中证100N: 南边中证A100交游型通达式指数证券投资基金托管公约

2024-11-01 15:37

南边中证 A100 交游型通达式指数证券投资基            金托管公约     基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  托管公约                  目     录 一、 基金托管公约当事东说念主                1 二、 基金托管公约的依据、主见和原则          2 三、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查      3 四、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查        10 五、 基金财产支柱                  10 六、 指示的发送、阐发和扩充             14 七、 交游及计帐交收安排               14 八、 基金钞票净值计较和司帐核算           20 九、 基金收益分派                  27 十、 信息流露                    28 十一、 基金用度                   30 十二、 基金份额合手有东说念主名册的支柱           31 十三、 基金关系文献和档案的保存           32 十四、 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换         32 十五、 闭塞步履                   35 十六、 基金托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   36 十七、 毁约包袱                   38 十八、 争议治理方式                 39 十九、 基金托管公约的遵循              39 二十、 基金托管公约的签订              40                           托管公约                   一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称呼：南边基金料理股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     法定代表东说念主：周易     成立时期：1998 年 3 月 6 日     批准开拓机关及批准开拓文号：中国证券监督料理委员会证监基字[1998]4 号     注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元     组织状貌：股份有限公司     盘算范围：基金召募；基金销售；钞票料理以及中国证监会许可的其他业务     存续时期：合手续盘算     电话：0755-82763888     传真：0755-82763889     研究东说念主：鲍文革     （二）基金托管东说念主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     研究东说念主：郭明     成立时期：1984 年 1 月 1 日     组织状貌：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元     批准开拓机关和开拓文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）                   托管公约     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     存续时期：合手续盘算     盘算范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证管事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；支柱箱管事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理管事；年金账户管 理管事；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人管事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。         二、基金托管公约的依据、主见和原则     签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投 资基金信息流露料理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《证券投资基金信 息流露内容与款式准则第 7 号〈托管公约的内容与款式〉》、《公开召募通达式 证券投资基金流动性风险料理端正》（以下简称《流动性风险料理端正》）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、《南边中证 A100 交游型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）相配他有 关端正。     签订本公约的主见是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的支柱、 投资运作、净值计较、收益分派、信息流露及相互监督等关系事宜中的权益、义                   托管公约 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有通常含义。        三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地 完结投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板相配他经中国 证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股票期权 等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、方位政府债 券、次级债、可治疗债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券等）、钞票支合手证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期存 款相配他银行入款）、同行存单、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须合适中国证监会的相干端正）。   本基金根据相干端正可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金不得投资于相干法律、律例、部门法则及《基金合同》闭塞投资的投 资器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当 才智后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票竖立比 例为：在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。                   托管公约      如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 稳当才智后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%； 金钞票净值的 10％； ％； 钞票支合手证券领域的 10％； 东说念主的各种钞票支合手证券，不得越过其各种钞票支合手证券整个领域的 10％； 金合手有钞票支合手证券时期，若是其信用等级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级 禀报发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 产，本基金所报告的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 要素甚而基金不合适前款所端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致； 需缴纳的交游保证金后，本基金应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金 钞票净值的 10%；                  托管公约   ②本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过基金合手 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得越过上一交游日基金钞票净值的 20%；   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总和不得越过基金钞票净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手 有合约行权所需的全额现款或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计较；   ①本基金在职何交游日日终，参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金 钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性 风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金在职何交游日日终，参与出借业务的单只证券不得越过基金合手有该 证券总量的 30%；   ③证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按市值加权平均 计较；   ④最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元； 上市交游的股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外； 有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （3）律例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 6）、8）、9）、14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券                 托管公约 刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制 等基金料理东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会端正的特地情形除外。