英大智享债券A,英大智享债券C: 英大智享债券型证券投资基金招募阐发书(更新)(2024年第2号)

2024-12-19 15:42

英大智享债券型证券投资基金  招募阐发书（更新）    （2024年第2号） 基金管制东说念主：英大基金管制有限公司 基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司 英大智享债券型证券投资基金                    招募阐发书（更新）                  热切教导   英大智享债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2020 年 8 月 19 日经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕1880 号文准予公开召募。   英大基金管制有限公司（以下简称“本基金管制东说念主”或“管制东说念主”）保证招 募阐发书的内容委果、准确、竣工。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，请珍摄阅读本招募阐发书、基金合同、基金居品贵府摘要 等信息流露文献，全面结识本基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分议论自 身的风险承受才智，感性判断市集，对认购和/或申购基金的意愿、时机、数目 等投资步履作出零丁决策，获取基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各种风 险。投成本基金可能遭遇的风险包括但不限于：证券市集全体环境激勉的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风险，投资 于银行进款产生的信用风险和流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因 交收误期和投资债券激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险 等。   本基金是债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于羼杂 型基金和股票型基金。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者舒适”原则，在 投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东说念主自行负责。   本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份 额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用相易的赎回 费率。   基金管制东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往事迹并不预示其未来阐扬。基金管制东说念主所管制的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹阐扬的保证。 英大智享债券型证券投资基金                        招募阐发书（更新）   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募阐发书基 金合同、基金居品贵府摘要等法律文献。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东说念主履行相应 设施后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募阐发书“侧袋机制”章节。侧袋机 制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行出奇标志，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并温情本基金启用侧袋机制时的特定 风险。 员会名单进行了更新。除此之外，本招募阐发书所载内容截止日为 2024 年 10 月 28 日，联系财务数据和净值阐扬数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据 未经审计）。本招募阐发书还是基金托管东说念主复核。 英大智享债券型证券投资基金                                       招募阐发书（更新） 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）                 第一部分 绪论   《英大智享债券型证券投资基金招募阐发书》（以下简称“招募阐发书”或 “本招募阐发书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开 召募绽放式证券投资基金流动性风险管制礼貌》（以下简称“《流动性风险管制 礼貌》”）过甚他联系礼貌以及《英大智享债券型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   本招募阐发书陈述了本基金的投资观点、投资策略、风险、费率、管制等与 投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本 招募阐发书。   本基金管制东说念主承诺本招募阐发书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其委果性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募阐发 书所载明的贵府央求召募的。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在 本招募阐发书中载明的信息，或对本招募阐发书作任何解释或者阐发。   本招募阐发书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系礼貌享有权利、承担义务。基 金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应耀眼查阅基金合同。 英大智享债券型证券投资基金                            招募阐发书（更新）                    第二部分 释义   在本招募阐发书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有用改良和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念 出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其常常作念出 的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新） 机关对其常常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其常常改良）及联系法律法例礼貌，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主坚贞了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 英大智享债券型证券投资基金                        招募阐发书（更新） 限公司或接受英大基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 绽放日 范例基金管制东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制 东说念主、销售机构和投资东说念主共同恪守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 英大智享债券型证券投资基金                     招募阐发书（更新） 礼貌的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额退换为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入 央求份额总和后的余额）朝上上一绽放日基金总份额的 10% 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别配置代码，分别筹画和公告基金 份额净值和基金份额累计净值。本基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份 额 再从本类别基金资产上钩提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的 基金份额 购/申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 刊（以下简称礼貌报刊）及《信息流露办法》礼貌的互联网网站（以下简称礼貌 网站，包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站） 等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、资产扶助证券、因 刊行东说念主债务误期无法进行转让或交往的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不信服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不信服性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 要》过甚更新 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新）                  第三部分 基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   公司称号：英大基金管制有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   计划东说念主：顾诗   计划电话：400-890-5288、010-57835666   成立时刻：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织形势：有限职责公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：赓续经营   二、基金管制东说念主基本情况   英大基金管制有限公司（以下简称“英大基金”）成立于 2012 年 8 月 17 日，注册成本金 11.46 亿元东说念主民币，是国网英大外洋控股集团有限公司的全资子 公司。英大基金依托激动上风，坚持市集化发展标的，驻足新发展阶段、贯彻新 发展理念，根植主业、服求实业、坚持动力特色、勤奋创造价值，积极构建畛域、 速率、结构、质料、效益、安全“六统一”的新发展花式，竭力于于为客户提供卓 越的资产管制服务。   公司依托高效的决策机制、专科的投研团队、严谨的风控体系，2023 年先 后荣获新浪财经致意公募 25 周年评比“最具成长后劲基金公司”，2023 东方财 富风浪际会“年度后劲电商团队”，在 2023 金融业高质料发展大会暨第九届金 融企业社会职责论坛上，公司以“深化普惠金融，助力共同肥饶”的一系列实践 获评《金融企业社会职责蓝皮书（2022）》优秀案例等奖项。   限制 2024 年 9 月 30 日，本公司管制英大纯债债券型证券投资基金、英大领 先申诉羼杂型发起式证券投资基金、英大现款宝货币市集基金、英大国企更动主 题股票型证券投资基金、英大活泼配置羼杂型发起式证券投资基金、英大策略优 英大智享债券型证券投资基金                     招募阐发书（更新） 选羼杂型证券投资基金、英大睿鑫活泼配置羼杂型证券投资基金、英大睿盛活泼 配置羼杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债 券型证券投资基金、英大安鑫 66 个月依期绽放债券型证券投资基金、英大智享 债券型证券投资基金、英大通惠多利债券型证券投资基金、英大雄厚增强中枢一 年持有期羼杂型证券投资基金、英大中证 ESG120 策略指数证券投资基金、英大 安盈 30 天滚动持有债券型发起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券投 资基金、英大安悦纯债债券型证券投资基金、英大中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金、英大通佑纯债一年依期绽放债券型证券投资基金、英大延福 养老观点日历 2040 三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安旸纯债 债券型证券投资基金、英大碳中庸羼杂型证券投资基金、英大延福养老观点日历 三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老观点日历 2060 三年 持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老观点日历 2045 三年持有 期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老观点日历 2050 三年持有期混 合型发起式基金中基金（FOF）、英大安华纯债债券型证券投资基金、英大 CFETS0-3 年期政策性金融债指数证券投资基金、英大福鑫稳健养老观点一年持 有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）31 只绽放式证券投资基金，同期，管制数 十个特定客户资产投资组合。   基金管制东说念主与激动之间实行业务隔断轨制，激动并不径直参与基金财产的投 资运作。   三、主要东说念主员情况   乔发栋先生：董事长。自 2023 年 7 月 7 日起任职，研究生学历，博士学位， 高等司帐师。现任国网英大外洋控股集团有限公司党委委员，国网英大股份有限 公司董事、总司理、党委副文告。历任西北电网公司财务部基建财务处处长，西 安凯信实业发展有限公司副总司理、总司帐师、工会主席、党委委员，西安凯信 实业发展有限公司总司理、党委委员，英大外洋相信有限职责公司固有资产管制 部主任、上海业务部总司理，英大外洋相信有限职责公司总司理助理兼办公室(董 监办）主任、党组秘书、总司理助理兼风荆棘挡部筹备组组长，英大外洋相信有 限职责公司副总司理、总司帐师、党委委员，国网英大股份有限公司副总司理、 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新） 党委委员兼英大汇互市业保理有限公司董事长、党支部文告，国网雄安交易保理 有限公司施行董事，英大证券有限职责公司董事，国网英大股份有限公司副总经 理、党委委员。   范育晖先生：职工董事。自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士 学位。现任英大基金管制有限公司总司理、党总支副文告。历任中国电力相信投 资有限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交往部副司理、司理，天津证 券营业部副总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金 部副主任、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有 限公司监察室主任、投资银行部主任、投资管制部主任，华北分公司总司理，英 大基金副总司理、党总支委员，英大基金管制有限公司总司理、党总支副文告兼 英大成本管制有限公司施行董事、代行英大基金管制有限公司董事长职责。   张彤宇先生：董事，自 2019 年 8 月 25 日起任职，本科学历，硕士学位，高 级司帐师。现任国网英大股份有限公司董监部高等总监。历任东北电业管制局第 四工程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务 部资产资金处、国度电力公司财务部概括处职员，国度电网公司财务部财务管制 处副处长、预算处副处长、金融资产管制部稽审处副处长、处长，国网资产管制 有限公司合规与风险处处长，英大外洋控股集团有限公司法律合规部主任、风险 管制部主任，国网英大外洋控股集团有限公司风险管制部主任、资产管制业务部 主任，国网英大股份资产管制业务部主任。   马涛先生：董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位， 高等经济师。现任国网英大外洋控股集团有限公司资产管制业务部主任。历任渤 海证券股份有限公司研究所行业研究员、广发证券股份有限公司发展研究中心行 业研究员、国网英大外洋控股集团有限公司投资管制部司理、高等司理，经营投 资部高等司理、主任助理，发展谋划部主任助理，发展谋划部（引战与上市管事 办公室）副主任、国网英大外洋控股集团有限公司投资管制部副主任、主任。   马筱琳女士：零丁董事，自 2017 年 11 月 29 日起任职，研究生学历，硕士 学位，高等经济师。历任首钢公司自动化研究所时期贸易翻译，中国外洋贸易中 心管制部部门司理，中国外洋期货经纪有限公司外洋交往员、客户司理，中国工 商银行总行投资银行部、投行研究中心副处长、研究发展部资深司理。在银监会 法例部借调期间，从事我国资产证券化法例轨制的研究，参与完成我国首个资产 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新） 证券化试点法例的编制与发布等联系管事。   贺强先生：零丁董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位， 培植。现任中央财经大学金融学院培植、证券期货研究所长处。经久从事金融与 证券的教授和研究管事，具有深厚的金融表面功底和丰富的成本市集实践训戒。 先后发表论文、论著 500 余篇，国度级、省部级与其他课题 20 余项，出版专著、 讲义 50 余部。参与了寰宇东说念主大财经委《证券法》《基金法》的起草与修改管事。   宋国良先生：零丁董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，经济 学博士。现任对外经济贸易大学金融学院培植、对外经济贸易大学金融居品与投 资研究中心主任。曾任司法部中国讼师事务中心讼师，瑞士信贷第一波士顿投资 银行中国业务副总裁，中国金融学院副培植等职务。   松芙蓉女士：监事会主席，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士 学位，正高等司帐师。现任国网英大外洋控股集团有限公司总司帐师、党委委员。 历任贵州省电力诞生第一工程公司财务部出纳、核算主管，贵州省电力公司财务 资产部资金、电价主管；贵州省贵阳市北供电局电费室主任，长安保障经纪有限 公司财务部财务主管；国度电网东说念主寿保障公司筹备组财务司帐小组组员；英大泰 和东说念主寿保障股份有限公司财务司帐部财务管制处处长、财务司帐部主任助理；英 大外洋控股集团有限公司财务资产部职员、主任助理，国网英大外洋控股集团有 限公司财务资产部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任、审计部主任、风 险管制部主任，国网英大外洋控股集团有限公司副总审计师兼审计部、风险管制 部主任等职务。   李婷女士：职工监事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学 位。现任英大基金管制有限公司基金运营部总司理。曾任职英大证券经营财务部 预算管制、司帐核算，英大基金运营部资金计帐、TA、基金司帐，概括管制部财 务负责东说念主、副总司理兼财务负责东说念主、副总司理，基金运营部副总司理、总司理、 风险管制部总司理等职务。   李莉女士：职工监事，自 2022 年 8 月 3 日起任职，本科学历，学士学位。 现任英大基金管制有限公司东说念主力资源部副主任。曾任武汉吉隆过滤集团市集部市 场内政、主管，泰康东说念主寿湖北分公司营销服务部代理东说念主、业务主任、兼职讲师， 泰康东说念主寿总公司职工福利经营奇迹部职场营销组长，泰康养老总公司东说念主力资源部 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新） 培训管制、招聘、职工关系、薪酬福利，英大财险北京分公司东说念主事行政部薪酬福 利、绩效观望、东说念主资板块负责东说念主，英大基金管制有限公司概括管制部（董监办） 薪酬绩效、主任助理、东说念主力资源部主任助理等职务。   范育晖先生：总司理，自 2020 年 1 月 7 日起任职，研究生学历，硕士学位。 兼任英大基金管制有限公司职工董事、党总支副文告。历任中国电力相信投资有 限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交往部副司理、司理，天津证券营 业部副总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副 司理、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公 司监察室主任、投资银行部主任、投资管制部主任，华北分公司总司理，英大基 金副总司理、党总支委员，英大基金管制有限公司总司理、党总支副文告兼英大 成本管制有限公司施行董事，代行英大基金管制有限公司董事长职责。   岳喜伟先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，博士学 位。现兼任英大基金管制有限公司财务负责东说念主、党总支委员、深圳分公司总司理。 历任中共山东省委党校《信息与贵府》剪辑部剪辑，国度电网公司金融资产管制 部合规与风险处四级职员，国网资产管制有限公司合规与风险处四级职员，英大 外洋控股集团有限公司风险管制部四级职员，国网英大外洋控股集团有限公司风 险管制部高等司理、风险管制部总监、风险管制部主任助理、审计部主任助理、 审计部副主任，英大基金管制有限公司总司理助理兼财务总监，英大基金管制有 限公司总司理助理兼财务总监、居品市集部总司理、工会主席，英大基金管制有 限公司副总司理兼财务负责东说念主、居品市集部总司理、工会主席。   张大铮先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，硕士学 位。现兼任英大基金管制有限公司党总支委员、基金司理、北京分公司总司理。 历任中银外洋证券有限职责公司高瓜分析员，中国外洋金融有限公司固定收益部 副总司理、资产管制部副总司理，摩根士丹利华鑫基金管制有限公司助理总司理、 固定收益投资部总监，民生基金管制有限公司（筹）副总裁，英大基金管制有限 公司总司理助理（投资总监）兼固定收益部总司理、基金司理，英大基金管制有 限公司副总司理兼固定收益部总司理、基金司理。   党晶先生：副总司理，自 2022 年 3 月 11 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金管制有限公司党总支委员，北京英大成本管制有限公司施行董 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新） 事。历任国网资产管制有限公司发展谋划部职员，国网英大外洋控股集团有限公 司投资管制部高等主管、司理，深圳英大成本管制有限公司动力及军工部副总经 理（主办管事）、总司理，英大基金管制有限公司互联网金融部、销售服务部、 机构业务部（电交易务部）、专户投资部总司理，北京英大成本管制有限公司总 司理，英大基金管制有限公司总司理助理兼机构业务部总司理，总司理助理，总 司理助理兼渠说念业务部总司理，总司理助理、代行北京英大成本管制有限公司总 司理职责、代行合规负责东说念主职责，副总司理兼英大基金管制有限公司北京分公司 总司理、深圳分公司总司理。   刘康喜先生：守护长。自 2019 年 10 月 14 日起任职，研究生学历，硕士学 位。现兼任英大基金管制有限公司党总支委员、北京英大成本管制有限公司监事。 曾任职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，北京市法律接济中心，中国证监会北 京监管局，英大基金管制有限公司监察稽核部副总司理（主办管事）、监察稽核 部总司理、守护长兼监察稽核部总司理。   张大铮先生：硕士学位，研究生学历。历任中银外洋证券有限职责公司高等 分析员，中国外洋金融有限公司固定收益部副总司理、资产管制部副总司理，摩 根士丹利华鑫基金管制有限公司助理总司理、固定收益投资部总监，民生基金管 理有限公司(筹)副总裁。2019 年 5 月加入英大基金管制有限公司，历任公司总 司理助理（投资总监）兼固定收益部总司理、基金司理。现任公司副总司理、基 金司理，管制英大纯债债券型证券投资基金、英大活泼配置羼杂型发起式证券投 资基金、英大策略优选羼杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、 英大安惠纯债债券型证券投资基金、英大安鑫 66 个月依期绽放债券型证券投资 基金、英大智享债券型证券投资基金、英大雄厚增强中枢一年持有期羼杂型证券 投资基金。   张婧珣女士，硕士学位，研究生学历。历任寰富投资投资交往部金融养殖品 交往员，蓝石资产管制有限公司交往部交往司理，民生基金管制有限公司(筹) 研究部研究员。2019 年 10 月加入英大基金管制有限公司，历任公司固定收益部 基金司理助理、固定收益部基金司理（拟任）。现任公司固定收益部基金司理， 管制英大纯债债券型证券投资基金、英大智享债券型证券投资基金、英大雄厚增 英大智享债券型证券投资基金                       招募阐发书（更新） 强中枢一年持有期羼杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英 大安惠纯债债券型证券投资基金。    本基金历任基金司理情况：易祺坤先生，管制时刻为 2020 年 12 月 23 日至    公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：    公募基金固收业务投资决策委员会    主任委员：张大铮    一般委员：党 晶、刘家睿、孙莹贺、董大鹏、石茜虹    秘     书：赵济民    上述东说念主员之间无嫡支属关系。    四、基金管制东说念主的权利和义务    根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系礼貌，基金管制东说念主的权利包括但 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；    （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》礼貌的用度； 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新）   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、退换、非交往过户、转托管和收益分派的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系礼貌，基金管制东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎用功的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适应合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌筹画并公告基金净值信息， 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 信服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系礼貌，履行信息流露 及申诉义务；   （12）保守基金交易精巧，不知道基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主知道，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系礼貌召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时刻发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对遣散、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责； 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金管制东说念主承诺 建立健全的里面阻挡轨制，遴选有用措施，防护违反《中华东说念主民共和国证券法》 步履的发生； 法》的步履，并承诺建立健全的里面风荆棘挡轨制，遴选有用措施，防护下列行 为的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）将基金用于下列投资或者步履：   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实 阻挡东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资观点和投资策略，衔命基金份 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱施行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主履 行适应设施后，本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌施行。 