国投中国价值LOF: 国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024年10月第1次更新）

2024-10-30 08:19

国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基        金（LOF）        招募说明书     （2024 年 10 月第 1 次更新）    基金管理东谈主：国投瑞银基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                        【遑急指示】   国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的召募申 请于 2015 年 8 月 24 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 [2015]1985 号文注册。本基金基金合同于 2015 年 12 月 21 日持重奏效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容的确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表明其对本基金的投资价值和商场远景作念 出本质性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于境外证券商场，基金净值会因为境外证券商场波动等因素产生波动。在 投成本基金前，投资者应全面了解本基金的产物本性，充分计议自身的风险承受身手，理 性判断商场，对认购（申购）基金的意愿、时机、数目等投资举止作出独处决策。投资者 根据所持有基金份额得回基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，一是境外投资风 险，包括国际商场风险、汇率风险、政事风险等；二是怒放式基金风险，包括流动性风险、 管理风险、基金托管东谈主/境外托管东谈主风险、管帐核算风险等；三是本基金特有的风险等。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金时应持重阅读本招募说明书。   本基金是股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风 险与收益水平高于债券型基金和羼杂型基金。根据 2017 年 7 月 1 日扩充的《证券期货投资 者适应性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行 为不改变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险等第分类模范的变化，本基金的风险 等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果 为准。基金的过往功绩并不预示其畴昔发达。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成 对本基金功绩发达的保证。   基金管理东谈主依照恪称作事、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者满足”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。   本次更新的招募说明书主要触及提高基金份额净值精度、基金管理东谈主以及管帐师事务 所信息更新等相干内容。本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投 资组合敷陈与基金功绩截止日历为 2024 年 3 月 31 日。相干财务数据未经审计。                            目 录            国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一、绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》 （以下简称《信息露馅办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》 （以下简称“《流动性礼貌》”）、《中国东谈主民银行公告（2006）第 5 号》、《及格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《对于实施内机构投资者境外证券投资管理试行办法>相干问题的文告》（以下简称《文告》）和其他 相干法律法规以及《国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下 简称《基金合同》）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者重要遗漏，并对 其的确性、准确性、完满性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求 召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《基金合同》编写，并经中国 证监会注册。《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其 持有基金份额的举止自己即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》过头他相干礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅《基金合同》、基金招募说明书等信息露馅文献，自主判断基金 的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。                 国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二、释义    在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 对基金合同的任何灵验调动和补充 票型证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验调动和补充 F）招募说明书》过头更新 份额发售公告》 上市交易公告书》 产物府上概要》过头更新（本基金基金产物府上概要的编制、露馅及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行） 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其通常作念出的调动 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的调动              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其通常作念出的调动 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的调动 格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其通常作念出的调动 者境外证券投资管理试行办法>相干问题的文告》及颁布机关对其通常作念出的调动 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其通常作念出的调动 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经相干政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主坚毅了基金销售服务代理契约，办 理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 任公司 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、调度及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 易和申购赎回实施信服》《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》，中国证券登记结算 有限作事公司发布实施的《中国证券登记结算有限作事公司上市怒放式基金登记结算业务 实施信服》及销售机构业务司法等相干业务司法和实施信服 金份额的举止 金份额的举止 要求将基金份额兑换为现款的举止              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 式买卖基金份额的举止 通过该等时局办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的时局。通过该等时局办理基金份额的认购、 申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行 为 结算系统之间进行转托管的举止 件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的举止 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购恳求的一种投资方式 调度中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余 额）越过上一怒放日基金总份额的 10%            国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 息、已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直爽 他资产的价值总和 份额净值的过程 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、 资产维持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子露馅网站）              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 三、风险揭示   本基金主要投资于具有“中国主张”的企业在中国内地证券商场以及国际证券商场发 行的证券，基金净值会因为境表里证券商场波动等因素产生波动。基金投资中出现的风险 分为如下三类，一是境外投资风险，包括国际商场风险、汇率风险、政事风险等；二是开 放式基金风险，包括流动性风险、管理风险、基金托管东谈主/境外托管东谈主风险、管帐核算风险 等；三是本基金特有的风险等。   （一）境外投资风险   由于本基金投资于境外证券商场，因此基金的投资绩效将受到不同国度或地区的金融 商场和总体经济趋势的影响。列国或地区有其私有的政事因素、法律法规、商场景况、所 处产业经济轮回周期和经济发展趋势；境外证券商场对于特定事件的反应也各不相似。此 外，相对于国内商场的司法来说，由于有的国度或地区对逐日证券交易价钱并无涨跌幅上 下限的礼貌，因此这些国度或地区证券的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素可能会 带来商场的急剧下落，从而带来投资风险的加多。   本基金以东谈主民币召募、申购、赎回和计价，经过换汇后投资于全球商场之外币计价的 金融用具，因此东谈主民币与外币之间汇率的变动将影响本基金的资产净值，从而对基金功绩 产生影响。   政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区出现大的政事变化，举例政府更替、国 内动乱、政策调整、对外政事关系发生危急等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等 宏不雅政策发生变化等，这些事件致使可能变成商场剧烈波动，从而带来投资风险，影响基 金的投资收益。   由于列国的法律法规与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资举止受到限制或 合同不成浅薄执行，从而使得基金资产濒临亏蚀的可能性。   此外，基金所投资的国度/地区可能会通常选定某些管制模范，如成本或外汇管制、对 公司或行业的国有化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 不利影响。   由于列国对上市公司日常筹备举止的管帐处理、财务报清晰馅等管帐核算模范的礼貌 存在一定各异，可能给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度或地区税务法律法规的不同，可能会要求基金就股息、利息、成本利得 等收益向当地税务机构缴征税金，该举止可能会使得投资收益受到一定影响。另外，列国 的税收法律法规的礼貌可能变化，或者加以具有追思力的调动，是以可能须向其缴纳本基 金销售、估值或者投资日并未量度的额外税项。   （二）怒放式基金风险   怒放式基金要随时应酬投资者的赎回，如果基金资产不成速即振荡成现款，或者变现 为现款时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数 赎回时，如果基金资产变现身手差，可能会产生基金仓位调整的难题，导致流动性风险， 从而影响基金份额净值。由于境外商场的交易日、交易时期、结算司法等与国内存在一定 的各异，本基金相干申购、赎回的怒放与交易阐明的安排不同于国内一般怒放式基金。本 基金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时期。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对怒放式基金申购枢纽的管理，合理贬抑基金 份额持有东谈主聚会度，审慎阐明大额申购恳求，在当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利 益组成潜在重要不利影响时，基金管理东谈主将选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等模范对基金领域给予贬抑，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。此外，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃商场价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托 管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或 减速支付赎回款项。投资东谈主应重视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排 投资规划。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购和赎回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本基金的投资商场主要为证券交易所、世界银行间债券商场等流动性较好的表率型交 易时局及境外证券商场，主要投资对象为具有精粹流动性的金融用具（包括国内照章刊行 上市的股票、债券和货币商场用具等：主要投资于具有“中国主张”的企业在中国内地证 券商场以及以及国际证券商场刊行的股票、存托凭证、债券和繁衍品等），同期本基金基 于溜达投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，笼统评估在浅薄商场环境下本 基金的流动性风险适中。  （3）无数赎回情形下的流动性风险管理模范  基金出现无数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或无数赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 怒放日恳求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选定脱期 办理赎回恳求的模范。  （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响  在商场大幅波动、流动性空泛等顶点情况下发生无法应酬投资者无数赎回的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的礼貌，严慎 录取脱期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管理用具看成扶植模范。对于千般流动性风险管理用具的使用， 基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批模范并与基金托管东谈主协商一致。在施走运用千般流动性风险管理用具时， 投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法规 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。  在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水 平，如果基金管理东谈主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不全都、投资操作出 现造作，都会影响基金的收益水平。  基金托管东谈主/境外托管东谈主风险是指基金托管东谈主或境外托管东谈主在托管基金资产的过程中， 由于自身或外皮因素，可能在资金调拨、证券交割和报表编制等枢纽出现差错，导致基金 资产受到亏蚀。             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐管理上非法操作或作事轻佻形成的风险， 如时时性的串户，帐务记重，透支、过错付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平， 管帐备份数据丢失，利息计较舛讹等。  指由于基金合同部分要求在法律上引起争议和诉讼，或由于现行的法律法规、税制、 估值等轨制的改变，给基金带来亏蚀的可能性。  操格调险是指那些由于不对理的里面模范或东谈主为操作变成的风险。以下事件有可能引 发操格调险：  （1）里面模范出错变成的资产计量舛讹；  （2）职工的操作变成的舛讹；  （3）非法操作变成的毁伤，如商场摆布、内幕交易、利益输送等。  证券假贷/回购风险是指基金为末端灵验资产管理而进行证券假贷、正回购或逆回购时 发生的风险因素，如交易敌手风险、假贷或回购利率风险、资产流动性风险、杠杆效应等， 可能导致偏离投资方向。  本基金将阻绝投契操作，在严格贬抑交易敌手风险、利率风险和资产流动性风险的前 提下，严慎进行证券假贷和回购交易。  在基金的投资交易中，当交易敌手方无法履行对一位或多位交易敌手的支付义务时， 基金有蒙受亏蚀的可能性。  巨额交易的成交价钱并非全都由商场供需关系形成，可能与商场价钱存在一定各异， 从而导致巨额交易参与者的非浅薄损益。  在怒放式基金的各式交易举止或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响交易的浅薄进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东谈主、 基金托管东谈主、境外托管东谈主、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等 等。              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的亏蚀。金融商场危急、境外代理机构停业等超出基金管理东谈主自身径直贬抑身手之 外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。  （三）本基金特有的风险  本基金为股票型基金，在投资管理中将承受较高的股票商场的系统性风险，不周密都 遮掩商场下落的风险和个股风险，在商场大幅高涨时也不成保证基金举座的净值大要全都 随从或非凡商场高涨幅度。由于全球各个国度或者地区之间宏不雅经济与证券商场等发展水 平的不平衡进程较高，本基金在区域配置上可能会较大比例地投资于少数几个国度或地区， 从而这些国度或者地区的证券商场的投资风险将对本基金的投资功绩产生遑急影响。由于 部分国度或者地区具有特殊的产业结构，偏重于某些特定行业的发展，因此可能会导致本 基金在行业配置上的不平衡，这些特定行业所处的景气周期将对本基金的投资功绩产生一 定的影响。             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 四、基金的投资   （一）投资方向   本基金主要投资于具有“中国主张”的企业在中国内地证券商场以及国际证券商场发 行的证券，通过对估值水平的横向与纵向相比来发现具有潜在价值的投资契机，在严格控 制投资风险的基础上，竭力末端基金资产的中耐久踏实升值。   （二）投资范围   本基金可投资于下列金融产物或用具：国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业 板过头他经中国证监会核准刊行上市的股票）、股指期货、权证；债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调度债券）、次级债、短期融 资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产维持证券、债券回购等固定收益类资产以 及现款；已与中国证监会签署双边监管协作包涵备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的 普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；银行进款、可转让存 单、银行承兑汇票、银行单据、营业单据、回购契约、短期政府债券等货币商场用具；政 府债券、公司债券、可调度债券、住房按揭维持证券、资产维持证券等及经中国证监会认 可的国际金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管协作包涵备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型怒放式指数基金 ETF）；与固定收益、 股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及在已与 中国证监会签署双边监管协作包涵备忘录的国度或地区交易所上市交易的权证、期权、期 货等金融繁衍产物；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中 国证监会的相干要求）。本基金可参与中国内地证券商场的融资业务。   本基金主要投资于具有“中国主张”的企业在中国内地证券商场以及国际证券商场发 行的股票、存托凭证、债券和繁衍品等。具有“中国主张”的企业是指振奋以下两个条件 之一的企业：1）上市公司注册在中国内地；2）上市公司中最少百分之五十的营业额、盈 利、资产、或制造举止来自中国内地。   基金的投资组合比例为：股票等权益类资产投资比例为基金资产的 80%-95%，其中投 资于“中国主张”的企业的比例不低于非现款基金资产的 80%；债券、货币商场用具、现 金以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融用具投资比例为基金资产的 5%-20%，其 中，现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中，上              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金投资于全球商场，包括境内商场和境外商场，如中国大陆、中国香港止境行政 区、好意思国、新加坡等国度或地区。本基金主要通过 QDII 模式投资于包括香港商场在内的境 外商场，若 QDII 额度不及或其他原因导致本基金无法通过 QDII 模式投资于香港商场，本 基金也可通过沪港股票商场交易互联互通机制试点投资于允许买卖的礼貌范围内的香港联 合交易所上市的股票（以下称“港股通”）。   此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 管理东谈主可依据相干礼貌履行适应模范后相应调整本基金的投资比例上限礼貌。   （三）投资策略   本基金的中枢投资策略是价值发现，通过对估值水平进行跨商场的横向相比和对个股 估值的历史纵向相比来发现潜在的投资契机，精选价值相对被低估的股票构建投资组合。   本基金将根据对宏不雅经济发展趋势、财政/货币政策、证券商场的估值水对等因素的分 析研究，确定股票、债券及货币商场用具等类别资产的配置比例。   本基金主要投资于具有“中国主张”的企业在中国内地证券商场以及国际证券商场发 行的证券，通过对各区域的证券商场的估值水平进行分析，决定在各个证券商场的配置比 例。本基金将对相对估值较低的商场加多投资比例，对相对估值较高的商场调低投资比例， 竭力从估值各异的管理中获取逾额收益。   构建股票组合的要领是：确定股票初选库；通过对基本面的真切研究分析股票内在价 值，精选价值相对被低估的股票构建投资组合；衔尾风险管理，构建股票组合并对其进行 动态调整。   在股票遴聘方面，本基金主要温雅以下四类投资标的：   （1）低估值类 – 即通过对估值水平的横向和纵向相比，精选估值水平均处于历史低 位的股票，主要参考市盈率、市净率、市现率等方针；   （2）踏实收益类 – 即有较踏实分成身手的股票，股利收益水平相对高于商场平均水 平，并守望能保持踏实增长；              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （3）回转类 – 即公司当前功绩发达欠安，但在可预料的将来存在功绩改善的后劲， 或者由于行业周期回转使得公司畴昔发展远景看好，并促使商场对其重新定位估值的股票；   （4）具有持续竞争上风类 – 即公司具有操纵性资源、专无意刻、特准权等，或公司 所在行业具有行业壁垒、行业操纵或寡头操纵，同期估值合理的股票。   此外，本基金将对精选出的股票进行持续追踪，按时对各个证券商场以及个股进行重 新评估，优化投资组合。   本基金选定“从上至下”的债券分析方法，通过计量分析评估债券价值（即平衡收益 率），与商场价钱得到的到期收益率进行相比，按照“价钱/内在价值”的基本理念筛选债 券，并笼统运用久期策略、收益率弧线策略、类别遴聘策略和个券遴聘策略等策略，衔尾 风险管理，确定债券组合。   本基金投资于金融繁衍品仅限于投资组合避险和灵验管理。如运用稳妥的金融繁衍品 进行避险操作，谴责因商场风险大幅加多对投资组合带来的不利影响；利用金融繁衍品流 动性好、交易成本低等特色，通过金融繁衍品对投资组合的仓位进行实时、灵验地调整， 提高投资组合的运作结果等。   在注重风险管理的前提下，本基金可适度参与融资业务，以减少基金组结伴产配置与 追踪标的之间的差距，提高投资组合的运作结果。   （四）投资决策依据和决策模范   （1）国度相干法律、法规和基金合同的相干礼貌。照章决策是本基金进行投资的前提。   （2）全球宏不雅经济发展态势、区域经济发展情况，列国微不雅经济运行环境和证券商场 走势等因素是本基金投资决策的基础。   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均权衡投资对象的收益和风险的前提下作 出投资决策，是本基金治愈投资者利益的遑急保障。   （4）投资方式。本基金在投资决策委员会蛊惑下，基金司理根据对境外投资商场和上 市公司的真切基本面分析，进行组合投资，在贬抑风险的前提下，争取精粹投资功绩。              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   本基金领受集体决策和授权决策相衔尾的的分级决策模式，投资团队包括分析师、基 金司理和交易员，他们独处作事，作事明确，彼此间密切协作。   （1）投资决策委员会。是公司投资方面最高层决策机构，按时或不按时就投资管理重 大问题进行筹划，决定基金投资管理计谋、资产分派、区域布局等重要事项；确定对基金 司理的授权，审批越过投资权限的投资规划。   （2）策略组投资决策会议。股票策略组和债券策略组投资决策会议将按时（或临时） 分别或联合召开，确定下一步资产组合的配置安排，包括对基金的资产类别和区域配置作念 战术性调整、行业配置以及个股（券）遴聘。同期，查抄近期投资功绩，提议畴昔投资计 划。   （3）股票分析师建议。分析师在基于自主研究平台的基础上，根据宏不雅经济、政策预 期、行业发展动向和上市公司基本因素分析，提议区域、行业和个股配置策略的建议。   （4）基金司理配置并下达投资指示。基金司理在其授权范围内，根据例会确定的资产 配置策略，参考分析师建议，进行具体的行业和个股（个券）配置并下达投资交易指示。   （5）基金的风险与绩效评估。基金管理东谈主负责风险与绩效评估作事，查抄基金的投资 策略及执行情况，从而率领投资组合的决策调整。   投资决策委员会有权根据商场变化和施行情况，对上述管理模范作出调整。   （五）投资限制   （1）本基金不得违抗基金合同对于投资范围和投资比例的约定；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的吞并权证，不得越过该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金资产净值的 0.   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产维持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得越过该资产维持 证券领域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产维持证券，不得                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 越过其千般资产维持证券整个领域的 10％；   （9）本基金投资短期融资券之外的单个债券久期在 3 年以内，信用评级为 AA+级以上 （含）。上述债券在持有期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级敷陈 发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产维持证券。基金持有 资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级敷陈发布之日起   （11）本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下模范： 追踪评级具备下列条件之一：   A.国内信用评级机构评定的 AA+ 级或止境于 AA+ 级的耐久信用级别；   B.国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。