汇添富品性价值搀杂: 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024年12月19日更新)

2024-12-19 15:19

汇添富品性价值搀杂型证券投资基金       更新招募讲明书   （2024 年 12 月 19 日更新） 基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司  基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                                                                                                   更新招募讲明书                                                           目             录 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                   更新招募讲明书                    枢纽请示   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2022年8月5日【2022】1725号文 注册召募。本基金基金合同于2022年12月12日正经成效。   基金管理东谈主保证招募讲明书的内容真的、准确、竣工。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募讲明书、基金合 同、基金产品贵府撮要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面清楚本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大批赎回基金产 生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险等等。   本基金招募讲明书“基金的投资”章节中接洽“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场深远规定等作念出的概述性描述，代表了一般市 场情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据接洽法律法则对本基金进行“销售顺应性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽换取，因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之间的匹配老师。   本基金为搀杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币商场基金。   投资者应充分探究自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出孤立决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 好意思瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 资风险，由投资者自行负责。   基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹弘扬的保证。   基金的过往事迹并不预示其将来弘扬。   本基金投资接洽股票商场交往互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的章程范围内的香港辘集交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交往王法 等各异带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下 交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常 交往，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同确立地商场环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，除闲居股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险、刊行东谈主领受合同禁止架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险、交往机制 接洽风险、存托凭证退市风险等其他风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应 轨范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等 接洽章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读接洽内容并关爱本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或起首基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理东谈主无法赐与禁止的情形导致被 动达到或者起首 50%的除外。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   本次招募讲明书更新主要触及基金管理东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应袒露事项等，更新所载内容截止日为2024年12月18日，接洽财务数据 和净值弘扬截止日为2024年9月30日。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书                    第一部分   绪论   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》、          《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》、                              《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管理章程》过甚他接洽法律法则以及《汇添富品性 价值搀杂型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何子虚记录、误导性申诉或首要遗 漏，并对其真的性、准确性、竣工性承担法律使命。   本基金根据本招募讲明书所载明的贵府肯求召募。本基金管理东谈主莫得寄予或 授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何 解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有本基金基金 份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他接洽章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东谈主的 权利和义务，应翔实查阅基金合同。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                          更新招募讲明书                    第二部分     释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改造和补充 值搀杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充 招募讲明书》过甚更新 发售公告》 贵府撮要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改造     《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                          更新招募讲明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其时时作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准汲引并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时改造）及接洽法律法则章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、更正、转托管及依期定额投资等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销 售服务合同，办理基金销售业务的机构 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                        更新招募讲明书 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄予代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、更正、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得起首 3 个月 灵通日 遇香港辘集交往所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交往的情形， 基金管理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）       《业务王法》：指《汇添富基金管理股份有限公司灵通式基金业务王法》， 是范例基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 理东谈主和投资东谈主共同治服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 章程的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额更正为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形势 上基金更正中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金更正中转入申 请份额总额后的余额)起首上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息袒露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 所汲引的证券交往服务公司，向香港辘集交往所进行申报，买卖章程范围内的香 港辘集交往所上市的股票 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交往的债券以及法律法则或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如将来法律 法则变动，基金管理东谈主在履行顺应轨范后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的形势，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分配给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待，如将来法律法则变动，基金管理东谈主在履行顺应轨范后， 可对前述舞动订价机制的界说进行治愈 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 公允价值存在首要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在首要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在首要省略情 性的资产 件 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                       更新招募讲明书                 第三部分       基金管理东谈主   一、基金管理东谈主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准汲引机关：中国证监会   批准汲引文号：证监基金字20055 号   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   接洽电话：（021）28932888   接洽东谈主：李鹏   股东称呼过甚出资比例：                 股东称呼                股权比例    东方证券股份有限公司                        35.412%    上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）               24.656%    上海上报资产管理有限公司                      19.966%    东航金控有限使命公司                        19.966%    所有                                 100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限使命公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司守护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                       更新招募讲明书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交往 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委秘书、社长。历任上海第四 师范学校团委秘书、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副秘书，卢湾 区妇女辘集会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委秘书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副秘书、纪委秘书，解放日报党委秘书；上海报业集团党委副秘书，解放日报 社党委秘书、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限使命公司董事、总司理、党委副秘书， 东航外洋控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限使命公司部门司理，东航集团财务有限使命公司副总司理、董事长， 东航外洋融资租出有限公司董事、董事长，东航外洋金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限使命公司董事、副总司理，东航金控有限使命公司党委秘书、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤立 董事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术打听学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席老师、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管理局金融研究院照应人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲斥地银行首位华东谈主首席经 济学家兼区域配合与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                         更新招募讲明书 院副老师、外舶来品币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照应人、好意思国联邦储 备系统董事局打听学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基 金孤立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧 外洋工商学院管帐学终生荣誉老师、超卓服务研究边界主任和 DBA 课程学术主 任，好意思国亚利桑那大学荣退老师，教学和研究边界包括管理管帐、公司治理、激 励合同设想、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院 助理老师、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生老师，曾于 2007-2009 年间被选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤立董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，老师，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘老师、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘老师、上海首席经济学家金融发展中心境事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指挥东谈主专揽的大众会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策接洽特聘大众，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航外洋控股（香港）有限公司董事，东航外洋金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限使命公司总司理、董事长、党总支秘书，东航金控有限使命公司金钱管理中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综所有划部专员、发展妥协办公室专 员，金信证券计划发展总部总司理助理、秘书处副主任（专揽办事），东方证券 研究所证券商场计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                      更新招募讲明书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口处事部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康处事部财务副处长，上海华源热疗时期有 限公司财务司理，解放日报报业集团计划财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团计划财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主金钱管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限使命公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司玄虚办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理接洽有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力处事部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族外洋信赖投资公司网上交往部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格外洋信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                                更新招募讲明书 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品计划、机构理 财等管理办事。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行筹划机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时期部处长，建总行北京斥地中心负责东谈主，建总行信息时期 管理部副总司理，建总行信息时期管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时期管理部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任守护长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 守护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    温宇峰，国籍：中国香港。学历：芝加哥大学布斯商学院工商管理硕士，中 国东谈主民银行总行研究生部经济学硕士。从业阅历：证券投资基金从业阅历,CFA。 从业经历：1994 年至 1997 年担任中国证券监督管理委员会刊行部主任科员。 公司研究部研究员和研究部副总司理。2004 年至 2005 年担任上投摩根基金管理 有限公司研究总监。2005 年至 2006 年担任博时基金管理有限公司研究部副总经 理。2007 年担任 Prime Capital 公司投资司理。2007 年至 2010 年担任 Fidelity International 分析师。2010 年到 2014 年历任博时基金管理有限公司研究部总经 理、股票投资部成长组投资总监、基金司理。2014 年 9 月加入汇添富基金，曾任 专户投资部投资司理。2022 年 12 月 12 日于今任汇添富品性价值搀杂型证券投 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                   更新招募讲明书 资基金的基金司理。2023 年 12 月 4 日于今任汇添富多元收益债券型证券投资基 金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，外洋业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法则的章程，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 他法律步履；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的接洽章程，建立健全里面禁止轨制，采选灵验要领，驻扎 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书 违反现行灵验的接洽法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会接洽章程的 步履发生。 接洽法律法则，建立健全的里面禁止轨制，采选灵验要领，驻扎下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）真切因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东谈主从事接洽的交往行径；   （7）大意包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程龙套的其他步履。 国度接洽法律、法则及行业范例，老实信用、辛苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）故意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、干涉、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、花费权益，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，真切在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事 接洽的交往行径；   （8）违反证券交往气象业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱， 烦嚣商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （12）在公开信息袒露和告白中故意含有子虚、误导、欺骗因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会章程龙套的步履。   （1）依照接洽法律、行政法则和基金合同的章程，本着严慎辛苦的原则为 基金份额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的接洽法律法则、基金合同和中国证监会的接洽章程， 真切在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事接洽的交 易行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往过甚他行径。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险阔别为投资风险、合规风险、营运风 险媾和德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管理东谈主建立了一套竣工的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建遵命以下六项基本原则：   （1）营造考究的风险管理文化和里面禁止环境，使风险意志贯串到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个轨范。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤立性和权 威性，使其灵验地阐扬职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的施行。   （4）运用合理灵验的风险目的和模子，已毕风险事前确立和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓吹职工职业守则教育和专科培训体系，确保员器具备考究的 职业操守和充分的职责胜任智商。   （6）建立风险事件学习机制，厚爱判辨各种风险事件，给与经验和训诲， 约束完善风险管理体系。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                   更新招募讲明书   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。               汇添富风险管理组织结构图       董事会  审计与风险管理委员会       经营管理层               守护长    风险禁止委员会       各职能部门                     合规稽核部                                 风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终使命，董事会下设审计与风险管理委 员会与守护长。审计与风险管理委员会主要负责审核和领导公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险禁止要领的实施情况进行评价。守护长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理办事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险禁止情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险禁止要领的制定和落实，经营管 理层下设风险禁止委员会。风险禁止委员会主要负责审议风险管理轨制和进程， 处置首要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务轨范上贯彻落实风险管理要领， 施行风险识别、风险测量、风险禁止、风险评价和风险申诉等风险管理轨范，并 不息完善相应的里面禁止轨制和进程。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险禁止、风险评价、 风险申诉等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和浮松风险 性质的过程。   （2）风险测量是指预见和瞻望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的阿谀来揣测风险大小的进度。   （3）风险禁止是指采选相应的要领，监控和驻扎各式风险的发生，已毕以 合理的成本在最大适度内驻扎风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险禁止的施行情况和运行 结果的过程。   （5）风险申诉是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定轨范进行申诉 的过程。   六、基金管理东谈主的里面禁止轨制   里面禁止是指基金管理东谈主为驻扎和化解风险，保证经营运作得当基金管理东谈主 发展计划，在充分探究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施禁止轨范与禁止要领而形成的系统。   基金管理东谈主阿谀自身具体情况，建立了科学合理、禁止严实、运行高效的内 部禁止体系，并制定了科学完善的里面禁止轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作治服国度法律法则和行业监管王法，自愿形 成遵法经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）驻扎和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，已毕不息、寂静、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过甚他信息的真的、准确、实时、竣工。   （1）健全性原则。里面禁止机制笼罩基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、施行、监督、反馈等各个轨范。   （2）灵验性原则。通过科学的里面禁止技巧和方法，建立合理的里面禁止 轨范，珍惜里面禁止的灵验施行。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   （3）孤立性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的缔造权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法缩短运作成本， 提高经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止结果。   基金管理东谈主的里面禁止要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理要领、竣工的信息贵府保全系统、严格的授权禁止、灵验 的风险驻扎系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主治服国度接洽法律法则，遵命正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面禁止轨制。里面禁止的内容包括 投资管理业务禁止、信息袒露禁止、信息时期系统禁止、管帐系统禁止以及里面 稽核禁止等。   （1）投资管理业务禁止   基金管理东谈主通过范例投资业务进程，分档次强化投资风险禁止。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作进程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采选不同要领进行禁止。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务进程、研究申诉质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格治服法律法则的接洽章程， 得当基金合同所章程的要求，同期汲引了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交往业务，基金管理东谈主将实行集会交往与防火墙 轨制，建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统，完善接洽的安全设施，交 易进程将严格按照“审核—施行—反馈—复核—归档”的轨范进行，驻扎不正大关 联交往毁伤基金份额持有东谈主利益。   （2）信息袒露禁止   基金管理东谈主通过完善信息袒露轨制，确保基金份额持有东谈主实时竣工地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法则和中国证监会接洽章程，建立了《汇添富基 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息袒露管理轨制》，指定了信息披 露使命东谈主负责信息袒露办事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开袒露的信息真的、准确、竣工。   （3）信息时期系统禁止   基金管理东谈主建立了先进的信息时期系统和完善的信息时期管理轨制。基金管 理东谈主的信息时期系统由先进的筹划机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭臬的认证，并有竣工的时期贵府。基金管理东谈主制定了严格的信息时期岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理要领，对电子信息数据进行即时保存和 备份，枢纽数据实行他乡备份而且持久保存，确保了系统可靠、寂静、安全地运 行。在东谈主员禁止方面，对信息时期东谈主员进行接洽信息系统安全的统一培训和考核； 信息时期东谈主员之间依期瓜代岗亭。   （4）管帐系统禁止   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统禁止要领，确支撑帐核算正常运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度接洽法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐办事操作进程和管帐岗亭办事手册。通过事前驻扎、事中查验、过后监督的 形势发现、切断、阻绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体要领包括：领受了 目下起初进的基金核算软件；基金管帐严格施行复核轨制；基金管帐核算领受基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步孤立核算、彼此查对的形势；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核禁止   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展孤立监督，确保里面禁止的灵验性。 基金管理东谈主汲引守护长，守护长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅接洽 档案，就里面禁止轨制的施行情况独马上履行查验、评价、申诉、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会申诉公司里面禁止施行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员治服法律、法则和规章的接洽 情况；查验各业务部门和东谈主员施行里面禁止轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面禁止轨制的袒露真的、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据商场变化和基金管理东谈主业务发展约束完善里面风 险禁止轨制。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                       更新招募讲明书                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准汲引机关和批准汲引文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：不息经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正经在上海证 券交往所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。适度 2024 年 同比增长 1.80%，已毕包摄于母公司股东的净利润 430.49 亿元。开业三十多年 来，兴业银行深远坚持“诚实服务，相伴成长”的经营理念，努力于为客户提供 全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门缔造及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设玄虚管理处、证券基金处、 信赖保障处、搭理私募处、需求支持处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处， 共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                       更新招募讲明书 务批准文号：证监基金字200574 号。适度 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 743 只，托管基金的基金资产净值所有 25025.72 亿元，基金份 额所有 23824.75 亿份。    四、基金托管东谈主的里面禁止轨制    （一）里面禁止目的    严格治服国度接洽托管业务的法律法则、行业监管规章和行内接洽管理章程， 遵法经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保接洽信息的真的、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    （二）里面禁止组织结构    兴业银行基金托管业务里面禁止组织架构由总行里面禁止委员会、总行风险 管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总交运营管理部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面禁止组织依照本行接洽轨制对本行托管业务风险管理和里面 禁止实施管理。    （三）里面禁止原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险边界； 彼此制衡； 竣工为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率； 内控目的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营 管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面禁止存在的问题应当大要得到实时 反馈和纠正； 已毕存效禁止。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （四）里面禁止轨制及要领 严格的东谈主员步履范例等一系列规章轨制。 并实施风险禁止要领。 监控。 制理念，并缔结承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他接洽章程，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付形势、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的筹划、收益分配、申购赎回以过甚他接洽基金投资和运作的事项， 对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法则章程的步履，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法步履，立即申诉中国证监会，同期，文告基 金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他接洽章程，或 者违反基金合同约定的，应当拒却施行，立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证 监会申诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往轨范还是成效的投资指示违反法律、行 政法则和其他接洽章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主， 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金        更新招募讲明书 并实时向中国证监会申诉。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                       更新招募讲明书                  第五部分     接洽服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销机构   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H 686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   接洽东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）其他销售机构   本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东谈主可根据接洽法律法则的要求，遴荐其他得当要求的机构销售基金，并在基 金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   接洽东谈主：马树超   三、出具法律看法书的讼师事务所 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                   更新招募讲明书   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   接洽东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊闲居合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   施行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务接洽东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                   更新招募讲明书               第六部分    基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息袒露 办法》等接洽法律法则以及基金合同的章程，经中国证监会证监许可【2022】1725 号文献准予注册召募。   一、基金的类型、运作形势及存续期限   二、基金份额的召募期限、召募形势、召募对象、召募气象   自基金份额发售之日起最长不得起首 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   得当法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   本基金将通过基金管理东谈主的直销机构过甚他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上交往通达进程、业务王法请登录基金管理东谈主网站查询。   召募期间，基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                    更新招募讲明书 东谈主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和接洽形势，请参见本基金的基金份 额发售公告以及当地基金销售机构以各式体式发布的公告。   三、基金份额的认购   除法律法则或中国证监会接洽章程另有章程外，任何与基金份额发售接洽的 当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金对通过本公司直销中心认购本基金的特定投资群体与除此之外其他 投资东谈主实施诀别化的认购费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东谈主税收递延型交易养老 保障、养老目的证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可将其 纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金。基金管理东谈主可根据情况变 更或增减特定投资群体认购本基金的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金的特定投资群体认购用度为每笔 500 元。未 通过本公司直销中心认购本基金的特定投资群体，认购费率参照其他投资者适用 的认购费率施行。   其他投资东谈主认购本基金的认购费率随认购金额增多而递减。在召募期内如果 有多笔认购，适用费率按单笔认购肯求单独筹划。具体认购费率如下表所示：     认购金额（M）             认购费率     M＜100 万元            1.20%     M≥100 万元            每笔 1000 元   认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推 广、销售、登记等召募期间发生的各项用度。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                              更新招募讲明书   基金管理东谈主不错在不违反法律法则章程及基金合同约定的情形下根据商场 情况制定基金促销计划，开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主 不错顺应调低基金认购费率。   基金认购领受金额认购的形势。认购金额包括认购用度和净认购金额。筹划 公式为：   认购用度适用比例费率时：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购用度适用固定金额时：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   上述认购份额（含利息折算的份额）筹划结果保留到极少点后 2 位，极少点   例 1：某投资者（非特定投资群体）投资 1 万元认购本基金，由于召募期间 基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元， 则根据公式筹划出：   净认购金额 = 10,000 /（1+1.20%）= 9,881.42 元   认购用度 = 10,000 –9,881.42 = 118.58 元   认购份额 =（9,881.42 +3.00）/ 1.00 = 9,884.42 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 1 万元认购本基金，假设召募期间认购 资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9,884.42 份基金份额。   例 2：某特定投资群体通过本公司直销中心投资 10 万元认购本基金，其认 购费金额为 500 元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50.00 元，则其可得到 的认购份额筹划如下：   净认购金额=100,000-500=99,500.00 元   认购份额=（99,500.00+50.00）/1.00=99,550.00 份 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                       更新招募讲明书   即：特定投资群体通过本公司直销中心投资 10 万元认购本基金，假设召募 期间认购资金所得利息为 50.00 元，则可得到 99,550.00 份基金份额。   （1）认购时候安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时候由基金管理东谈主和基金销售机构 详情，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购领受金额认购形势   投资者认购本基金采选全额缴款认购的形势。