法律 律例另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的要素甚而基金投资不合适上述第 14）项端正的，基 金料理东说念主不得新增出借业务。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的关系约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起初始。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行稳当才智后，则本基金投资不再受相干限制。 投资闭塞步履进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金闭塞从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓吹、实 际抵制东说念主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他枢纽关联交游的，应当合适基金的投资方向和投资策略，谨守基金 份额合手有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱扩充。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与流露。枢纽关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主与基金托                    托管公约 管东说念主协商一致，在履行稳当才智后，则本基金投资不再受相干限制。 督。   基金料理东说念主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险抵制原则评估交游敌手 资信风险，并自主遴聘交游敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东说念主， 基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金料理东说念主应确保可行性说明 内容真确、准确、齐全。基金托管东说念主分歧基金料理东说念主提供的可行性说明进行本色 审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍扩充交游并形成基金钞票损失的， 基金托管东说念主不承担包袱。      基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款强迫)的 交游结算方式进行交游。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付能力等波及到入款银行遴聘方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主遴聘入款银行，并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管 东说念主完成相干业务办理。   （1）基金投资流畅受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关系问题的奉告》等关系法律律例端正。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》标准的非 公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交游证券,不包括由于发布枢纽讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险抵制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例抵制情况。   基金料理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个责任日将上述而已书面发                  托管公约 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述而已后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述而已。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 律例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已合手有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时期等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟扩充投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的奉告》端正，对基金料理东说念主是否顺服法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关系书面信息。基金托管东说念主合计上述而已可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或驻防法子进行补 充书面说明，并保留检验基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估禀报等备查而已的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充关系指示。 因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。若是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带包袱。   （二）投资监督范围的调整   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金料理东说念主应提前通 知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金料理东说念主贯通基 金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据源流或系统开发等要素影响，基金料理 东说念主应为基金托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时期。   （三）除投资钞票竖立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金 合同》收效之日起初始。   （四）基金托管东说念主应根据关系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值计较、基金份额净值计较、基金份额参考净值、应收资金到账、基                   托管公约 金用度开支及收入细则、基金收益分派、相干信息流露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹线路数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作相配他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本公约关系端正时，应实时以书面状貌奉告基金料理东说念主限期改造， 基金料理东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面状貌向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主补偿因其违背《基金合同》、 本公约而甚而投资者遇到的损失。   对于依据交游才智尚未成交的且基金托管东说念主在交游前或者监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背相干法律律例端正或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝扩充，立即奉告基金料理东说念主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控有计划或依据交游才智也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金料理东说念主，并禀报中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时期内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金料理东说念主应积极配合提 供相干数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有枢纽违法步履，应立即禀报中国证监会，同期 奉告基金料理东说念主限期改造。   基金料理东说念主无方正情理，断绝、辞谢基金托管东说念主根据本公约约定期骗监督权， 或选定拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主惨酷警戒仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当顺服审慎盘算原则， 配备技能系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务 经由，灵验驻防和抵制风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。                 托管公约         四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、 基金份额参考净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、相干信息流露和监督基 金投资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未扩充或无故延长扩充基金料理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本公约相配他关系端正时，基金料理东说念主应实时以书 面状貌奉告基金托管东说念主限期改造，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对阐发并以书 面状貌向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对奉告事项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主奉告的违 规事项未能在限期内改造的，基金料理东说念主应禀报中国证监会。