鑫元致远量化选股夹杂A,鑫元致远量化选股夹杂C: 鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金托管合同

2024-12-09 14:07

            鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同    鑫元基金管理有限公司 鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金         托管合同    基金管理东谈主：鑫元基金管理有限公司    基金托管东谈主：广发证券股份有限公司         二〇二四年十二月                                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同                             目       录                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同   鉴于鑫元基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的有限职责公司，按照干系法律法则的章程具备担任基金管理东谈主 的资历和智商,拟召募刊行鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金（以 下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的证券公司，按照干系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的资 格和智商；   鉴于鑫元基金管理有限公司拟担任鑫元致远量化选股夹杂型证券 投资基金的基金管理东谈主，广发证券股份有限公司拟担任鑫元致远量化 选股夹杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金的基金管理东谈主和基 金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管合同；   除非另有商定，《鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金基金合 同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)中界说的相应术语在用于 本托管合同时应具有换取的含义；若有违抗应以《基金合同》为准， 并依其要求解释。                                鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同                  一、基金托管合同当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：鑫元基金管理有限公司     注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层     办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层     邮政编码：200070     法定代表东谈主：龙艺     成立日历：2013 年 8 月 29 日     批准引诱机关及批准引诱文号：中国证券监督管理委员会证监许 可［2013］1115 号     组织方法：有限职责公司     注册本钱：东谈主民币 17 亿元     存续时期：抓续计划     计划范围：公募基金管理，金钱管理。     （二）基金托管东谈主     称呼：广发证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼     法定代表东谈主：林传辉     成立日历：1994 年 01 月 21 日     批准引诱机关和批准引诱文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管 字【1991】第 133 号     注册本钱：762108.766400 万元东谈主民币     存续时期：长久                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同  基金托管资历批文及文号：证监许可【2014】510 号  组织方法：股份有限公司  计划范围：证券经纪；证券投资酌量；与证券交易、证券投资活 动联系的财务照看人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投 资基金代销；证券投资基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代 销金融家具；股票期权作念市。（照章须经批准的款式，经干系部门批 准后方可开展计划行动。）                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同        二、基金托管合同的依据、主见和原则   （一）缔结托管合同的依据   本合同依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息浮现管理办法》（以下 简称“《信息浮现办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）等联系 法律、法则（以下简称“法律法则”）、《基金合同》格外他联系章程制 订。   （二）缔结托管合同的主见   本合同的主见是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的 撑抓、投资运作、净值计划、收益分拨、信息浮现及相互监督等干系 事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东谈主的正当权益。   （三）缔结托管合同的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老师信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约 定，对基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章 刊行或上市的股票（包括主板、创业板以格外他经中国证监会核准或 注册上市的股票）、存托把柄、港股通地方股票、债券（包括国债、 金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、政府 支抓债券、政府支抓机构债券、次级债、可调度债券（含交易分离可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、金钱支抓证 券、债券回购、同行存单、银行进款（包括合同进款、依期进款格外 他银行进款等）、货币阛阓用具、股指期货、国债期货、股票期权以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中 国证监会干系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主 在履行安妥设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托把柄）金钱 占基金金钱的比例为 60%-95%（其中投资于港股通地方股票的比例不超 过股票金钱的 50%）；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行安妥设施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约 定，对基金投资比例进行监督。                        鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托把柄）金钱占基金金钱的比例为   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（若同期抓有一家 公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股悉数计划）不跨越基金金钱净 值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不 跨越该证券（若同期抓有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股 悉数计划）的 10%，十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金 品种不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例， 不得跨越基金金钱净值的 10%；   （6）本基金抓有的一齐金钱支抓证券，其市值不得跨越基金金钱 净值的 20%；   （7）本基金抓有的消失（指消失信用级别）金钱支抓证券的比例， 不得跨越该金钱支抓证券边界的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于消失原始权益东谈主的种种 金钱支抓证券，不得跨越其种种金钱支抓证券悉数边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱 支抓证券。基金抓有金钱支抓证券时期，要是其信用品级下跌、不再 合乎投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跨越                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 本基金的总金钱，本基金所申诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本 次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的一齐通达式基金（包括通达式基金以 及处于通达期的依期通达基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资 组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的 30%；十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基 金以及中国证监会认定的特别投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跨越基 金金钱净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变 动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理 东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基 金合同商定的投资范围保抓一致；   （14）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货的，在职何交易日日终，抓有的买入 股指期货合约价值不得跨越基金金钱净值的 10%；本基金在职何交易日 日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值 的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得跨越上一交易日基金金钱净值的 20%；本基金抓有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计划）应当合乎基 