中证100N: 南边中证A100交往型绽放式指数证券投资基金基金合同

2024-11-01 16:05

南边中证 A100 交往型绽放式指数证券      投资基金基金合同  基金抑止东谈主：南边基金抑止股份有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                                              基金合同                                                     目               录                                   基金合同                第一部分   绪论   一、缔结本基金合同的主见、依据和原则 权益义务，模范基金运作。 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作抑止办法》(以下简 称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督抑止办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏抑止办法》(以 下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险抑止章程》”）、《公开召募证券投资基 金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）和 其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献， 其他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有糟塌，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同过头他关联章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边中证 A100 交往型绽放式指数证券投资基金由基金抑止东谈主依照《基 金法》、基金合同过头他关联章程召募，并经中国证券监督抑止委员会(以下简 称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓 远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金抑止东谈主依照恪称包袱、老师信用、严慎致力于的原则抑止和运用基金财                                  基金合同 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当慎重阅 读基金招募说明书、基金合同、基金产物尊府概要等信息走漏文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金抑止东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外走漏触及本基金的信息， 其内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有糟塌， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   六、本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务， 可能存在流动性风险、阛阓风险和信用风险等转融通业务独有风险。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错限定未达约定 方向、指数编制机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招 募说明书。   八、本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭 证”），将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险、与中国 存托凭证刊行机制关系的风险等。但基金财富并非势必参与存托凭证的投资， 基金可根据投资策略需要或不同阛阓环境的变化，采纳是否继承存托凭证投资 策略。   九、本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，可能给本基 金带来稀奇风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、 期货价钱与基金投资品种价钱的关系度镌汰带来的风险等；投资股票期权的风 险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、交往敌手信用风险、操派头险、保证 金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。                                         基金合同                 第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充 A100 交往型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验修 订和补充 说明书》过头更新 金基金产物尊府概要》过头更新 金基金份额发售公告》 上市交往公告书》 件、司法解释、行政轨则以过头他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、 汇报等 员会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十一次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第三次会议《关 于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经                                              基金合同 〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届世界东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中 华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对那时时作念出的改进 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时时作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督抑止办法》及颁布机关对那时时 作念出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏抑止办法》及颁布机关对那时时 作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作抑止办法》及颁布机关对那时时作念出的改进 机关对那时时作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布 机关对那时时作念出的改进 义务的法律主体，包括基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主                                     基金合同 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准建筑并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资抑止办法》（包括那时时改进）及关系法律法例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 司对于交往所交往型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确信》（以下简称 “《登记结算业求实施确信》”）界说的“交往型绽放式证券投资基金”，简 称 ETF ETF（以下简称方向 ETF），精细追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪 舛错最小化，继承绽放式运作方式的基金，简称勾通基金 额，办理基金份额的申购、赎回等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金抑止东谈主签订了基金销售服务契约， 办理基金销售业务的机构，包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 的证券公司，又称为代办证券公司                                       基金合同 业务国法所界说的基金份额的登记、存管和结算等关系业务 结算有限管事公司 件，基金抑止东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得超越 3 个月 的绽放日 型绽放式指数基金业求实施确信》过头时时改进的版块、中国证券登记结算有 限管事公司发布实施的《登记结算业求实施确信》过头时时改进的版块，以及 基金抑止东谈主、上海证券交往所、中国证券登记结算有限管事公司发布过头时时 改进的其他关系国法和章程 公告的章程苦求购买基金份额的步履 公告的章程苦求购买基金份额的步履 和关系公告章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的 赎回对价的步履                                 基金合同 等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其 他对价 东谈主申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 章程，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数经营 入扣除关系用度后的余额 息、基金应收申购款过头他财富的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金抑止东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介                                   基金合同 平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券 金融公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 法以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、财富支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或交往的债券等，但法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程 不雅事件。   以上释义中触及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法改进后， 如适用本基金，关系内容以改进后法律法例、业务国法为准。                                 基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   南边中证 A100 交往型绽放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   交往型绽放式   四、基金的投资方向   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   五、标的指数   本基金标的指数为中证 A100 指数。   六、基金的最低召募份额总额、金额和初度召募规模上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股 票认购所召募的股票市值）为 2 亿元东谈主民币。   本基金初度召募规模上限详见招募说明书或基金份额发售公告的关系章程。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书及基金产物尊府概要的章程奉行。   八、基金存续期限   不按期                                   基金合同   九、刊行勾通基金或增设新的份额类别   在不违背法律法例及不损伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金抑止东谈主可 根据基金发展需要，召募并抑止以本基金为方向 ETF 的一只或多只勾通基金， 或为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                                  基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。   基金抑止东谈主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式 发售本基金。具体通达方式详见基金份额发售公告或关系业务公告。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金抑止东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交往所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东谈主通过基金抑止东谈主 过头指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资东谈主通过基 金抑止东谈主指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现款认购、网下现款认 购和网下股票认购的具体安排详见招募说明书的关系章程。   基金抑止东谈主不错根据具体情况调治本基金的发售方式，并在本基金基金份 额发售公告或关系公告中列明。   适正当律法轨则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金抑止东谈主决定，并在招募说明书及基金产物尊府概 要中列示。   基金召募时间召募的资金存入特地账户，在基金召募步履末端前，任何东谈主 不得动用。召募的股票按照交往所和登记机构的国法和历程办理股票的冻结与 过户，最终将投资东谈主苦求认购的股票过户至基金证券账户。投资东谈主的认购股票                                基金合同 在召募冻结时间的权益包摄依据关系国法办理。   基金认购份额具体的经营方法在招募说明书中列示。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实吸收到认购苦求。认购的阐发以登记机构或基金抑止东谈主的阐发结果为 准。对于认购苦求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善驾驭正当 权益。   三、基金份额认购数额的截止   基金抑止东谈主不错对投资东谈主的认购数额进行截止，具体截止和处理方法请参 看招募说明书或关系公告。   四、基金认购的其他具体章程   投资东谈主具体的认购原则、认购名额、认购份额的经营公式、召募期利息的 处理、认购时期安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金 抑止东谈主根据关系法律法例以及本基金合同的章程确定，并在招募说明书或基金 份额发售公告中走漏。                                      基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币 且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金抑止东谈主依据法 律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金抑止东谈主理理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不生 效。基金抑止东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜予 以公告。基金抑止东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特地账户，网下股票认 购召募的股票按照交往所和登记机构的国法和历程赐与冻结，在基金召募步履 末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金及股票的处理方式   如若召募期限届满，未悠闲基金备案条件，基金抑止东谈主应当承担下列管事： 同期活期进款利息。对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，登记机构 应赐与解冻，基金抑止东谈主不承担关系股票冻结时间交往价钱波动的管事。登记 机构及发售代理机构将协助基金抑止东谈主完成关系资金和证券的退还管事。 基金抑止东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富规模   《基金合同》收效后，贯穿 20 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金抑止东谈主应当在按期证明中赐与 走漏；贯穿 60 个管事日出现前述情形的，基金抑止东谈主应当在 10 个管事日内向中 国证监会证明并提倡措置决策，措置决策包括抓续运作、调治运作方式、与其                                  基金合同 他基金合并或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                  基金合同           第六部分   基金份额的折算   基金合同收效后，为提高交往便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金抑止东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的关联 章程提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金抑止东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主 抓有的基金份额数额将发生调治，但调治后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 占基金份额总额的比例不发生变化（上述折算可能会给基金份额抓有东谈主的财富 净值酿成眇小舛错，视为未转变基金份额抓有东谈主的财富净值）。基金份额折算 对基金份额抓有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将 按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理， 基金抑止东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同           第七部分   基金份额的上市交往   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金抑止东谈主可依据《上海证券交往所 证券投资基金上市国法》，进取海证券交往所苦求基金份额上市：   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往需罢职《上海证券交往所交 易国法》、《上海证券交往所证券投资基金上市国法》、《上海证券交往所交 易型绽放式指数基金业求实施确信》过头他关联章程。   