家联系法律、法例及行业范例，赤诚信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、侵犯、阻止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率背负、猝然权力；   （7）知道在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资经营等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或辗转进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何形势为其他组织或个东说念主进行证券交往；   （10）违反证券交往风物业务法则，利用对敲、倒仓等技能阁下市集价钱， 滋扰市集顺序；   （11）贬损同行，以提升我方；   （12）在公开信息流露和告白中挑升含有空虚、误导、诓骗要素；   （13）以不方正技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例绝交的步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不知道在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易精巧以及尚未照章公 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新） 开的基金投资内容、基金投资经营等信息；   （4）不以任何形势为其他组织或个东说念主进行证券交往。   六、基金管制东说念主的风险管制和里面阻挡体系   （1）确保正当合规经营；   （2）驻防和化解风险；   （3）提升经营效率；   （4）保护投资者和激动的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）诞生监察稽核功能的泰斗性和零丁性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险管制结识和监察文化；   （4）制定职工步履范例和规律设施；   （5）建立岗亭分离轨制；   （6）建立危险处理和不空隙收复经营。   （1）全面性原则：公司风险管制必须障翳公司的统统部门和岗亭，渗入各 项业务过程和业务法子；   （2）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；   （3）相互制约原则：公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量网络合原则：建立完备的风险管制观点体系，使风险管制 更具客不雅性和操作性；   （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并零丁核算。   （1）里面阻挡的组织架构 规性进行查抄和评估；实时发现公司经营过程中存在的问题及不范例的步履和事 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 项，按照公司礼貌的礼貌赐与记录、评估及申诉；对公司监察稽核轨制的有用性 进行评价；监督公司的财务情状，审查公司的财务报表，评估公司的财务阐扬， 保证公司的财务运作适应法律的要乞降通行的司帐法式；对公司风险管制轨制进 行评价，起草公司风险管制计谋，对公司风险管制轨制的实施进行查抄，评估公 司风险管制情状；董事会授予的其他权力。 对公司经营管制和运营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行管制和控 制。风荆棘挡委员会的主要职责为：听取公司运营管制各业务条线的业务陈说， 对公司各业务条线存在的风险事项进行计划并建议措置意见建议，领导、协长入 监督各职能部门和各业务条线开展风荆棘挡管事；制订联系风荆棘挡政策，审批 风荆棘挡热切经由和风险敞口管制体系，并与公司全体业务发展计谋和风险承受 才智相一致；识别公司各项业务所波及的各种要紧风险，对要紧事件、要紧决策 和热切业务经由的风险进行评估，制定要紧风险的措置有计划；识别和评估新址品、 新业务的新增风险，并制定阻挡措施；要点温情内控机制薄弱法子和可能给公司 带来要紧损失的事件，建议阻挡措施和措置有计划；根据公司风荆棘挡总体策略和 各职能部门与业务单元职责单干，组织实施风险叮嘱有计划。 责制定投资的投资观点、总体经营、投资策略等要紧事项的决策，信服对基金经 理/投资司理的授权，审批朝上基金司理/投资司理投资权限的投资经营。投资决 策委员会由公募基金投资决策委员会和私募资产管制业务投资决策委员会组成。 公募基金投资决策委员会包括公募基金固收业务投资决策委员会、公募基金权益 业务投资决策委员会、公募基金 FOF 业务投资决策委员会，分别是公司公募基金 固收业务投资管制、公募基金权益业务投资管制、公募基金 FOF 业务投资管制的 最高决策机构。私募资产管制业务投资决策委员会是公司私募资产管制业务的最 高决策机构。 本起点，刚正对待全体投资东说念主。守护长的主要职责为：对公司经营和管制、基 金运作遵规称职、风荆棘挡情况进行里面监控和查抄；对公司各项轨制的正当合 规性及公司里面阻挡轨制的施行情况进行监控和查抄；就以上监控和查抄中发现 的问题向经营层通报并建议整改和处理意见；依期向董事会提交管事申诉；审核 英大智享债券型证券投资基金               招募阐发书（更新） 监察稽核部的管事申诉。 合规、风荆棘挡的部门，依照国度联系法律法例、监管精神和公司联系规章轨制 所礼貌的职责、权限、方法和设施零丁开展管事，负责对公司各部门和全体职工 的监察稽核管事。监察稽核部零丁于其它部门，对守护长负责，在守护长指点下 进行监察稽核管事。风险管制部门零丁于业务体系陈说旅途，在守护长指点下进 行风荆棘挡管事。风险管制部门对公司的风荆棘挡承担零丁评估、监控、查抄和 申诉职责。风险管制部门在其权限和职责范围内，在公司经营运作和投资管制的 各个阶段、各个方面和各个法子上负责风荆棘挡管事的具体实施。   （2）里面阻挡的原则   公司的里面阻挡衔命以下原则: 级东说念主员，并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个法子； 内控轨制的有用施行； 持高度的零丁性和泰斗性，负责对公司各部门风荆棘挡管事进行稽核和查抄； 济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡效果。   公司制订里面阻挡轨制衔命以下原则： 礼貌； 的空缺或瑕疵； 发点； 经营计谋、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （3）里面风荆棘挡措施 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   建立科学合理、阻挡严实、运行高效的里面阻挡体系和完善的里面阻挡轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，建立了科学合理的脉络分明的内控组织 架构、阻挡设施和阻挡措施以及阻挡职责在内的运行高效、严实的里面阻挡体系。 通过不竭地对里面阻挡轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面阻挡制 度。   建立健全了管制轨制和业务规章：公司建立了包括风险管制轨制、投资管制 轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息时期管制轨制、公司 财务轨制等基本管制轨制以及包括岗亭配置、岗亭职责、操作经由手册在内的业 务经由、规章等，从基本管制轨制和业务经由上进行风荆棘挡。   建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭配置上遴选了严格的分 离轨制，竣事了基金投资与交往，交往与计帐，公司司帐与基金司帐等业务岗亭 的分离轨制，形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭配置上减少和驻防操 作及操守风险。   建立健全了岗亭职责制：公司通过建立健全了岗亭职责制使每位职工都能明 确我方的岗亭职责和风险管制职责。   构建风险管制系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉和阻挡以及监督程 序，并经过适应的阻挡经由，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确 认、评估和预警与公司管制及基金运作联系的风险，通过顺畅的申诉渠说念，对风 险问题进行层层监督、管制、阻挡，使部门和管制层实时专揽风险情状并快速作念 出风荆棘挡决策。建立自动化监督阻挡系统：公司启用了电子化投资、交往系统， 对投资比例进行限制，将有用地防护合规性运作风险和操作风险。   使用数目化的风险管制技能：遴选数目化、时期化的风荆棘挡技能，建立数 量化的风险管制模子，以便公司实时遴选有用的措施，对风险进行踱步、遁入和 阻挡，尽可能减少损失。   提供富饶的培训：制定了竣工的培训经营，为统统职工提供富饶和适应的培 训，使员用具有较高的职业水准，从培养职业化专科搭理戎行角度阻挡职业化问 题带来的风险。   本公司承诺以上对于里面阻挡的流露委果、准确； 英大智享债券型证券投资基金                       招募阐发书（更新）   本公司承诺根据市集变化和公司发展不竭完善里面阻挡体系和里面阻挡制 度。                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   注册日历：1997 年 04 月 10 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复200764 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：赓续经营   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2012〕1432 号   托管部门计划东说念主：王海燕   电话：0574-89103171   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东说念主， 统统职工领有 大学本科以上学历。   （三）基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年获取证券投资基金资 产托管的阅历以来，袭取“赤诚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险 管制和里面阻挡体系、范例的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东说念主职责，为境表里巨大投资者、金融资产管制机构和企业客户提 供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托 管银行中丰富和熟识的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、ＱＤＩＩ资 产、股权投资基金、证券公司聚会资产管制经营、证券公司定向资产管制经营、 基金公司特定客户资产管制等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险管制等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新）   限制 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金 托管畛域 2547.58 亿元。   （四）基金托管东说念主的职责   基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘法式的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系技 术系统，对基金现实投资是否适应基金合同对于证券遴聘法式的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的 约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基金投资绝交步履和关联交往 进行监督。根据法律法例联系基金从事关联交往的礼貌，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧厉害关系的 公司名单及联系关联方刊行的证券名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有职责确保关 联交往名单的委果性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供 适应法律法例及行业法式的、经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交往 敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管制东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交往敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主 是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。   （五）基金托管东说念主的里面阻挡轨制   强化里面管制，保障国度的金融方针政策及联系法律法例贯彻施行，保证自 觉合规照章经营，形成一个运作范例化、管制科学化、监控轨制化的内控体系， 保障业务平方运行，保重基金份额持有东说念主及基金托管东说念主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部 里面配置专门审计内控部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直指点下， 依照联系法律规章，对业务的运行零丁运用稽核监察权力。 英大智享债券型证券投资基金               招募阐发书（更新）   （1）正当性原则：必须适应国度及监管部门的法律法例和各项轨制并流通 于托管业务经营管制步履的遥远。   （2）竣工性原则：一切业务、管制步履的发生都必须有相应的范例设施和 监督制约；监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，障翳到基金 托管部统统的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则：托管业务经营步履必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规 章轨制。   （4）审慎性原则：必须竣事驻防风险、审慎经营，保证基金财产的安全与 竣工。   （5）有用性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行经营管制的发展变 化进行应时改良；必须保证轨制的全面落实施行，不得有任何空间、时限及东说念主员 的例外。   （6）零丁性原则：设立专门履行基金托管东说念主职责的管制部门；径直的操作 东说念主员和阻挡东说念主员必须相对零丁、适应分开；基金托管部里面配置零丁的负责审计 内控部门专责内控轨制的查抄。   （六）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和设施   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌， 对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督申诉，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金计帐和核算服务法子中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各 基金用度的提取与开支情况进行查抄监督。   （1）每管事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例阻挡观点 进行例行监控，发现投资比例超标等很是情况，向基金管制东说念主发出版面文告，与 基金管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时申诉中国证监会。   （2）收到基金管制东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交往敌手等内容进行正当合规性监督。 英大智享债券型证券投资基金               招募阐发书（更新）   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督申诉，对各 基金投资运作的正当合规性、投资零丁性和立场权贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通落后期或非时期技能发现基金涉嫌违法交往，电话或书面要求基金 管制东说念主进行解释或举证，并实时申诉中国证监会。 英大智享债券型证券投资基金                     招募阐发书（更新）                  第五部分 联系服务机构   一、基金份额发售机构   称号：英大基金管制有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   成立时刻：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织形势：有限职责公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：赓续经营   客户服务电话：400-890-5288   传真：（010）59112222   计划东说念主：顾诗   网址：www.ydamc.com   （1）中原银行股份有限公司   地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   法定代表东说念主：李民吉   客户服务电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （2）宁波银行股份有限公司   地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （3）英大证券有限职责公司 英大智享债券型证券投资基金                       招募阐发书（更新）   地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   法定代表东说念主：段光明   客户服务电话：4000188688   网址：www.ydsc.com.cn   （4）中信证券股份有限公司   地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （5）中信建投证券股份有限公司   地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   客户服务电话：95587/4008-888-108   网址：www.csc108.com   （6）招商证券股份有限公司   地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号   法定代表东说念主：霍达   客户服务电话：95565   网址：www.newone.com.cn   （7）中信证券（山东）有限职责公司   地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   法定代表东说念主：肖海峰   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com   （8）开源证券股份有限公司   地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东说念主：李刚   客户服务电话：95325   网址：www.kysec.cn   （9）大同证券有限职责公司 英大智享债券型证券投资基金                         招募阐发书（更新）     地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     法定代表东说念主：董祥     客户服务电话：400-712-1212     网址：www.dtsbc.com.cn     （10）中信期货有限公司     地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：窦长宏     客户服务电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （11）万联证券股份有限公司     地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     法定代表东说念主：王达     客户服务电话：95322     网址：www.wlzq.cn     （12）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （13）交通银行股份有限公司     地址：上海市解放贸易历练区银城中路 188 号     法定代表东说念主：任德奇     客户服务电话：95559     网址：www.95559.com.cn     （14）和讯信息科技有限公司     地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     法定代表东说念主：章知方     客户服务电话：400-920-0022 英大智享债券型证券投资基金                         招募阐发书（更新）    网址:www.hexun.com    （15）江苏汇林保大基金销售有限公司    地址：南京市高淳区经济诱骗区古檀大路 47 号    法定代表东说念主：吴言林    客户服务电话：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    （16）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    法定代表东说念主：吴强    网址：www.5ifund.cn    （17）腾安基金销售（深圳）有限公司    地址：深圳市前海深港和谐区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室    法定代表东说念主：谭广锋    客户服务电话：4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com    （18）民商基金销售（上海）有限公司    地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    法定代表东说念主：孙莹    客户服务电话：021-50206003    网址：www.msftec.com    （19）北京度小满基金销售有限公司    地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    （20）深圳众禄基金销售股份有限公司    地址：广东省深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期 四层 12-13 室    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887 英大智享债券型证券投资基金                             招募阐发书（更新）     网址：www.zlfund.cn     （21）上海天天基金销售有限公司     地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼二层     法定代表东说念主：其实     客户服务电话：400-181-8188     网址：www.1234567.com.cn     （22）上海好买基金销售有限公司     地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     法定代表东说念主：陶怡     客户服务电话：400-700-9665     网址：www.ehowbuy.com     （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东说念主：王珺     客户服务电话：4000-766-123     网址：www.fund123.cn     （24）上海长量基金销售有限公司     地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     法定代表东说念主：张跃伟     客户服务电话：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     （25）北京展恒基金销售股份有限公司     地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A     法定代表东说念主：闫振杰     客户服务电话：4008188000     网址：www.myfund.com     （26）上海利得基金销售有限公司     地址：中国（上海）解放贸易历练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     法定代表东说念主：李兴春 英大智享债券型证券投资基金                               招募阐发书（更新）    客户服务电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （27）嘉实金钱管制有限公司    地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （28）北京创金启富基金销售有限公司    地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    法定代表东说念主：梁蓉    客户服务电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    （29）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    法定代表东说念主：汤蕾    客户服务电话：400-609-9200    网址：www.yixinfund.com    （30）南京苏宁基金销售有限公司    地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客户服务电话：95177    网址：www.snjijin.com    （31）上海攀赢基金销售有限公司    地址：中国(上海)解放贸易历练区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层,现实楼 层 6 层)03 室    法定代表东说念主：郑新林    客户服务电话：    网址：www.pytz.cn    （32）北京汇成基金销售有限公司    地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 英大智享债券型证券投资基金                        招募阐发书（更新）    法定代表东说念主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （33）通盘金钱(深圳)基金销售有限公司    地址：深圳市前海深港和谐区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    法定代表东说念主：吴雪秀    客户服务电话：400-001-1566    网址：www.yilucaifu.com    （34）北京新浪仓石基金销售有限公司    地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室    法定代表东说念主：李柳娜    客户服务电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （35）上海联泰基金销售有限公司    地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    法定代表东说念主：尹彬彬    客户服务电话：400-118-1188    网址：www.66liantai.com    （36）泰信金钱基金销售有限公司    地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    客户服务电话：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    （37）上海基煜基金销售有限公司    