金合同对于股票投资比例的联系商定；   （16）本基金投资国债期货的，在职何交易日日终，抓有的买入 国债期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的 15%；本基金在职何交易 日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跨越上一交易日基金金钱净值的 30%；基金所抓有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，悉数（轧差计划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的 联系商定；   （17）在本基金投资期货的任何交易日日终，本基金抓有的买入 国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资 产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购） 等；   （18）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和 收取的职权金总和不得跨越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的， 应抓有足额地方证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平 仓的期权合约面值不得跨越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数计划；   （19）本基金投资存托把柄的比例限制依照境内上市交易的股票 实施，与境内上市交易的股票合并计划，法律法则或监管机构另有规 定的从其章程；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他 投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）条商定之外，因证券或 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的 成分甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特别情形除外。法律 法则另有章程的，从其章程。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同  基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合 比例合乎基金合同的联系商定。在上述时期内，本基金的投资范围、 投资政接应当合乎基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督 与查验自基金合同收效之日起运行。  法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行安妥设施后，则本基金投资不再受干系限制或按调养 后的章程实施。  （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约 定，对本基金投资不容行动进行监督。  为赞佩基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资 或者行动：  （1）承销证券；  （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱格外他不方正的证券交易 行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主格外控股 鼓励、推行限定东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的 投资指标和投资政策，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益 毒害，确立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱执 行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的快乐，并按法律法则赐与披 露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在 基金管理东谈主履行安妥设施后，则本基金投资不再受干系限制或按照变 更后的章程实施。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供基金管理东谈主 关联方名单和关联交易证券名单。如基金管理东谈主关联方名单和关联交 易证券名单发生变化的，基金管理东谈主应确保不影响基金托管东谈主履行投 资监督职责，实时将变化情况以书面方法通告基金托管东谈主。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管东谈主提供经把稳遴聘 的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并商定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供 的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对 银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据阛阓情况 需要临时调养银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明理 由，在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内将调养的银行间债券阛阓交 易敌手名单提供给基金托管东谈主。基金托管东谈主在收到名单后 1 个办事日内 电话或书面证明，调养的名单运行收效。新名单收效前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交 易法令进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷， 基金托管东谈主不承担由此变成的相应法律职责及失掉。若未践约的交易 敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主详情的时分前仍未承担失言职责格外 他干系法律职责的，基金管理东谈主不错对相应失掉先行赐与承担，然后                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对 合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的失掉。 如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前商定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主 不承担由此变成的相应损构怨职责。如基金管理东谈主未提供名单，视为 可与全阛阓交易敌手进行交易。  （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主投资银行进款进行监督。  基金投资银行进款的，基金管理东谈主应详情合乎条件的统统进款银 行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行存 款的交易敌手是否合乎联系章程进行监督。基金管理东谈主应根据法律法 规的章程及《基金合同》的商定，确立投资轨制、审慎遴聘进款银行， 作念好风险限定；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成干系业 务办理。  （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约 定，对基金金钱净值计划、种种基金份额净值计划、应收资金到账、 基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、干系信息浮现、基金宣传 推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。  要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩发扬数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职责，并将 在发现后立即陈说中国证监会。  （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约 定，对基金投资运动受限证券进行监督。 票等运动受限证券联系问题的通告》等联系法律法礼貌程。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 范的非公引诱行股票、公引诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限 证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。  本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责 公司或中央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券 交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。  本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金 管理东谈主负责干系办事的落实和配合，并确保基金托管东谈主大致肤浅查询。 因基金管理东谈主原因产生的运动受限证券登记存管问题，变成基金托管 东谈主无法安全撑抓本基金金钱的职责与失掉，及因运动受限证券存管直 接影响本基金安全的职责及失掉，由基金管理东谈主承担。 决策经由、风险限定轨制、流动性风险限定预案等礼貌轨制。基金管 理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例， 并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金 管理东谈主应当将上述礼貌轨制提交给基金托管东谈主。  基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保 对干系风险采取积极有用的措施，在合理的时老实有用科罚基金运作 的流动性问题。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基 金托管东谈主在充分履行监督职责后，不承担相应职责。  在投资运动受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交易日向 基金托管东谈主提供联系运动受限证券的干系信息，具体应当包括但不限 于如下文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释 文献复印件、基金管理东谈主与承销商签订的销售合同复印件、缴款通告 书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 时分文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、齐全。  