三、终结上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可终结基金份 额的上市交往：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所终结上市的，本基金可由交往型绽放式基金变更为追踪标的指数的普通开 放式基金或上市绽放式基金（LOF），且因上述 1、4、5 项之一情形终结上市 的，本基金变更为追踪标的指数的普通绽放式基金或上市绽放式基金（LOF） 无需召开基金份额抓有东谈主大会。届时，基金抑止东谈主可变更本基金的登记机构、 相应调治申购赎回业务国法、提前制定基金终结上市后场内份额的处理国法并 公告，同期，基金抑止东谈主可按照《信息走漏办法》的章程，公告变更后的基金                                  基金合同 合同及招募说明书。若届时本基金抑止东谈主已有以该指数动作标的指数的基金， 则本基金将本着小器投资者正当权益的原则，履行安妥的法子后与该指数基金 合并或选取其他合适的指数动作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的经营与公告   基金抑止东谈主在每一交往日开市前公告当日的申购赎回清单，基金抑止东谈主或 基金抑止东谈主托福的其他机构不错在关系证券交往所开市后根据申购赎回清单和 组合证券内各只证券的实时成交数据，经营基金份额参考净值（IOPV），并将 经营结果进取海证券交往所发送，由上海证券交往所对外发布，仅供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的经营方法详见招募说明 书。   上海证券交往所和基金抑止东谈主不错调治基金份额参考净值的经营方法，并 赐与公告。   五、在不违背法律法例及不损伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金可 以苦求在其他证券交往所（含境外证券交往所）上市交往，而无需召开基金份 额抓有东谈主大会审议。   六、关系法律法例、中国证监会及上海证券交往所对基金上市交往的国法 等关系章程内容进行调治的，本基金合同相应赐与修改，并按照新章程奉行， 且此项修改毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。   七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限管事公司增多了基金上市 交往的新功能，基金抑止东谈主不错在履行安妥的法子后增多相应功能。                                  基金合同         第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时事   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时事或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金抑止东谈主在基金抑止东谈主网站或关系文献列 示，基金抑止东谈主可依据本质情况增多或减少申购赎回代理券商。   在将来条件允许的情况下，基金抑止东谈主直销机构不错通达申购赎回业务， 具体业务的办理时期及办理方式基金抑止东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交往所的宽泛交往日的交往时期，但基金抑止东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金抑止东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相 应的调治，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公 告。   基金抑止东谈主自基金合同收效之日起不超越三个月运转办理申购，具体业务 办理时期在申购运转公告中章程。   基金抑止东谈主自基金合同收效之日起不超越三个月运转办理赎回，具体业务 办理时期在赎回运转公告中章程。   在确定申购运转与赎回运转时期后，基金抑止东谈主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时期。   本基金可在基金上市交往之前运转办理申购、赎回业务；在基金苦求上市 时间，可暂停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则                                基金合同 或其他对价。 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金抑止东谈主可根据基金运作的本质情况，在不损伤基金份额抓有东谈主本质利 益的前提下调治上述原则，或依据上海证券交往所或登记机构关系国法过头变 更调治上述原则，但必须在新国法运转实施前依照《信息走漏办法》的关联规 定在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主须按申购赎回代理券商章程的手续，在绽放日的绽放时期提倡申购、 赎回的苦求。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资 东谈主提交赎回苦求时，必须抓有弥漫的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、 赎回苦求无效。   本基金申购和赎回的阐发适用《业务国法》的章程，具体在招募说明书中 列示。投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供适合要 求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者抓有的适合要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎 回对价，或投资东谈主提交的赎回苦求超越基金抑止东谈主设定确当日净赎回份额上限、 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎 回份额上限，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而 仅代表申购赎回代理券商如实吸收到该苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的 阐发结果为准。对于申购、赎回苦求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善行 使正当权益。                                  基金合同   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过头他对价的计帐交收适用《业务国法》和参与各方关系契约过头时时改进的 关联章程。具体国法在招募说明书中说明。   如若登记机构和基金抑止东谈主在计帐交收时发现不可宽泛践约的情形，则依 据《业务国法》和参与各方关系契约过头时时改进的关联章程进行处理。   投资东谈主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、 现款替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金抑止东谈主有权为基金的利 益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金财富的 损失。   如上海证券交往所、中国证券登记结算有限管事公司修改或更新上述国法 并适用于本基金的，则按照新的国法奉行，并在招募说明书中进行更新。 对基金份额抓有东谈主利益不存在本质不利影响的前提下，对上述国法进行调治， 并在运转实施前按照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数额截止 购赎回单元由基金抑止东谈主确定和调治，具体章程请参见招募说明书。 定请参见申购赎回清单或关系公告。 基金抑止东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权 益。基金抑止东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采选上述措施对基金规模 赐与限定。具体见基金抑止东谈主关系公告。 申购和赎回的数目或比例截止，或者新增基金规模限定措施。基金抑止东谈主必须 在调治前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途                                    基金合同 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市 后经营，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥法子，不错安妥蔓延计 算或公告。 金差额和/或其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管 理东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回 对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 交往所开市前公告。申购赎回清单的内容与形式示例参见招募说明书。 收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的关系用度，具体章程请参 见招募说明书及基金产物尊府概要。 违背关系法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，对基 金份额净值、申购赎回清单的经营和公告时期进行调治并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金抑止东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 响本基金投资运作，或导致基金抑止东谈主无法经营当日基金财富净值。 时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且继承估值工夫仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商                                    基金合同 阐发后，基金抑止东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 法办理申购，或者指数编制单元、关系证券/期货交往所等因极端情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述极端情况指基金抑止东谈主无法料念念并不可限定 的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故障、通信故障、电力故障、数据装假 等。 开市后发现申购赎回清单编制装假或基金份额参考净值经营装假。 的申购苦求被阐发顺利，会使本基金当日申购超越申购赎回清单中章程的申购 上限时，该笔申购苦求将被拒却。 分发生暂停交往或其他枢纽事件，无间接受申购可能会影响或损伤其他基金份 额抓有东谈主利益时。   发生上述除第 4 项和第 9 项之外的暂停申购情形之一且基金抑止东谈主决定暂停 接受申购苦求时，基金抑止东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。如若投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况排斥时，基金抑止东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金抑止东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎 回对价： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价。 响本基金投资运作，或导致基金抑止东谈主无法经营当日基金财富净值。 抑止东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。                                    基金合同 格且继承估值工夫仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金抑止东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回对价。 法办理赎回，或者指数编制单元、关系证券/期货交往所等因极端情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述极端情况指基金抑止东谈主无法料念念并不可限定 的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故障、通信故障、电力故障、数据装假 等。 开市后发现申购赎回清单编制装假或基金份额参考净值经营装假。 笔新的赎回苦求被阐发顺利，会使本基金当日赎回份额超越申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。 分发生暂停交往或其他枢纽事件，无间接受赎回可能会影响或损伤其他基金份 额抓有东谈主利益时。   发生上述第 4 项和第 8 项之外的暂停赎回情形之一且基金抑止东谈主决定暂停赎 回苦求或减慢支付赎回对价时，基金抑止东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊 登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金抑止东谈主应实时复原赎回业务 的办理并公告。   九、其他申购赎回方式 另行召募或由基金抑止东谈主已抑止的其他证券投资基金转型而形成），本基金可 根据本质情况需要向本基金的勾通基金通达特殊申购，不收取申购用度。 下， 基金抑止东谈主不错根据具体情况履行安妥法子后通达本基金的场外申购赎回 等业务，无需召开基金份额抓有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关系 事项届时将另行公告。                                  基金合同 响的情况下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 利益的前提下，基金抑止东谈主有权制定蚁合申购业务的关系国法，蚁合申购业务 的关系国法在运转奉行前将赐与公告。 采选其他合理的申购方式，并于新的申购方式运转奉行前赐与公告。 订书面托福代理契约。   十、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情 形而产生的非交往过户以及登记机构招供、适正当律法例的其他非交往过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东谈主。   剿袭是指基金份额抓有东谈主升天，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法布告将基金份额抓有东谈主抓有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于适合条件的非交往过户苦求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的门径收费。   十一、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结 手续、冻结方式按照登记机构的关系章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益按照我国法律法例、监管轨则及国度有权机关的要求以及登记机 构业务章程来处理。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金抑止东谈主可受理基金份额抓有东谈主 通过中国证监会招供的交往时事或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登                                基金合同 记机构办理基金份额的过户登记。基金抑止东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金抑止东谈主公告的业务国法办理基金份额转 让业务。   十三、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会章程的前提下，基金抑止东谈主可在对基金份 额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金抑止东谈主可制定相应的业务国法，并依照《信息走漏办法》的关联规 定进行公告。   十四、本基金合同收效后，若上海证券交往所和中国证券登记结算有限责 任公司针对交往型绽放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，本基金抑止东谈主有权调治本基金的计帐交收与登记模式及申 购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，届时将发布公告赐与走漏并在本基金招募说明书过头更新中赐与更新，无 须召开基金份额抓有东谈主大会审议。                                         