A100ETF基金: 汇添富中证100往复型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024年10月18日更新）

2024-10-30 08:18

汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书      （2024 年 10 月 18 日更新）   基金经管东说念主：汇添富基金经管股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书                       热切教导    本基金经中国证券监督经管委员会证监许可【2022】479号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2022年10月20日持重见效。    基金经管东说念主保证《汇添富中证100往复型灵通式指数证券投资基金招募说明 书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真正、准确、竣工。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明 其对本基金的投资价值和阛阓出路等作出本质性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投 资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券迥殊的非系统性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的 基金经管风险。同期由于本基金是往复型灵通式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数的风险、基金投资组合讨教与标的指数讨教偏离的风险及追踪误 差未达约定想法的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金份额二级阛阓往复价钱折溢价的风险、参考IOPV 决策和IOPV计较过错的风险、赎回对价的变现风险等等。    本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证握有东说念主与握有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东说念主领受公约按捺架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险、往复机制 相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。    本基金招募说明书“基金的投资”章节中联系“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓深广轨则等作念出的概述性态状，代表了一般市 场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其 他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行“销售适宜性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽一样，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配检修。    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。    在现有结算法令下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一往复日 不错赎回或者巨额卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。    投资者投资于本基金前请负责阅读证券往复所和登记机构对于ETF的相关 业务法令偏激时时的更新，确保具备相关专科常识、明晰了解相关法令经过后方 可参与本基金的申购、赎回及往复。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所波及组合证券、现款替代、现款差额等相关的交收方式一经招供。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金居品府上概要等信息走漏文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适宜， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金的过往功绩并不预示其改日弘扬，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩弘扬的保证。    基金经管东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎神勇的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。    本次招募说明书更新主要波及基金经管东说念主、基金托管东说念主、托管公约的内容摘 要、财务数据和净值弘扬、其他应走漏事项等章节，更新所载内容截止日为2024 年10月17日，联系财务数据和净值弘扬截止日为2024年6月30日。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                                                                                          更新招募说明书                                                           目             录 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书                    第一部分        前言    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息走漏经管办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规矩》                      （以下简称“《流动性风险经管 规矩》”）、      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）、其他联系规矩及《汇添富中证 100 往复型灵通式指数证 券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。    本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性论述或症结遗 漏，并对其真正性、准确性、竣工性承担法律职责。    本基金是根据本招募说明书所载明府上肯求召募的。本招募说明书由本基金 经管东说念主解释。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。    本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系规矩 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备 查阅基金合同。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书                    第二部分        释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改进和补充 往复型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补 充 券投资基金招募说明书》偏激更新 金基金份额发售公告》 基金份额上市往复公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出 的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其时时作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 机关对其时时作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的改进 员会 易和申购赎回实施详情》界说的“往复型灵通式指数基金”，简称“ETF” 想法雷同，领受灵通式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时时改进）及相关法律法例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会规矩的其他要求，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主签订了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 基金经管东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册等 股份有限公司或接受汇添富基金经管股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得超过 3 个月 灵通日 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书      《业务法令》：指深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司、汇 添富基金经管股份有限公司、基金销售机构的相关业务法令和规矩 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的要求要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书规矩应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计较 日现款差额的意象值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券 往复所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运行日再行计较） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运行日再行计较） 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 接续基金”以及基金经管东说念主根据基金发展需要召募并经管的以本基金为想法 ETF 的其他接续基金 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 与银行依期入款（含公约约定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 金基金居品府上概要》偏激更新 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                    更新招募说明书                   第三部分      基金经管东说念主   一、 基金经管东说念主简况   称呼：汇添富基金经管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：证监基金字[2005]5 号   注册成本：东说念主民币 132,724,224 元   谈论东说念主：李鹏   谈论电话：021－28932888   股东称呼偏激出资比例：            股东称呼                     股权比例 东方证券股份有限公司                          35.412% 上海菁聚金投资经管合伙企业（有限合伙）                 24.656% 上海上报资产经管有限公司                        19.966% 东航金控有限职责公司                          19.966%              算计                      100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大 学司帐学博士。现任汇添富基金经管股份有限公司董事长，汇添富资产经管(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇经管局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务经管总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务经管总部总司理，汇添 富基金经管股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                更新招募说明书 会长、合规与风险经管专科委员会主席，上海资产经管协会会长，深圳证券往复 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、考验；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；自若日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，自若日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，自若日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括寰球第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本经管有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商经管硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副文牍， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金经管股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租借有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有限职责公司党委文牍、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金经管股份有限公司总司理，汇添 富成本经管有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金经管股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督经管委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金零丁董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术调查学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席素养、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 经管局金融研究院照看人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域衔接与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书 院副素养、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照看人、好意思国联邦储 备系统董事局调查学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金零丁 董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧海外 工商学院司帐学毕生荣誉素养、非凡服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退素养，教会和研究领域包括经管司帐、公司治理、激励合同 联想、绩效评估、医疗成本和质地经管。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生素养，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的经管司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金零丁董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，素养，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与经管学部名誉主任、复旦大学经管学院特聘素养、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘素养、上海首席经济学家金融发展中心情事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度交流东说念主主握的众人会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策接头特聘众人，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 经管有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金经管股份有限公司监事。曾任东航期货 有限职责公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限职责公司金钱经管中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券斟酌统筹总部综算斟酌部专员、发展和解办公室专 员，金信证券联想发展总部总司理助理、秘书处副主任（主握处事），东方证券 研究所证券阛阓计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口行状部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康行状部财务副处长，上海华源热疗时间有 限公司财务司理，自若日报报业集团斟酌财务处处长助理，自若日报报业集团计 划财务处副处长，自若日报报业集团斟酌财务处处长，上海报业集团财务经管部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金经管股份有限公司私东说念主金钱经管中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金经管股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本经管有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金经管股份有限公司详尽办公室总监。曾任职于罗 兰贝格经管接头有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商经管硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族海外相信投资公司网上往复部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金经管有限公司、中原基金经管有限公司以及富达基金北京 与上海代表处处事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品筹划、机构理 财等经管处事。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金经管股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督经管委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时间部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息时间 经管部副总司理，建总行信息时间经管部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时间经管部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金经管股份有限公司稽核监察部总监。    （1）现任基金司理    晏阳，国籍：中国。学历：哥伦比亚大学统计学硕士。从业经验：证券投资 基金从业经验。从业经历：2016 年 9 月至 2021 年 8 月任中证指数有限公司研究 员、高档研究员。2021 年 9 月加入汇添富基金经管股份有限公司，担任指数与 量化投资部基金司理。2022 年 7 月 13 日于今任汇添富中证上海环交所碳中庸交 易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月 20 日于今任汇添富中 证 100 往复型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月 27 日于今任 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月 16 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证细分有色金属产业主题往复型灵通式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 3 月 14 日于今任汇添富中证上海环交所碳中庸往复型灵通 式指数证券投资基金发起式接续基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任中证 金融地产往复型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日至 2024 年 6 月 11 日任汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF） 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书 的基金司理。2023 年 5 月 22 日于今任深证 300 往复型灵通式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 5 月 22 日于今任中证银行往复型灵通式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 5 月 24 日于今任汇添富中证国新央企股东讨教往复型灵通 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 20 日于今任汇添富中证 800 价值 往复型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月 11 日于今任汇添富华 证专精特新 100 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月 26 日于今 任汇添富中证红利往复型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月 21 日于今任汇添富中证 800 价值往复型灵通式指数证券投资基金发起式接续基金 的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任汇添富中证细分有色金属产业主题往复 型灵通式指数证券投资基金发起式接续基金的基金司理。2023 年 12 月 5 日于今 任汇添富中证电信主题往复型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 2 日于今任汇添富中证国新央企股东讨教往复型灵通式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2024 年 4 月 24 日于今任汇添富中证港股通高股息投资往复 型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 5 月 31 日于今任汇添富中证油 气资源往复型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 6 月 12 日于今任汇 添富中证港股通高股息投资往复型灵通式指数证券投资基金接续基金（LOF）的 基金司理。   （2）历任基金司理    过蓓蓓，2022 年 10 月 20 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证 100 往复型开 放式指数证券投资基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理）    成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）    三、基金经管东说念主的职责    根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法例的规矩，基金经管东说念主应履 行以下职责： 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分派收益； 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 他法律步履；    四、基金经管东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的联系规矩，建立健全里面按捺轨制，采选有用措施，古老 违抗现行有用的联系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会联系规矩的 步履发生。 联系法律法例，建立健全的里面按捺轨制，采选有用措施，古老下列步履发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）起义允地对待其经管的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的往复行为； 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    （7）鲁莽职守，不按照规矩履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会规矩荫庇的其他步履。 国度联系法律、法例及行业范例，敦厚信用、神勇尽责，不从事以下行为：    （1）越权或违章经营；    （2）违抗基金合同或托管公约；    （3）特地挫伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；    （5）断绝、纷扰、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；    （6）鲁莽职守、豪侈权柄，不按照规矩履行职责；    （7）违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相关的往复行为；    （8）违抗证券往复场面业务法令，利用对敲、倒仓等技能把持阛阓价钱， 侵扰阛阓圭表；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不正大技能谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息走漏和告白中特地含有装假、误导、诓骗成份；    （13）法律、行政法例以及中国证监会规矩荫庇的步履。    （1）依照联系法律、行政法例和基金合同的规矩，本着严慎神勇的原则为 基金份额握有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；    （3）不违抗现行有用的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系规矩， 泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的交 易行为；    （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券往复偏激他行为。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    五、基金经管东说念主的风险经管体系    本基金经管东说念主将经营经管中的主要风险分别为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金经管东说念主建立了一套竣工的风险经管体系。    基金经管东说念主风险经管体系的构建遵从以下六项基本原则：    （1）营造清雅的风险经管文化和里面按捺环境，使风险意志链接到每位员 工、各个岗亭和经营经管的各个法子。    （2）建立完善的风险经管组织体系，切实保证风险经管部门的零丁性和权 威性，使其有用地阐发职能作用。    （3）确保风险经管轨制的严肃性，保证风险经管轨制在投资经管和经营活 动过程中得到切实有用的实施。    （4）运用合理有用的风险想法和模子，杀青风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险经管模式。    （5）建立和激动职工职业守则熏陶和专科培训体系，确保员器用备清雅的 职业操守和充分的职责胜任智商。    （6）建立风险事件学习机制，负责分解各类风险事件，接收经验和素养， 不断完善风险经管体系。    本基金经管东说念主建立了董事会、经营经管层、风险经管部门、各职能部门四级 风险经管组织架构，并明确了相应的风险经管职能。                   汇添富风险经管组织结构图 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书         董事会     审计与风险经管委员会        经营经管层                    督察长       风险按捺委员会        各职能部门                          合规稽核部                                       风险经管部    （1）董事会对公司风险经管负有最终职责，董事会下设审计与风险经管委 员会与督察长。