泓德裕泰债券型证券投资基金托管公约

2024-11-22 12:22

泓德基金经管有限公司 泓德裕泰债券型证券投资基金       托管公约 基金经管东说念主：泓德基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                   目   录 一、 基金托管公约当事东说念主                     1 二、 基金托管公约的依据、想法和原则               2 三、 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查           3 四、 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查              9 五、 基金财产撑抓                        10 六、 指示的发送、证据和践诺                   13 七、 来回及计帐交收安排                     15 八、 基金财富净值筹办和司帐核算                 17 九、 基金收益分拨                        23 十、 信息袒露                          24 十一、 基金用度                         26 十二、 基金份额抓有东说念主名册的撑抓                 28 十三、 基金研究文献和档案的保存                 29 十四、 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换               29 十五、 辞让行动                         31 十六、 基金托管公约的变更、停止与基金财产的计帐         32 十七、 失约职守                         34 十八、 争议处理方式                       35 十九、 基金托管公约的效率                    35 二十、 基金托管公约的签订                    36                一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：泓德基金经管有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京正途柳梧城投大厦 A-1206-1   法定代表东说念主：王德晓   成立时候：2015 年 3 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监许可2015258 号   注册成本：1.43 亿元东说念主民币   组织形式: 有限职守公司   议论范围：基金召募；基金销售；特定客户财富经管；财富经管；中国证监 会许可的其他业务。   存续时间：恒久   电话：4009-100-888   传真：010-59850195   研究东说念主：童奢睿   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   研究东说念主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织形式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银 行职能的决定》       （国发1983146 号）   存续期限：抓续议论   议论范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证工作及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；撑抓箱工作；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管工作；年金账户管 理工作；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、研究、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人工作；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。        二、基金托管公约的依据、想法和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息袒露经管办法》               （以下简称《信息袒露办法》）、                             《公开召募灵通 式证券投资基金流动性风险经管法律讲解》、                  《证券投资基金信息袒露内容与格局准则 第 7 号〈托管公约的内容与格局〉》、《泓德裕泰债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）偏激他研究法律讲解。   签订本公约的想法是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值筹办、收益分拨、信息袒露及彼此监督等研究事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏浚含义。       三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围包括国债、央行单据、场地政府债、金融债、企业债、 短期融资券、公司债、次级债、可调治债券（含分离来回可调治债券）、可交 换债券、财富支抓证券、中小企业私募债、债券回购和银行入款等固定收益类 投资器用，股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股 票）、权证等权益类品种，国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用，但须相宜中国证监会相干法律讲解。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在践诺适 当门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地 调治投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的法律讲解及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比 例为：   债券财富占基金财富的比例不低于 80％，每个来回日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的来回保证金后，保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券占基 金财富净值的比例不低于 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   （2）根据法律法例的法律讲解及《基金合同》的约定，本基金投资组合免除以 下投资限制：   a、基金抓有的债券财富占基金财富的比例不低于 80%；   b、 每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后保抓不低于 基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10%；   d、本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的通盘基金抓有一家公司发 行的证券，不跳跃该证券的 10%；   e、本基金抓有的通盘权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3%；   f、本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的通盘基金抓有的消灭权证， 不得跳跃该权证的 10%；   g、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跳跃上一来回日基金财富 净值的 0.5%；   h、本基金投资于消灭原始权益东说念主的种种财富支抓证券的比例，不得跳跃基 金财富净值的 10%；   i、本基金抓有的通盘财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   j、本基金抓有的消灭（指消灭信用级别）财富支抓证券的比例，不得跳跃 该财富支抓证券鸿沟的 10%；   k、本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的通盘基金投资于消灭原始 权益东说念主的种种财富支抓证券，不得跳跃其种种财富支抓证券共计鸿沟的 10%；   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。