（吞并刊行东谈主同 时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准）；   上述短期融资券在持有期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级报 告密布之日起 20 个交易日内给予全部减持；   （12）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   （13）本基金投资可调度公司债券的比例不越过基金资产净值的 10%； （14）基金财 产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股票 数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净 值的 40%，本基金在世界银行间商场中债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （16）本基金在境内投资中，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不 得越过基金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的 股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相干约定；    （17）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持 不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，上述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （18）任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%；    （19）法律法规及中国证监会礼貌的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资限 制。    A．投资组合限制    （1）基金持有吞并家银行的进款不得越过基金净值的 20%。在基金托管账户的进款可 以不受上述限制；    （2）基金持有吞并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得越过基金净 值的 10%；    （3）基金持有与中国证监会签署双边监管协作包涵备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或 地区商场的证券资产不得越过基金资产净值的 3%；    （4）基金不得购买证券用于贬抑或影响刊行该证券的机构或其管理层。基金管理东谈主管 理的全部基金不得持有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。    前项投资比例限制应当合并计较吞并机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权证诈欺调度；    （5）基金持有非流动性资产市值不得越过基金净值的 10%；    前项非流动性资产是指法律或基金合同礼貌的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他资产；    （6）本基金持有境外基金的市值整个不得越过基金资产净值的 10%，但持有货币商场 基金不受此限制；    （7）基金管理东谈主管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得越过该境外基金总份额 的 20%；               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （8）为应付赎回、交易清理等临时用途，借入现款的比例不得越过基金资产净值的 1   （9）法律法规及中国证监会礼貌的其它限制。   B.金融繁衍品投资   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易， 同期应当严格驯顺下列礼貌：   （1）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的动手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的动手用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求： 用评级机构评级。 值拒绝交易。   （4）基金管理东谈主应当在本基金管帐年度末端后 60 个作事日内向中国证监会提交包括 繁衍品头寸及风险分析年度敷陈。   （5）本基金不得径直投资与什物商品相干的繁衍品。   C.本基金不错参与证券假贷交易，而况应当驯顺下列礼貌：   （1）通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当选定市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 10   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方违约，本基金根据契约和相干法律有权保留和处置担保物以振奋索赔需要。   （4）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错是以下金融用具或品种：              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证。   （5）本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在浅薄商场常规的合理期限内要求归 还任一或通盘已借出的证券。   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何亏蚀负相应作事。   D.基金不错根据浅薄商场常规参与正回购交易、逆回购交易，而况应当驯顺下列礼貌：   （1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当选定市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据契约和相干法律有权保留或处置卖出 收益以振奋索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选定市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据契约和相干法律有权保留或处置 已购入证券以振奋索赔需要。   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何亏蚀负相 应作事。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未归赵证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%。   前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不 得计入基金总资产。 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，上述现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 司可流通股票的 30%。   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不相宜前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   除上述第 1 项第（9）、（10）、（11）、（17）款、第 3 项、第 4 项、第 5 项、第 6 项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调整。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。   如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为治愈基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍贵金属或代表珍贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款。临时用途借入现款的比例不 得越过基金资产净值的 10%；   （9）参与未持有基础资产的卖空交易；                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （10）购买证券用于贬抑或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （11）径直投资与什物商品相干的繁衍品；   （12）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过头他不方正的证券交易举止；   （14）其时灵验的法律法规、中国证监会及《基金合同》礼貌退却从事的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行贬抑东谈主或 者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，免除持有东谈主利益优先原则，戒备利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱执行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规给予露馅。重要关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或按变更后的礼貌执行。   （六） 功绩相比基准   功绩相比基准＝MSCI 中国指数×95%＋同期东谈主民币一年期按时进款利率（税后）×5%。   看周密球闻明的指数供应商 Morgan Stanley Capital International（简称 MSCI）一 直在为全球的投资专科东谈主员以及金融机构提供指数体系。针对中国商场上的国际和国内投 资者，包括 QDII 和 QFII 派司持有机构，MSCI 发布了 MSCI 中国指数系列，该指数系列包 括了三个子系列，共计 22 只指数，按照投资对象（包括 A 股、B 股、H 股、红筹股、民 企股、香港、台湾、好意思国、新加坡等）进行分类。其中，MSCI 中国指数是按照开脱流通市 值调整方法编制的追踪全球熟谙商场和新兴商场中“中国主张”为主的全球性投资指数， 是适协看周密球商场投资功绩相比基准的指数。   如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单元住手计较编制该指数或改革指数称号、 或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的功绩相比基准推出，或者是商场上出现愈加适合 用于本基金功绩基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一致并报备中国证监会后，不错变更 功绩相比基准并实时公告。   （七）风险收益特征   本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，                 国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 其预期风险与收益水平高于债券型基金和羼杂型基金。根据 2017 年 7 月 1 日扩充的《证券 期货投资者适应性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风 险评级举止不改变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险等第分类模范的变化，本基 金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的 评级结果为准。   （八）基金管理东谈主代表基金诈欺相干权利的处理原则及方法   基金管理东谈主将按照国度相干礼貌代表本基金独处诈欺股东权利，保护基金份额持有东谈主 的利益。基金管理东谈主在代表基金诈欺股东或债权东谈主权利时应驯顺以下原则： 利益； 的利益。   （九）本基金的融资业务   本基金不错根据届时灵验的相干法律法规和政策的礼貌参与中国内地证券商场的融资 业务。   （十）投资组合敷陈   本投资组合敷陈所载数据末端 2024 年 3 月 31 日，本敷陈中所列财务数据未经审计。                                                          占基金总资  序号             款式                   金额(东谈主民币元)                                                          产的比例(%)        其中：普通股                            61,406,828.10      89.29           存托凭证                                      -          -           优先股                                       -          -               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）          房地产相信                                    -          -     其中：债券                                         -          -          资产维持证券                                   -          -     其中：远期                                         -          -          期货                                       -          -          期权                                       -          -          权证                                       -          -     其中：买断式回购的买入返售金融                                                   -          -     资产 注：1、本基金本敷陈期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   国度（地区）          公允价值(东谈主民币元)             占基金资产净值比例（％） 中国香港                     51,709,095.29                  75.63 中国大陆                      6,780,124.00                   9.92 好意思国                        2,917,608.81                   4.27 整个                       61,406,828.10                  89.81       行业类别        公允价值（东谈主民币元）             占基金资产净值比例（％） 通讯                      22,747,573.33                   33.27 非必需耗尽品                  14,024,989.31                   20.51 金融                       6,821,457.86                    9.98 动力                       4,966,788.01                    7.26 必需耗尽品                    3,504,998.24                    5.13 医疗保健                     2,588,089.60                    3.79 材料                       2,348,050.63                    3.43 工业                       2,241,174.72                    3.28 科技                       1,302,919.04                    1.91 公用职业                       860,787.36                    1.26 房地产                                -                        - 整个                      61,406,828.10                   89.81  注：以上行业分类领受彭博行业分类模范。                     国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 明细                                  所                    公司            在   所属                                      占基金                                                                 公允价值 序     公司称号         称号   证券代      证   国度            数目                        资产净                                                                 （东谈主民币 号     （英文）         （中    码       券   （地           （股）                        值比例                                                                   元）                    文）            市   区)                                      （％）                                  场                                  香                                  港                    腾讯        Tencent                   联                    控股                中国                    有限                香港         Ltd.                     交                    公司                                  易                                  所                                  香                                  港                    中国        China                     联                    转移                中国                    有限                香港        Limited                   交                    公司                                  易                                  所                    中国            香        China                    电信            港        Telecom                       中国      Corporation                     香港                    有限            合        Limited                    公司            交                    国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                                 易                                 所                                 香                   阿里                                 港       Alibaba     巴巴                                 联       Group       集团   9988         中国       Holding     控股    HK          香港                                 交       Limited     有限                                 易                   公司                                 所                                 深                   好意思的            圳                   集团            证     Midea Group        000333       中国      Co., Ltd.          SZ          大陆                   有限            交                   公司            易                                 所                   新东                                 香                   方教        New                      港                   育科      Oriental                   联                   技    9901         中国                   (集    HK          香港     Technology                  交                   团)     Group Inc.                  易                   有限                                 所                   公司      Kweichow     贵州   600519   上   中国       Moutai      茅台    SH      海   大陆                     国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）       Co.,Ltd.     酒股            证                    份有            券                    限公            交                    司             易                                  所                                  香                    中国            港                    海洋            联        CNOOC                         中国        Limited                       香港                    有限            交                    公司            易                                  所                    中国                    联合            香                    蕴蓄            港        China                    通讯            联        Unicom                        中国      (Hong Kong)                     香港                    港)            交        Limited                    股份            易                    有限            所                    公司                                  纳                    拼多            斯      PINGDUODUO    多控            达          INC       股公            克                    司             证                                  券                  国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                           交                           易                           所     注：此地方用证券代码的类别是 ISIN 代码。     无。     无。 细     无。     无。     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被监管部门立案走访，也未在敷陈 编制日前一年内受到公开责怪、处罚。     （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同礼貌的备选库的情况。     （3）其他资产组成     序号           称号                      金额(东谈主民币元)              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （4）敷陈期末持有的处于转股期的可调度债券明细 无。 （5）敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合敷陈附注的其他笔墨描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                   国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 五、基金的功绩   基金管理东谈主依照恪称作事、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金净值发达详见下表：   国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）历史各时期段净值增长率与同期业 绩相比基准收益率相比表（截止 2024 年 3 月 31 日）                         净值增长    功绩相比      功绩相比基                净值增      阶段                 率模范差    基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                长率①                          ②       率③       准差④      至         19.64%   0.83%    5.18%     1.17%    14.46%   -0.34%      至         29.79%   0.69%   39.97%     0.84%   -10.18%   -0.15%      至         -8.46%   1.26%   -15.46%    1.38%    7.00%    -0.12%      至         25.23%   0.94%   21.84%     0.99%    3.39%    -0.05%      至                    国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      至         -19.69%   1.18%   -23.32%   1.48%     3.63%   -0.30%                -4.95%    2.07%   -15.34%   2.65%    10.39%   -0.58%                -5.71%    1.17%   -11.07%   1.34%     5.36%   -0.17%                -1.16%    1.07%   -1.92%    1.48%     0.76%   -0.41%  自基金合同生  效日起于今   注：1、本基金功绩相比基准为 MSCI 中国指数×95%＋同期东谈主民币一年期按时进款利率 （税后）×5%。其中 MSCI 中国指数是按照开脱流通市值调整方法编制的追踪全球熟谙商场 和新兴商场中“中国主张”为主的全球性投资指数，是适协看周密球商场投资功绩相比基 准的指数。                 国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 六、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况  称号：国投瑞银基金管理有限公司  英文称号：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  竖立日历：2002 年 6 月 13 日  批准竖立机关：中国证监会  批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织神气：有限作事公司  注册成本：壹亿元东谈主民币  存续期限：持续筹备  研究东谈主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   股东称号                             持股比例              国投泰康相信有限公司                              51%                   瑞银集团                               49%                     整个                               100%  （二）主要东谈主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商管理硕士，现任国投泰康相信有限公司总司理，曾 任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有限公司总司理 助理、相信资产运营部司理，国度设备投资公司金融投资部作事款式司理，国融资产管理             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有限公司高等款式司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有限公司部门司理，北京证券 有限公司职员，中国东谈主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，管帐学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务副总监兼 规划财务部负责东谈主，兼任国彤创丰私募基金管理有限公司董事长。