基金合同          第九部分     基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金抑止东谈主   （一）基金抑止东谈主简况   称号：南边基金抑止股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   建筑日历：1998 年 3 月 6 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字[1998]4 号   组织模样：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期限：抓续经营   辩论电话：（0755）82763888   （二）基金抑止东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并抑止基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金抑止费以及法律法轨则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾驭鼓吹权益，为基金的 利益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券 和转融通证券出借业务；   （14）以基金抑止东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益驾驭诉讼权益或 者实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、 赎回和非交往过户等业务国法，在法律法例和本基金合同章程的范围内决定和 调治基金关系费率结构和收费方式；   （17）自行或托福第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业 务；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老师信用、严慎致力于的原则抑止和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式抑止和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务抑止及东谈主事抑止等轨制， 保证所抑止的基金财产和基金抑止东谈主的财产互相孤苦，对所抑止的不同基金分                                   基金合同 别抑止，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选安妥合理的措施使经营基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法适合《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程经营并走漏基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，履行信息披 露及证明义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予 守密，不向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓 有东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产抑止业务行径的司帐账册、报表、记载和其他 关系尊府不少于法律法轨则程的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，并 且保证投资者不祥按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监 会并汇报基金托管东谈主；                                    基金合同      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主合 法权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金抑止东谈主应为基金份额 抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金抑止东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的步履承担管事；      （23）以基金抑止东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益驾驭诉讼权益或实施 其他法律步履；      （24）基金抑止东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金抑止东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期末端 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关系 股票的解冻按照《业务国法》的章程处理；      （25）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况      称号：中国工商银行股份有限公司      住所：北京市西城区回话门内大街 55 号      法定代表东谈主：廖林      成有时间：1984 年 1 月 1 日      批准建筑机关和批准建筑文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地驾驭中央 银行职能的决定》（国发[1983]146 号）      组织模样：股份有限公司      注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元      存续时间：抓续经营      基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】                                   基金合同   （二）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 支抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金抑止东谈主对本基金的投资运作，如发现基金抑止东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成枢纽损失 的情形，应呈文中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金抑止东谈主更换时，提名新的基金抑止东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以老师信用、致力于尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）建筑特地的基金托管部门，具有适合要求的营业时事，配备弥漫的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务抑止及东谈主事抑止等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账 抑止，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支抓由基金抑止东谈主代表基金签订的与基金关联的枢纽合同及关联凭 证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所                                 基金合同 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金抑止东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他关联章程另 有章程外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但照章向监管 机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金抑止东谈主经营的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具想法， 说明基金抑止东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 如若基金抑止东谈主有未奉行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是 否采选了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系尊府不少于 法律法轨则程的最低年限；   （12）从基金抑止东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名 册；   （13）按章程制作关系账册并与基金抑止东谈主查对；   （14）依据基金抑止东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，召集基金份额抓 有东谈主大会或配合基金抑止东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的章程监督基金抑止东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临完毕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监 会和银行业监督抑止机构，并汇报基金抑止东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿管事，其赔 偿管事不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金抑止东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的                                 基金合同 义务，基金抑止东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东谈主利益向基金抑止东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项驾驭表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金抑止东谈主的投资运作；   （8）对基金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）慎重阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资                                 基金合同 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息走漏，实时驾驭权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》终结的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同            第十部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金 份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为方向 ETF 的勾通基金的基金合同收效后，鉴于本基金和勾通 基金的关系性，勾通基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的勾通基金的份额出 席或者录用代表出席本基金的份额抓有东谈主大会并参与表决。在经营参会份额和 计票时，勾通基金的基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，勾通基金抓有本基金份额 的总额乘以该抓有东谈主所抓有的勾通基金份额占勾通基金总份额的比例，经营结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。勾通基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主 大会另有章程的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金抑止东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调治基金抑止东谈主、基金托管东谈主的报恩门径；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （10）终结基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金抑止东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；                                    基金合同   （12）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金抑止东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就团结事项 书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额抓有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金抑止东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金抑止东谈主、关系证券交往所、登记机构、销售机构调治关联基金认 购、申购、赎回、交往、非交往过户、收益分拨、信息走漏等业务的国法，基 金推出新业务或服务；   （4）增多、减少或调治基金份额类别确立及对基金份额分类办法、国法进 行调治；   （5）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记机构的关系业务国法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生枢纽变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金抑止东谈主召集。 提倡书面提议。基金抑止东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金抑止东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                      基金合同 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金抑止 东谈主，基金抑止东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金抑止东谈主提倡书面提议。基金抑止东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金抑止东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金抑止东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金抑止东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金抑止东谈主，基金抑止东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金抑止东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会 的，基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封闭、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式 公告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场所和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和场所；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；                                   基金合同   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过头 辩论方式和辩论东谈主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金抑止 东谈主到指定场所对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应 另行书面汇报基金抑止东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决想法的计票进行监督。 基金抑止东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表 决想法的计票服从。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金抑止东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金抑止东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解适正当律法例、《基金 合同》和会议汇报的章程，而且抓有基金份额的凭证与基金抑止东谈主抓有的登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。重 新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不                                   基金合同 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东谈主汇报的非现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信 开会应以召集东谈主汇报的非现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个管事日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金抑止东谈主）到指定场所对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金抑止东谈主）和公证机关的监督下按 照会议汇报章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经汇报不参预收取表决想法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主 代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额抓有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决想法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明适正当律法例、《基金合同》和会议汇报的章程，并与基金登记机构记载相 符。 络、电话或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错继承书面、汇聚、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议汇报中列明。                                  基金合同 构允许的前提下，授权方式不错继承书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具 体方式在会议汇报中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽 修改、决定终结《基金合同》、更换基金抑止东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额抓有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的汇报后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条章程法子确定和 公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金抑止东谈主授权出席会议的代表，在基金抑止东谈主授权代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金抑止东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决 议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公                                 基金合同 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作方式、与其他基金合并、更换基金抑止东谈主或者基金托管东谈主、终结 《基金合同》以相配决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明注解，不然提 交适合会议汇报中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适合会议汇报章程的表决想法视为灵验表决，表决想法浑沌不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额抓有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大会 汇报为准。   