100ETF: 广发中证A100来去型通达式指数证券投资基金基金合同

2024-11-01 16:12

   广发基金经管有限公司 广发中证 A100 来去型通达式指数证券      投资基金基金合同   基金经管东谈主：广发基金经管有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                   目           录                第一部分    引子   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，法度基金运作。 典》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投 资基金信息表示经管办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公开召募通达式 证券投资基金流动性风险经管章程》                （以下简称“《流动性风险经管章程》”）、                                   《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称“《指数基金 指引》”）和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关联的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他关联章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其合手有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、广发中证 A100 来去型通达式指数证券投资基金由基金经管东谈主依照《基 金法》、基金合同过火他关联章程召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称 “中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎悉力的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，不保证最低收益，也不保证本金不受损失。   投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府撮要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   六、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的荒芜风险，详见本基金 招募说明书。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪弊端限制未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。                    第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验立异和补充 来去型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验立异和补 充 说明书》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政端正以过火他对基金合同当事东谈主有箝制力的决定、决议、汇报等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的立异 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其每每作念出 的立异       《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货端正的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其每每作念出的 立异 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其每每作念出的立异 机关对其每每作念出的立异 实施细目》过火每每作念出的立异     《登记结算业求实施细目》：指《中国证券登记结算有限工作公司对于交 易所来去型通达式证券投资基金登记结算业求实施细目》过火每每作念出的立异 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其每每作念出的立异 数基金业求实施细目》界说的“来去型通达式指数基金” 主见雷同，精细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，领受开 放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准开采并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其每每立异）及关联法律法端正程， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调和、非来去过户、转托管及依期定额投资等业务 金代销业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 基金经管东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金经管东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 包括投资东谈主基金账户的配置和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理 和结算、代理披发红利、配置并援救基金份额合手有东谈主名册和办理非来去过户等 国证券登记结算有限工作公司 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 通达日     《业务执法》：指上海证券来去所发布实施的《上海证券来去所来去型开 放式指数基金业求实施细目》、中国证券登记结算有限工作公司发布实施的《中 国证券登记结算有限工作公司对于来去所来去型通达式证券投资基金登记结算 业求实施细目》、基金经管东谈主业务执法等关联业务执法和实施细目 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行径 信息的文献 和招募说明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 可能发生的变更 数中的系数成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比 例，以达到复制指数的目的 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付 或应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金 份额数狡计 当日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 司根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并由上海证券 来去所在来去时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 合手基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 率差额之日 额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日 为开动日重新狡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日重新狡计） 基金应收申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经由 投资者的基金份额进行变更登记的行径 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、教学受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支合手证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 来去的债券等 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 事件 金证券投资基金基金居品贵府撮要》过火更新。                第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   广发中证 A100 来去型通达式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型、指数型证券投资基金   三、基金的运作方式   来去型通达式   四、基金的投资主见   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化。   五、基金标的指数   中证 A100 指数   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币。本基金不设初次召募主见上限。   七、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的章程履行。   八、基金存续期限   不依期  九、刊行聚首基金或增设新的份额类别   在不违背法律法例及不损伤基金份额合手有东谈主本体利益的前提下，基金经管东谈主 可根据基金发展需要，召募并经管以本基金为主见 ETF 的聚首基金，或为本基 金增设新的份额类别，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。           第四部分     基金份额的发售  一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。  投资东谈主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。  网上现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主指定的发售代理机构利用上海证 券来去所网上系统以现款进行认购。  网下现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主过火指定的发售代理机构以现款 进行认购。  网下股票认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主过火指定的发售代理机构以股票 进行认购。  投资东谈主应当在基金经管东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 步地，或者按基金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。  基金经管东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和磋商方式，请参 见基金份额发售公告。  基金经管东谈主不错根据情况加多其他发售代理机构，并另行公告。  基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一袭取理不得取销。  销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的证据以登记结算机构的证据结果为准。  妥当法律法端正程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  二、基金份额的认购  本基金的认购费率或认购佣金在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不 得动用，认购款项在召募时间产生的利息的处理方式详见本基金招募说明书；投 资东谈主以股票认购的，认购股票由发售代理机构赐与冻结，该股票自认购日至登记 结算机构进行股票过户日（不含）的冻结时间所产生的权益归认购投资东谈主本东谈主所 有。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   三、基金认购的具体章程   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的狡计公式、认购时期安排、投资东谈主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金经管东谈主根据关联法律法例以及本 基金合同的章程确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中表示。            第五部分     基金的历史沿革与存续   一、基金的历史沿革   本基金由广发中证 100 来去型通达式指数证券投资基金通过立异基金合同 改名而来。   广发中证 100 来去型通达式指数证券投资基金于 2018 年 12 月 6 日经中国证 监会证监许可【2018】2019 号文准予召募注册，基金经管东谈主为广发基金经管有 限公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。广发中证 100 来去型通达式 指数证券投资基金自 2019 年 4 月 8 日至 2019 年 5 月 17 日进行公开召募，召募 收尾后基金经管东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据，《广发 中证 100 来去型通达式指数证券投资基金基金合同》于 2019 年 5 月 27 日收效。   根据广发中证 100 来去型通达式指数证券投资基金基金合同的约定，由于原 标的指数改名，基金经管东谈主可与基金托管东谈主协商一致后对基金合同进行修改，不 需召开基金份额合手有东谈主大会；同期，根据中证指数有限公司发布的指数立异公告， 标的指数称号由“中证 100 指数”改名为“中证 A100 指数”。据此，                                     “广发中证 易型通达式指数证券投资基金”，并接受投资者申购/赎回。   自 2024 年 10 月 28 日起，                      《广发中证 A100 来去型通达式指数证券投资基 金基金合同》收效，并取代原《广发中证 100 来去型通达式指数证券投资基金基 金合同》，广发中证 100 来去型通达式指数证券投资基金隆重变更为广发中证 A100 来去型通达式指数证券投资基金，本基金合同当事东谈主将按照《广发中证 A100 来去型通达式指数证券投资基金基金合同》享有职权并承担义务。