曾任国投泰康相信有限 公司规划财务部高等财务司理、规划财务部临时负责东谈主、规划财务部总司理助理、规划财 务部副总司理、规划财务部总司理，北京派克兰帝有限作事公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，天职国际管帐师事务通盘限作事公司审计款式司理， 北京铁谈大厦有限作事公司财务管帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限公司总 司理、瑞银资产管理中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限作事公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产管理部负责东谈主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 作事公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金管理有限公司销售总监， 天治基金管理有限公司总司理助理，泰信基金管理有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东谈主寿保障股份有限公司、作事部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商管理硕士。 现任瑞士银行香港分行参谋人、瑞银环球资产管理(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独处董事，大瀚东谈主力资源集团参谋董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷管理负责东谈主，北京大学异邦内行。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银成本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，独处董事，中国籍，经济学博士。现任容诚管帐师事务所上海分所管理 合伙东谈主。曾任职于致同管帐师事务所、上海国度管帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，独处董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师经验。现任             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东谈主，兼任香港国际仲裁中热情事会成员和委任委员 会成员，中国营业法研究会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东谈主。  郝演苏先生，独处董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、证明、博士生导师，兼任中宏东谈主寿保障有限公司独处董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国规划生养委员会常务理事、世界保障专科学位 研究生耕种率领委员会常务副主任、耕种部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 证明等。还曾担任中国再保障集团公司独处董事、新华东谈主寿保障公司独处董事、中国东谈主民 健康保障公司独处董事、鼎和财产保障公司独处董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管理有限公司 产物及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金管理有限公司产物及业务拓展部产物经 理、高等产物司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金管理有限公司产物司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资管理总部 总司理，历任国投泰康相信有限公司交易部二级业务助理、投资助理，相信财务部投资助 理，资产管理总部助理研究员，投资管理总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东谈主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产管理(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户参谋人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金管理有限公司高等交易员，国信证券有限作事公司投资部一级投资 司理。  王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银成本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。  靳赟女士，副总司理，中国籍，管理学学士。曾任国泰基金管理有限公司机构部董事 总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产管理有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。  李涛先生，副总司理兼财务负责东谈主，中国籍，管理学硕士。兼任国投瑞银成本管理有 限公司董事长。曾任国投泰康相信有限公司相信财务部业务主管、副司理、司理，规划财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会文牍， 国彤创丰私募基金管理有限公司法定代表东谈主、董事长、总司理，国投创丰投资管理有限公 司法定代表东谈主、董事长、总司理，国度设备投资公司金融投资部款式司理，国融资产管理 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司规划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。  王明辉先生，看护长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银成本管理 有限公司董事，曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险管理部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。  刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管理（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金管理有限公司国际业 务部总监兼东谈主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金管理有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资参谋人有限公司投资银行部款式司理，中国农业银行天津市分行信贷管理部法律参谋人。  冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金管理有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金管理有限公司运作保障部清理主管， 深圳投资基金管理有限公司研究员，湖南省税务学校西席。  章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专科本科学历。兼任 信息时刻部部门总司理，曾任国投瑞银基金管理有限公司设备工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息时刻股份有限公司设备部司理，杭州恒生电子股份有限公司设备工程师、款式经 理。                  国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    刘扬女士，基金司理，中国籍，澳大利亚麦考瑞大学金融学硕士。10 年证券从业经历。 司理，2017 年 12 月转入研究部任高等研究员，2017 年 12 月 25 日至 2020 年 3 月 11 日历 间担任国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)的基金司理助理，2019 年 9 月转入 国际业务部，2020 年 3 月 12 日起担任国投瑞银港股通价值发现羼杂型证券投资基金基金经 理，2020 年 8 月 27 日起兼任国投瑞银港股通 6 个月按时怒放股票型发起式证券投资基金基 金司理，2022 年 10 月 21 日起兼任国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF)基金 司理。    本基金历任基金司理：    汤海波先生，2015 年 12 月 21 日至 2022 年 10 月 27 日；    （1）投资决策委员会召集东谈主：王彦杰先生，总司理    （2）投资决策委员会成员：    王彦杰先生：总司理    綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理    李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理    桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理    殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理    杨俊先生：交易部部门总司理    焦洁女士：信用研究部部门副总司理    周宏成先生：资产配置部，基金司理    张弛先生：专户投资部部门副总司理    （3）总司理和看护长列席投资决策委员会会议。    （三）基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东谈主分派收益； 为；  （四）基金管理东谈主承诺 监会的相干礼貌，建立健全里面贬抑轨制，选定灵验模范，驻扎违抗现行灵验的相干法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会相干礼貌的举止发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待本基金管理东谈主管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担亏蚀；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易举止；  （7）疏忽作事，不按照礼貌履行职责；  （8）法律法规或中国证监会退却的其他举止。 律、法规及行业表率，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下举止：  （1）越权或非法筹备；           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （2）违抗基金合同或托管契约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）断绝、干与、顽固或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏忽作事、蹂躏权益；  （7）违抗现行灵验的相干法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的相干礼貌，泄 露在职职期间细察的相干证券、基金的营业奥秘沙门未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息；  （8）违抗证券交易时局业务司法，利用对敲、倒仓等技能摆布商场价钱，烦嚣商场秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不方正技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息露馅和告白中挑升含有虚假、误导、诓骗要素；  （13）其他法律、行政法规以及中国证监会退却的举止。  （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东谈主等的利益发生突破时，坚持基金份额持有东谈主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金功绩名次等实施拉抬尾市、打压股价等毁伤证券商场顺序的 举止，或者进行其他违抗礼貌的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、公正的独处判断； 息为我方或者他东谈主谋取利益，不得违抗相干礼貌向公司股东、与公司有业务研究的机构、 公司其他部门和职工传递与投资举止相干的未公开信息； 或者配合他东谈主从事毁伤基金份额持有东谈主利益的举止。  （六）基金管理东谈主的里面贬抑轨制             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）在灵验贬抑风险的前提下，末端基金份额持有东谈主利益最大化；  （2）确保国度相干法律法规、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；  （3）建立相宜当代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；  （4）将各式风险贬抑在合理的范围内，保障公司发展计谋和筹备方向的全面实施，维 护基金份额持有东谈主、公司及公司股东的正当权益；  （5）建立行之灵验的风险贬抑系统，保障业务稳健运行，消弱或遮掩各式风险对公司 发展计谋和筹备方向的干与。  （1）最高性原则：风险贬抑看成基金管理公司的中枢作事，代表着公司筹备管理层对 企业出息的承诺，公司筹备管理层将耐久把风险贬抑放在公司里面贬抑的首要隘位并对此 作出珍视承诺。  （2）实时性原则：风险贬抑轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在筹备运作之前建章立制。  （3）定性与定量相衔尾的原则：形成一套相比完备的轨制体系和量化方针体系，使风 险贬抑作事更具科学性和可操作性。  （1）风险贬抑轨制体系  公司风险贬抑轨制体系由五个不同端倪的轨制组成：第一个端倪是公司规定；第二个 端倪是里面贬抑大纲；第三个端倪是基本管理轨制；第四个端倪是部门管理轨制；第五个 端倪是各项具体业务司法。  （2）风险贬抑组织体系  风险贬抑组织体系包括两个端倪：  第一端倪：公司董事会层面对公司筹备管理过程中的千般风险进行迂腐和贬抑的组织， 主若是通过董事会下设的合规风险贬抑委员会和看护长来末端的。它们在风险贬抑中的职 责分别是：  ①合规风险贬抑委员会的主要职责是：对公司筹备管理和自有资产的运作的正当性、 合规性进行查验和评估；对基金资产筹备的正当性、合规性进行查验和评估；对公司内控            国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 机制、风险贬抑轨制的灵验性进行评价，提议建议决策提交董事会。  ②看护长履行的职责包括对基金运作、里面管理、轨制执行及遵规遵法情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司筹备管理层通报并提议整改和处理意 见；按时向合规风险贬抑委员会提交作事敷陈；发现公司的非法举止，应立即向董事长和 中国证监会敷陈。  第二端倪：公司筹备管理层设合规与风险贬抑委员会、法律合规部、风险管理部及各 职能部门对筹备风险的迂腐和贬抑。  ①合规与风险贬抑委员会的主要职责是：评估公司里面贬抑轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和应时性；评估公司合规与风险贬抑的景况；审议基金投资的风险评估与绩效 分析敷陈；审议基金投资的重要关联方股票名单；评估公司业务授权决策；审议业务协作 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险预测敷陈；评估公司新产物、新 业务、新商场营销渠谈等的风险预测和合规评价敷陈；协调各相干部门制定突发性重要风 险事件和非法事件的惩处决策；界定重要风险事件和非法事件的作事；评估法规政策、市 场环境等发生重要变化对公司产生的影响等。  合规与风险贬抑委员会下设功绩与风险评估小组，负责投资的功绩与风险分析评价， 并向合规与风险贬抑委员会提供相干敷陈。  ②法律合规部的主要职责是组织和协调公司里面贬抑轨制的编写、调动作事，确保公 司里面贬抑轨制合规、完善；查验公司里面贬抑轨制和业务历程的执行情况，出具监察稽 核敷陈；负责信息露馅事务管理；走访基金过头他类型产物的颠倒投资和交易以及对非法 举止的走访；负责公司的法律事务、合规参谋、合规培训等作事。  ③风险管理部是履行风险管理职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我管理的 基础上，从上至下建立公司层面风险管理体系，全面、详细地开展风险管理作事。风险管 理部在风险贬抑中的职责包括对公司千般风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 管理等。  ④公司各职能部门的主要职责是对自身作事中潜在风险的自我查验和贬抑，各业务部 门看成公司风险贬抑的具体实施单元，应在公司各项基本管理轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务管理礼貌、操作历程及里面贬抑礼貌并严格执行。  （1）授权轨制              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  公司的授权轨制畅通于通盘公司业务。股东会、董事会、监事会和筹备管理层必须充 分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和管理模范必须投降管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项作事必须是在业务 授权范围内进行；公司重要业务的授权必须选定书面神气，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要适应，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究作事应保持独处、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不方正影响；建立严实的研究工 功课务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和治愈备选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持流畅的交流渠谈；建立研究敷陈质地评价体系，继续提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险戒备原则和结果性原则制定合理的 决策模范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不停轨制 和旁观轨制；建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与管理轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理功绩评价体系。  （4）交易业务  建立交易部,实行聚会交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善相干的安全设施；交易部应酬交易指示进行审核，建立刚正的 交易分派轨制，确保各基金利益的刚正；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 支撑；建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金管帐核算  根据法律法规及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险贬抑点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户独处建账，独处核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值模范等管帐模范的确、完满、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算；建立了管帐档案支撑轨制，确保档案的确完满。  （6）信息露馅  建立了完善的信息露馅轨制，保证公开露馅的信息的确、准确、完满；竖立了信息披              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 露负责东谈主，并建立了相应的模范进行信息的收罗、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息相宜法律法规的礼貌；加强对信息露馅的查验和评价，对存在的问 题实时提议改进方法。  （7）监察稽核  公司竖立看护长。看护长由董事会聘任或解聘，报中国证监会相干派出机构备案，并 向董事会负责。看护长依据法律法规和公司规定的礼貌履行职责，不错列席公司任何相干 会议，调阅公司任何相干轨制、文献；要求被看护部门对所提议的问题提供相干材料和作念 出理论或书面说明；诈欺中国证监会赋予的其他敷陈权和监督权。  公司竖立法律合规部，开展监察稽核作事，并保证法律合规部的独处性和泰斗性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格制订了监察稽核 作事的专科任职条件、操作模范和组织规律；法律合规部强化里面查验轨制，通过按时或 不按时查验里面贬抑轨制的执行情况，确保公司各项筹备管理举止的灵验运行；公司董事 会和筹备管理层充分神爱和维持监察稽核作事，对违抗法律、法规和公司里面贬抑轨制的， 风雅相干部门和东谈主员的作事。  （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员具有明确 的内控单干，确保各项业务举止有稳妥的组织和授权，确保监察举止的独处进行，并得到 高管东谈主员的维持，同期，置备操作手册，并对其进行按时更新。  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，研究、决策分开，基金交易聚会，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和戒备风险。  （3）建立、健全岗亭作事制：建立、健全了岗亭作事制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自作事领域中的风险隐患上报，以戒备和减少风险。  （4）建立风险分类、识别、评估、敷陈、指示模范：建立了合规与风险贬抑委员会及 其功绩与风险评估小组，使用适合的模范，阐明和评估与公司运作相干的风险；建立了自 下而上的风险敷陈模范，对风险隐患进行层层陈诉，使各个端倪的东谈主员实时掌捏风险景况， 从而以最快速率作念出决策。  （5）建立灵验的里面监控系统：建立了迷漫、灵验的里面监控系统，如计较机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （6）使用数目化的风险管理技能：选定数目化、时刻化的风险贬抑技能，建立数目化 的风险管理模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时选定灵验的模范， 对风险进行溜达、贬抑和遮掩，尽可能地减少亏蚀。  （7）提供迷漫的培训：制定了完满的培训规划，为通盘职工提供迷漫和适应的培训， 使职工明确其职责所在，贬抑风险。 化及公司的发展继续完善合规贬抑。               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 七、基金的召募与基金合同的奏效   （一）基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办 法》、《基金合同》过头他相干礼貌，并经中国证监会 2015 年 8 月 24 日证监许可[2015]1   自 2015 年 11 月 23 日至 2015 年 12 月 11 日，本基金面向个东谈主投资者和机构投资者同 时发售，共召募 267,766,487.07 份基金份额，灵验认购户数为 1,054 户。   （二）基金合同的奏效   根据相干礼貌，本基金振奋基金合同奏效条件，基金合同于 2015 年 12 月 21 日持新生 效。自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主持重动手管理本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时敷陈中给予露馅；连气儿 60 个作事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会敷陈并提议惩处决策，如调度运作方式、 与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法规或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。                     国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 八、基金份额的上市交易   基金合同奏效后，基金管理东谈主不错根据相干礼貌，恳求本基金的基金份额上市交易。   （一）基金上市   深圳证券交易所。   基金合同奏效后具备下列条件，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上 市司法》，向深圳证券交易所恳求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》礼貌的其他条件。   基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所坚毅上市契约书。基金获准在深圳证券 交易所上市的，基金管理东谈主应在基金上市日前至少 3 个作事日发布基金上市交易公告书。   （二）上市交易的司法   本基金上市交易免除《深圳证券交易所交易司法》、《深圳证券交易所证券投资基金 上市司法》过头更新以过头他相干礼貌。   （三）上市交易的用度   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所相干司法及相干礼貌执行。   （四）上市交易的行情揭示   本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。   （五）上市交易的停复牌与暂停、拒绝上市   本基金的停复牌与暂停、拒绝上市按影相干法律法规、中国证监会及深圳证券交易所 的相干礼貌执行。   （六）相干法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的司法等相干规 定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修改无用召开基金份额持           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有东谈主大会。  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市交易的新功能， 本基金管理东谈主不错在履行适应的模范后加多相应功能。              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 九、基金份额的申购和赎回  （一）申购与赎回时局  本基金的申购与赎回将通过场外或场内两种方式进行。本基金场外申购和赎回时局为 基金管理东谈主的直销网点及基金场外代销机构的代销网点，场内申购和赎回时局为深圳证券 交易所内具有相应业务经验的会员单元，具体销售网点和会员单元的名单将由基金管理东谈主 在招募说明书中列明。  基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更基金代销机构，并在基金管理 东谈主网站公示。  （二）申购与赎回的怒放日实时期  本基金自 2016 年 1 月 4 日起动手办理申购、赎回业务。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调度恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或调度的 价钱。  （三）申购与赎回的原则 行计较； 理东谈主对该基金份额持有东谈主的基金份额进行赎回处理时，认购、申购阐明日历在先的基金份 额先赎回，认购、申购阐明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 深圳证券交易所的相干业务司法，若相干法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国 证券登记结算有限作事公司对场内申购、赎回业务司法有新的礼貌，将按新礼貌执行；             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金管理东谈主应当实时暂停申购、赎回业务。   基金管理东谈主可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 司法动手实施前依照《信息露馅办法》的相干礼貌在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的模范，在怒放日的具体业务办理时期内提议申购或赎 回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌时期内全额托福申购款项。若在礼貌时期内申购 款项未全额到账的，则提交的申购恳求无效。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额 登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求时，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。登记机构阐明投资东谈主赎回恳求后，基金管理东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券交易所或交易商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述 因素摒除后的下一个作事日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干要求处理。外管局相干礼貌有 变更或本基金境外投资主要商场的交易清理司法有变更时，赎回款项支付日历将相应调整。   基金管理东谈主应以交易时期末端前受理灵验申购和赎回恳求确今日看成申购或赎回恳求 日(T 日)，在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他 方式查询恳求的阐明情况。