七、计票   （1）如大会由基金抑止东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金抑止东谈主或基金托管东谈主召集，然则基                                 基金合同 金抑止东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运转后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担 任监票东谈主。基金抑止东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金抑止东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金抑止东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金抑止东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采 用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行收效的基金份额抓有 东谈主大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金 抑止东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表                                基金合同 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或 监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金抑止东谈主与基金托管东谈主根据新 颁布的法律法例或监管国法协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                                    基金合同  第十一部分    基金抑止东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金抑止东谈主和基金托管东谈主职责终结的情形   （一）基金抑止东谈主职责终结的情形   有下列情形之一的，基金抑止东谈主职责终结：   （二）基金托管东谈主职责终结的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责终结：   二、基金抑止东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （一）基金抑止东谈主的更换法子 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名； 的基金抑止东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金抑止东谈主； 案； 抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金抑止东谈主或新任基金抑止东谈主理理基金抑止业务的叮属手续， 临时基金抑止东谈主或新任基金抑止东谈主应实时吸收；新任基金抑止东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金抑止东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换法子 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 案； 抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金抑止东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子                                   基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金抑止东谈主和基金托管 东谈主； 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合 公告。   三、新任或临时基金抑止东谈主吸收基金抑止业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原任基金抑止东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例 和《基金合同》的章程无间履行关系职责，并保证不合基金份额抓有东谈主的利益 酿成损伤。原任基金抑止东谈主或基金托管东谈主在无间履行关系职责时间，仍有权按 照本基金合同的章程收取基金抑止费或基金托管费。   四、本部分对于基金抑止东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡直 接援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关系 内容被取消或变更的，基金抑止东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管 国法协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调治，无需召开基 金份额抓有东谈主大会审议。                                基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金抑止东谈主按照《基金法》、《基金合同》过头他关联章程 缔结托管契约。   缔结托管契约的主见是明确基金托管东谈主与基金抑止东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值经营、收益分拨、信息走漏及互相监督等关系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                                    基金合同             第十三部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指《登记结算业求实施确信》过头时时改进以及关系业 务国法所界说的基金份额登记、存管、结算等关系业务。基金抑止东谈主应与登记 机构签订托福代理契约，以明确两边的权益义务，保护基金投资东谈主和基金份额 抓有东谈主的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金抑止东谈主或基金抑止东谈主托福的其他适合条件的机构 办理，但基金抑止东谈主照章应当承担的管事不因托福而免除。基金抑止东谈主托福其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理契约，以明确基金管 理东谈主和代理机构在投资者基金账户抑止、基金份额登记、计帐及基金交往阐发、 披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金 份额抓有东谈主的正当权益。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限管事公司。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 于运转实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务：                                    基金合同 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿管事，但司法强制检查情形及法 律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                                   基金合同               第十四部分      基金的投资   一、投资方向   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地完结投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过头他经 中国证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融养殖品（股指期货、股 票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地 方政府债券、次级债、可调治债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、财富支抓证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、按期进款过头他银行进款）、同行存单、货币阛阓器用以及中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会的关系章程）。   本基金根据关系章程可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抑止东谈主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例截止，基金抑止东谈主在履行 安妥法子后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要继承完全复制策略、替代策略过头他安妥的策略以更好地追踪 标的指数，完结基金投资方向。本基金力图日均追踪偏离度的完竣值不超越   本基金为被迫式指数基金，主要继承完全复制法，按照成份股在标的指数 中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进                                 基金合同 行相应调治。   当预期成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基 金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金抑止东谈主不错对投资组合抑止 进行安妥变通和调治，通过投资成份股、非成份股、成份股个股养殖品等进行 替代从而使得投资组合精细地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的截止无法投资某只成份 股；（2）成份股流动性严重不及；（3）成份股票永恒停牌；（4）其他合理原 因导致本基金抑止东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   为更好地完结投资方向，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国 证监会允许的养殖金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相 关的金融养殖品。本基金将根据风险抑止的原则，主要采纳流动性好、交往活 跃的养殖品合约进行交往。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险抑止的原则，以套期保值为主见，主要选 择流动性好、交往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用， 镌汰股票仓位泛泛调治的交往成本和追踪舛错，达到灵验追踪标的指数的主见。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险抑止的原则，以套期保值为主见，充分 接洽股票期权的流动性和风险收益特征。   本基金结合对将来阛阓利率预期运用久期调治策略、收益率弧线确立策略、 债券类属确立策略、利差轮动策略等多种积极抑止策略，通过严谨的辩论发现 价值被低估的债券和阛阓投资契机，构建收益褂讪、流动性细腻的债券组合。   本基金在可调治债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、 个券挖掘策略、条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、                                   基金合同 基本面稳健的组合。其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价 比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本 面视角来挖掘可转债的契机，采纳基本面景气进取、估值不高的偏股型转债作 为获取逾额收益的品种。条目价值策略，即深远分析修正转股价条目、回售条 款和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策 略，可转债具备按照约定的价钱调治为标的股票的权益，本基金将空洞分析正 股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动 性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等身分，确定是否驾驭将可转债转 换为标的股票的权益，以及转股的时机和转股后标的股票的抓有时期。   财富支抓证券投资枢纽在于对基础财富质地及将来现款流的分析，本基金 将继承基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进 行投资。本基金将严格限定财富支抓证券的总体投资规模并进行散布投资，以 镌汰流动性风险。   为更好地完结投资方向，在加强风险留意并顺从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资抑止的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分 的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在空洞接洽预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛错的最小化。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交往方式的革命等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行安妥法子后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资截止                                    基金合同   基金的投资组合应遵守以下截止：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富支抓证券的比例，不得超越 基金财富净值的 10%；   （3）本基金抓有的沿途财富支抓证券，其市值不得超越基金财富净值的   （4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券规模的 10%；   （5）本基金抑止东谈主抑止的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富支抓 证券，不得超越其各类财富支抓证券所有规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时间，如若其信用等级下落、不再适合投资门径， 应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得超越基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金抑止东谈主之 外的身分致使基金不适合前款所章程比例截止的，基金抑止东谈主不得主动新增流 动性受限财富的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （10）本基金财富总值不得超越基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与金融养殖品交往，每个交往日日终，在扣除金融养殖品 合约需缴纳的交往保证金后，本基金应当保抓不低于交往保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金参与股指期货交往，应当适合下列投资截止：                                    基金合同 金财富净值的 10%； 值之和，不得超越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 经营）应当适合基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得超越上一交往日基金财富净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权交往，应当适合下列投资截止： 值的 10%； 抓有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数经营；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求： 金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动 性风险抑止章程》所述流动性受限证券的范围； 该证券总量的 30%； 均经营；   （15）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交往的股票奉行，与                                    基金合同 境内上市交往的股票合并经营，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金财富净值的 95%；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例 截止。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份 股流动性截止等基金抑止东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述章程投资 比例的，基金抑止东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金抑止东谈主之外的身分致使基金投资不适合上述第（14）项章程的， 基金抑止东谈主不得新增出借业务。   基金抑止东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的关联约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起运转。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金抑止东谈主 在履行安妥法子后，则本基金投资不再受关系截止。   