基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资运动受限证券的过程中，如认 为因阛阓出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财 产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的扬弃或 驻扎措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事 先书面示知基金管理东谈主，有权拒却实施其联系指示。因拒却实施该指 令变成基金财产失掉的，基金托管东谈主不承担相应职责，并有权陈说中 国证监会。  基金管理东谈主应保证基金投资的运动受限证券登记存管在本基金名 下，并确保证基金托管东谈主大致肤浅查询。因基金管理东谈主原因产生的流 通受限证券登记存管问题，变成基金财产的失掉或基金托管东谈主无法安 全撑抓基金财产的成功职责与失掉，由基金管理东谈主承担。  要是基金管理东谈主未按照本合同的商定向基金托管东谈主报送干系数据 或者报送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不可履行基金托管东谈主职责的， 基金管理东谈主应照章承担相应法律成果。除基金托管东谈主未能依据《基金 合同》及本合同履行职责外，因投资运动受限证券产生的失掉，基金 托管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述失掉。  （八）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限 度保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并酌量司帐师事务所见识后，不错依照法律法则及《基金合同》 的商定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  侧袋机制实施时期，投资组合比例、投资政策、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等商定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资 产的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 书的章程。  （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行 投资运作中违犯法律法则和《基金合同》的章程，应实时以书面方法 通告基金管理东谈主限期改造。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金管理东谈主收到通告后应不才一办事日前实时查对并 以书面方法给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及改造期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内,基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查,督促基 金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期 内改造的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理 东谈主依据交易设施还是收效的投资指示违犯法律、行政法则和其他联系 章程，或者违犯《基金合同》商定的，应当立即通告基金管理东谈主。  （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、 《基金合同》和本托管合同对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出 的书面教导，基金管理东谈主应在章程时老实回答并改正，或就基金托管 东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国 证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干系数 据贵府和轨制等。  （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应实时报 告中国证监会，同期通告基金管理东谈主限期改造，并将改造结果陈说中 国证监会。基金管理东谈主无方正情理，拒却、攻击对方根据本合同章程 应用监督权，或采取拖延、欺骗等本领妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证 监会。  （十二）基金管理东谈主应通过基金管理东谈主公司邮箱或两边共同认同 的其他方式向基金托管东谈主提供投资监督商量方式。基金托管东谈主招揽基                              鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 金管理东谈主投资监督商量方式以及向基金管理东谈主发送投资监督教导邮件 的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同       四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的 托管账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计划的基金资 产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相 关信息浮现和监督基金投资运作等。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金 财产实行分账管理、未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、 泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本合同格外他 联系章程时，应实时以书面方法通告基金托管东谈主限期改造。基金托管 东谈主收到通告后应不才一办事日前实时查对并以书面方法给基金管理东谈主 发出回函，说明违纪原因及改造期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查,督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括 但不限于：提交干系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真 实性，在章程时老实回答基金管理东谈主并改正。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时陈说 中国证监会，同期通告基金托管东谈主限期改造，并将改造结果陈说中国 证监会。基金管理东谈主有职权要求基金托管东谈主补偿基金以及基金管理东谈主 因此所遭遇的失掉。基金托管东谈主无方正情理，拒却、攻击对方根据本 合同章程应用监督权，或采取拖延、欺骗等本领妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金管理东谈主提倡警告仍不改正的，基金管理东谈主应报 告中国证监会。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同              五、基金财产的撑抓  （一）基金财产撑抓的原则 机构的固有财产。 序作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、刑事职责、分拨基金 的任何财产。 资所需账户。 管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基 金财产的齐全与颓靡。 议的商定撑抓基金财产，如有特别情况两边可另行协商科罚。 生的应收金钱，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的信 息中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主详情到 账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金金钱莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产 变成失掉的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的失掉， 基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担相应职责。 基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。  （二）基金召募时期及召募资金的验资                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 具有托管资历的买卖银行开设的基金召募专用账户。该账户由基金管 理东谈主或其奉求的登记机构开立并管理。 召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等有 关章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主 开立的基金托管账户，同期在章程时老实，遴聘合乎《证券法》章程 的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由插足验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 收效的条件，由基金管理东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提 供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 户，并根据中国东谈主民银行章程计息，根据基金管理东谈主正当合规的指示 办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。本 基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 托管东谈主与基金联名的证券账户。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方快乐私自转让基金的任 何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 证券资金账户。证券经纪机构根据干系法律法则、门径性文献为本基 金开立干系资金账户并按照该证券经纪机构开户的经由和要求与基金 管理东谈主签订干系合同。 算资金全额存放在基金管理东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证 券交易资金清情理基金管理东谈主所遴聘的证券公司负责。 投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按联系章程开设、使用并 管理；若无干系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开 设、使用的章程。  （五）债券托管专户的开设和管理  根据基金管理东谈主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司的联系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主代表基金签订全 国银行间债券阛阓债券回购主合同。寰宇银行间同行拆借阛阓的交易 资历由基金管理东谈主以基金的口头恳求，银行间债券阛阓准入备案由基 金管理东谈主和基金托管东谈主共同负责。  （六）其他账户的开立和管理 金合同》的章程，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按 联系法令使用并管理。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 其章程办理。  （七）基金财产投资的联系有价把柄等的撑抓  基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价把柄由 基金托管东谈主负责妥善撑抓，撑抓把柄由基金托管东谈主抓有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主推行有用限定下的什物证券在基金托管东谈主撑抓时期的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外 机构推行有用限定的证券不承担撑抓职责。  （八）与基金财产联系的要紧合同的撑抓  由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分 别由基金管理东谈主、基金托管东谈主撑抓。除合同另有章程外，基金管理东谈主 在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以 上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。 基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同扫描件发送给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的保 管期限不低于法律法礼貌程的最低期限。对于无法取得二份以上的正 本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描 件，未经两边协商一致，合同原件不得逶迤。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同         六、指示的发送、证明及实施  基金管理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理 东谈主通过基金托管账户与证券资金账户已确立的第三方存管系统在基金 托管账户与证券资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根 据基金管理东谈主的划款指示实施银证互转。  基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨及 其他款项收付指示，基金托管东谈主实施基金管理东谈主的指示、办理基金名 下的资金交游等联系事项。  （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 求提供电子指示授权通告，指定电子指示的被授权东谈主员或签署操作备 忘录。如需使用纸质指示的，基金管理东谈主需向基金托管东谈主提供纸质指 令授权通告，纸质指示授权通告的内容包括被授权东谈主的名单、签章样 本、权限、收效时分和预留印鉴。  基金管理东谈主革新被授权印鉴，须提前三个办事日向基金托管东谈主提 供变更后的新的授权通告。授权通告应加盖基金管理东谈主公司公章及法 定代表东谈主署名或盖印并写明收效时分。 通告后于授权通告载明的收效时分收效（如基金托管东谈主收到授权通告 的时分晚于授权通告载明的收效时分，则授权通告自基金托管东谈主证明 收到授权通告的时分收效，下同）。基金管理东谈主使用电子邮件方式或 其他两边认同的方式向基金托管东谈主发送授权通告后，应实时与基金托 管东谈主电话证明，以保证基金托管东谈主实时查收。由于印鉴变更而提供的 变更后的新的授权通告，基金管理东谈主必须提前至少一个交易日，使用                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 电子邮件或其他两边认同的方式向基金托管东谈主发送扫描件，同期电话 通告基金托管东谈主，变更后的新的授权通告经基金托管东谈主证明后于授权 通告载明的收效时分（早于基金托管东谈主证明时分的，以基金托管东谈主确 认日为准）收效，同期原授权通告失效。变更通告收效前，基金托管 东谈主仍应按原商定实施指示，基金管理东谈主不得否定其效力。对于基金管 理东谈主未实时通告变更情况导致基金托管东谈主发生资金划付差错，由此产 生的职责由基金管理东谈主承担。 得向被授权东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律法礼貌程或 有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 指示）以格外他资金划拨指示等。 金额、账户信息等，并加盖预留印鉴。  （三）指示的发送、证明及实施的时分和设施  基金管理东谈主发送指示应采纳电子邮件扫描件、电子指示或两边认 同的其他方式。基金管理东谈主应按照法律法则和《基金合同》的章程， 在其正当的计划权限和交易权限内发送指示。  被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依商定 设施发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。但要是基金管理东谈主已 经取销或革新对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本协 议证明后，则对于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权 限发送的指示，基金托管东谈主承担相应职责，授权已革新但未经基金托 管东谈主证明的情况除外。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同   基金管理东谈主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时向基金托管东谈主确 认。指示或成交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基 金管理东谈主提供的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考据联系内 容及印鉴，基金托管东谈主对指示的信得过性不承担职责。如有疑问必须及 时通告基金管理东谈主。   对于要求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东谈主发送， 要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个办事小时发送，并 确保干系付款条件还是具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示 投递时分。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时实施。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时，基金托管账户有足 够的资金余额，不然基金托管东谈主可不予实施，但应实时通告基金管理 东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，证明此交易指示无效，基金托管 东谈主不承担因未实施该指示变成失掉的职责。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管理东谈主必须实时将指 令发送至基金托管东谈主并进行电话证明，为基金托管东谈主预留充足的指示 处理时分。   （四）基金管理东谈主发送不实指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现指示不实，教导基金管理东谈主改正后再赐与实施。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处 理设施   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他 联系章程，或者违犯《基金合同》商定的，应当视情况暂缓、拒却执 行，并实时通告基金管理东谈主。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同  若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易设施还是收效的指示违犯 法律、行政法则和其他联系章程，或者违犯《基金合同》商定的，应 当实时通告基金管理东谈主。  （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实施的处理方法  基金托管东谈主由于其自己原因未能实施或不实实施基金管理东谈主指示 甚至本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时采取措施赐与弥补， 并实时通告基金管理东谈主，给基金份额抓有东谈主变成失掉的，对由此变成 的成功失掉负补偿职责。  （七）更换被授权东谈主的设施  基金管理东谈主撤换被授权东谈主员、更正被授权东谈主员的权限，须提前三 个办事日向基金托管东谈主提供变更后的新的授权通告。授权通告应加盖 基金管理东谈主公司公章及法定代表东谈主署名或盖印并写明收效时分。  由于东谈主员、权限变更而提供的变更后的新的授权通告，基金管理 东谈主必须提前至少一个交易日，使用电子邮件方式或其他两边认同的方 式向基金托管东谈主发送扫描件，同期电话通告基金托管东谈主，变更后的新 的授权通告经基金托管东谈主证明后于授权通告载明的收效时分（早于基 金托管东谈主证明时分的，以基金托管东谈主证明日为准）收效，同期原授权 通告失效。被授权东谈主变更通告收效前，基金托管东谈主仍应按原商定实施 指示，基金管理东谈主不得否定其效力。对于基金管理东谈主未实时通告变更 情况导致基金托管东谈主发生资金划付差错，由此产生的职责由基金管理 东谈主承担。  （八）其他事项 否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应 实时通告基金管理东谈主。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 金托管东谈主按照法律法则、本合同的章程实施基金管理东谈主指示而引起的 可能发生的失掉，基金托管东谈主不负补偿职责，但基金托管东谈主未能依照 干系法律法则、基金合同和本托管合同商定切实履行干系审查与监督 职责的除外。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同            七、交易及清理交收安排  （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构  基金管理东谈主负责遴聘代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构， 并与其签订证券经纪合同，基金管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构 就基金参与证券交易的具体事项另行签订合同，明确三方在本基金参 与场内证券买卖的种种证券交易、证券交收及干系资金交收过程中的 职责和义务及佣金费率等基本信息。  基金管理东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的干系 章程实施，若无明确章程的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构选 择的法令实施。