基金料理东说念主有义务 要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违法步履，应立即禀报中国证监会和银行 业监督料理机构，同期奉告基金托管东说念主限期改造。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在端正时期内恢复基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，断绝、辞谢基金料理东说念主根据本公约约定期骗监督权， 或选定拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东说念主惨酷警戒仍不改正的，基金料理东说念主应禀报中国证监会。              五、基金财产支柱  （一）基金财产支柱的原则 交运用、贬责、分派基金的任何财产。                  托管公约 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与孤苦。 东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面而已中获取到账日历信息的，应由基 金料理东说念主负责与关系当事东说念主细则到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产没 有到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金料理东说念主选定法子进行催收。 由此给基金形成损失的，基金料理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金 托管东说念主对此不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与管事公约的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在 具有托管经验的交易银行开设的南边基金料理股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东说念主或其寄托的登记机构开立并料理。基金料理东说念主按照法律律例的反 洗钱要求，对投资东说念主相配资金源流履行必要的反洗钱合规审查责任。基金召募期 满或基金住手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购所 召募的股票市值）、基金份额合手有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系 端正后，由基金料理东说念主礼聘合适《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具 验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师 署名灵验。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划入基 金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到 的股票划入本基金的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东说念主按 端正办理退款和证券退还事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，支柱基金的现款钞票。该账户的开设和 料情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。                  托管公约   钞票托管专户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   钞票托管专户的料理当合适东说念主民币银行结算账户料理、利率料理等相干监管 律例要求。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和料理 国银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，本来由基金托管东说念主支柱，基金料理东说念主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和料理   基金财产开展依期入款等银行入款投资前，基金料理东说念主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金料理 东说念主须向入款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金料理 东说念主应奉告并配合入款银行办理变更手续。   基金料理东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东说念主员身份诠释信息等材料。如需在入款银行通畅网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边阐发同意。                   托管公约   如需住手使用银行入款账户，基金料理东说念主应研究基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和料理   在本公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例端正和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立关系 账户。该账户按关系执法使用并料理。   （八）入款证实书等什物证券的支柱   基金料理东说念主应将基金财产投资的关系什物证券交由基金托管东说念主支柱。属于基 金托管东说念主履行灵验抵制下的什物证券在基金托管东说念主支柱时期的毁损、灭失，由此 产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验控 制或支柱的证券不承担支柱包袱。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金料理东说念主开具入款证实书，基金料理 东说念主与基金托管东说念主应顺服以下特地约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等相干材料。如 基金托管东说念主对相干材料有异议，基金托管东说念主有权断绝办理并不承担相应包袱，基 金料理东说念主应选定法子核实并改动信息。 手续。如入款证实书要素与入款公约不符，在基金料理东说念主与入款银行核实改动前， 基金托管东说念主有权断绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并选定法子积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书合手有方履行支柱包袱。 如需提前支取，基金料理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金料理东说念主应在与入款银行的入款公约中就上述情况作出相应安排，                  托管公约 并明确入款银行应将支取后的入款本息一说念划转回基金钞票托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金料理东说念主应实时选定提拔措 施，基金托管东说念主不承担相干包袱，但应给予必要配合。入款证实书仅四肢入款证 实，不得开拓担保或用于任何可能导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产关系的枢纽合同的支柱   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关系的枢纽合同的原件辞别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主支柱。除本公约另有约定外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金关系的枢纽合同期应保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份本来的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献支柱部门，支柱期限不少于法律律例规 定的最低年限。            六、指示的发送、阐发和扩充   （一）指示的状貌和授权   指示是基金料理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的疏导或要求。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的指示状貌包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金料理东说念主通过电子报文系统、网上托管管事平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金料理东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金料理东说念主应先与基金 托管东说念主签署网上托管管事平台客户管事公约。   授权指示是指基金托管东说念主根据基金料理东说念主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务执法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐发和扩充等相干要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。                   托管公约   基金料理东说念主拟选定授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和扩充才智。   书面指示是指基金料理东说念主出具的纸质指示。基金料理东说念主应通过传真或者邮件 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金料理东说念主承担相应包袱（指示原件由基金料理东说念主保 管）。书面指示应四肢救急方式，在电子指示、授权指示无法平时投递或形成时， 基金料理东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。   