为小器基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金抑止东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过头他不高洁的证券交往行径；   （7）依照法律法例关联章程，由中国证监会章程封闭的其他行径。   基金抑止东谈主运用基金财产买卖基金抑止东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、实                                   基金合同 际限定东谈主或者与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他枢纽关联交往的，应当适合基金的投资方向和投资策略，遵守基 金份额抓有东谈主利益优先的原则，留意利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓平正合理价钱奉行。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与走漏。枢纽关联交往应提交基金抑止东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金抑止东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述截止进行变更的，以变更后的章程为准。法 律、行政法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金抑止东谈主与基金 托管东谈主协商一致，在履行安妥法子后，则本基金投资不再受关系截止。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证 A100 指 数。   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金抑止东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会证明并提倡措置 决策，如调治运作方式、与其他基金合并或者终结基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述 事项表决未通过的，本基金合同终结。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额抓有 东谈主利益优先原则支抓基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益水平高于 夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金继承完全复制法追踪标的指 数的阐发，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓雷同的风险收益                                   基金合同 特征。   七、基金抑止东谈主代表基金驾驭鼓吹或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各类有价证券及单据价值、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头 他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支抓和刑事管事   本基金财产孤苦于基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支抓。基金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产驾驭请求冻 结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事管事外，基金财产 不得被刑事管事。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章驱除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金抑止东谈主抑止运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金抑止东谈主抑止运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制奉行。                                  基金合同              第十六部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的绽放日以及国度法律法轨则程需要对外走漏基 金净值的非绽放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、财富支抓证券、银行进款本息、应收款项、金 融养殖品和其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金抑止东谈主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 司帐准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃阛阓且不祥获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于 该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允 价值计量的枢纽事件的，应继承最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近交往日的报价不可着实反应公允价值的，大意报价进行调治， 确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中接洽不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或 使用的截止等，如若该截止是针对财富抓有者的，那么在估值工夫中不应将该 截止动作特征接洽。此外，基金抑止东谈主不应试虑因其多量抓有关系财富或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应继承在当前情况下适用而且有足 够可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。继承估值工夫确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系财富或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的枢纽事                                    基金合同 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调治并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交往所已上市的权益证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交往日的市价（收盘价） 估值；如最近交往日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化身分，继承估 值工夫确定公允价钱。   （2）交往所处于未上市时间的有价权益证券应差异如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公开荒行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过大批交往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除 外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管 理东谈主应根据关系法律、法例的章程进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值 全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，驾驭回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或                                    基金合同 保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交往所阛阓上市交往的公开荒行的可调治债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交往的债券选取估值日收盘价动作估值全价；实行 净价交往的债券选取估值日收盘价并加计每百元应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应继承 在当前情况下适用而且有弥漫可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公 允价值。   （5）当基金抑止东谈主合计第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未 能体现公允价值时，基金抑止东谈主应空洞第三方估值基准服务机构估值结果以及 里面评估结果，经与基金托管东谈主协商，严慎确定公允价值，并按关系法例的规 定，发布关系公告，充分走漏确定公允价值的方法、关系估值结果等信息。 值。 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，继承最近交往日 结算价估值。法律法例另有章程的，从其章程。   本基金投资股票期权合约，根据关系法律法例以及监管部门的章程估值。 券投资基金业协会发布的关系章程进行估值，确保估值的公允性。 金抑止东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金抑止东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 法子及关系法律法例的章程或者未能充分小器基金份额抓有东谈主利益时，应立即 汇报对方，共同查明原因，两边协商措置。                                      基金合同   根据关联法律法例，基金财富净值经营和基金司帐核算的义务由基金抑止 东谈主承担。本基金的基金司帐管事方由基金抑止东谈主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的想法， 按照基金抑止东谈主对基金净值信息的经营结果对外赐与公布。   五、估值法子 额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金抑止东谈主 不错建筑大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有章程的，从其规 定。   基金抑止东谈主应每个估值日经营基金财富净值及基金份额净值，并按章程披 露。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金抑止东谈主每个估值日对基金财富估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 抑止东谈主按章程对外公布。   六、估值装假的处理   基金抑止东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金财富估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值装假。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金抑止东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的缺陷酿成估值装假，导致其他当事东谈主遇到损失的， 缺陷的管事东谈主应当对由于该估值装假遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据经营差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，                                  基金合同 若系同行业现存工夫水平不可料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按 照下述章程奉行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交往尊府灭失或被装假处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿管事，但因该 差错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值装假管事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值装假发生的用度由估值装假管事方承 担；由于估值装假管事方未实时更正已产生的估值装假，给当事东谈主酿成损失的， 由估值装假管事方对径直损失承担补偿管事；若估值装假管事方仍是积极合营， 而且有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿管事。估值装假管事方大意更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值 装假已得到更正。   （2）估值装假的管事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负 责，而且仅对估值装假的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值装假管事方仍大意估值装假负责。如若由于得到不妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值装假责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利的 当事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；如若得到不妥得利确当事东谈主仍是将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到 的不妥得利返还的总和超越其本质损失的差额部分支付给估值装假管事方。   （4）估值装假调治继承尽量复原至假定未发生估值装假的正确情形的方 式。   估值装假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值装假发生 的原因确定估值装假的管事方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值装假酿成的损失                                   基金合同 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值装假的管事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值装假的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值经营出现装假时，基金抑止东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金抑止东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金抑止东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行 业另有通行作念法，基金抑止东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 时； 价钱且继承估值工夫仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金抑止东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金财富净值和基金份额净值由基金抑止东谈主负责经营，基金托管东谈主负责进 行复核。基金抑止东谈主应于每个估值日交往末端后经营当日的基金财富净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核阐发后发送                                  基金合同 给基金抑止东谈主，由基金抑止东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金财富估值装假处理。 估值基准服务机构品级三方机构发送的数据装假，或国度司帐计谋变更、阛阓 国法变更等非基金抑止东谈主与基金托管东谈主原因，基金抑止东谈主和基金托管东谈主诚然已 经采选必要、安妥、合理的措施进行检查，但未能发现装假的，由此酿成的基 金财富估值装假，基金抑止东谈主和基金托管东谈主免除补偿管事。但基金抑止东谈主、基 金托管东谈主应当积极采选必要的措施缩小或排斥由此酿成的影响。                                   基金合同            第十七部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的抑止费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。抑止费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金抑止费   E 为前一日的基金财富净值   基金抑止费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金抑止东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金抑止东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金抑止东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商措置。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 经营方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金抑止东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金抑止东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金抑止东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应契约 章程，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 得从基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 奉行。