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募讲明书、基金份额发售 公告、其他接洽公告另有章程的除外。投资者的认购肯求一接收理不得清除。   （4）认购的阐发   当日（T 日）在章程时候内提交的肯求，投资者时时应在 T+2 日后到销售机 构查询认购肯求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个办事日内到销售机构打印 交往阐发书。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （5）认购金额的限制   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额。投资者通过基金管理东谈主直销 中心初度认购本基金的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含认购费）；通过基金管理 东谈干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含认购费）；通过其他 销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含认购费）。起首 最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交往级 差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。召募期间不缔造投资者单个账 户最高认购金额限制，但本招募讲明书、基金份额发售公告、其他接洽公告另有 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                                  更新招募讲明书 章程的除外。    基金管理东谈主不错对召募期间的本基金召募范围缔造上限。召募期内起首召募 范围上限时，基金管理东谈主不错领受比例阐发或其他形势进行阐发，具体办法参见 基金份额发售公告或其他接洽公告。    如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者起首基金总份额的 金管理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相销亡前述 50%比例 要求的，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同成效后登记机构的阐发为准。    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的管理    基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。    五、基金召募情况    本基金召募期为 2022 年 11 月 15 日至 2022 年 12 月 08 日。管束帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期 间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 8,481,565.83 份，占比 0.72%。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                     更新招募讲明书             第七部分     基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成成效时召募资金的处理形势   如果召募期限届满，未闲适基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期申诉中赐与 袒露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当于 10 个办事日内向中 国证监会申诉并冷漠管理决策，如不息运作、更正运作形势、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。   四、本基金基金合同于 2022 年 12 月 12 日正经成效。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在本招募讲明书第五部分“接洽服务机构”或其他接洽公示中列明。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他形势办理基金份 额的申购与赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交 易形势，投资东谈主不错通过上述形势进行申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时候（如遇香港辘集交往所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停交往的情形，基金管理东谈主有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务），但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主可根据本质情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在灵通申购业务的公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不起首 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在灵通赎回业务的公告中章程。   在详情申购开动与赎回开动时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息袒露办法》的接洽章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者更正。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷漠申购、赎回或更正 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                     更新招募讲明书 申购、赎回的价钱。   本基金已于 2023 年 01 月 03 日开动办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行筹划； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主 必须在新王法开动实施前依照《信息袒露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构章程的轨范，在灵通日的具体业务办理时候内冷漠 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同接洽条目处理。   遇交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能禁止的因素影响业务处理进程，则赎回款 顺延至上述情形放弃后的下一个办事日划出。   基金管理东谈主应以交往时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 效性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他形势查询肯求的阐发情况。若申购不成立， 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理王法进行治愈， 并在治愈实施前按照《信息袒露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申购本基金单笔最低 金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。起首最低申购金额的部分不设金额级差。各销 售机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他章程的，以各销售机构的业务规 定为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者持有基金份额数不得达到或起首基金份额总额的 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等基金管理东谈主无法赐与禁止的情形导致被迫达到或 起首 50%的除外）。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。 购金额的限制。 持有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份额 自动赎回。 份额的数目限制。当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利 影响时，基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                        更新招募讲明书 例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的 正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可采选上述要领对基金 范围赐与禁止。基金管理东谈主必须在治愈实施前依照《信息袒露办法》的接洽章程 在章程媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。   本基金对通过本公司直销中心申购本基金的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施诀别化的申购费率。特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基 金。基金管理东谈主可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构。   通过本公司直销中心申购本基金的特定投资群体申购用度为每笔 500 元。未 通过本公司直销中心申购本基金的特定投资群体，申购费率参照其他投资者适用 的申购费率施行。   其他投资东谈主申购本基金的申购费率随申购金额增多而递减。投资者在一天之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购肯求单独筹划。具体申购费率如下表所 示：      申购金额（M）              申购费率      M     M≥100 万元             每笔 1000 元   本基金赎回用度按基金份额持有东谈专揽有该部分基金份额的时候分段设定如 下：   赎回费率如下：      持有期限（N）       赎回费率               归入基金资产比 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                           更新招募讲明书                                 例    N   N≥6 个月          0                --   注：1 个月按 30 天筹划 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息袒露办法》的接洽章程在章程媒介 上公告。 场情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，在对存量基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，不错按中国证 监会要求履行必要手续后，对基金投资者顺应调低基金申购费率、赎回费率，并 进行公告。 确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作范例遵命接洽法律法则以及监管部 门、自律王法的章程。基金管理东谈主依照《信息袒露办法》的接洽章程，将舞动定 价机制的具体操作王法在章程媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的筹划   申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                             更新招募讲明书   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例 3：某投资者（非特定投资群体）投资 5 万元申购本基金，对应的申购费 率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50,000 / (1+1.50%) = 49,261.08 元   申购用度 = 50,000 –49,261.08 = 738.92 元   申购份额 = 49,261.08 / 1.0520 = 46,826.12 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 5 万元申购本基金，对应的申购费率为 金份额。   例 4：某特定投资群体通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金，其申 购费金额为 500 元，假设申购当日的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额筹划如下：   净申购金额=100,000-500 = 99,500.00 元   申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份   即：特定投资群体通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金，对应申购 费为 500 元，假设申购当日的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,029.56 份基金份额。   领受“份额赎回”形势，赎回金额以 T 日的基金份额净值为基准进行筹划， 筹划公式：   赎回总金额 = 赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例 5：某投资者在持有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎 回费率为 1.50%，假设赎回当日的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎 回金额为：   赎回总金额 = 10,000 × 1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 1.50% = 157.80 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 157.80 = 10,362.20 元 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                    更新招募讲明书    即：投资者在持有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎回费 率为 1.50%，假设赎回当日的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金 额为 10,362.20 元。    本基金基金份额净值的筹划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应轨范，不错顺应蔓延筹划或 公告。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                    更新招募讲明书 份额的比例达到或者起首 50%，或者变相销亡 50%集会度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据接洽章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务 的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的接洽条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与清除。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理形势   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 更正中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金更正中转入肯求份额 总额后的余额)起首前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回轨范施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫苦或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被清除。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （3）如果发生多数赎回，且单个灵通日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的 基金份额占前一灵通日基金总份额的比例起首 30%时，本基金管理东谈主不错对该 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                    更新招募讲明书 单个基金份额持有东谈主起首 30%比例的赎回肯求实施脱期办理。   对该单个基金份额持有东谈主不起首 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回申 请一王人，按上述（1）、           （2）形势处理。如下一灵通日，该单一基金份额持有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一灵通日基金总份额的 30%时，不绝按前述王法处理， 直至该单一基金份额持有东谈主单个灵通日内肯求赎回的基金份额占前一灵通日基 金总份额的比例低于 30%。   基金管理东谈主在履行顺应轨范后，有权根据其时商场环境治愈前述比例及处理 王法，并在章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎 回款项，但不得起首 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书章程的其他形势在 3 个交往日内文告基金份额持有东谈主，讲明接洽处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 接洽章程，最迟于再行灵通日在章程媒介刊登再行灵通申购或赎回的公告；也可 以根据本质情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时可不再另行 发布再行灵通的公告。   十二、基金更正   基金管理东谈主不错根据接洽法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的更正业务，基金更正不错收取一定的更正费， 接洽王法由基金管理东谈主届时根据接洽法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与接洽机构。   本基金自 2023 年 01 月 03 日起开动办理更正业务。   十三、基金份额的转让 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                        更新招募讲明书   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往气象或者交往形势进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的接洽贵府，对于得当条件的非交往过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十六、依期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体王法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在接洽公告或更新的招募讲明书中所章程的依期定 额投资计划最低申购金额。   本基金自 2023 年 01 月 03 日起开动办理依期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法则或监管机构另有章程的除外。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”章节的章程或接洽公告。   十九、如接洽法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务王法。   二十、基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主实 质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前 公告。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书               第九部分   基金的投资   一、投资目的   本基金将密切关爱摆脱现款流有不息增长预期的优质上市公司构建基金组 合，以得回基金资产的中持久稳健升值和个股的股息收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点政府债券、 可交换债券、可更正债券（含分离交往可转债）过甚他经中国证监会允许投资的 债券）、资产支持证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括合同进款、依期 进款过甚他银行进款）、货币商场器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须得当中国证监会接洽规 定)。本基金还可根据法律法则参与融资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金 保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，可依据届时灵验的法律法则当令合理地治愈投资组合比例。   三、投资策略   本基金为搀杂型基金。投资策略主要包括资产确立策略和个股精选策略。其 中，资产确立策略用于详情大类资产确立比例以灵验销亡系统性风险；个股精选 策略为精选“盈利不息增长、摆脱现款流创造智商强、分成意愿高”优质上市公 司，并在合理的估值水平上进行投资，以创造来自于个股遴荐的不息逾额收益。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   本基金玄虚分析和不息追踪基本面、政策面、商场面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民坐褥总值、住户破费价钱指数、工业增多值、休闲率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括进款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开商场操作等货币政策、政府购买总量、转念支付水 平以及税收政策等财政政策；商场面因素包括商场参与者心扉、商场资金供求变 化、商场 P/E 与历史平均水平的偏离进度等），阿谀全球宏不雅经济时势，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格禁止投资组合风险的前提下，详情或治愈投资组 合中股票、债券、货币商场器具、金融养殖品和法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他品种的投资比例。   在个股遴荐上，本基金将基于“盈利不息增长、摆脱现款流创造智商强、分 红意愿高”的选股框架，并阿谀当前估值水平来详情组合的投资标的。在组合构 建上，本基金将领受“中枢+卫星”的策略，以达成组合在蹙迫和恶臭之间的均 衡，并已毕“个股适度集会、组合相对平衡”的目的。   基于“以深入的企业基本面分析为存身点，挑选高质料的证券”的投资理念 和投研团队在个股和行业研究上的持久积存，汇添富基金建立了阳春白雪、结果 显贵的品性价值策略的选股框架。基于持久的投资实践，汇添富基金更顽强地认 为有规律的品性价值策略将提供考究的酬报。   从个股遴荐看，本基金将坚持三方面的选股原则，以判断公司是否具备已毕 摆脱现款流不息增长的智商和以分成形势酬报股东的意愿：第一，公司盈利增长 的不息性；第二，公司创造摆脱现款流的智商；第三，公司派发股利的意愿。   （1）股票库的构建   本基金起首对 A 股商场中的整个股票进行初选剔除，以过滤掉较着不具备 投资价值的股票，建立初选股票池。   在初选股票库的基础上，本基金将阿谀定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司的投资价值，精选行业布景考究、交易模式了了、公司治理优良、 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 竞争上风凸起且估值相对合理的上市公司。具体而言，主要探究以下几方面因素：   ①治理结构、公司管理层和财务景色评价   本基金主要从股东结构和激励敛迹机制两方面对公司治理进行分析。股东结 构主要从股东布景、股权变更情况、关联交往、孤立性等方面赐与观望，激励约 束机制则从股权激励、管理层与股东利益的一致性等方面观望。从公司管理层角 度看，具有优秀企业家精神的公司时时会具有更高的估值溢价，成长性也会更强。 因此本基金将努力于寻找中国优秀的企业家以过甚管理的企业。优秀的企业产品 备出色的经营能力，而且怀着了了、持久的愿景，充满心情，不懈努力，施行力 强。   本基金投资标的的财务景色应当健康和稳健。通过对目的企业的资产欠债、 损益、现款流量的分析，评估企业盈利智商、营运智商、偿债智商及增长智商等 财务景色。   ②企业竞争上风评估   企业竞争上风评估主要从坐褥、商场、时期和政策环境等四方面进行分析。 坐褥上风集会体目下能以相对更低的成本为主顾提供更好的产品或服务。商场优 势主要表目下产品线、营销渠谈及品牌竞争力三方面。时期上风从专利权及学问 产权保护、研究斥地两方面观望。政策环境主要关爱所在行业是否得当国度产业 政策的标的。   ③行业布景和交易模式分析   本基金主要从行业集会度和行业地位两方面对行业布景进行分析，优选具有 较好的行业集会度及行业地位，并具备特有中枢竞争上风的企业。企业所在行业 有一定的集会度，其主导产品的商场份额高于商场平均水准，而且在经营许可、 范围、资源、时期、品牌、翻新智商等一个或数个方面具有竞争敌手在中持久时 间内难以效法的上风。   优秀的交易模式时时有以下两种：第一，较强的订价智商，在行业地位起首 且健硕，对凹凸游具有较强的议价智商，大要通过约束进步产品价钱或缩短成本 以提高盈利智商，即使在宏不雅经济向下的阶段，大要通过禁止产量等形势降速甚 至幸免价钱的下降；第二，扩张成本低，即利润增长对成本的需乞降依赖较低， 表目下财务数据上即是净资产收益率高，很少或者险些不需要股权融资就不错实 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 现较高增长，最好交易模式大要较快复制，大要以较快的速率形成范围效益。   本基金将根据环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面的目的对上市 公司进行玄虚评价，在传统财务目的之外评估企业经营的可不息性，对社会的影 响，以及公司治理层面的谈德水平。以期从 ESG 的投资理念中找寻真的大要对 企事迹效、对企业可不息发展带来孝敬的因素。   具体而言本基金将阿谀公开袒露的信息和主动调研的情况，分为 E、S、G 三 个大类进行评分。E 评分目的包括但不限于产业环境风险、资源使用效率、清洁 环保参加、环境信息袒露珠平、监管处罚等方面评估上市公司的环境使命情况； S 评分目的包括但不限于对职工的使命、客户和破费者使命、供应链使命、产品 质料、征税孝敬、慈好处事发展景色等多个方面评估公司的社会使命情况；G 评 分目的包括但不限于交易谈德、董事会及管理层、股东及股权结构、高管薪酬及 激励、分成、财务治理、信息袒露透明度等多个方面评估上市公司的治理水平。 对以上各细分目的进行依期（一般为中期申诉或年度申诉时点）或不依期（突发 事件）玄虚评定，再根据公司里面研究体系设定的不同行业加权筹划玄虚得分， 而且参考外部第三方 ESG 评价体系，看成投资评价依据，遴荐各行业中 ESG 评 价结果优秀的公司进入本基金的中枢股票库。   当遴荐出具有上述特征的企业后，本基金将根据企业所在行业所适用的估值 目的进行价值评估，遴荐股价莫得充分反馈其持久投资价值的标的，量度风险收 益特征后，构建投资组合。   （2）港股通标的股票的投资策略   探究到香港股票商场与 A 股股票商场的各异，对于港股通标的股票，本基 金除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将阿谀公司基本面、国内经济和 接洽行业发展远景、香港商场资金面和投资者步履，以及世界主要经济体经济发 展远景和货币政策、主流成本商场对投资者的相对蛊卦力等因素，精选得当本基 金投资目的的港股通标的股票。   （3）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略施行。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在灵验禁止举座资产风险的 基础上，根据对宏不雅经济发展景色、金融商场运行特色等因素的分析详情组合整 体框架，通过对债券商场、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行瞻望， 进行以优化流动性管理、漫衍投资风险为主要目的的债券投资。   对于本基金中可转债的投资，本基金主要领受可转债相对价值分析策略。   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 债相对价值分析策略通过分析不同商场环境下其股性和债性的相对价值，专揽可 转债的价值走向，遴荐相应券种，从而获取较高投资收益。   其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行玄虚 分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析阿谀在一王人，最终详情投资的品种。   可交换债券与可更正债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈专揽有的其他上市公司的股票。可交换债券相同具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可更正债券换取，即遴荐持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关缜密标公司的股票价 值以及刊行东谈主看成股东的换股意愿等。本基金将通过对目的公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条目带来的期权价值等玄虚分析，进行投资决策。   本基金将分析资产支持证券的资产特征，预见负约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支持证券进行估值。本基金将严格禁止资 产支持证券的总体投资范围并进行漫衍投资，以缩短流动性风险。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交往。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和成本商场因素，阿谀定性和定量方法，详情投资时机。基金管理东谈主将结 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 联合票投资的总体范围，以及中国证监会的接洽限制和要求，详情参与股指期货 交往的投资比例。   基金管理东谈主将充分探究股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的举座风险的目的。   基金管理东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资管理的接洽事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策进程和风 险禁止等轨制，并经基金管理东谈主董事会批准后施行。   若接洽法律法则发生变化时，基金管理东谈主股指期货投资管理从其最新章程， 以得当上述法律法则和监管要求的变化。   基金管理东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的接洽事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。 本基金将阿谀投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的接洽限制和要 求，详情参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   若接洽法律法则发生变化时，基金管理东谈主股票期权投资管理从其最新章程， 以得当上述法律法则和监管要求的变化。将来如法律法则或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行顺应轨范后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金将在充分探究风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交往。本基金 将基于对商场行情和组合风险收益的分析，详情投资时机、标的证券以及投资比 例。若接洽融资业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，以得当上述法 律法则和监管要求的变化。   本基金将密切追踪国内对于基金参与融券及转融通证券出借业务法律法则 的实施进展，待允许本基金参与融券及转融通证券出借业务的接洽章程颁布后， 将在届时相应法律法则的框架内，制订得当本基金投资目的的投资策略。同期结 合对融券及转融通证券出借业务的研究，在充分探究风险和收益特征的前提下， 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 严慎进行投资。   基金管理东谈主在进行国债期货投资前将建立国债期货投资决策小组，负责国债 期货投资管理的接洽事项。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照接洽法律法则的规 定，阿谀对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例不低于 60%（其中投资于港股通标的股票 的比例不起首股票资产的 50%）；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并筹划），其市值不起首基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并筹划），不起首该证券的 10％，统统按照 接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支持证券的比例，不得起首 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得起首基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支持证券的比例，不得起首该 资产支持证券范围的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支持 证券，不得起首其各种资产支持证券所有范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起首本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不起首拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货交往和国债期货交往，应当遵命下列要求： 有价证券市值之和，不得起首基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得起首 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得起首上一交往日基金资产净值的 20%；本基金所持 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹划）应当得当《基 金合同》对于股票投资比例的接洽约定； 金资产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得起首 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得起首上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 所有（轧差筹划）应当得当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （13）本基金总资产不得起首基金净资产的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得起首基金资产净值的 95%；   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得起首基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 应持有合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得起首基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （18）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得起首该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得起首该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照接洽指数的构 成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得起首本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （19）、                 （20）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行治愈，但中国证监会章程的 特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受接洽限制或以治愈后的章程为准。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                    更新招募讲明书   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不正大的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程龙套的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、本质 禁止东谈主或者与其有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资目的和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公正合理价钱施行。接洽交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则赐与袒露。首要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行顺应轨范后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更以后的章程为准。   五、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率*60%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*20%+中证 国债指数收益率*20%。 股票组成，以玄虚反馈沪深 A 股商场举座弘扬。 性的上市公司股票为成份股样本，是反馈香港股市价幅趋势最有影响的一种股价 指数。 商场上市的国债组成。指数领受市值加权筹划，以反馈全商场相应期限国债的表 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 现。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元罢手筹划编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为商场深远接受的事迹比拟基准推出，或者 商场上出现愈加得当用于本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一 致，本基金不错在按照监管部门要求履行顺应轨范后变更事迹比拟基准并实时公 告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币商场基金。   本基金除了投资 A 股之外，还不错根据法律法则章程投资港股通标的股票， 将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交往王法等各异带来 的特有风险。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 的章程。   九、基金投资组合申诉 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                                        更新招募讲明书     基金管理东谈主的董事会、董事保证本申诉所载贵府不存在子虚记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的真的性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 容不存在子虚记录、误导性申诉或者首要遗漏。     本申诉期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                         投资组合申诉 序号           样式            金额（元）                  占基金总资产的比例（%）      其中：股票                  2,674,346,812.21                60.91      其中：债券                       545,249,922.56             12.42           资产支持证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返                                              -                 -      售金融资产 注:本基金通过港股通交往机制投资的港股公允价值为东谈主民币 1,203,011,640.21 元，占期 末净值比例为 30.06%。 代码            行业类别               公允价值（元）           占基金资产净值比例（％） 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                                     更新招募讲明书  A   农、林、牧、渔业                                -                      -  B   采矿业                                     -                      -  C   制造业                     647,525,751.00                      16.18  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业        420,303,005.00                      10.50  E   建筑业                                     -                      -  F   批发和零卖业                                  -                      -  G   交通运载、仓储和邮政业                             -                      -  H   住宿和餐饮业                                  -                      -  I   信息传输、软件和信息时期服务业                         -                      -  J   金融业                     403,505,709.00                      10.08  K   房地产业                                    -                      -  L   租出和商务服务业                        707.00                       0.00  M   科学研究和时期服务业                              -                      -  N   水利、环境和全球设施管理业                           -                      -  O   住户服务、修理和其他服务业                           -                      -  P   教育                                      -                      -  Q   卫生和社会办事                                 -                      -  R   文化、体育和文娱业                               -                      -  S   玄虚                                      -                      -      所有                                                          36.76                                                  占基金资产净值比例      行业类别          公允价值（东谈主民币）                                                     （%） 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                                              更新招募讲明书 所有                           1,203,011,640.21                    30.06 注:（1）以上分类领受全球行业分类圭臬（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与所有可能有尾差。 