基金料理东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面指示的授权奉告，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明收效时期。基金托管东说念主应在收到授权奉告后向基金料理 东说念主邮件阐发。授权于授权奉告载明的收效时期收效。若授权奉告载明的收效时期 早于基金托管东说念主向基金料理东说念主邮件阐发的时期，则授权于基金托管东说念主邮件阐发时 收效（两边另有约定的，从其约定）。   基金料理东说念主变更授权奉告，参照上述经由办理。   基金托管东说念主更换领受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前奉告基金料理东说念主。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权奉告负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及 相干操作主说念主员除外的任何东说念主清晰，但法律律例端正或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金料理东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时期、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金料理东说念主应同期向基金托管东说念主提供投资标的相干信息、诠释用款事项的相干诠释 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“诠释材料”），并确保其投 资交游与结算步履真确，且合适监管要求及本公约约定。基金料理东说念主未能随指示 提供诠释材料，或基金托管东说念主合计诠释材料不足，参加异议处理才智。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐发和扩充   基金料理东说念主应按照《基金法》等法律律例的端正和《基金合同》约定，在其 正当的盘算权限和交游权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或杰出权限发送                 托管公约 的指示，基金托管东说念主有权断绝扩充，并实时奉告基金料理东说念主改正。对于被授权东说念主 发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵循。   基金料理东说念主在向基金托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话研究基金托 管东说念主进行阐发。因基金料理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发,甚而指示无 法实时处理完成的，基金托管东说念主不承担包袱。   电子指示自凯旋参加基金托管东说念主系统并经两边阐发时视为投递。一朝凯旋进 入基金托管东说念主系统，均视为由基金料理东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权奉告，核验指示签发东说念主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东说念主有权断绝扩充；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的齐全性以 及与“诠释材料”的口头一致性进行考据。要素审核无误，方可阐发指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法 规端正或《基金合同》、本公约约定的，参加异议处理才智。   基金托管东说念主审核阐发指示灵验后，应依照本公约约定实时扩充。   基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时期。发 送指示日完成划款的指示，基金料理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示扩充时期。因基金料理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出 填塞划款所需时期，甚而指示无法实时处理所形成的损失由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在扩充基金料理东说念主发送的划款指示时，托管资 金专户内有填塞的资金。不然，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送的划款指示， 但应立即奉告基金料理东说念主，因不扩充该指示而形成损失的，基金托管东说念主不承担责 任。   对于基金托管东说念主尚未扩充的电子指示与书面指示，基金料理东说念主不错捣毁，但                   托管公约 应提前与基金托管东说念主疏导。两边协商一致后基金料理东说念主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送捣毁指示的书面奉告（下称“指示捣毁奉告”）。指示捣毁奉告 须在两边协商细则的时限内发出，载明指示捣毁内容，并加盖授权奉告中的预留 印鉴。基金料理东说念主未实时与基金托管东说念主协商并在协商时限内发送指示捣毁奉告的， 由此形成的相干结果及包袱由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应在发送指示捣毁奉告后电话研究基金托管东说念主进行阐发，该指示 捣毁奉告经基金托管东说念主阐发后方可收效。如指示捣毁奉告载明的捣毁内容与协商 结果不一致，或印鉴不合适前述约定的，基金托管东说念主不予阐发，由此导致的相干 结果及包袱，基金托管东说念主不予承担。   指示变更参照上述经由办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理才智   基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金料理东说念主惨酷。 基金料理东说念主须在两边协商的灵验时期内恢复，如未在灵验时期内恢复，基金托管 东说念主有权断绝扩充该指示，所形成的损失不由基金托管东说念主承担。对于因异议处理导 致的指示扩充延误，基金托管东说念主亦不承担包袱。   （五）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示扩充的包袱   基金托管东说念主由于本身原因未按照或者未实时按照基金料理东说念主发送的灵验指 令扩充，给基金、基金料理东说念主、基金份额合手有东说念主形成损失的，应负补偿包袱。             七、交游及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货、期权买卖的证券、期货、期权术划机构的圭臬 和才智   基金料理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券盘算机构。遴聘的圭臬是： 关料理机关的处罚。 密的要求。                托管公约 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息管事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究禀报及周密 的信息管事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究禀报。   基金料理东说念主负责根据以上圭臬以及里面料理轨制对关系证券盘算机构进行 锤真金不怕火后细则代理本基金证券买卖证券盘算机构，并承担相应包袱。基金料理东说念主和 被遴聘的证券盘算机构签订交游单元使用公约，由基金料理东说念主奉告基金托管东说念主， 并在法定信息流露公告中流露关系内容。   基金料理东说念主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面状貌奉告基金托管东说念主。   基金料理东说念主负责遴聘代理本基金股指期货、股票期权交游的期货、期权经纪 机构（如有），并与其签订期货、期权经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基 金合同》的相干端正扩充，若无明确端正的，可参照关系证券买卖、证券盘算机 构遴聘的执法扩充。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据关系法律律例及相干业务执法，签订证券交 易资金结算公约，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结算业 务中的包袱。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金计帐交割，一说念由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他相干登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的损失，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的损失；若是因为基金料理东说念主违背法律律例的端正进行证券投资 或违背两边签订的证券交游资金结算公约而形成基金投资计帐艰难和风险的，基 金托管东说念主发现后应立即奉告基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责治理，由此给基金、 基金托管东说念主托管的其他钞票形成的损失由基金料理东说念主承担。                   托管公约   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖抖擞，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责治理，由此给基金及基金托 管东说念主形成的损失由基金料理东说念主承担。基金托管东说念主选定固定比例最低备付金计收方 式的，若吵嘴因基金托管东说念主原因发生超买步履，基金料理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金；基金托管东说念主选定各异化比例最低备付金计收方式的，若是因非 基金托管东说念主原因发生超买步履，基金料理东说念主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划拨资 金，用以完成计帐交收。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在扩充基金料理东说念主发送的指示时，有填塞的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送的划 款指示。