基 金抓有财富支抓证券时间，若是其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级 呈报发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；   m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 财富净值的 40%；   o、本基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；   p、本基金投资国债期货后，需免除下列限制：   基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富 净值的 15%；基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基 金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金财富净值的 30%；   基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，共计（轧差筹办）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   q、本基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；   r、本基金抓有单只中小企业私募债，其市值不得跳跃本基金财富净值的 10%；   s、本基金经管东说念主经管、且由本基金托管东说念主托管的通盘灵通式基金抓有一家 上市公司刊行的可通达股票，不得跳跃该上市公司可通达股票的 15%；本基金管 理东说念主经管、且由本基金托管东说念主托管的通盘投资组合抓有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可通达股票的 30%；   t、本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净值的 成分甚至基金不相宜前述所法律讲解比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   u、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致。   《基金法》偏激他研究法律法例或监管部门取消或调治上述限制的，践诺适 当门径后，基金不受上述限制或按照调治后的法律讲解践诺。   除投资财富配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自基金合同生 效之日起运行。   （3）法例允许的基金投资比例调治期限   除上述第 b、l、t、u 项法律讲解的情形外，由于证券、期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上 述约定的比例，基金经管东说念主应在 10 个来回日内进行调治，以达到法律讲解的投资比 例限制要求，但中国证监会法律讲解的荒芜情形除外。法律法例另有法律讲解的从其法律讲解。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。   基金经管东说念主应在出现可预念念财富鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日预防向基金托管东说念主发函说明基金可能变动鸿沟和公司疏漏措施，便于托管 东说念主实施来回监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起运行。 投资辞让行动进行监督：   根据法律法例的法律讲解及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗法律讲解向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法律讲解的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞让性法律讲解，基金经管东说念主在践诺稳健 门径后可不受上述法律讲解的限制。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金经管东说念主参与银行间商场来回的来回敌手 资信风险限制措施进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业圭臬的银行间商场来回 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内回函证据收到该名单。基金 经管东说念主应如期或不如期对银行间商场现券及回购来回敌手的名单进行更新，名 单中加多或减少银行间商场来回敌手时须提前书面见告基金托管东说念主，基金托管 东说念主于 2 个职责日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金经管东说念主收到基金托管 东说念主书面证据后，被证据调治的名单运行收效，新名单收效前已与本次剔除的来回 敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间商场来回敌手进行 来回，应实时提醒基金经管东说念主取销来回，经提醒后基金经管东说念主仍践诺来回并形成 基金财富失掉的，基金托管东说念主不承担职守，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金经管东说念主参与银行间商场来回的中枢来回敌手为中国工商银行、中 国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东说念主在见告基金托管 东说念主后，不错根据其时的商场情况调治中枢来回敌手名单。基金经管东说念主有职守限制 来回敌手的资信风险，在与中枢来回敌手除外的来回敌手进行来回时，由于来回 敌手资信风险引起的失掉先由基金经管东说念主承担，后来有权要求相干职守东说念主进行 抵偿。基金托管东说念主的监督职守仅限于根据已提供的名单，审核来回敌手是否在名 单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才智等触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中 国工商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资 除中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的失掉机， 先由基金经管东说念主负责抵偿，之后有权要求相干职守东说念主进行抵偿。基金经管东说念主在通 知基金托管东说念主后，不错根据其时的商场情况对于中枢入款银行名单进行调治。基 金托管东说念主的监督职守仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单 内列明。   （1）基金投资通达受限证券，应恪守《对于基金投资非公开垦行股票等流 通受限证券研究问题的见告》等研究法律法例法律讲解。   （2）通达受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》步履的非公开 刊行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券,不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购来回中的质押券等通达受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初度投资通达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的研究基金投资通达受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开垦行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通达受限证券的投 资额度和投资比例限制情况。   基金经管东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个职责日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个职责日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述尊府。   （4）基金投资通达受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 法例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金财富净值的比例、已抓有通达受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟践诺投资 指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的 时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开垦行股票等通达受限证券有 关问题的见告》法律讲解，对基金经管东说念主是否恪守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的研究书面信息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东说念主在投资通达受限证券前就该风险的排斥或驻防措施进行补 充书面说明，并保留放哨基金经管东说念主风险经管部门就基金投资通达受限证券出 具的风险评估呈报等备查尊府的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺研究指示。 因断绝践诺该指示形成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担任何职守，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实践诺监督职责，则不承担任何职守。若是基金托管东说念主没 有切实践诺监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主喜悦担连带职守。