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》收效后，链接 20 个工作日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期敷陈中赐与 表示；链接 60 个工作日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会敷陈并 建议经管决议，如调和运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开 基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。          第六部分   基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高来去便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金经管东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的关联规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本体性影响，无需召 开基金份额合手有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的 基金份额享有职权并承担义务。   要是基金份额折算经由中发生不可抗力或登记结算机构遇荒芜情况无法办 理，基金经管东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。           第七部分    基金份额的上市来去   一、基金份额的上市   《基金合同》收效后，具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《上海证券来去 所证券投资基金上市执法》，进取海证券来去所苦求基金份额上市： 币；   基金上市前，基金经管东谈主应与上海证券来去所签订上市条约书。基金份额获 准在上海证券来去所上市的，基金经管东谈主应在基金份额上市日前按关联法律法例 要求发布基金份额上市来去公告书。   二、基金份额的来去   基金份额在上海来去所的上市来去、暂停或阻隔上市来去，应遵从《上海证 券来去所来去执法》、          《上海证券来去所证券投资基金上市执法》、                             《上海证券来去 所来去型通达式指数基金业求实施细目》等关联章程。   三、暂停上市来去   基金份额上市来去时间出现下列情形之一的，上海证券来去所可暂停基金的 上市来去，并报中国证监会备案：   当暂停上市情形摒除后，基金经管东谈主可进取海证券来去所建议归附上市苦求， 经上海证券来去所核准后可归附本基金上市，并在至少一种章程媒介发布基金恢 复上市公告。   四、阻隔上市来去   基金份额上市来去后，有下列情形之一的，上海证券来去所可阻隔基金的上 市来去，并报中国证监会备案：   基金经管东谈主应当在收到上海证券来去所阻隔基金上市的决定之日起 2 个工 作日内发布基金阻隔上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所阻隔上市的，本基金将在履行妥当枢纽后由来去型通达式指数证券投资基金 变更为以中证 A100 指数为标的指数的指数基金。若届时本基金经管东谈主已有以该 指数当作标的指数的指数基金，基金经管东谈主将本着爱戴基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，录取其他合适的指数当作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   五、基金份额参考净值的狡计与公告   基金经管东谈主在每一来去日开市前公告当日的申购、赎回清单，并寄托中证指 数有限公司在关联证券来去所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据狡计基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券来去所在来去时 间内发布，供投资东谈主来去、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体狡计方 法参照招募说明书。   基金经管东谈主不错调整基金份额参考净值狡计公式，并赐与公告。         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主 网站公示。在关联条件许可的前提下，基金经管东谈主可加多或调整申购赎回代理机 构，并在基金经管东谈主网站公示。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去 所、深圳证券来去所的普通来去日的普通来去时期；但基金经管东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时期变更或其 他荒芜情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时期在申购动手公告中章程。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回动手公告中章程。   本基金可在基金上市来去之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间， 可暂停办理申购。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时期。   三、申购与赎回的原则 实施细目》、      《中国证券登记结算有限工作公司对于来去所来去型通达式证券投资 基金登记结算业求实施细目》的章程。如上海证券来去所、中国证券登记结算有 限工作公司修改或更新上述执法并适用于本基金的，则按照新的执法履行，并在 招募说明书中进行更新。 份额苦求。 过火他对价。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主 必须在新执法动手实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的枢纽   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主章程的枢纽，在通达日的具 体业务办理时期内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在 提交赎回苦求时须合手有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请无效。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资者未能提供妥当要求的 申购对价，则申购苦求失败。如投资者合手有的妥当要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价， 则赎回苦求失败。   基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得手。申 购、赎回的证据以登记结算机构的证据结果为准。对于苦求的证据情况，投资者 应实时查询。   本基金申购赎回经由中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用《上海证券来去所来去型通达式指数基金业求实施细 则》、   《中国证券登记结算有限工作公司对于来去所来去型通达式证券投资基金登 记结算业求实施细目》和参与各方关联条约的关联章程。   投资者 T 日申购得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理申购基 金份额与上海证券来去所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日 办理现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并 将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与上海证券来去所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。要是登记结算机 构和基金经管东谈主在清理交收时发现不可普通践约的情形，则依据《上海证券来去 所来去型通达式指数基金业求实施细目》、                   《中国证券登记结算有限工作公司对于 来去所来去型通达式证券投资基金登记结算业求实施细目》和参与各方关联条约 的关联章程进行处理。   基金经管东谈主、登记结算机构可在法律法例允许的鸿沟内，对上述申购赎回的 枢纽以及清理交收和登记的办理时期、方式、处理执法等进行调整，并在动手实 施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元由基金经管东谈主确定和调整，具体详见本基金招募说明书的章程。 基金经管东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益， 具体章程请参见关联公告。 回的数目或比例限制。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息表示办法》的关联规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福 给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 来去所开市前公告。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日公告， 狡计公式为估值日基金钞票净值除以估值日发售在外的基金份额总和，保留到小 数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 如遇荒芜情况，不错妥当延长狡计或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单 的内容与模式见本基金招募说明书。将来，若市集情况发生变化，或关联业务规 则发生变化，基金经管东谈主不错在不违背关联法律法例的情况下对基金份额净值、 申购赎回清单狡计和公告时期进行调整并提前公告。 取佣金，其中包含证券来去所、登记结算机构等收取的关联用度，具体章程见招 募说明书。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托 管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 理或无法狡计当日基金钞票净值。 申购赎回清单编制失实或 IOPV 狡计失实。 办理申购，或者指数编制单元、上海证券来去所等因相当情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。上述相当情况指基金经管东谈主无法料思并不可限制的情形，包 括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据失实等。 的申购苦求被证据得手，会使本基金当日申购突出申购赎回清单中章程的申购上 限时，该笔申购苦求将被断绝。 能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、8 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定断绝 或暂停接受投资东谈主的申购苦求时，基金经管东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求： 投资东谈主的赎回苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托 管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当选定降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的措施。 产净值。 单编制失实或 IOPV 狡计失实。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支 付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案。已证据的赎回苦求，基 金经管东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时归附赎回业 务的办理并公告。   九、基金份额的转托管、非来去过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务执法，受理基金份额的转托管、非来去过户、冻 结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十、其他申购赎回方式 准，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，领受通达式运作方式的基金。要是本基 金推出聚首基金，在本基金上市之前，聚首基金不错用股票或现款荒芜申购本基 金基金份额，不收取申购用度。 合手有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 新的申购、赎回方式动手履行前赐与公告。 性不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 订书面寄托代理条约，报中国证监会备案并公告。 申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。   十一、基金经管东谈主可法律法例允许鸿沟内，在不影响基金份额合手有东谈主本体利 益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并提前公告。              