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分谈判基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金料理东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的损失由基金料理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主合适法律律例、 《基金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝扩充。如由于基金托管东说念主的原因导 致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金料理东说念主形成的损失由基金托 管东说念主承担。   （1）基金料理东说念主应密切关怀中国证券登记结算有限包袱公司 T 日发布的 T+2 日适用的圭臬券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管 东说念主发现基金料理东说念主未实时补足债券，基金托管东说念主奉告基金料理东说念主补券，基金料理 东说念主须按基金托管东说念主要求进行补券及回复相干信息。   （2）若基金料理东说念主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管 东说念主奉告要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司 结算账户料理及资金结算业务相干端正，计较并请托欠库扣款和欠库毁约金，履 行资金交收义务。   （三）资金、证券账目及交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金料理东说念主按日进行查对。逐日对外流露基金份额净                    托管公约 值之前，必须保证本日通盘履行交纪行载与基金司帐账簿上的交纪行载皆备一致。 若是履行交纪行载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不齐全或不真确， 由此导致的损失由包袱方承担。     对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。     对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时相干各方进行对账。     对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。     对交纪行载，由相干各方逐日对账一次。     （四）申购、赎回的证券交收、资金计帐、数据传递及托管公约当事东说念主的责 任 时期初始办理，基金料理东说念主应实时奉告基金托管东说念主上述业务的开办时期。 的时期、场面、方式、才智、价钱、用度、收款或付款等各方面相互配合，积极 履行各自的义务，保证基金的申购、赎回责任或者胜利进行。 方式下，T日的申购赎回发生的证券交收由证券登记结算机构在 T日收市后完成， 基金托管东说念主应在 T+1日开盘前查对登记结算机构发送的证券余额。基金托管东说念主根 据登记结算机构、基金料理东说念主的奉告办理资金的划拨。赎回的现款替代的交收以 及现款替代款的退款和补款由相干当事东说念主根据基金招募说明书办理。如遇特地情 况，两边协商处理。     若是登记结算机构相干的结算交收业务执法发生变更，则按最新执法办理。 基金料理东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律律例端正和《基金合同》约 定的范围内，选定其他可行的交收方式。           八、基金钞票净值计较和司帐核算     （一）基金钞票净值的计较     基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是                   托管公约 按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较，精 确到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错开拓大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律律例或 基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》相配他法律、律例的端正。基金钞票净值和基金份额 净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日交 易收尾后计较当日的基金钞票净值与基金份额净值，并以两边认同的方式发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基 金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主计较的基金钞票净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金料理 东说念主，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍 无法达成一致的观点，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公 布。法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度 最新端正估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、钞票支合手证券、银行入款本息、应收款项、金融 繁衍品和其他投资等钞票及欠债。   （1）以公允价值计量的权益品种的估值 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的枢纽事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化要素，选定估 值技能细则公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的                托管公约 并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开刊行未上市的股票，选定估值技能细则公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会关系端正细则公允价值。   （2）以公允价值计量的固定收益品种的估值 选取第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价，基金料理东说念主应 根据相干法律、律例的端正进行涉税处理（下同）。 取第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取第三方估值基准管事机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价四肢估值全价；实行净 价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元应计利息四肢估值全价。 当前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支合手的估值技能细则其公允 价值。 体现公允价值时，基金料理东说念主应概述第三方估值基准管事机构估值结果以及内 部评估结果，经与基金托管东说念主协商，严慎细则公允价值，并按相干律例的端正， 发布相干公告，充分流露细则公允价值的方法、相干估值结果等信息。   （3）并吞证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集辞别 估值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当                   托管公约 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的，选定最近交游日 结算价估值。法律律例另有端正的，从其端正。   本基金投资股票期权合约，根据相干法律律例以及监管部门的端正估值。   （5）基金参与融资、转融通证券出借业务的，应参摄影干法律律例和中国 证券投资基金业协会发布的相干端正进行估值，确保估值的公允性。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票扩充。   （7）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （8）相干法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 才智及相干法律律例的端正或者未能充分保养基金份额合手有东说念主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商治理。   （三）估值差错处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳当、合理的法子确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 失实时，视为基金份额净值失实。   本公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本身的舛讹形成估值失实，导致其他当事东说念主遇到损失的， 舛讹的包袱东说念主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已报告差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错， 若系同行业现存技能水平不可料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按 照下述端正扩充。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游而已灭失或被失实处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该                  托管公约 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实包袱方应及 时合营各方，实时进行改动，因改动估值失实发生的用度由估值失实包袱方承 担；由于估值失实包袱方未实时改动已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的， 由估值失实包袱方对平直损失承担补偿包袱；若估值失实包袱方也曾积极合营， 何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行改动而未改动，则其应当承担相应 补偿包袱。