地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    法定代表东说念主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （38）上海陆金所基金销售有限公司 英大智享债券型证券投资基金                            招募阐发书（更新）   地址：中国（上海）解放贸易历练区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）   法定代表东说念主：陈祎彬   客户服务电话：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   （39）珠海盈米基金销售有限公司   地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法定代表东说念主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （40）中证金牛(北京)基金销售有限公司   地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室   法定代表东说念主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （41）京东肯特瑞基金销售有限公司   地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   法定代表东说念主：邹保威   客户服务电话：400-098-8511   网址：kenterui.jd.com   （42）大连网金基金销售有限公司   地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （43）北京雪球基金销售有限公司   地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   客户服务电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （44）中国星河证券股份有限公司 英大智享债券型证券投资基金                           招募阐发书（更新）   地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东说念主：王晟   客户服务电话：95551   网址：www.chinastock.com.cn   （45）东海证券股份有限公司   地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼   法定代表东说念主：王文卓   客服电话：95531   网址：www.longone.com.cn   （46）东方金钱证券股份有限公司   地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼   法定代表东说念主：戴彦   客户服务电话：95357   网址：www.xzsec.com   （47）吉利银行股份有限公司（行 e 通）   地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511   网址：bank.pingan.com   （48）诺亚正行基金销售有限公司   地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层   法定代表东说念主：吴卫国   客户服务电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （49）海通证券股份有限公司   地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   客户服务电话：95553   网址：www.htsec.com   （50）华源证券股份有限公司 英大智享债券型证券投资基金                     招募阐发书（更新）   地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   法定代表东说念主：邓晖   客户服务电话：95305   网址：www.jzsec.com   （51）国金证券股份有限公司   地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （52）中国东说念主寿保障股份有限公司   地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   客户服务电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （53）招商银行股份有限公司（招赢通）   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （54）北京中植基金销售有限公司   地址：北京市北京经济时期诱骗区宏达北路 10 号五层 5122 室   法定代表东说念主：武建华   客户服务电话：400-8180-888   网址：www.zzfund.com   基金管制东说念主可根据联系法律、法例的要求，遴聘适应要求的机构代理销售本 基金，并实时公告。   二、登记机构   称号：英大基金管制有限公司   住所：北京市向阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东说念主：范育晖 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新）   办公地址：北京市向阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201   电话：010-57835666，400-890-5288   传真：010-59112222   计划东说念主：王旭   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层   负责东说念主：朱小辉   电话：010-57763888   传真：010-57763777   承办讼师：徐伟、李晗   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（出奇平凡合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   负责东说念主：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   承办注册司帐师：龚凯、张一帆 英大智享债券型证券投资基金                              招募阐发书（更新）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息流露办法》、基金合同过甚他联系礼貌召募，并经中国证监会 2020 年 8 月 19 日证监许可〔2020〕1880 号文准予注册。   本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2020 年 12 月 7 日至 2020 年 12 月 18 日。经毕马威华振司帐师事务所（出奇平凡合伙）验 资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元筹画，召募的基金份额及利息转份额 共计 261,340,065.22 份基金份额，有用认购户数为 2,838 户。 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新）                 第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金《基金合同》于 2020 年 12 月 23 日稳重奏效。自《基金合同》奏效 日起，本基金管制东说念主稳重运转管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》奏效后，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期申诉中赐与 流露；一语气 60 个管事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个管事日内向中 国证监会申诉并建议措置有计划，如赓续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者遣散基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）         第八部分 基金份额的申购、赎回与退换   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主 在招募阐发书或其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平方交往日的交往时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集，证券/期货交往所交往时 间变更或其他出奇情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时刻在申购运转公告中礼貌。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运转公告中礼貌。   在信服申购运转与赎回运转时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行筹画； 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新） 限定赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东说念主 必须在新法则运转实施前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的设施，在绽放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因素影响业务处理经由，则赎回款 项划付时刻相应顺延。   基金管制东说念主应以交往时刻终局前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不到手， 则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表 销售机构还是经受到申购、赎回央求。申购与赎回的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于央求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善运用正当权利，不然如因 央求未得到登记机构的阐发而产生的后果，由投资东说念主自行承担。 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新）   在法律法例和基金合同允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务规 则，对上述业务办理时刻进行调养，本基金管制东说念主将于调养运转实施前按照联系 礼貌赐与公告。   五、申购和赎回的数额限制   （1）投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最 低名额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申 购费）；投资东说念主通过本公司直销柜台初度申购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元（含申购费），追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1,000 元（含申购费）。在符 正当律法例礼貌的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他礼貌的，需 同期衔命该销售机构的联系礼貌。已在直销中心有认购本基金记录的投资东说念主不受 初度申购最低金额的限制。   （2）投资东说念主将当期分派的基金收益转购基金份额或遴选依期定额投资经营 时，不受最低申购金额的限制。   （3）投资东说念主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东说念主累计持有份额不 设上限限制。但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或朝上 50%， 或者变相遁入 50%聚会度的情形，基金管制东说念主有权遴选阻挡措施。   （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管制东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风荆棘挡的需要，可遴选上述措施对基金畛域赐与控 制。具体见基金管制东说念主联系公告。   每类基金份额单笔赎回或退换不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的 该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该类基金全部份额）；   基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的该类基金份额余 额不及 1 份时，基金管制东说念主有权将份额持有东说念主在在销售机构（网点）保留的该类 基金剩余份额一次性全部赎回。   在适应法律法例礼貌的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他礼貌的， 英大智享债券型证券投资基金                     招募阐发书（更新） 需同期衔命该销售机构的联系礼貌。   在不抗击联系法律法例和基金合同礼貌的前提下，基金管制东说念主可根据市集情 况，调养上述第 1 至 3 项的数额限制。基金管制东说念主必须最迟在调养实施依照《信 息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   （一）申购用度和赎回用度 者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独筹画。本基金的申购费率 表如下：          投资者需缴纳的申购用度按申购金额的大小折柳为四档：                    申购金额           申购费率       A类         100 万元以下          0.80%  申购费率       C类           C 类基金份额不收取申购费   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销 售、注册登记等各项用度。             赎回费率随投资者持有基金份额的时刻加多而递减：                     持有期限      赎回费率        A 类、  赎回费率              持有期＜7 日     1.50%         C类                    持有期≥30 日      0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。对于赓续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.50%的赎 回费，并全额计入基金财产；对于赓续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要 的手续费。   （二）申购份额和赎回金额的筹画 今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇出奇情况，经履行适应设施，不错适应 蔓延筹画或公告。 英大智享债券型证券投资基金                         招募阐发书（更新）   （1）基金申购份额的筹画   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的筹画方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购 用度）   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=申购金额-净申购金额   例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为   净申购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63 元   申购份额=9,960.16/1.0500=9,448.22 份   则该投资东说念主实得申购份额为 9,448.22 份。   投资东说念主申购 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额的筹画方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份   则该投资东说念主实得申购份额为 9,523.81 份。   （2）申购份额的处理方式   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为 份，遴选四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   （1）赎回金额的筹画方法如下：   赎回价钱＝赎回当日 A/C 类基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×赎回费率 英大智享债券型证券投资基金                            招募阐发书（更新）   净赎回金额＝赎回总额-赎回用度   例：某基金份额持有东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持无意刻为 60 天，对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×0%=0 元   净赎回金额=10,500-0=10,500.00 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日基金份额 净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   例：某基金份额持有东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，持无意刻为 25 天，对 应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×0.1%=10.50 元   净赎回金额=10,500-10.50=10,489.50 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,489.50 元。   （2）赎回金额的处理方式   赎回金额为按现实阐发的有用赎回份额乘以央求当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度（若有），筹画结果遴选四舍五入的方法保留到极少点后两位， 由此产生的收益或损左计入基金财产。   （三）基金管制东说念主不错在法律法例礼貌及基金合同约定的范围内，且对基金 份额持有东说念主无本色不利影响的前提下调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错遴选舞动订价 机制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例衔命联系法律法例以 及监管部门、自律法则的礼貌。   （五）基金管制东说念主不错在不违反法律法例礼貌及基金合同约定的情形下，且 对现存基金份额持有东说念主无本色不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销计 划，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相 英大智享债券型证券投资基金                    招募阐发书（更新） 关监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适应调低基金申购费率、赎回 费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有判袂的费率优惠步履。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额 申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且遴选估值时期仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。 很是情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相遁入 50%聚会度的情形。 基金管制东说念主后续不得再接受此单一投资者的申购。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 拒却或暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复申购业 务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新） 款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且遴选估值时期仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴聘 将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应及 时收复赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额 总和后的余额）朝向前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平方赎回设施施行。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有难堪或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％ 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额朝向前 一绽放日的基金总份额的 10%时，本基金管制东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主当 日赎回央求朝上上一绽放日基金总份额 10%以上的部分实施宽限办理。宽限办理 的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份 额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持 有东说念主央求赎回的份额中未朝上上一绽放日基金总份额 10％的部分，基金管制东说念主 根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东说念主的赎回央求一并办理。可是，如该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时选 择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被取销。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个管事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐发书礼貌的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东说念主，阐发联系处理方 法，并 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新） 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 最迟于从头绽放日在礼貌媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头绽放 申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十一、基金退换   基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 联系法则由基金管制东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、适应法律法例的其它非交往过户（可补 充其他情况）。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本 基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于适应条件的非交往过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的法式收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的法式收取转托管费。   十四、依期定额投资经营   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资经营，具体法则由基金管制东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募阐发书中所礼貌的依期定 额投资经营最低申购金额。 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新）   十五、基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结的部分份额仍然参与收益分派与支付。 法律法例或监管部门另有礼貌的除外。   十六、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主不错根据联系业务法则受 理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的交往风物或交往方式进行的份额转让 央求，具体由基金管制东说念主提前发布联系公告。   十七、那时期条件熟识，本基金管制东说念主在不违反法律法例且对基金份额持有 东说念主利益无本色不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充和调养，或者办理基金份额的转让、过户等业务， 届时无用召开基金份额持有东说念主大会审议，但应根据联系法例礼貌进行信息流露。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐发书“侧袋 机制”章节的礼貌或届时发布的联系公告。 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资观点   本基金在严格阻挡风险和保持邃密流动性的基础上，力图获取经久镇定的投 资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括债券（含国债、场合 政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券（含超短 期融资券）、公诱骗行的次级债、政府扶助债券、政府扶助机构债券、可退换债 券（含可分离交往可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产支 持证券、债券回购、同行存单、银行进款（含条约进款、文告进款、依期进款及 其他银行进款）、货币市集用具、股票（包括中小板、创业板以过甚他经中国证 监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股票）、国债期货以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会的联系礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的 政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金管制东说念主在履 行适应设施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将密切温情宏不雅经济走势，深刻分析货币和财政政策、国度产业政策 以及成本市集资金环境、证券市集走势等，概括考量各种资产的市集容量、市集 流动性和风险收益特征等因素，在固定收益类资产和权益类资产等资产类别之间 进行动态配置，信服资产的配置比例。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选 择四个脉络进行投资管制。 经济政野心向等进行研究，预测未来收益率弧线变动趋势，并据此积极调养债券 组合的平均久期，提升债券组合的总投资收益。 