若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确乎 接收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购恳求及 申购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据施行情况缩小基金份额申购赎回的阐明             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 时期，以基金管理东谈主届时发布的公告为准，无用召开基金份额持有东谈主大会。   （五）申购与赎回的数目限制 （含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。在不低于上述礼貌的 金额下限的前提下，如基金销售机构有不同礼貌，投资东谈主在销售机构办理触及上述司法的 业务时，需同期免除该销售机构的相干礼貌。 述礼貌的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同礼貌，投资者在销售机构办理涉 及上述司法的业务时，需同期免除该销售机构的相干礼貌。 足 0.01 份，则必须一次性赎回基金全部份额）。在不低于上述礼貌的基金份额下限的前提 下，如基金销售机构有不同礼貌，投资者在销售机构办理触及上述司法的业务时，需同期 免除该销售机构的相干礼貌。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等模范，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体礼貌请参见招募说明书 更新或相干公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息露馅办法》的相干礼貌在指定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回费率   本基金申购费率随申购金额的加多而递减，最高申购费率不越过 1.50%。投资东谈主在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金的场外申购费率如下：        购买金额（M）                           申购费率                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）          M＜100 万元                          1.50%          M≥500 万元                         1000 元/笔   场内申购费率由基金场内代销机构参照场外申购费率执行。   申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的商场扩充、登记和 销售。   本基金场内赎回费率如下：             持有期（T）                            赎回费率               T＜7 日                               1.50%               T≥7 日                               0.50%   本基金场外赎回费率按持无意期递减，具体如下：        恳求份额持无意期（T）                          赎回费率            T＜7 日                           1.50%   场内、场外投资东谈主份额持无意期记录司法以登记结算机构最新业务司法为准，具体持 无意期以登记结算机构系统记录为准。   本基金的赎回用度由基金份额的持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取， 其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其他情形下收取 的赎回费总额 25%应归基金财产，其余用于支付商场扩充、注册登记费和其他必要的手续               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 费。 率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相干礼貌在指定媒介上公告。 下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。   在畴昔条件熟谙时，本基金可增减东谈主民币和外币基金份额类别，上述事项无需基金份 额持有东谈主大融会过；如本基金增减东谈主民币和外币基金份额类别，基金管理东谈主应确定申购赎 回原则、模范、用度等业务司法并提前公告。 制定基金促销规划，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相干监 管部门要求履行相干手续后，基金管理东谈主不错适应调低基金申购费率、基金赎回费率和转 换费率。   （七）申购份额与赎回金额的计较   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的施行阐明金 额确定每次申购所适用的费率并分别计较，计较公式如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位。通过场外方式进行申购的，申购份额计 算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或亏蚀由基金财产享有或 承担；通过场内方式进行申购的，申购份额计较结果领受截尾法保留至整数位，不及 1 份 部分对应的申购资金将返还给投资东谈主。                  国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   例一：某投资东谈主通过场外投资 10,000 元申购本基金，对应费率为 1.50%，假定申购当 日基金份额净值为 1.2190 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.2190=8,082.21 份   即：该投资东谈主通过场外投资 10,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.2   例二：某投资东谈主通过场内投资 10,000 元申购本基金，对应的申购费率为 1.50%，假定 申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其申购用度、可得到的申购份额及返还的资金余额 为：   净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.0250=9,611.92 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东谈主申购所得份额为 9,611 份，整数位后少许部 分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主。具体计较公式为：   施行净申购金额=9,611×1.0250=9,851.28 元   退款金额=9852.22-9851.28=0.94 元   即：该投资东谈主投资 10,000 元从场内申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.025   场内赎回和场外赎回计较方法相似。基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基 金份额持有东谈主的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。计较公式如下：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回金额单元为元，计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或亏蚀由基金财产享有或承担。   例三：某基金份额持有东谈主从场内赎回本基金 10,000 份基金份额，持无意期为 10 日， 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：                 国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元   赎回用度=11,480×0.50%=57.40 元   净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60 元   即：该基金份额持有东谈主从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份基金份额，持无意 间为 10 日，假定赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.6   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   基金份额净值应当在估值日后 2 个作事日内露馅。遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错适应蔓延计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后 第 5 位四舍五入。   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据施行情况缩小基金份额净值计较及公告 的时期，无用召开基金份额持有东谈主大会。   （八）申购和赎回的注册登记   本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限作事公司的相干礼貌 办理。无为情况下，投资者申购基金告成后，登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理 注册登记手续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据施行情况缩小办理注册登记的时期，无 须召开基金份额持有东谈主大会。   中国证券登记结算有限作事公司不错在法律法规允许的范围内，照章对上述注册登记 办理时期进行调整，基金管理东谈主应照章在指定媒介和基金管理东谈主网站上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 无法计较当日基金资产净值。 估值时。 会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益时。 场情况进行调整）。 益时。 达到或者越过基金总份额的 50%，或者变相遮掩 50%聚会度的情形时。 值时刻仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。 功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法浅薄运行。   发生上述第 1 至 6、10 至 12 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金 管理东谈主应当根据相干礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时恢 复申购业务的办理。   （十） 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项：               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 休市，并影响本基金投资，或导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。 会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益时。 售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法浅薄运行时。 值时刻仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生除上述第 7 项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速 支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比 例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同 的相干要求处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予 根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调度中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额)越过前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有身手支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按浅薄赎回 模范执行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有难题或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎回或取 消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被根除。脱期的赎回恳求与下一怒放日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回恳求越过前一怒放日基金 总份额 30%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回恳求有难题或者 因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较 大波动时，可对该基金份额持有东谈主的赎回恳求越过前一怒放日基金总份额 30%的部分进行 脱期办理。脱期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的 基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额 持有东谈主赎回比例在前一怒放日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回恳求与其他投资者的赎 回恳求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当依照《信息露馅办法》的相干规 定在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书礼貌的其他方式在 3 个交 易日内文告基金份额持有东谈主，说明相干处理方法。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金管理东谈主应依照《信息露馅办法》的相干礼貌，在指定媒介上刊登基金重新怒放申购或 赎回公告，并在重新怒放申购或赎回日公告最近 1 个怒放日的基金份额净值。 次；当连气儿暂停时期越过两个月时，可对类似刊登暂停公告的频率进行调整。暂停末端， 基金重新怒放申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息露馅办法》的相干礼貌，在指定媒 介上刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并在重新怒放申购或赎回日公告最近 1 个怒放日 的基金份额净值。   （十三）基金调度   基金管理东谈主不错根据相干法律法规以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相干司法由基金管理 东谈主届时根据相干法律法规及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相干机 构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法规的其它非交易过户，或者按影相干法律法规 或国度有权机关要求的方式进行处理的举止。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按影相干法律法规或国度有权机关要求 的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于 相宜条件的非交易过户恳求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收 费。   （十五）基金份额的登记与转托管              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本基金当今实行份额托管的交易轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户 转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照业务司法的相干礼貌以及基金代销机构 的业务司法。  （1）本基金的基金份额领受分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额持有东谈主怒放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基 金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东谈主证券账户下。  （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也可 以恳求场内赎回。  （3）登记在注册登记系统中的基金份额可恳求场外赎回，不不错在深圳证券交易所上 市交易，也不不错径直恳求场内赎回。  （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行 为。  （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。  （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市交易或场内 赎回的会员单元（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。  具体办理方法参影相干业务司法的相干礼貌以及基金代销机构的业务司法。  （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的举止。  （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限作事公司及深圳证券 交易所的相干礼貌办理。  （十六）按时定额投资规划  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资规划，具体司法由基金管理东谈主另施礼貌。 投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所礼貌的按时定额投资规划最低申购金额。  （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法规另有礼貌的除外。  如相干法律法规允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东谈主将制定和实施相应的业务司法。                  国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类 用度； -pocket fees）； 《基金合同》及相应契约的礼貌，由基金管理东谈主根据其他相干法规及相应契约的礼貌，按 用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度； 印花税、交易过头他税收及预扣提税（以及与前述各项相干的任何利息； 用度； 引起的用度；    本基金拒绝清理时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。    （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.80%年费率计提。管理费的计较方法如下：              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   H＝E×1.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指 令，基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费（如基金托管东谈主寄予境外托管东谈主，包括向其支付的相应服务费）按前 一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指 令，基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据相干法规及相应契约礼貌， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 亏蚀；   （四）用度调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相干费率。            国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议，除非基金合同、 相干法律法规或监管机构另有礼貌；调低基金管理费率和基金托管费率，无用召开基金份 额持有东谈主大会。  基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息露馅办法》的礼貌在指定媒介上 公告。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法规执行。             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息和基金应收的款项以过头 他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法规、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的支撑和责罚  本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主和境外托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺 请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法规和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得 被责罚。  基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告停业 等原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产 所产生的债权债务不得彼此抵销。  在相宜《基金合同》和托管契约相干资产支撑的要求下，对境外托管东谈主的停业而产生 的亏蚀，基金托管东谈主不承担作事，但应选定模范进行追偿，基金管理东谈主配合基金托管东谈主进 行追偿。  基金管理东谈主和基金托管东谈主可将其义务寄予第三方，并对该第三方处理相干本基金事务 的举止承担作事。           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   除非基金管理东谈主、基金托管东谈主过头境外托管东谈主存在过错、轻佻、诓骗或挑升不妥举止， 基金管理东谈主、基金托管东谈主将不保证托管东谈主或境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的通盘权、 正当性或的确性（包括是否以精粹神气转让）。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、 现款往复及证券交易的记录、凭证等相干府上，并按礼貌的期限支撑 ，但境外托管东谈主理有 的与境外托管东谈主账户相干的府上的支撑应按照境外托管东谈主的业务常规支撑。             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十二、基金资产估值  （一）估值主见  基金资产的估值主见是客不雅、准确地反馈基金资产的价值，并为基金份额的申购、赎 回、调度等提供计价依据。  （二）估值日  本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法规礼貌需要对外露馅基金净值的非 怒放日。  （三）估值方法 在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生重要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的重要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重要变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价钱；  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初度公设备行有明确锁按时的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易所上市的 吞并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会相干 礼貌确定公允价值。  （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可调度债券领受交易所收盘价 估值。  （2）上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、世界银             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 行间债券商场交易的债券、资产维持证券等固定收益品种，领受估值时刻确定公允价值。  （3）交易所的中小企业私募债、以巨额交易方式转让的资产维持证券，领受估值时刻 确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。  （4）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所笼统契约平台进行交 易的债券，领受估值时刻确定公允价值或按成本法进行估值。  （5）吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。  （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。  （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。  （1）上市流通繁衍用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。  （2）未上市繁衍用具按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则领受估值时刻确 定公允价值；若繁衍用具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要 作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。  （3）繁衍用具的估值，不错参照国际管帐准则进行。  怒放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，怒放式基金未公布估值日的净 值的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一 个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。  （1）估值计较中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率的， 将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行过头授权机构公布的东谈主 民币与主要货币的中间价。  （2）其他货币领受好意思元看成中间货币进行换算，外汇币种之间的兑换汇率将按照泰斗 机构提供的估值日兑换价钱为准。  若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇 商场交易价钱为准。             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规礼貌应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金施行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金调整日或施行支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相干 法律法规的礼貌或者未能充分治愈基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据相干法律法规，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计较结果对外给予公布。   （四）估值对象   本基金所领有的千般有价证券及本基金依据相干法律法规持有的其他资产。   （五）估值模范 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告基金份额净值及基金份 额累计净值。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个怒放日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布基金份额净值及基金 份额累计净值。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金资产估值各自承担 的作事。   （六）暂停估值的情形 业时； 值时刻仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，应当暂停基金 估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个怒放日计较前一日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额 净值和基金份额累计净值给予公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据施行情况调整净值计较的时期，无用召 开基金份额持有东谈主大会。   （八）估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适应、合理的模范确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过错变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭遇亏蚀的，过错的作事东谈主应当对由 于该估值舛讹遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏蚀按下述“估值舛讹处理原则”给予              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 补偿，承担补偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成亏蚀机，估值舛讹作事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担；由于估值舛讹作事方 未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成亏蚀的，由估值舛讹作事方对径直亏蚀承担 补偿作事；若估值舛讹作事方照旧积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值舛讹作事方应酬更正的情况向相干当事 东谈主进行阐明，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的作事方对相干当事东谈主的径直亏蚀负责，不对障碍亏蚀负责，而况仅对 估值舛讹的相干径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 作事方仍应酬估值舛讹负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利变成其他当事东谈主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值舛讹作事方应补偿受损方的亏蚀，并 在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如 果得回不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的补偿额加上照旧得回的不妥得利返还的总和越过其施行亏蚀的差额部分支付给估值错 误作事方。   （4）估值舛讹调整领受尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的亏蚀进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的作事方进行更正和补偿 亏蚀；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相干当事东谈主进行阐明。            国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的模范驻扎亏蚀进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （九）特殊情形的处理 舛讹处理。 估值的应交税金有各异的，相干估值调整不看成基金资产估值舛讹处理。 金管理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时期点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的 影响，不看成基金资产估值舛讹处理。 所过头登记结算公司过头他中介机构发送的数据舛讹等原因，本基金管理东谈主和本基金托管 东谈主固然照旧选定必要、适应、合理的模范进行查验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金 资产估值舛讹，本基金管理东谈主和本基金托管东谈主不错免除补偿作事。但基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当积极选定必要的模范消弱或摒除由此变成的影响。              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指末端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已末端收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于末端收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）可供分派利润的 额持有东谈主怒放式基金账户下的基金份额的投资者可遴聘现款红利或将现款红利自动转为基 金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；如投资者 在不同销售机构遴聘的分成方式不同，登记机构将以投资者终末一次遴聘的分成方式为准；   登记在证券登记结算系统基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款 分成的方式，具体权益分派模范等相管事项免除深圳证券交易所及中国证券登记结算有限 作事公司的相干礼貌； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。            国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的相干礼貌在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时期不得越过   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》执行。             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相干礼貌编制基金管帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露馅办法》的相干礼貌在指定媒介公告。              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十五、基金的信息露馅  （一）本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《基金合同》过头他相干礼貌。相干法律法规对于信息露馅的礼貌发生变化时，本基金从 其最新礼貌。  （二）信息露馅义务东谈主  本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律法规和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和作恶 东谈主组织。  本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法规 和中国证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的的确性、准确性、完满性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予露馅的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介露馅，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开露馅的信息府上。  （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列举止：  （四）本基金公开露馅的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （五）公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金产物的本性等触及基金投资者重要利益的事 项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大戒指地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金管理 东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新 基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物府上概若是基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上概要的信息发生重要变更的，基金管理东谈主 应当在三个作事日内，更新基金产物府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物府上概要。  基金产物府上概要编制、露馅与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。  上述重要变更主要包括：  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管契约登载在网站上。  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说 明书确当日登载于指定媒介上。  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个 作事日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。  《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在每个估值日后 2 个作事日内， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点露馅怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。  基金管理东谈主应当在半年度和年度终末一日的 2 个作事日内，在指定网站露馅半年度和 年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  若本基金调整估值时期的，则基金份额净值和基金份额累计净值露馅的时期相应调整。  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。  基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登 载在指定网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务会 计敷陈应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 登载在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或 者年度敷陈。  基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露馅基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。  如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在基金按时敷陈“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下露馅该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及产物 的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生重要事件，相干信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的相干礼貌编 制临时敷陈书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影 响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》拒绝、基金清理；  （3）调度基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐 师事务所；  （5）基金管理东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的施行贬抑东谈主；  （8）基金召募期延长或提前末端召募；  （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；  （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理东谈主、基金托            国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干举止受到重要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干举止受 到重要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行控 制东谈主或者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （21）基金份额暂停上市、收复上市或拒绝上市；   （22）调整基金销售币种；   （23）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重要事项时；   （24）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 重要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场时髦传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的， 相干信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开认识，并将相干情况立即敷陈中国 证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   若参与港股通交易的，应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 书（更新）等文献中露馅参与港股通交易的相干情况。   本基金参与融资业务的，基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈 和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资业务的交易情况，包括投资策略、业务开展 情况、损益情况、风险过头管理情况等。   基金管理东谈主应在基金年报及中期敷陈中露馅其持有的资产维持证券总额、资产维持证 券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产维持证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度敷陈中露馅其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值 占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券 明细。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理敷陈。清理敷陈应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并 将清理敷陈指示性公告登载在指定报刊上。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开露馅基金信息的管控，并建立基金敏锐信息 知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及相干从业东谈主员不得泄露未公开露馅的基金信 息。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息露馅内容 与式样准则等法规礼貌。   基金托管东谈主应当按影相干法律法规、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时敷陈、 更新的招募说明书、基金产物府上概要、清理敷陈等公开露馅的相干基金信息进行复核、             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘露馅信息的报刊，单只基金只需遴聘 一家报刊。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息，并保证相干报送信息的的确、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介露馅信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站 露馅信息，而况在不同媒介上露馅吞并信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，晋升信息露馅服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会礼貌之日 起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有重要影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会礼貌作念好相干信息传递作事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法规要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅薄投资操作的 前提下，自主晋升信息露馅服务的质地，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法规礼貌将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息露馅：           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十六、基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决 议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后依照《信息露馅办法》的相干礼貌在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当拒绝： 联络的；  （三）基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组和谐接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （4）制作清理敷陈；   （5）礼聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律意见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相干重要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货相干业 务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理 小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十七、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训诫，且具有国际作事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理规划、相信规划、企业年金、银行答理产物、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内开首的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   末端 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，振奋了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管领域位居同行前哨。   （四）托管业务的里面贬抑轨制   中国银行托管业务部风险管理与贬抑作事是中国银行全面风险贬抑作事的组成部分， 继承中国银行风险贬抑理念，坚持“表率运作、稳健筹备”的原则。中国银行托管业务部               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险贬抑作事畅通业务各枢纽，通过风险识别与评估、风险贬抑模范设定及轨制成立、内 外部查验及审计等模范强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅敷陈。2020 年，中国银行接续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE 灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的相干礼貌，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法规和其他相干礼貌， 或者违抗基金合同约定的，应当断绝执行，实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监 督管理机构敷陈。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易模范照旧奏效的投资指示违抗法 律、行政法规和其他相干礼貌，或者违抗基金合同约定的,应当实时文告基金管理东谈主，并及 时向国务院证券监督管理机构敷陈。                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十八、境外托管东谈主   （一）中银香港概况   称号：中国银行(香港)有限公司   住所：香港中环花圃谈 1 号中银大厦   办公地址：香港中环花圃谈 1 号中银大厦   法定代表东谈主：孙煜总裁   成立时期：1964 年 10 月 16 日   组织神气：股份有限公司   存续期间：持续筹备   研究东谈主：罗礼华先生 总司理   研究电话：852-3982-8063   中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日 持重重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香 港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于 2001 年 9 月 12 日在香港注册成立，并于 分股。中银香港当今主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。   末端 2022 年12 月，中银香港(控股)有限公司的总资产为 36 8 5 0 . 5 7 亿港元，成本总 额越过2,823.1 亿港元,总成本比率为 21.56%。中银香港(控股)的财求实力及双 A 级信用评级， 可忘形不少大型全球托管银行，其最新信评如下(末端 2022 年 1 2 月 31 日):                  穆迪投资服务              模范普尔         惠誉国际评级    评级瞻望                踏实             踏实             踏实      耐久                Aa3            A+              A      短期                P-1            A-1             F1+      瞻望                踏实            踏实              踏实   中银香港看成香港第二大银行集团，亦为三家土产货发钞银行之一，领有最雄伟分行网 络与广漠的客户基础，且连气儿五年景为“亚太及香港区最稳健银行”《银行间杂志》。为 贯彻中国银行集团的国际发展计谋，中银香港积极鼓动区域化发展，拓展东南亚业务，分 支机构深广泰国、马来西亚、越南、菲律宾、印度尼西亚、柬埔寨、老挝及文莱等东南亚                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 国度，为当地客户提供专科优质的金融服务，并加速成立成为一流的全功能国际化区域性 银行。透过与母行中国银行的紧密联动，中银香港为跨国公司、跨境客户、内地「走出去」 企业，以及各地央行和超主权机构客户提供全方位及优质的跨境服务。      环球托管服务是中银香港企业银行业务的中枢产物之一，当今为越过六十万企业及工 商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括千般 QDII 过头 千般产物等)，亦素有训诫，于行业处于开首地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行 类 QDII 产物之境外托管行，于 2007 年被委任为国内首只券商类 QDII 集陋习划之境外托管 行，另于 2010 年服务商场首宗的跨境 QDII-ETF 等；至于服务境外机构客户方面亦成就显 着:      在“债券通”的领域 =>自通达于今，持续支撑首五位的商场份额      在东谈主民币及格境外机构投资者(RQFII)的领域 =>成为此类东谈主民币产物的最大香港服务 商      在离岸东谈主民币 CNH 公募基金的领域 =>成为商场上首家服务商(2010 年 8 月)，当今亦 为最大的服务商      在港上市的交易所买卖基金(ETF) =>中资刊行商的最大服务商之一      在离岸私募基金的领域 =>新募长仓基金的最大服务商之一      在非上市的股权/债权投资领域 =>香港少有的服务商之一      在“中港基金互认规划”领域 =>得追思先地位      在 “香港上海黄金交易所（SGE）”=>任命为香港独一结算银行      其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为当今土产货独一的中资全面性专科全球托 管银行, 亦是香港独一荣获专科杂志颁刊行业奖项的中资托管行：              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   末端 2022 年 12 月，中银香港(控股)的托管资产领域逾 12,944 亿港元。   （二）托管部门东谈主员配备、安全支撑资产条件的说明   托管业务是中银香港的中枢产物之一，由管理委员会成员兼副总裁王兵先生径直蛊惑。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队面前有二十多名主干成员，职级均为司理或以 上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产物 设备、营销、次托管蕴蓄管理及合规等方面。主干东谈主员均来自各大跨国银行，平均具备 20             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 年以上的专科托督作事训诫(包括土产货托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最 资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及土产货客户服务的专科托管业务 团队，以提供同期区、同话语的高教训服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、管帐、投资监督等升值性服务，则由中银香港 的附庸公司中银国际英国保诚相信有限公司（“中银保诚”）提供。看成「强制性公积金 规划管理局」招供的相信公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、管帐、投资监督 等服务，其专职基金管帐与投资监督东谈主员达 50 多名，东谈主员平均具备 10 年以上相干训诫。   中银香港的管理层对上述服务极为喜欢，相干方面的东谈主员配置及系统晋升正继续加强。 另外，其它中/后台部门亦全力配合及维持托管服务的提供，竭力以最高水平服务各机构性 客户。   关键东谈主员简历   罗礼华先生   总司理   罗先生现为中国银行(香港)“中银香港”托管及相信服务部总司理及中银国际英国保 诚相信有限公司“中银保诚相信”(属中银香港子公司)的行政总裁，负责两间公司托管及 相信服务的举座管理，涵盖相信东谈主、基金管理、环球托管、次托管、退休金行政、股份奖 励行政和企业相信的服务。中银保诚相信是强积金商场的主要相信东谈主之一，公司亦提供多 元化的服务，包括 SFC 授权的基金，私东谈主离岸基金，另类基金及 ORSO 规划等。   罗先生加入中银香港前，在畴前的 17 年于汇丰集团曾担任多个高层的职位，罗先生还 兼任汇丰相信东谈主和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行政管理服务、全球托 管业务以及区域服务托福。罗先生离开汇丰银行时，他担任汇丰证券服务香港区的董事总 司理和总监。在畴前 20 年里，罗先生一直戮力发展香港的资产托管、退休金规划和共同基 金服务等行业，尤为专注香港强制性公积金和交易基金(ETF)的发展，在该领域建树良多。 此外，罗先生现为香港相信东谈主公会董事成员，亦然其执行委员会及荣誉管库。   罗先生毕业于好意思国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，曾经就读于澳 大利亚的悉尼科技大学兼荣获城市地产管理研究生证书。此外，罗先生还领有英国伍尔弗 汉普顿大学的法律学士荣誉学位，以及香港华文大学的高等行政东谈主职工商管理硕士学位。   谢家良先生                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   业务发展及客户服务业务主管   谢先生从事托管及基金行业越过二十五年，专注于基金托管及基金行政服务领域。曾 服务于汇丰银行，谈富托管银行及加拿大皇家银行，并参与过多项国内及香港托管业务建 设与实施作事。谢先生毕业于澳大利亚南澳大学, 为中国香港及澳大利亚管帐师公会会员， 同期也领有中国基金行业从业东谈主员经验。   在安全支撑资产方面，为了明晰区别托管客户与银行领有的资产，中银香港当今已以 托管东谈主身份在本港及国际存管或结算机构开设了独处的账户以持有及处理客户的股票、债 券等资产交收。   除得回客户止境指示或法规要求外，通盘什物证券均透过当地商场之次托管东谈主以该次 托管东谈主或当地存管机构之理论登记过户，并存放于次托管东谈主或存管机构内，以确保客户权 益。至于在他乡商场进行证券交割所需之跨国汇款，除非商场/存托机构/次托管行等另有 要求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现款停留于相干他乡商场的 风险。   先进的系统是安全支撑资产的遑急条件。   中银香港所领受的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中 银香港聘用一支科技内行、并衔尾银行里面的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的 零卖托管系统上重新组建而成的。CSS 通盘系统构建在怒放平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运 行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及维持应用系统软件，另各自附有备用服 务器配合。