审计与风险经管委员会主要负责审核和带领公司的风险经管政 策，对公司的全体风险水平、风险按捺措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织带领公司合规稽核和风险经管处事，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险按捺情况。    （2）经营经管层负责风险经管政策、风险按捺措施的制定和落实，经营管 理层下设风险按捺委员会。风险按捺委员会主要负责审议风险经管轨制和经过， 处置症结风险事件，促进风险经管文化的形成。    （3）合规稽核部和风险经管部是合规经管和风险经管的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 经管。    （4）各职能部门负责从经营经管的各业务法子上贯彻落实风险经管措施， 实施风险识别、风险测量、风险按捺、风险评价和风险讨教等风险经管范例，并 握续完善相应的里面按捺轨制和经过。    本基金经管东说念主的风险经管包括风险识别、风险测量、风险按捺、风险评价、 风险讨教等内容。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和执意风险 性质的过程。    （2）风险测量是指意象和展望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个要素的结合来斟酌风险大小的进度。    （3）风险按捺是指采选相应的措施，监控和古老各式风险的发生，杀青以 合理的成本在最大限制内防守风险和迂缓损失。    （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险按捺的实施情况和运行 结果的过程。    （5）风险讨教是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定范例进行讨教 的过程。    六、基金经管东说念主的里面按捺轨制    里面按捺是指基金经管东说念主为防守和化解风险，保证经营运作恰当基金经管东说念主 发展联想，在充分讨论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、 实施按捺范例与按捺措施而形成的系统。    基金经管东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、按捺严实、运行高效的内 部按捺体系，并制定了科学完善的里面按捺轨制。    （1）保证基金经管东说念主经营运作遵照国度法律法例和行业监管法令，自愿形 成称职经营、范例运作的经营想想和经营理念。    （2）防守和化解经营风险，提高经营经管效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，杀青握续、通晓、健康发展。    （3）确保基金经管东说念主和基金财务偏激他信息的真正、准确、实时、竣工。    （1）健全性原则。里面按捺机制遮盖基金经管东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个法子。    （2）有用性原则。通过科学的里面按捺技能和方法，建立合理的里面按捺 范例，真贵里面按捺的有用实施。    （3）零丁性原则。基金经管东说念主各机构、部门和岗亭职责保握相对零丁，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。    （4）互相制约原则。基金经管东说念主里面部门和岗亭的建立权责分明、互相制 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 衡。    （5）成本效益原则。基金经管东说念主运用科学化的经营经管方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺结果。    基金经管东说念主的里面按捺要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭经管措施、竣工的信息府上保全系统、严格的授权按捺、有用 的风险防守系统和快速反应机制等。    基金经管东说念主遵照国度联系法律法例，遵从正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面按捺轨制。里面按捺的内容包括 投资经管业务按捺、信息走漏按捺、信息时间系统按捺、司帐系统按捺以及里面 稽核按捺等。    （1）投资经管业务按捺    基金经管东说念主通过范例投资业务经过，分档次强化投资风险按捺。公司根据投 资经管业务不同阶段的性质和特性，制定了完善的经管规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采选不同措施进行按捺。    针对投资研究业务，基金经管东说念主制定了《汇添富基金经管股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究处事的业务经过、研究讨教质地评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的规矩；对于投资决策业务，基金经管东说念主制定了《汇添富基金 经管股份有限公司投资经管轨制》，保证投资决策严格遵照法律法例的联系规矩， 恰当基金合同所规矩的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与经管轨制以及投 资经管功绩评价体系；对于基金往复业务，基金经管东说念主将实行聚首往复与防火墙 轨制，建立往复监测系统、预警系统和往复反馈系统，完善相关的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—实施—反馈—复核—归档”的范例进行，古老不正大关 联往复挫伤基金份额握有东说念主利益。    （2）信息走漏按捺    基金经管东说念主通过完善信息走漏轨制，确保基金份额握有东说念主实时竣工地了解基 金信息。基金经管东说念主按照法律、法例和中国证监会联系规矩，建立了《汇添富基 金经管股份有限公司公开召募证券投资基金信息走漏经管轨制》，指定了信息披 露职责东说念主负责信息走漏处事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行搜检和评价，保证公开走漏的信息真正、准确、竣工。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    （3）信息时间系统按捺    基金经管东说念主建立了先进的信息时间系统和完善的信息时间经管轨制。基金管 理东说念主的信息时间系统由先进的计较机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有竣工的时间府上。基金经管东说念主制定了严格的信息时间岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，热切数据实行他乡备份况且耐久保存，确保了系统可靠、通晓、安全地运 行。在东说念主员按捺方面，对信息时间东说念主员进行联系信息系统安全的长入培训和观测； 信息时间东说念主员之间依期交替岗亭。    （4）司帐系统按捺    基金经管东说念主通过建立严格的司帐系统按捺措施，确保司帐核算平日运转。基 金经管东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐处事操作经过和司帐岗亭劳出手册。通过事前防守、事中搜检、过后监督的 方式发现、割断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：领受了 面前首先进的基金核算软件；基金司帐严格实施复核轨制；基金司帐核算领受基 金经管东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步零丁核算、互相查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各类司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。    （5）里面稽核按捺    基金经管东说念主通过制定稽核监察轨制，开展零丁监督，确保里面按捺的有用性。 基金经管东说念主设立督察长，督察长不错列席基金经管东说念主召开的任何会议，调阅相关 档案，就里面按捺轨制的实施情况零丁时履行搜检、评价、讨教、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会讨教公司里面按捺实施情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员遵照法律、法例和规章的联系 情况；搜检各业务部门和东说念主员实施里面按捺轨制、各项经管轨制和业务规章的情 况。    （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面按捺轨制的走漏真正、准确；    （2）基金经管东说念主承诺根据阛阓变化和基金经管东说念主业务发展不断完善里面风 险按捺轨制。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书                  第四部分      基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时候：1984 年 1 月 1 日    法定代表东说念主：廖林    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    谈论电话：010-66105799    谈论东说念主：郭明    （二）主要东说念主员情况    限制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级时间职称。    （三）基金托管业务经营情况    四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“敦厚信用、神勇尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管 和里面按捺体系、范例的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里纷乱投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最锻真金不怕火的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司荟萃资产经管斟酌、证券公司定向资产经管斟酌、买卖银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为 各类客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的握续招供和粗拙好 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 评。    （四）基金托管东说念主的里面按捺情况    中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、按捺行为、信息与沟通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险按捺体系，并纳入长入的风险经管体系。    中国工商银行资产托管部从成立之日肇耐久秉握范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险防守和按捺体系视为处事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部不折不扣将风险经管置于与 业务发展同等热切的位置，视风险防守和按捺为托管业务生活与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险经管，将风险按捺职责落实到具体业务部门和相关业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面按捺和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属意见的按捺及有用性讨教，充分标明零丁 第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面按捺方面的健全性和有用性的 全面招供，也阐明中国工商银行托管服务的风险按捺智商一经与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。    （1）资产托管业务经营经管正当合规；    （2）促进杀青资产托管业务发展计谋和经营想法；    （3）资产托管业务风险经管的有用性和资产安全；    （4）提高资产托管经营效率和结果；    （5）业务记录、司帐信息和其他经营经管相关信息的真正、准确、竣工、 实时。    （1）全面性原则。资产托管业务里面按捺应链接决策、实施和监督全过程， 遮盖资产托管业务各项业务经过和经管行为，遮盖所有机构、部门和从业东说念主员。    （2）热切性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，暖热热切 业务事项、重心业务法子和高风险领域。    （3）制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机构建立、权责分派及业务 经过等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    （4）适宜性原则。资产托管业务里面按捺应当与经营范围、业务范围和风 险特性相适宜，并进行动态调节，以合理成本杀青里面按捺想法。    （5）审慎性原则。资产托管业务里面按捺应坚握风险为本、审慎经营的理 念，设立机构或开展各项经营经管行为均应坚握内控优先。    （6）成本效益原则。资产托管业务里面按捺应量度实施成本与预期效益， 以合理成本杀青有用按捺。    资产托管业务里面按捺纳入全行长入的里面按捺体系。    （1）总行资产托管部根据里面按捺基本规矩建立健全资产托管业务里面控 制体系，四肢全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面按捺基本规矩建立健 全里面按捺体系，建立与托管业务条线相适宜的里面按捺运行机制，确定各项业 务行为的风险按捺点，制定尺度长入的业务轨制；采选适宜的按捺措施，合理保 证托管业务经过的经营效率和结果，组织开展资产托管业务里面按捺措施的执 行、监督和搜检，督促各机构落实按捺措施。    （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控经管处事，根据年度处事重 点，依期或不依期在全行开展相关业务监督搜检，将托管业务搜检神志整合到全 行业务监督搜检处事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。    （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价处事。    （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面按捺的实施机构，负责 组织开展本机构里面按捺的日常运行及自查处事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。    工商银行资产托管部爱好里面按捺轨制的熏陶，坚握把风险防守和按捺的理 念和方法融入岗亭职责、轨制熏陶和处事经过中，建立了一整套里面按捺轨制体 系，包括《资产托管业务经管规矩》、                 《资产托管业务里面按捺经管办法》、                                 《资产 托管业务全面风险经管办法》、              《资产托管业务营运经管办法》、                            《资产托管业务合 同经管办法》、《资产托管业务档案经管办法》、《资产托管业务系统经管办法》、 《资产托管业务症结突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员经管办法》等， 在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、合同、图章、服务质地、 收费、反洗钱、古老利益破损、业务连气儿性、观测、信息系统等全方面实施里面 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 按捺措施。    资产托管业务切实履行风险经管第全部防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的经管想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险 经管体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建适宜 资产托管业务特性的风险经管架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营 运更正、建立资产托管风险经管委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队熏陶、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员经管等措施，有用按捺操立场险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。    中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性处事斟酌和济急预案，具备 行之有用的灾备复原有斟酌、充足的迁移办公斥地、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的处事主说念主员、科学显露的 AB 岗亭建立及依期演练机制。在症结突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令选拔 或规律启动“原场面现场+居家”、                “部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种有斟酌，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周详球、全天候营运蚁集，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交 易的实时计帐和交割。    （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和范例    根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金法例的规矩，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资荫庇步履、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登 载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月首先。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法例规矩的步履，应实时以书面边幅文书基金经管东说念主限期纠正，基金 经管东说念主收到文书后应实时查对，并以书面边幅对基金托管东说念主发出回函说明。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金管 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讨教中国 证监会。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主有症结违章步履，应立即讨教中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书                 第五部分       相关服务机构    一、基金份额销售机构    本基金的申购赎回代理券商请详见基金经管东说念主官网公示的销售机构信息 表。基金经管东说念主可根据联系法律法例的要求，选拔其他恰当要求的机构代理销售 基金，并在基金经管东说念主网站公示。    本基金办理二级阛阓往复业务的销售机构为具有基金销售业务经验、经深 圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券往复所会员单 位。具体会员单元名单可在深圳证券往复所网站查询。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限职责公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    谈论电话：010-50938782    传真：010-50938991    谈论东说念主：赵亦清    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：清晨、陈颖华    谈论东说念主：陈颖华    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    实施事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务谈论东说念主：许培菁    承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书                 第六部分       基金的召募    基金经管东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他有 关规矩召募本基金，并经中国证监会证监许可【2022】479 号文注册召募。    一、基金类型、运作方式和存续期限    二、召募期限    自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。    三、召募方式和召募场面    投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。    网上现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 往复所网上系统以现款进行的认购。    网下现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主偏激指定的发售代理机构以现款 进行的认购。    网下股票认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。    投资东说念主应当在基金经管东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场面，或者按基金经管东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金经管东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。    基金经管东说念主可依据推行情况增减、变更销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。    四、召募对象    恰当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书    五、基金份额发售面值、认购价钱    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。    六、认购开户    投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券往复所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“证券账户”）。    已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。    尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前握本东说念主身份 证到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和证券投资基金 账户的具体范例和办法，请到各开户网点详备接头联系规矩。    （1）如投资东说念主需新开立证券账户，则应戒备：    深圳证券往复所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市 场往复，如投资东说念主使用本基金标的指数成份股中的深圳证券往复所上市股票需要 参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东说念主需 要使用本基金标的指数成份股中的上海证券往复所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立上海证券往复所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于同 一投资者所有，且投资者认购基金份额的托管证券公司和上海证券往复所 A 股 账户指定往复证券公司应为灭亡发售代理机构。    （2）账户使用戒备事项：    已购买过由汇添富基金经管股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金经管股份有限公司灵通式基金账户不成用于认购本基金。    七、认购用度    本基金的认购领受份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：             认购份额（S）             认购费率               S              S≥100万份           每笔1000元 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    基金经管东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金经管 东说念主理理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的尺度收取一定的用度。投资 者肯求重迭现款认购的，须按每笔认购肯求所对应的费率档次分别计费。    八、网上现款认购    通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购 佣金和认购金额的计较公式为：    认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率    （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）    认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)    （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）    认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣 金。 以及本基金发售范围按捺有斟酌的规矩。 购资金，办理认购手续。网上现款认购肯求提交后，投资东说念主不错在当日往复时候 内撤废指定的认购肯求。 算交收。 询认购说明情况。    九、网下现款认购    通过基金经管东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购费 用和认购金额的计较公式为： 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书    认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率    （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）    （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）    净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值    认购用度由基金经管东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。    通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的计较。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主 可屡次认购，累计认购份额不设上限。 办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需除掉以销售 机构的规矩为准。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登 记机构进行有用认购款项的计帐交收。 询认购说明情况。    十、网下股票认购 指数的成份股和一经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数 倍。投资东说念主可屡次提交认购肯求，累计申报数不设上限。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后如需除掉以销售机构 的规矩为准。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 并实时履行因股票认购导致的股份减握所波及的信息走漏等义务。    特殊情形包括但不限于以下几种情况：    ①一经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。    ②限制个股认购范围：基金经管东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 往复量、价钱波动偏激他很是情况，决定是否对个股认购范围进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个处事日公告限制认购范围的个股名单。    ③临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动很是，或者认购申 报数目很是的个股，基金经管东说念主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。    ④募围聚束前，如标的指数成份股出现调节，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。    ⑤根据法律法例本基金不得握有的标的指数成份股，将不成用于认购本基 金。    T 日日终（T 日为网下股票认购期临了一日），发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金经管东说念主。