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金抑止东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                                 基金合同            第十八部分   基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨； 进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金 收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金抑止东谈主可在与 基金托管东谈主协商一致，履行安妥法子后对基金收益分拨原则进行调治，但应于 变更实施日前在章程媒介公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金抑止东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                                基金合同            第二十部分    基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险抑止章程》、《基金合同》过头他关联章程。关系法律法 规对于信息走漏的走漏方式、走漏内容、登载媒介、报备方式等章程发生变化 时，本基金从其最新章程。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金抑止东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有 东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和行恶 东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予走漏的基金 信息通过适合中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏， 并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履： 字；                                    基金合同     四、本基金公开走漏的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文 文本为准。     本基金公开走漏的信息继承阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开走漏的基金信息     公开走漏的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物尊府概 要 基金份额抓有东谈主大会召开的国法及具体法子，说明基金产物的特性等触及基金 投资者枢纽利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息 走漏及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生枢纽变更的，基金抑止东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书 并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金抑止东谈主至少 每年更新一次。基金终结运作的，基金抑止东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府概要的信息发生枢纽 变更的，基金抑止东谈主应当在三个管事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在 章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变 更的，基金抑止东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金抑止东谈主不再更新 基金产物尊府概要。基金产物尊府概要的内容及编制等具体要求，按照招募说 明书关系章程奉行。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金抑止东谈主在基金份额发售的 3 日前，                                   基金合同 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告 登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产物尊府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金抑止东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金抑止东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金抑止东谈主 应当至少每周在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金抑止东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金抑止东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金抑止东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金抑止东谈主 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金抑止东谈主应当在基金份额上市 交往的 3 个管事日前，将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上 市交往公告书教导性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在运转办理基金份额申购或者赎回之后，基金抑止东谈主应当在每个绽放日，                                   基金合同 通过网站、申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金抑止东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将 年度证明登载在章程网站上，并将年度证明教导性公告登载在章程报刊上。基 金年度证明中的财务司帐证明应当经过适合《证券法》章程的司帐师事务所审 计。   基金抑止东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期证明， 将中期证明登载在章程网站上，并将中期证明教导性公告登载在章程报刊上。   基金抑止东谈主应当在季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度报 告，将季度证明登载在章程网站上，并将季度证明教导性公告登载在章程报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金抑止东谈主不错不编制当期季度证明、 中期证明或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金抑止东谈主至少应当在基金按期证明“影响投 资者决策的其他进击信息”项下走漏该投资者的类别、证明期末抓有份额及占 比、证明期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。   基金抑止东谈主应当在基金年度证明和中期证明中走漏基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （九）临时证明   本基金发生枢纽事件，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生枢纽影响的下列事件：                                    基金合同 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 东谈主、基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百 分之三十； 到枢纽行政处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关系步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 本质限定东谈主或者与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 时；                                基金合同 组成； 价钱产生枢纽影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   （十）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额抓有东谈主权益的，关系信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开 清晰，并将关联情况立即证明基金上市交往的证券交往所。   （十一）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十二）基金投资股指期货的信息走漏   本基金在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更新） 等文献中走漏股指期货交往情况，包括交往计谋、抓仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资计谋和投资方向等。   （十三）基金投资股票期权的信息走漏   本基金在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更新） 等文献中走漏股票期权交往情况，包括投资计谋、抓仓情况、损益情况、风险 方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否 适合既定投资计谋和投资方向。   （十四）基金参与融资业务的信息走漏   本基金在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更新） 等文献中走漏参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险 过头抑止情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息走漏                                  基金合同   本基金在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更新） 等文献中走漏参与转融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过头抑止情况等，并就证明期内本基金参与转融通证券出借业 务发生的枢纽关联交旧事项作念详备说明。   （十六）基金投资财富支抓证券的信息走漏   本基金在中期证明、年度证明中走漏其抓有的财富支抓证券总额、财富支 抓证券市值占基金净财富的比例和证明期内整个的财富支抓证券明细。本基金 在季度证明中走漏其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净资 产的比例和证明期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券 明细。   （十七）计帐证明   基金合同终结的，基金抑止东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在章程网站上， 并将计帐证明教导性公告登载在章程报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交往的股票奉行。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务抑止   基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏抑止轨制，指定特地部门 及高等抑止东谈主员负责抑止信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会关系基金信 息走漏内容与形式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金抑止东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金按期证明、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金计帐证明 等关系基金信息进行复核、审查，并向基金抑止东谈主进行书面或电子阐发。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家走漏信息的报刊。基 金抑止东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关系报送信息的着实、准确、齐备、实时。                                 基金合同    基金抑止东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介走漏信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介和基金上市 交往的证券交往所网站走漏信息，而且在不同媒介上走漏团结信息的内容应当 一致。    基金抑止东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金宽泛投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会及自律国法的关系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计证明、法律想法书的 专科机构，应当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》终结后    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法轨则程将信息置备于各自住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查 阅、复制。    八、暂停或蔓延信息走漏的情形    当出现下述情况时，基金抑止东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金关系 信息： 营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，经履行安妥 法子，由基金抑止东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行关系法子后，《基金合同》应当终结： 基金托管东谈主链接的； 的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金抑止东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会 未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金抑止东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、适合《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                                  基金合同   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘任适合《证券法》章程的司帐师事务所对计帐证明进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐证明出具法律想法书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 额抓有东谈主更为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公 告，不需召开基金份额抓有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有章程的，按 关系法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产计帐证明经适合《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个 管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登 载在章程网站上，并将计帐证明教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存                                基金合同   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法轨则程的最 低年限。                                基金合同             第二十二部分      背约管事   一、基金抑止东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主造 成损伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿管事；因共同步履给基金财产 或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带补偿管事，对损失的补偿，仅 限于径直损失。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 章程动作或不动作而酿成的损失等； 权而酿成的损失等。   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主 利益的前提下，《基金合同》不祥无间履行的应当无间履行。非背约方当事东谈主 在任责范围内有义务实时采选必要的措施，留心损失的扩大。莫得采选安妥措 施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背约方因留心损失 扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   三、由于基金抑止东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基 金抑止东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选必要、安妥、合理的措施进行检查，然则 未能发现装假或因前述原因未能幸免或更正装假的，由此酿成基金财产或投资 东谈主损失，基金抑止东谈主和基金托管东谈主免除补偿管事。然则基金抑止东谈主和基金托管 东谈主应积极采选必要的措施排斥或缩小由此酿成的影响。                                 基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院， 按照深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁场所为深圳市，仲裁 裁决是终局的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、讼师 费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，无间诚笃、致力于、尽 责地履行基金合同章程的义务，小器基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之主见，不包括香港相配行政 区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。                                