第九部分       基金合同当事东谈主及职权义务     一、基金经管东谈主     （一） 基金经管东谈主简况     称号：广发基金经管有限公司     住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室     法定代表东谈主：葛长伟     开采日历： 2003 年 8 月 5 日     批准开采机关及批准开采文号：中国证券监督经管委员会证监基金字 [2003]91 号     组织神色：有限工作公司     注册本钱：14,097.8 万元东谈主民币     存续期限： 合手续筹划     磋商电话：020-83936666     （二） 基金经管东谈主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法端正程或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺激动职权，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调和和非来去过户的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎悉力的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；   （5）配置健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤独，对所经管的不同基金差别 经管，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定妥当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法妥当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程狡计并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联章程，履行信息表示及 敷陈义务；   （12）保守基金营业神秘，不暴露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予遁入，不 向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，何况 保证投资者不详按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并汇报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担工作；     （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律行径；     （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金经管东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行 同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下 股票认购所召募的股票应赐与解冻；     （25）履行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；     （26）配置并保存基金份额合手有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称号：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区回答门内大街 55 号     成随即间：1984 年 1 月 1 日     法定代表东谈主：廖林     注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元     磋商电话：010-66105799     磋商东谈主：郭明     存续时间：合手续筹划     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 援救基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法端正程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集执法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来去资金 清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老诚信用、悉力尽责的原则合手有并安全援救基金财产；   （2）开采挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业步地，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）配置健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金差别诞生账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）援救由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联章程另有 章程外，在基金信息公开表示前赐与遁入，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金净值信息、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度、中期和年度敷陈出具主意，说明基金管 理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金经管 东谈主有未履行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选定了妥当的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关联贵府 15 年以 上；   （12）按章程制作关联账册并与基金经管东谈主查对；   （13）依据基金经管东谈主的指示或关联章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （14）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （16）插足基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分派；   （17）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金经管东谈主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿工作，其抵偿 工作不因其退任而罢免；   （19）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （20）履行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回或转让其合手有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：  （1）谨慎阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关切基金信息表示，实时诈欺职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例 和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其合手有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限工作；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）履行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来去经由中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。            第十部分   基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东谈主大会不开采日常机构。   将来，若本基金推出本基金的聚首基金，则：   鉴于本基金和本基金的聚首基金（即“广发中证 A100 来去型通达式指数证 券投资基金发起式聚首基金”，以下简称“聚首基金”）的关联性，聚首基金的基 金份额合手有东谈主不错凭所合手有的聚首基金的份额平直插足或者委用代表插足本基 金的基金份额合手有东谈主大会表决。在狡计参会份额和计票时，聚首基金基金份额合手 有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大 会的权益登记日，聚首基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主所合手有 的聚首基金份额占聚首基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。   聚首基金的基金经管东谈主不应以聚首基金的口头代表聚首基金的合座基金份 额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受聚首基金的特 定基金份额合手有东谈主的寄托以特定的聚首基金基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席 本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   聚首基金的基金经管东谈主代表特定的聚首基金基金份额合手有东谈主提议召开或召 集本基金份额合手有东谈主大会的，须先遵从聚首基金基金合同的约定召开聚首基金的 基金份额合手有东谈主大会，聚首基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金份额合手有东谈主大会的，由聚首基金的基金经管东谈主代表聚首基金的基金份额合手有东谈主 提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   一、召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调和基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬，但根据法律法例的要求调 整该等酬谢圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会枢纽；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来去所阻隔 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的鸿沟内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券来去所或者登记结算机构的关联业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）基金经管东谈主、关联证券来去所和登记结算机构在法律法例、基金合同 章程的鸿沟内调整关联基金认购、申购、赎回、来去、转托管、非来去过户等业 务的执法；   （6）标的指数改名；   （7）基金推出新业务或服务，或变更基金份额类别诞生；   （8）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可条约的约定，调低 标的指数许可使用费费率和狡计方法；   （9）在不违背法律法例的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、 赎回对价组成；   （10）在不违背法律法例的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的计 算和公告的时期或频率；   （11）本基金的聚首基金选定荒芜申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）基金灵通场外申购、赎回等关联业务；   （13）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集； 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集； 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开； 开基金份额合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、打扰； 益登记日。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式 告。基金份额合手有东谈主大贯文牍应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、处所和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事枢纽和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和处所；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和磋商东谈主、表决主意寄交的截止时期和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金经管东谈主 到指定处所对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面汇报基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决主意的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票效力。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会或法律法例和监管机关 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金经管东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 时妥当以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释妥当法律法例、《基金合 同》和会议汇报的章程，何况合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 神色在表决限制日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个工作日内连 续公布关联指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定处所对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议汇报章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 汇报不插足收取表决主意的，不影响表决效力；      （3）本东谈主平直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主意的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东谈主出具的寄托东谈主合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、      《基金合同》和会议汇报的章程，并与基金登记注册机构纪录相符。   