T 日日终，基金经管东说念主初步说明各 成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金经管东说念主提供的说明数据， 冻结上海阛阓网下认购股票，将投资者肯求网下股票认购的深圳阛阓股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金经管东说念主为投资东说念主计较认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据计较投资东说念主应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金 份额。登记机构根据基金经管东说念主提供的有用认购肯求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券往复所开立的证券账户。基金合同见效后， 登记机构根据基金经管东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份 额的运行登记。    认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数 量）／基金份额发售面值   其中： 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书   （1）i 代表投资东说念主提交认购肯求的第 i 只股票，如投资东说念主仅提交了 1 只股票 的肯求，则 i＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金经管东说念主根据 证券往复所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四 舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法 计较最近一个往复日的均价四肢计较价钱。    若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主获取了相应的权 益，基金经管东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整：    息    ／（1＋每股配股比例）    配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）    股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比    例）   （3）“有用认购数目”是指由基金经管东说念主说明的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中：   ① 对于经公告限制认购范围的个股，基金经管东说念主可说明的认购数目上限为：    ? qmax 为限制认购范围的单只个股最高可说明的认购数目；    ? Cash 为网上现款认购和网下现款认购的算计肯求数额；    ? pjqj 为除限制认购范围的个股和基金经管东说念主全部或部分临时断绝的个股        除外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积；    ? w 为该股按均价计较的其在网下股票认购期临了一日标的指数中的权 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                          更新招募说明书       重。认购期间，如标的指数发布指数调节公告，则基金经管东说念主根据公告       调节后的成份股名单及标的指数编制法令计较调节后的标的指数组成       权重，四肢计较依据；    ? p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。    ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司      法实施，则基金经管东说念主将根据登记机构说明的推行过户数据对投资者的      有用认购数目进行相应调节。 询认购说明情况。    十一、销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构确乎接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购申 请及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。    十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式    网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额握有东说念主所有，利息折算的基金份额保留至整数位，极少 部分舍去，舍去部分计入基金财产。投资者的认购股票在网下股票认购日至登记 机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。    十三、基金经管东说念主不错对召募期间的本基金召募范围建立上限。召募期内超 过召募范围上限时，基金经管东说念主不错领受比例说明或其他方式进行说明，具体办 法参见基金份额发售公告或相关公告。    十四、刊行接续基金或增设新的基金份额类别    在不违抗法律法例及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金经管东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并经管以本基金 为想法 ETF 的一只或多只接续基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额握有东说念主大会审议，但需在调节实施之日前依照《信息走漏办法》 的联系规矩在规矩媒介上公告。    十五、基金召募情况    本基金召募期为 2022 年 09 月 10 日至 2022 年 10 月 14 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书 户。召募期间基金经管东说念主运用固有资金认购本基金 0 份，占比 0%。召募期间基 金经管东说念主的从业东说念主员认购本基金 0 份，占比 0%。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书                  第七部分           基金备案    一、基金备案的要求    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计较的 价值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的要求下，基金召募期 届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讨教之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。    基金召募达到基金备案要求的，自基金经管东说念主理理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金经管东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履扫尾 前，任何东说念主不得动用；网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给以冻结。    二、基金合同不成见效时召募资金及股票的处理方式    要是召募期限届满，未餍足基金备案要求，基金经管东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应予 以解冻，基金经管东说念主不承担相关股票冻结期间往复价钱波动的职责。登记机构及 发售代理机构将协助基金经管东说念主完成相关资金和证券的退还处事； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围    《基金合同》见效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期讨教中给以 走漏；连气儿 60 个处事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个处事日内向中 国证监会讨教并建议惩办有斟酌，如握续运作、转念运作方式、与其他基金合并或 者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。    四、本基金基金合同于 2022 年 10 月 20 日持重见效。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书            第八部分     基金份额折算与变更登记    基金合同见效后，为了更好的追踪标的指数和提高往复便利，本基金不错进 行份额折算。    一、基金份额折算的时候    基金经管东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的联系规 定提前公告。    二、基金份额折算的原则    基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生调节，但调节后的基金份额握有东说念主握有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。    要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东说念主可蔓延办理基金份额折 算。    三、基金份额折算的方法    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。    四、如改日本基金增多基金份额的类别，基金经管东说念主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、计较 到会或出具表决意见的握有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额握有东说念主所握份额偏激占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书             第九部分      基金份额的上市往复    一、基金份额上市    基金合同见效后，具备下列要求的，基金经管东说念主可依据《深圳证券往复所证 券投资基金上市法令》，向深圳证券往复所肯求基金份额上市：    二、基金份额的上市往复    基金份额在深圳证券往复所的上市往复需遵命《深圳证券往复所往复法令》、 《深圳证券往复所证券投资基金上市法令》、                    《深圳证券往复所证券投资基金往复 和申购赎回实施详情》等联系规矩。    本基金已于 2022 年 11 月 1 日上市往复。    三、上市往复的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市    上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市法令》的相关规矩实施。    当本基金发生深圳证券往复所相关规矩所规矩的因不再具备上市要求而应 当远离上市的情形时，本基金可由往复型灵通式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。届时， 基金经管东说念主需制定基金远离上市后场内份额的处理法令、按照非上市的灵通式指 数基金调节相应的业务法令，并提前公告。    若届时本基金经管东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则基金经管东说念主 将本着真贵基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行适宜的范例后与该指数基金合 并或者考取其他合适的指数四肢标的指数。    四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告    中证指数有限公司在往复时候内根据基金经管东说念主提供的申购赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证 券往复所在往复时候内发布，供投资东说念主往复、申购、赎回基金份额时参考。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 荫庇现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。    五、相关法律法例、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的法令等 相关规矩内容进行调节的，基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金份 额握有东说念主大会审议。    六、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金经管东说念主不错在履行适宜的范例后增多相应功能。    七、在不违抗法律法例的规矩及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，本基金不错肯求在包括境社往复所在内的其他往复场面上市往复。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书             第十部分 基金份额的申购与赎回    本基金面前仅采选深圳证券往复所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，改日基 金经管东说念主可根据基金发展需要，通畅场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结 算有限职责公司基金业务系统以深、沪证券阛阓组合证券办理跨深、沪证券阛阓 往复型基金的申购、赎回）或其他深圳证券往复所、登记机构允许的申赎模式， 届时将发布公告给以走漏并对本基金的招募说明书给以更新，无谓召开基金份额 握有东说念主大会审议。    一、申购和赎回场面    投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场面或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。    基金经管东说念主在首先申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金经管东说念主网站公示。    二、申购和赎回的灵通日实时候    投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时候，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应 的调节，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。    基金经管东说念主可根据推行情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在灵通申购业务的公告中规矩。    基金经管东说念主自基金合同见效之日起不超过三个月首先办理赎回，具体业务办 理时候在灵通赎回业务的公告中规矩。    在确定申购首先与赎回首先时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的首先时候。    本基金在基金合同见效后、灵通日常申购之前，可向本基金接续基金通畅特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书 取与申购相关的用度和成本。    本基金已于 2022 年 11 月 1 日首先办理日常申购、赎回业务。    三、申购与赎回的原则 对价； 相关业务法令和规矩； 原则，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。    基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金经管东说念主 必须在新法令首先实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。    四、申购与赎回的范例    投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主规矩的范例，在灵通日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的肯求。    平日情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资东说念主未能提 供恰当要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主握有的恰当要求的基金份额 不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的恰当要求 的赎回对价，则赎回肯求失败。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构确乎接收到该肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 购、赎回肯求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。    本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司发布 的相关业务法令和参与各方相关公约的联系规矩。    对于本基金的申购、赎回业务领受净额结算的方式，其中对于深市组合证券 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分领受净额 担保交收；对于沪市组合证券所对应的现款替代部分领受净额担保交收；申赎份 额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分领受代收代付方 式。    投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合 证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。    投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深 市组合证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。    要是登记机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现不成平日践约的情形，则依据 深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司发布的相关业务法令和参与各 方相关公约的联系规矩进行处理。    投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能 按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担 由此导致的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。    基金经管东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东说念主本质性利益的前提下，对上述申购赎回的范例以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理法令等进行调节，并在首先实施前按照《信息走漏办法》的联系 规矩在规矩媒介上给以公告。    五、申购和赎回的数目限制 肯求。本基金面前的最小申购、赎回单元为 200 万份基金份额。 允许的情况下，调节最小申购、赎回单元。基金经管东说念主必须在调节实施前依照《信 息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金经管东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采选上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金经管东说念主相关公告。 限制。基金经管东说念主必须在调节实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒 介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适宜范例，不错适宜蔓延计较 或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额 偏激他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金经管东说念主应托福给投资东说念主的组合证 券、现款替代、现款差额偏激他对价。 往复所开市前公告。 取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的相关用度。    基金经管东说念主不错在不违抗相关法律法例且不影响基金份额握有东说念主本质性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时候进行调节并提前公 告。    七、份额申购赎回清单的内容与方式    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值偏激他相关内容。    “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的诬捏证券。                “申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现 金替代记号为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最 小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与 现款替代记号为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。    组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。    现款替代分为 3 种类型：荫庇现款替代（记号为“荫庇”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”），其中对于深市成份证券，现 金替代的类型不错设为“荫庇”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款 替代的类型不错设为“允许”和“必须”。    荫庇现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款四肢替代。    不错现款替代适用于所有成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款四肢全部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代；对于沪市成份证券，不错现 金替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代，根据基 金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。    必须现款替代适用于所有成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款四肢替代。    （1）对于不错现款替代    ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。    ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：    替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）    其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息调节的 T-1 日收盘价。要是 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 深圳证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所文书规矩的参考 价钱为准。    为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并 据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的推行成本， 则基金经管东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证 券的推行成本，则基金经管东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。    ③替代金额的处理范例如下：    T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。    在 T 日后被替代的部分证券有平日往复的 2 个往复日（简称为 T＋2 日）内， 基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。    T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 推行买入成本（包括买入价钱和往复用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投 资东说念主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的推行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计较的未购入部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。    特殊情况：若自 T 日起，深圳证券往复所平日往复日已达到 20 日而该证券 平日往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的推行购入成本 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常往复日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应调节。    T+2 日后第 1 个处事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内）， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相关款项的计帐交收将 于 T+2 日后 2 个处事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往复日内）完 成；如遇特殊情况，基金经管东说念主有权延后发送数据并蔓延交收相关款项。    ④替代限制：为有用按捺基金的追踪偏离度和追踪流毒，基金经管东说念主可规矩 投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得超过申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为： 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                    更新招募说明书                    n                   ? 第 i只替代 证 券数目 ×该证券参考价钱                   i ?1     现款替代比例（%）＝ 申 购基 金 份 额 ×基金份额参考净值 ( IOPV ) ×100%    公式中，“该证券参考价钱”着实定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的计较公式中的该证券参考价钱确定原则一样。基金份额参考净值面前为 ETF 前一往复日除权除息后的收盘价，要是深圳证券往复所基金份额参考净值计较方 式发生变化，以深圳证券往复所文书规矩的基金份额参考净值为准。    ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。    ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：    申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）    赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）    其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息调节的 T-1 日收盘价。要是 上海证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文书规矩的参考 价钱为准。    申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基 金经管东说念主将买入该部分证券，推行买入价钱加上相关往复用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证 券的推行成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。    赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基 金经管东说念主将卖出该部分证券，推行卖出价钱扣除相关往复用度后与赎回时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代折价比例，并据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证 券的推行收入，则基金经管东说念主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基 金卖出该部分证券的推行收入，则基金经管东说念主将向投资者收取多支付的差额。    ③替代金额的处理范例    T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书    基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购往复说明后按照“时候优先、实时申报” 的原则规律买入申购被替代的部分证券，在收到赎回想往说明后按照“时候优先、 实时申报”的原则规律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平日往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内 完成上述往复。    时候优先的原则为：申购赎回地点一样的，先说明成交者优先于后说明成交 者。先后步履按照深圳证券往复所说明申购赎回的时候确定。    实时申报的原则为：基金经管东说念主在上海证券往复所连气儿竞价期间，根据收到 的深圳证券往复所申购赎回说明记录，在时间系统允许的情况下实时朝上海证券 往复所申报被替代证券的往复指示。    T 日基金经管东说念主按照“时候优先”的原则规律与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购说明时候步履，以替代金额与被替代 证券的规律推行购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则规律与赎回投 资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回说明时候步履， 以替代金额与被替代证券的规律推行卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金经管东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。    特殊情况：若自 T 日起，上海证券往复所平日往复日已达到 20 日而该证券 平日往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与往复用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常往复日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应调节。    T+2 日后第 1 个处事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内）， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相关款项的计帐交收将 于 T+2 日后 2 个处事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往复日内）完 成；如遇特殊情况，基金经管东说念主有权延后发送数据并蔓延交收相关款项。    （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额握有东说念主利益等目的基金经管东说念主以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其调节后 T 日开盘参考价。    预估现款差额是指，为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金经管东说念主计较的现款数额。    T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其计较公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书 数目与该证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中荫庇现款替代成 份证券的数目与该证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和）    其中，该证券调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份证券的调节后开盘参考价确定。    另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购赎回单 位调节见效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需 根据调节前后最小申购赎回单元按比例计较。    预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中荫庇现款替代成份证券的数目 与该证券 T 日收盘价相乘之和）    T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。    T 日申购赎回清单的方式例如如下： 基本信息 最新公告日历                          XXXX 年 X 月 X 日                                 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投 基金称呼                                 资基金 基金经管公司称呼                        汇添富基金经管股份有限公司 基金代码                            XXXXXX 想法指数代码                          XXXX 基金类型                            跨阛阓 ETF       汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                          更新招募说明书       T-1 日信息内容       现款差额       最小申购、赎回单元资产净值       基金份额净值       T 日信息内容       预估现款差额       不错现款替代比例上限       是否需要公布 IOPV                     是       最小申购、赎回单元                       X       最小申购赎回单元现款红利       本阛阓申购赎回组合证券只数       全部申购赎回组合证券只数       是否灵通申购                          是       是否灵通赎回                          是       本日净申购的基金份额上限                    不设上限       本日净赎回的基金份额上限                    不设上限       单个证券账户本日净申购的基金份额上限              不设上限       单个证券账户本日净赎回的基金份额上限              不设上限       本日累计可申购的基金份额上限                  不设上限       本日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限       单个证券账户本日累计可申购的基金份额                                       不设上限       上限       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额                                       不设上限       上限       组合信息内容                                  申购现款        赎回现款                           现款                           申购     赎回 证券代码      证券简称    股份数目           替代保证        替代保证                   挂牌阛阓                          替代记号                         替代金额   替代金额                                   金率          金率  XXXXXX   申赎现款     0     必须       0.00%       0.00%                 深圳阛阓 XXXXXX                   允许           说明：申购赎回清单的方式可根据深圳证券往复所的系统升级相应调节，具       躯壳式以深圳证券往复所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。           八、断绝或暂停申购的情形           发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：       投资东说念主的申购肯求。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 易时候非平日停市）导致基金经管东说念主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券 往复。 一笔新的申购肯求被说明告捷，会使本基金当日申购份额超过申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被断绝。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现 有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 者 IOPV 计较过错、申购赎回清单编制过错，或基金经管东说念主在开市后发现基金份 额参考净值计较过错。 申购。本项所称很是情况指无法预感并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、 蚁集故障、通信故障、电力故障、数据过错等。 的本基金总范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例超过基金经管东说念主 规矩确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额超过单个 投资东说念主累计握有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额超过单个投资东说念主单日或 单笔申购份额上限时。    发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形    发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。 易时候非平日停市）导致基金经管东说念主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券 往复。 者 IOPV 计较过错、申购赎回清单编制过错，或基金经管东说念主在开市后发现基金份 额参考净值计较过错。 经管东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 一笔新的赎回肯求被说明告捷，会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝。 赎回。本项所称很是情况指无法预感并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、 蚁集故障、通信故障、电力故障、数据过错等。    除发生上述第 7 项除外的情形且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金经管东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 介上刊登暂停公告。 联系规矩，最迟于再行灵通日在规矩媒介刊登再行灵通申购或赎回的公告；也可 以根据推行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时可不再另行 发布再行灵通的公告。    十一、基金份额的转让    在法律法例允许且要求具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的往复场面或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。    十二、其他申购赎回方式 细腻追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化，领受灵通式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 接续基金，ETF 接续基金不错在本基金基金合同 见效后、灵通日常申购之前用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购 用度。 利影响的前提下，调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 荟萃其握有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。    要求允许时，在不违抗法律法例规矩且对基金份额握有东说念主无本质性不利影响 的前提下，基金经管东说念主也可采选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式首先实施前给以公告。 书面托付代理公约。    十三、基金非往复过户等其他业务的办理    基金登记机构可根据相关法律法例偏激业务法令，受理基金份额的非往复过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规矩收取一定的手续用度。    十四、若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司针对往复型灵通 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权调节本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给以走漏并在本基金的招募说明书偏激更新中予 以更新，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。    十五、基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东说念主无本质 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调节并 提前公告。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                更新招募说明书                第十一部分            基金的投资    一、投资想法    细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资想法， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交 换债券、可转念债券、分离往复可转债、央行单子、中期单子、地方政府债券、 政府支握债券、政府支握机构债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、养殖器用（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须恰当中国证监会相关规矩)。本基金可根据法律法例的规矩参与 融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适宜 范例后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩 而受限制的情形除外。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当范例后，不错调节上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调节。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金经管东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能 逼近标的指数的弘扬。    特殊情况包括但不限于以下情形：                  （1）法律法例的限制；                            （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票耐久停牌；                         （4）其它合理原因导致 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 本基金经管东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。    本基金力图日均追踪偏离度的完全值不超过 0.2%，年追踪流毒不超过 2%。 如因标的指数编制法令调节等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪流毒超过上 述范围，基金经管东说念主应采选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪流毒的进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明白负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调节的，基金经管东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策范例后实时对相关成份股进行调节。    本基金经管东说念主完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调节。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器用的投资比例依照 法律法例或监管机构的规矩实施。    本基金经管东说念主将基于对国表里宏不雅经济局面的深入分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等要素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期按捺下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和经管过程 中，本基金经管东说念主将具体领受期限结构配置、阛阓转念、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款经管等经管技能进行个券选拔。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪流毒。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。    本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货、股票期权等相关金融养殖 器用对基金投资组合进行经管，以按捺并裁汰投资组合风险、提高投资效率，降 低追踪流毒，从而更好地杀青本基金的投资想法。    本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、往复活跃的股指期货合约，以裁汰往复成本，提高投资效率，从而更 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 好地追踪标的指数。    本基金将充分讨论国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 根据风险经管原则，以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁汰追踪流毒。    本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。 本基金将结合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要 求，确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。    待基金参与股指期权或其他期权品种的相关规矩颁布后，基金经管东说念主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并有用按捺风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险经管。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险按捺原则、具体参与比例限制、用度收支、信息走漏、估值方法偏激他 相关事项，将按照中国证监会的规矩偏激他相关法律法例的要求实施，在对基金 份额握有东说念主利益无本质性影响的情况下，无需召开基金份额握有东说念主大会。    本基金将在充分讨论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若相关融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规矩，以恰当上述法律法 规和监管要求的变化。    为更好地杀青投资想法，在加强风险防守并遵照审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等要素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。    本基金在详尽讨论预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。    改日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资想法的前提下， 相应调节和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制： 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；    （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超过基金资产净值的    （4）本基金握有的灭亡(指灭亡信用级别)资产支握证券的比例，不得超过 该资产支握证券范围的 10％；    （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得超过其各类资产支握证券算计范围的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再恰当投资尺度，应在评 级讨教发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    （9）本基金参与股指期货和国债期货往复的，应当遵照下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金握有的债 券总市值的 30%； 计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券（不 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧 差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得超过上一往复日基金资产净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一往复日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （10）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往复所法令招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；基金投资股票期权恰当基金合同约 定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资想法和风险收益特征；    （11）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金握有该证券总量的 均计较；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超过本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之 外的要素以至基金不恰当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手方开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；    （15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施；    （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、          （12）、              （13）、                  （14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等 基金经管东说念主之外的要素以至基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金经管 东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券 阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金投资 不恰当第（12）项规矩的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法例另有规矩的 从其规矩。    基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 首先。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适宜范例后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩实施。    为真贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往复、把持证券往复价钱偏激他不正大的证券往复行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会规矩荫庇的其他行为。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、推行 按捺东说念主或者与其有其他症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联往复的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵从 基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益破损，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平允合理价钱实施。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给以走漏。症结关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。    如法律法例或监管部门取消上述荫庇性规矩，基金经管东说念主在履行适宜范例后 可不受上述规矩的限制。    五、功绩相比基准    本基金功绩相比基准为标的指数收益率，指中证 100 指数偏激改日可能发生 的变更。    标的指数由中证指数有限公司发布。    改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日内向中国证监会讨教并建议惩办 有斟酌，如更换基金标的指数、转念运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有斟酌确依期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。    法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。    七、基金经管东说念主代表基金愚弄股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。    八、基金投资组合讨教 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                                  更新招募说明书         基金经管东说念主的董事会、董事保证本讨教所载府上不存在装假纪录、误导性陈 述或症结遗漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。         基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 7 月 17 日复核了本讨教中的财务想法、净值弘扬、投资组合讨教等内容，保证复 核内容不存在装假纪录、误导性论述或者症结遗漏。         