国投瑞利LOF: 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024年10月第1次更新）

2024-10-30 08:11

国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基        金（LOF）           招募诠释书 【本基金已根据基金合同更动为国投瑞银瑞利纯真配置混杂型          证券投资基金（LOF）                    】        （2024 年 10 月第 1 次更新）      基金照料东说念主：国投瑞银基金照料有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）                        【环节提醒】   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 20 谨慎收效。经与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案，本基金于 2022 年 4 月 28 日发 布《对于国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）加多 C 类基金份额、诊疗收益 分派方式、投资范围加多存托凭证及加多侧袋机制相干内容并修改法律文献的公告》，自 侧袋机制相干内容，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。   基金照料东说念主保证本招募诠释书的内容的确、准确、圆善。本招募诠释书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出试验性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读本招募诠释书，全面强项 本基金产物的风险收益特征，应充分斟酌投资者自身的风险承受智力，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出落寞决策。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：市集风险、信用 风险、流动性风险、基金照料风险、操立场险、股指期货等金融养殖品投资风险、其他风 险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能加多本基金总体风险水平。基金照料东说念主提醒投资者阻扰基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行负责。   本基金为混杂型基金，顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；更动为 上市灵通式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；投 资于权证的比例不逾越基金资产的 3%。在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上市 灵通式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%。其中， 上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收 益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金，低于股票型基金。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货投资者顺应性照料办法》，基金照料东说念主和销售机构 已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变本基金的试验性风险收益特征，但由 于风险品级分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果 应以基金照料东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。   基金照料东说念主照料的其他基金的过往事迹不组成对本基金事迹透露的保证。基金照料东说念主 承诺以恪尽责守、憨厚信用、起劲尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管 理东说念主履行相应标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制” 等关系章节。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并情切本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本次更新的招募诠释书主要触及提高基金份额净值精度、基金照料东说念主以及司帐师事务 所信息更新等相干内容。本招募诠释书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投 资组合呈文与基金事迹截止日历为 2024 年 3 月 31 日。关系财务数据未经审计。                            目 录           国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一、引子   《国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书》（以下简称“本招 募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏照料办 法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理轨则》（以下简称“《流动性轨则》”）和其他关系法律法则及《国投瑞银瑞利纯真配 置混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募诠释书施展了国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）的投资主见、 策略、风险、费率等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募诠释书。   本基金照料东说念主承诺本招募诠释书不存在职何乌有记录、误导性讲述或环节遗漏，并对 其的确性、准确性、圆善性承担法律职责。   本基金根据本招募诠释书所载明贵寓央求召募。本招募诠释书由国投瑞银基金照料有 限公司解释。本基金照料东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信 息，或对本招募诠释书作出任何解释或者诠释。   本招募诠释书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》尽头他关系轨则享有权利、 承担义务，投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅《基金合同》。                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二、释义    本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金转型而来） 同的任何灵验更正和补充 合型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 尽头更新 公告》 产物贵寓概要》尽头更新（本基金基金产物贵寓概要的编制、走漏及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行） 行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出 的更正 券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息走漏照料办法》及颁布机关对其常常作念出的更正             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其常常作念出的更正 主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主订立了基金销售服务代理契约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金照料有限公司寄予代为办理登记业务的机构 金份额余额尽头变动情况的账户 购、申购、赎回、更动及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 三个月 月后对应日前一个就业日止。在顽固期内不灵通申购、赎回业务，但投资东说念主可在本基金上 市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。顽固期届满后，本基金更动为上市灵通式基 金（LOF） 日 易和申购赎回实施详情》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结 算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司上市灵通式基金登记结算业 求实施详情》及销售机构业务规则等相干业务规则和实施详情 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 金份额的行动             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的局面。通过该等局面办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 件，央求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额更动为基金照料东说念主照料的其他 基金基金份额的行动   系统内转托管：基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动   跨系统转托管：基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统之间进行转托管的行动   注册登记系统：中国证券登记结算有限职责公司灵通式基金登记结算系统   证券登记结算系统：中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司证券登记结算系统   场外份额：登记在注册登记系统下的基金份额   场内份额：登记在证券登记结算系统下的基金份额 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更动中转入央求份额总和后的余额) 逾越上一日基金总份额的 10% 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 份额净值的过程 销售服务费的基金份额 提销售服务费的基金份额 持有东说念主服务的用度 计帐，目的在于灵验阻塞并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在环节不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在环节不确定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确定性的资产 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、 资产赈济证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站尽头他媒介（简称“指定网站”，包括基金照料东说念主网站、基金 托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 三、基金照料东说念主  （一）基金照料东说念主概况  称呼：国投瑞银基金照料有限公司  英文称呼：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华全部 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  缔造日历：2002 年 6 月 13 日  批准缔造机关：中国证监会  批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织形态：有限职责公司  注册成本：壹亿元东说念主民币  存续期限：不竭操办  接洽东说念主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   推进称呼                             持股比例              国投泰康相信有限公司                              51%                   瑞银集团                               49%                     共计                               100%  （二）主要东说念主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商照料硕士，现任国投泰康相信有限公司总司理，曾 任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有限公司总司理 助理、相信资产运营部司理，国度开采投资公司金融投资部职责名堂司理，国融资产照料             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有限公司高档名堂司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有限公司部门司理，北京证券 有限公司职员，中国东说念主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务副总监兼 策动财务部负责东说念主，兼任国彤创丰私募基金照料有限公司董事长。曾任国投泰康相信有限 公司策动财务部高档财务司理、策动财务部临时负责东说念主、策动财务部总司理助理、策动财 务部副总司理、策动财务部总司理，北京派克兰帝有限职责公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高档主管，天职国际司帐师事务通盘限职责公司审计名堂司理， 北京铁说念大厦有限职责公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产照料(中国)有限公司总 司理、瑞银资产照料中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限职责公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产照料部负责东说念主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职责公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金照料有限公司销售总监， 天治基金照料有限公司总司理助理，泰信基金照料有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东说念主寿保障股份有限公司、作事部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商照料硕士。 现任瑞士银行香港分行照管人、瑞银环球资产照料(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金照料股份有限公司落寞董事，大瀚东说念主力资源集团盘问董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷照料负责东说念主，北京大学异邦众人。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银成本照料有限公司董事。曾任泰达宏利基金照料有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产照料投资主管，复华投信香港资产照料有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，落寞董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分所照料 合伙东说念主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，落寞董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师经历。现任             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东说念主，兼任香港国际仲裁中情绪事会成员和委任委员 会成员，中国生意法研究会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东说念主。  郝演苏先生，落寞董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、熏陶、博士生导师，兼任中宏东说念主寿保障有限公司落寞董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国策动生养委员会常务理事、寰宇保障专科学位 研究生汲引指导委员会常务副主任、汲引部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险照料有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 熏陶等。还曾担任中国再保障集团公司落寞董事、新华东说念主寿保障公司落寞董事、中国东说念主民 健康保障公司落寞董事、鼎和财产保障公司落寞董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金照料有限公司 产物及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金照料有限公司产物及业务拓展部产物经 理、高档产物司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金照料有限公司产物司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，照料学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资照料总部 总司理，历任国投泰康相信有限公司交易部二级业务助理、投资助理，相信财务部投资助 理，资产照料总部助理研究员，投资照料总部投资司理助理、投资司理、高档投资司理、 临时负责东说念主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产照料(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高档客户照管人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金照料有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金照料有限公司高档交易员，国信证券有限职责公司投资部一级投资 司理。  王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银成本照料有限公司董事。曾任泰达宏利基金照料有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产照料投资主管，复华投信香港资产照料有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。   靳赟女士，副总司理，中国籍，照料学学士。曾任国泰基金照料有限公司机构部董事 总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产照料有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。   李涛先生，副总司理兼财务负责东说念主，中国籍，照料学硕士。兼任国投瑞银成本照料有 限公司董事长。曾任国投泰康相信有限公司相信财务部业务主管、副司理、司理，策动财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会文牍， 国彤创丰私募基金照料有限公司法定代表东说念主、董事长、总司理，国投创丰投资照料有限公 司法定代表东说念主、董事长、总司理，国度开采投资公司金融投资部名堂司理，国融资产照料 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司策动财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。   王明辉先生，防守长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银成本照料 有限公司董事，曾任国投瑞银基金照料有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险照料部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。   刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商照料（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金照料有限公司国际业 务部总监兼东说念主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金照料有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资照管人有限公司投资银行部名堂司理，中国农业银行天津市分行信贷照料部法律照管人。   冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金照料有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金照料有限公司运作保障部计帐主管， 深圳投资基金照料有限公司研究员，湖南省税务学校教师。   章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息照料专科本科学历。兼任 信息技艺部部门总司理，曾任国投瑞银基金照料有限公司开采工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息技艺股份有限公司开采部司理，杭州恒生电子股份有限公司开采工程师、名堂经 理。                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   綦缚鹏先生，基金司理，基金投资部部门总司理，中国籍，东北财经大学工商照料硕 士。21 年证券从业经历。2003 年 5 月至 2006 年 3 月任华林证券有限职责公司研究员，200 月任泰信基金照料有限公司高档研究员、基金司理助理。2009 年 4 月加入国投瑞银基金管 理有限公司,担任策略分析师。2016 年 7 月 26 日起担任国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券 投资基金（LOF）基金司理，2020 年 7 月 10 日起兼任国投瑞银瑞源纯真配置混杂型证券投 资基金，2021 年 12 月 23 日起兼任国投瑞银远见成长混杂型证券投资基金基金司理,2022 年 9 月 7 日起兼任国投瑞银行业睿选混杂型证券投资基金基金司理，2023 年 3 月 22 日起兼 任国投瑞银相比上风一年持有期混杂型证券投资基金基金司理，2023 年 6 月 2 日起兼任国 投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金司理，2024 年 3 月 19 日起兼任国投瑞银弘信呈文 混杂型证券投资基金基金司理。曾于 2010 年 4 月 23 日至 2013 年 5 月 10 日历间担任国投 瑞银中枢企业混杂型证券投资基金（原国投瑞银中枢企业股票型证券投资基金）基金司理, 于 2015 年 4 月 10 日至 2017 年 6 月 9 日历间担任国投瑞银新丝路纯真配置混杂型证券投资 基金(LOF)基金司理，于 2010 年 6 月 29 日至 2018 年 1 月 5 日历间担任国投瑞银成长优选 混杂型证券投资基金（原国投瑞银成长优选股票型证券投资基金）基金司理,于 2016 年 3 月 1 日至 2018 年 3 月 23 日历间担任国投瑞银景气行业证券投资基金基金司理，于 2016 年 金司理，于 2018 年 3 月 24 日至 2019 年 10 月 9 日历间担任国投瑞银瑞宁纯真配置混杂型 证券投资基金基金司理，于 2018 年 6 月 20 日至 2020 年 4 月 3 日历间担任国投瑞银行业先 锋纯真配置混杂型证券投资基金基金司理，于 2020 年 7 月 10 日至 2022 年 9 月 20 日历间 担任国投瑞银招财纯真配置混杂型证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   杨冬冬先生，2015 年 02 月 05 日至 2016 年 07 月 25 日；   刘钦先生，2015 年 02 月 05 日至 2016 年 08 月 01 日；   桑俊先生，2015 年 02 月 05 日至 2016 年 12 月 16 日；   （1）投资决策委员会召集东说念主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      王彦杰先生：总司理      綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理      李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理      桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理      殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理      杨俊先生：交易部部门总司理      焦洁女士：信用研究部部门副总司理      周宏成先生：资产配置部，基金司理      张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和防守长列席投资决策委员会会议。   （三）基金照料东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分派收益； 为；   （四）基金照料东说念主承诺            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 监会的关系轨则，建立健全里面掌握轨制，遴选灵验范例，提神违犯现行灵验的关系法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会关系轨则的行动发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待本基金照料东说念主照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）轻佻职责，不按照轨则履行职责；   （8）法律法则或中国证监会不容的其他行动。 律、法则及行业表率，憨厚信用、起劲尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章操办；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、滋扰、阻抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻职责、蹂躏权益；   （7）违犯现行灵验的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关系轨则，泄 露在职职期间明察的关系证券、基金的生意隐私梵衲未照章公开的基金投资内容、基金投 资策动等信息；   （8）违犯证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等技巧垄断市集价钱，侵略市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （12）在公开信息走漏和告白中专诚含有乌有、误导、诓骗要素；  （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。  （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东说念主等的利益发生打破时，坚持基金份额持有东说念主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金事迹排行等实施拉抬尾市、打压股价等毁伤证券市集纪律的 行动，或者进行其他违犯轨则的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、自制的落寞判断； 息为我方或者他东说念主谋取利益，不得违犯关系轨则向公司推进、与公司有业务接洽的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行动关系的未公开信息； 或者配合他东说念主从事毁伤基金份额持有东说念主利益的行动。  （六）基金照料东说念主的里面掌握轨制  （1）在灵验掌握风险的前提下，达成基金份额持有东说念主利益最大化；  （2）确保国度关系法律法则、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；  （3）建立合适现代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；  （4）将各式风险掌握在合理的范围内，保障公司发展计策和操办主见的全面实施，维 护基金份额持有东说念主、公司及公司推进的正当权益；  （5）建立行之灵验的风险掌握系统，保障业务稳妥运行，减弱或侧目各式风险对公司 发展计策和操办主见的滋扰。  （1）最高性原则：风险掌握手脚基金照料公司的中枢就业，代表着公司操办照料层对 企业出路的承诺，公司操办照料层将永恒把风险掌握放在公司里面掌握的首要隘位并对此 作出阻扰承诺。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （2）实时性原则：风险掌握轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在操办运作之前建章立制。  （3）定性与定量相结合的原则：形成一套相比完备的轨制体系和量化辩论体系，使风 险掌握就业更具科学性和可操作性。  （1）风险掌握轨制体系  公司风险掌握轨制体系由五个不同档次的轨制组成：第一个档次是公司轨则；第二个 档次是里面掌握大纲；第三个档次是基本照料轨制；第四个档次是部门照料轨制；第五个 档次是各项具体业务规则。  （2）风险掌握组织体系  风险掌握组织体系包括两个档次：  第一档次：公司董事会层面对公司操办照料过程中的各样风险进行防患和掌握的组织， 主淌若通过董事会下设的合规风险掌握委员会和防守长来达成的。它们在风险掌握中的职 责分袂是：  ①合规风险掌握委员会的主要职责是：对公司操办照料和自有资产的运作的正当性、 合规性进行检验和评估；对基金资产操办的正当性、合规性进行检验和评估；对公司内控 机制、风险掌握轨制的灵验性进行评价，提议建议决策提交董事会。  ②防守长履行的职责包括对基金运作、里面照料、轨制执行及遵规遵法情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司操办照料层通报并提议整改和处理意 见；如期向合规风险掌握委员会提交就业呈文；发现公司的违章行动，应立即向董事长和 中国证监会呈文。  第二档次：公司操办照料层设合规与风险掌握委员会、法律合规部、风险照料部及各 职能部门对操办风险的防患和掌握。  ①合规与风险掌握委员会的主要职责是：评估公司里面掌握轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险掌握的气象；审议基金投资的风险评估与绩效 分析呈文；审议基金投资的环节关联方股票名单；评估公司业务授权决策；审议业务合营 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险计算呈文；评估公司新产物、新 业务、新市集营销渠说念等的风险计算和合规评价呈文；妥协各相干部门制定突发性环节风 险事件和违章事件的处分决策；界定环节风险事件和违章事件的职责；评估法则政策、市              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 场环境等发生环节变化对公司产生的影响等。  合规与风险掌握委员会下设事迹与风险评估小组，负责投资的事迹与风险分析评价， 并向合规与风险掌握委员会提供相干呈文。  ②法律合规部的主要职责是组织和妥协公司里面掌握轨制的编写、更正就业，确保公 司里面掌握轨制合规、完善；检验公司里面掌握轨制和业务经过的执行情况，出具监察稽 核呈文；负责信息走漏事务照料；探望基金尽头他类型产物的特别投资和交易以及对违章 行动的探望；负责公司的法律事务、合规盘问、合规培训等就业。  ③风险照料部是履行风险照料职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我照料的 基础上，从上至下建立公司层面风险照料体系，全面、雅致无比地开展风险照料就业。风险管 理部在风险掌握中的职责包括对公司各样风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 照料等。  ④公司各职能部门的主要职责是对自身就业中潜在风险的自我检验和掌握，各业务部 门手脚公司风险掌握的具体实施单元，应在公司各项基本照料轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务照料轨则、操作经过及里面掌握轨则并严格执行。  （1）授权轨制  公司的授权轨制团结于通盘这个词公司业务。推进会、董事会、监事会和操办照料层必须充 分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和照料标准必须纳降照料层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项就业必须是在业务 授权范围内进行；公司环节业务的授权必须遴选书面形态，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究就业应保持落寞、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不高洁影响；建立严实的研究工 功课务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和保重备选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持阐明的交流渠说念；建立研究呈文质地评价体系，约束提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险提神原则和成果性原则制定合理的              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 决策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制 和窥察轨制；建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与照料轨制，将重心投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资照料事迹评价体系。  （4）交易业务  建立交易部,实行团结交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善相干的安全设施；交易部应酬交易指示进行审核，建立自制的 交易分派轨制，确保各基金利益的自制；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 援救；建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金司帐核算  根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险掌握点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户落寞建账，落寞核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值标准等司帐范例的确、圆善、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算；建立了司帐档案援救轨制，确保档案的确圆善。  （6）信息走漏  建立了完善的信息走漏轨制，保证公开走漏的信息的确、准确、圆善；缔造了信息披 露负责东说念主，并建立了相应的标准进行信息的网罗、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息合适法律法则的轨则；加强对信息走漏的检验和评价，对存在的问 题实时提议改进方法。  （7）监察稽核  公司缔造防守长。防守长由董事会聘任或解聘，报中国证监会相干派出机构备案，并 向董事会负责。防守长依据法律法则和公司轨则的轨则履行职责，不错列席公司任何相干 会议，调阅公司任何相干轨制、文献；要求被防守部门对所提议的问题提供关系材料和作念 出理论或书面诠释；应用中国证监会赋予的其他呈文权和监督权。  公司缔造法律合规部，开展监察稽核就业，并保证法律合规部的落寞性和巨擘性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格制订了监察稽核 就业的专科任职条件、操作标准和组织纪律；法律合规部强化里面检验轨制，通过如期或 不如期检验里面掌握轨制的执行情况，确保公司各项操办照料行动的灵验运行；公司董事 会和操办照料层充分嗜好和赈济监察稽核就业，对违犯法律、法则和公司里面掌握轨制的，             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 讲究相干部门和东说念主员的职责。  （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行动有妥贴的组织和授权，确保监察行动的落寞进行，并得到 高管东说念主员的赈济，同期，置备操作手册，并对其进行如期更新。  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，研究、决策分开，基金交易团结，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和提神风险。  （3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自就业界限中的风险隐患上报，以提神和减少风险。  （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、提醒标准：建立了合规与风险掌握委员会及 其事迹与风险评估小组，使用适合的标准，证据和评估与公司运作关系的风险；建立了自 下而上的风险呈文标准，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东说念主员实时掌抓风险气象， 从而以最快速率作念出决策。  （5）建立灵验的里面监控系统：建立了饱和、灵验的里面监控系统，如规画机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。  （6）使用数目化的风险照料技巧：遴选数目化、技艺化的风险掌握技巧，建立数目化 的风险照料模子，用以提醒指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时遴选灵验的范例， 对风险进行溜达、掌握和侧目，尽可能地减少损失。  （7）提供饱和的培训：制定了圆善的培训策动，为通盘职工提供饱和祥和应的培训， 使职工明确其职责所在，掌握风险。 化及公司的发展约束完善合规掌握。                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训导，且具有外洋就业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产照料策动、相信策动、企业年金、银行容许产物、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   终局 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，隐讳了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，高兴了不同客户多元化的投资容许需求，基金托管范畴位居同行前线。   （四）托管业务的里面掌握轨制   中国银行托管业务部风险照料与掌握就业是中国银行全面风险掌握就业的组成部分， 承袭中国银行风险掌握理念，坚持“表率运作、稳妥操办”的原则。中国银行托管业务部               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险掌握就业团结业务各标准，通过风险识别与评估、风险掌握范例设定及轨制开采、内 外部检验及审计等范例强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅呈文。2020 年，中国银行赓续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE 灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》 的相干轨则，基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违犯法律、行政法则和其他关系轨则， 或者违犯基金合同约定的，应当拒却执行，实时文告基金照料东说念主，并实时向国务院证券监 督照料机构呈文。基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据交易标准照旧收效的投资指示违犯法 律、行政法则和其他关系轨则，或者违犯基金合同约定的,应当实时文告基金照料东说念主，并及 时向国务院证券监督照料机构呈文。                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 五、相干服务机构  （一） 基金份额销售机构  A 类基金份额销售机构：  称呼：国投瑞银基金照料有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华全部 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  接洽东说念主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）交通银行股份有限公司  住所：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  电话：021-58766688  传真：021-58798398  接洽东说念主：姜泱  客服电话：95559  网址：www.bankcomm.com  （2）上海浦东发展银行股份有限公司  住所：上海市黄浦区中山东全部 12 号  办公地址：上海市黄浦区中山东全部 12 号  法定代表东说念主：张为忠  电话：021-61618888  传真：021-63230807                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 接洽东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66016871 接洽东说念主：史辰方 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 接洽东说念主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （5）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 接洽东说念主：季平伟 客服电话：95555                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.cmbchina.com （6）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东说念主：高迎欣 电话：010-58560975 传真：010-58560720 接洽东说念主：卿涛 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 接洽东说念主：李红霞 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66638188 传真：010-66638188 接洽东说念主：王晓琳 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （9）中国工商银行股份有限公司                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东说念主：廖林  电话：66108608  传真：010-66107571  接洽东说念主：吴于念念  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  （10）兴业银行股份有限公司  住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  电话：0591-87824863  传真：0591-87842633  接洽东说念主：杨天明  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  （11）华夏银行股份有限公司  住所：北京市东城区开国门内大街 22 号  办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦  法定代表东说念主：李民吉  电话：010-85239938  传真：010-85239605  接洽东说念主：刘军祥  客服电话：95577  网址：www.hxb.com.cn  （12）深圳前海微众银行股份有限公司  住所：深圳前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限 公司）                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法定代表东说念主：顾敏  电话：95384  接洽东说念主：鲁文迪  客服电话：95384  网址：深圳前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限 公司）  （13）江苏银行股份有限公司  住所：江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室  法定代表东说念主：葛仁余  电话：025-58587039  传真：86-25-58588273  接洽东说念主：展舟师  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  （14）杭州银行股份有限公司  住所：杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东说念主：宋剑斌  电话：0571-87253058  传真：0571-85151339  接洽东说念主：蒋梦君、陈熙  客服电话：400-888-8508  网址：www.hzbank.com.cn  （15）宁波银行股份有限公司  住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 接洽东说念主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （16）东莞银行股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东说念主：程劲松 电话：86-769-22865192 传真： 86-769-22116029 接洽东说念主：朱杰霞 客服电话：96228 网址：www.dcb.com.cn （17）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 接洽东说念主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （18）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129                     国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    接洽东说念主：蓝天    客服电话：400-818-8118    网址：www.guodu.com    （19）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    接洽东说念主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （20）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6,12,13,22,25-27,29,32,36,38 层    法定代表东说念主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    接洽东说念主：李英豪、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （21）国元证券股份有限公司    住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券    法定代表东说念主：沈和付    电话：0551-62207323    传真：0551-62207322    接洽东说念主：杨依宁               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （22）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东说念主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 接洽东说念主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （23）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 接洽东说念主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （24）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技艺开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 接洽东说念主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） （25）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 接洽东说念主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （26）中信证券(山东)有限职责公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 接洽东说念主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （27）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 电话：010-63080906 传真：010-63080953 接洽东说念主：唐静、付婷 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （28）上海证券有限职责公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼                   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼    法定代表东说念主：何伟    电话：021-53686888    传真：021-53686100-7008    接洽东说念主：邵珍珍    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （29）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    法定代表东说念主：范力    电话：0512-62601555    传真：0512-62938812    接洽东说念主：陆晓    客服电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （30）朴直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东说念主：施华    电话：0731-85832367    传真：0731-85832366    接洽东说念主：胡创    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （31）东莞证券股份有限公司    住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼                  国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 接洽东说念主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （32）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 接洽东说念主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （33）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 接洽东说念主：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （34）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82833209                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0510-82833124 接洽东说念主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （35）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 接洽东说念主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （36）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 接洽东说念主：李盼盼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （37）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 接洽东说念主：孙懿                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （38）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 接洽东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （39）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 接洽东说念主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （40）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 接洽东说念主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） （41）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 接洽东说念主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （42）华福证券有限职责公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东说念主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196 接洽东说念主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （43）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区目田贸易老师区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 接洽东说念主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （44）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表东说念主：丛中 电话：010-59562468 传真：010-59562637 接洽东说念主：王紫雯 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （45）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华全部 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 接洽东说念主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （46）中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：沈如军 电话：010-65051166 传真：010-65051156 接洽东说念主：刘澜 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn （47）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波                   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    电话：0451-87765732    传真：0451-82337279    接洽东说念主：周俊    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （48）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    接洽东说念主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （49）华宝证券股份有限公司    住所：中国（上海）目田贸易老师区世纪通衢 100 号 57 层    办公地址：上海市浦东新区世博通衢 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼    法定代表东说念主：刘加海    电话：021-20657517    传真：021-68777992    接洽东说念主：闪雨晴    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （50）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4    法定代表东说念主：张佑君                    国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）     电话：0755-23835383     传真：0755-23835861     接洽东说念主：杨柳     客服电话：95548     网址：www.citics.com     （51）海通证券股份有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦     法定代表东说念主：周杰     电话：021-23219000     传真：021-63410627     接洽东说念主：鲍清     客服电话：95553     网址：www.htsec.com     （52）华鑫证券有限职责公司     住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东说念主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     接洽东说念主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （53）国投证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     电话：0755-82558305                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0755-81688000 接洽东说念主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （54）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东说念主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 接洽东说念主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （55）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：黄昊 电话：0991-2301870 传真：021-33388224 接洽东说念主：陈宇 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （56）财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东说念主：章启诚 电话：0571-87821312 传真：0571-87823288 接洽东说念主：蔡还                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （57）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 16-20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 接洽东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （58）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-87550265 传真：020-87554163 接洽东说念主：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （59）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 电话：027-65799866 传真：027-85481726 接洽东说念主：奚博宇 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） （60）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 接洽东说念主：董博文 客服电话：95363（河北省内），0311-95363（河北省外） 网址：www.S10000.com （61）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 接洽东说念主：谢彦虎 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （62）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表东说念主：李鹏 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 接洽东说念主：林静怡 客服电话：0592-5163588 网址：www.ykzq.com （63）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                  国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 接洽东说念主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （64）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东说念主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 接洽东说念主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （65）民生证券股份有限公司 住所：中国(上海)目田贸易老师区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：郑州市二七区民主路 10 号华润大厦无际开业 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 接洽东说念主：陈璐 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （66）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉                    国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      电话：0591-38507869      传真：0591-38281508      接洽东说念主：乔琳雪      客服电话：95562      网址：www.xyzq.com.cn      （67）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200      法定代表东说念主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      接洽东说念主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com      （68）世纪证券有限职责公司      住所：深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406      办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦 40－42 层      法定代表东说念主：李剑峰      电话：0755-83199511      传真：0755-83199545      接洽东说念主：徐玲娟      客服电话：4008323000      网址：www.csco.com.cn      （69）湘财证券股份有限公司      住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼      办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼      法定代表东说念主：高振营                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 接洽东说念主：张新媛、袁玲、吴昊、江恩前、李欣 客服电话：95351 网址：www.600095.com.cn （70）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616-6572 传真：021-68767692 接洽东说念主：王芙佳 客服电话：400-8888-128 网址：http://www.tebon.com.cn （71）天风证券股份有限公司 住所：武汉东湖新技艺开采区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：武汉东湖新技艺开采区高新通衢 446 号天风证券大厦 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618867 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     办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401      法定代表东说念主：王伟刚      电话：010-62680527      传真：010-62680827      接洽东说念主：王骁骁      客服电话：400-619-9059      网址：www.hcfunds.com      （77）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开采区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东说念主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      接洽东说念主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （78）上海陆金所基金销售有限公司      住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元      办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥钞票大厦      法定代表东说念主：陈祎彬      