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  （1）基金投资证券后的清理交收安排  本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构算作结算参 与东谈主代理本基金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管东谈主或干系 机构负责结算。  （2）证券交易所证券资金结算  基金托管东谈主、基金管理东谈主、证券经纪机构应共同遵循中国证券登 记结算有限职责公司制定的干系业务法令和章程，该等法令和章程自 动成为本要求商定的内容。  基金管理东谈主在投资前，应充分融会与理解中国证券登记结算有限 职责公司针对种种交易品种制定的结算业务法令和章程。  证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限职责公司 完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 机构原因变成的肤浅结算、交收业务无法完成的职责；若由于基金管 理东谈主原因变成的肤浅结算业务无法完成，职责由基金管理东谈主承担。如 果因基金托管东谈主原因在清理和交收中变成基金财产的失掉，应由基金 托管东谈主负责补偿基金的失掉。  对于任何原因发生的证券资金交收失言事件，干系各方应当实时 协商科罚。  （3）期货（股指期货、国债期货）的清理交收安排  本基金投资于期货发生的资金交割清情理基金管理东谈主选择的期货 经纪机构负责办理，基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和 清理交割的需要而存放在期货经纪机构的资金不应用撑抓职责和交收 职责，基金管理东谈主应在期货经纪合同或其它合同中商定由选择的期货 经纪机构承担资金安全撑抓职责和交收职责。  （4）其它场酬酢易资金结算  场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金管理东谈主合乎本托管协 议商定的有用资金划拨指示和干系投资合同（如有）进行资金划拨； 场外投本钱金及收益的划回，由基金管理东谈主负责配合干系资金划拨回 基金托管户事宜。  （1）交易记载的查对  基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。对外浮现各 类基金份额净值之前，必须保证本日统统推行交易记载与基金司帐账 簿上的交易记载十足一致。  （2）资金账主见查对  资金账目由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。  （3）证券账主见查对  基金管理东谈主和基金托管东谈主每个交易日结果后查对基金证券账目，                        鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 确保两边账目相符。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   （三）通达式基金申购、赎回和基金调度的资金清理 托的登记机构负责。 数据传送给基金托管东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、调度开 放式基金的数据信得过性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金 的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 构每个办事日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一通达日上述联系数据，并 保证干系数据的准确、齐全。 东谈主确立的系统发送联系数据(包括电子数据和盖印收效的纸质清理汇总 表)，并各自按联系章程保存。如因多样原因，该系统无法肤浅发送， 两边可协商科罚处理方式。 证上述干系事宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的职责。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资 金清理的专用账户（即基金清理账户），该账户由登记机构管理。 关当事东谈主详情到账日历并通告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基 金托管账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采取措施进行催收， 由此变成基金失掉的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损                           鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 失，基金托管东谈主赐与必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管账户有弥散的资金， 基金托管东谈主应按时拨付；因基金托管账户莫得弥散的资金，导致基金 托管东谈主不可按时拨付，如系基金管理东谈主的原因变成，职责由基金管理 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管账户需两边按商定方式对账外，回购到 期付款和与投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需 向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的方法、内容、发送、招揽和证明方式等与投资指示相 同。   （五）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净 额交收”的原则，逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来 详情基金托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存 在基金托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基 金清理账户划往基金托管账户；当存在基金托管账户净应付额时，基 金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示将基金托管账户净应付额在交收 日 12：00 前划往基金清理账户。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示 实时进行划付。要是指示招揽时，账户余额不及支付，以账户足额时 间为指示招揽时分。因基金托管账户莫得弥散的资金，导致基金托管 东谈主不可按时拨付，如系基金管理东谈主的原因变成，职责由基金管理东谈主承 担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （六）投资银行进款的格外商定                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 款合同，包括但不限于以下内容：  （1）进款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东谈主为本基金 开立的基金银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行王人 不得将进款投本钱息划往任何其他账户。  （2）进款银行不得接受基金管理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面 提倡的对进款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴 及回款账户信息等可能导致财产逶迤的操作恳求。  （3）商定进款证实书的具体传递打法方式及打法期限。  （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须 保证资金在过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 管东谈主负责依据基金管理东谈主提供的银行进款投资合同/合同、投资指示、 支取通告等联系文献办理资金的支付以及进款证实书的招揽、撑抓与 委派，切实履行托管职责。基金托管东谈主负责对进款开户证实书进行保 管，不负责对进款开户证实书真伪的鉴别，不承担进款开户证实书对 应进款的本金及收益的安全。 基金托管东谈主，以便基金托管东谈主有弥散的时分履行相应的业务操作设施。                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同            八、基金金钱净值计划和司帐核算   （一）基金金钱净值的计划及复核设施   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，种种基金金钱净值 除以当日该类基金份额的余额数目计划，种种基金份额净值均精准到 基金管理东谈主不错引诱大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度 另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个办事日计划基金金钱净值及种种基金份额净值， 并按章程公告。   基金管理东谈主应每个办事日对基金金钱估值。但基金管理东谈主根据法 律法则或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对 基金金钱估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、存托把柄、债券、金钱支抓证券、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》商定的估值方法进 行估值。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同  基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理特别 情况。  （三）基金份额净值不实的处理方式  基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理估值 不实。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 日或因其他原因暂停营业时； 评估基金金钱价值时； 托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；  （五）实施侧袋机制时期的基金金钱估值  本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的商定对主袋账户 金钱进行估值并浮现主袋账户的种种基金份额净值和基金份额累计净 值，暂停浮现侧袋账户的基金净值信息。  （六）基金司帐轨制  司帐轨制实施国度联系司帐轨制。  （七）基金账册真实立  基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金管 理东谈主独赶快成立、记载和撑抓本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基 金托管东谈主对司帐处理方法存在不对，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计 算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。  （八）基金财务报表与陈说的编制和复核                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供信得过、齐全的基金财务司帐 陈说。月度报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个办事日内完成。 季度陈说应在每个季度结果之日起 15 个办事日内编制完毕并赐与公告； 中期陈说应在上半年结果之日起两个月内编制完毕并赐与公告；年度 陈说应在每年结果之日起三个月内编制完毕并赐与公告。基金年度报 告中的财务司帐陈说应当经过合乎《证券法》章程的司帐师事务所审 计。《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季 度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，以商定方式将联系报表提供基 金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个办事日内春联系基金财务陈说等信息进行 复核，并将复核结果实时以书面或两边商定的其他方式通告基金管理 东谈主。对于季度陈说、中期陈说、年度陈说、更新招募说明书和基金产 品贵府选录等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门章程的时 间内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在春联系基金财务陈说等信 息复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈说上加盖托管业务专 用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见识书，两边各自留存一份。 要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就干系报表 达成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同              九、基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除干系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价 值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分 配利润中已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 际情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 资，且基金份额抓有东谈主可对 A 类、C 类基金份额永诀遴聘不同的分成方 式；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 分拨基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金 额后不可低于面值； 收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；本 基金消失类别每一基金份额享有同等分拨权；   在不违犯法律法则的章程、《基金合同》的商定以及对基金份额 抓有东谈主利益无推行不利影响的前提下，基金管理东谈主可在履行安妥设施                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 后对基金收益分拨原则进行调养。  （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明死心收益分拨基准日的可供分拨利润、 基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决策的详情、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核， 依照《信息浮现办法》的联系章程在章程弁言公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行 承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其 他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转 为相应类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务法令》 实施。  （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说 明书的章程或干系公告。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同            十、基金信息浮现  （一）守密义务  基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法则、《基金合同》的联系规 定进行信息浮现，拟公开浮现的信息在公开浮现之前应予守密。除按 《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、《流动性风险管理 章程》、《基金合同》格外他联系章程进行信息浮现外，基金管理东谈主 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应 予守密。法律、法则另有章程的以及向监管机构、司法机关等有权机 关或审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外。  基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、《基金合同》 及本合同章程的义务所必要之外，不得为其他主见使用、利用其所知 悉的基金的守密信息，况兼应当将守密信息限制在为履行前述义务而 需要了解该守密信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金 管理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 露或公开； 裁决或中国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息浮现或公开。  （二）信息浮现的内容  基金的信息浮现主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金 家具贵府选录、基金托管合同、基金份额发售公告、《基金合同》生 效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期陈说， 包括年度陈说、中期陈说和季度陈说（含金钱组合季度陈说）、临时 陈说、表现公告、基金份额抓有东谈主大会决议、清理陈说、基金投资股 指期货、国债期货干系信息、基金投资股票期权干系信息、基金投资                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 金钱支抓证券干系信息、基金投资港股通地方股票干系信息、实施侧 袋机制时期的信息浮现、基金投资存托把柄的信息浮现、中国证监会 章程的其他信息。基金年度陈说需经过合乎《证券法》章程的司帐师 事务所审计后，方可浮现。  （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息浮现中的职责和信息浮现 设施  基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息浮现过程中应以保护基金份额抓 有东谈主利益为宗旨，老师信用，严守秘要。基金管理东谈主负责办理与基金 联系的信息浮现事宜，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复 核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主赐与公布。  基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时老实，将应予浮现的基金 信息通过合乎中国证监会章程条件的寰宇性报刊和《信息浮现办法》 章程的互联网网站等弁言浮现。根据法律法则应由基金托管东谈主公开披 露的信息，基金托管东谈主将通过章程弁言公开浮现。  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延浮现 基金干系信息：  （1）基金投资所触及的证券、期货交易所或外汇阛阓遇法定节假 日或因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准 确评估基金金钱价值时；  （3）出现《基金合同》商定的暂停估值的情形时；  （4）法律法礼貌程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。  按联系章程须经基金托管东谈主复核的信息浮现文献，由基金管理东谈主 草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 中章程需要浮现的事项时，按《基金合同》章程公布。  照章必须浮现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照 干系法律法礼貌程将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。  投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时分获 得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本 的内容与所公告的内容十足一致。                           鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。管理 费的计划方法如下：   H＝E×1.20%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边 查对一致后，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首 日起前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托 管费的计划方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边 查对一致后，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首 日起前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （三）销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.40%。                         鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同   本基金销售服务费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.40%年费率计提。 销售服务费计划方法如下：   H＝E×0.40%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边 查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首 日起前 5 个办事日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记 机构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等 各项用度。   （四）其他可列入当期基金用度的款式   下列用度可列入基金用度：   （1）《基金合同》收效后与基金干系的信息浮现用度，但法律法 规、中国证监会另有章程的除外；   （2）《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证 费、仲裁费和诉讼费；   （3）基金份额抓有东谈主大会用度；   （4）基金的证券、期货、期权交易或结算用度；   （5）基金的银行汇划用度；   （6）基金干系账户的开户及赞佩用度；   （7）因投资港股通地方股票而产生的各项合理用度；   （8）按照国度联系章程和《基金合同》商定，不错在基金财产中 列支的其他用度。   （五）不列入基金用度的款式                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的 用度开销或基金财产的失掉；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的 用度；   （3）《基金合同》收效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律法则及中国证监会的联系章程不得列入基 金用度的款式。   （六）本基金运作前产生的干系用度由基金管理东谈主垫付，运作后 由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示,经基金托管东谈主复核后于次日 起 3 个办事日内从基金金钱中一次性支付给基金管理东谈主。   （七）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户 中列支，但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取 或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的章程或干系公告。   （八）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、《基金合同》、 《运作办法》格外他联系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主 可要求基金管理东谈主赐与说明解释，如基金管理东谈主无方正情理，基金托 管东谈主可拒却支付。                         鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同         十二、基金份额抓有东谈主名册的登记与撑抓   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须永诀妥善撑抓的基金份额抓 有东谈主名册，包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、 基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份 额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有东谈主的称呼 和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交 基金托管东谈主撑抓。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供随性一个交易 日或一齐交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不 得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个办事日内 提交；基金合同收效日、基金合同拒绝日等触及到基金热切事项日历 的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存 期限不少于法律法礼貌程的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑抓的基 金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善撑抓基金份 额抓有东谈主名册，应按联系法礼貌程各自承担相应的职责。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同         十三、基金联系文献档案的保存  （一）档案保存  基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的记载、账册、报表和 其他干系贵府。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、 报表和其他干系贵府。基金管理东谈主和基金托管东谈主王人应当按章程的期限 撑抓。保存期限不少于法律法礼貌程的最低期限。  （二）合同档案真实立  基金管理东谈主代表基金签署与基金干系的要紧合同文本后，应实时 将要紧合同扫描件发送给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将合同文 本原来投递基金托管东谈主处。  （三）变更与协助  若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变 更后的接任东谈主招揽相应文献。  （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始把柄、 记账把柄、基金账册、交易记载和热切合同等，承担守密义务并保存 不少于法律法礼貌程的最低期限。                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管理资历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会免除；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情 形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责拒绝后 6 个月 内对被提名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额 抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通 过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会 指定临时基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国 证监会备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主 的基金份额抓有东谈主大会决议收效后依照《信息浮现办法》的联系章程 在章程弁言公告；   （6）打法：基金管理东谈主职责拒绝的，基金管理东谈主应妥善撑抓基金 管理业务贵府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把握理基金管                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时招揽。 新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值 和基金金钱净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责拒绝的，应当按照法律法礼貌程遴聘 合乎《证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计 结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管 理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主联系的 称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会免除；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情 形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或悉数抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月 内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额 抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通 过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会 指定临时基金托管东谈主；                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国 证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主 的基金份额抓有东谈主大会决议收效后依照《信息浮现办法》的联系章程 在章程弁言公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善撑抓基金财产和基 金托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新 任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法礼貌程遴聘 合乎《证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计 结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管 理东谈主和基金托管东谈主； 和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后依照《信息浮现办法》 的联系章程在章程弁言上连合公告。   （四）新任或临时基金管理东谈主招揽基金管理业务，或新任或临时 基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金 托管东谈主应依据法律法则和基金合同的章程无间履行干系职责，并保证 不作念出对基金份额抓有东谈主的利益变成损伤的行动。原基金管理东谈主或原 基金托管东谈主在无间履行干系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收 取基金管理费或基金托管费。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同  （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约 定，但凡成功援用法律法则或监管法令的部分，如改日法律法则或监 管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致并提前公告后，可成功对相应内容进行修改和调养，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同               十五、不容行动  托管合同当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同 于基金财产从事证券投资。  （二）基金管理东谈主抵抗正地对待其管理的不同基金财产。基金托 管东谈主抵抗正地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益 或者承担失掉。  （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。  （六）基金管理东谈主、基金托管东谈主对泄露因职务便利获取的未公开 信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交易行动。  （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主芜俚职责，不按照章程履行职责。  （八）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投 资指示和付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。  （九）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓靡,其高档 管理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。  （十）基金托管东谈主暗里动用或刑事职责基金金钱，根据基金管理东谈主的 正当指示、《基金合同》或托管合同的章程进行刑事职责的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行动：                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 动；  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主格外控股 鼓励、推行限定东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的 投资指标和投资政策，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益 毒害，确立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱执 行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的快乐，并按法律法则赐与披 露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在 基金管理东谈主履行安妥设施后，则本基金投资不再受干系限制或按照变 更后的章程实施。  （十二）法律法则和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法 律、行政法则联系章程，由中国证监会章程不容基金管理东谈主、基金托 管东谈主从事的其他行动。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同      十六、托管合同的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）托管合同的变更设施  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的 新合同，其内容不得与基金合同的章程有任何毒害。  （二）基金托管合同拒绝的情形 格或因其他事由变成其他基金托管东谈主秉承基金金钱； 格或因其他事由变成其他基金管理东谈主秉承基金管理权； 项。  （三）基金财产的清理 办事日内成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组 并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组秉承基 金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管合同的 章程无间履行保护基金财产安全的职责。 基金托管东谈主、合乎《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 管、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要 的民事行动。                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组和洽接 管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务 所对清理陈说出具法律见识书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 受到限制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所 有合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支 付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余资 产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金 份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经符 合《证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识 书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基 金财产清理小组应当将清理陈说登载在章程网站上，并将清理陈说提 示性公告登载在章程报刊上。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低 于法律法礼貌程的最低期限。                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同            十七、失言职责  （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不符 合商定的，应当承担失言职责。  （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯 《基金法》等法律法则的章程或者《基金合同》和本托管合同商定， 给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损伤的，应当永诀对各自的行动 照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成 损伤的，应当承担连带补偿职责。对失掉的补偿，仅限于成功失掉。  （三）当事东谈主失言，给另一方当事东谈主变成失掉的，应就成功失掉 进行补偿；给基金金钱变成失掉的，应就成功失掉进行补偿，另一方 当事东谈主有职权及义务代表基金向失言方追偿。如发生下列情况，当事 东谈主应当免责： 证监会的章程算作或不算作而变成的失掉等； 资变成的成功失掉或潜在失掉等； 或交由证券公司、期货公司等其他机构负责清理交收的基金金钱（包 括但不限于证券资金账户、期货保证金账户内的资金等）格外收益， 由于该机构欺骗、有利、粗放、短处或停业等原因给本基金金钱变成 的失掉等，但由于基金托管东谈主短处变成的除外。  （四）当事东谈主一方失言，另一方在职责范围内有义务实时采取必 要的措施，奋力驻扎失掉的扩大。莫得采取安妥措施甚至失掉进一步 扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。非失言方因驻扎失掉扩大而支                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同 出的合理用度由失言方承担。  （五）失言行动虽已发生，但本托管合同大致无间履行的，在最 大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应当无间履行本合同。若基金管理东谈主或基金托管东谈主因履行本合同而 被告状，另一方应提供合理的必要支抓。  （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出 现差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采取必要、安妥、合理的 措施进行查验，然而未能发现该不实或未能幸免不实发生的，由此造 成基金财产或投资东谈主失掉，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施扬弃或松弛由此 变成的影响。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同            十八、争议科罚方式  因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商科罚， 协商不可科罚的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按 照该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 费由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责， 各自无间至意、费力、守法地履行《基金合同》和本托管合同章程的 义务，赞佩基金份额抓有东谈主的正当权益。  本合同受中国法律（为本合同之主见，在此不包括香港格外行政 区、澳门格外行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同           十九、托管合同的效力  两边对托管合同的效力商定如下：  （一）基金管理东谈主在向中国证监会恳求本基金召募注册时提交的 托管合同草案，应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印，合同当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托 管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为考究文本。  （二）托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》 收效之日起收效。托管合同的有用期自其收效之日起至基金财产清理 陈说报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管合同自收效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律约 束力。  （四）本合同一式三份，合同两边各抓一份，上报联系监管部门 一份，每份具有同等法律效力。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同            二十、其他事项  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用《基金合同》的 商定。本合同未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、联系法律法则等 章程协商办理。                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金-托管合同         二十一、托管合同的签订  以下无正文，为本合同两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、 签订日。