本讨教期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                             投资组合讨教 序号              神志              金额（元）                占基金总资产的比例（%）         其中：股票                        23,986,919.40             98.35         其中：债券                                   -                 -              资产支握证券                             -                 -         其中：买断式回购的买入返售金                                                 -                 -         融资产 代码                行业类别               公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                         279,040.00                 1.15     B   采矿业                            1,782,820.68                 7.32     C   制造业                           14,048,383.44               57.67     D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业               1,220,438.00                 5.01 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                                         更新招募说明书     E   建筑业                            418,505.00                          1.72     F   批发和零卖业                                 -                             -     G   交通运输、仓储和邮政业                    993,561.00                          4.08     H   住宿和餐饮业                                 -                             -     I   信息传输、软件和信息时间服务业              1,335,366.80                          5.48     J   金融业                          2,939,572.00                        12.07     K   房地产业                           335,146.68                          1.38     L   租借和商务服务业                       288,561.00                          1.18     M   科学研究和时间服务业                     232,004.80                          0.95     N   水利、环境和寰球设施经管业                          -                             -     O   住户服务、修理和其他服务业                          -                             -     P   熏陶                                     -                             -     Q   卫生和社会处事                        113,520.00                          0.47     R   文化、体育和文娱业                              -                             -     S   详尽                                     -                             -         算计                          23,986,919.40                        98.47 注:本基金本讨教期末未握有积极投资的境内股票。 注:本基金本讨教期末未握有港股通投资股票。 票投资明细                                                                   占基金资产     序号        股票代码    股票称呼   数目（股）         公允价值（元）                 净值比例                                                                    （％） 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                              更新招募说明书 票投资明细 注:本基金本讨教期末未握有积极投资的股票。 注:本基金本讨教期末未握有债券。 注:本基金本讨教期末未握有债券。 投资明细 注:本基金本讨教期末未握有资产支握证券。 细 注:本基金本讨教期末未握有贵金属投资。 注:本基金本讨教期末未握有权证投资。 注:本基金本讨教期未投资股指期货。 注:本基金本讨教期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有 限公司出当今讨教编制日前一年内受到监管部门公开贬抑、处罚的情况。本基金对上述主体 刊行的相关证券的投资决策范例恰当相关法律法例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 序号             称呼               金额（元） 注:本基金本讨教期末未握有处于转股期的可转念债券。 注:本基金本讨教期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 注:本基金本讨教期末未握有积极投资的股票。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                                  更新招募说明书                     第十二部分             基金的功绩    本基金经管东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎神勇的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比                                                  功绩相比                              份额净值     功绩相比                    份额净值                          基准收益       阶段                     增长率标     基准收益                ①－③      ②－④                    增长率①                          率尺度差                               准差②      率③                                                   ④ （基金合同见效 日）至 2022 年 12 月 31 日                    -10.49%    0.88%    -12.64%    0.89%    2.15%    -0.01% （基金合同见效                     -3.00%    0.93%    -9.96%     0.97%    6.96%    -0.04% 日）至 2024 年 6 月 （二）自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基 准收益率变动的相比 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                更新招募说明书                第十三部分            基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。    四、基金财产的看护和刑事职责    本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处 分。    基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书               第十四部分        基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券往复场面的往复日以及国度法律法例 规矩需要对外皮露基金净值的非往复日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支握证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金经管东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。    （一）对存在活跃阛阓且好像获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应领受最近往复日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往复日的报价不成真正反馈公允价值的，应付报价进行调节，确定公允 价值。    与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中讨论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大都握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有充足 可利用数据和其他信息支握的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行调节并确定公允价值。    四、估值方法 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生症结 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的症结事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化要素， 调节最近往复市价，确定公允价钱；    （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；    （4）往复所上市往复的可转念债券以逐日收盘价四肢估值全价；    （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间确定公允价值。 往复所阛阓挂牌转让的资产支握证券，领受估值时间确定公允价值；    （6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调节以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应领受估值时间确定 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的灭亡股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，领受估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明白互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生症结变化的，领受最近往复日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生症结变化的，领受最近往复日 结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生症结变化的，领受最近交 易日结算价估值。如法律法例今后另有规矩的，从其规矩。 关规矩进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分真贵基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。    根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。    五、估值范例 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 流毒计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调节机 制。国度另有规矩的，从其规矩。    基金经管东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 按规矩对外公布。    六、估值过错的处理    基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错 时，视为基金份额净值过错。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值过错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪戾 的职责东说念主应当对由于该估值过错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。    上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错职责方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担； 由于估值过错职责方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估 值过错职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值过错职责方一经积极和解，况且 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错职责方应付更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值过错已得 到更正。    （2）估值过错的职责方对子系当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值过错的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值过错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过错职责方仍应付估值过错负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的不妥得 利返还的总和超过其推行损失的差额部分支付给估值过错职责方。    （4）估值过错调节领受尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。    估值过错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：    （1）查明估值过错发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的职责方；    （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；    （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东说念主进行说明。    （1）基金份额净值计较出现过错时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施古老损失进一步扩大。    （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 业时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的说明    用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日往复扫尾后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按规矩给以公布。    九、特殊情形的处理 形成的流毒不四肢基金资产估值过错处理。 的数据过错，或由于其他不可抗力等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然一经采 取必要、适宜、合理的措施进行搜检，但未能发现过错的，由此形成的基金资产 估值过错，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢职补偿职责。但基金经管东说念主和基金托管东说念主 应当积极采选必要的措施迂缓或摒除由此形成的影响。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书             第十五部分          基金的收益与分派    一、基金收益分派原则 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥 补浮动弃世为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；    在不违抗法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金经管东说念主可对基金收益分派原则进行调节，无需召开基金份额握有东说念主大会。    二、收益分派有斟酌    基金收益分派有斟酌中应载明限制收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时候、分派数额及比例、分派方式等内容。    三、收益分派有斟酌着实定、公告与实施    本基金收益分派有斟酌由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。    四、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书              第十六部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 用度。    二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的计较 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个处事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日扫尾之日起 5 个处事 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个处事日内支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个处事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日扫尾之日起 5 个处事 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个处事日内支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应公约 规矩，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的神志    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书             第十七部分          基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书              第十八部分 基金的信息走漏    一、本基金的信息走漏应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险经管规矩》、《基金合同》偏激他联系规矩。    二、信息走漏义务东说念主    本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。    本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予走漏的基金信 息通过恰当中国证监会规矩要求的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信 息府上。    三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开走漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。    本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开走漏的基金信息    公开走漏的基金信息包括： 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上概要     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的法令及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金投资 者症结利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生症结变更的，基金经管东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品府上概要的信息发生症结变 更的，基金经管东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品府上概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 府上概要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规矩网站上。    （二）基金份额发售公告    基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。    （三）《基金合同》见效公告    基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》见效公告。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    （四）基金份额上市往复公告书    基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个处事日前，将基金份额上市往复公告书登载在规矩网站上，并将上市往复 公告书教导性公告登载在规矩报刊上。    （五）基金份额折算日和折算结果公告    基金经管东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规矩 媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。    （六）基金净值信息    《基金合同》见效后，在首先办理基金份额申购或者赎回且未上市往复前， 基金经管东说念主应当至少每周在规矩网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净 值。    在首先办理基金份额申购或者赎回或基金上市往复后，基金经管东说念主应当在不 晚于每个灵通日/往复日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网 点走漏灵通日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （七）基金份额申购、赎回清单公告    在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个灵通日，通 过网站、申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。    （八）基金依期讨教，包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教    基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年 度讨教登载在规矩网站上，并将年度讨教教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讨教中的财务司帐讨教应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。    基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将 中期讨教登载在规矩网站上，并将中期讨教教导性公告登载在规矩报刊上。    基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讨教， 将季度讨教登载在规矩网站上，并将季度讨教教导性公告登载在规矩报刊上。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讨教、中 期讨教或者年度讨教。    如讨教期内出现单一投资者握有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期讨教“影响投资者决 策的其他热切信息”项下走漏该投资者的类别、讨教期末握有份额及占比、讨教 期内握有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金经管东说念主应当在基金年度讨教和中期讨教中走漏基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。    （九）临时讨教    本基金发生症结事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讨教书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。    前款所称症结事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到症结行政处罚、刑事处罚； 推行按捺东说念主或者与其有症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 格产生症结影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    （十）潜入公告    在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开潜入， 并将联系情况立即讨教基金上市往复的证券往复所。    （十一）计帐讨教    基金合同远离情形出现后，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐讨教。基金财产计帐小组应当将计帐讨教登载在规矩 网站上，并将计帐讨教教导性公告登载在规矩报刊上。    （十二）基金份额握有东说念主大会决议    基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    （十三）中国证监会规矩的其他信息    本基金投资资产支握证券，基金经管东说念主应在基金年度讨教及中期讨教中走漏 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讨教期内 所有的资产支握证券明细。基金经管东说念主应在基金季度讨教中走漏其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讨教期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。    基金经管东说念主在季度讨教、中期讨教、年度讨教等依期讨教和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货往复情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险想法等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资想法等。    基金经管东说念主应在季度讨教、中期讨教、年度讨教等依期讨教和招募说明书（更 新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险想法等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资想法等。    基金经管东说念主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期权往复的联系情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险想法、估值方法等，并充分揭示股票期 权往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资想法。    基金经管东说念主应在季度讨教、中期讨教、年度讨教等依期讨教和招募说明书（更 新）等文献中走漏参与融资的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及经管情况。    若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度讨教、中期讨教、年度讨教 等依期讨教和招募说明书（更新）等文献中走漏参与转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等，并就讨教期内 本基金参与转融通证券出借业务发生的症结关联往复事项作念详备说明。    六、暂停或蔓延信息走漏的情形 时； 资产价值时； 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 格且领受估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值时；    七、信息走漏事务经管    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息走漏事务。    基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当恰当中国证监会相关基金信息 走漏内容与方式准则等法例的规矩。    基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期讨教、更新的招募说明书、更新的基金居品府上概要、基 金计帐讨教等公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书 面或电子说明。