电话：021-20665952      传真：021-22066653      接洽东说念主：江怡      客服电话：4008219031      网址：www.lufunds.com                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） （79）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 接洽东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （80）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 接洽东说念主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （81）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 接洽东说念主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （82）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 接洽东说念主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （83）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东说念主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 接洽东说念主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （84）上海大奢睿基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易老师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）目田贸易老师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 接洽东说念主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （85）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯                   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）     电话：020-89629099     传真：020-89629011 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住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 接洽东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （91）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-80358523                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-38509777 接洽东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （92）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 接洽东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （93）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 接洽东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （94）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸老师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸老师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 接洽东说念主：高培                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （95）天迎合资照管人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 接洽东说念主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （96）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 接洽东说念主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （97）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 接洽东说念主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com                   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    （98）上海利得基金销售有限公司    住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东说念主：李兴春    电话：400-032-5885    传真： 86-21-61101630    接洽东说念主：伍豪    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （99）腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有 限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东说念主：林海峰    电话：95017    传真：95017    接洽东说念主：谭广锋    客服电话：95017    网址：https://www.txfund.com/    （100）嘉实钞票照料有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心旅社 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    接洽东说念主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） （101）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易老师区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 接洽东说念主：董怡芳 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （102）上海华夏钞票投资照料有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 接洽东说念主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （103）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 接洽东说念主：魏素清 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （104）瑞银基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合营区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 2701 及 2                    国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 270    法定代表东说念主：何秀鸿    电话：0755-36385686    接洽东说念主：邓树勋    客服电话：4000080123 / 0755-33886610    网址：weubs.com.cn    （105）济安钞票（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东说念主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    接洽东说念主：宋静    客服电话：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    （106）泰信钞票基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    电话：4000048821    接洽东说念主：孙小梦    客服电话：4000048821    网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    （107）中国东说念主寿保障股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：010-63631752 传真：010-66222276 接洽东说念主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （108）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区开采路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 接洽东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （109）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 接洽东说念主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （110）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技艺开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623                  国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 接洽东说念主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （111）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 接洽东说念主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （112）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东说念主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283 接洽东说念主：邓琦 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （113）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 接洽东说念主：何源 客服电话：4006767523                   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  网址：https://www.zhongzhengfund.com  （114）南京苏宁基金销售有限公司  住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号  办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号  法定代表东说念主：钱燕飞  电话：18551601389  接洽东说念主：冯鹏鹏  客服电话： 95177  网址：www.snjijin.com  （115）玄元保障代理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易老师区张杨路 707 号 1105 室  办公地址：中国（上海）目田贸易老师区张杨路 707 号 1105 室  法定代表东说念主：马永谙  电话：010-58732256  传真：021-50701053  接洽东说念主：姜帅伯  客服电话：400-080-8208  网址：https://www.licaimofang.cn/  本基金的场内销售机构为具有基金销售业务经历的深圳证券交易所会员单元，具体名 单详见深圳证券交易所网站。  C 类基金份额销售机构：  称呼：国投瑞银基金照料有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华全部 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  接洽东说念主：马征、李沫                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 网址：www.ubssdic.com （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58766688 传真：021-58798398 接洽东说念主：姜泱 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 接洽东说念主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （3）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66638188 传真：010-66638188 接洽东说念主：王晓琳 客服电话：95558                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  网址：www.citicbank.com  （4）中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东说念主：廖林  电话：66108608  传真：010-66107571  接洽东说念主：吴于念念  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  （5）兴业银行股份有限公司  住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  电话：0591-87824863  传真：0591-87842633  接洽东说念主：杨天明  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  （6）深圳前海微众银行股份有限公司  住所：深圳前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限 公司）  办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法定代表东说念主：顾敏  电话：95384  接洽东说念主：鲁文迪  客服电话：95384  网址：深圳前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限 公司）               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） （7）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室 法定代表东说念主：葛仁余 电话：025-58587039 传真：86-25-58588273 接洽东说念主：展舟师 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （8）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 接洽东说念主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （9）东莞银行股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东说念主：程劲松 电话：86-769-22865192 传真： 86-769-22116029 接洽东说念主：朱杰霞 客服电话：96228 网址：www.dcb.com.cn （10）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层                     国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    电话：010-84183203    传真：010-84183129    接洽东说念主：蓝天    客服电话：400-818-8118    网址：www.guodu.com    （11）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6,12,13,22,25-27,29,32,36,38 层    法定代表东说念主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    接洽东说念主：李英豪、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （12）国元证券股份有限公司    住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券    法定代表东说念主：沈和付    电话：0551-62207323    传真：0551-62207322    接洽东说念主：杨依宁    客服电话：95578    网址：www.gyzq.com.cn    （13）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 接洽东说念主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （14）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 接洽东说念主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （15）中信证券(山东)有限职责公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 接洽东说念主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （16）上海证券有限职责公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 电话：021-53686888                   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    传真：021-53686100-7008    接洽东说念主：邵珍珍    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （17）朴直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东说念主：施华    电话：0731-85832367    传真：0731-85832366    接洽东说念主：胡创    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （18）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：胡伏云    电话：020-88836999    传真：020-88836900    接洽东说念主：郭杏燕    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （19）吉祥证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层    法定代表东说念主：何之江    电话：021-38631117    传真：0755-82400862                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 接洽东说念主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （20）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 接洽东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （21）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 接洽东说念主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （22）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 接洽东说念主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.chinastock.com.cn （23）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 接洽东说念主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （24）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区目田贸易老师区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 接洽东说念主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （25）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华全部 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 接洽东说念主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （26）中国中金钞票证券有限公司                   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    住所：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    接洽东说念主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （27）华宝证券股份有限公司    住所：中国（上海）目田贸易老师区世纪通衢 100 号 57 层    办公地址：上海市浦东新区世博通衢 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼    法定代表东说念主：刘加海    电话：021-20657517    传真：021-68777992    接洽东说念主：闪雨晴    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （28）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4    法定代表东说念主：张佑君    电话：0755-23835383    传真：0755-23835861    接洽东说念主：杨柳    客服电话：95548    网址：www.citics.com    （29）海通证券股份有限公司                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 接洽东说念主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （30）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 接洽东说念主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （31）财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东说念主：章启诚 电话：0571-87821312 传真：0571-87823288 接洽东说念主：蔡还 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （32）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 16-20 楼                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 接洽东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （33）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-87550265 传真：020-87554163 接洽东说念主：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （34）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 电话：027-65799866 传真：027-85481726 接洽东说念主：奚博宇 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com （35）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690021                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：028-86695681 接洽东说念主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （36）民生证券股份有限公司 住所：中国(上海)目田贸易老师区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：郑州市二七区民主路 10 号华润大厦无际开业 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 接洽东说念主：陈璐 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （37）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 接洽东说念主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （38）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 接洽东说念主：张新媛、袁玲、吴昊、江恩前、李欣                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95351 网址：www.600095.com.cn （39）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616-6572 传真：021-68767692 接洽东说念主：王芙佳 客服电话：400-8888-128 网址：http://www.tebon.com.cn （40）天风证券股份有限公司 住所：武汉东湖新技艺开采区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：武汉东湖新技艺开采区高新通衢 446 号天风证券大厦 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618867 传真：027-87618863 接洽东说念主：诸培宁 客服电话：95391/400-800-5000 网址：https://www.tfzq.com （41）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 接洽东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） （42）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211668 传真：029-87211668 接洽东说念主：张吉安 客服电话：95582 网址：https://www.west95582.com/jdw/index.html （43）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308 接洽东说念主：王遂一 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （44）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 接洽东说念主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （45）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层                       国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心      法定代表东说念主：李科      电话：95510      传真：010-59053929      接洽东说念主：王超      客服电话：95510      网址：https://fund.sinosig.com/      （46）北京汇成基金销售有限公司      住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2      办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401      法定代表东说念主：王伟刚      电话：010-62680527      传真：010-62680827      接洽东说念主：王骁骁      客服电话：400-619-9059      网址：www.hcfunds.com      （47）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开采区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东说念主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      接洽东说念主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （48）上海陆金所基金销售有限公司      住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元      办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥钞票大厦                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 接洽东说念主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 接洽东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （50）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 接洽东说念主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558                    国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）     传真：010-58664558     接洽东说念主：魏晨     客服电话：4006099200     网址：http://www.yixinfund.com/     （52）上海大奢睿基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易老师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国（上海）目田贸易老师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东说念主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     接洽东说念主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （53）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层     法定代表东说念主：肖雯     电话：020-89629099     传真：020-89629011     接洽东说念主：邱湘湘     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     （54）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东说念主：张皓     电话：010-60833754                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0755-83217421 接洽东说念主：梁好意思娜 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （55）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 接洽东说念主：陈东、兰敏 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （56）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 接洽东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （57）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 接洽东说念主：张巍婧、骆晥                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （58）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 