估值失实包袱方应付改动的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值 失实已得到改动。   （2）估值失实的包袱方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值失实的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍应付估值失实负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误包袱方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得 利确当事东说念主享有要求请托欠妥得利的权益；若是得回欠妥得利确当事东说念主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾 得回的欠妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实调整选定尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才智如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因细则估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行 改动和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值失实的改动向关系当事东说念主进行阐发。                   托管公约   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东说念主应当立即赐与改造，通报 基金托管东说念主，并选定合理的法子退缩损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，奉告基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的包袱，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议 扩充，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由 此给基金份额合手有东说念主形成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付 补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按 照舛讹进程各自承担相应的包袱。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新 计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失， 由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回份额 等），进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的 损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进 行协商。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所造 成的舛讹不四肢基金钞票估值失实处理。                  托管公约   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货交游所、登记机构、指数编制机构、 估值基准管事机构品级三方机构发送的数据失实，或国度司帐策略变更、市集 执法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已 经选定必要、稳当、合理的法子进行检验，关联词未能发现该失实的，由此形成 的基金钞票估值失实，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金料理东说念主 和基金托管东说念主应当积极选定必要的法子摒除或减弱由此形成的影响。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按摄影干各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，辞别独马上竖立、登录和支柱本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并改造，保证相干各方平行登录的账册记载皆备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、基金居品而已选录、依期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月辞别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品而已选录的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书、基金居品资 料选录并登载在端正网站上；基金招募说明书、基金居品而已选录其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新 招募说明书、基金居品而已选录。基金料理东说念主在每季度收尾之日起 15 个责任日 内完成季度禀报编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期禀报编制并 公告；在司帐年度收尾之日起三个月内完成年度禀报编制并公告。   基金料理东说念主在 5 个责任日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，将关系报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果及 时以书面或两边认同的方式奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个责任日内完成季 度禀报，在季度禀报完成当日，将关系禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在                  托管公约 收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果以书面或两边认同的方式奉告基金 料理东说念主。基金料理东说念主在一个月内完成中期禀报，在中期禀报完成当日，将关系报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果 以书面或两边认同的方式奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个半月内完成年度报 告，在年度禀报完成当日，将关系禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后一个半月内复核，并将复核结果以书面或两边认同的方式奉告基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以相干各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观点书，相干各方各自留存一份。若是基金料理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金料理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备 案。   基金托管东说念主在对财务司帐禀报、中期禀报或年度禀报复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对相干文献审核时提醒。              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 收益分派； 进行收益分派，具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金 收益分派不须以弥补浮动赔本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分派金额后可能低于面值；                  托管公约   在对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金料理东说念主可在与 基金托管东说念主协商一致，履行稳当才智后对基金收益分派原则进行调整，但应于 变更实施日前在端正引子公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施才智   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正引子公告。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将 收益分派的一说念资金划入基金料理东说念主的指定账户。               十、信息流露  （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息流露办法》、《基金合同》及中国证监会对于 基金信息流露的关系端正进行流露除外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作 中产生的信息以及从对方得回的业务信息应信守守密的义务。基金料理东说念主与基 金托管东说念主对基金的任何信息，除法律律例端正之外，不得在其公开流露之前， 先行对任何第三方流露。关联词，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违 反守密义务： 会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息流露或公开；   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露才智   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律律例、《基金合同》的端正各自 承担相应的信息流露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限流露的义务。   