插足基金份额合手有东谈主大会的合手有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开 时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。 重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的合手有东谈主参 加，方可召开。 电话或其他方式召开，基金份额合手有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议汇报中列明。 构允许的前提下，授权方式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议汇报中列明。   五、议事内容与枢纽   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额合手有东谈主大会征询的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东谈主按照下列第七条章程枢纽确定和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主当作该 次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金 份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相配决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调和基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其 他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释，不然提交 妥当会议汇报中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥当会议汇报章程的表决主意视为灵验表决，表决主意隐约不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东谈主应当速即公布重新清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行收效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对合座基金份额合手有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有箝制力。   九、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事枢纽、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管 执法修改导致关联内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报 监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。  第十一部分    基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和枢纽   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   （一） 基金经管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责阻隔：   （二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换枢纽   （一） 基金经管东谈主的更换枢纽 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金经管东谈主； 效，收效后方可履行，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的叮属手续，临 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主关联的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换枢纽 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 效，收效后方可履行，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和枢纽 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和枢纽的约定，但凡平直 援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致关联内容 被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他关联章程缔结 托管条约。   缔结托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息表示及互相监督等关联事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。            第十三部分 基金份额的登记结算   一、基金的份额登记结算业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的配置和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理 和结算、代理披发红利、配置并援救基金份额合手有东谈主名册和办理非来去过户等。   二、基金登记结算业务办理机构   本基金的登记结算业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的其他妥当条件的 机构负责办理。基金经管东谈主寄托其他机构代为办理本基金登记结算业务的，应与 代理东谈主签订寄托代理条约，以明确基金经管东谈主和代理机构在登记结算业务中的权 利和义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。本基金的登记结算机构为中国证券 登记结算有限工作公司。   三、基金登记结算机构的职权   基金登记结算机构享有以下职权： 照关联章程于动手实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记结算机构的义务   基金登记结算机构承担以下义务： 算业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿工作，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；              第十四部分        基金的投资   一、投资主见   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化。在普通情况下，本 基金力图限制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的 皆备值小于 0.2%，年化追踪弊端不突出 2%。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数（即中证 A100 指数）的成份股、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地收尾投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小 板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股 指期货、钞票支合手证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币市集器具及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的关联章程。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基 金钞票净值的 90%，权证、股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律法例或 监管机构的章程履行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当 枢纽后，不错将其纳入投资鸿沟。其投资比例遵从届时灵验的法律法例和关联规 定。   三、投资理念   本基金遵从指数化投资理念，在灵验分布风险的基础上以较低的成本赢得标 的指数所代表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资 器具。   四、投资策略   本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的调整。本基 金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过火权重构建股票钞票投 资组合，但在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分成等公司行径导致成份 股的组成及权重发生变化时，由于来去成本、来去轨制、个别成份股停牌或者流 动性不及等原因导致基金无法实时完成投资组合的同方法整时，基金经管东谈主将对 投资组合进行优化，以更精细的追踪标的指数。本基金将根据市集情况，诱导经 验判断，详细筹商关联性、估值、流动性等成分挑选标的指数中其他成份股或备 选成份股进行替代，以期在章程的风险承受限定之内，尽量缩小追踪弊端。   在普通情况下，本基金力图限制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间 的日均追踪偏离度的皆备值小于 0.2%，年化追踪弊端不突出 2%。   本基金在详细筹商预期收益、风险、流动性等成分的基础上，合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，力图提高 投资恶果、镌汰来去成本、缩小追踪弊端，而非用于投契或用作杠杆器具放大基 金的投资。   本基金可投资钞票支合手证券，如钞票典质贷款支合手证券（ABS）、住房典质 贷款支合手证券（MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支 合手钞票的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支合手 证券价值的成分进行分析，并辅助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资 产支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   五、投资组合经管   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主见组合、制定建仓策略、组合 调整。   （1）确定主见组合：基金经管东谈主主要领受完全复制标的指数成份股的组成 及权重的方法确定主见组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和来去成本 等成分的分析，制定合理的建仓策略；   （3）组合调整：基金司理在章程的时期内，领受妥当的方法和措施对组合 进行调整，直至达到精细追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行径信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公 司行径信息以及成份股公司其他要紧信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、 分成、停牌、复牌等，分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调整分析， 为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调整等变化，确定标的指数 变化是否与预期一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依 据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其 对投资组合的影响。   （4）组合合手有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析履行组合 与主见组合的相反过火原因，并对拟调整的成份股进行流动性分析。   （5）组合调整：找出将履行组合调整为主见组合的最优决议，确定组合交 易筹画；如发生标的指数成份股调整、成份股公司发生并购重组等要紧事项，基 金司理召蚁集议，决定基金的操作策略；调整组合，达到主见组合的合手仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过火 权重为基础，筹商 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回 清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金经管费、基金托管费等的支付要求，实时查验 组合中的现款比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合推崇、追踪弊端等进行分析，分析 最近投资组合与标的指数的追踪偏离度和追踪弊端情况，找出未能灵验限制较大 偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制执法及调整公告，基金司理依据投资决策委员会的决策， 在标的指数成份股调整收效前，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少因成份 股变动带来的追踪偏离度和追踪弊端。