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的法律讲解及《基金合同》的约定，对基 金财富净值筹办、基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、相干信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约研究法律讲解时，应实时以书面形式见告基金经管东说念主限 期翻新，基金经管东说念主收到见告后应不才一个职责日实时查对，并以书面形式向基 金托管东说念主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主应 呈报中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违抗《基金合同》 而甚至投资者遭遇的失掉。   对于依据来回门径尚未成交的且基金托管东说念主在来回前八成监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律法例法律讲解或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即见告基金经管东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控盘算或依据来回门径依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即见告基金经管东说念主，并呈报中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法律讲解时候 内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东说念主 按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金经管东说念主应积极配合提 供相干数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违游记动，应立即呈报中国证监会，同期 见告基金经管东说念主限期翻新。   基金经管东说念主无正派原理，断绝、冗忙基金托管东说念主根据本公约法律讲解哄骗监督权， 或选用拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （四）当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保 护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究会 计师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法律讲解依摄影干法律法例的法律讲解和基金合同的约定践诺。         四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金经管东说念主筹办的基金财富净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主 指示办理计帐交收、相干信息袒露和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未践诺或无故延长践诺基金经管东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他研究法律讲解时，基金经管东说念主应实时以 书面形式见告基金托管东说念主限期翻新，基金托管东说念主收到见告后应实时查对质据并以 书面形式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对见告事项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主见告的 违纪事项未能在限期内翻新的，基金经管东说念主应呈报中国证监会。基金经管东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的失掉。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应立即呈报中国证监会和银行 业监督经管机构，同期见告基金托管东说念主限期翻新。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在法律讲解时候内恢复基金经管 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派原理，断绝、冗忙基金经管东说念主根据本公约法律讲解哄骗监督权， 或选用拖延、讹诈等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东说念主提议警告仍不改正的，基金经管东说念主应呈报中国证监会。             五、基金财产撑抓  （一）基金财产撑抓的原则 走运用、刑事职守、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与安稳。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金经管东说念主 负责与研究当事东说念主详情到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主选用措施进行催收。由此给基 金形成失掉的，基金经管东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的失掉，基金托管东说念主对 此不承担职守。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与工作代理公约的约定，将认购资金划入基金经管 东说念主在具有托管经历的贸易银行开设的泓德基金经管有限公司基金认购专户。该账 户由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                   《运作办法》等研究法律讲解后，由基金管 理东说念主聘用相宜《证券法》法律讲解的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的 验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完 成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主为基金开 立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的要求，由基金经管东说念主按 法律讲解办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，撑抓基金 的银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于昌盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   财富托管专户的经管应相宜《东说念主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂 行条例》、     《东说念主民币利率经管法律讲解》、                《利率经管暂行法律讲解》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督经管机构的其他法律讲解。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于昌盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足天下 银行间同行拆借商场的来回经历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间商场计帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹 配及资金的计帐。 场回购主公约，原来由基金托管东说念主撑抓，基金经管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例法律讲解和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及相干账户的开设和使用，由基 金经管东说念主协助基金托管东说念主根据研究法律法例的法律讲解和《基金合同》的约定，开立 研究账户。该账户按研究法律讲解使用并经管。   （七）基金财产投资的研究什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑抓   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司或中国证券登记结算有限 职守公司上海分公司/深圳分公司或银行间计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主本色有用限制下的什物证券在基金托管东说念主撑抓时间的损坏、灭失， 由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本色有 效限制或撑抓的证券不承担撑抓职守。   （八）与基金财产研究的首要合同的撑抓   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金研究的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主撑抓。除本公约另有法律讲解外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金研究的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献撑抓部门，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。           