变化，以及信用债券的信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特 征，依期对债券类属资产进行优化配置和调养，信服债券类属资产的权重。 在经久、中期和短期债券之间进行配置，应时遴选枪弹型、哑铃型或梯型策略构 建投资组合，以期在收益率弧线调养的过程中获取较好收益。 宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析，预测未来收益率弧线的变动趋势，概括考 虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、 行业脾气、盈利才智、偿债才智、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估， 积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并遴选踱步化投资策略， 严格阻挡组合全体的误期风险水平。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格阻挡单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债券全体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量遴聘流动性相对较好的品种进行投资， 保证本基金的流动性。   可退换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管制东说念主将对可退换债券和可交换债券的价值进行评估，遴聘具有 较高投资价值的可退换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发 可转债和可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果，积极参与可转债和可交换债 券新券的申购。 英大智享债券型证券投资基金                     招募阐发书（更新）   （2）资产扶助证券投资策略   本基金投资资产扶助证券将遴选从上至下和从下到上网络合的投资策略。自 上而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产扶助证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险 溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过甚收益和风险进行判断。自下 而上投资策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析 和度量，遴聘风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   （3）杠杆投资策略   本基金将对资金面进行概括分析的基础上，相比债券收益率、进款利率和融 资成本，判断利差空间，力图通过杠杆操作提升组合收益。   （4）银行进款、同行存单投资策略   本基金根据宏不雅经济观点分析各种资产的预期收益率水平，并据此制定和调 整资产配置策略。当银行进款、同行存单投资具有较高投资价值时，本基金将提 高银行进款、同行存单投资比例。   （5）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的泉源。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用品级的市集平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主本人的信用情状。信用债市集全体的信用利差水善良信用债刊行主 体自身信用情状的变化都会对信用债个券的利差水平产生热切影响。因此，一方 面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券市集的供求情状等多个 方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、 外部信用评级为辅，即遴选表里聚合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体 企业的基本面，以信服企业主体的现实信用情状。   本基金将投资于信用级别为 AA 级及以上的信用债券品种。其中，投资于评 级为 AAA 级的信用债的比例不低于持仓信用债的 30%，投资于评级为 AA+级的信 用债的比例不高于持仓信用债的 70%，投资于评级为 AA 级的信用债的比例不高 于持仓信用债的 20%。   信用评级主要参考中得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评 级结果。因资信评级机构调养评级等基金管制东说念主之外的因素致使本基金投资信用 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新） 债比例不适应上述约定投资比例的，基金管制东说念主应当在该信用债可交往之日起 3 个月内进行调养，中国证监会礼貌的出奇情形除外。   本基金将限制参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要遴选“从下到上” 的投资策略，精选优质企业进行投资。本基金将聚合对宏不雅经济情状、行业成长 空间、行业聚会度、公司竞争上风等因素的判断，对公司的盈利才智、偿债才智、 营运才智、成长性、估值水平、公司计谋、治理结构和交易模式等方面进行定量 和定性的分析，追求股票投资组合的经久稳健升值。   （1）国债期货投资策略   本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，本基金将根据风险管制的 原则，主要遴聘流动性好、交往活跃的国债期货合约进行交往，以对冲投资组合 的系统性风险、有用管制现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   （2）本基金将温情其他金融养殖居品的推出情况，如法律法例或监管机构 允许基金投资前述养殖用具，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的规 定，制定与本基金投资观点相适应的投资策略和估值政策，在充分评估养殖居品 的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。 变投资观点的前提下，衔命法律法例的礼貌，履行适应设施后，相应调养或更新 投资策略，并在招募阐发书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％； 英大智享债券型证券投资基金                     招募阐发书（更新）    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产扶助证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；    （6）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得朝上基金资产净值的    （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产扶助证券的比例，不得超 过该资产扶助证券畛域的 10％；    （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产扶助 证券，不得朝上其各种资产扶助证券共计畛域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资法式，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （12）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；    （13）本基金参与国债期货交往，应当恪守下列要求： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应不低于基金资产的 80%； 不得朝上上一交往日基金资产净值的 30%；    （14）本基金管制东说念主管制的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 适应该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （17）本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证 监会礼貌的出奇情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日 起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适应设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准，但须提 前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、阁下证券交往价钱过甚他不方正的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌绝交的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实 阻挡东说念主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 英大智享债券型证券投资基金                    招募阐发书（更新） 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资观点和投资策略，衔命 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱施行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与流露。要紧关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应设施后，则本基金投资不受上述限制或按调养后的礼貌施行。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债概括金钱（总值）指数收益率×85%+沪深   其中，中债概括金钱（总值）指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制 的具有代表性的债券市集指数，该指数可概括反馈境内东说念主民币债券市集价钱走势 情况。沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市集走势的泰斗 指数，由上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股看成样本编制而成的成份股指数。 本基金遴聘沪深 300 指数收益率来测度 A 股股票投资部分的绩效。本基金的事迹 相比基准能较好的反馈本基金的投资策略，较为科学、合理的评价本基金的事迹 阐扬。   若未来法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广漠接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准 住手发布，本基金管制东说念主不错依据保重投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主 协商一致在按照监管部门要求履行适应设施后，适应调养事迹相比基准并实时公 告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险高于货币市集基金，低于羼杂 型基金和股票型基金。   七、基金管制东说念主代表基金运用联系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 英大智享债券型证券投资基金                              招募阐发书（更新） 东说念主牟取任何不妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐发书“侧袋机制”章节 的礼貌。    九、基金的投资组合申诉    本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 序号         样式       金额（元）          占基金总资产的比例（%）     其中：股票            22,725,958.33          20.13     其中：债券            87,217,603.65          77.25     资产扶助证券                       -              -     其中：买断式回购的买入                                  -              -     返售金融资产     银行 存 款 和结 算 备付金     共计 代码     行业类别          公允价值（元）           占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业                        -               -  B 采矿业                    355,905.00            0.35  C 制造业                 15,810,088.33           15.44 英大智享债券型证券投资基金                                招募阐发书（更新）       电力、热力、燃气及水坐蓐 D       和供应业                        -                   - E     建筑业                         -                   - F     批发和零卖业           1,428,477.00                1.40 G     交通运载、仓储和邮政业                 -                   - H     住宿和餐饮业                      -                   -       信息传输、软件和信息时期 I       服务业              1,206,460.00                1.18 J     金融业              2,948,310.00                2.88 K     房地产业                        -                   - L     租出和商务服务业                    -                   - M     科学研究和时期服务业                  -                   - N     水利、环境和人人设施管制       业                           -                   - O     住户服务、修理和其他服务       业                           -                   - P     培植                          -                   - Q     卫生和社会管事                     -                   - R     文化、体育和文娱业          976,718.00                0.95 S     概括                          -                   -       共计              22,725,958.33               22.20      本基金于本申诉期末未持有港股通股票。 明细                                              占基金资产净 序号    股票代码   股票称号    数目（股）    公允价值（元）                                              值比例（％） 序号       债券品种        公允价值（元）       占基金资产净值比例（％）     英大智享债券型证券投资基金                               招募阐发书（更新）           其中：政策性金融债      7,179,492.62    7.01     细                                                    占基金资产净 序号       债券代码        债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                    值比例（％）                    村振兴)     券投资明细          本基金于本申诉期末未持有资产扶助证券。     明细          本基金于本申诉期末未持有贵金属。     细          本基金于本申诉期末未持有权证。          本基金于本申诉期末无国债期货投资。          本基金于申诉期内未参与国债期货投资，申诉期末无国债期货持仓。 英大智享债券型证券投资基金                        招募阐发书（更新）   本基金于申诉期内未参与国债期货投资，申诉期末无国债期货持仓。 查，或在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   经查询上海证券交往所、深圳证券交往所、中国货币网等公开信息流露平台， 在基金管制东说念主瞻念察的范围内，本基金投资的前十名证券的刊行主体，除以下情形 外，未出现其他本期被监管部门立案探问，或在本申诉编制日前一年内受到公开 驳诘、处罚的情形。 刊行证券网下询价过程中里面研究申诉撰写不范例，未体当今充分研究基础上理 性报价以及询价经由不范例，联系里面阻挡存在缺失，被上海证券交往所赐与监 管警示。   浙 22 转债：2024 年 3 月 7 日，浙商证券股份有限公司因看成主办券商未保 证信息流露的委果、准确、竣工被寰宇股转公司要求提交书面承诺；2024 年 3 月 27 日，浙商证券股份有限公司看成浙江星星冷链集成股份有限公司初度公开 刊行股票并上市央求样式的保荐东说念主，存在保荐管事难堪零丁性、未确乎阐发历次 聘任保荐机构的情况、尽责探问履职不到位情况被上海证券交往所赐与监管警 示。2024 年 7 月 22 日，浙商证券股份有限公司看成主办券商未用功尽责被寰宇 股转公司要求提交书面承诺。   基金管制东说念主通过对上述刊行东说念主进一步了解分析后，合计以上处罚不会对所持 有证券的投资价值组成本色性影响。   本期内本基金投资的前十名股票均未超出基金合同礼貌，也均在基金的备选 股票池之内。   序号            称号              金额（元） 英大智享债券型证券投资基金                                 招募阐发书（更新） 序号   债券代码      债券称号      公允价值(元)         占基金资产净值比例（％）      本基金于本申诉期末未持有存在流通受限情况的股票。      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。   英大智享债券型证券投资基金                                                招募阐发书（更新）                          第十部分 基金的事迹       基金管制东说念主承诺以恪尽责守、赤诚信用、用功尽责的原则管制和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不   代表其未来阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招   募阐发书。       本基金合同奏效日为 2020 年 12 月 23 日，基金合同奏效以来（限制 2024   年 9 月 30 日）的投资事迹及同期基准的相比如下表所示：                                  英大智享债券A                                                事迹比      事迹相比                                  净值增                         净值增                    较基准      基准收益         阶段                       长率标                           ①－③      ②－④                         长率①                    收益率      率法式差                                  准差②                                                   ③        ④                                  英大智享债券C                                    事迹比 事迹相比                                  净值增                         净值增        较基准 基准收益           阶段                     长率标            ①－③ ②－④                         长率①        收益率 率法式差                                  准差②                                       ③     ④         注：同期事迹相比基准为中债概括金钱（总值）指数收益率×85%+沪深 300   指数收益率×10%+银行活期进款利率（税后）×5% 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交往风物的交往日以及国度法律 法例礼貌需要对外流露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、国债期货及银行进款本息、应收款项、资产扶助 证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在信服联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门联系礼貌。 （一）对存在活跃市集且粗略获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的 要紧事件的，应遴选最近交往日的报价信服公允价值。有充足笔据标明估值日或 最近交往日的报价不成委果反馈公允价值的，叮嘱报价进行调养，信服公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用况且有富饶可利 用数据和其他信息扶助的估值时期信服公允价值。遴选估值时期信服公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱 估值进行调养并信服公允价值。   四、估值方法 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新）   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值； 如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交往市 价，信服公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交往市价，信服公允 价钱；   （4）交往所上市交往或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （5）交往所上市交往的可退换债券，中式逐日收盘价看成估值全价；   （6）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时期信服公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产扶助证券，遴选估值时期信服公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （7）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱市集报价进行调养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应遴选估值时期信服 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱骗行未上市的股票和债券，遴选估值时期信服公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、 初度公诱骗行股票时公司激动公诱骗售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系礼貌信服公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交往日结算价估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例衔命联系法律法例以及监管部 门、自律组织的礼貌。 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的礼貌或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 英大智享债券型证券投资基金                     招募阐发书（更新） 基金管制东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   五、估值设施 日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有礼貌 的，从其礼貌。   每个管事日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按礼貌对外公布。   六、估值过失的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的职责东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失职责方对径直损失承担补偿职责；若估值过失职责方还是积极和谐，况且 有协助义务确当事东说念主有富饶的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   （2）估值过失的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值过失的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失职责方仍叮嘱估值过失负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利的 当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不 当得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调养遴选尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因信服估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正。   （1）基金份额净值筹画出现过失时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，由基金管制东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条目进行赔 偿： 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新） 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现过失，基金份额净值出错且给基金份额持有 东说念主形成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就现实向投 资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照拂制费率和托管费率 的比例各自承担相应的职责。 