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末分析当月的投资操作、组合景色和追踪弊端等情况，要点分析 基金的追踪弊端和追踪偏离度的产生原因、现款限制情况、标的指数成份股调整 前后的操作以及成份股将来可能发生的变化等。   在普通市集情况下，本基金日均追踪偏离度的皆备值不突出 0.2%，年化跟 踪弊端不突出 2%。当追踪偏离度和年化追踪弊端突出上述主见鸿沟时，基金管 理东谈主将通过归因分析模子找出追踪弊端的泉源，并选定合理措施幸免追踪偏离度 和追踪弊端进一步扩大。   六、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%；   （2）本基金合手有的沿路权证，其市值不得突出基金钞票净值的 3%；   （3）本基金经管东谈主经管的沿路基金合手有的合并权证，不得突出该权证的 10%；   （4）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得突出上一来去日基金资 产净值的 0.5%；   （5）本基金参与股指期货来去，还须效力以下限制：在职何来去日日终， 合手有的买入股指期货合约价值，不得突出基金钞票净值的 10%；在职何来去日日 终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何交 易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得突出基金合手有的股票总市值的 20%； 在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交 易日基金钞票净值的 20%；每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保 证金后，应当保合手不低于来去保证金一倍的现款；本基金所合手有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差狡计）应当妥当基金合同对于股票投资 比例的关联约定；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票支合手证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10%；   （7）本基金合手有的沿路钞票支合手证券，其市值不得突出基金钞票净值的 20%；   （8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得突出基金钞票净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外 的成分甚至基金不妥当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （9）本基金合手有的合并（指合并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券限制的 10%；   （10）本基金经管东谈主经管的沿路基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票支合手 证券，不得突出其种种钞票支合手证券统统限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券时间，要是其信用等第下落、不再妥当投资圭臬，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金 钞票净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）基金总钞票不得突出基金净钞票的 140%；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保合手一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票履行，与境 内上市来去的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会章程的其他投资限制。   除第（8）、（11）、（15）项章程的情形外，因证券或期货市集波动、上市公 司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基 金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金经管东谈主 应当在 10 个来去日内进行调整。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起动手。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督经管机构另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、操纵证券来去价钱过火他不正大的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督经管机构章程退却的其他行为。   运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行限制东谈主或者 与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联来去的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主 利益优先的原则，留心利益冲破，配置健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公谈合理价钱履行。关联来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予 以表示。要紧关联来去应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 退却行径章程或从事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门章程 平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。   七、标的指数和事迹相比基准   本基金标的指数为中证 A100 指数。本基金的事迹相比基准为同期标的指数 收益率。   将来若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分甚至标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会敷陈并建议经管 决议，如更换基金标的指数、调和运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未 得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决议确依时间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额合手有东谈主 利益优先原则援救基金投资运作。   八、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与 标的指数、以及标的指数所代表的股票市集一样的风险收益特征。   九、基金的融资、融券、转融通   本基金不错按照法律法例和监管部门的关联章程进行融资与转融通等关联 业务。   履行妥当的枢纽后，将来关联法律法例及中国证监会允许本基金参与融券业 务的，基金经管东谈主不错依照关联章程参与融券业务。              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 孤独。   四、基金财产的援救和贬责   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援救。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、 扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被 贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来去步地的来去日以及国度法律法例 章程需要对外表示基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   来去所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市 价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分， 调整最近来去市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，领受估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）教学受限股票（包括初次公开刊行有明确锁依期的股票、非公开刊行 有明确锁依期的股票、通过巨额来去取得的带限售期的股票等），按监管机构或 行业协会的关联章程确定公允价值。   （1）对在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来去所市集上市来去的可调和债券，按估值日收盘价减去可调和 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且 最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近来去市 价，确定公允价钱；   （3）对在来去所市集挂牌转让的钞票支合手证券和私募债券，领受估值技艺 确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来去日结算 价估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据关联法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的主意，按照 基金经管东谈主对基金钞票净值的狡计结果对外赐与公布。   四、估值枢纽 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   每个工作日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个工作日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 对外公布。   五、估值失实的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的差错酿成估值失实，导致其他当事东谈主遭逢损失的， 差错的工作东谈主应当对由于该估值失实遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按 下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实工作方应及 时互助各方，实时进行改换，因改换估值失实发生的用度由估值失实工作方承担； 由于估值失实工作方未实时改换已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估 值失实工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值失实工作方一经积极互助，何况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行改换而未改换，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实工作方搪塞改换的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值失实已得 到改换。   （2）估值失实的工作方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值失实的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实工作方仍搪塞估值失实负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；要是赢得不妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不妥 得利返还的总和突出其履行损失的差额部分支付给估值失实工作方。   （4）估值失实调整领受尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的枢纽如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的工作方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的工作方进行 改换和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记结算机构来去数据的， 由基金登记结算机构进行改换，并就估值失实的改换向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定 性时，基金经管东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日来去收尾后狡计当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   八、荒芜情况的处理 差不当作基金钞票估值失实处理。 据失实等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、妥当、合理的措施进行 查验，但未能发现失实的，由此酿成的基金钞票估值失实，基金经管东谈主和基金托 管东谈主罢免抵偿工作。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施舒缓或 摒除由此酿成的影响。            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金阻隔清理时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.03%的年费率计提。狡计方法如 下：   H=E×0.03%÷当年天数   H=基金居品逐日应计提的指数许可使用费   E=前一日的基金钞票净值 季指数许可使用费下限为 3.5 万元。 