接洽东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （59）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸老师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸老师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 接洽东说念主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （60）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 接洽东说念主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （61）北京雪球基金销售有限公司  住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东说念主：李楠  电话：400-159-9288  传真：400-159-9288  接洽东说念主：田文晔  客服电话：400-159-9288  网址：danjuanapp.com  （62）上海利得基金销售有限公司  住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层  法定代表东说念主：李兴春  电话：400-032-5885  传真： 86-21-61101630  接洽东说念主：伍豪  客服电话：400-032-5885  网址：www.leadfund.com.cn  （63）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东说念主：林海峰  电话：95017  传真：95017  接洽东说念主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/  （64）嘉实钞票照料有限公司                   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心旅社 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    接洽东说念主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （65）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易老师区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东说念主：宋晓言    电话：021-50712782    传真：021-50712782    接洽东说念主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （66）上海华夏钞票投资照料有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东说念主：毛淮平    电话：010-88066326    传真：010-63136184    接洽东说念主：张静怡    客服电话：4008175666    网址：www.amcfortune.com    （67）北京创金启富基金销售有限公司    住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 接洽东说念主：魏素清 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （68）济安钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 接洽东说念主：宋静 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （69）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 电话：4000048821 接洽东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （70）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区开采路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：028-84252474-8055 接洽东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （71）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技艺开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 接洽东说念主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （72）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 接洽东说念主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （73）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东说念主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283 接洽东说念主：邓琦                  国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （74）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 接洽东说念主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （75）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：18551601389 接洽东说念主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （76）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易老师区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易老师区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 接洽东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ 基金照料东说念主可根据关系法律法则的要求，变更或增减本基金销售机构，敬请属意基金                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 照料东说念主走漏的基金销售机构名录。  （二）注册登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938991  接洽东说念主：赵亦清  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  接洽东说念主：刘佳  承办讼师：廖海、刘佳  （四）司帐师事务所和承办注册司帐师  称呼：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙)  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  执行事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册司帐师：高鹤、邓雯  接洽东说念主：高鹤                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的收效   （一）基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办 法》、《基金合同》尽头它法律法则的关系轨则，经 2014 年 11 月 26 日中国证监会证监许 可[2014]1272 号文注册召募。   自 2015 年 1 月 19 日到 2015 年 1 月 30 日，本基金面向个东说念主投资者和机构投资者同期 发售，共召募 1,933,357,919.55 份基金份额，灵验认购户数为 21,616 户。   （二）基金合同的收效   根据关系轨则，本基金高兴基金合同收效条件，基金合同于 2015 年 2 月 5 日谨慎收效。 自基金合同收效日起，本基金照料东说念主谨慎启动照料本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期呈文中给予走漏；一语气 60 个就业 日出现前述情形的，基金照料东说念主应当向中国证监会呈文并提议处分决策。   法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。                     国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 七、基金份额的上市交易   基金合同收效后，基金照料东说念主不错根据关系轨则，央求本基金的 A 类基金份额上市交 易。   （一）基金上市   深圳证券交易所。   基金合同收效后具备下列条件，基金照料东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上 市规则》，向深圳证券交易所央求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东说念主不少于 1000 东说念主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》轨则的其他条件。   基金上市前，基金照料东说念主应与深圳证券交易所订立上市契约书。基金获准在深圳证券 交易所上市的，基金照料东说念主应在基金上市日前至少 3 个就业日发布基金上市交易公告书。   （二）基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需辞退《深圳证券交易 所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等关系轨则。   （三）暂停上市交易   A 类基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市 交易，并报中国证监会备案：   发生上述暂停上市情形时，基金照料东说念主应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 之日起依照《信息走漏办法》的关系轨则在指定媒介发布基金暂停上市公告。  当暂停上市情形抹杀后，基金照料东说念主应向深圳证券交易所提议规复上市央求，经深圳 证券交易所核准后可规复本基金上市，并依照《信息走漏办法》的关系轨则发布基金规复 上市公告。  （四）拒绝上市交易  A 类基金份额上市交易后，有下列情形之一的，可拒绝上市交易： 管东说念主同意后，可拒绝上市，此情形下无谓召开基金份额持有东说念主大会；  基金照料东说念主应当在收到深圳证券交易所拒绝基金上市的决定之日起依照《信息走漏办 法》的关系轨则发布基金拒绝上市公告。  （五）相干法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相干规 定进行诊疗的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大会， 并在本基金更新的招募诠释书中列示。  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易的新功能， 本基金照料东说念主不错在履行顺应的标准后加多相应功能。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 A 类份额进行申购和赎回，C 类份额仅允许 在场外进行申购和赎回。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回局面为基金照料东说念主 的直销网点及基金场外代销机构的代销网点，场内申购和赎回局面为深圳证券交易所内具 有相应业务经历的会员单元，具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募诠释书中列明。基金 照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   基金合同收效后 18 个月之内（含 18 个月）为顽固期，在此期间投资者不可申购、赎 回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。   基金合同收效满 18 个月以后，本基金更动为上市灵通式基金（LOF），投资东说念主可进行 基金份额的申购与赎回。本基金已于 2016 年 8 月 5 日起转为上市灵通式基金（LOF）。基 金称呼变更为“国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）”。   本基金转为上市灵通式基金（LOF）后，投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时辰，但基金照料 东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情 况，基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照 《信息走漏办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金顽固期届满并更动为上市灵通式基金（LOF）之日起不逾越 指定媒介上公告申购与赎回的启动时辰。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   备注：根据基金合同的约定，本基金已于 2016 年 8 月 5 日起转为上市灵通式基金（LO F）。2016 年 8 月 19 日，本基金照料东说念主在指定媒介刊登了《国投瑞银瑞利纯真配置混杂型 证券投资基金（LOF）灵通日常申购、赎回、如期定额投资业务公告》，自 2016 年 8 月 23 日起本基金 A 类基金份额启动办理申购、赎回及如期定额投资业务，C 类基金份额自 2022 年 4 月 28 日起灵通日常申购、赎回及如期定额投资业务。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 更动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或更动央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或更动价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或更动的 价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行规画； 慑服深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的相干业务规则，若相干法律法则、 中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务规 则有新的轨则，将按新轨则执行； 回； 式基金账户，通过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司开立 的证券账户（东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照料东说念主必须在新 规则启动实施前依照《信息走漏办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购或赎 回的央求。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立； 登记机构证据基金份额时，申购收效。   投资东说念主在提交赎回央求时，必须有饱和的基金份额余额。基金份额持有东说念主递交赎回申 请，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回央求收效后，基金照料东说念主将 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多量赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条 款处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金照料东说念主及基金托管东说念主所能掌握的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个就业日划往基金份额持有东说念主银行账户。   基金照料东说念主应以交易时辰终局前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 方式查询央求的证据情况。若申购不凯旋或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构确乎 接收到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购央求及 申购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   （五）申购和赎回的数额限制 元，追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。在不低于上述轨则的金额下限的前提下，如基 金销售机构有不同轨则，投资者在销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期恪守该销 售机构的相干轨则。 为 0 份。在不低于上述轨则的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同轨则，投资 者在销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期恪守该销售机构的相干轨则。            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 该销售机构托管的基金余额不及 0.01 份，则必须一次性赎回基金全部份额）。在不低于上 述轨则的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同轨则，投资者在销售机构办理涉 及上述规则的业务时，需同期恪守该销售机构的相干轨则。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等范例，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体轨则请参见招募诠释书 更新或相干公告。 限制。基金照料东说念主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度尽头用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。在顽固期内，基金照料东说念主应当至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值。在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在 不晚于每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏前一灵通日 的各样基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延 迟规画或公告。 场内申购份额保留至整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资东说念主资金账户。场外申 购份额按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 用，赎回金额单元为元。上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产。   （七）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减，最高申购费率不逾越 1.5%， C 类基金份额不收取申购用度。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分袂 规画。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下：                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）          申购金额（M）                           申购费率           M＜100 万元                           1.5%           M≥500 万元                       每笔 1,000 元  本基金 A 类基金份额场内申购费率由基金场内代销机构参照 A 类基金份额场外申购费 率执行。  本基金 A 类基金份额申购用度由申购该类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产， 申购用度用于本基金的市集扩充、登记和销售。  （1）本基金 A 类基金份额场内赎回费率如下：               持有期                             赎回费率             持有期＜7 日                            1.50%             持有期≥7 日                             0.5%  本基金 A 类基金份额场内赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金赎回东说念主承担，赎回用度 全部归入基金财产。  （2）本基金 A 类基金份额场外赎回费率按持无意辰递减，具体如下：               持有期                             赎回费率             持有期＜7 日                            1.50%             持有期≥730 日                               0%  本基金 A 类基金份额场内、场外投资东说念主份额持无意辰记录规则以登记结算机构最新业             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 务规则为准，具体持无意辰以登记结算机构系统记录为准。   场外赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金赎回东说念主承担，在场外赎回的 A 类基金份 额，对份额存续时辰小于 30 个天然日的，赎回用度全部归基金财产，对份额存续时辰小于 的 50%归基金财产，对份额存续时辰大于就是 6 个天然月的，赎回用度的 25%归基金财产， 其余用于支付市集扩充、注册登记费和其他必要的手续费。   （3）本基金 C 类基金份额赎回费率如下：            持有期                             赎回费率           持有期＜7 日                           1.50%          持有期≥30 日                             0%   宝石有期少于 30 日（不含）的 C 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 基金促销策动，针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按 相干监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费 率。   （八）申购份额与赎回金额的规画方式   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的试验确 认金额确定每次申购所适用的费率并分袂规画。   （1）本基金 A 类基金份额规画公式如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的规画方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                  国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   ②申购用度为固定金额时，申购份额的规画方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位。通过场外方式进行申购的，申购份额计 算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或 承担；通过场内方式进行申购的，申购份额规画结果接纳截尾法保留至整数位，不及 1 份 部分对应的申购资金将返还给投资东说念主。   例：某投资东说念主通过场外投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2190 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.2190=8,082.21 份   即：该投资东说念主通过场外投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.2190 元，则可得到 8,082.21 份 A 类基金份额。   例：某投资东说念主通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1. 还的资金余额为：   净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.0250=9,611.92 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东说念主申购所得 A 类基金份额为 9,611 份，整数位 后少许部分的申购份额对应的资金返还给投资东说念主。具体规画公式为：   试验净申购金额=9,611×1.0250=9,851.28 元   退款金额=9852.22-9851.28=0.94 元   即：该投资东说念主投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 9,611 份，退款 0.94 元。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的规画公式为：   申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值                  国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    例：某投资东说念主投成本基金 C 类基金份额 10,000 元，假定申购当日 C 类基金份额净值为    申购份额＝10,000÷1.0400=9,615.38 份    即该投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到 9,615.38 份 C 类基金份额。    在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金资产入网提销售服务费。    A 类基金份额场内赎回和场外赎回规画方法换取。基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴 纳赎回费，基金份额持有东说念主的赎回净额为赎回金额扣减赎回用度。A 类基金份额赎回金额 的规画公式如下：    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回金额单元为元，规画结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产享有或承担。    例：某基金份额持有东说念主从场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持无意辰为 10 日， 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元    赎回用度=11,480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60 元    即：该基金份额持有东说念主从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持 无意辰为 10 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1    C 类基金份额与 A 类基金份额赎回金额规画方法换取。    （九）申购和赎回的登记    平日情况下，投资东说念主 T 日申购基金凯旋后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主加多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额持有东说念主 T 日赎回基金凯旋后，平日情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   在法律法则允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时辰进行诊疗，基金照料东说念主 最迟于启动实施日前依照《信息走漏办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   （十）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 值。 益时。 绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者逾越基金总份额的 50%，或者变相侧目 50%团结度的情形时。 基金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金照料东说念主应当根据关系轨则在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况抹杀时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 值。               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、4、6 项情形时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已确 认的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。基金份额持有东说念主 在央求赎回时可事前遴选将当日可能未获受理部分给予肃除。在暂停赎回的情况抹杀时， 基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十二）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金更动中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更动中转入央求份额总和后的余额)逾越前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平日赎回 标准执行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有勤勉或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴选缓期赎回或取消赎回。 遴选缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。   （3）当本基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回央求逾越前一灵通日基金 总份额 30%的情形下，基金照料东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的全部赎回央求有勤勉或者               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可对该基金份额持有东说念主的赎回央求逾越前一灵通日基金总份额 30%的部分进行 缓期办理。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的 基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主赎回比例在前一灵通日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回央求与其他投资者的赎 回央求一并按上述（1）、（2）方式处理。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当依照《信息走漏办法》的关系规 定在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募诠释书轨则的其他方式在 3 个交 易日内文告基金份额持有东说念主，诠释关系处理方法。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 新灵通申购或赎回公告，并公布最近一个灵通日的各样基金份额净值。 购或赎回时，基金照料东说念主应依照《信息走漏办法》的关系轨则在指定媒介刊登基金再行开 放申购或赎回的公告，并在再行灵通申购或赎回日公告最近一个灵通日的各样基金份额净 值。 公告一次；当一语气暂停时辰逾越两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行诊疗。暂停 终局，基金再行灵通申购或赎回时，基金照料东说念主应依照《信息走漏办法》的关系轨则在指 定媒介一语气刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行灵通申购或赎回日公告最近一 个灵通日的各样基金份额净值。   （十四）基金更动   基金照料东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费，相干规则由基金照料 东说念主届时根据相干法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相干机               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 构。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交易过户，或者按影相干法律法则 或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按影相干法律法则或国度有权机关要求 的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于 合适条件的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收 费。   （十六）基金的注册登记、交易与转托管   本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转 入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有东说念主灵通式基金账户下，场内认购、申购、 上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份 额持有东说念主的深圳证券账户下。   （1）在顽固期内及本基金更动为上市灵通式基金（LOF）但尚未灵通申购赎回期间， 登记在注册登记系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系统转托管转至场内系统在深 圳证券交易所上市交易；   （2）在顽固期内及本基金更动为上市灵通式基金（LOF）但尚未灵通申购赎回期间， 登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回，但不错在深圳证券交易所上市交易；   （3）在本基金更动为上市灵通式基金（LOF）并灵通申购赎回后，登记在注册登记系 统中的 A 类基金份额可央求场外赎回，也不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券 交易所上市交易，C 类基金份额仅可央求场外赎回；   （4）在本基金更动为上市灵通式基金（LOF）并灵通申购赎回后，登记在证券登记结              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 算系统中的 A 类基金份额既不错径直央求场内赎回，也不错在深圳证券交易所上市交易。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的 行动。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统 内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交易的会员 单元（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统之间进行转托管的行动。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公司及深圳证券 交易所的相干轨则办理。   （十七）如期定额投资策动   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资策动，具体规则由基金照料东说念主另行轨则。 投资东说念主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金照料东说念主在相干公告或更新的招募诠释书中所轨则的如期定额投资策动最低申购金额。   （十八）基金的冻结息争冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权 机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益 分派。   如相干法律法则允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料 东说念主将制定和实施相应的业务规则。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋机制”章           国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 节或届时发布的相干公告。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 九、基金的投资   （一）投资主见   在灵验掌握风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，力求基金资产的不竭 稳妥升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板尽头他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可更动债券）、次级债、短 期融资券、中期单子、中小企业私募债券等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、货 币市集器具、股指期货、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它 金融器具（但须合适中国证监会的相干轨则）。   基金的投资组合比例为：顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；更动 为上市灵通式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不逾越基金资产的 3%。在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上 市灵通式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%。其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应标准后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金的投资策略包括类别资产配置策略、股票精选策略、折价与套利策略、债券投 资策略等。   本基金根据各样资产的市集趋势和预期收益风险的相比判别，对股票、债券及货币市 场器具等类别资产的配置比例进行动态诊疗，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。   本基金接纳多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、市集利率水平、市集投资 价值、资金供求因素、证券市集运行内在动量等方面，遴选定量与定性相结合的分析方法，               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 对质券市集投资契机与风险进行详尽研判。   （1）宏不雅经济环境。主淌若对质券市集基本面产生边远影响的宏不雅经济环境进行分析， 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券市集的影响。分析的主要辩论包括：GDP 增长率，收支 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 重心行业坐褥智力利用率等；   （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，研究不同政策发布对不同类别资产的影响。 分析内容包括：表率与发展成本市集的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地 区经济发展政策，对外贸易政策等；   （3）市集利率水平。分析市集利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指 标包括存贷款利率、短期金融器具利率和债券收益率弧线形态变化，等等；   （4）资金供求因素。指证券市集供求的平衡关系，主要考量辩论包括：货币供应量及 流向的变化，保证金数据，市集换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数 量，各样型灵通式基金认购与赎回气象，融资融券政策的进展，等等；   （5）投资价值。包括内在价值—市集全体或行业盈利气象（收入、利润、现款流等） 变化，市集价值—市集或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际相比；   （6）市集运行内在动量。指证券市集自身的内在运行惯性与追想（法则）。参考内容 包括：对政策的市集反应特征，国际股市趋势性特征，投资东说念主基于对上市公司投资价值认 可进程的市集信心，市集投资主题，等等；然则，分析中枢着眼于发现驱动证券市集进取 或向下的基本因素。   本基金照料东说念主详尽以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币市集器具等资产投资 契机的全体评估，手脚资产配置的环节依据。基金照料东说念主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，诊疗股票、债券和货币市集器具等资产的配置比例。   此外，本基金还将利用基金照料东说念主在耐久投资照料过程中所蕴蓄的训导，根据市集突 发事件、市集非灵验例外效应等所形成的市集波动作念战术性资产配置诊疗。   （1）行业配置策略   在进行行业配置时，将接纳从上至下与从下到上相结合的方式确定行业权重。在投资 组合照料过程中，基金照料东说念主也将根据宏不雅经济阵势以及各个行业的基本面特征对行业配 置进行不竭动态地诊疗。                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）优选个股策略   a. 确定股票初选库   本基金将接纳定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面，基金管 理东说念主将详尽斟酌个股的价值进程、成长智力、盈利趋势、价钱动量等量化辩论对个股进行 初选。为克服纯量化策略的污点，投研团队还将根据行业景气进程、个股基本面预期等基 本面分析辩论，结合对相干上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。   b. 股票基本面分析   本基金严格恪守“价钱/内在价值”的投资理念。天然证券的市集价钱波动不定，但随 着时辰的推移，价钱一定会反馈其内在价值。   个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流计算和行业环境评估 等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和耐久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的关节点等，从而明确财务计算（包括现款流贴现模 型输入变量）的环节假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。 利矫健性，判断相对投资价值。主要辩论包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、操办利润率和净利润率等。 续增永久景。 金流量。 历翻新期、增长高贵期 I、颤动期、增长高贵期 II 和技艺老练期。其中增长高贵期 I 和增 长高贵期 II 是投资的黄金期。   c. 现款流贴现股票估值模子   用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的环节内容。本基金接纳的现款 流贴现模子是一个多阶段目田现款流折现模子，其中，目田现款流的增长率被分红四个阶 段。 经济气象和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公                  国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 司里面因素包括新产物的引入导致的市集份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和成本回购。 荣也非零落，公司达到了可不竭的耐久增长水平。面前，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。 市集平均水平靠近。这是市集竞争的结果，因为高额的利润会招引新的参加者，竞争越来 越利弊，新参加者约束挤压利润空间，直到通盘这个词行业利润水平跌落到市集平均水平，在这 个水平上，不会再有新的参加者。 平。    模子终末得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。    市集价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市集价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的招引力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将斟酌中国 股票市集特色和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬想的情形，为此，咱们不抹杀选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、 PE/G、P/RNAV 等。    d. 构建及诊疗投资组合    本基金结合多年的研究训导，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具招引力的股票，卖出 估值招引力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行诊疗。    e. 权证投资照料 史与预期波动率和无风险收益率等要素，揣摸权证合理价值。 合理价值对订价参数的敏锐性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。    f. 存托凭证投资策略    本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研 究判断，进行存托凭证的投资。               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   为更好地达成投资主见，本基金在着重风险照料的前提下，以套期保值为目的，限度 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过股指 期货提高投资组合的运作成果。   （1）可转债投资策略：本基金在详尽分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因 素的基础上，接纳订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，审慎筛选其中安全边缘较 高、刊行条件相对优惠、流动性雅致，以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金 还将密切情切更动溢价率等辩论，积极捕捉相干套利契机。   （2）定向增发策略：本基金通过对相干行业及主题的研究精选，以及对相干个股基本 面的雅致无比分析，结合定向增发一二级市集价差的大小，感性作念出投资决策。在股票上市或 锁如期终局后，本基金照料东说念主将根据对股票内在投资价值的判断，结合具体的市集环境， 遴选顺应的时机卖出。   （3）巨额交易策略：本基金将积极寻找巨额交易契机，并详尽斟酌股票基本面因素、 折价情况、交易数目、二级市集价钱与流动性、交易敌手方等多种因素，合理进行投资决 策。   本基金遴选“从上至下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并照料组合风险。   （1）基本价值评估   债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。均 衡收益率弧线是指，当通盘相干的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括五个方面：资金的时辰价值（补偿）、通货蔓延补偿、期限补偿、流动性补偿及信用 风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线尽头预期变化。 市集收益率弧线与平衡收益率弧线的各别是估算各式剩余期限的个券及组合预期呈文的基 础。   基于平衡收益率弧线，规画不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额呈文，并对 预期逾额呈文进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。   （2）债券投资策略             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别遴选策略和个券遴选策略。 在不同的时期，接纳以良策略对组合收益和风险的孝敬不尽换取，具体接纳何种策略取决 于债券组合允许的风险进程。   久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市集风险评估，以及基金债券投资对 风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。   收益率弧线策略是指，最先评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过市集收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进程。 在高兴既定的组合久期要求下，根据风险诊疗后的预期收益率大小进行配置。   类别遴选策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值相比基于类别债券市集基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用转换概率、流 动性等数目分析），在恪守价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别遴选。   个券遴选策略是指，通过从下到上的债券分析经过，辩认出价值被市集误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将斟酌 信用风险、流动性和个券的专有因素等。   对于中小企业私募债券，本基金将重容貌切刊行东说念主财务气象、个券增信范例等因素， 以及对基金资产流动性的影响，在充分斟酌信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决 策。   对于资产赈济证券，其订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前偿 还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，以数目化模 型确定其内在价值。   （3）组合构建及诊疗   本公司债券策略组将结合各成员债券投资照料训导，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。   债券策略组每两周开会谋划债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险照料的角度，评估诊疗对组合久期、类别权重等的影响。   为更好地达成投资主见，本基金在着重风险照料的前提下，以套期保值为目的，限度 运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过国债              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 期货提高投资组合的运作成果。   （四）投资照料标准   （1）须合适关系法律、法则和《基金合同》的轨则；   （2）以保重基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析；   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，如期就投资照料环节问题进行谋划， 确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们落寞就业，职责明确， 相互间密切合营。   （1）投资决策委员会每月或不如期召开，决定基金投资照料计策、资产分派等环节事 项，确定对基金司理的授权，审批逾越投资权限的投资策动。   （2）债券策略组和股票策略组投资决策会议如期分袂或联合召开一次，确定下周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置决策作念战术性诊疗、行业配置和个券遴选。同 时，检验近一周投资事迹，提议下周投资策动。   （3）基金司理在其授权范围内，根据例会确定的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的个券配置。   （4）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。   （5）定量分析师负责完成基金里面事迹和风险评估，提交评价呈文。   投资决策委员会有权根据市集变化和试验情况，对上述照料标准作出诊疗。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中债详尽指数收益率×50%。   沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市集第一个统 一指数，该指数编制合理、透明，有一定市集隐讳率，抗垄断性强，况且有较高的闻名度 和市集影响力。中债详尽指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有粗造的市集代表性，涵盖主要交易市集、不同刊行主体和期限，大要很好地 反馈中国债券市集总体价钱水温和变动趋势。详尽斟酌基金资产配置与市集指数代表性等 因素，本基金选用沪深 300 指数和中债详尽指数加权手脚本基金的投资事迹评价基准。   在本基金的运作过程中，在不合份额持有东说念主利益产生试验性不利影响的情况下，如果             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法律法则变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为市集边远接受的事迹相比基准，则基金 照料东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对事迹相比基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为混杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币市集基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期 货投资者顺应性照料办法》，基金照料东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险 评级行动不改变本基金的试验性风险收益特征，但由于风险品级分类圭臬的变化，本基金 的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照料东说念主和销售机构提供的评 级结果为准。   （七）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；更动为上市开 放式基金 （LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；   （2）在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上市灵通式基金（LOF）后，每个交 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%。其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资产净值的   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不逾越 该证券的 10％；本基金照料东说念主照料的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的 如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金持有的并吞权证，不得逾越该权证的 10％；               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的 0.   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产赈济证券的比例，不得逾越该资产支 持证券范畴的 10％；   （11）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不 得逾越其各样资产赈济证券共计范畴的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级呈文密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%，本基金在寰宇银行间市集合债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；   （17）更动为上市灵通式基金（LOF）后，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；在顽固期内，任何 交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的 股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基 金持有的债券总市值的 30%；              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （19）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%；   （20）更动为上市灵通式基金（LOF）后，本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%； 顽固期内，本基金总资产不得逾越基金净资产的 200%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基 金不合适前款所轨则比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并规画；   （24）相干法律法则以及监管部门和本《基金合同》轨则的其它投资比例限制。   除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比 例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法则另有轨则时，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起启动。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （5）从事内幕交易、垄断证券交易价钱尽头他不高洁的证券交易行动；  （6）依照法律法则关系轨则，由中国证监会轨则不容的其他行动。  本基金运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主尽头控股推进、试验掌握东说念主或者与 其有其他环节利害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联 交易的，应当恪守基金份额持有东说念主利益优先的原则，提神利益打破，合适中国证监会的规 定，事前得到基金托管东说念主的同意并履行信息走漏义务。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。  （八）基金照料东说念主代表基金应用相干权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。  （九）基金的融资融券  本基金不错根据届时灵验的关系法律法则和政策的轨则进行融资融券。  （十）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有环节影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的轨则。  （十一）投资组合呈文  本投资组合呈文所载数据终局 2024 年 3 月 31 日，本呈文中所列财务数据未经审计。                                                 占基金总资产  序号       名堂                     金额(元)                                                  的比例(%)              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      其中：股票                         1,621,161,565.20       67.60      其中：债券                             1,346,882.67        0.06            资产赈济证券                                 -           -      其中：买断式回购的买入返售                                                   -           -      金融资产 注：1、本基金本呈文期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 （1）呈文期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码          行业类别                   公允价值（元）                                                        值比例（％） A    农、林、牧、渔业                          38,706,800.00       1.62 B    采矿业                              196,304,923.78       8.20              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） C   制造业                              967,344,396.31      40.42     电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                     12,082,460.78       0.50     应业 E   建筑业                                           -          - F   批发和零卖业                           184,565,236.10       7.71 G   交通输送、仓储和邮政业                       85,764,420.45       3.58 H   住宿和餐饮业                                        -          -     信息传输、软件和信息技艺服务 I                                          6,536.72       0.00     业 J   金融业                                           -          - K   房地产业                             103,066,490.72       4.31 L   租出和商务服务业                               3,097.60       0.00 M   科学研究和技艺服务业                             7,998.40       0.00 N   水利、环境和群众设施照料业                     33,309,204.34       1.39 O   住户服务、修理和其他服务业                                 -          - P   汲引                                            -          - Q   卫生和社会就业                                       -          - R   文化、体育和文娱业                                     -          - S   详尽                                            -          -                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      共计                                  1,621,161,565.20       67.74 （2）呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                             占基金资产净 序号   股票代码       股票称呼       数目(股)           公允价值(元)                                                             值比例(％)                                                             占基金资产净 序号             债券品种                   公允价值(元)                                                             值比例(％)                   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）          其中：政策性金融债                                    -           -                                                            占基金资产     序号   债券代码     债券称呼      数目（张）          公允价值(元)         净值比例                                                             （％） 细     无。     无。     无。     （1）呈文期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）                              合约市值       公允价值变   代码    称呼         持仓量                              风险诠释                                (元)       动(元)   -      -           -             -        -          - 公允价值变动总额共计(元)                                                - 股指期货投成本期收益(元)                                     4,314,217.43 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                            -  注：本呈文期末无股指期货投资。