筹画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管制东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及 因该交往日基金资产净值筹画顺延过失而引起的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 进而导致基金份额净值筹画过失而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管制东说念主负责赔付。   （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统配置而产生的净值筹画尾 差，以基金管制东说念主筹画结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业有通行作念法，在不抗击法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着平 等和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商信服处理原则。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管制东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日交往终局后筹画当日的基金资产净值和两 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新） 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐发后发 送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、出奇情形的处理 形成的误差不看成基金资产估值过失处理。 司、进款银行等机构发送的数据过失，或国度司帐政策变更、市集法则变更等原 因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、适应、合理的措施进行查抄， 但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管制东说念主和基金托管东说念主可 以免除补偿职责，但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或减 轻由此形成的影响。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）            第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 基金收益分派，具体分派有计划以届时的公告为准，若基金合同奏效不悦 3 个月则 可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；若投资东说念主遴聘红利再投资方式进行 收益分派，收益的筹画以权益除权日当日收市后筹画的各种基金份额净值为基准 转为相应类别的基金份额进行再投资； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 熟识时，增减基金份额类别，则并吞类别内每一基金份额享有同瓜分派权。由于 本基金各种基金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将 有所不同； 基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议；   在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金 管制东说念主可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新） 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有计划的信服、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 流露办法》联系礼貌在礼貌媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时刻 不得朝上 15 个管事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务法则》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募阐发书“侧 袋机制”章节的礼貌。 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）            第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的信息流露用度； 等法律用度； 过户费、手续费、券商佣金、证券账户联系用渡过甚他相通性质的用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管制费的筹画 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东说念主于 次月首日起 5 个管事日内向基金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东说念主于 次月首日起 5 个管事日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率 计提。筹画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制 东说念主于次月首日起 5 个管事日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金 托管东说念主复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。C 类基金份额的销售服务费主要 用于本基金的赓续销售以及基金份额持有东说念主的服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应条约 礼貌，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 用等； 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，且不得收取管 理费，详见本招募阐发书“侧袋机制”章节的礼貌或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。 英大智享债券型证券投资基金                       招募阐发书（更新）            第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系礼貌编制基金司帐报表； 并以《托管条约》约定的方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）             第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管制礼貌》、《基金合同》过甚他联系礼貌。联系法律法例对于信 息流露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照 法律、行政法例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的委果性、 准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予流露的基金信 息通过礼貌媒介流露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时刻和方 式查阅或者复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履： 字；   四、本基金公开流露的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开流露的信息遴选阿拉伯数字；除很是阐发外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括： 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   （一）基金招募阐发书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府摘要 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体设施，阐发基金居品的脾气等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 阐发基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐发书的信息 发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在 3 个管事日内，更新基金招募阐发书并登载 在礼貌网站上。基金招募阐发书的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更 新一次。基金合同遣散的，基金管制东说念主不错不再更新基金招募阐发书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募阐发书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在礼貌报刊上，将 基金招募阐发书、《基金合同》和托管条约登载在礼貌网站上；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》、基金托管条约登载在礼貌网站上。   基金居品贵府概淌若基金招募阐发书的摘录文献，用于向投资者提供简明的 基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府摘要的信息发生要紧变更的， 基金管制东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在礼貌网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金遣散运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵府概 要。   （二）基金份额发售公告   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在礼貌报刊和礼貌网站上登载《基 金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在礼貌网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的 次日，在礼貌网站流露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募阐发书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉（含 资产组合季度申诉）   基金管制东说念主应当在每年终局之日起 3 个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在礼貌网站上，并将年度申诉教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过适应《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年终局之日起 2 个月内，编制完成基金中期申诉，并 将中期申诉登载在礼貌网站上，并将中期申诉教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东说念主应当在季度终局之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在礼貌网站上，并将季度申诉教导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金 总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期申诉 “影响投资者决策的其他热切信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末持有份 额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的 出奇情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新） 并登载在礼貌报刊和礼貌网站。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 个月内变动朝上百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实阻挡东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 方式和费率发生变更； 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新） 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集细密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清爽， 并将联系情况立即申诉中国证监会。   （九）计帐申诉   《基金合同》遣散的，基金管制东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐 并作出计帐申诉。计帐申诉应当经过适应《证券法》礼貌的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。计帐组应当将计帐申诉登载在礼貌网站上，并 将计帐申诉教导性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐发书的礼貌进行信息流露，详见本招募阐发书“侧袋机制”章节的礼貌。   （十二）投资资产扶助证券的联系公告   基金管制东说念主应在本基金中期申诉、年度申诉等依期申诉中流露其持有的资产 扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产支 持证券明细。   基金管制东说念主应在季度申诉中流露本基金持有的资产扶助证券总额、资产扶助 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新） 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产扶助证券明细。   （十三）基金投资流通受限证券的信息流露   基金管制东说念主应在基金投资流通受限证券后两个交往日内，在中国证监会礼貌 媒介流露所投资流通受限证券的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。基金管制东说念主需按照法例要求在 季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募阐发书（更新）等文献中流露 流通受限证券的投资情况。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息   基金管制东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募阐发书（更 新）等文献中流露国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险观点等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资政策和投资观点等。   本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告，并在季度申诉、中期报 告申诉、年度申诉等依期申诉和招募阐发书（更新）等文献中流露证券公司短期 公司债券的投资情况。   六、信息流露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息 流露内容与格式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申诉、更新的招募阐发书、基金居品贵府摘要、基金计帐申诉等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘流露信息的报刊，本基金只 需遴聘一家报刊。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介流露信息，可是其他人人媒介不得早于礼貌媒介流露信息，况且 在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》遣散后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延流露基金联系信息的情形 资产价值时； 营业时； 商一致，基金管制东说念主暂停估值的； 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施设施   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师 事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管制东说念主所在地中 国证监会派出机构备案。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告， 并实时聘任适应《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 为基础，阐发基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份 额的赎回央求并支付赎回款项。 额持有东说念主央求申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被拒却。同 时，基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利并 根据主袋账户运作情况合理信服申购安排，具体事项届时将由基金管制东说念主在联系 公告中礼貌。 回外，本招募阐发书第八部分“基金份额的申购、赎回与退换”的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求超 过前一管事日主袋账户总份额的 10%认定。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付 赎回款项。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作观点和基金事迹观点应当以主袋 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新） 账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   （三）基金的用度 产净值看成基数计提。 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   （四）基金的估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主叮嘱主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适应《企业司帐准则》的联系要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金管制东说念主应按照《流 动性风险管制礼貌》的联系要求，遴选暂停基金估值等联系措施。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额娇傲基金合同收益分派条件的情形下， 基金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的 收益与分派条目。   （六）基金的信息流露   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在基金依期申诉中流露申诉期内特定资产处置进展情况。披 露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不看成基金管制东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、遣散侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等热切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等热切信息。   （七）特定资产的处置计帐   基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和遣散侧袋机制后，实时聘任适应《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   （九）本部分对于侧袋机制的联系礼貌，但凡径直援用法律法例或监管法则 的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适应设施后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响 的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新）                 第十八部分 风险揭示   基金管制东说念主袭取“审慎投资，追求收益、风险、流动性三者之间的有机均衡” 的投资管制原则。在保证资产风险可控的情况下，追求稳健、赓续的逾额收益。 为此，英大基金根据行业的风险管制训戒，并聚合本基金脾气建立了一套系统的 风险管制体系，概括外部扶助与里面研究，定性研判与定量默契，东说念主工训戒归纳 考究与筹画机智能辅助识别等，从多维度对基金资产风险进行识别和管制。   以下对基金可能面对的各项主要风险及对应的驻防措施加以述说：   （一）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资神志和交往轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集长进、时期更新、财务情状、新址品研究诱骗等都会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落， 或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 预念念的变化。诚然基金不错通过投资各样化来踱步这种非系统风险，但不成实足 幸免。很是地，如果上市公司涉嫌财务阁下、内幕交往、关联交往等情形，或被 监管部门处罚，将严重挫伤持有东说念主利益。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的 保值升值。   （二）信用风险 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   当基金持有的债券、单子的刊行东说念主误期，不按时偿付本金或利息时，或交往 敌手误期时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金面对的信用风险包 括： 或回购交往中融资方误期无法按时支付回购本金和利息所带来的误期风险。 情状恶化、偿债才智镌汰等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用品级的风 险，从而导致债券价钱下降的风险。 委果反馈刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价钱 下落的风险。 于交往敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的证 券或价款而产生损失，或导致基金不成实时收拢市集契机，对投资收益产生影响。   （三）管制风险   基金管制东说念主的专科技能、研究才智及投资管制水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管制东说念主的投资管制轨制、风险管制和里面阻挡轨制是否健全，能否有 效驻防说念德风险和其他合规性风险，以及基金管制东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。   此外，在基金的后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响交往 的平方进行甚而导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管制 东说念主、登记机构、销售机构、证券交往所和证券登记结算机构等。   （四）杠杆放大风险   本基金或遴选杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险均会相应加多，很是是，当收益率的现实走势与预期走势违抗 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。   （五）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不成速即、低成土产货改革 英大智享债券型证券投资基金                    招募阐发书（更新） 为现款的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大都赎回，致使本基金 莫得富饶的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月运转办理申购和赎回，投资 东说念主可在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深 圳证券交往所的平方交往日的交往时刻，具体安排请参见招募阐发书“第八部分 基金份额的申购、赎回与退换”中申购、赎回与退换的原则、数额限制、设施等 联系内容。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有邃密流动性的金融用具，其中债券投资比例不低于基 金资产的 80%。本基金投资的债券类资产为在银行间市集或交往所市集有一语气定 价的法式债券类金融用具。频频情况下，本基金投资标的的流动性较好。而对于 非公诱骗行的、流动性较差的资产扶助证券等金融用具，本基金将根据居品本人 的流动性安排，严格阻挡相应品种的投资比例。   本基金管制东说念主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分议论被投资标的 的流动性，可是在出奇市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基 金管制东说念主将根据历史训戒和现实条件，制定出现款持有量的高下限经营，在该限 制范围内进行现款比例调控或现款与证券的滚动。同期，本基金管制东说念主会进行标 的的踱步化投资并聚合对各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以驻防 流动性风险。同期，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要而言之，本基金投资市集、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对可 控。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管制措施   基金出现大都赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或 大都赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个绽放日央求赎回基金份额朝上基金总份额一定比例以上的，基 金管制东说念主有权对其遴选宽限办理赎回央求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、设施及对投资者的潜在影响 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新） 在市集大幅波动、流动性阑珊等极点情况下发生无法叮嘱投资者大都赎回的情形 时，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管制用具，对赎回 央求进行限制调养，看成特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措施，包 括但不限于：   具体措施详见招募阐发书“第八部分 基金份额的申购、赎回与退换”中“九、 大都赎回的情形及处理方式”的联系内容。   在此情形下，投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求 时的基金份额净值不同。   具体措施详见招募阐发书“第八部分 基金份额的申购、赎回与退换”中“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的联系内容。