细                                                               占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）            公允价值（元）             净值比例                       称                                                                （％）                   传音控                   股                   江苏金                   租                   中国海                   洋石油                   汇丰控                   股 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                                            更新招募讲明书                     境                     海天堂                     际                     福耀玻                     璃                     香港交                     易所                     石头科                     技                     申洲国                     际     序号            债券品种    公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债                    -                                - 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                                          更新招募讲明书                                                           占基金资产                   债券名     序号    债券代码             数目（张）        公允价值（元）           净值比例                        称                                                            （％） 投资明细 注:本基金本申诉期末未持有资产支持证券。 细 注:本基金本申诉期末未持有贵金属投资。 注:本基金本申诉期末未持有权证投资。 注:本基金本申诉期未投资股指期货。 注:本基金本申诉期未投资国债期货。     申诉期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行过甚派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）过甚派出机构、中国证监会过甚派出机构、国度市 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                       更新招募讲明书 场监督管理总局及机关单元、交往所立案观望，或在申诉编制日前一年内受到公开降低、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本申诉期末未持有处于转股期的可更正债券。 注：本基金本申诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                                               更新招募讲明书                       第十部分          基金的事迹    本基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 （一）本基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟                             汇添富品性价值搀杂                                                   事迹比                             份额净          事迹比                    份额净                            较基准                             值增长          较基准       阶段           值增长                            收益率     ①－③      ②－④                             率圭臬          收益率                     率①                            圭臬差                              差②           ③                                                    ④ （基金合同成效 日）至 2022 年 12 月 31 日 （基金合同成效 日）至 2024 年 9 月 30 日 （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金        更新招募讲明书 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章清除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书             第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交往气象的交往日以及国度法律法则 章程需要对外袒露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产支持证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在详情接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门接洽章程。   （一）对存在活跃商场且大要获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交往日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交往日的报价弗成真的反馈公允价值的，草率报价进行治愈，详情公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有接洽资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有填塞 可利用数据和其他信息支持的估值时期详情公允价值。领受估值时期详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行治愈并详情公允价值。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 治愈最近交往市价，详情公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除 外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往的可更正债券以逐日收盘价看成估值全价；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期详情公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产支持证券，领受估值时期详情公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，领受估值时期详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经治愈的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率商场报价进行治愈，阐发 计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则领受估值 时期详情公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会接洽章程详情公允价值。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场交往互联互通机制 触及的境酬酢易气象所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收章程治愈或其他原因导致基金本质交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在接洽税金治愈日或本质支付日进行相应的估 值治愈。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 关章程进行估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法则的章程或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据接洽法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的看法，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管理东谈主对基金净值信 息的筹划结果对外赐与公布。   五、估值轨范 额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错汲引大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个办事日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失 时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的使命东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失使命方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失使命方对径直损失承担补偿使命；若估值过失使命方还是积极妥协，而且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失使命方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的使命方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而且仅对估值过失的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失使命方仍草率估值过失负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的不妥得 利返还的总和起首其本质损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失治愈领受尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的形势。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因详情估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向接洽当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹划出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的要领驻扎损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹划， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交往收尾后筹划当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程赐与公布。   九、特殊情形的处理 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 时，所形成的舛讹不看成基金资产估值过失处理。 或登记结算公司等级三方机构发送的数据过失，或由于其他不可抗力等原因，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采选必要、顺应、合理的要领进行查验，但未能 发现过失或虽发现过失但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值 过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当 积极采选必要的要领收缩或放弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书            第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分配形势是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分配原则进行治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明适度收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配形势等内容。   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹划方 法，依照《业务王法》施行。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节的章程。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金接洽的信息袒露用度（但法律法则、中国证监 会另有章程的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年本质天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商管理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   H＝E×0.20%÷当年本质天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商管理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽法则及相应合同 章程，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                     更新招募讲明书           第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度袒露； 管帐核算，按照接洽章程编制基金管帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书            第十六部分    基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》过甚他接洽章程。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的真的性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会规 定时候内，将应予袒露的基金信息通过得当中国证监会章程条件的世界性报刊 （以下简称“章程报刊”）及《信息袒露办法》章程的互联网网站（以下简称“规 定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和 形势查阅或者复制公开袒露的信息贵府。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开袒露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除止境讲明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括： 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产品贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体轨范，讲明基金产品的性格等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在章程网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金产品贵府撮要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产品贵府撮要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产品 贵府撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书请示性公告和《基金合同》请示性公 告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产品贵府概 要、《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金产品贵府撮要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站袒露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划形势及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉请示性公告登载在章程报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉请示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉请示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   本基金不息运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中袒露基金组合资 产情况过甚流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或起首基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下袒露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时申诉   本基金发生首要事件，接洽信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动起首百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务接洽步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 本质禁止东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 生变更； 事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场玄妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，接洽信息袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开廓清。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐申诉   基金合同停止情形发生后，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程 网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在章程报刊上。   （十一）投资股指期货的信息袒露   基金管理东谈主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募讲明书（更 新）等文献中袒露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资目的等。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   （十二）投资国债期货信息袒露   基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募讲明书（更 新）等文献中袒露国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资目的等。   （十三）投资资产支持证券的信息袒露   基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中袒露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产支持证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申诉中袒露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支持证券明细。   （十四）参与融资业务的信息袒露   基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募讲明书（更 新）等文献中袒露参与融资交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十五）投资股票期权的信息袒露   基金管理东谈主应在依期信息袒露文献中袒露参与股票期权交往的接洽情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权交往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资目的。   （十六）投资港股通标的股票的信息袒露   基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募讲明书（更 新）等文献中袒露港股通交往的接洽情况。   （十七）实施侧袋机制期间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息袒露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的章程进行信息袒露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的章程。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、暂停或蔓延信息袒露的情形 时； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书 资产价值时；   七、信息袒露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当得当中国证监会接洽基金信息 袒露内容与面孔准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申诉、更新的招募讲明书、更新的基金产品贵府撮要、基金计帐申诉等 公开袒露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证接洽报送信息的真的、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介袒露信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介袒露信息，而且 在不同媒介上袒露团结信息的内容应当一致。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律 法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信 息袒露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律王法的接洽章程。前述 自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计申诉、法律看法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》停止后十年。   八、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书               第十七部分     风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和交往轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的省略情趣。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽径直影响着 股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务景色、商场远景、 行业竞争、东谈主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大要用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资各种化来漫衍这种非系统风险，但弗成 统统销亡。   