根据《信息流露办法》的要求，本基金信息流露的文献包括基金招募说明书、 基金居品而已选录、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金                 托管公约 合同》收效公告、依期禀报、临时禀报、基金净值信息、基金份额折算日公告、 基金份额折算结果公告、基金份额上市交游公告书、申购赎回清单、深入公告、 基金份额合手有东说念主大会决议、基金投资股指期货/股票期权/钞票支合手证券/存托凭 证的信息流露、基金参与融资业务/转融通证券出借业务的信息流露、计帐禀报 以及中国证监会端正的其他信息等必要的文献，由基金料理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按摄影干法律、行政律例、中国证监会的端正和《基金合同》 的约定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金事迹线路数据、基金依期禀报、更新的招募说明书、基金居品而已概 要、基金计帐禀报等相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或 者电子阐发。   基金年度禀报中的财务司帐禀报部分，经合适《证券法》端正的司帐师事务 所审计后，方可流露。   基金料理东说念主应当在中国证监会端正的时期内，将应予流露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的世界性报刊及《信息流露办法》端正的互联网网站等媒 介流露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过端正 引子公开流露。   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规端正将信息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。投资者在支付工本费后可在合理时期得回上述文献的复制件或复印件。基 金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   （三）暂停或延长信息流露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金相干信 息： 业时；              十一、基金用度                    托管公约   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）《基金合同》收效后与基金相干的信息流露用度，《基金合同》收效 后与基金相干的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费，基金份额合手有东说念主 大会用度，基金的证券/期货/期权交游用度，基金的银行汇划用度，基金上市初 费及年费，基金相干账户的开户及保养用度，因参与融资及转融通证券出借业务 而产生的各项合理用度，按照国度关系端正和《基金合同》约定，不错在基金财 产中列支的其他用度等根据关系律例、《基金合同》及相应公约的端正，由基金 托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列入当期基金费 用。   （四）不列入基金用度的表情   基金料理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失、基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度、 《基金合同》收效前的相干用度、标的指数许可使用费、其他根据相干法律律例 及中国证监会的关系端正不得列入基金用度的表情不列入基金用度。   （五）基金料理费、基金托管费的复核才智、支付方式和时期   基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等关系端正以及《基金合同》 的其他用度有权断绝扩充。   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本公约和                    托管公约 《基金合同》的关系约定进行复核。   基金料理费、基金托管费，根据《基金合同》约定的方式和时期支付。   （六）若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主从基金财产中列支的用度，不合适有 关法律律例的关系端正和《基金合同》、本公约的约定，有权要求基金料理东说念主作念 出版面解释，若是基金托管东说念主合计基金料理东说念主无方正或合理的情理，不错断绝支 付。          十二、基金份额合手有东说念主名册的支柱   基金料理东说念主和基金托管东说念主须辞别妥善支柱的基金份额合手有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支柱， 基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今相干执法辞别支柱基金份额合手有东说念主名册。保 管方式不错选定电子或文档的状貌。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规端正的最低年限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》拆开日等波及到基金进犯事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发 诞辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版状貌妥善支柱基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律律例端正的最低年限。基金托管东说念主不得将所支柱的基金 份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺服守密义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善支柱基金份额合手有东说念主名 册，应按关系律例端正各自承担相应的包袱。                   托管公约           十三、基金关系文献和档案的保存   基金料理东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交纪行载和进犯合同等，保存期限不少于法律律例端正的最低年限，对相干 信息负有守密义务，但司法强制检验情形及法律律例端正的其它情形除外。其中， 基金料理东说念主应保存基金财产料理业务举止的记载、账册、报表和其他相干而已， 基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相干而已。   基金料理东说念主签署枢纽合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主处。 基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、公约传真给基 金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主领受基金 的关系文献。          十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拆开：   (1) 被照章取消基金料理经验；   (2) 被基金份额合手有东说念主大会衔命；   (3) 照章收场、被照章捣毁或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金料理东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；                  托管公约   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在端正引子公告；   （6）吩咐：基金料理东说念主职责拆开的，基金料理东说念主应妥善支柱基金料理业务 而已，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时领受。新任基金料理东说念主或临时基金料理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责拆开的，应当按照法律律例端正礼聘合适《证 券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主关系的称呼字样。 金料理业务前，原任基金料理东说念主和基金托管东说念主需选定审慎法子确保基金财产的安 全，分歧基金份额合手有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金料理东说念主或临时 基金料理东说念主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   (1) 被照章取消基金托管经验；   (2) 被基金份额合手有东说念主大会衔命；   (3) 照章收场、被照章捣毁或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或整个合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的                   托管公约   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在端正引子公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善支柱基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金料理 东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律律例端正礼聘合适《证 券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金料理东说念主需选定审慎法子确保基金 财产的安全，分歧基金份额合手有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主尽快吩咐基金钞票。   （三） 基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换才智      同期更换基金料理东说念主和基金托管东说念主，辞别按照上述基金料理东说念主和基金托管 东说念主更换才智进行。      （四）新任或临时基金料理东说念主领受基金料理业务或新任或临时基金托管东说念主 领受基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例 和《基金合同》的端正不竭履行相干职责，并保证分歧基金份额合手有东说念主的利益造 成毁伤。