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相关报送信息的真正、准确、竣工、实时。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介、基金上市往复 的证券往复所网站走漏信息，况且在不同媒介上走漏灭亡信息的内容应当一致。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法令的相关规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讨教、法律意见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。    八、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 复制。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书                   第十九部分         风险揭示    一、阛阓风险    证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资心情和往复轨制等各式要素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：    政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。    经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。    利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率 顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。    上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种要素影响，如管明智商、财 务情景、阛阓出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者好像用于分派 的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分散这种非 系统风险，但不成完全遁藏。    二、流动性风险    灵通式基金要随时应付投资者的赎回，要是基金资产不成速即转念成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现智商差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。    本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证 100 指数，主要投资 A 股市 场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 因此，本基金濒临的流动性风险主要来自追踪指数的成份股和备选成份股因症结 事项等原因引起的停牌。在某些阛阓环境下，成份股中停牌股票的比例可能相比 大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 的流动性风险增多。    本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调节。标 的指数成份股权重散布平衡，聚首度低，且成份股均属于流动性较好，往复活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金经管东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，以 餍足基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金经管东说念主严格按照法律法例 的联系规矩和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资经管，充分作念好灵通 式基金流动性风险的经管处事。    详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。    基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险经管器用，对 赎回肯求进行适度调节，四肢特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的援助措 施。    当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫窭或以为因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可详尽运用包 括暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险经管器用， 投资者将濒临无法办理申购、其赎回肯求被断绝或赎回对价减慢支付等的风险。    本基金实施备用的流动性风险经管器用包括但不限于：    （1）暂停接受赎回肯求；    （2）减慢支付赎回对价；    （3）暂停基金估值；    （4）中国证监会认定的其他措施。    三、本基金的迥殊风险    标的指数并不成完全代表所有这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均讨教率与整 个股票阛阓的平均讨教率可能存在偏离。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营情景、 投资者心情和往复轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险    （1）由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪流毒。    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪流毒。    （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。    （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪流毒。    （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金经管费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪流毒。    （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的管明智商，例如追踪指数 的水平、时间技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。    （7）在本基金建仓期，由于基金组合资票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。    （8）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因空乏卖 空、对冲机制偏激他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪流毒。    根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东说念主不错依据 真贵投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调节。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调节可能产生往复成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和真贵，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的经管和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个处事日内向中国证监会讨教并建议惩办有斟酌，如更换基金标的 指数、转念运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东说念主大会进行表决。基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同远离。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转念运作方式， 与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有斟酌确定并实施前，基金 经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额握 有东说念主利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数弘扬与相关阛阓弘扬有在互异，影响投资收益。    标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清 单中建立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。    尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓往复价钱的折溢价 按捺在一定范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多要素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    中证指数有限公司在往复时候内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券往复所在往复 时候内发布，供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金 份额净值可能存在互异，IOPV 计较还可能出现过错，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。    因本基金不再恰当证券往复所上市要求被远离上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前远离上市，导致基金份额不成赓续进行二级阛阓往复的风险。    本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。    在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。    另外，基金经管东说念主可能根据成份股市值范围变化等要素调节最小申购赎回单 位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。    本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东说念主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等要素，导致投资者推行获取的变现后的价值与赎回当日的 净值有互异，存在变现风险。    同期，如个别证券出现停牌等情形，基金经管东说念主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。    本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代标记为“不错现款替代”， 在申购赎回法子中不错使用现款四肢替代，并根据基金经管东说念主推行买卖情况与投 资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。    基金经管东说念主不合“时候优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的计较以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 时间系统、通信链路或其他原因导致基金经管东说念主无法遵从“时候优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。    由于证券阛阓的往复机制和时间拘谨，完成套利需要一定的时候，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。    要是基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益 受损或影响申购赎回的平日进行。    包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购增多本基金投资策略中完全复制策略的制约要素。    本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长 率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补 浮动弃世为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。    本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：    （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。    （2）登记机构可能调节结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调节可能给投资者带来领路偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往复所偏激他代理机构。    （3）第三方机构可能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    资产支握证券的投资可能濒临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的防守资产支握证券往复所濒临的各类风 险，基金经管东说念主将遵照审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制， 有用防守和按捺风险，切实真贵基金财产的安全和基金份额握有东说念主利益。    金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于养殖品时时具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于养殖品订价绝顶复杂，不适宜的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。    股指期货领受保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货领受 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓， 可能给投资带来症结损失。    国债期货领受保证金往复轨制，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的迥殊风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生偶然损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险时时是由阛阓空乏广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法餍足保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风 险。    股票期权往复领受保证金往复的方式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能超过其支付的全部运行 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往复时，应当暖热 股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的 损失。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    本基金可参与融资往复，融资往复的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防守融资交 易所濒临的各类风险，基金经管东说念主将遵照审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险经管轨制，有用防守和按捺风险，切实真贵基金财产的安全和基金份额 握有东说念主利益。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：流动性风险， 指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风 险；信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补 偿及借约用度的风险；阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置 证券的阛阓风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出 现症结事件、往复敌手方爽约、业务法令调节、信息时间不成平日运行等风险。    本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策 风险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：    （1）存托凭证握有东说念主与握有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险    存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证握有东说念主推行享有的权益与境外基础证券握有东说念主 的权益天然基本绝顶，但并不成等同于顺利握有境外基础证券。存托凭证握有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。 境外基础证券刊行东说念主股东为公司的顺利股东，不错顺利享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证握有东说念主为波折领有公司相关权益的证 券握有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并间 接愚弄分红、投票等权利。若改日刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托公约的约定，不 对存托凭证握有东说念主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东说念主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证握有东说念主的共同意见，则存托凭证握有东说念主的利 益将受到挫伤，本基金四肢存托凭证握有东说念主可能会濒临一定的投资损失。    （2）刊行东说念主领受公约按捺架构的风险    境外基础证券刊行东说念主如领受公约按捺架构，可能由于法律、政策变化带来 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 合规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业症结依赖、公约按捺架构下相 关主体爽约等风险。      （3）增发基础证券可能导致的存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险      存托凭证刊行时，其对应的净资产一经固定，但改日若刊行东说念主增发基础证 券，将会导致存托凭证握有东说念主权益被摊薄。      （4）往复机制相关风险      境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往复时候、往复轨制、停复牌规 则、很是往复情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的往复价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东说念主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转化至境内阛阓上市往复，从而增 加境内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起往复价钱大幅波动。      （5）存托凭证退市风险      要是刊行东说念主不再恰当上市要求或者发生其他症结坐法步履，可能导致存托 凭证濒临退市。基金四肢存托凭证握有东说念主可能濒临存托东说念主无法根据存托公约的约 定卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往复或者转 让、存托东说念主无法赓续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。      （6）其它风险      存托凭证存续期间，存托凭证神志内容可能发生症结、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券转念比例发 生调节、红筹公司和存托东说念主可能对存托 公约作出修改、更换存托东说念主、 更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以事前文书的方式，即对投资者见效。本基金四肢存托凭证投资者可能无法 对此愚弄表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实施等情形，本基金四肢存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风 险。    存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证相关用度。    四、经管风险    在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的研究水平、投资经管水平顺利影响基 金收益水平，要是基金经管东说念主对经济局面和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现装假，都会影响基金的收益水平。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书    五、信用风险    信用风险是指债券刊行东说念主是否好像杀青刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或阛阓对某一信用等第水平下债券率的变 化都会速即的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。    六、操作或时间风险    在灵通式基金的各式往复步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响往复的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可 能来自基金经管东说念主、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记机构等。    七、合规性风险    指基金经管或运作过程中，违抗国度法律法例的规矩，或者基金投资违抗法 律法例及基金合同联系规矩的风险。    八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓深广轨则等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配检修。    九、税负增多风险    财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开发 熏陶辅 助服务等升值税政策的文书》第四条文矩：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管居品经管东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金经管东说念主的 经管费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额握有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规矩以 基金经管东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额握有东说念主的投资 税费成本。    十、其他风险 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金财产的损失。    金融阛阓危急、行业竞争、代理商爽约、基金托管东说念主爽约等超出基金经管东说念主 自身顺利按捺智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    第二十部分      基金合同的变更、远离与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规矩媒介公告。    二、《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主贯串的； 的要素以至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩办有斟酌进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组长入领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讨教；    （5）聘用司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讨教出具法律意见书；    （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有斟酌，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系症结事项须实时公告；基金财产计帐讨教经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讨教登载在规矩网站上，并将计帐讨教教导性公告登载在规矩报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                更新招募说明书             第二十一部分          基金合同的内容纲领    一、基金合同当事东说念主及权利义务    （一）基金份额握有东说念主的权利、义务    基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；    （7）监督基金经管东说念主的投资运作；    （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）负责阅读并遵照《基金合同》、《招募说明书》等信息走漏文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）暖热基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 金合同》所规矩的用度；    （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》远离的 有限职责；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；    （7）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；    （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他恰当要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；    （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派有斟酌；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 通证券出借业务；    （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；    （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、 赎回等业务法令；    （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎神勇的原则经管和运 用基金财产；    （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相零丁，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采选适宜合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法恰当《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讨教；    （10）编制季度讨教、中期讨教和年度讨教；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息走漏及 讨教义务； 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科照看人提供服务需要的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有斟酌，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时候发出，况且 保证投资者好像按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的要求下得到联系府上的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；    （19）濒临遣散、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时讨教中国证监会 并文书基金托管东说念主；    （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；    （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成 见效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主，同期由登记机构将已冻结的股 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 票解冻；    （25）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 看护基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的 情形，应禀报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；    （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；    （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以敦厚信用、神勇尽责的原则握有并安全看护基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备充足的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；    （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    （5）看护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的症结合同及联系凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要的情 况除外；    （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；    （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；    （10）对基金财务司帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具意见，说 明基金经管东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金经管东说念主有未实施《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了适宜的措施；    （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关府上不少于法 定最低期限；    （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；    （13）按规矩制作相关账册并与基金经管东说念主查对；    （14）依据基金经管东说念主的指示或联系规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临遣散、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时讨教中国证监会 和银行业监督经管机构，并文书基金经管东说念主；    （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢职；    （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；    （21）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额握有东说念主大会    基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。    