主如若指债务东谈主的负约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分配，而现款可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动接洽的风险，单一的久期 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 目的并弗成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可更正债券的投资中，具体弘扬为可更正债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可更正债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，弗成得反转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对接洽信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   灵通式基金要随时草率投资者的赎回，如果基金资产弗成赶快更正成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多数赎回时，如果基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位 治愈的贫苦，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资商场的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产 支持证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场器具等投资品种。上述资 产均在范例的交往气象、运作时候长，商场透明度较高，运作形势范例，历史流 动性景色考究，正常情况下大要实时闲适基金变现需求，保证基金按时草率赎回 要求。顶点商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时候上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇顶点商场情况时，基金管理东谈主会按照基金 合同及接洽法律法则要求，实时启动流动性风险草率要领，保护基金投资者的合 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在探究行业生命周期、景气进度、估值水平以及股 票商场行业轮动规定的基础上决定行业的确立，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券商场环境的变化，实时对行业确立进行动态治愈。   债券投资方面，本基金通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期禁止和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造大要提供寂静收益的债 券和货币商场器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业确立较为纯真，在玄虚探究宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行确立，不以投资于某单一瞥业为投资目的，行业漫衍度 较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得起首基金资产净值的   本基金为灵通式基金，为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在 治服本基金接洽投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，驻扎流动性风险。同期，阿谀商场流动性特色，本基金将合理安排组合流动 性，统筹探究投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以详情本基金在不 同投资品种的确立比例，确保流动性充裕。   本基金为闲居灵通式基金，投资东谈主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金管理东谈主将合理禁止基金份额持有东谈主集会度，审慎阐发申购 赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东谈主应当采选章程单个投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限， 以及拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （3）本基金管理东谈主维不息持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或降速支付赎回款项。   具体要领详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度治愈，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）降速办理多数赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他要领。   具体要领详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，玄虚运用各种流动性风险管理器具，对赎回 肯求进行适度治愈，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援助要领。   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫苦或以为因支付投资东谈主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可玄虚运用包 括脱期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、暂停基金估 值、舞动订价、收取短期赎回费、侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者将面 临无法办理申购、其赎回肯求被拒却或脱期办理、赎回款项降速支付，或濒临赎 回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于： 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   （1）脱期办理多数赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）暂停基金估值；   （5）舞动订价；   （6）侧袋机制；   （7）收取短期赎回费；   （8）中国证监会认定的其他要领。   四、特有风险   （1）股指期货投资风险   本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金交往轨制，由于保证金交往具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受 较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时候内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   （2）股票期权投资风险   本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、管理风险、流 动性风险、操魄力险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 基金管理东谈主为了更好的驻扎投资股票期权所濒临的各种风险，建立了股票期权交 易决策小组，按照接洽要求作念好东谈主员培训办事，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员 具备股票期权业务学问和相应的专科智商，同期授权特定的管理东谈主员负责股票期 权的投资审批事项。   （3）国债期货投资风险   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流 动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险时时是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法闲适保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （4）参与融资交往风险   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎融资交 易所濒临的各种风险，基金管理东谈主将治服审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验驻扎和禁止风险，切实珍惜基金财产的安全和基金份额 持有东谈主利益。   （5）本基金不错投资港股通标的股票，投资风险包括： 度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会约束治愈，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地商场形成难过， 从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或蜿蜒的影响。 港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港商场实行 T+0 反转交往，且证券交往价钱并无涨跌幅凹凸限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只须内地和香港两地均为交往日且大要闲适结算安排的交往日才为港股 通交往日，在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交往，港股弗成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现内地证券交往服 务公司认定的交往颠倒情况时，内地证券交往服务公司将可能暂且提供部分或者 全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险；   ④投资者因港股通股票权益分拨、更正、上市公司被收购等情形或者颠倒情 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交往所另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者更正等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、更正或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有接洽权益，但不得通过港股通买入或卖出； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有看成筹划基准；投票数目超出持稀奇量的， 按照比例分配持有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益形成影响；   ⑦本基金可根据投资策略需要或不同确立地商场环境的变化，遴荐将部分基 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股；   ⑧港股通额度限制。现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制； 本基金可能因为港股通商场逐日额度不及，而弗成买入看好的投资标的进而错失 投资契机的风险。   （6）资产支持证券投资风险   本基金可投资资产支持证券，资产支持证券在国内商场尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基金 资产密切接洽，因此会受到特定原始权益东谈主歇业风险及现款流瞻望风险等的影响； 当本基金投资的资产支持证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时治愈 持仓的风险；此外当资产支持证券接洽的刊行东谈主、管理东谈主、托管东谈主等出现违法违 约时，本基金将濒临无法收取投资收益甚而损失本金的风险。   （7）流畅受限证券投资风险   本基金可投资流畅受限证券，按监管机构或行业协会接洽章程详情公允价值， 本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的 净值，因此，投资者在申购赎回时，需探究估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资流畅受限证券而濒临流动性风险以及流畅受限期间内证券 价钱大幅下降的风险。   （8）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，除闲居股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险： 各异可能激发的风险 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东谈主本质享有的权益与境外基础证券持有东谈主的 权益固然基本格外，但并弗成等同于径直持有境外基础证券。存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东谈主为蜿蜒领有公司接洽权益的证券 持有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并蜿蜒 愚弄分成、投票等权利。若将来刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托合同的约定，分歧 存托凭证持有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主愚弄 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东谈主的共同看法，则存托凭证持有东谈主的利益 将受到毁伤，本基金看成存托凭证持有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如领受合同禁止架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业首要依赖、合同禁止架构下接洽 主体负约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产还是固定，但将来若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东谈主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交往时候、交往轨制、停复牌王法、 颠倒交往情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的交往价钱可能受到境外商场影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转念至境内商场上市交往，从而增多境 内商场的存托凭证供给数目，可能引起交往价钱大幅波动。   如果刊行东谈主不再得当上市条件或者发生其他首要犯法步履，可能导致存托凭 证濒临退市。基金看成存托凭证持有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托合同的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交往或者转让、 存托东谈主无法不绝按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   存托凭证存续期间，存托凭证样式内容可能发生首要、骨子变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券更正比例发生治愈、红筹公司和存托东谈主可能对存托合同 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先文告的形势，即对投资者成效。本基金看成存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制施行等情形，本基金看成存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证接洽用度。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交往风险。   五、操作或时期风险   接洽当事东谈主在业务各轨范操作过程中，因里面禁止存在颓势或者东谈主为因素造 成操作失实或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、管帐部门欺骗、 交往过失、IT 系统故障等风险。   在灵通式基金的各式交往步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或 者差错而影响交往的正常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券登 记结算机构等等。   六、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律法则的章程，或者基金投资违反法 规及基金合同接洽章程的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场深远规定等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据接洽 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 间的匹配老师。   八、启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和更正，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情趣而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主筹划各项投资运作目的和基金事迹目的时以 主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金依期申诉中袒露申诉期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   九、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融 房地产斥地 教育 援助服务等升值税政策的文告》第四条章程：“资管产品运营过程中发生的升值 税应税步履，以资管产品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主 的管理费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程 以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东谈主的投 资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书 理东谈主自身径直禁止智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书               第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础， 阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和更正。基金 份额持有东谈主肯求申购、赎回或更正侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或更正申 请将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中章程。   本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求起首前一灵通日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 且本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值看成基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额闲适基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息袒露   基金管理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息袒露”部分章程的基金净值信息 袒露形势和频率袒露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金依期申诉中袒露申诉期内特定资产处置进展情况，披 露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，草率申诉期内基金侧袋机制运 行接洽的管帐核算和年度申诉袒露等发表审计看法。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、接洽用度发生情况等枢纽信息。   （六）特定资产处置计帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处 置变现等形势，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时遴聘得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计看法。   三、本部分对于侧袋机制的接洽章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的 部分，如将来法律法则或监管王法修改导致接洽内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行顺应轨范后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   第十九部分     基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行接洽轨范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律看法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书           第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并治服《基金合同》、《招募讲明书》等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息袒露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其真的性；   （10）治服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的接洽交往及业 务王法；   （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度接洽法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分配决策； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在得当接洽法律、法则的前提下，制订和治愈接洽基金认购、申购、 赎回、更正和非交往过户等的业务王法；   （17）在法律法则和基金合同章程的范围内决定治愈基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营形势管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （8）采选顺应合理的要领使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程筹划并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他接洽章程，履行信息袒露及 申诉义务；   （12）保守基金交易玄妙，不真切基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他接洽章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予诡秘，不 向他东谈主真切，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等 外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，而且 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时候和形势，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临斥逐、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 但不限于：   （1）以老实信用、辛苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）汲引专门的基金托管部门，具有得当要求的营业气象，配备填塞的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分别缔造账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽章程另有 章程外，在基金信息公开袒露前赐与诡秘，不得向他东谈主真切，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具看法，说 明基金管理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东谈主有未施行《基金合同》章程的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采选 了顺应的要领；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他接洽贵府不少于法 律法则章程的期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临斥逐、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而奉命；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）更正基金运作形势；   （5）治愈基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费形势、治愈基金份 额类别缔造；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形势 金管理东谈主召集。 