基金合同         第二十四部分    基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在募麇集束后经基金抑止东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐发后收效。 会备案并公告之日止。 抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。 东谈主、基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公时事和营业时事查阅。                                基金合同           第二十五部分     其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例 协商措置。                                 基金合同           第二十六部分   基金合同内容纲目   一、基金合同当事东谈主的权益、义务   （一）基金抑止东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并抑止基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金抑止费以及法律法轨则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾驭鼓吹权益，为基金的 利益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券 和转融通证券出借业务；   （14）以基金抑止东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益驾驭诉讼权益或 者实施其他法律步履；                                  基金合同   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、 赎回和非交往过户等业务国法，在法律法例和本基金合同章程的范围内决定和 调治基金关系费率结构和收费方式；   （17）自行或托福第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业 务；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老师信用、严慎致力于的原则抑止和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式抑止和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务抑止及东谈主事抑止等轨制， 保证所抑止的基金财产和基金抑止东谈主的财产互相孤苦，对所抑止的不同基金分 别抑止，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选安妥合理的措施使经营基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法适合《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程经营并走漏基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，履行信息披                                   基金合同 露及证明义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予 守密，不向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓 有东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产抑止业务行径的司帐账册、报表、记载和其他 关系尊府不少于法律法轨则程的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，并 且保证投资者不祥按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监 会并汇报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主合 法权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金抑止东谈主应为基金份额 抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金抑止东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的步履承担管事；   （23）以基金抑止东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益驾驭诉讼权益或实施 其他法律步履；   （24）基金抑止东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不                                   基金合同 能收效，基金抑止东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期末端 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关系 股票的解冻按照《业务国法》的章程处理；   （25）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 支抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金抑止东谈主对本基金的投资运作，如发现基金抑止东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成枢纽损失 的情形，应呈文中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金抑止东谈主更换时，提名新的基金抑止东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以老师信用、致力于尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）建筑特地的基金托管部门，具有适合要求的营业时事，配备弥漫的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务抑止及东谈主事抑止等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账                                  基金合同 抑止，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支抓由基金抑止东谈主代表基金签订的与基金关联的枢纽合同及关联凭 证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金抑止东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他关联章程另 有章程外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但照章向监管 机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金抑止东谈主经营的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具想法， 说明基金抑止东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 如若基金抑止东谈主有未奉行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是 否采选了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系尊府不少于 法律法轨则程的最低年限；   （12）从基金抑止东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名 册；   （13）按章程制作关系账册并与基金抑止东谈主查对；   （14）依据基金抑止东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，召集基金份额抓 有东谈主大会或配合基金抑止东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的章程监督基金抑止东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现                                 基金合同 和分拨；   （18）濒临完毕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监 会和银行业监督抑止机构，并汇报基金抑止东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿管事，其赔 偿管事不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金抑止东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金抑止东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东谈主利益向基金抑止东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项驾驭表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金抑止东谈主的投资运作；   （8）对基金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依                                  基金合同 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）慎重阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息走漏，实时驾驭权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》终结的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法子和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金 份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为方向 ETF 的勾通基金的基金合同收效后，鉴于本基金和勾通 基金的关系性，勾通基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的勾通基金的份额出 席或者录用代表出席本基金的份额抓有东谈主大会并参与表决。在经营参会份额和 计票时，勾通基金的基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，勾通基金抓有本基金份额 的总额乘以该抓有东谈主所抓有的勾通基金份额占勾通基金总份额的比例，经营结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。勾通基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。                                    基金合同   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主 大会另有章程的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金抑止东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调治基金抑止东谈主、基金托管东谈主的报恩门径；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （10）终结基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金抑止东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金抑止东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就团结事项 书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额抓有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金抑止东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金抑止东谈主、关系证券交往所、登记机构、销售机构调治关联基金认 购、申购、赎回、交往、非交往过户、收益分拨、信息走漏等业务的国法，基                                      基金合同 金推出新业务或服务；   （4）增多、减少或调治基金份额类别确立及对基金份额分类办法、国法进 行调治；   （5）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记机构的关系业务国法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生枢纽变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金抑止东谈主召集。 提倡书面提议。基金抑止东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金抑止东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金抑止 东谈主，基金抑止东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金抑止东谈主提倡书面提议。基金抑止东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金抑止东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金抑止东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金抑止东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金抑止东谈主，基金抑止东谈主应当配合。                                   基金合同 开基金份额抓有东谈主大会，而基金抑止东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会 的，基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封闭、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式 公告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场所和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和场所；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过头 辩论方式和辩论东谈主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金抑止 东谈主到指定场所对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应 另行书面汇报基金抑止东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决想法的计票进行监督。 基金抑止东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表 决想法的计票服从。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                                   基金合同 代表出席，现场开会时基金抑止东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金抑止东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解适正当律法例、《基金 合同》和会议汇报的章程，而且抓有基金份额的凭证与基金抑止东谈主抓有的登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。重 新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东谈主汇报的非现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信 开会应以召集东谈主汇报的非现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个管事日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金抑止东谈主）到指定场所对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金抑止东谈主）和公证机关的监督下按 照会议汇报章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经汇报不参预收取表决想法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额抓有东谈主                                   基金合同 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主 代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额抓有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决想法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明适正当律法例、《基金合同》和会议汇报的章程，并与基金登记机构记载相 符。 络、电话或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错继承书面、汇聚、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议汇报中列明。 构允许的前提下，授权方式不错继承书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具 体方式在会议汇报中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽 修改、决定终结《基金合同》、更换基金抑止东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额抓有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的汇报后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程法子确 定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大                                  基金合同 会决议。