此外，一台窗口服务器已装配 NFS (Network File System, for Unix)模块， 负责与 AIX 服务器疏浚。   新系统除了领受顶端科技设备，并融会机构性客户的需求与及零卖层面的系统上风， 不只相宜 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦领有雄伟的容 量(原有的零卖托管系统就曾屡次证实其在商场买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分主要银行 的系统则瘫痪越过 1.5 小时)。   至于基金估值、管帐核算以及投资监督服务，则领受自行研发的 FAMEX 系统进行处理， 系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种管帐核算法，以振奋不同机构客户及千般基 金的需要。系统上风包括: 多种货币；多种分类；实时更新；维持雄伟数据量；浅易操作,                  国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 简便用户。系统所维持的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)； 先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户商议后实施。系统所维持的估值方法有: 以商场价 格表明(Marking to Market)；成本法；成本或商场价的较低者；入价与出价(Bid and off er)；分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；过头它根据证券类别的例外 估值等。    （三）托管业务的主要管理轨制    看成一家土产货持牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，看成本 地上市的金融机构，中银香港亦需严格驯顺香港联合交易所的礼貌及要求。    中银香港实施严格的里面贬抑轨制和风险管理历程，通盘遑急枢纽均领受双东谈主复核， 减少东谈主工操格调险；并由独处风险管理部门就任何新产物/服务/模范等进行全面评核及监 控，幸免东谈主为造作或谈德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之 批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了相干选任、服务模范、及日便服务 水平监控等轨制及要求，以确保服务质地。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行 之服务疏失等风险，并在托管合约中明晰订明。    中银香港具备经审核之应变规划以应付各式各样特殊情况的发生。应变规划每年均会 进行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行查抄及评估，以确保 在突发情形下仍能提供服务。系统方面，晦气应变模范中心亦已预留独处应用软件及数据 库服务器，随时取代分娩服务器运作。    托管业务之规章轨制及劳入手册乃根据与托管相干的监管条例或指引(如: 职工守则, 了解你的客户政策 、防洗钱政策及个东谈主私隐条例等)与中银香港自己制定的内控轨制(如 : 信息安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制，并因应相干条例、 指引或政策之调动而应时调整，以确保相宜对外、对内的监控要求。    相干托管业务的遑急规章轨制包括《托管业务模范操作规程》（Custody - Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户管理、结算模范、 公司行动模范、资产查对、资金敷陈、账单、投诉、济急规划等等。以及《托管系统参加 贬抑规程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统 范围、系统描述、用户概况、功能列表、职责界说、加多、删除、修改模范、请求式样、             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 系统贬抑与系统备份安排等。   中银香港设有独处的稽核委员会，径直向董事会负责，对各部门进行按时及不按时之 稽核。至于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)管帐师事务所进行。在中枢托管团队 中，特设又名合规东谈主员，专注负责托管业务的风险贬抑，确保实施全银行的合领域范。   中银集团系内各企业法东谈主或业务条线均严格分开, 并设严实的防火墙, 以确保客户资 料高度守密。   （四）重要处罚   中银香港托管业务自成立于今已越过十四年，从未受到监管机构的重要处罚，亦莫得 重要事项正在接受司法部门、监管机构的立案走访。                  国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十九、相干服务机构  （一） 基金份额销售机构  直销机构：  称号：国投瑞银基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  研究东谈主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  场外其他销售机构：  （1）中国银行股份有限公司  住所：北京市复兴门内大街 1 号  办公地址：北京市复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟  电话：010-66596688  传真：010-66016871  研究东谈主：史辰方  客服电话：95566  网址：www.boc.cn  （2）吉祥银行股份有限公司  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  电话：0755-82080387  传真：021-82080386                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 研究东谈主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （3）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东谈主：高迎欣 电话：010-58560975 传真：010-58560720 研究东谈主：卿涛 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 研究东谈主：李红霞 客服电话：95580                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.psbc.com （6）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 电话：66108608 传真：010-66107571 研究东谈主：吴于念念 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 研究东谈主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 研究东谈主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （9）长城证券股份有限公司                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 研究东谈主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （10）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 研究东谈主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （11）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 电话：0519-81595100 传真：021-50498825 研究东谈主：王一彦 客服电话：95531、400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （12）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 研究东谈主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （13）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 研究东谈主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （14）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济时刻设备区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 研究东谈主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （15）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 电话：025-83387793                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：025-83387784 研究东谈主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （16）中信证券(山东)有限作事公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 研究东谈主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （17）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 电话：010-63080906 传真：010-63080953 研究东谈主：唐静、付婷 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （18）上海证券有限作事公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 研究东谈主：邵珍珍                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （19）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 研究东谈主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （20）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 研究东谈主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （21）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 研究东谈主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn                  国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （22）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 研究东谈主：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （23）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 研究东谈主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （24）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 研究东谈主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （25）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 法定代表东谈主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 研究东谈主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （26）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 研究东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （27）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 研究东谈主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （28）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主：霍达                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 研究东谈主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （29）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 研究东谈主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （30）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 研究东谈主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （31）华福证券有限作事公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东谈主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 研究东谈主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （32）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区开脱贸易检修区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 研究东谈主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （33）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表东谈主：丛中 电话：010-59562468 传真：010-59562637 研究东谈主：王紫雯 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （34）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 研究东谈主：于智勇 客服电话：95536                   国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    网址：www.guosen.com.cn    （35）中国国际金融股份有限公司    住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层    法定代表东谈主：沈如军    电话：010-65051166    传真：010-65051156    研究东谈主：刘澜    客服电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    （36）江海证券有限公司    住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号    法定代表东谈主：赵洪波    电话：0451-87765732    传真：0451-82337279    研究东谈主：周俊    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （37）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    研究东谈主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com                    国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     （38）中信证券股份有限公司     住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4     法定代表东谈主：张佑君     电话：0755-23835383     传真：0755-23835861     研究东谈主：杨柳     客服电话：95548     网址：www.citics.com     （39）海通证券股份有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦     法定代表东谈主：周杰     电话：021-23219000     传真：021-63410627     研究东谈主：鲍清     客服电话：95553     网址：www.htsec.com     （40）华鑫证券有限作事公司     住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东谈主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     研究东谈主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （41）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 研究东谈主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （42）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 研究东谈主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （43）爱建证券有限作事公司 住所：中国（上海）开脱贸易检修区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易检修区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 研究东谈主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （44）国盛证券有限作事公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 研究东谈主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （45）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：黄昊 电话：0991-2301870 传真：021-33388224 研究东谈主：陈宇 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （46）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 16-20 楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 研究东谈主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （47）粤开证券股份有限公司 住所：广东省广州市经济时刻设备区科学正途 60 号设备区金控中心 21,22,23 层 办公地址：广东省广州市经济时刻设备区科学正途 60 号设备区金控中心 21,22,23 层 法定代表东谈主：严亦斌                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 研究东谈主：彭莲 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （48）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 研究东谈主：谢彦虎 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （49）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 研究东谈主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （50）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东谈主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588                       国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      研究东谈主：吕祥崟      客服电话：95322      网址：www.wlzq.cn      （51）兴业证券股份有限公司      住所：福建省福州市湖东路 268 号      办公地址：福建省福州市湖东路 268 号      法定代表东谈主：杨华辉      电话：0591-38507869      传真：0591-38281508      研究东谈主：乔琳雪      客服电话：95562      网址：www.xyzq.com.cn      （52）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200      法定代表东谈主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      研究东谈主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com      （53）世纪证券有限作事公司      住所：深圳市前海深港协作区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406      办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 40－42 层      法定代表东谈主：李剑峰      电话：0755-83199511      传真：0755-83199545                 国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  研究东谈主：徐玲娟  客服电话：4008323000  网址：www.csco.com.cn  （54）国融证券股份有限公司  住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途与呈祥路交织处武川立农村镇银行股 份有限公司四楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层  法定代表东谈主：张智河  电话：010-83991777  传真：010-66412537  研究东谈主：李慧超  客服电话：95385  网址：www.grzq.com  （55）东方钞票证券股份有限公司  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  电话：021-23586603  传真：021-23586860  研究东谈主：付佳  客服电话：95357  网址：www.eastmoney.com  （56）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509977  传真：021-64385308  研究东谈主：王遂一                     国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      客服电话：95021      网址：www.1234567.com.cn      （57）深圳众禄基金销售股份有限公司      住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层      办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室      法定代表东谈主：薛峰      电话：0755-33227950      传真：0755-33227951      研究东谈主：龚江江      客服电话：4006-788-887      网址：www.jjmmw.com      （58）北京汇成基金销售有限公司      住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2      办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401      法定代表东谈主：王伟刚      电话：010-62680527      传真：010-62680827      研究东谈主：王骁骁      客服电话：400-619-9059      网址：www.hcfunds.com      （59）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻设备区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      研究东谈主：薛晓奥      客服电话：95118                  国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：fund.jd.com （60）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥钞票大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 研究东谈主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （61）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 研究东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （62）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东谈主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 研究东谈主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （63）北京展恒基金销售股份有限公司                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 研究东谈主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （64）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 研究东谈主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （65）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东谈主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 研究东谈主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （66）上海大智谋基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）开脱贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                    国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     法定代表东谈主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     研究东谈主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （67）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629099     传真：020-89629011     研究东谈主：邱湘湘     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     （68）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)开脱贸易检修区浦电路 490 号,世纪正途 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东谈主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     研究东谈主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780     网址：www.cfc108.com     （69）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、                   国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    法定代表东谈主：张皓    电话：010-60833754    传真：0755-83217421    研究东谈主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （70）上海汇付基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元    办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼    法定代表东谈主：金佶    电话：021-34013999-3011    传真：021-34013999    研究东谈主：甄宝林    客服电话：021-34013999    网址：www.hotjijin.com    （71）上海联泰基金销售有限公司    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    电话：021-52822063    