六、指示的发送、证据和践诺   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下简称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 来回权限，并法律讲解基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送 东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见告当日回函向基金经管东说念主证据。基金 经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有遮掩义务，其内容不得向授权东说念主及相干操作 东说念主员除外的任何东说念主清晰。   （二）指示的内容   指示是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金经管东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银形式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时候、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、证据和践诺的时候和门径   指示由“授权见告”详情的有权发送东说念主（以下简称“被授权东说念主”）代表基金 经管东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送， 并以传真行动救急方式备用。基金经管东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主 进行证据，因基金经管东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证据,甚至资金未能及 时到账所形成的失掉不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管公约及“授权 见告”约定的方法证据指示有用后，方可践诺指示。对于被授权东说念主发出的指示， 基金经管东说念主不得否定其效率。基金经管东说念主应按照《基金法》、研究法律法例和《基 金合同》的法律讲解，在其正当的议论权限和来回权限内发送划款指示，发送东说念主应按 照其授权权限发送划款指示。基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出执 行指示所必需的时候。发送指示日完成划款的指示，基金经管东说念主应给基金托管东说念主 预留出距划款收尾时点 2 小时的指示践诺时候。由基金经管东说念主原因形成的指示传 输不足时、未能留出敷裕划款所需时候，甚至资金未能实时到账所形成的失掉由 基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金经管东说念主发送的指示后，应审慎考据研究指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内践诺，不得延误。指示践诺罢了后，基金托管东说念主应将 践诺罢了的指示盖印回传给基金经管东说念主。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有敷裕的资金余 额，对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予践诺，独立即见告基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而 形成失掉的职守。   基金经管东说念主应将同行商场国债来回见告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金经管东说念主发送过错指示的情形和处理门径   基金经管东说念主发送过错指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息过错，指示中伏击信息不竣工等。   基金托管东说念主在践诺监督职能时，发现基金经管东说念主的指示过错时，有权断绝执 行，并实时见告基金经管东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或研究基金法律法例的研究法律讲解，不予践诺，并应实时以书面形式见告基金管 理东说念主翻新，基金经管东说念主收到见告后应实时查对，并以书面形式对基金托管东说念主发出 回函证据，由此形成的失掉由基金经管东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金经管东说念主发送的正 常有用指示践诺或者过错践诺基金经管东说念主发送的宽泛有用指示，给基金份额抓有 东说念主、基金经管东说念主形成失掉的，应负抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主的门径   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或变调被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面证据过的方式向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更见告，同期电话见告基金托管东说念主。变更 见告应载明收效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更通 知当日将回函书面传真基金经管东说念主或通过电话向基金经管东说念主证据。授权变更于变 更见告载明的收效时候收效。若变更见告载明的收效时候早于基金托管东说念主收到变 更见告时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见告时收效。基金经管东说念主在而后 三日内将被授权东说念主变更见告的原来送交基金托管东说念主，因原来与之前发送的变更通 知传真件不同给基金形成的失掉，基金托管东说念主不承担职守。基金经管东说念主更换被授 权东说念主见告收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被变调授权东说念主员超权 限发送的指示，基金经管东说念主不承担职守。            七、来回及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货议论机构   基金经管东说念主应设想遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货议论机构的圭臬和 门径。   基金经管东说念主负责遴聘证券议论机构，租用其来回单元行动基金的来回单元。 基金经管东说念主和被选中的证券议论机构签订录用公约，基金经管东说念主应提前见告基金 托管东说念主，并将被选中证券议论机构提供的《基金用户来回单元变更苦求书》实时 投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求罗致结算数据。基金经管东说念主应根据研究规 定，在基金的中期呈报和年度呈报中将所选证券议论机构的研究情况、基金通过 该证券议论机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予袒露，并将 该等情况及基金来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形式 见告基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金国债期货来回的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的相干法律讲解践诺，若无明确规 定的，可参照研究证券买卖、证券经纪机构遴聘的法律讲解践诺。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据研究法律法例及相干业务法律讲解，签订《证券 来回资金结算公约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券来回资金结 算业务中的职守。   对基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执 行并在践诺罢了后回函证据，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金计帐交割，通盘由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司、其他相干登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的失掉，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的失掉；若是因为基金经管东说念主违抗法律法例的法律讲解进行证券投资 或违抗两边签订的《证券来回资金结算公约》而形成基金投资计帐繁难和风险的， 托管东说念主发现后应立即见告基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金形成 的失掉由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在践诺监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖适意，应立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金及基金托 管东说念主形成的失掉由基金经管东说念主承担。若口角因基金托管东说念主原因发生超买行动，基 金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在践诺基金经管东说念主发送的指示时，有敷裕的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划 款指示。