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  为更好地达成投资主见，本基金在着重风险照料的前提下，以套期保值为目的，限度 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过股指 期货提高投资组合的运作成果。  本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为主要目的，主要接纳流动 性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位频 繁诊疗的交易成本和追踪裂缝，同期兼顾基差的变化，以达到灵验追踪标的指数的目的。 本呈文期内，本基金投资股指期货合适既定的投资政策和投资主见。  （1）本期国债期货投资政策  为更好地达成投资主见，本基金在着重风险照料的前提下以套期保值为目的，限度运 用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过国债期 货提高投资组合的运作成果。  （2）呈文期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本呈文期末无国债期货投资。  （3）本期国债期货投资评价  无。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被监管部门立案探望，也未在呈文                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 编制日前一年内受到公开斥责、处罚。  （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选库的情况。  （3）其他资产组成  序号             称呼                           金额(元)  （4）呈文期末持有的处于转股期的可更动债券明细  无。  （5）呈文期末前十名股票中存在流通受限情况的诠释                             流通受限部分的          占基金资产净          流通受限情  序号    股票代码          股票称呼                              公允价值(元)          值比例(%)           况诠释                                                               非公开采行                                                                 流通受限  （6）投资组合呈文附注的其他翰墨容貌部分  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十、基金的事迹   基金照料东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎起劲的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔透露。投资有风险， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。   基金净值透露详见下表：   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）历史各时辰段净值增长率与同期业 绩相比基准收益率相比表（截止 2024 年 3 月 31 日） 国投瑞银瑞利混杂（LOF）A：                                      事迹比       事迹相比                             净值增                   净值增长               较基准       基准收益       阶段                    长率标                        ①-③      ②-④                     率①               收益率       率圭臬差                             准差②                                           ③     ④    同收效日)至          5.30%    1.30%     8.27%    1.25%   -2.97%   0.05%                    -2.08%   0.66%    -6.01%    0.70%   3.93%    -0.04%                   -15.86%   1.11%    -11.03%   0.66%   -4.83%   0.45%                   国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）                    -4.38%   0.84%    -10.80%   0.64%    6.42%    0.20%                    -5.38%   0.59%    -4.68%    0.42%   -0.70%    0.17% 自基金合同收效日起       于今 国投瑞银瑞利混杂（LOF）C：                                      事迹比       事迹相比                             净值增                    净值增               较基准       基准收益       阶段                    长率标                         ①-③      ②-④                    长率①               收益率       率圭臬差                             准差②                                           ③     ④    额增设日)至          1.24%    0.76%     0.07%    0.56%    1.17%    0.2%                    -5.91%   0.59%    -4.68%    0.42%   -1.23%    0.17%                  国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  自基金合同收效日起                   -3.50%   0.70%    -2.42%   0.49%   -1.08%   0.21%        于今    注：1、本基金的事迹相比基准中，沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所 共同推出的沪深两个市集第一个长入指数，该指数编制合理、透明，有一定市集隐讳率， 抗垄断性强，况且有较高的闻名度和市集影响力。中债详尽指数由中央国债登记结算有限 职责公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有粗造的市集代表性，涵盖主要交易市集、 不同刊行主体和期限，大要很好地反馈中国债券市集总体价钱水温和变动趋势。详尽斟酌 基金资产配置与市集指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债详尽指数加权作 为本基金的投资事迹评价基准。 始日为 2022 年 4 月 28 日。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以尽头他 资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相落寞。  （四）基金财产的援救和贬责  本基金财产落寞于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 援救。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十二、基金资产估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券、期货交易局面的交易日以及国度法律法则轨则 需要对外走漏基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。  （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及环节变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公开采行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系 轨则确定公允价值。  （1）评估金融养殖品价值时，应当接纳市集公认或者合理的估值方法确定公允价值；  （2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交易日结算价估值；  （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可更动债券接纳交易所收盘价 估值。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、寰宇银 行间债券市集交易的债券、资产赈济证券等固定收益品种，接纳估值技艺确定公允价值。   （3）交易所的中小企业私募债、以巨额交易方式转让的资产赈济证券，接纳估值技艺 确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （4）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所详尽契约平台进行交 易的债券，接纳估值技艺确定公允价值或按成本法进行估值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分袂估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。   （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及相干 法律法则的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据关系法律法则，基金净值信息规画和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息 的规画结果对外给予公布。   （四）估值标准 的余额数目规画，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度 另有轨则的，从其轨则。   每个就业日规画基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告各样基金份额净值 及基金份额累计净值。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布各样基金份额净 值及基金份额累计净值。   （五）估值裂缝的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的范例确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为该类 基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的裂缝形成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭受损失的，裂缝的职责东说念主应当对由 于该估值裂缝遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝职责方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担；由于估值裂缝职责方 未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估值裂缝职责方对径直损失承担 抵偿职责；若估值裂缝职责方照旧积极妥协，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值裂缝职责方应酬更正的情况向关系当事 东说念主进行证据，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值裂缝的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 职责方仍应酬估值裂缝负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝职责方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值裂缝诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因确定 估值裂缝的职责方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值规画出现裂缝时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的范例提神损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估值裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金照料东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 有东说念主的利益，决定蔓延估值时；出现紧要事故，导致基金照料东说念主不可出售或评估基金资产 时； 应当暂停基金估值；   （七）基金净值的证据              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  用于基金信息走漏的基金净值信息由基金照料东说念主负责规画，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个灵通日交易终局后规画当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核证据后发送给基金照料东说念主，由基金照料 东说念主对各样基金份额净值和基金份额累计净值给予公布。  （八）特殊情况的处理 金资产估值裂缝处理。 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、顺应、合理的范例进行检验，然则未 能发现该裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。 但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的范例抹杀由此形成的影响。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指终局收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 一次，且每次基金收益分派比例不低于终局收益分派基准日可供分派利润的 90%。本基金 更动为上市灵通式基金（LOF）后，在合适关系基金分红条件的前提下，本基金收益每年最 多分派 6 次，且每次基金收益分派比例不低于终局收益分派基准日可供分派利润的 30%； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金场外默 认的收益分派方式是现款分红。本基金场内收益分派方式为现款分红，畴昔在条件具备的 情况下，本基金场内收益分派不错加多红利再投资模式，详见基金照料东说念主届时公告； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。 本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的关系轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规画截止日）的时辰不得逾越            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务 规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募诠释书“侧袋机制” 章节的轨则。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   本基金拒绝计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的规画方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的规画方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的规画公式如下：   H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东说念主服务费 等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应契约轨则， 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度诊疗   基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则轨则和 基金合同约定调低基金照料费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金照料费率、基金托管费率或销售服务费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   基金照料东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息走漏办法》的轨则在指定媒介上公告。            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （五）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见本招募 诠释书“侧袋机制”章节或相干公告。  （六）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关系轨则编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》的关系轨则在指定媒介公告。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十六、基金的信息走漏  （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《基金合同》尽头他关系轨则。相干法律法则对信息走漏的走漏方式、登载媒介、报备方 式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。  （二）信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主尽头日常机构（如有）等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和行恶 东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则 和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的的确性、准确性、圆善性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介走漏，并保证基金投资东说念主大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公 开走漏的信息贵寓。  （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特殊诠释外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的规则及具体标准，诠释基金产物的脾气等触及基金投资东说念主环节利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限定地走漏影响基金投资东说念主决策的全部事项，诠释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额持有 东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生环节变更的，基金照料 东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他 信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东说念主不再更新 基金招募诠释书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产援救及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募诠释书、《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金照料东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管契约登载在网站上。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓概要的信息发生环节变更的，基金照料东说念主应 当在三个就业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照料东说念主不再更新基金产物贵寓概要。   基金产物贵寓概要编制、走漏与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。   上述环节变更主要包括：   （1）基金合同、基金托管契约相干内容发生变更；   （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；   （3）变更基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有环节影响的事项。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 明书确当日登载于指定媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照料东说念主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。   （1）在本基金顽固期间：   本基金的《基金合同》收效后，在基金份额启动上市交易前，基金照料东说念主将至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值；   在基金份额上市交易后，基金照料东说念主应当通过基金照料东说念主网站、上市的证券交易所、 基金销售网点以尽头他媒介，在每个交易日的次日走漏基金份额净值、基金份额累计净值；   基金照料东说念主应当公告半年度和年度终末一个市集交易日（或天然日）基金资产净值和 基金份额净值。基金照料东说念主应当在前款轨则的市集交易日（或天然日）的次日，将基金资 产净值、基金份额净值和份额累计净值登载在指定媒介上。   （2）在本基金顽固期届满并更动为上市灵通式基金（LOF）后：   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏前一灵通日的各样基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年 度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的规画方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主大要在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金照料东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登 载在指定网站上，并将年度呈文提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务会           国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 计呈文应当经过具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计。  基金照料东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文 登载在指定网站上，并将中期呈文提醒性公告登载在指定报刊上。  基金照料东说念主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈文提醒性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或 者年度呈文。  基金照料东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中走漏基金组结伙产情况尽头流动性风险 分析等。  如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主应当在基金如期呈文“影响投资者决策的其他环节信息” 项下走漏该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及产物 的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生环节事件，关系信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的关系轨则编 制临时呈文书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影 响的下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；  （3）更动基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金照料东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金照料公司变更持有百分之五以上股权的推进、变更公司的试验掌握东说念主；  （8）基金召募期延长或提前终局召募；  （9）基金照料东说念主高档照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金照料东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高档照料东说念主员、基金司理因基金照料业务相干行动受到环节行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受 到环节行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主尽头控股推进、试验控 制东说念主或者与其有环节利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 环节关联交易事项，但中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金照料费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值裂缝达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等环节事项时；   （22）基金份额暂停上市、规复上市或拒绝上市；   （23）本基金加多份额类别建设；   （24）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 环节影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集隐私传的音尘可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的， 相干信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开贯通，并将关系情况立即呈文中国 证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金照料东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 走漏所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募诠释书（更新）等文 件中走漏中小企业私募债券的投资情况。   基金照料东说念主在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募诠释书（更新）等文 件中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险辩论等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。   基金照料东说念主在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募诠释书（更新）等文 件中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险辩论等，并充分 揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。   基金照料东说念主在基金年报及中期呈文中走漏其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券 市值占基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产赈济证券明细。基金照料东说念主在基金季度报 告中走漏其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和呈文期末 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   基金合同拒绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐呈文。计帐呈文应当经过具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并 将计帐呈文提醒性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息走漏，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的轨则。   （六）信息走漏事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏照料轨制，指定专门部门及高档照料             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东说念主员负责照料信息走漏事务。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基金敏锐信息 知情东说念主登记轨制。基金照料东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得走漏未公开走漏的基金信 息。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息走漏内容 与格式准则等法则轨则。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金照料东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金定 期呈文、更新的招募诠释书、基金产物贵寓概要、计帐呈文等公开走漏的相干基金信息进 行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或者电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴选走漏信息的报刊，单只基金只需遴选 一家报刊。基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证相干报送信息的的确、准确、圆善、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站 走漏信息，况且在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，升迁信息走漏服务质地，基金照料东说念主应当自中国证监会轨则之日 起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有环节影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会轨则作念好相干信息传递就业。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的 前提下，自主升迁信息走漏服务的质地，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法则轨则将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金相干信息：         国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件、实施标准  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金照料 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金照料东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证据相 应侧袋账户份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和更动。基金份额持有 东说念主央求申购、赎回或更动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或更动央求将被拒却。  （2）主袋账户  基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照料东说念主在相干公告中轨则。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作辩论和基金事迹辩论应当以主袋账户资产 为基准。  基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。  