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能会被拒却。   具体措施详见招募阐发书“第八部分 基金份额的申购、赎回与退换”中“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的联系内容。   在此情形下，投资东说念主经受赎回款项的时刻将可能比一般平方情况下有所延 迟。   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确   认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂 停接受，或被宽限支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错遴选舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例衔命联系法律法例以及监管 英大智享债券型证券投资基金               招募阐发书（更新） 部门、自律组织的礼貌。   当基金遴选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调养，使得市集的冲击成本粗略分派给实 际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至一个专门的侧袋 账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用隔断并化解风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将暂停流露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平方绽放赎回。因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具 有不信服性，最终变现价钱也具有不信服性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金依期申诉中流露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合 理信服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主筹画各项投资运作观点和基金事迹观点时仅需 议论主袋账户资产，基金事迹观点应当以主袋账户资产为基准，因此本基金流露 的事迹观点不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   当实施上述备用的流动性风险管制用具时，投资者将可能面对其赎回央求被 拒却或宽限办理、赎回款项降速支付，或面对赎回成本加多等风险。   （六）合规风险   在基金管制或运作过程中，违反国度法律、法例的礼貌，或者基金投资违反 法例及基金合同联系礼貌的风险。 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新）   基金管制东说念主严格按照经注册的《英大智享债券型证券投资基金基金合同》等 联系要求，开展本基金的央求、成立及报备、日常投资管制等业务。   基金管制东说念主的风险管制部和其他部门设有专东说念主追踪研究、分析联系政策的最 新动态。根据政策法例的变化和公司内控轨制的礼貌，依期或不依期地梳理风险 阻挡经由和改良风荆棘挡轨制。   基金管制东说念主的风险管制部和其他联系部门负责对基金中各式联系合同进行 事前本色性审核，并利用交往系统的风荆棘挡功能，由监察稽核部派专东说念主进行系 统用户权限管制，风险管制部负责将法律法例中联系投资限制的各样式标以及投 资司理的投资权限等风荆棘挡参数，输入交往系统进行风险阈值配置，并根据政 策法例的变化实时调养和保重。   交往系统设有“预警”、“拒却接受交往指示”两说念风险防地，一朝联系指 标接近或达到风险申饬线时，系统会自动发出申饬信号或限制投资司理的违法行 为，确保基金的合规性。   （七）信用风险及误期风险   基金在交往过程中可能发生敌手交收误期或者所投资债券的刊行东说念主误期、拒 绝支付到期本息的情况，称为交往敌手信用风险。债券刊行东说念主信用品级镌汰导致 债券价钱下降或者上市公司信息流露不委果、不竣工导致经营持有的债券价钱下 跌，称为交往品种的信用风险。   本基金管制东说念主参考外洋大型金融机构推选的里面风险评级法，聚合国内的资 信评级公司的效果建立私有的量化信用风险管制模子。对投资证券的误期率 （PD），误期风险浮现（EAD）及误期损失率（LGD）等观点进行估算，并最终得 出里面参考信用品级。阻塞期内，如本基金持有债券的信用风险权贵加多时，为 减少信用损失，本基金将对该债券进行处置。   （八）时期风险   在基金的日常交往中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响交往的平方 进行或者导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管制 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新） 东说念主、基金托管东说念主、证券交往所、证券登记结算机构、登记机构及销售机构等。   严格按照金融行业监管部门要求配置各式时期系统，竣事了双收集通讯，双 电源供电，热切时期系统均竣事双机冷备份或热备份。   同期，建立各式时期扶助系统，从时期层面对投资风险进行阻挡。建立有用 的里面监控时期系统，如电脑预警系统、投资监控系统等，对可能出现的各式风 险进行全面和实时的监控。   （九）操作风险   操作风险包括：基金管制东说念主、证券交往所、注册登记机构等在业务操作过程 中，因操作无理或违反操作规程而引起的风险；因东说念主为因素而产生的风险、如内 幕交往、诓骗步履等产生的风险；因轨制诞生、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；对主要业务东说念主员如投资主办东说念主员的依赖而可能产生的风 险。   建立完善科学的投资、风险评估和风控轨制，在轨制层面对操作风险进行防 范和阻挡。具体包括：建立和健全公司的投资轨制、经由，明确投资过程中各风 荆棘挡点关节观点及职责东说念主员；建立和完善研究向投资滚动的各项轨制；对日常 投资过程中遴选适应的设施和方法分析和评估与本基金运作联系的风险；建立有 效的风荆棘挡轨制等。   建立零丁的财务管制轨制，对不同的基金账户进行分账管制、零丁核算，减 少手工操作，在时期上竣事后台业务经由的全部筹画机化。同期加强在后台不同 部门之间，以及销售机构、注册登记机构间数据的交叉查对。   （十）本基金的特有风险 券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的 影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而形成个券价钱阐扬 低于预期的风险。 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新） 动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产扶助 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产扶助证券市集畛域及交往活 跃进度的影响，资产扶助证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产扶助证券之债务 东说念主出现误期，或在交往过程中发生交收误期，或由于资产扶助证券信用质料镌汰 导致证券价钱下降，形成基金财产损失。 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险经常是由市集难堪广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法娇傲保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   九、其他风险   基金管制东说念主因收歇、遣散、取销、破产或者被中国证监会取销联系业务许可、 责令收歇整顿等原因不成履行职责，可能导致基金的损失，从而带来风险。   战役、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金的损失，从而带来风险。   其他风险驻防措施，在基金的运作过程中如出现以上要紧事项时，基金管制 东说念主将实时发布公告，并向基金管制东说念主住所地中国证监会派出机构申诉。 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）    第十九部分 基金合同的变更、遣散与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的遣散事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当遣散： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》遣散情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉； 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   （5）聘任适应《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适应《证券法》 礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘录   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   （16）在适应联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、退换、非交往过户、转托管和收益分派的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎用功的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适应合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌筹画并公告基金净值信息， 信服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系礼貌，履行信息流露 及申诉义务；   （12）保守基金交易精巧，不知道基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主知道，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系礼貌召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时刻发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对遣散、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以赤诚信用、用功尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业风物，配备富饶的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他联系礼貌外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财 产；   （5）撑持由基金管制东说念主代表基金坚贞的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》及 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 其他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主知道， 但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具意见，阐发基 金管制东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的礼貌 进行；如果基金管制东说念主有未施行《基金合同》及《托管条约》礼貌的步履，还应 当阐发基金托管东说念主是否遴选了适应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系礼貌，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管条约》的礼貌监督基金管制东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对遣散、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》或《托管条约》导致基金财产损失机，首肯担赔 偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管制东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议； 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新）   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）珍摄阅读并恪守《基金合同》、《招募阐发书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息流露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》遣散的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履； 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新）   （7）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法例、基金合同和中国证监会另有礼貌的除外：   （1）遣散《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳法式，调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资观点、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同礼貌的范围内调养本基金的申购费率、调低赎 英大智享债券型证券投资基金                    招募阐发书（更新） 回费率或销售服务费率、变更收费方式、调养基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金管制东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例礼貌或中国 证监会许可的范围内况且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，调养 联系认购、申购、赎回、退换、基金交往、非交往过户、转托管等业务法则；   （6）在不违反法律法例礼貌、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金 管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新） 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻遏、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 礼貌网站公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常联想划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中阐发本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关过甚联 系方式和计划东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。（公司聚合现实 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新） 情况及法例要求，可补充会议召开的其他方式或表决形势。） 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释适应法律法例、《基金合 同》和会议文告的礼貌，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新） 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 东说念主也不错遴选收集、电话或其他方式进行表决，或者遴选收集、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定遣散《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条文定设施信服和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、遣散《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据解释，不然提交 适应会议文告中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适应会议文告礼貌的书面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果遴选 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的出奇约定 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系礼貌以本节出奇约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文联系礼貌。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新） 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金的收益与分派、施行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 基金收益分派，具体分派有计划以届时的公告为准，若基金合同奏效不悦 3 个月则 可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；若投资东说念主遴聘红利再投资方式进行 收益分派，收益的筹画以权益除权日当日收市后筹画的各种基金份额净值为基准 转为相应类别的基金份额进行再投资； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 熟识时，增减基金份额类别，则并吞类别内每一基金份额享有同瓜分派权。由于 本基金各种基金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将 有所不同； 基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议；   在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 管制东说念主可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有计划的信服、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 流露办法》联系礼貌在礼貌媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时刻 不得朝上 15 个管事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务法则》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募阐发书“侧 袋机制”章节的礼貌。   四、与基金财产管制、运用联系用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 的信息流露用度； 等法律用度； 过户费、手续费、券商佣金、证券账户联系用渡过甚他相通性质的用度等）； 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新） 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管制费的筹画 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东说念主于 次月首日起 5 个管事日内向基金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东说念主于 次月首日起 5 个管事日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率 计提。筹画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制 东说念主于次月首日起 5 个管事日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金 托管东说念主复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。C 类基金份额的销售服务费主要 用于本基金的赓续销售以及基金份额持有东说念主的服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应条约 礼貌，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 用等； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，且不得收取管 理费，详见本招募阐发书“侧袋机制”章节的礼貌或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资观点   本基金在严格阻挡风险和保持邃密流动性的基础上，力图获取经久镇定的投 资收益。   （二）投资范围 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括债券（含国债、场合 政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券（含超短 期融资券）、公诱骗行的次级债、政府扶助债券、政府扶助机构债券、可退换债 券（含可分离交往可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产支 持证券、债券回购、同行存单、银行进款（含条约进款、文告进款、依期进款及 其他银行进款）、货币市集用具、股票（包括中小板、创业板以过甚他经中国证 监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股票）、国债期货以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会的联系礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的 政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金管制东说念主在履 行适应设施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将密切温情宏不雅经济走势，深刻分析货币和财政政策、国度产业政策 以及成本市集资金环境、证券市集走势等，概括考量各种资产的市集容量、市集 流动性和风险收益特征等因素，在固定收益类资产和权益类资产等资产类别之间 进行动态配置，信服资产的配置比例。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选 择四个脉络进行投资管制。 经济政野心向等进行研究，预测未来收益率弧线变动趋势，并据此积极调养债券 组合的平均久期，提升债券组合的总投资收益。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新） 变化，以及信用债券的信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特 征，依期对债券类属资产进行优化配置和调养，信服债券类属资产的权重。 在经久、中期和短期债券之间进行配置，应时遴选枪弹型、哑铃型或梯型策略构 建投资组合，以期在收益率弧线调养的过程中获取较好收益。 宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析，预测未来收益率弧线的变动趋势，概括考 虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、 行业脾气、盈利才智、偿债才智、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估， 积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并遴选踱步化投资策略， 严格阻挡组合全体的误期风险水平。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格阻挡单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债券全体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量遴聘流动性相对较好的品种进行投资， 保证本基金的流动性。   可退换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管制东说念主将对可退换债券和可交换债券的价值进行评估，遴聘具有 较高投资价值的可退换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发 可转债和可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果，积极参与可转债和可交换债 券新券的申购。   （2）资产扶助证券投资策略   本基金投资资产扶助证券将遴选从上至下和从下到上网络合的投资策略。自 上而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产扶助证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险 溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过甚收益和风险进行判断。自下 而上投资策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析 英大智享债券型证券投资基金                     招募阐发书（更新） 和度量，遴聘风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   （3）杠杆投资策略   本基金将对资金面进行概括分析的基础上，相比债券收益率、进款利率和融 资成本，判断利差空间，力图通过杠杆操作提升组合收益。   （4）银行进款、同行存单投资策略   本基金根据宏不雅经济观点分析各种资产的预期收益率水平，并据此制定和调 整资产配置策略。当银行进款、同行存单投资具有较高投资价值时，本基金将提 高银行进款、同行存单投资比例。   （5）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的泉源。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用品级的市集平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主本人的信用情状。信用债市集全体的信用利差水善良信用债刊行主 体自身信用情状的变化都会对信用债个券的利差水平产生热切影响。因此，一方 面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券市集的供求情状等多个 方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、 外部信用评级为辅，即遴选表里聚合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体 企业的基本面，以信服企业主体的现实信用情状。   本基金将投资于信用级别为 AA 级及以上的信用债券品种。其中，投资于评 级为 AAA 级的信用债的比例不低于持仓信用债的 30%，投资于评级为 AA+级的信 用债的比例不高于持仓信用债的 70%，投资于评级为 AA 级的信用债的比例不高 于持仓信用债的 20%。   信用评级主要参考中得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评 级结果。