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分筹商基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时候。如由于基金经管东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的失掉由基金经管东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主相宜法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝践诺。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的失掉由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外袒露基金份额 净值之前，必须保证今日整个本色来回记载与基金司帐账簿上的来回记载透澈 一致。若是本色来回记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不竣工或 不信得过，由此导致的失掉由基金的司帐职守方承担。   对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个来回日终了时相干各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   对来回记载，由相干各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调治灵通式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事 东说念主的职守   基金的投资者可通过基金经管东说念主的直销中心和其他销售机构的销售网点进 行申购和赎回苦求，由基金经管东说念主理理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 罗致并证据资金的到账情况，以及依照基金经管东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东说念主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经证据的基金申购 金额和赎回份额数据发送给基金托管东说念主。基金经管东说念主疏漏传递的申购、赎回数据 的信得过性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于应交收 日上昼 11：00 前在基金经管东说念主统共帐账户和财富托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见告基金经管东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时见告基金经管东说念主划付，由此产生的职守应由基金经管东说念主承担。收尾严重 的基金托管东说念主应向中国证监会呈报。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金经管东说念主应实时见告基金托管东说念主划付，由此产 生的职守应由基金托管东说念主承担。收尾严重的基金经管东说念主应向中国证监会呈报。         八、基金财富净值筹办和司帐核算   （一）基金财富净值的筹办   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。种种基金份额的基金 份额净值是指筹办日该类基金份额的基金财富净值除以该筹办日该类基金份额 总份额后的数值。基金份额净值的筹办保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金经管东说念主应每个职责日对基金财富估值。但基金经管东说念主根据法律法例或 基金合同的法律讲解暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                             《证券投资基金 司帐核算业务领导》偏激他法律、法例的法律讲解。基金财富净值和种种基金份额的 基金份额净值由基金经管东说念主负责筹办，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个工 作日来回已毕后筹办当日的基金份额财富净值并以两边招供的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹办收尾复核后以两边招供的方式发送给基金经管 东说念主，由基金经管东说念主依据基金合同和相干法律法例的法律讲解对基金净值给予公布。   基金经管东说念主根据《基金法》、               《信息袒露办法》筹办基金净值信息，基金托管 东说念主复核、审查基金经管东说念主筹办的基金净值信息。因此，本基金的司帐职守方是基 金经管东说念主，就与本基金研究的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后， 仍无法达成一致的办法，按照基金经管东说念主对基金净值信息的筹办收尾对外给予 公布。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市 价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分， 调治最近来回市价，详情公允价钱；   ②来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境 未发生首要变化，按最近来回日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近 来回日的估值净价估值。如最近来回日后经济环境发生了首要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化成分，调治最近来回市价，详情公允价钱；   ③来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化，按 最近来回日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近来回日的估值全 价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后 经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分， 调治最近来回市价，详情公允价钱；   ④来回所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。交 易所上市的财富支抓证券，接纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开垦行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧详情公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公开垦行有明确锁如期的股票，消灭股票在来回所上市后，按来回所 上市的消灭股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会研究法律讲解详情公允价值。   （3）天下银行间债券商场来回的债券、财富支抓证券等固定收益品种，采 用估值技巧详情公允价值。   （4）来回是以巨额来回方式转让的财富支抓证券，接纳估值技巧详情公允 价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）对只在上海证券来回所固定收益平台或只在深圳证券来回所概括公约 平台进行来回的债券，接纳估值技巧详情公允价值或按成本法进行估值。   （6）中小企业私募债券，接纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）消灭债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别 估值。   （8）本基金抓有的回购以成本列示，按合同利率在回购时间内逐日计提应 收或应付利息。   （9）本基金抓有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （10）国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来回日结算价估值。   （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （12）相干法律法例以及监管部门有强制法律讲解的，从其法律讲解。如有新增事项， 按国度最新法律讲解估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的法律讲解或者未能充分矜恤基金份额抓有东说念主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律法例，基金财富净值筹办和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的办法，按照 基金经管东说念主对基金财富净值的筹办收尾对外给予公布。