的，不设指数许可使用费下限。   指数许可使用费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计，按季支付，经 基金经管东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一 致的方式于下一个季度动手后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法例及相应条约 章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、基金税收  本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。  五、用度调整  基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行妥当枢纽后，可根据基金发展情况 调整基金经管费率和基金托管费率等关联费率。  基金经管东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在规 定媒介上公告。          第十八部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派。在收益评价日，基金经管东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期 增长率进行狡计，狡计方法参见《招募说明书》； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏蚀为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在符 合基金收益分派条件的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利的影响下，基金经管东谈主、登记结算 机构可对基金收益分派原则进行调整，并实时公告，而不需召开基金份额合手有东谈主 大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时 间不得突出 15 个工作日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金份额收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。          第二十部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险经管章程》、            《基金合同》过火他关联章程。关联法律对信息表示的 方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会章程的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及章程互联网网 站（以下简称“章程网站”或“网站”）等媒介表示，并保证基金投资者不详按照 《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。章程网站包 括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站。章程网站 应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径： 字；   四、本基金公开表示的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的执法及具体枢纽，说明基金居品的本性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 贵府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品贵府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回对价的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金动手申购、赎回公告   基金经管东谈主应与申购动手日、赎回动手日前在章程媒介和基金经管东谈主网站上 公告。   （七）申购、赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个通达日，通 过网站以过火他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个工作日将基金份额折算 日公告登载于章程报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管 东谈主应将基金份额折算结果公告登载于章程报刊及网站上。   （九）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交 易的三个工作日前，将基金份额上市来去公告书登载在章程网站上，并将上市交 易公告书指示性公告登载在章程报刊上。   （十）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，并将 年度敷陈登载于章程网站上，将年度敷陈指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度敷陈的财务司帐敷陈应当经过妥当《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起二个月内，编制完成基金中期敷陈，并 将中期敷陈正文登载在章程网站上，将中期敷陈指示性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 敷陈，将季度敷陈登载在章程网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在章程报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下表示该投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、敷陈 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表示基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （十一）临时敷陈   本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 负责东谈主发生变动； 个月内变动突出百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行限制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十二）澄莹公告   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主 权益的，关联信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将关联 情况立即敷陈中国证监会、基金上市来去的证券来去所。   （十三）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案， 并赐与公告。   （十四）清理敷陈   基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在章程网站上， 并将清理敷陈指示性公告登载在章程报刊上。   （十五）投资股指期货关联公告   基金经管东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货来去情况，包括投资战略、合手仓情况、损益情况、风 险磋商等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资战略和投资主见等。   （十六）投资钞票支合手证券信息表示   基金经管东谈主应在基金年报及半年报中表示其合手有的钞票支合手证券总额、钞票 支合手证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内系数的钞票支合手证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度敷陈中表示其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手 证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支合手证券明细。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配置健全信息表示经管轨制，指定挑升部门及 高档经管东谈主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当妥当中国证监会关联基金信息 表示内容与模式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金清理敷陈等公开披 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关联报送信息的真正、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主栽种信息表示服务的质料。具体要求应当妥当中 国证监会及自律执法的关联章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计敷陈、法律主意书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 端正程将信息置备于公司住所、基金上市的证券来去所，供社会公众查阅、复制。  第二十一部分     基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在章程 媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主联贯的； 的成分甚至标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对经管决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、妥当《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组和谐接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律主意书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 素影响情形下，基金财产清理小组可根据清理的具体情况妥当延长清理期限，并 提前公告。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理经由中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小 组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第二十二部分    背信工作   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成损 害的，应当差别对各自的行径照章承担抵偿工作；因共同行径给基金财产或者基 金份额合手有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿工作，对损失的抵偿，仅限于平直 损失。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而酿成的损失； 成的损失；   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东谈主利 益的前提下，《基金合同》不详不绝履行的应当不绝履行。非背信方当事东谈主在职 责鸿沟内有义务实时选定必要的措施，留心损失的扩大。莫得选定妥当措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背信方因留心损失扩大而支 出的合理用度由背信方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限制的成分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能 发现失实的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢免赔 偿工作。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施摒除或舒缓由此造 成的影响。       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能经管的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁处所为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有箝制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚笃、悉力、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。          第二十四部分   基金合同的效力   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间职权义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募汇注束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证据后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律箝制力。    《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金经管 东谈主、基金托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公步地和营业步地查阅。          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协 商经管。           