因资信评级机构调养评级等基金管制东说念主之外的因素致使本基金投资信用 债比例不适应上述约定投资比例的，基金管制东说念主应当在该信用债可交往之日起 3 个月内进行调养，中国证监会礼貌的出奇情形除外。   本基金将限制参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要遴选“从下到上” 的投资策略，精选优质企业进行投资。本基金将聚合对宏不雅经济情状、行业成长 空间、行业聚会度、公司竞争上风等因素的判断，对公司的盈利才智、偿债才智、 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新） 营运才智、成长性、估值水平、公司计谋、治理结构和交易模式等方面进行定量 和定性的分析，追求股票投资组合的经久稳健升值。   （1）国债期货投资策略   本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，本基金将根据风险管制的 原则，主要遴聘流动性好、交往活跃的国债期货合约进行交往，以对冲投资组合 的系统性风险、有用管制现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   （2）本基金将温情其他金融养殖居品的推出情况，如法律法例或监管机构 允许基金投资前述养殖用具，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的规 定，制定与本基金投资观点相适应的投资策略和估值政策，在充分评估养殖居品 的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。 变投资观点的前提下，衔命法律法例的礼貌，履行适应设施后，相应调养或更新 投资策略，并在招募阐发书更新中公告。   （四）投资限制   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产扶助证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产扶助证券的比例，不得超 过该资产扶助证券畛域的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产扶助 英大智享债券型证券投资基金                     招募阐发书（更新） 证券，不得朝上其各种资产扶助证券共计畛域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资法式，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （12）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；    （13）本基金参与国债期货交往，应当恪守下列要求： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应不低于基金资产的 80%； 不得朝上上一交往日基金资产净值的 30%；    （14）本基金管制东说念主管制的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 适应该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （17）本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%； 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证 监会礼貌的出奇情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日 起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适应设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准，但须提 前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、阁下证券交往价钱过甚他不方正的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌绝交的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实 阻挡东说念主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资观点和投资策略，衔命 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱施行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与流露。要紧关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管 英大智享债券型证券投资基金                    招募阐发书（更新） 理东说念主在履行适应设施后，则本基金投资不受上述限制或按调养后的礼貌施行。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债概括金钱（总值）指数收益率×85%+沪深   其中，中债概括金钱（总值）指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制 的具有代表性的债券市集指数，该指数可概括反馈境内东说念主民币债券市集价钱走势 情况。沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市集走势的泰斗 指数，由上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股看成样本编制而成的成份股指数。 本基金遴聘沪深 300 指数收益率来测度 A 股股票投资部分的绩效。本基金的事迹 相比基准能较好的反馈本基金的投资策略，较为科学、合理的评价本基金的事迹 阐扬。   若未来法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广漠接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准 住手发布，本基金管制东说念主不错依据保重投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主 协商一致在按照监管部门要求履行适应设施后，适应调养事迹相比基准并实时公 告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险高于货币市集基金，低于羼杂 型基金和股票型基金。   （七）基金管制东说念主代表基金运用联系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 英大智享债券型证券投资基金               招募阐发书（更新） 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐发书“侧袋机制”章节的规 定。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交往风物的交往日以及国度法律 法例礼貌需要对外流露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、国债期货及银行进款本息、应收款项、资产扶助 证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在信服联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门联系礼貌。 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应遴选最近交往日的报价信服公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交往日的报价不成委果反馈公允价值的，叮嘱报价进行调养，信服公允价 值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息扶助的估值时期信服公允价值。遴选估值时期信服公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱估值 进行调养并信服公允价值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值； 如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交往市 价，信服公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交往市价，信服公允 价钱；   （4）交往所上市交往或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （5）交往所上市交往的可退换债券，中式逐日收盘价看成估值全价；   （6）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时期信服公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产扶助证券，遴选估值时期信服公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （7）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱市集报价进行调养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应遴选估值时期信服 其公允价值。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱骗行未上市的股票和债券，遴选估值时期信服公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、 初度公诱骗行股票时公司激动公诱骗售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系礼貌信服公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交往日结算价估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例衔命联系法律法例以及监管部 门、自律组织的礼貌。 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的礼貌或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 英大智享债券型证券投资基金                     招募阐发书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   （五）估值设施 日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有礼貌 的，从其礼貌。   每个管事日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个管事日对基金资产估值 后，将两类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管制东说念主按礼貌对外公布。   （六）估值过失的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的职责东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失职责方对径直损失承担补偿职责；若估值过失职责方还是积极和谐，况且 有协助义务确当事东说念主有富饶的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。   （2）估值过失的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值过失的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失职责方仍叮嘱估值过失负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利的 当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不 当得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调养遴选尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因信服估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正。   （1）基金份额净值筹画出现过失时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，由基金管制东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条目进行赔 偿： 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现过失，基金份额净值出错且给基金份额持有 东说念主形成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就现实向投 资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照拂制费率和托管费率 的比例各自承担相应的职责。 筹画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管制东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及 因该交往日基金资产净值筹画顺延过失而引起的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 进而导致基金份额净值筹画过失而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管制东说念主负责赔付。   （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统配置而产生的净值筹画尾 差，以基金管制东说念主筹画结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业有通行作念法，在不抗击法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着平 等和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商信服处理原则。   （七）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值； 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   （八）基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管制东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日交往终局后筹画当日的基金资产净值和两 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐发后发 送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。   （十）出奇情况的处理 形成的误差不看成基金资产估值过失处理。 司、进款银行等机构发送的数据过失，或国度司帐政策变更、市集法则变更等原 因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、适应、合理的措施进行查抄， 但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管制东说念主和基金托管东说念主可 以免除补偿职责，但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或减 轻由此形成的影响。   七、基金合同捣毁和遣散的事由、设施以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的遣散事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当遣散： 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》遣散情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任适应《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适应《证券法》 礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，根据该仲裁委员会那时有用的仲裁法则按平凡设施进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有 礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，陆续忠实、用功、尽责地履 行基金合同礼貌的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国（为本合同之目的，不包括香港、澳门很是 行政区和中国台湾地区）法律统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管制东说念主、 基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。《基金合同》可印制成册， 供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风物和营业风物查阅。 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新）          第二十一部分 基金托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：英大基金管制有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   成立日历：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织形势：有限职责公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：赓续经营   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   注册日历：1997 年 04 月 10 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复200764 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：赓续经营   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2012〕1432 号   托管部门计划东说念主：王海燕   电话：0574-89103171   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新）   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘法式的， 基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 联系时期系统，对基金现实投资是否适应基金合同对于证券遴聘法式的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括债券（含国债、场合 政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券（含超短 期融资券）、公诱骗行的次级债、政府扶助债券、政府扶助机构债券、可退换债 券（含可分离交往可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产支 持证券、债券回购、同行存单、银行进款（含条约进款、文告进款、依期进款及 其他银行进款）、货币市集用具、股票（包括中小板、创业板以过甚他经中国证 监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股票）、国债期货以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会的联系礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的 政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金管制东说念主在履 行适应设施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％； 英大智享债券型证券投资基金                    招募阐发书（更新）   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产扶助证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产扶助证券的比例，不得超 过该资产扶助证券畛域的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产扶助 证券，不得朝上其各种资产扶助证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资法式，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货交往，应当恪守下列要求： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应不低于基金资产的 80%； 不得朝上上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）本基金管制东说念主管制的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新） 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 适应该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本《基金合同》约定的投 资范围保持一致；    （17）本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%；    （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证 监会礼貌的出奇情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。    基金管制东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适应《基金合同》的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当适应《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本《基金 合同》奏效之日起运转。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适应设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准，但须提 前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。    （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资绝交步履进行监督。    基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基金投资绝交步履进行监督。 （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管制东说念主参 与银行间债券市集进行监督。    基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法例及行业 法式的、经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各 交往敌手所适用的交往结算方式。基金管制东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在 银行间债券市集遴聘交往敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新） 行间债券市集交往敌手名单和交往结算方式进行交往。基金管制东说念主不错每半年或 依期对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单信服前已与本 次剔除的交往敌手进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金管制 东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主阐发原理，并在与交往敌手发生交往前与基金托管东说念主协商措置。如基 金管制东说念主未向基金托管东说念主提供适应条件的交往敌手名单与适用的交往结算方式， 基金托管东说念主有权不合银行间交往敌手进行监督。   基金管制东说念主负责对交往敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交往法则进行 交往，并负责处理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职责及损失。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的 交往敌手或交往结算方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金 托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职责。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同和本条约的约定，对 基金管制东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的礼貌及基金合同的 约定，信服适应条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否适应联系礼貌进行监督。如基金 管制东说念主未向基金托管东说念主提供适应条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权不合基金 投资银行进款的交往敌手进行监督。   本基金投资银行进款应适应如下礼貌： 银行进款业务账目及核算的委果、准确。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等 的各项礼貌。   （六）基金托管东说念主对基金投资中期单子的监督 定严格的对于投资中期单子的风荆棘挡轨制和流动性风险处置预案，并书面提供 给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管制东说念主投资中期单子的比例进行 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 监督。 礼貌的，从其约定，基金管制东说念主应实时书面文告基金托管东说念主。 恪守情况，联系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系比例限 制的施行情况。基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项违反法律法例和基金合同 以及本条约的礼貌，有权实时以书面形势文告基金管制东说念主纠正。基金管制东说念主应积 极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主应按联系托管条约要求向基 金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所文告县项进行复 查，督促基金管制东说念主改正。如果基金管制东说念主违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权申诉中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产 净值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、基金 收益分派、联系信息流露中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的礼貌，应实时以电话提醒或书面教导等方 式文告基金管制东说念主限期调养。