冷漠书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管 理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷漠书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告形势 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信形势、寄予的公证机关过甚联 系形势和接洽东谈主、书面表决看法寄交的截止时候和收取形势。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释得当法律法则、《基金合 同》和会议文告的章程，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈专揽有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 体式或基金合同约定的其他形势在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布接洽请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的形势收取基金份额持有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决看法的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具 书面看法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东谈主出具的寄予东谈专揽有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场形势或者以非现场形势与现场形势阿谀的形势召开基金份额持有东谈主大 会，或者领受网罗、电话或其他形势授权他东谈主代为出席会议并表决，会议轨范比 照现场开会和通信形势开会的轨范进行。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，起首由大会专揽东谈主按照下列第（七）条章程轨范详情 和公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成 该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更正基金运作形势、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名形势进行投票表决。   采选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解释，不然提交 得当会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文告章程的书面表决看法视为灵验表决，表决看法无极不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议开动 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会专揽东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果领受 通信形势进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若接洽 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监 管王法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金合同撤消和停止的事由、轨范以及基金财产计帐形势   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行接洽轨范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主联贯的； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律看法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分配。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议管理形势   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，各方当事东谈主应通过协商、融合管理，协商、融合弗成管理的，任何一方均有 权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海外洋 经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝忠实、辛苦、尽责 地履行《基金合同》章程的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的不包括香港、澳门止境行政 区及台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                          更新招募讲明书           第二十一部分          托管合同的内容摘抄   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   汲引日历：2005 年 2 月 3 日   批准汲引机关及批准汲引文号：中国证监会证监基金字 2005 5 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   存续期限：不息经营   接洽电话：（021）28932888   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   住址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东谈主或负责东谈主：吕家进   汲引日历：1988 年 08 月 22 日   批准汲引机关和批准汲引文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：不息经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200574 号   接洽东谈主：李润   接洽电话：021-52629999   传真：021-62535823   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点政府债券、 可交换债券、可更正债券（含分离交往可转债）过甚他经中国证监会允许投资的 债券）、资产支持证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括合同进款、依期 进款过甚他银行进款）、货币商场器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须得当中国证监会接洽规 定)。本基金还可根据法律法则参与融资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，可依据届时灵验的法律法则当令合理地治愈投资组合比例。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。   本基金的投资组合遵命以下限制： 比例不起首股票资产的 50%）； 纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 A+H 股合并筹划），其市值不起首基金资产净值的 10％； 内地和香港同期上市的 A+H 股合并筹划），不起首该证券的 10％，统统按照接洽 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产支持证券范围的 10％； 券，不得起首其各种资产支持证券所有范围的 10％； 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评级 报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不起首拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期；   （1）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得起首基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （2）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得起首 基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得起首上一交往日基金资产净值的 20%；本基金所持 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹划）应当得当《基 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 金合同》对于股票投资比例的接洽约定；    （3）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得起首 基金资产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得起首上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 所有（轧差筹划）应当得当基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 他有价证券市值之和，不得起首基金资产净值的 95%； 持有合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数筹划； 的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得起首该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得起首该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照接洽指数的组成比 例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述 比例限制； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 持一致；   除上述第 2、9、19、20 项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情 形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受接洽限制或按治愈后的王法施行。   基金托管东谈主依照接洽法律法则、基金合同及托管合同约定履行了监督职责， 基金管理东谈主仍违反法律法则章程、基金合同或托管合同约定的投资组合比例限制 而形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书的章程。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投资龙套步履进行监督。除本合同另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督形势 对基金投资龙套步履进行监督。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述龙套性章程，如适用于本基金， 则基金管理东谈主在履行顺应轨范后，本基金投资不再受接洽限制或按变更后的章程 施行。   （四）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 本质禁止东谈主或者与其有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资目的和投资策略， 遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公正合理价钱施行。接洽交往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与袒露。首要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 管理东谈主在履行顺应轨范后，本基金投资不再受接洽限制或按变更后的章程施行。   根据法律法则接洽基金从事关联交往的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的股东、本质禁止东谈主或者与其有其他首要横暴关 系的公司名单，加盖预留印鉴并书面或邮件提交，并确保所提供的关联交往名单 的真的性、竣工性、全面性。基金管理东谈主及基金托管东谈主有使命支撑真的、竣工、 全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主及基金托 管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个办事日内进行回函阐发已闻明单的变更。 一方收到另一方书面或邮件阐发后，新的关联交往名单开动成效。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东谈主参与银行间商场交往，应按照审慎的风险禁止原则评估交往敌手 资信风险，并自主遴荐交往敌手。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 东谈主提供得当法律法则及行业圭臬的、经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算形势。基金管理东谈主应严格 按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交往敌手。基金托管东谈主监督基金 管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往，如基金管理东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交往敌手名单的，视为 基金管理东谈主认同全商场交往敌手。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交往 敌手名单及结算形势进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交往敌手所进行但 尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。   基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的 交往结算形势进行交往。   （六）基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主遴荐进款银行进行监督。   基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查接洽合同、 账户贵府、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》、 《运作办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。   基金投资银行进款的,基金管理东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的约定, 详情得当条件的整个进款银行的名单,并实时提供给基金托管东谈主,基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交往敌手是否得当接洽章程进行监督。如基金管理东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金管理东谈主认同 整个银行。   （七）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 受限证券接洽问题的文告》等接洽法律法则章程。 《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布首要音问或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书 限证券。 金管理东谈主董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险禁止制 度。基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例禁止情况。基金管理东谈主应实时将上述贵府书面发至基金托管东谈主。 规要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的真的、竣工，并应实时将上述信息书面发 至基金托管东谈主。   （八）基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹划、基金份额净值筹划、基金申购、赎回价钱筹划、应收资金到账、 基金用度开支及收入详情、基金收益分配、接洽信息袒露、基金宣传推介材料中 登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹弘扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并将在发现后立即申诉中 国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作中 违反法律法则、《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以书面体式文告基金 管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金 管理东谈主收到文告后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对文告县 项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未 能在上述规依期限内纠正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他接洽章程，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒却施行，立即文告基金管理东谈主实时改正。如 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 基金管理东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往轨范还是成效的指示违反法律、行政法 规和其他接洽章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主， 并实时向中国证监会申诉。   （十）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项， 基金管理东谈主应积极配合提供接洽数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要犯法、违法步履，应实时申诉中 国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金 管理东谈主无正大事理，拒却、谢澈底方根据本合同章程愚弄监督权，或采选拖延、 欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠造就仍不改正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金管理东谈主筹划的基金资产净值、基金份 额净值，根据基金管理东谈主指示办理计帐交收且如遭遇问题应实时反馈，接洽信息 袒露和监督基金投资运作，对非公开信息诡秘等步履。   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交代洽贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的竣工性和真的性，在章程时候内答复基金管理东谈主并改正。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未施行或无故蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、真切基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本合同过甚他接洽章程时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一办事日前实时查对并以 书面体式给基金管理东谈主发出回函，讲明违法原因，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查,督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交代洽 贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真的性，在章程时候内答复基金管 理东谈主并改正等。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时申诉中国证监会 和银行业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国 证监会。基金托管东谈主无正大事理，拒却、谢澈底方根据本合同章程愚弄监督权， 或采选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主冷漠 造就仍不改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 权不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其 债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。 交运用、刑事使命、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主支撑期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿使命。