基金照料东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额高兴基金合同收益分派条件的情形下，基金照料              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）如期呈文  基金照料东说念主应当在基金如期呈文中走漏呈文期内特定资产处置进展情况，走漏呈文期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不手脚基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时呈文  基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生环节影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等环节信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等环节信息。  基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。  基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。  （三）本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分， 如将来法律法则或监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管 东说念主协商一致并履行顺应标准后，在对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，可 径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十八、基金的风险揭示  基金事迹受证券市集价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能亏蚀。  本基金主要投资于证券市集，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政策变化、 宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货蔓延风险、债券刊行东说念主的信用风险、公 司操办风险以及政事因素的变化等。  （一）投资组合的风险  基金的证券投资组合所面对的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。  证券价钱受各式因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券市集的价钱 波动，影响基金收益。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，受宏不雅经济运行的影响，证券市集也呈现周期性变化特 征。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融市集的利率波动径直影响各样型证券市集价钱的走势变化，从而影响基金投资的 收益水平。  （4）购买力风险  如果发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响 基金资产的保值升值。  （5）上市公司操办风险  上市公司的操办好坏受多种因素影响，如管明智力、财务气象、市集远景、行业竞争、 东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司操办不善， 其股票价钱可能着落，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金可 以通过投资各样化来溜达这种非系统风险，但不可总计侧目。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （6）投资创业板上市证券的特定风险   创业板市集相对于主板市集而言，上市公司范畴相对较小，且多处于创业及成耐久， 发展相对不老练，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多专有的风险，包括且不限于： 存在较高的流动性风险、上市公司的操办风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、 创业企业技艺风险。   （7）再投资风险   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险是指债券刊行东说念主出现爽约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地 裁减导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券 交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可速即、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现多量赎回，致使本基金莫得饱和的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   基金合同收效后的 18 个月（含 18 个月）顽固期内，本基金不灵通申购、赎回业务。 顽固期届满，本基金转为上市灵通式基金后，在申购、赎回安排方面，本基金将加强对开 放式基金申购标准的照料，合理掌握基金份额持有东说念主团结度，审慎证据大额申购央求，在 当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在环节不利影响时，基金照料东说念主将遴选 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购 等范例对基金范畴给予掌握，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。此外，当特定资 产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照料东说念主应当 暂停基金估值，并暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。投资东说念主应阻扰 本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资策动。   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的表率型交              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 易局面，主要投资对象为具有雅致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债 券和货币市集器具等），同期本基金基于溜达投资的原则在行业和个券方面未有高团结度 的特征，详尽评估在平日市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险照料范例   基金出现多量赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或多量赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 灵通日央求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金照料东说念主有权对其遴选缓期 办理赎回央求的范例。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法应酬投资者多量赎回的情形时， 基金照料东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎 录取缓期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险照料器具手脚辅助范例。对于各样流动性风险照料器具的使用， 基金照料东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批标准并与基金托管东说念主协商一致。在试验运用各样流动性风险照料器具时， 投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照料东说念主将严格依照法律法则 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不合适相干法律、法则的轨则和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）照料风险   在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的研究水平、投资照料水平径直影响基金收益水 平，如果基金照料东说念主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信息不总计、投资操作出 现造作，都会影响基金的收益水平。   （四）操立场险   操立场险是指基金运作过程中，因里面掌握存在劣势或者东说念主为因素形成操作造作或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、司帐部门诓骗、交易裂缝、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金的特定风险             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本基金合同收效后，在顽固期内不灵通申购、赎回业务。因此，在顽固期内，基金份 额持有东说念主将面对因不可赎回基金份额而出现的流动性敛迹。本基金的投资范围包括中小企 业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能加多本基金总体风险水平。  （六）股指期货、国债期货等金融养殖品投资风险  金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操立场险和法律风险等。由于养殖品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于养殖品订价格外复杂， 不顺应的估值有可能使基金资产面对损失风险。  股指期货、国债期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，标的资产价钱的狭窄变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债 期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将被强制平 仓，可能给投资带来环节损失。  （七）存托凭证投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，本基 金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证发 行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有 权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、应用表决权等方面的 特殊安排可能激励的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息走漏监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。  （八）启用侧袋机制的风险  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和更动。因特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此面对损失。  （九）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基           国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金资产受损。金融市集危险、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金照料东说念主自身 径直掌握智力之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十九、《基金合同》的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议收效后依照《信息走漏办法》的关系轨则在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当拒绝： 链接的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系环节事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期货相干业 务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十、《基金合同》的内容纲目   一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金照料东说念主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了 《基金合同》及国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要范例 保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用相干权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金照料东说念主的理论，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎回、转              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 换和非交易过户的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以憨厚信用、严慎起劲的原则照料和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互落寞,对所照料的不同基金分袂照料，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他关系轨则外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的范例使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适 《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则规画并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度、中期和年度基金呈文；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他关系轨则，履行信息走漏及呈文义 务；   （12）保守基金生意隐私，不走漏基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》尽头他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予躲避，不向他东说念主走漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基 金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他关系轨则召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （16）按轨则保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况且保证投资 东说念主大要按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；   （19）面对落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文告基 金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主 违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的 行动承担职责；   （23）以基金照料东说念主理论，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基 金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终局后   （25）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全援救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；           国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成环节损失的情形，应呈报中国证 监会，并遴选必要范例保护基金投资东说念主的利益；  （4）根据相干市集规则，为基金开设证券账户及投资所需其他账户、为基金办理证券 交易资金计帐。  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；  （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以憨厚信用、起劲尽责的原则持有并安全援救基金财产；  （2）缔造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞； 对所托管的不同的基金分袂建设账户，落寞核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）援救由基金照料东说念主代表基金订立的与基金关系的环节合同及关系凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》尽头他关系轨则另有轨则外， 在基金信息公开走漏前给予躲避，不得向他东说念主走漏；  （8）复核、审查基金照料东说念主规画的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动关系的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐呈文、季度、中期和年度基金呈文出具意见，诠释基金照料东说念主 在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金照料东说念主有未执行 《基金合同》轨则的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否遴选了顺应的范例；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；           国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按轨则制作相干账册并与基金照料东说念主查对；  （14）依据基金照料东说念主的指示或关系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他关系轨则，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；  （18）面对落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行监 管机构，并文告基金照料东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而免除；  （20）按轨则监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 照料东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主 追偿；  （21）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权利和义务  基金投资东说念主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资东说念主自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不 以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金照料东说念主的投资运作；  （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自行承担投资风险；  （3）情切基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的有限职责；  （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和规则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念主理有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。基金份额持有东说念主大会未缔造日 常机构。  （一）召开事由 国证监会或《基金合同》另有轨则的除外：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金照料东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；           国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （4）更动基金运作方式；  （5）提高基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；  （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；  （12）对基金当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。  （1）调低基金照料费、基金托管费或其他应由基金承担的用度；  （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内，且在不合份额持有东说念主权益产生试验性 不利影响的情况下，诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、诊疗收费方 式，或者加多新的基金份额类别；  （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （6）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法则轨则或中国证监会许可的范 围内，在不合份额持有东说念主权益产生试验性不利影响的情况下，诊疗关系认购、申购、赎回、 更动、非交易过户、转托管等业务规则；  （7）在法律法则轨则或中国证监会许可的范围内，在不合份额持有东说念主权益产生试验性 不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；  （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 集； 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开。 持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻碍、滋扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议形态；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关尽头接洽方式和接洽东说念主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主到指定地方对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主和基金托 管东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开及法律法则、中国证监 会允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释合适法律法则、《基金合同》和会议文告的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 终局日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公布相干 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地方对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文告不参加收取书面表决意见 的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予 东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释合适法律法则、《基金合同》和 会议文告的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、汇集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议 召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定标准确定和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼） 和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特殊决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 /3 以上（含 2/3）通过方可作念出。更动基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、 拒绝《基金合同》、与其他基金合并应当以特殊决议通过方为灵验。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解释，不然提交合适会议 文告中轨则的证据投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，理论合适会议文告轨则 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告                国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息走漏办法》的关系轨则在指定媒介 上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干轨则以本节特殊约定内容为准， 本节莫得轨则的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等 轨则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的， 基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、执行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指终局收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 一次，且每次基金收益分派比例不低于终局收益分派基准日可供分派利润的 90%。本基金 更动为上市灵通式基金（LOF）后，在合适关系基金分红条件的前提下，本基金收益每年最 多分派 6 次，且每次基金收益分派比例不低于终局收益分派基准日可供分派利润的 30%； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金场外默 认的收益分派方式是现款分红。本基金场内收益分派方式为现款分红，畴昔在条件具备的 情况下，本基金场内收益分派不错加多红利再投资模式，详见基金照料东说念主届时公告； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。 本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的关系轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规画截止日）的时辰不得逾越   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务 规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募诠释书“侧袋机制” 章节的轨则。   四、与基金财产照料、运用关系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用度；              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   本基金拒绝计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的规画方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的规画方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的规画 公式如下：   H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东说念主服务费 等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应契约轨则， 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度诊疗   基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则轨则和 基金合同约定调低基金照料费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金照料费率、基金托管费率或销售服务费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   基金照料东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息走漏办法》的轨则在指定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见本招募 诠释书“侧袋机制”章节或相干公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。   五、基金财产的投资主见和投资限制   （一）投资主见   在灵验掌握风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，力求基金资产的不竭 稳妥升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板尽头他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 央行单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可更动债券）、次级债、短 期融资券、中期单子、中小企业私募债券等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、货 币市集器具、股指期货、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它 金融器具（但须合适中国证监会的相干轨则）。   基金的投资组合比例为：顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；更动 为上市灵通式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不逾越基金资产的 3%。在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上 市灵通式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应标准后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；更动为上市开 放式基金 （LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；   （2）在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上市灵通式基金（LOF）后，每个交 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资产净值的   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不逾越 该证券的 10％；本基金照料东说念主照料的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的 如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金持有的并吞权证，不得逾越该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的 0.   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产赈济证券的比例，不得逾越该资产支 持证券范畴的 10％；   （11）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不 得逾越其各样资产赈济证券共计范畴的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级呈文密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%，本基金在寰宇银行间市集合债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；   （17）更动为上市灵通式基金（LOF）后，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；在顽固期内，任何 交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （18）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的 股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基 金持有的债券总市值的 30%；   （19）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%；   （20）更动为上市灵通式基金（LOF）后，本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%； 顽固期内，本基金总资产不得逾越基金净资产的 200%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基 金不合适前款所轨则比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并规画；   （24）相干法律法则以及监管部门和本《基金合同》轨则的其它投资比例限制。   