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管制东说念主收到书面文告后应不才一管事日前实时查对并以书面形势给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐发原因及调养期限， 并保证在规依期限内实时调养。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金管制东说念主调养。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管制东说念主应 在礼貌时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管制东说念主应积极配合提供联总计据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交往设施还是奏效的指示违反法 律、行政法例和其他联系礼貌，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管制东说念主承担。 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新）   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法步履，应实时申诉中国证监 会，同期文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管制东说念主 无方正原理，拒却、阻止对方根据本托管条约礼貌运用监督权，或遴选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户和证券账户等 投资所需的其他账户、复核基金管制东说念主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根 据管制东说念主指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未施行或无故蔓延施行基金管制东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管条约过甚他联系礼貌时，应实时以书面形势 文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形势给基 金管制东说念主发出回函，阐发违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系 贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和委果性，在礼貌时刻内回复基金管 理东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、阻止对方根据本托管条约礼貌运用监督权，或遴选拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议申饬仍不改正的，基 金管制东说念主应申诉中国证监会。   （四）基金管制东说念主对本基金的合规性负责（包括但不限于恪守关联关系绝交 等外部法律法例的要求）。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新） 户； 整与零丁； 情况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走时用、 贬责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司（以下或简称“中登公司”）结算数据完成场内交往交收、托管资产开户 银行扣收结算费和账户保重费等用度）； 信服到账日历并文告基金托管东说念主。由此给基金财产形成损失的，基金管制东说念主应负 责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但 对此不承担相应职责； 基金财产。   （二）召募资金的验资 基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，基金管制东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金资金账户，同期在礼貌 时刻内，聘任具有从事证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具 验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 礼貌办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 的资金账户（托管账户），并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。托 管开户预留印鉴为托管业务专用章和基金托管东说念主监管名章，开立的托管账户应遵 循《单元银行结算账户管制条约》礼貌。本基金的一切货币出入步履，包括但不 英大智享债券型证券投资基金                招募阐发书（更新） 限于投资、付赎回额、支付基金收益取申购款，均需通过本基金资金账户进行。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的联系礼貌。 户办理基金资产的支付。 办理联系的资金汇划业务。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主计帐管事，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌施行。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系礼貌，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌施行。   （五）债券托管账户的开立和管制   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构 的联系礼貌，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户、持 有东说念主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的后台阐发及资金 结算。基金管制东说念主代表本基金坚贞寰宇银行间债券市集债券回购主条约。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   （六）其他账户的开立和管制 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系礼貌使用并管制。 理。   基金财产投资依期进款，基金管制东说念主应与进款机构坚贞依期进款条约，该协 议看成划款指示附件，该条约中必须有如下明确条目：“存单不得被质押或以任 何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期退回或提前支取的统统款项必 须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。基 金财产投资依期进款，预留印鉴必须有一枚基金托管东说念主监管印记。如依期进款协 议中未体现前述条目，基金托管东说念主有权拒却依期进款投资的划款指示。在取得存 单后，基金托管东说念主撑持存单原本。基金管制东说念主应该在合理的时刻内进行依期进款 的投资和支取事宜，若基金管制东说念主提前支取或部分提前支取依期进款，若产滋生 差（即本托福财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息 差的处理方法由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商措置。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，其中，什物证券也可存入中央国债登记结算有限 职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上 海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念主办有。 有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由 基金托管东说念主除外机构现实有用阻挡的资产不承担撑持职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑持   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 撑持。除本托管条约另有礼貌外，基金管制东说念主代表本基金签署的与基金财产联系 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务 中产生的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份 原本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时传真给基金托管东说念主，并在 30 英大智享债券型证券投资基金                    招募阐发书（更新） 个管事日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑持期限为基金合同遣散后   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件并保证其委果性过甚与原件的实足一致性，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值筹画和司帐核算   （一）基金净值信息的筹画、复核与完成的时刻及设施 净值是按照每个管事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入 基金财产。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度 另有礼貌或基金合同另有约定的，从其礼貌。   基金管制东说念主每个管事日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公 告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果以两边约定的方式发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主依据 基金合同和联系法律法例的礼貌对外公布。   （二）基金资产估值方法和出奇情形的处理   基金所领有的股票、债券、国债期货及银行进款本息、应收款项、资产扶助 证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如 最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交往市价， 英大智享债券型证券投资基金               招募阐发书（更新） 信服公允价钱； 种当日的估值净价进行估值； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考相通投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交往市价，信服公允价 格； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价； 交往所市集挂牌转让的资产扶助证券，遴选估值时期信服公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱市集报价进行调养以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应遴选估值时期信服其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券的估值 并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公诱骗行股票时公司激动公诱骗售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系礼貌信服公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显互异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的， 且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交往日结算价估值。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错遴选舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例衔命联系法律法例以及监管 部门、自律组织的礼貌。   （8）其他资产按法律法例或监管机构联系礼貌进行估值。   （9）联系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的礼貌或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法例定的第（6）项条目进行估值时，所 形成的误差不看成基金资产估值过失处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交往所、期货公司及登记结算公司、 英大智享债券型证券投资基金                   招募阐发书（更新） 进款银行等机构发送的数据过失，或国度司帐政策变更、市集法则变更等原因， 基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、适应、合理的措施进行查抄，但未 能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免 除补偿职责，但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施消弱或排斥由 此形成的影响。   （三）基金份额净值过失的处理方式 份额净值过失；基金份额净值出现过失时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大；过失偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差 达到基金份额净值的 0.50%时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案，同期进行公 告；当发生净值筹画过失时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成损失的，基金管制东说念主有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，由基金管制东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条目进行赔 偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建 议施行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （2）若基金管制东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现过失，基金份额净值出错且形成基金份额 持有东说念主损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就现实向投 资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照拂制费率和托管费率 的比例各自承担相应的职责。   （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，诚然屡次重 新筹画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以 及因该交往日基金资产净值筹画顺延过失而引起的损失，由基金管制东说念主负责赔 付。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   （4）由于基金管制东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值筹画过失而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金管制东说念主负责赔付。 以基金管制东说念主筹画结果为准。 通行作念法，在不抗击法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边当事东说念主应本着 对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门礼貌的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金管制东说念主、基金 托管东说念主分别独随即配置、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金 管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据实足 一致。 英大智享债券型证券投资基金                 招募阐发书（更新）   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在季度终局之日起 15 个管事日内完成基金季度申诉的编 制；在上半年终局之日起两个月内完成基金中期申诉的编制；在每年终局之日起 三个月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过符 合《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制 东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度联系礼貌为准。   基金管制东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及申诉。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑持，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期自基金账户销户之日起不 少于 20 年。如不成妥善撑持，则按联系法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年报前，基金管制东说念主应将联系贵府送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其委果性、准确性和竣工性。基 金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应恪守守密义务，除作歹律、法例、规章另有礼貌，有权机关另有要求。   七、争议措置方式   因本托管条约产生或与之联系的争议，各方当事东说念主应通过协商、调处措置， 协商、调处不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员 会，根据该仲裁委员会那时有用的仲裁法则按平凡设施进行仲裁，仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 忠实、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管条约礼貌的义务，保重基金份额 持有东说念主的正当权益。 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新）   本托管条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港很是行政 区、澳门很是行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   八、托管条约的变更、遣散与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更设施   本托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管条约的变更須报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约遣散的情形 权；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同遣散，应当按法律法例和基金合同的联系礼貌对基金财产进行清 算。   （1）基金合同遣散情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任适应《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计， 英大智享债券型证券投资基金                  招募阐发书（更新） 聘任讼师事务所对计帐申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用、计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适应《证券法》 礼貌的司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由 基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 英大智享债券型证券投资基金                                    招募阐发书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，同期，根据基金份额 持有东说念主的需要和市集的变化，在适应法律法例的前提下，基金管制东说念主有权加多或 变更联系服务样式。如因系统、第三方或其他不可抗力等原因导致下述服务无法 提供，基金管制东说念主不承担任何职责。对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、 销售机构提供，以下为基金管制东说念主提供的主要服务内容：   一、账户开立与交往服务   投资者可通过英大基金官方网站网上交往平台、微信公众号“英大基金”、 直销柜台或非直销销售机构，竣事账户开立及交往操作。   基金管制东说念主根据在直销网点进行交往的基金份额持有东说念主要求提供成交阐发； 非直销销售机构基金份额持有东说念主阐发服务参照各销售机构业务经由及礼貌。   二、依期定额投资经营   基金管制东说念主为投资者提供依期定额投资的服务。通过依期定额投资经营，投 资者不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额。   依期定额投资经营的具体实施办法详见联系公告及管制东说念主官方网站联系业 务法则。   三、电子化交往服务及查询服务   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为客户提供电子化交往系统自 助办理基金交往服务，包括：基金认购/申购、赎回、退换、撤单、分成方式变 更、依期定额投资等业务办理服务。   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为持有东说念主提供账户查询、居品 信息查询、居品净值查询、公告信息查询、交往状态查询等服务。   四、持有东说念主对账单服务 子邮件对账单。 月度、季度、年度电子邮件对账单或提取传真对账单。其中：   （1）电子邮件对账单：电子对账单是通过基金份额持有东说念主预留的电子邮箱 英大智享债券型证券投资基金                          招募阐发书（更新） 向其提供份额及交往对账的一种电子化的账单形势。电子邮件对账单的内容包括 但不限于：期末基金份额余额、期末资产净值、期间交往明细等；发送对象为订 阅电子邮件对账单且在对应期间内有交往或终末一个交往日仍持有份额的投资 东说念主；发送时刻为每月、季度、年度终局后十个管事日内。    （2）传真对账单：基金份额持有东说念主若需传真对账单，可致电基金管制东说念主客 户热线或发送邮件到基金管制东说念主客服邮箱（ydamc@ydamc.com）提取。 延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平方收取对 账单的基金份额持有东说念主，敬请实时通过登录本东说念主账户或拨打客服热线查询、查对、 变更您的预留计划方式。    五、手机短信服务    基金管制东说念主通过短信为投资者提供账户信息阐发、基金交往阐发等信息服 务。    基金管制东说念主依期或不依期向基金份额持有东说念主的预留手机号及邮箱发送基金 分成、寿辰祈福、个东说念主预留信息不全教导、探问问卷、步履扩充等信息。    如基金份额持有东说念主不但愿经受到此类信息，不错通过英大基金官方客服热线 或客服邮箱取消该类服务。    六、客户服务热线电话服务    投资者念念要了解交往情况、基金账户信息查询、基金居品与服务究诘、业务 法则解答或进行投诉等，可拨打英大基金管制有限公司客户服务热线电话： 留言，奉告事项及计划方式，基金管制东说念主经受基金份额持有东说念主需求后给予回复。 过客服热线自助查询基金净值、基金份额、基金交往等信息。    七、基金份额持有东说念主意见、建议或投诉    基金份额持有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、书信、电子邮件、传真 等渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务建议意见、建议或投诉。    对于管事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于非管事日建议的投诉， 英大智享债券型证券投资基金         招募阐发书（更新） 将在顺延的管事日进行处理。 英大智享债券型证券投资基金                           招募阐发书（更新）                 第二十三部分 其他应流露事项 件有用期的公告 申诉 度申诉教导性公告 新增招商银行股份有限公司招赢通平台为销售机构的公告 （2023 年第 1 号） 份额）基金居品贵府摘要（更新） 份额）基金居品贵府摘要（更新） 募阐发书及基金居品贵府摘要的教导性公告 销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 阐发（2023 年 12 月） 善身份信息贵府的公告 售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告 申诉 度申诉教导性公告 英大智享债券型证券投资基金                           招募阐发书（更新） 示性公告 申诉 度申诉教导性公告 份额）基金居品贵府摘要（更新） 份额）基金居品贵府摘要（更新） 明（2024 年 6 月） 身份信息贵府的公告 申诉 度申诉教导性公告 售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告 更的公告 更的公告 告教导性公告 更的公告 英大智享债券型证券投资基金                           招募阐发书（更新） 金新增上海攀赢基金销售有限公司为销售机构的公告 申诉 度申诉教导性公告 英大智享债券型证券投资基金               招募阐发书（更新）      第二十四部分 招募阐发书的存放过甚查阅方式   本招募阐发书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记东说念主的 办公风物，投资者可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买基金招募阐发书复 制件或复印件，但应以基金招募阐发书原本为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 英大智享债券型证券投资基金                      招募阐发书（更新）                 第二十五部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式   基金合同、托管条约、招募阐发书或更新后的招募阐发书、年度申诉、中期 申诉、季度申诉和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金管 理东说念主所在地、基金托管东说念主所在地，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合 理时刻内取得上述文献复制件或复印件。   投资东说念主也可在基金管制东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息流露事项将 在礼貌媒介上公告。本基金的信息流露将严格按照法律法例和基金合同的礼貌进 行。                               英大基金管制有限公司