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳健、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的错误形成估值过错，导致其他当事东说念主遭遇失掉的，错误 的职守东说念主应当对由于该估值过错遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直失掉按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹办差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成失掉机，估值过错职守方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职守方承担； 由于估值过错职守方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成失掉的，由估 值过错职守方对径直失掉承担抵偿职守；若估值过错职守方依然积极配合，而况 有协助义务确当事东说念主有敷裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿 职守。估值过错职守方疏漏更正的情况向研究当事东说念主进行证据，确保估值过错已 得到更正。   （2）估值过错的职守方对研究当事东说念主的径直失掉负责，分歧波折失掉负责， 而况仅对估值过错的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错职守方仍疏漏估值过错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则估值过错 职守方应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利 确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；若是取得欠妥得利确当事东说念主依然将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然获 得的欠妥得利返还的总和跳跃其本色失掉的差额部分支付给估值过错职守方。   （4）估值过错调治接纳尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）荒芜情况的处理   基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的误 差不行动基金财富估值过错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来回所、期货来回所、登记结算公司发送的 数据过错等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然依然选用必要、稳健、合理的措 施进行查验，然而未能发现该过错的，由此形成的基金财富估值过错，基金经管 东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职守。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极选用 必要的措施排斥或收缩由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 基金份额抓有东说念主的利益，决定延长估值时。 商证据后；   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按摄影干各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独就地竖立、登录和撑抓本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并翻新，保证相干各方平行登录的账册记载透澈相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的筹办和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （六）基金如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别安稳编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金家具尊府摘录的信息发生首要 变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金家具尊府 摘录并登载在法律讲解网站上；基金招募说明书、基金家具尊府摘录其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基 金招募说明书、基金家具尊府摘录。基金经管东说念主应在季度已毕之日起 15 个职责 日内完成季度呈报编制，将季度呈报登载在法律讲解网站上，并将季度呈报辅导性公 告登载在法律讲解报刊上；在上半年已毕之日起两个月内完成中期呈报编制，将中期 呈报登载在法律讲解网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在法律讲解报刊上；在每年结 束之日起三个月内完成年度呈报编制，将年度呈报登载在法律讲解网站上，并将年度 呈报辅导性公告登载在法律讲解报刊上。基金合同收效不足两个月的，基金经管东说念主可 以不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金经管东说念主在 5 个职责日内完成月度报表，在月度报表完成当日，将研究报 表提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核收尾及 时见告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 7 个职责日内完成季度呈报，在季度呈报完成 当日，将研究呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行 复核，并将复核收尾见告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 30 日内完成中期呈报，在 中期呈报完成当日，将研究呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾见告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 45 日内完成年度 呈报，在年度呈报完成当日，将研究呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 45 日内复核，并将复核收尾见告基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以相干各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核办法书，相干各方各自留存一份，或以电子方式复 核证据，以备有权机构对相干文献审核时辅导。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐呈报、中期呈报告或年度呈报复核罢了后，需书面 或电子证据，以备有权机构对相干文献审核时辅导。               九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 供分拨利润将有所不同； 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 益分拨基准日的种种基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低 于面值；   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召开基金份额抓有东说念主大会， 但应于变更实施日前在法律讲解前言公告。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的法律讲解。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施门径   基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的研究法律讲解在法律讲解前言公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹办截止日）的时候 不得跳跃 15 个职责日。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的通盘资金划入基金经管东说念主的指定账户。                    十、信息袒露   （一）遮掩义务   除按照《基金法》、           《信息袒露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息袒露的研究法律讲解进行袒露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生 的信息以及从对方取得的业务信息应坚守遮掩的义务。基金经管东说念主与基金托管 东说念主对基金的任何信息，除法律法例法律讲解之外，不得在其公开袒露之前，先行对任 何第三方袒露。然而，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗遮掩义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露门径   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律法例、《基金合同》的法律讲解各自承 担相应的信息袒露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其践诺按照法定方式和时限袒露的义务。   根据《信息袒露办法》的要求，本基金信息袒露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金家具尊府摘录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》收效公告、如期呈报、临时呈报、种种基金份额的基金份额净值、实施侧袋 机制时间的信息袒露、计帐呈报等其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟定并负 责公布。