除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比 例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法则另有轨则时，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起启动。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交易、垄断证券交易价钱尽头他不高洁的证券交易行动；  （6）依照法律法则关系轨则，由中国证监会轨则不容的其他行动。  本基金运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主尽头控股推进、试验掌握东说念主或者与 其有其他环节利害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联 交易的，应当恪守基金份额持有东说念主利益优先的原则，提神利益打破，合适中国证监会的规 定，事前得到基金托管东说念主的同意并履行信息走漏义务。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。  六、基金净值信息的规画方法和公告方式  （一）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）估值方法  （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最 近交易日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可 参考访佛投资品种的现行市价及环节变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生环节变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了环节变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及环节变化因素，诊疗最近交易 市价，确定公允价钱；  （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了环节变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及环节 变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。交易所上 市的资产赈济证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开采行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系 轨则确定公允价值。   （1）评估金融养殖品价值时，应当接纳市集公认或者合理的估值方法确定公允价值；   （2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交易日结算价估值；   （1）寰宇银行间债券市集交易的债券、资产赈济证券等固定收益品种，接纳估值技艺 确定公允价值。   （2）交易是以巨额交易方式转让的资产赈济证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （3）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所详尽契约平台进行交 易的债券，接纳估值技艺确定公允价值或按成本法进行估值。   （4）中小企业私募债接纳估值技艺确定公允价值或按成本法进行估值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分袂估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。   （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。  如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及相干 法律法则的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处分。  根据关系法律法则，基金净值信息规画和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息 的规画结果对外给予公布。  （三）基金净值信息  （1）在本基金顽固期间：  本基金的《基金合同》收效后，在基金份额启动上市交易前，基金照料东说念主将至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值；  在基金份额上市交易后，基金照料东说念主应当通过基金照料东说念主网站、上市的证券交易所、 基金销售网点以尽头他媒介，在每个交易日的次日走漏基金份额净值、基金份额累计净值；  基金照料东说念主应当公告半年度和年度终末一个市集交易日（或天然日）基金资产净值和 基金份额净值。基金照料东说念主应当在前款轨则的市集交易日（或天然日）的次日，将基金资 产净值、基金份额净值和份额累计净值登载在指定媒介上。  （2）在本基金顽固期届满并更动为上市灵通式基金（LOF）后：  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏前一灵通日的各样基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年 度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同消逝和拒绝的事由、标准以及基金财产计帐方式  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和本基金合同约定可不              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议收效后依照《信息走漏办法》的关系轨则在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当拒绝： 链接的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；  （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系环节事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期货相干业 务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁地方为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、起劲、尽责地履行基 金合同轨则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十一、基金托管契约的内容纲目  （一）托管契约当事东说念主  称呼：国投瑞银基金照料有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东说念主：傅强  成立时辰：2002 年 6 月 13 日  批准缔造机关：中国证券监督照料委员会  批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织形态： 有限职责公司  注册成本： 壹亿元东说念主民币  操办范围：基金召募、基金销售、资产照料、中国证监会许可的其他业务  存续期间： 不竭操办  称呼： 中国银行股份有限公司  住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟  成立时辰： 1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织形态：股份有限公司  注册成本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  操办范围： 接收东说念主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信探望、盘问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买             国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 卖；外洋分支机构操办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间： 不竭操办   （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查 对基金照料东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板尽头他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可更动债券）、次级债、短 期融资券、中期单子、中小企业私募债券等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、货 币市集器具、股指期货、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它 金融器具（但须合适中国证监会的相干轨则）。   基金的投资组合比例为：顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；更动 为上市灵通式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不逾越基金资产的 3%。在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上 市灵通式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%。其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金照料东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。 基金照料东说念主不错根据试验情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和诊疗，并文告 基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应恪守以下限制： F）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上市灵通式基金（LOF）后，每个交易 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 证券的 10％；本基金照料东说念主照料且在本托管东说念主处托管的全部灵通式基金（包括灵通式基金 以及处于灵通期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市 公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料且在本托管东说念主处托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券范畴的 10％； 逾越其各样资产赈济证券共计范畴的 10％； 赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级呈文密布之日起 3 个 月内给予全部卖出； 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的 40%，本基金在寰宇银行间市集合债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的 15%； 期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；在顽固期内，任何交 易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金 资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金 持有的债券总市值的 30%； 上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%； 顽固期内，本基金总资产不得逾越基金净资产的 200%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基 金不合适前款所轨则比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管 理东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由 于不一致所导致的风险和损失。 上市的股票合并规画；              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   除上述第 2）、12）、21）、22）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基 金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另 有轨则时，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起启动。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （3）侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 算、各样基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行复核。 《基金合同》及本契约的约定，应实时文告基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到文告后 应实时查对质据并以书面形态对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权 随时对文告县项进行复查。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应实时向中国证监会呈文。 定，应当拒却执行，立即文告基金照料东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会呈文。 基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交易标准照旧收效的指示违犯法律法则和其他关系轨则， 或者违犯《基金合同》、本契约约定的，应当立即文告基金照料东说念主，并依照法律法则的规 定实时向中国证监会呈文。 间内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金照料东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和 轨制等。            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法则尽头行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金照料东说念主规画的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行动。 当原理未执行或蔓延执行基金照料东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯法律法则、 《基金合同》及本契约关系轨则时，应实时以书面形态文告基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形态对基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应依照法律法则的轨则呈文中国证监会。 基金照料东说念主核查托管财产的圆善性和的确性，在轨则时辰内答复基金照料东说念主并改正。   （四）基金财产的援救   （1）基金财产应落寞于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全援救基金财产，未经基金照料东说念主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本契约另有轨则，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分袂建设账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的圆善与落寞。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》尽头他关系法律法则轨则外， 基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金照料东说念主文告住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系轨则的，由基金照料东说念主在 法如期限内遴聘具有从事相干业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈文， 出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）基金照料东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和照料。   （2）基金托管东说念主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主援救和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金照料东说念主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务之外的行动。   （4）基金银行账户的照料应合适法律法则的关系轨则。   基金照料东说念主以本基金理论在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的援救和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更 过程中，基金照料东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干贵寓。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限职责公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金照料东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务之外的行动。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主理论在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则执 行。   （4）在本托管契约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 相干账户的开设、使用的，不错根据法律法则和《基金合同》的轨则，在基金照料东说念主和基 金托管东说念主商议后开立。新账户按关系规则使用并照料。   （5）法律法则等关系轨则对相干账户的开立和照料另有轨则的，从其轨则办理。            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金合同收效后，基金照料东说念主负责以基金的理论央求并取得参加寰宇银行间同行拆借 市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管 东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善援救。 基金托管东说念主对其之外机构试验灵验掌握的有价凭证不承担职责。   基金托管东说念主按照法律法则援救由基金照料东说念主代表基金签署的与基金关系的环节合同及 关系凭证。基金照料东说念主代表基金签署关系环节合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有轨则外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金有 关的环节合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少 各持有一份原本的原件。环节合同由基金照料东说念主与基金托管东说念主按轨则各自援救至少 15 年。   对于无法取得两份以上的原本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得更动。   （五）基金净值信息规画和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指规画 日基金资产净值除以规画日该类基金份额总和后的价值。   （2）基金照料东说念主应每个就业日对基金财产估值，但基金照料东说念主根据法律法则或《基金 合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务指导》尽头他法律法则的轨则。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金照料东说念主负责 规画，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个就业日终局后规画得出当日的各样基金份额 净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值规画结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对各样基金份 额净值和基金份额累计净值给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对 同期进行。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （3）当相干法律法则或《基金合同》轨则的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允价值 时，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （4）基金照料东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、标准 以及相干法律法则的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为该类基金份额净值估值裂缝。当基金份额净值出现裂缝时，基金照料东说念主应当立 即给予纠正，并遴选合理的范例提神损失进一步扩大；当任一类基金份额净值计价裂缝达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当报中国证监会备案；当计价裂缝达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。   （6）除本契约和《基金合同》另有约定外，由于基金照料东说念主对外公布的任何基金净值 数据裂缝，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的试验损失，基金照料东说念主应依据《基金合同》 及本契约承担职责。若基金托管东说念主规画的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担责 任；若基金托管东说念主规画的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核 义务的职责。如果上述裂缝形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金照料东说念主 及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职责，则基金照料东说念主应负责向欠妥得利之主体主意返还不 当得利。如果返还金额不及以弥补基金照料东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按 照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券、期货交易所尽头登记结算公司发送的数据裂缝，或由于其他不可抗力 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、顺应、合理的范例进行检验，然则未 能发现该裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。 但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的范例抹杀由此形成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金照料东说念主的规画结果存在各别，且两边经协商未 能达成一致，基金照料东说念主不错按照其对各样基金份额净值的规画结果对外给予公布，基金 托管东说念主不错将相干情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和 司帐处理原则，分袂独速即建设、登记和援救基金的全套账册，对两边各自的账册如期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 照料东说念主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务辩论的查对   基金照料东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务辩论进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分袂落寞编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生环节变 更的，基金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金 招募诠释书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 照料东说念主不再更新基金招募诠释书；季度呈文应在季度终局之日起 15 个就业日内编制完了并 给予公告；中期呈文在上半年终局之日起 2 个月内编制完了并给予公告；年度呈文在每年 终局之日起 3 个月内编制完了并给予公告。基金合同收效不及两个月的，基金照料东说念主不错 不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金照料东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金照料东说念主。基金照料东说念主在季 度呈文完成当日，将关系呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个就业日 内完成复核，并将复核结果书面文告基金照料东说念主。基金照料东说念主在中期呈文完成当日，将有 关呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核 结果书面文告基金照料东说念主。基金照料东说念主在年度呈文完成当日，将关系呈文提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金照料东说念主。 基金照料东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以加密传的确方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金照料东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的呈文上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 留存一份。如果基金照料东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一 致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监 会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的援救   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期终局时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金照料东说念主应在每半年度终局 后 5 个就业日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期终局时的基金份额持有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主 名册，基金照料东说念主应在相干的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善援救基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金照料东说念主应实时向中国证监会呈文，并代为履行援救基金份额持有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主应酬基金照料东说念主由此产生的援救费给予补偿。   （七）适用法律与争议处分方式 商处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地方为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方 当事东说念主具有敛迹力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，当事东说念主应信守各 自的职责，赓续赤诚、起劲、尽责地履行本契约轨则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当 权益。              国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （八）托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何打破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管契约应当拒绝：  （1）《基金合同》拒绝；  （2）本基金更换基金托管东说念主；  （3）本基金更换基金照料东说念主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则轨则的拒绝事项。  基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律法则的轨则对本基金的财产 进行计帐。                 国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金照料东说念主、销售机构提供。   基金照料东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金照料东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向基金照料 东说念主定制电子形态的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金照料东说念主网站或拨打客服热线盘问。 等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平日收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金照料东说念主网站，或拨打基金照料东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）招呼中心电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东说念主工坐席服务时辰为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金照料东说念主利用基金照料东说念主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金照料东说念主提供的网上投诉栏目、招呼中心自动语音留言、招呼中心 东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金管 理东说念主将在 48 小时之内作念出回复。对于非就业日提议的投诉，原则上顺延至下一就业日当日 或次日回复。               国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com            国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十三、其他应走漏事项 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高档照料东说念主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 旗下基金投资非公开采行股票的公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者顺应性信息的公告。           国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十四、招募诠释书存放及查阅方式  本招募诠释书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募诠释书条件及内容应以招募诠释书原本为准。          国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予注册国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金召募的文献  （二）《国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金托管契约》  （四）对于国投瑞银瑞利纯真配置混杂型证券投资基金召募之法律意见书  （五）基金照料东说念主业务经历批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  存放地方：上述备查文献存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公局面。  查阅方式：投资者不错在办公时辰免费查询，但应以基金备查文献原本为准。                                      国投瑞银基金照料有限公司                                          二〇二四年十月十八日