传真：021-52975270    研究东谈主：陈东、兰敏    客服电话：400-118-1188    网址：www.66liantai.com    （72）上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟                 国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：021-20691935 传真：021-20691861 研究东谈主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （73）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 研究东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （74）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 研究东谈主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （75）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 研究东谈主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （76）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 研究东谈主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （77）天阿谀资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 研究东谈主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （78）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 研究东谈主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022                 国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  网址：http://licaike.hexun.com/  （79）北京雪球基金销售有限公司  住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东谈主：李楠  电话：400-159-9288  传真：400-159-9288  研究东谈主：田文晔  客服电话：400-159-9288  网址：danjuanapp.com  （80）上海利得基金销售有限公司  住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层  法定代表东谈主：李兴春  电话：400-032-5885  传真： 86-21-61101630  研究东谈主：伍豪  客服电话：400-032-5885  网址：www.leadfund.com.cn  （81）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：林海峰  电话：95017  传真：95017  研究东谈主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/                   国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    （82）嘉实钞票管理有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心栈房 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东谈主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    研究东谈主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （83）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易检修区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东谈主：宋晓言    电话：021-50712782    传真：021-50712782    研究东谈主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （84）北京创金启富基金销售有限公司    住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东谈主：梁蓉    电话：010-66154828    传真：010-63583991    研究东谈主：魏素清    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    （85）泰信钞票基金销售有限公司                 国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 研究东谈主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （86）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 研究东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （87）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 研究东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （88）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时刻设备区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华                 国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：010-59313555 传真：010-56642623 研究东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （89）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 研究东谈主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （90）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 研究东谈主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （91）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053                  国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  研究东谈主：姜帅伯  客服电话：400-080-8208  网址：https://www.licaimofang.cn/  本基金的场内销售机构为具有基金销售业务经验的深圳证券交易所会员单元，具体名 单详见深圳证券交易所网站。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限作事公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938991  研究东谈主：赵亦清  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  研究东谈主：刘佳  承办讼师：廖海、刘佳  （四）管帐师事务所和承办注册管帐师  称号：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙)  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  执行事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册管帐师：高鹤、邓雯 研究东谈主：高鹤           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十、基金合同的内容摘要  （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干礼貌，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干礼貌，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干礼貌，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度相干法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要模范保护 基金投资者的利益； 合同》礼貌的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律举止；             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 部机构； 和非交易过户的业务司法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干礼貌，基金管理东谈主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的礼貌，按相干礼貌计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》过头他相干礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主泄露； 收益；              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 大要按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金相干的公开府上，并在支付 合理成本的条件下得到相干府上的复印件； 托管东谈主； 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 反《基金合同》变成基金财产亏蚀机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担作事；但因第三方作事导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到亏蚀，而基金管理 东谈主开首承担了作事的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿； 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不限 于：           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 家法律法规举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成重要亏蚀的情形，应陈诉中国证监 会，并选定必要模范保护基金投资者的利益； 设基金投资所需其他账户；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 基金信息公开露馅前给予守密，不得向他东谈主泄露；           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东谈主有未执行《基 金合同》礼貌的举止，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适应的模范； 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 机构，并文告基金管理东谈主； 退任而免除； 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产亏蚀机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿； 托管东谈主在履行职责过程中，因自己过错、轻佻原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主 承担相应作事。在决定境外托管东谈主是否有过错、轻佻等不妥举止，应根据基金托管东谈主与境 外托管东谈主之间的契约的适用法律及当地的证券商场常规决定。本条不受本契约拒绝的影响； 监督，如发现投资指示或资金汇出入罪犯、非法，应当实时向中国证监会、外管局敷陈； 有应得收入； 并按相干礼貌进行国际进出申报；              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 业务；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范与司法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。基金份额持有东谈主大会未竖立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要， 基金份额持有东谈主大会不错竖立日常机构，日常机构的竖立与运作应当根据相干法律法规和 中国证监会的礼貌进行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法规、 中国证监会或《基金合同》另有礼貌的除外： 准的除外； 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会； 的事项。            国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会： 利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者加多新的基 金份额类别； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 内，在不对份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，调整相干认购、申购、赎回、 调度、非交易过户、转托管等业务司法； 利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （1）除法律法规礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集；   （2）基金管理东谈主未按礼貌召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得窒碍、干与；   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基 金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 等）、投递时期和地点；   （2）选定通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本 次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通讯方式、寄予的公证机关过头研究方式和研究东谈主、 书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予证明寄托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明相宜法律法规、《基金合同》和会议文告的礼貌， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面神气在表 决末端日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金 份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的， 不影响表决效用； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄予东谈主理 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明相宜法律法规、《基金合同》和会议 文告的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符；               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （3）在法律法规或监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主也不错领受蕴蓄、电话或 其他方式进行表决，或者领受蕴蓄、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体 方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （4）若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于第（1）条第 2）款、第（2） 条第 3）款礼貌比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以 后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持 有东谈主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一 （含三分之一）。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法规及 《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹划的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，开首由大会主理东谈主按照下列第 7 条礼貌模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 和研究方式等事项。   在通讯开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 5 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基 金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交相宜会议 文告中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，理论相宜会议文告礼貌 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 动手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。            国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘点结果。 响计票的效用。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息露馅办法》的相干礼貌在指定媒介 上公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公证书 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不停力。 但凡径直援用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相干内容被取消或变更的或法律 法规加多新的持有东谈主大会机制的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直 接对本部安分容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （三）基金合同祛除和拒绝的事由、模范以及基金财产清理方式  （1）变更基金合同触及法律法规礼貌或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议应当报中国证监会备案，且自 决议奏效后依照《信息露馅办法》的相干礼貌在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当拒绝：  （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；  （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主联络的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）相干法律法规和中国证监会礼貌的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个作事日内成立清 算小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （4）基金财产清理模范： 意见书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月。              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的相干重要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货相干业 务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法 进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有不停力，仲裁费和 讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，治愈基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业时局查阅。               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十一、基金托管契约的内容摘要  （一）托管契约当事东谈主  称号：国投瑞银基金管理有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东谈主：傅强  成立日历：2002 年 6 月 13 日  批准竖立机关：中国证券监督管理委员会  批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织神气：有限作事公司  注册成本：1 亿元东谈主民币  存续期间：持续筹备  称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）  住所：北京市复兴门内大街 1 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟  成立时期：1983 年 10 月 31 日  组织神气：股份有限公司  注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  存续期间：持续筹备  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  筹备范围：接收公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。            国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 建立相干的时刻系统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金可投资于下列金融产物或用具：国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业 板过头他经中国证监会核准刊行上市的股票）、股指期货、权证；债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调度债券）、次级债、短期融 资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产维持证券、债券回购等固定收益类资产以 及现款；已与中国证监会签署双边监管协作包涵备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的 普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；银行进款、可转让存 单、银行承兑汇票、银行单据、营业单据、回购契约、短期政府债券等货币商场用具；政 府债券、公司债券、可调度债券、住房按揭维持证券、资产维持证券等及经中国证监会认 可的国际金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管协作包涵备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型怒放式指数基金 ETF）；与固定收益、 股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及在已与 中国证监会签署双边监管协作包涵备忘录的国度或地区交易所上市交易的权证、期权、期 货等金融繁衍产物；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中 国证监会的相干要求）。本基金可参与中国内地证券商场的融资业务。   本基金主要投资于具有“中国主张”的企业在中国内地证券商场以及国际证券商场发 行的股票、存托凭证、债券和繁衍品等。具有“中国主张”的企业是指振奋以下两个条件 之一的企业：1）上市公司注册在中国内地；2）上市公司中最少百分之五十的营业额、盈 利、资产、或制造举止来自中国内地。   基金的投资组合比例为：股票等权益类资产投资比例为基金资产的 80%-95%，其中投 资于“中国主张”的企业的比例不低于非现款基金资产的 80%；债券、货币商场用具、现 金以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融用具投资比例为基金资产的 5%-20%，其 中，现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中，上 述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东谈主应将拟投资的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管 理东谈主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调整，并文告基金托              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督：   A、本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   B、本基金管理东谈主管理的全部基金持有的吞并权证，不得越过该权证的 10％；   C、本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金资产净值的 0.   D、本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产维持证券的比例，不得越过基金资产净值 的 10％；   E、本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   F、本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得越过该资产维持证 券领域的 10％；   G、本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产维持证券，不得超 过其千般资产维持证券整个领域的 10％；   H、本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   I、本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下模范：   A).国内信用评级机构评定的 A-1 级或止境于 A-1 级的短期信用级别；   B).根据相干礼貌给予豁免信用评级的短期融资券，其刊行东谈主最近 3 年的信用评级和 追踪评级具备下列条件之一：   a.国内信用评级机构评定的 AA+ 级或止境于 AA+ 级的耐久信用级别；   b.国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。（吞并刊行东谈主同 时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准）；   上述短期融资券在持有期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级报 告密布之日起 20 个交易日内给予全部减持；   J、本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   K、本基金投资可调度公司债券的比例不越过基金资产净值的 10%；   L、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    M、本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的    N、本基金在境内投资中，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票总 市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 越过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相干约定；    O、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，上述现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；    P、任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得越过 基金资产净值的 95%；    Q、法律法规及中国证监会礼貌的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。    ①投资组合限制    A.基金持有吞并家银行的进款不得越过基金净值的 20%。在基金托管账户的进款不错 不受上述限制；    B.基金持有吞并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得越过基金净值 的 10%；    C.