基金运作时间，如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基 金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金定 期呈报“影响投资者决策的其他伏击信息”项下袒露该投资者的类别、呈报期末 抓有份额及占比、呈报期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会 认定的荒芜情形除外。基金经管东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中袒露基金组 合伙产情况偏激流动性风险分析等。   基金托管东说念主应当按摄影干法律、行政法例、中国证监会的法律讲解和《基金合同》 的约定，对基金经管东说念主编制的种种基金份额的基金份额净值、种种基金份额申购 赎回价钱、基金事迹弘扬数据、基金如期呈报、更新的招募说明书、基金家具资 料摘录、计帐呈报等公开袒露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主 进行书面或电子证据。   基金年度呈报中的财务呈报部分，经相宜《证券法》法律讲解的司帐师事务所审 计后，方可袒露。   基金经管东说念主应当在中国证监会法律讲解的时候内，将应予袒露的基金信息通过中 国证监会法律讲解报刊及法律讲解网站等前言袒露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开披 露的信息，基金托管东说念主将通过法律讲解报刊及法律讲解网站公开袒露。   照章必须袒露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规法律讲解将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容透澈一致。   （三）暂停或延长信息袒露的情形   （四）本基金信息袒露事项以法律法例法律讲解及本章从简定的内容为准。                    十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按基金财富净值的 0.4%年费率计提。   在频繁情况下，本基金经管费按前一日基金财富净值 0.4%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.4%÷畴昔天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.13%年费率计提。   在频繁情况下，本基金托管费按前一日基金财富净值的 0.13%年费率计提。 筹办方法如下：      H＝E×0.13%÷畴昔天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值   （三）销售工作费   本基金A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额、D类基金份额的 销售工作费年费率为0.35%。本基金销售工作费将专门用于本基金的销售与基金 份额抓有东说念主工作。   销售工作费按前一日该类基金财富净值的0.35%年费率计提。筹办方法如 下：   H＝E×0.35%÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为该类基金份额前一日基金财富净值   销售工作费逐日筹办，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 3 个职责日内从基金财产划出，经 登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   （四）证券、期货来回用度、基金信息袒露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、 《基金合同》收效后与基金相干的司帐师费、讼师费和诉讼费等根据研究法例、 《基金合同》及相应公约的法律讲解，由基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示并根据 用度本色开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神气   基金经管东说念主与基金托管东说念主因未践诺或未透澈践诺义务导致的用度开销或基 金财产的失掉、《基金合同》收效前的相干用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息袒露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据相干法律法例，以及中国证监会的研究法律讲解不得列入基金用度的神气不列 入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费和销售工作费的调治   基金经管东说念主和基金托管东说念主可根据基金鸿沟等成分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率及销售工作费率，不必召开基金份额抓有东说念主大会。提升上 述费率需经基金份额抓有东说念主大会决议通过。   （七）基金经管费、基金托管费的复核门径、支付方式和时候   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的研究法律讲解进行复核。   基金经管费逐日筹办，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   基金托管费逐日筹办，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （八）若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗研究法律法例的研究法律讲解和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版 面讲解，若是基金托管东说念主合计基金经管东说念主无正派或合理的原理，不错断绝支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的法律讲解。          十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和 撑抓，保存期限不少于法律法例法律讲解的最低期限，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按 照当今相干法律讲解分别撑抓基金份额抓有东说念主名册。撑抓方式不错接纳电子或文档的 形式。基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》停止日等触及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后 十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版形式妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例法律讲解的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金 份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守遮掩义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名 册，应按研究法例法律讲解各自承担相应的职守。          十三、基金研究文献和档案的保存   基金经管东说念主、基金托管东说念主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来回记载和伏击合同等，保存期限不少于法律法例法律讲解的最低期限，对相干 信息负有遮掩义务，但司法强制查验情形及法律法例法律讲解的其它情形除外。其中， 基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记载、账册、报表和其他相干尊府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干尊府。   基金经管东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主处。 基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、公约传真给基 金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的研究文献。          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金经管东说念主经历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章遣散、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会法律讲解的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在法律讲解前言公告；   （6）布置：基金经管东说念主职责停止的，基金经管东说念主应妥善撑抓基金经管业务 尊府，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时罗致。新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主 查对基金财富总值；   （7）审计：基金经管东说念主职责停止的，应当按照法律法例法律讲解聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主研究的称号字样。 