第二十六部分    基金合同内容摘录   一、    基金合同当事东谈主及职权义务   （一） 基金经管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法端正程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺激动职权，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调和和非来去过户的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎悉力的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；   （5）配置健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤独，对所经管的不同基金差别 经管，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联章程外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定妥当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法妥当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程狡计并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联章程，履行信息表示 及敷陈义务；   （12）保守基金营业神秘，不暴露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予遁入，不 向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，何况 保证投资者不详按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并汇报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担工作；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金经管东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行 同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下 股票认购所召募的股票应赐与解冻；   （25）履行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）配置并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 援救基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法端正程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集执法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来去资金 清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老诚信用、悉力尽责的原则合手有并安全援救基金财产；   （2）开采挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业步地，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）配置健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金差别诞生账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）援救由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联章程另有 章程外，在基金信息公开表示前赐与遁入，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度、中期和年度敷陈出具主意，说明基金管 理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金经管 东谈主有未履行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选定了妥当的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关联贵府 15 年以 上；   （12）按章程制作关联账册并与基金经管东谈主查对；   （13）依据基金经管东谈主的指示或关联章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （14）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （16）插足基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分派；   （17）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金经管东谈主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿工作，其抵偿 工作不因其退任而罢免；   （19）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （20）履行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其合手有的基金份额或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息表示，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例 和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限工作；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去经由中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、    基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东谈主大会不开采日常机构。   将来，若本基金推出本基金的聚首基金，则：   鉴于本基金和本基金的聚首基金（即“广发中证 A100 来去型通达式指数证 券投资基金发起式聚首基金”，以下简称“聚首基金”）的关联性，聚首基金的基 金份额合手有东谈主不错凭所合手有的聚首基金的份额平直插足或者委用代表插足本基 金的基金份额合手有东谈主大会表决。在狡计参会份额和计票时，聚首基金基金份额合手 有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大 会的权益登记日，聚首基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主所合手有 的聚首基金份额占聚首基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。   聚首基金的基金经管东谈主不应以聚首基金的口头代表聚首基金的合座基金份 额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受聚首基金的特 定基金份额合手有东谈主的寄托以特定的聚首基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出 席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   聚首基金的基金经管东谈主代表特定的聚首基金的基金份额合手有东谈主提议召开或 召集本基金份额合手有东谈主大会的，须先遵从聚首基金基金合同的约定召开聚首基金 的基金份额合手有东谈主大会，聚首基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本 基金份额合手有东谈主大会的，由聚首基金的基金经管东谈主代表聚首基金的基金份额合手有 东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   （一）召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调和基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬，但根据法律法例的要求调 整该等酬谢圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会枢纽；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来去所阻隔 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的鸿沟内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券来去所或者登记结算机构的关联业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）基金经管东谈主、关联证券来去所和登记结算机构在法律法例、基金合同 章程的鸿沟内调整关联基金认购、申购、赎回、来去、转托管、非来去过户等业 务的执法；   （6）标的指数改名；   （7）基金推出新业务或服务，或变更基金份额类别诞生；   （8）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可条约的约定，调低 标的指数许可使用费费率和狡计方法；   （9）在不违背法律法例的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、 赎回对价组成；   （10）在不违背法律法例的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的计 算和公告时期或频率；   （11）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集； 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集； 召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额合手 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金 份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开； 基金份额合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、打扰； 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式 告。基金份额合手有东谈主大贯文牍应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、处所和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事枢纽和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和处所；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和磋商东谈主、表决主意寄交的截止时期和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金经管东谈主 到指定处所对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面汇报基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决主意的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票效力。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金经管东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 时妥当以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释妥当法律法例、《基金合 同》和会议汇报的章程，何况合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 神色在表决限制日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个工作日内连 续公布关联指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定处所对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议汇报章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 汇报不插足收取表决主意的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主意的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东谈主出具的寄托东谈主合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、      《基金合同》和会议汇报的章程，并与基金登记注册机构纪录相符。   插足基金份额合手有东谈主大会的合手有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开 时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。 重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的合手有东谈主参 加，方可召开。 电话或其他方式召开，基金份额合手有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议汇报中列明。 允许的前提下，授权方式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方 式在会议汇报中列明。   （五）议事内容与枢纽   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额合手有东谈主大会征询的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东谈主按照下列第七条章程枢纽确定和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主当作该次 基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份 额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相配决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调和基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其 他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释，不然提交 妥当会议汇报中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥当会议汇报章程的表决主意视为灵验表决，表决主意隐约不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东谈主应当速即公布重新清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行收效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对合座基金份额合手有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有箝制力。   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事枢纽、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监 管执法修改导致关联内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致 报监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金 份额合手有东谈主大会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 收益分派。在收益评价日，基金经管东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增 长率进行狡计，狡计方法参见《招募说明书》； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏蚀为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在符 合基金收益分派条件的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利的影响下，基金经管东谈主、登记结算机 构可对基金收益分派原则进行调整，并实时公告，而不需召开基金份额合手有东谈主大 会。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的关联章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时期 不得突出 15 个工作日。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金份额收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产经管、运作关联用度的索求、支付方式与比例   （一）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）基金的标的指数许可使用费   指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.03%的年费率计提。狡计方法如 下：   H=E×0.03%÷当年天数   H=基金居品逐日应计提的指数许可使用费   E=前一日的基金钞票净值 季指数许可使用费下限为 3.5 万元。 的，不设指数许可使用费下限。   指数许可使用费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计，按季支付。指 数许可使用费的支付由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复 核后于下一个季度动手后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。   五、基金钞票的投资主见和投资限制   （一）投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数（即中证 A100 指数）的成份股、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地收尾投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小 板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股 指期货、钞票支合手证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币市集器具及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的关联章程。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基 金钞票净值的 90%，权证、股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律法例或 监管机构的章程履行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当 枢纽后，不错将其纳入投资鸿沟。其投资比例遵从届时灵验的法律法例和关联规 定。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%；   （2）本基金合手有的沿路权证，其市值不得突出基金钞票净值的 3%；   （3）本基金经管东谈主经管的沿路基金合手有的合并权证，不得突出该权证的 10%；   （4）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得突出上一来去日基金资 产净值的 0.5%；   （5）本基金参与股指期货来去，还须效力以下限制：在职何来去日日终， 合手有的买入股指期货合约价值，不得突出基金钞票净值的 10%；在职何来去日日 终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金钞票净值的 证、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何来去 日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得突出基金合手有的股票总市值的 20%； 在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交 易日基金钞票净值的 20%；每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保 证金后，应当保合手不低于来去保证金一倍的现款；本基金所合手有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差狡计）应当妥当基金合同对于股票投资 比例的关联约定；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票支合手证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10%；   （7）本基金合手有的沿路钞票支合手证券，其市值不得突出基金钞票净值 20%；   （8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得突出基金钞票净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外 的成分甚至基金不妥当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （9）本基金合手有的合并（指合并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券限制的 10%；   （10）本基金经管东谈主经管的沿路基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票支合手 证券，不得突出其种种钞票支合手证券统统限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券时间，要是其信用等第下落、不再妥当投资圭臬，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金 钞票净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）基金总钞票不得突出基金净钞票的 140%；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保合手一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票履行，与境 内上市来去的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会章程的其他投资限制。   除第（8）、（11）、（15）项章程的情形外，因证券或期货市集波动、上市公 司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基 金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金经管东谈主 应当在 10 个来去日内进行调整。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起动手。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督经管机构另有章程的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、操纵证券来去价钱过火他不正大的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督经管机构章程退却的其他行为。   运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行限制东谈主或者 与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联来去的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主 利益优先的原则，留心利益冲破，配置健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公谈合理价钱履行。关联来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予 以表示。要紧关联来去应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 退却行径章程或从事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门章程 平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。   六、基金净值信息的狡计方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一） 《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在章程 媒介公告。   （二） 《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主联贯的； 的成分甚至标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对经管决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三） 基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、妥当《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组和谐接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律主意书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 素影响情形下，基金财产清理小组可根据清理的具体情况妥当延长清理期限，并 提前公告。   （四） 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六） 基金财产清理的公告   清理经由中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七） 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能经管的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁处所为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有箝制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚笃、悉力、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。  九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。 （本页为《广发中证 A100 来去型通达式指数证券投资基金基金合同》签署页， 无正文）  基金经管东谈主：广发基金经管有限公司  法定代表东谈主或授权署名东谈主：  签订日：  签订地：  基金托管东谈主:中国工商银行股份有限公司  法定代表东谈主或授权署名东谈主：  签订日：  签订地：