原任基金料理东说念主或基金托管东说念主在不竭履行相干职责时期，仍有权按照基 金合同的端正收取基金料理费或基金托管费。      （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和才智的约定，但凡 平直援用法律律例或监管执法的部分，如异日法律律例或监管执法修改导致相干 内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管规                   托管公约 则协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份 额合手有东说念主大会审议。                十五、闭塞步履      托管公约当事东说念主闭塞从事的步履，包括但不限于：      （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其料理或托管的不同基金财 产。      （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担 损失。      （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清晰基金盘算过程中任何尚未按法 律律例端正的方式公开流露的信息。      （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的平时灵验指示拖延或断绝扩充。      （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、 《基金合同》或本公约的约定进行贬责的除外。      （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者举止： （1）承销证券；（2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷 包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；（5）向 其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交游、左右证券交游价钱相配 他不方正的证券交游举止；（7）法律、行政律例和中国证监会端正闭塞的其他 举止。      （十一）法律律例和《基金合同》闭塞的其他步履，以及依照法律律例有                   托管公约 关端正，由中国证监会端正闭塞基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   如法律律例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的端正为准。如 法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 稳当才智后，则本基金投资不再受相干限制。   十六、基金托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与拆开   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。   发生以下情况，本公约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主收场、照章被捣毁、收歇或有其他基金托管东说念主经受基 金钞票；   （3）基金料理东说念主收场、照章被捣毁、收歇或有其他基金料理东说念主经受基 金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的拆开事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本公约的端正不竭履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合适《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                    托管公约   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组调和经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘合适《证券法》端正的司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计， 礼聘讼师事务所对计帐禀报出具法律观点书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产计帐小组合计有对基金份额 合手有东说念主更为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额合手有东说念主大会。相干法律律例或监管部门另有端正的，按相干法 律律例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项端正送还前，不分派给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合适《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在端正 网站上，并将计帐禀报提醒性公告登载在端正报刊上。                  托管公约   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例端正的最 低年限。             十七、毁约包袱   （一）若是基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或者履行本公约不合适 约定的，应当承担毁约包袱。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 四肢或不四肢而形成的损失等； 损失等； 其它非基金料理东说念主、基金托管东说念主特意或枢纽错误形成的巧合事故。   （二）因本公约当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损失的，应 当辞别对各自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额合手 有东说念主形成损失的，应当承担连带补偿包袱。   （三）当事东说念主违背本公约约定，给另一方当事东说念主形成损失的，快乐担补偿责 任。   （四）当事东说念主一方毁约，非毁约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定必要 的法子，退缩损失的扩大。莫得选定稳当法子甚而损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求补偿。非毁约方因退缩损失扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约步履虽已发生，但本公约或者不竭履行的，在最大适度地保护基 金份额合手有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本公约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可抵制的要素导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、稳当、合理的法子进行检验，关联词未 能发现失实或因前述原因未能幸免或改动失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损 失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积 极选定必要的法子摒除或减弱由此形成的影响。                 托管公约   （七）本公约所指损失均为平直损失。            十八、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好 协商不错治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲 裁院届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的 并对相干各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费、讼师费由败诉方承 担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，不竭针织、 起劲、遵法地履行《基金合同》和本公约约定的义务，保养基金份额合手有东说念主的合 法权益。   本公约受中国法律（为本公约之主见，在此不包括中国香港、中国澳门特地 行政区和中国台湾地区法律）统帅并从其解释。          十九、基金托管公约的遵循   （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求本基金召募注册时提交的本基金托 管公约草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名或盖印，公约当事东说念主两边可能通常根据中国证监会的观点修改托管公约 草案。托管公约以中国证监会注册或备案的文本为老成文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管公约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管公约本来一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金料理 东说念主和基金托管东说念主辞别合手有一份，每份具有同等的法律遵循。          二十、基金托管公约的签订                托管公约   本托管公约经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，两边应在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管公约的签订 地点和签订日历。   本页无正文，为《南边中证 A100 交游型通达式指数证券投资基金托管公约》 签署页。 基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：              （署名或盖印） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：              （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日