金经管业务前，原任基金经管东说念主和基金托管东说念主需选用审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额抓有东说念主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金经管东说念主或临时 基金经管东说念主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会解任；   (3) 照章遣散、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会法律讲解的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在法律讲解前言公告；   （6）布置：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时罗致。新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法例法律讲解聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基 金财产承担。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主需选用审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额抓有东说念主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快布置基金财富。   （三） 基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换的要求和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在法律讲解前言上联接公告。                十五、辞让行动      托管公约当事东说念主辞让从事的行动，包括但不限于：      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其经管或托管的不同基金财 产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金议论过程中任何尚未按法律 法例法律讲解的方式公开袒露的信息。      （六）基金经管东说念主违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的宽泛有用指示拖延或断绝践诺。      （八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安稳，其高档基金经管 东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗地动用或刑事职守基金财富，根据基金经管东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的法律讲解进行刑事职守的除外。      （十）基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违抗法律讲解向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法律讲解的除外；                               （5）向其 基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱偏激他不 正派的证券来回行为；（7）法律、行政法例和中国证监会法律讲解辞让的其他行为。      （十一）法律法例和基金合同辞让的其他行动，以及依照法律法例研究规 定，由中国证监会法律讲解辞让基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。       十六、基金托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与停止      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后 的托管公约，其内容不得与《基金合同》的法律讲解有任何突破。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管公约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主剿袭基 金财富；   （3）基金经管东说念主遣散、照章被取销、停业或有其他基金经管东说念主剿袭基 金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》法律讲解的停止事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管公约的法律讲解连续践诺保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组和洽剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律办法书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项法律讲解反璧前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《证券法》 法律讲解的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报并报中国证监会备案后 5 个职责 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在规 定网站上，并将计帐呈报辅导性公告登载在法律讲解报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。                   十七、失约职守   （一）若是基金经管东说念主或基金托管东说念主的不践诺本托管公约或者践诺本托管协 议不相宜约定的，应当承担失约职守。   （二）因托管公约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿职守，因共同行动给基金财产或者基金份额 抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿职守。然而发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 定行动或不行动而形成的失掉等； 资权而形成的失掉等； 其它非托管东说念主挑升形成的有时事故。   （三）托管公约当事东说念主违抗托管公约，给另一方当事东说念主形成失掉的，喜悦担 抵偿职守。   （四）当事东说念主一方失约，非失约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选用必要 的措施，驻防失掉的扩大。莫得选用稳健措施甚至失掉进一步扩大的，不得就扩 大的失掉要求抵偿。非失约方因驻防失掉扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本托管公约八成连续践诺的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连续践诺本公约。   （六）本公约所指失掉均为径直失掉。             十八、争议处理方式   相干各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁法律讲解进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对相干各方均 有贬抑力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，相干各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，连续 诚笃、费力、守法地践诺《基金合同》和托管公约法律讲解的义务，矜恤基金份额抓 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。            十九、基金托管公约的效率   （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，公约当事东说念主两边可能经常根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管 公约以中国证监会注册的文本为预防文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管公约的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律贬抑力。   （四）基金托管公约原来一式 5 份，基金经管东说念主和基金托管东说念主分别抓有 2 份， 报中国证监会 1 份。每份具有同等的法律效率。             二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金经管东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签 订地点和签订日历。     本页无正文，为《泓德裕泰债券型证券投资基金托管公约》署名页。 《托管公约》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金经管东说念主：泓德基金经管有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名） 签订地点： 签 订 日：    年   月   日 `