大会主抓东谈主为基金抑止东谈主授权出席会议的代表，在基金抑止东谈主授权代 表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基 金抑止东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基 金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金抑止东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出 的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作方式、与其他基金合并、更换基金抑止东谈主或者基金托管东谈主、终结 《基金合同》以相配决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明注解，不然提 交适合会议汇报中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适合会议汇报章程的表决想法视为灵验表决，表决想法浑沌不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额抓有东谈主所代表的基金                                 基金合同 份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大会 汇报为准。   （七）计票   （1）如大会由基金抑止东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金抑止东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金抑止东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运转后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担 任监票东谈主。基金抑止东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金抑止东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金抑止东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金抑止东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监                                 基金合同 会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采 用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行收效的基金份额抓有 东谈主大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金 抑止东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例 或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金抑止东谈主与基金托管东谈主根据 新颁布的法律法例或监管国法协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进 行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、奉行方式   （一）基金收益分拨原则 行收益分拨； 进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金 收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金抑止东谈主可在与 基金托管东谈主协商一致，履行安妥法子后对基金收益分拨原则进行调治，但应于                                   基金合同 变更实施日前在章程媒介公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金抑止东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的抑止费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。抑止费的计 算方法如下：                                  基金合同   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金抑止费   E 为前一日的基金财富净值   基金抑止费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金抑止东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金抑止东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金抑止东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 经营方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金抑止东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金抑止东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金抑止东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商措置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应 契约章程，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   五、基金财产的投资范围和投资截止   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地完结投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过头他经 中国证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融养殖品（股指期货、股 票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地                                    基金合同 方政府债券、次级债、可调治债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、财富支抓证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、按期进款过头他银行进款）、同行存单、货币阛阓器用以及中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会的关系章程）。   本基金根据关系章程可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抑止东谈主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例截止，基金抑止东谈主在履行 安妥法子后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）投资截止   基金的投资组合应遵守以下截止：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富支抓证券的比例，不得超越 基金财富净值的 10%；   （3）本基金抓有的沿途财富支抓证券，其市值不得超越基金财富净值的   （4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券规模的 10%；   （5）本基金抑止东谈主抑止的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富支抓 证券，不得超越其各类财富支抓证券所有规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时间，如若其信用等级下落、不再适合投资门径， 应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                  基金合同   （8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得超越基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金抑止东谈主之 外的身分致使基金不适合前款所章程比例截止的，基金抑止东谈主不得主动新增流 动性受限财富的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （10）本基金财富总值不得超越基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与金融养殖品交往，每个交往日日终，在扣除金融养殖品 合约需缴纳的交往保证金后，本基金应当保抓不低于交往保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金参与股指期货交往，应当适合下列投资截止： 金财富净值的 10%； 值之和，不得超越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 经营）应当适合基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得超越上一交往日基金财富净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权交往，应当适合下列投资截止： 值的 10%； 抓有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等                                    基金合同 价物； 按照行权价乘以合约乘数经营；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求： 金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动 性风险抑止章程》所述流动性受限证券的范围； 该证券总量的 30%； 均经营；   （15）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交往的股票奉行，与 境内上市交往的股票合并经营，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金财富净值的 95%；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例 截止。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份 股流动性截止等基金抑止东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述章程投资 比例的，基金抑止东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金抑止东谈主之外的身分致使基金投资不适合上述第（14）项章程的， 基金抑止东谈主不得新增出借业务。   基金抑止东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的关联约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起运转。                                      基金合同   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金抑止东谈主 在履行安妥法子后，则本基金投资不再受关系截止。   为小器基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金抑止东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过头他不高洁的证券交往行径；   （7）依照法律法例关联章程，由中国证监会章程封闭的其他行径。   基金抑止东谈主运用基金财产买卖基金抑止东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、实 际限定东谈主或者与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他枢纽关联交往的，应当适合基金的投资方向和投资策略，遵守基 金份额抓有东谈主利益优先的原则，留意利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓平正合理价钱奉行。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与走漏。枢纽关联交往应提交基金抑止东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金抑止东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述截止进行变更的，以变更后的章程为准。法 律、行政法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金抑止东谈主与基金 托管东谈主协商一致，在履行安妥法子后，则本基金投资不再受关系截止。   六、基金财富净值的经营方法和公告方式 额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金抑止东谈主 不错建筑大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有章程的，从其规 定。                                   基金合同   基金抑止东谈主应每个估值日经营基金财富净值及基金份额净值，并按章程披 露。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金抑止东谈主每个估值日对基金财富估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 抑止东谈主按章程对外公布。   七、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，经履行安妥 法子，由基金抑止东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行关系法子后，《基金合同》应当终结： 基金托管东谈主链接的； 的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金抑止东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会 未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金抑止东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下                                  基金合同 进行基金计帐。 管东谈主、适合《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘任适合《证券法》章程的司帐师事务所对计帐证明进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐证明出具法律想法书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 额抓有东谈主更为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公 告，不需召开基金份额抓有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有章程的，按 关系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告                                 基金合同   计帐过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产计帐证明经适合《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个 管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登 载在章程网站上，并将计帐证明教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法轨则程的最 低年限。   八、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院， 按照深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁场所为深圳市，仲裁 裁决是终局的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、讼师 费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，无间诚笃、致力于、尽 责地履行基金合同章程的义务，小器基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之主见，不包括香港相配行政 区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在募麇集束后经基金抑止东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐发后收效。 会备案并公告之日止。 抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。                                基金合同 东谈主、基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公时事和营业时事查阅。                                        基金合同 （本页为《南边中证 A100 交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金抑止东谈主：南边基金抑止股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权署名东谈主（署名或盖印）： 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权署名东谈主（署名或盖印）： 签订场所：中国北京 签订日历：   年   月   日