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤立。 本合同的约定支撑基金财产，如有特殊情况两边可另行协商管理。 资产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账日 期信息的，应由基金管理东谈主负责与接洽当事东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金管理东谈主 采选要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向接洽当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主赐与必要的协助配合，但对此不承担使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东谈主整个。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、                    《运作办法》等接洽章程后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东谈主在收到资金当日出具接洽解释文献，基金管理东谈主在章程时候内， 遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资申诉中需对基金召募的资金进行阐发。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币收支行径，包 括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金 的银行账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以本质开立为准。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东谈主计帐办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的章程施行。 管理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及接洽账户的开设、使用的，按接洽章程开设、使用 并管理；若无接洽章程，则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开设、使用 的章程。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的接洽章程，在中央国债登记结算有限 使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按接洽规 则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的支撑   基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善支撑，进款机构开立的银行账户其预留印鉴至少有一枚基金托管东谈主监 管钤记，支撑凭证由基金托管东谈专揽有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银 行的支撑库，应与非本基金的其他什物证券分开支撑；基金管理东谈主应与进款机构 缔结依期进款合同，该合同看成划款指示附件，该合同中必须有如下明确条目： “进款证实书、存单不得以任何形势被质押或以任何形势被典质，并不得用于转 让和背书；本息到期璧还或提前支取的整个款项必须划至托管账户（明确户名、 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期进款合同中未体现前述条目， 基金托管东谈主有权拒却依期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，由基金托 管东谈主支撑证实书本来。基金管理东谈主应该在合理的时候内进行银行进款的投资和支 取事宜。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属 于基金托管东谈主本质灵验禁止下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本质有 效禁止的证券过甚他基金财产不承担支撑使命。   （八）与基金财产接洽的首要合同的支撑   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金接洽的首要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主支撑，接洽业务轨范另有限制除外。除合同另有章程外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金接洽的首要合同期应保证基金一方持有两份以上 的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管理东谈主 应在首要合同签署后实时以加密形势或两边同意的其他形势将首要合同传真给 基金托管东谈主，并在 10 个办事日内将本来投递基金托管东谈主处。首要合同的支撑期 限不得低于法律法则章程的最低期限。对于无法取得二份以上的本来的，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得转念。   五、基金资产净值筹划、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的筹划及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错汲引大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制，具体可参见基金管理东谈主届时的接洽公告。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个办事日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 如遇特殊情况，经履行顺应轨范，不错顺应蔓延筹划或公告。   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基 金资产净值、基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主按章程对外公布。   （二）基金资产估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 治愈最近交往市价，详情公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除 外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往的可更正债券以逐日收盘价看成估值全价；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期详情公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产支持证券，领受估值时期详情公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，领受估值时期详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经治愈的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率商场报价进行治愈，阐发 计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则领受估值 时期详情公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会接洽章程详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场交往互联互通机制 触及的境酬酢易气象所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收章程治愈或其他原因导致基金本质交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在接洽税金治愈日或本质支付日进行相应的估 值治愈。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 关章程进行估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法则的章程或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据接洽法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的看法，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管理东谈主对基金净值信 息的筹划结果对外赐与公布。   （三）估值过失处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的使命东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失使命方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失使命方对径直损失承担补偿使命；若估值过失使命方还是积极妥协，而且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失使命方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的使命方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而且仅对估值过失的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失使命方仍草率估值过失负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利的 当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主还是将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的不 当得利返还的总和起首其本质损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失治愈领受尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的形势。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因详情估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向接洽当事东谈主进行阐发。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （1）基金份额净值筹划出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的要领驻扎损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）特殊情形的处理 差不看成基金资产估值过失处理。 第三方估值机构、进款银行或登记结算公司等级三方机构发送的数据过失、遗漏 等非基金管理东谈主和基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采选必要、 顺应、合理的要领进行查验，但未能发现过失或虽发现过失但因前述原因无法及 时更正的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的要领收缩或放弃由此形成的 影响。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照接洽各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独马上缔造、登录和支撑本基金的全套账册， 对接洽各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证接洽各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金财务报表与依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载在章程网站上；基金招募讲明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募讲明书。   《基金合同》成效后，基金产品贵府撮要的信息发生首要变更的，基金管理 东谈主应当在三个办事日内，更新基金产品贵府撮要，并登载在章程网站及基金销售 机构网站或营业网点；基金产品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产品贵府撮要。   基金管理东谈主在季度收尾之日起 15 个办事日内完成季度申诉编制并公告；在 上半年收尾之日起两个月内完成中期申诉编制并公告；在每年收尾之日起三个月 内完成年度申诉编制并公告。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   基金管理东谈主在 5 个办事日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对报表加 盖公章后，以加密传真形势将接洽申诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 办事日内进行复核。基金管理东谈主在 7 个办事日内完成季度申诉，在季度申诉完成 当日，将接洽申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行 复核。基金管理东谈主在 30 日内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将接洽申诉 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核。基金管理东谈主在 45 日内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将接洽申诉提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 45 日内复核。   基金托管东谈主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以接洽各方认同的账务处理形势为 准。查对无误后，基金托管东谈主向基金管理东谈主进行书面或者电子阐发。如果基金管 理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证监 会备案。   （七）暂停估值的情形 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                    更新招募讲明书 营业时； 资产价值时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册，保存期限不得低 于法律法则章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应治服诡秘义务。若基金管理东谈主或基金托管 东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按接洽法则章程各自承担 相应的使命。   七、争议管理形势   因本合同产生或与之接洽的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合管理，协商、 融合弗成管理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 忠实、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，珍惜基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的不包括香港、澳门止境行 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书 政区及台湾地区法律）并从其解释。   八、托管合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与停止   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管合同的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，在履行接洽轨范后，本托管合同停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被清除、歇业或由其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金管理东谈主斥逐、照章被清除、歇业或由其他基金管理东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的停止事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉； 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律看法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分配。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存至不低于法律法则章程的 最低期限。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书         第二十二部分     对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容 如下：   一、基金份额持有东谈主登记服务   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金管理东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金更正和非交往过户；基金份额持有东谈主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金交往份额的计帐过户和基金交往资金的交 收等服务。   二、基金份额持有东谈主交往信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交往的阐发信息，或者通过基金管理东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额持有东谈主可自主遴荐对账单的发送形势，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交往阐发、对账单服务等。基金管理东谈主可根据本质业务需要，治愈定制信息的条 件、形势和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东谈主 可查询基金余额、交往情况、基金产品与服务等接洽信息。   客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东谈主工接洽服务。基金份额 持有东谈主可通过基金管理东谈主世界统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务接洽、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                            更新招募讲明书    基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受搭理资讯、 信息袒露、账户信息、交往信息、在线接洽等多项服务。    基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交往”办理开户、交往及查询 等业务。接洽基金网上交往的合同文本请参见基金管理东谈主网站。    五、投诉受理服务    基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等形势对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和看法簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。    基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回话。    六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，可通过上述形势 接洽基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面清楚了本招募讲明书。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                         更新招募讲明书            第二十三部分     其他应袒露事项      以下信息袒露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开袒露。 序号          公告事项              袒露形势       袒露日历       汇添富基金管理股份有限公司旗下部     上交所,公司网站,深交   2024-05-24                            子袒露网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下部     上交所,公司网站,深交   2024-05-24                            子袒露网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终     上证报,公司网站,中国   2024-06-13       配合关系的公告              网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下基     上交所,上证报,公司网   2024-07-19                            基金电子袒露网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终     上证报,公司网站,中国   2024-08-15       司配合关系的公告             网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下基     上交所,上证报,公司网   2024-08-30                            基金电子袒露网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下基     上交所,上证报,公司网   2024-10-25                            基金电子袒露网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终     上证报,公司网站,中国   2024-11-20       的公告                  网站 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                   更新招募讲明书       第二十四部分       招募讲明书的存放和查阅形势   本基金招募讲明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募讲明 书的复印件。对投资者按上述形势所得回的文献过甚复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容统统一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲明书。 汇添富品性价值搀杂型证券投资基金                      更新招募讲明书              第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅形势：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公气象，在办公时候可供 免费查阅。                            汇添富基金管理股份有限公司