在本基金告捷召募并运作之后，如基金经管东说念主经管本基金的接续基金的：    鉴于本基金和本基金接续基金的相关性，本基金接续基金的基金份额握有东说念主 不错凭所握有的本基金接续基金的基金份额顺利参加或者托福代表参加本基金 的基金份额握有东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，本基金接续基金基金份 额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有 东说念主大会的权益登记日，本基金接续基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握 有东说念主所握有的本基金接续基金份额占本基金接续基金总份额的比例，计较结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。    本基金接续基金的基金经管东说念主不应以本基金接续基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份愚弄表决权，但 可接受本基金接续基金的特定基金份额握有东说念主的托付以本基金接续基金的基金 份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。    本基金接续基金的基金经管东说念主代表本基金接续基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，须先遵命本基金接续基金基金合同的约定 召开本基金接续基金的基金份额握有东说念主大会，本基金接续基金的基金份额握有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由本基金接续基金的基金管 理东说念主代表本基金接续基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主 大会。    （一）召开事由 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    （1）远离《基金合同》，但基金合同另有约定除外；    （2）更换基金经管东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转念基金运作方式，但基金合同另有约定除外；    （5）调节基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度，但法律法例或中国证监会 要求调节该等报恩尺度的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）远离基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券往复所远离 上市的除外；    （9）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的 除外）   ；    （10）变更基金份额握有东说念主大会范例；    （11）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；    （12）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就灭亡事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；    （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）变更本基金收费方式；    （3）因相应的法律法例、相关证券往复所或者登记机构的相关业务法令以 及中国证监会的相关规矩发生变动，而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化；    （5）基金经管东说念主、相关证券往复所和登记机构等调节联系基金认购、申购、 赎回、往复、非往复过户、质押等业务的法令； 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    （6）基金推出新业务或服务；    （7）基金经管东说念主调节基金收益分派原则；    （8）调节基金的申购赎回方式；    （9）召募并经管以本基金为想法 ETF 的一只或多只接续基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者调节基金份额类别建立、在其他证券往复所 上市或通畅跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；    （10）变更本基金的标的指数和基金称呼、调节功绩相比基准；    （11）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；    （12）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 开基金份额握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、纷扰。 益登记日。    （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议边幅；    （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；    （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付阐明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；    （5）会务常设谈论东说念主姓名及谈论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和谈论东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。    （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式    基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期恰当以下要求时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐明恰当法律法例、《基金合 同》和会议文书的规矩，况且握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记府上 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 边幅或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期恰当以下要求时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连 续公布相关教导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书规矩的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；    （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；    （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有 东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。 领受其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会。    （五）议事内容与范例    议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定远离《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会谈论的其他事项。    基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条文矩范例确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主作 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和谈论方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，转念基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。    基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据阐明，不然提交 恰当会议文书中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议文书规矩的书面表决意见视为有用表决，表决意见拖沓不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总和。    基金份额握有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 东说念主应当在会议首先后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举又名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议首先 后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）见效与公告    基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施见效的基金份额握有东说念主 大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开要求、议事范例、表 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 决要求等规矩，但凡顺利援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监 管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，报监管机关并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调节，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。    三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规矩媒介公告。    （二）《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主贯串的； 的要素以至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩办有斟酌进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组长入领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讨教；    （5）聘用司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讨教出具法律意见书；    （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有斟酌，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系症结事项须实时公告；基金财产计帐讨教经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讨教登载在规矩网站上，并将计帐讨教教导性公告登载在规矩报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。    四、争议的处理和适用的法律 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾，对仲裁 各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，相关各方当事东说念主应信守各自职责，赓续诚笃、神勇、尽责地 履行《基金合同》规矩的义务，真贵基金份额握有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律） 统带。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书            第二十二部分          托管公约的内容纲领    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称呼：汇添富基金经管股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    法定代表东说念主：李文    设立日历：2005 年 2 月 3 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    组织边幅：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 132,724,224 元    存续期限：握续经营    谈论电话：（021）28932888    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织边幅：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 356,406,257,089 元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门愚弄中央银行职 能的决定》     （国发[1983]146 号）    存续期间：握续经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、接头、见 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资想法， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交 换债券、可转念债券、分离往复可转债、央行单子、中期单子、地方政府债券、 政府支握债券、政府支握机构债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、养殖器用（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须恰当中国证监会相关规矩)。本基金可根据法律法例的规矩参与 融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入本基金的投资范围。    本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》荫庇投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：    （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩而受限制的情形除外。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当范例后，不错调节上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10％； 资产支握证券范围的 10％； 益东说念主的各类资产支握证券，不得超过其各类资产支握证券算计范围的 10％； 金握有资产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再恰当投资尺度，应在评级 讨教发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得延期；    ①本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；    ②本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    ③本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超过基金握 有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金握有的债券 总市值的 30%；    ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；    ⑤本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一往复日基金资产净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得超过上一往复日基金资产净值的 30%；    ⑥本基金每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保 证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金握有该证券总量的 计较； 的 15%；    联系法律法例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适宜范例后，基金不受上述相关限制或以变更后的规矩为准。    基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督和搜检自基金合同见效之日起首先。    对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调节的，基金经管东说念主应 提前文书基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管 理东说念主清醒基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等要素影 响，基金经管东说念主应为基金托管东说念主系统调节预留所需的合理必要时候。    （3）法例允许的基金投资比例调节期限    除上述 6）、11）、12）情形之外，由于证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 并、基金范围变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的原因以至基金投资不恰当上述约定的投资比例的，基金经管东说念主应在 上市公司合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金投资不恰当第 投资荫庇步履进行监督：    根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金荫庇从事下列步履：    （1）承销证券；    （2）违抗规矩向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；    （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。    如法律法例或监管部门取消上述荫庇性规矩，基金经管东说念主在履行适宜范例后 可不受上述规矩的限制。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、推行 按捺东说念主或者与其有其他症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联往复的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵从 基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益破损，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平允合理价钱实施。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给以走漏。症结关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。    如法律法例或监管部门取消上述荫庇性规矩，基金经管东说念主在履行适宜范例后 可不受上述规矩的限制。    （1）基金经管东说念主应按照基金托管东说念主确定的文献方式向基金托管东说念主提供恰当 法律法例及行业尺度的银行间阛阓往复敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金 经管东说念主银行间阛阓往复进行监督。基金经管东说念主拟增多或减少银行间阛阓往复敌手 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 的，应按照前述要求再行向基金托管东说念主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管 东说念主说明，拟调节名单经基金托管东说念主说明后首预知效。因基金经管东说念主未履行说明程 序导致往复敌手名单未变更的，相关职责由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主清醒并 同意新名单见效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照 公约进行结算。    要是基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间阛阓往复敌手进行 往复，应实时提醒基金经管东说念主撤废往复，经提醒后基金经管东说念主仍实施往复并形成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。    （2）基金经管东说念主未提供往复敌手名单或往复敌手名单文献方式不恰当基金 托管东说念主要求的，均视为未提供名单。基金经管东说念主同意，基金托管东说念主无需履行第（一） 款项下监督职责。因此给基金形成的损失由基金经管东说念主承担。    基金经管东说念主未提供往复敌手名单，但基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间市 场的丙类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金 经管东说念主，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金经管东说念主应确保说 明内容真正、准确、竣工。基金托管东说念主不合基金经管东说念主提供的可行性说明进行实 质审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍实施往复并形成基金资产损失 的，基金托管东说念主不承担职责。    （3）基金经管东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款对 付)的往复结算方式进行往复。    本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付智商等波及到入款银行选拔方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此选拔入款银行。因基金经管东说念主违抗上述原则给基金形成的 损失，基金托管东说念主不承担任何职责，相关损失由基金经管东说念主先行承担。基金经管 东说念主履行先行赔付职责后，有权要求相关职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限 于督促基金经管东说念主履行先行赔付职责。    （1）基金投资流畅受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券联系问题的文书》等联系法律法例规矩。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不完全一致，包括 由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券,不包括由于发布症结音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅 受限证券。    （3）基金经管东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险按捺 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例按捺情况。    基金经管东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个处事日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个处事日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述府上。    （4）基金投资流畅受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已握有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的真正、竣工，并应至少于拟实施投资 指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时 间进行审核。    （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的文书》规矩，对基金经管东说念主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或防守措施进行补 充书面说明，并保留观看基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估讨教等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实施联系指示。 因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。    如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东说念主没 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担连带职责。    （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进 行监督和核查。    （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约联系规矩时，应实时以书面边幅文书基金经管东说念主限 期纠正，基金经管东说念主收到文书后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面边幅向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主补偿因其违抗《基金合同》而 以至投资者碰到的损失。    对于依据往复范例尚未成交的且基金托管东说念主在往复前好像监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗相关法律法例规矩或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即文书基金经管东说念主，并向中国证监会讨教。    对于必须于估值完成后方可获知的监控想法或依据往复范例一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文书基金经管东说念主，并讨教中国证监会。    基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时候内 答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讨教的，基金经管东说念主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主有症结违章步履，应立即讨教中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正。    基金经管东说念主无正大事理，断绝、禁绝基金托管东说念主根据本公约规矩愚弄监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。    三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查    基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据经管东说念主指示 办理计帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。    基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故蔓延实施基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他联系规矩时，基金经管东说念主应及 时以书面边幅文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对说明 并以书面边幅向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应讨教中国证监会。基金经管东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。    基金经管东说念主发现基金托管东说念主有症结违章步履，应立即讨教中国证监会和银行 业监督经管机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。    基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在规矩时候内答复基金经管 东说念主并改正。    基金托管东说念主无正大事理，断绝、禁绝基金经管东说念主根据本公约规矩愚弄监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应讨教中国证监会。    四、基金财产看护    （一）基金财产看护的原则 走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与独 立。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采选措施进行催收。由此给 基金形成损失的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对此不承担职责。    （二）召募资金的考据    召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金经管 东说念主在具有托管经验的买卖银行开设的汇添富基金经管股份有限公司基金认购专 户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计较的价 值）、基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，由基金 经管东说念主聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具 验资讨教，出具的验资讨教应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师签 字有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到的 股票划入本基金的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的要求，由基金经管东说念主在 相关机构的协助下按规矩办理退款和证券退还相关事宜。    （三）基金的银行账户的开立和经管    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。    资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。    资产托管专户的经管应恰当《东说念主民币银行结算账户经管办法》、                               《现款经管暂 行条例》、     《东说念主民币利率经管规矩》、                《利率经管暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督经管机构的其他规矩。    （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。    基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。    （五）债券托管账户的开立和经管     《基金合同》见效后，基金经管东说念主负责以本基金的口头肯求并取得参预全 国银行间同行拆借阛阓的往复经验，并代表本基金进行往复；基金托管东说念主负责以 本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限 公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负 责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，本来由基金托管东说念主看护，基金经管东说念主保存副本。    （六）其他账户的开设和经管    在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事恰当法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基 金经管东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系法令使用并经管。    （七）基金财产投资的银行依期入款存单等联系什物证券的看护    基金财产投资的联系银行入款证实书等什物证券根据推行需要，存放于基金 托管东说念主或其他机构的看护库。属于基金托管东说念主推行有用按捺下的什物证券在基金 托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管 东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用按捺或看护的证券不承担看护职责。    （八）与基金财产联系的症结合同的看护    由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的症结合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主看护。除本公约另有规矩外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金联系的症结合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份本来的原件。基金经管东说念主在合同签署后5个处事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门不少于法定最低期限。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    五、基金资产净值计较和司帐核算    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每 个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总份额后的数值。基金份额净 值的计较保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的流毒计入基 金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另 有规矩的，从其规矩。    基金经管东说念主应每估值日对基金资产估值，但基金经管东说念主根据法律法例或基金 合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、                           《证券投资基金司帐 核算业务指引》偏激他法律、法例的规矩。用于基金信息走漏的基金资产净值和 基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估 值日往复扫尾后计较当日的基金资产净值、基金份额净值，并以两边招供的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给 基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。    根据《基金法》，基金经管东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金经管东说念主， 就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。法律 法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。    六、基金份额握有东说念主名册的登记与看护    基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、        《基金合同》远离日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年6 月30日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括 基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。    基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和 看护看护方式不错领受电子或文档的边幅，看护期限为法律法例规矩的期限。基 金经管东说念主和基金托管东说念主应按照面前相关法令分别看护基金份额握有东说念主名册。    基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》远离日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年6月30日、每年12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年12月31日的基金 份额握有东说念主名册应于下月前十个处事日内提交；                     《基金合同》见效日、                              《基金合同》 远离日等波及到基金热切事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个工 作日内提交。    基金托管东说念主以电子版边幅妥善看护基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务。    若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名 册，应按联系法例规矩各自承担相应的职责。    七、争议惩办方式    两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲 裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚笃、 神勇、尽责地履行《基金合同》和托管公约约定的义务，真贵基金份额握有东说念主的 正当权益。    本公约受中国法律（不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）统带。    八、托管公约的变更与远离    （一）托管公约的变更与远离    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何破损。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。    发生以下情况，本托管公约远离：    （1）《基金合同》远离；    （2）基金托管东说念主遣散、照章被撤废、收歇或有其他基金托管东说念主领受基金资 产；    （3）基金经管东说念主遣散、照章被撤废、收歇或有其他基金经管东说念主领受基金管 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 理权；    （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的远离事项。    （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管公约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组长入领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讨教；    （5）聘用司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讨教出具法律意见书；    （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    (1)支付计帐用度；    (2)缴纳所欠税款； 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    (3)璧还基金债务；    (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。    基金财产未按前款(1)－(3)项规矩璧还前，不分派给基金份额握有东说念主。    （三）基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系症结事项须实时公告；基金财产计帐讨教经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备 案后5个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讨教登载在规矩网站上，并将计帐讨教教导性公告登载在规矩报刊上。    （四）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                   更新招募说明书          第二十三部分       对基金份额握有东说念主的服务    对于基金份额握有东说念主，基金经管东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容 如下：    一、客户服务中心电话服务    基金经管东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东说念主 可查询基金净值、基金居品与服务等相关信息。    客户服务中心在每一处事日提供不少于 12 小时的东说念主工接头服务。基金份额 握有东说念主可通过基金经管东说念主寰球长入客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务接头、信息查询、信息定制、通信府上修改、投诉建议等多项服务。    二、网站服务    基金份额握有东说念主不错通过基金经管东说念主网站（www.99fund.com）享受答理资 讯、信息走漏、账户信息、往复信息、在线接头等多项服务。    基金份额握有东说念主不错通过基金经管东说念主网站“网上往复”办理开户、往复及查 询等业务。联系基金网上往复的公约文本请参见基金经管东说念主网站。    三、投诉受理服务    基金份额握有东说念主不错通过基金经管东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金经管东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金经管东说念主和各销售机构分别经管。    基金经管东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出恢复。    四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，可通过上述方式 谈论基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领路了本招募说明书。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                         更新招募说明书              第二十四部分         其他应走漏事项      以下信息走漏事项已通过中国证监会规矩媒介进行公开走漏。 序号           公告事项                    走漏方式         走漏日历       汇添富基金经管股份有限公司旗下部分          上交所,公司网站,深交所,       要                               网站                                  上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金经管股份有限公司旗下基金                                     电子走漏网站       对于汇添富运用固有资金投资旗下基金          上证报,公司网站,中国证       的公告                         监会基金电子走漏网站       汇添富基金经管股份有限公司对于旗下          上交所,上证报,公司网站,       券商的公告                         电子走漏网站       汇添富基金经管股份有限公司对于旗下          上交所,上证报,公司网站,       券商的公告                         电子走漏网站       汇添富基金经管股份有限公司对于旗下          中证报,公司网站,深交所,       券商的公告                           网站                                  证券时报,公司网站,深交       对于汇添富中证 100 往复型灵通式指数       证券投资基金流动性服务商的公告                                      走漏网站       对于防守罪犯分子冒用汇添富基金口头       进行罪犯行为的热切教导                                  上证报,公司网站,深交所,       汇添富基金经管股份有限公司对于指定       证券投资基金主流动性服务商的公告                                       网站       对于汇添富基金经管股份有限公司远离                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站       的公告                                  上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金经管股份有限公司旗下基金                                     电子走漏网站       汇添富基金经管股份有限公司对于汇添          证券时报,公司网站,深交       基金变更场内简称的公告                    走漏网站       汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券                                  公司网站,深交所,中国证                                  监会基金电子走漏网站       汇添富基金经管股份有限公司对于旗下          上交所,上证报,公司网站,       券商的公告                        电子走漏网站                                  上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金经管股份有限公司旗下基金                                    电子走漏网站       汇添富基金经管股份有限公司对于提醒          上证报,公司网站,中国证       投资者握续完善客户身份信息府上的公          监会基金电子走漏网站 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                        更新招募说明书      告                                  证券时报,公司网站,深交      汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券      投资基金基金司理变更公告                                      走漏网站      汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券                                  公司网站,深交所,中国证                                  监会基金电子走漏网站                                  上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金经管股份有限公司对于汇添      富投资经管有限公司股东变更的公告                                    电子走漏网站                                  上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金经管股份有限公司旗下基金                                    电子走漏网站      汇添富基金经管股份有限公司对于旗下           中证报,上交所,公司网站,      券商的公告                         电子走漏网站      汇添富基金经管股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                         电子走漏网站                                  上交所,公司网站,深交所,      汇添富基金经管股份有限公司旗下部分      基金更新基金居品府上概要                                       网站      对于汇添富基金经管股份有限公司远离                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站      关系的公告      汇添富基金经管股份有限公司对于提高           上证报,公司网站,深交所,      效率的公告                            网站      汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券                                  公司网站,深交所,中国证                                  监会基金电子走漏网站      汇添富基金经管股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                          电子走漏网站                                  上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金经管股份有限公司旗下基金                                     电子走漏网站      汇添富基金经管股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                          电子走漏网站      汇添富基金经管股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                          电子走漏网站                                  证券时报,公司网站,深交      对于汇添富中证 100 往复型灵通式指数      证券投资基金流动性服务商远离的公告                                      走漏网站      对于汇添富基金经管股份有限公司远离                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站      作关系的公告 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                         更新招募说明书                                     电子走漏网站      汇添富基金经管股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                          电子走漏网站      汇添富基金经管股份有限公司对于汇添           证券时报,公司网站,深交      基金溢价风险的教导性公告                    走漏网站 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书         第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式    本基金招募说明书存放于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献偏激复印件，基金经管东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错顺利登录基金经管东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书   第二十六部分         标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    一、标的指数编制方法    （一）样本空间    沪深 300 指数样本    （二）选样方法    对样本空间内证券按照往常一年的日均总市值由高到低名次，原则上考取排 名前 100 的证券四肢指数样本。    （三）指数计较    指数计较公式为：    其中，调节市值=Σ（证券价钱×调节股本数）。调节样本股的计较方法、除 数修正方法参见计较与真贵详情。    二、标的指数样本和权重调节    （一）依期调节    指数样本每半年调节一次，样本调节实施时候分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一往复日。每次调节的样本比例一般不超过 10%。依期调节建立 缓冲区，名次在 80 名之前的新样本优先参预；名次在 120 名之前的老样本优先 保留。依期调节建立备选名单，备选名单中证券数目一般为指数样本数目的 5%。    （二）临时调节    特殊情况下将对指数进行临时调节。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与真贵详情处理。对新 刊行证券的刊行总市值（公式为：刊行价*总股本）和全部证券自该新刊行证券 上市公告日起往常一年的日均总市值进行相比，对于恰当样本空间要求、且刊行 总市值名次在沪深阛阓前 10 位的新刊行证券，启用快速参预指数的法令，即在 其上市第十个往复日扫尾后将其纳入指数，同期剔除原样本中往常一年日均总市 值名次最低的证券，科创板和创业板上市证券不适用该法令。    三、标的指数信息查询道路    投资者不错顺利登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 免费查询标的指数的相关信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益弘扬、 临时变动、成份股列表等。 汇添富中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书                第二十七部分            备查文献    一、本基金备查文献包括下列文献： 文献；    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：    以上备查文献存放在基金经管东说念主和基金托管东说念主的办公场面，在办公时候可供 免费查阅。                                   汇添富基金经管股份有限公司