基金持有与中国证监会签署双边监管协作包涵备忘录国度或地区之外的其他国度或 地区证券商场挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地 区商场的证券资产不得越过基金资产净值的 3%；    D.基金不得购买证券用于贬抑或影响刊行该证券的机构或其管理层。基金管理东谈主管理 的全部基金不得持有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    前项投资比例限制应当合并计较吞并机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权证诈欺调度；    E.基金持有非流动性资产市值不得越过基金净值的 10%；    前项非流动性资产是指法律或基金合同礼貌的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他资产；    F.本基金持有境外基金的市值整个不得越过基金资产净值的 10%，但持有货币商场基 金不受此限制；    G.基金管理东谈主管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得越过该境外基金总份额的    H.为应付赎回、交易清理等临时用途，借入现款的比例不得越过基金资产净值的 10%；    I.法律法规及中国证监会礼貌的其它比例限制。    ②金融繁衍品投资    本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易， 同期应当严格驯顺下列礼貌：    A.本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。    B.本基金投资期货支付的动手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 繁衍品支付的动手用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。    C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求：    a.通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信 用评级机构评级。    b.交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价 值拒绝交易。    c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金资产净值的 20%。    D.基金管理东谈主应当在本基金管帐年度末端后 60 个作事日内向中国证监会提交包括繁衍 品头寸及风险分析年度敷陈。    E.本基金不得径直投资与什物商品相干的繁衍品。    ③本基金不错参与证券假贷交易，而况应当驯顺下列礼貌：    A.通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   B.应当选定市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方违约，本基金根据契约和相干法律有权保留和处置担保物以振奋索赔需要。   D.除中国证监会另有礼貌外，担保物不错是以下金融用具或品种：   a.现款；   b.进款证明；   c.营业单据；   d.政府债券；   e.中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证。   E.本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在浅薄商场常规的合理期限内要求归赵 任一或通盘已借出的证券。   F.基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何亏蚀负相应作事。   ④基金不错根据浅薄商场常规参与正回购交易、逆回购交易，而况应当驯顺下列礼貌：   A.通盘参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   B.参与正回购交易，应当选定市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据契约和相干法律有权保留或处置卖出收 益以振奋索赔需要。   C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分 红。   D.参与逆回购交易，应当对购入证券选定市值计价轨制进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据契约和相干法律有权保留或处置已 购入证券以振奋索赔需要。   E.基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何亏蚀负相应 作事。   F.基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未归赵证券总市值或通盘已售 出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%。                国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，上述现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公 司可流通股票的 30%。   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不相宜前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于 不一致所导致的风险和亏蚀。   除上述第 1）项第 H、I、O 款、第 3）项、第 4）项、第 5）项、第 6）项外，因证券市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调整。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行贬抑东谈主或 者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，免除持有东谈主利益优先原则，戒备利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱执行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规给予露馅。重要关联交易应提交基金管理东谈主董事会             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或按变更后的礼貌执行。 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干 信息露馅数据等进行业务复核。 期纠正；基金管理东谈主收到文告后应实时进行查对阐明并回函；在限期内，基金托管东谈主有权 对文告县项进行复查，如基金管理东谈主未予纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据府上和 轨制等。 进行交易后的投资监控和敷陈。 供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和完满性不作任何担保、示意或 表示，并对这些机构的信息的准确性和完满性所引起的亏蚀不负任何作事。 报不承担任何作事。  （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法规过头行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主 指示办理清理交收、相干信息露馅和监督基金投资运作等举止。             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 当根由未执行或蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法规、 《基金合同》及本契约相干礼貌时，应实时以书面神气文告基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面神气对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的完满性和的确性，在礼貌时期内回话基金管理东谈主并改正。   （四）基金财产的支撑   （1）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的固有财产，但上述资 产不包括：1）由基金托管东谈主或境外托管东谈主在清理机构或其他证券聚会处理系统中持有的证 券；2）在过户代理东谈主处保存的鸠合投资用具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东谈主过头 境外托管东谈主不对质券托管机构负责。   （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或法律法规、 《基金合同》及本契约另有礼貌，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产的通盘资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的完满与独处。   （5）基金托管东谈主可将基金财产安全支撑和办理与基金财产过户相干的手续等职责寄予 给第三方机构履行。   （6）现款账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有。   （7）托管东谈主或其境外托管东谈主按影相干商场的适用法律、法规和商场常规，支付现款、 办理证券登记等托管业务。   （8）基金托管东谈主在因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告清盘或停业等原因进行终 止清理时，不得将任何证券、非现款资产过头收益归入其清理睬产；境外托管东谈主因上述同 样原因进行拒绝清理时，基金托管东谈主应当要求境外托管东谈主不得将证券、非现款资产过头收 益归入其清理睬产，但当地的法律、法规和商场常规不允许托管证券独处于清理睬产的情 况除外。基金托管东谈主应当确保自身及境外托管东谈主选定营业上的合理行动以保证证券、非现 金资产的任何部分不会在其进行清理时，看成可分派财产分派给其债权东谈主。当基金托管东谈主              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 知谈托管资产的任何一部份将被视为托管东谈主的清理睬产时﹐托管东谈主应尽快文告基金管理东谈主。 两边认识在全球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除作恶律 法规及根除或清盘模范明文礼貌该等现款不归于清理睬产外。   基金托管东谈主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”） 提供支撑服务，但需取决于该商场上是否有此类服务：   （1）基金管理东谈主应在什物证券托福之前将相干证券的价值、到期日、要素等其他基金 托管东谈主需要的信息见告基金托管东谈主。基金托管东谈主不负责为证券从对方输送至基金托管东谈主的 途中安排保障或输送。如基金管理东谈主确需基金托管东谈主安排保障或输送时，两边可另行协商。 当基金托管东谈主被要求托福此类证券时，基金托管东谈主会安排适应的输送。经基金管理东谈主恳求， 基金托管东谈主可安排适应保障。在什物证券托福过程中产生的保障费（如有）、输送费过头 他合理用度将由基金管理东谈主支付。   （2）两边同意，如果什物证券在由基金托管东谈主托福给输送服务提供商的过程中发生丢 失或损坏，托管东谈主只对因自身过错或过错变成的径直亏蚀负责，但托管东谈主应协助管理东谈主从 输送服务提供商处或保障公司处追回亏蚀。   （3）对于不以托管东谈主理论持有的受限什物证券，相干公司行动的信息可能会被延误或 不成从普遍招供的行业信息来源处得回，托管东谈主不成保证此等信息的完满性和准确性，与 此证券相干的支付可能会被蔓延。相应地，托管东谈主将与受限什物证券相干的、及期间进出 付款并将完满准确的公司行动信息转达给管理东谈主的身手是受到与此类证券相干的行业和市 场常规制约的。托管东谈主仅在施行收到相干此类公司行动信息，且莫得因刊行方过头参谋人或 其他相干各方所设的限制条件而被顽固参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服 务。在不违抗此款礼貌的前提下，托管东谈主仍应尽合理努力获取该类信息。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金募 集专户”。该账户由基金管理东谈主以基金管理东谈主的理论开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东谈主东谈主数相宜基金合同过头他相干礼貌后，基金管理东谈主应在礼貌时期内，礼聘具有从 事证券、期货相干业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管理东谈主应将           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入 的资金与验资阐明金额相一致。  （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同过头他相干礼貌的奏效条件，由基金管 理东谈主按礼貌办理退款等事宜。  （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。  （2）基金托管东谈主以本基金的理论开设本基金的托管账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。  （3）本基金托管账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主、 基金管理东谈主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务之外的举止。  （4）基金资金结算账户的开立和管理当相宜账户所在国或地区监管机构的相干礼貌。  （1）基金托管东谈主在基金所投资商场的交易所或登记结算机构或境外托管东谈主处，按照该 交易所或登记结算机构的业务司法开立证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主以及各自寄予代理东谈主均不得出借私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。  （3）基金证券账户的开立和证券账户相干证明文献的支撑由基金托管东谈主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东谈主负责。  （4）除非基金托管东谈主过头境外托管东谈主存在过错、轻佻、诓骗或挑升不妥举止，基金托 管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或的确性（包 括是否以精粹神气转让）。  （5）基金证券账户的开立和管理当相宜账户所在国或地区相干法律的礼貌。  （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资市时局在国度或地区法律法规 和基金合同的礼貌，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立。新账户按相干司法使用并管理。  （2）投资市时局在国度或地区法律法规等相干礼貌对相干账户的开立和管理另有礼貌               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的，从其礼貌办理。   基金财产投资的有价凭证等的支撑按照什物证券相干礼貌办理。基金托管东谈主对其之外 机构施行灵验贬抑的有价凭证不承担作事。   基金托管东谈主按照法律法规支撑由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相干的重要合同及 相干凭证。基金管理东谈主代表基金签署相干重要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除另有礼貌外，基金管理东谈主或其寄予的第三方机构在代表基 金签署与基金财产相干的重要合同期一般应保证有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基 金托管东谈主至少各持有一份蓝本原件。重要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按礼貌各自支撑 至少 20 年。   （五）基金净值信息计较与复核   基金财产的净值计较和管帐核算按影相干的法律法规进行。   基金托管东谈主、境外托管东谈主负责按基金管理东谈主和基金托管东谈主约定的估值原则对基金份额 净值进行复核。在进行基金份额净值复核时，基金托管东谈主、境外托管东谈主有权本着诚意原则， 依赖本契约所约定的牙东谈主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在过错的前 提下，基金托管东谈主、境外托管东谈主对上述机构提供的信息的准确性和完满性不作任何担保， 并对这些机构的信息的准确性和完满性所引起的基金管理东谈主或基金财产亏蚀不负任何作事。   （1）基金净值信息   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值 除以基金份额总和后的价值。   （2）复核模范   基金管理东谈主每个作事日对基金进行估值，估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》过头他法律法规的礼貌。每个作事日上昼 12：00 之前，基金管理 东谈主将前一日的基金估值结果以两边阐明的神气报送基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述 估值结果后进行复核，并在当日 18：00 之前以两边阐明的方式将复核结果传送给基金管理              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东谈主，由基金管理东谈主按时对外公布基金份额净值和基金份额累计净值。基金月末、年中庸年 末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可调 整估值及复核的时期。   （3）当相干法律法规或《基金合同》礼貌的估值方法不成客不雅反馈基金财产公允价值 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、模范 以及相干法律法规的礼貌或者未能充分治愈基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金财产的估值导致基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差错时， 视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正， 并选定合理的模范驻扎亏蚀进一步扩大；计价舛讹达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应通报基金托管东谈主并向中国证监会备案；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有礼貌的， 按其礼貌处理。   （6）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的计较结果存在偏差而况偏差在合理的 范围内，基金份额净值以基金管理东谈主的计较结果为准,基金管理费和基金托管费也应以基金 管理东谈主的净值计较结果计提。   （7）由于基金管理东谈主对外公布的任何基金净值数据舛讹，导致该基金财产或基金份额 持有东谈主的施行亏蚀，基金管理东谈主应酬此承担作事。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则 基金托管东谈主对该亏蚀不承担作事；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主 也欢跃担部分未正确履行复核义务的作事。如果上述舛讹变成了基金财产或基金份额持有 东谈主的不妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿作事，则基金管理东谈主应负责 向不妥得利之主体主张返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主 已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。   （8）由于不可抗力、各派系据服务机构提供的数据舛讹、数据来源受到限制、证券交 易所过头登记结算公司过头他中介机构发送的数据舛讹等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主 固然照旧选定必要、适应、合理的模范进行查验，然则未能发现该舛讹的，由此变成的基 金财产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿作事。但基金管理东谈主和基金托管              国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东谈主应当积极选定必要的模范消弱或摒除由此变成的影响。   （9）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的计较结果存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给予公布，基金托管 东谈主不错将相干情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和 管帐处理原则，分别独随即建立、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册按时进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务方针的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按时敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。月度报表的编制，应于每月晦了 后 5 个作事日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基 金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不 再更新基金招募说明书；季度敷陈应在季度末端之日起 15 个作事日内编制完成并给予公告； 中期敷陈在上半年末端之日起 2 个月内编制完成并给予公告；年度敷陈在每年末端之日起 3 个月内编制完成并给予公告。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季 度敷陈，中期敷陈或者年度敷陈。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主机构在季度报 告完成当日，将相干敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个作事日内完 成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期敷陈完成当日，将相干报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度敷陈完成当日，将相干敷陈提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 25 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基            国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金托管东谈主之间的上述文献往复均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的月度敷陈上加 盖业务章，在季报、中期敷陈和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不 能于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期末端时的基金份额持有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   （3）基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度末端 后 5 个作事日内按时向基金托管东谈主提供。对于基金召募期末端时的基金份额持有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金管理东谈主应在相干的名册生成后 5 个作事日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会敷陈，并代为履行支撑基金份额持有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主应酬基金管理东谈主由此产生的支撑费给予补偿。   基金托管东谈主对基金份额持有东谈主名册负有守密义务。除法律法规、基金合同和本契约另 有礼貌外，基金托管东谈主不得将基金份额持有东谈主名册过头中的任何信息以任何方式向任何第 三方露馅，基金托管东谈主应将基金份额持有东谈主名册过头中的信息限制在为履行基金合同和本               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 契约之主见而需要了解该等信息的东谈主员范围之内。   （七）争议惩处方式   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商惩处，但若自一方书面提议 协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会面前灵验的仲裁司法进行仲裁。 仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不停力。仲裁费和讼师费由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应各自接续履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，治愈 基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （八）托管契约的修改与拒绝   本契约经两边当事东谈主经协商一致，不错书面神气对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管理东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规礼貌的拒绝事项。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相干法律法规的礼貌对本基金的财产 进行清理。                 国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、销售机构提供。   基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金管理东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向基金管理 东谈主定制电子神气的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金管理东谈主网站或拨打客服热线参谋。 等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法浅薄收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）招呼中心电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东谈主工坐席服务时期为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金管理东谈主利用基金管理东谈主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金管理东谈主提供的网上投诉栏目、招呼中心自动语音留言、招呼中心 东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于作事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金管 理东谈主将在 48 小时之内作念出回复。对于非作事日提议的投诉，原则上顺延至下一作事日当日 或次日回复。               国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com             国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十三、其它应露馅事项 II-LOF）暂停申购和赎回业务公告。 基金行业高等管理东谈主员变更公告。 投资基金（LOF）暂停申购（含按时定额投资）和赎回业务的公告。 投资基金（LOF）暂停申购（含按时定额投资）和赎回业务的公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 购（含按时定额投资）和赎回业务的公告。 券投资基金（LOF）暂停及收复申购（含按时定额投资）和赎回业务的公告。 券投资基金（LOF）二级商场交易价钱溢价风险指示公告。 券投资基金（LOF）暂停及收复申购（含按时定额投资）和赎回业务的公告。 券投资基金（LOF）暂停及收复申购（含按时定额投资）和赎回业务的公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者适应性信息的公告。           国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十四、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书要求及内容应以招募说明书蓝本为准。          国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予注册国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）召募的 文献  （二）《国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）托管契约》  （四）对于国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）召募之法律意见书  （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照  （七）中国证监会要求的其他文献  存放地点：上述备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公时局。  查阅方式：投资者不错在办公时期免费查询，但应以基金备查文献蓝本为准。                                      国投瑞银基金管理有限公司                                          二〇二四年十月十八日