南边宝昌羼杂A,南边宝昌羼杂C: 南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)

2024-11-01 16:23

南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书        （更新）    基金不停东说念主：南边基金不停股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         环节领导   本基金经中国证监会 2021 年 5 月 14 日证监许可[2021]1673 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2022 年 1 月 20 日慎重收效。   基金不停东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分计议自身的风险承受才能，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券额外的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大量赎回基金产生的流动性 风险，基金不停东说念主在基金不停实施过程中产生的基金不停风险，本基金资产投资于港股，会 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往法则等各异带来的额外风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不行正常来往，港股通股票不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金可通过港股通机制参与香港股票阛阓来往，可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境 的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非必 然投资港股。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   《基金合同》收效后，连气儿 30 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将濒临 《基金合同》提前阻隔的风险。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，可能给本基金带来 额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的有计划度贬抑带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风 险、流动性风险、来往敌手信用风险、操立场险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值 的波动性。   本基金可投资于资产援助证券，因此可能濒临资产援助证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠 的风险、与中国存托凭证刊行机制有计划的风险等。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期的收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币阛阓基金。投资东说念主购买本基金并不即是将资金行为入款存放在银行或入款                           南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应慎重阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金居品府上摘要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和居品秉性，并充分计议自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其翌日推崇。   基金不停东说念主依照遵从法守、敦厚信用、严慎勤奋的原则不停和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值高下并不预示其翌日功绩表 现；基金不停东说念主不停的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇的保证。基金不停东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本招募说明书一经本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,相关财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露不停办法》（以下简称 “《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不停规则》（以下简 称“《流动性风险不停规则》”）以及《南边宝昌羼杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金不停东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募 的。本基金不停东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他相关规则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的职权和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 矫正和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 更新 新 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有抵制力的决定、决议、呈报等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次矫正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次矫正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其每每作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露不停办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不停规则》及颁布机关对其每每作念出的修 订 体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不停办法》（包括其每每矫正）及有计划法律法则规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金不停东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 或接受南边基金不停股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金不停股份有限公司                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金不停东说念主所不停的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不停东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其持有基金不停东说念主不停的、某一基金的基金份额调理为基金不停东说念主不停的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资形势                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额） 进步上一洞开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》规则的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领悟受限的新股及非公开刊行股票、资产 援助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来往的债券等 式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 别和香港联合来往统统限公司（以下简称香港联合来往所）建立技艺结合，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方来往所上市的股票。内地与香港 股票阛阓来往互联互通机制包括沪港股票阛阓来往互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 阛阓来往互联互通机制（“深港通”）                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 来往服务公司，向香港联合来往所进行申报，买卖规则范围内的香港联合来往所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于灵验交加并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产   以上释义中波及法律法则、业务法则的内容，法律法则、业务法则矫正后，如适用本基 金，有计划内容以矫正后法律法则、业务法则为准。                               南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金不停东说念主   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立期间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   有计划东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业不停合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业不停合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电不停局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事，                                   南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金不停股份有限公司董事长，南边东英资产不停有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，不停学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资不停有限公司，曾任华泰证券资产不停总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一皆营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金不停股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。 现任南边基金不停股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 不停局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指点东说念主员不停处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督不停委员会企业指点东说念主员不停处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金不停股份有限公司董事。    李平先生，工商不停硕士，中国籍。曾任深圳市城市树立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市树立开发（集团）有限公司董事，深圳资 产不停有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局情切东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边基金不停股份有限 公司董事。    陈明雅女士，不停学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金不停股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（垄断工作）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金不停股份 有限公司董事。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 不停股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不停有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴群众，扶植部长江学者特聘训诲，中国籍。 曾任东南大学经济不停学院训诲，南京大学工程不停学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学训诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技革新协会副会长，江苏银行寥寂董事， 汇丰银行（中国）寥寂董事，东吴证券股份有限公司寥寂董事，上海证券来往所科创板轨制 评估群众委员会主任，南边基金不停股份有限公司寥寂董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寥寂董 事，中国东方红卫星股份有限公司寥寂董事，中国重汽（香港）有限公司寥寂非践诺董事， 协和新动力（香港）有限公司寥寂非践诺董事，南边基金不停股份有限公司寥寂董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学不停学院会 计学系主任，MPAcc 扶植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东不停司帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司寥寂董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寥寂董事，南边基金不停股份有限公司寥寂董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商不停硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）不停合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金不停 股份有限公司寥寂董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学考验。现任复旦大学不停学院 副训诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寥寂董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寥寂董事，苏州汇科技艺股份有限公司寥寂董事，南边基金不停股份有限公司寥寂董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务不停部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金不停股份有限公司监事会主席。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行不停培训生、投资银行部债务融资部 高等样式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金不停股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业不停专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产不停中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金不停股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等规划司理，兴业 证券计策发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部计算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理计算处总监、金钱不停部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱不停部副总司理，南边基金不停股份有限公司监事。   陆文清先生，工商不停硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金不停股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商不停硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金不停股份有限公司职工监事、待业金业务部 践诺董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金不停有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金不停股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险不停师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金不停股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金守护长。现任南边基金不停股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不停 有限公司董事。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商不停硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本不停有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金不停有限公司董事长等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商不停硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部践诺总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不停有限公司董事等职务。现任南边基 金不停股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金不停股份有限公司守护长， 南边成本不停有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金不停有限公司财务部总监等职务。现任南边基金不停股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产不停有限公司董事，南边成本不停有限公司监事，深圳 南边股权投资基金不停有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金不停商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商不停硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司来往部司理、客户服务部司理，中融基金不停有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金不停股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                                 南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：林乐峰先生，不停期间为 2022 年 1 月 20 日于今。    林乐峰先生，北京大学理学硕士，具有基金从业资历。2008 年 7 月加入南边基金研究 部，历任研究员、高等研究员，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究。2015 年 2 月 26 日至 2016 年 3 月 30 日，任南边高增长基金司理助理；2017 年 12 月 15 日至 2019 年 7 月 5 日，任南边甑智羼杂基金司理；2019 年 7 月 5 日至 2020 年 12 月 11 日，任南边甑智羼杂基 金司理；2019 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 22 日，任南边安睿羼杂基金司理；2019 年 3 月 15 日至 2022 年 7 月 8 日，任南边盛元基金司理；2016 年 3 月 30 日于今，任南边宝元基金经 理；2017 年 8 月 18 日于今，任南边安康羼杂基金司理；2017 年 12 月 15 日于今，任南边转 型羼杂基金司理；2019 年 1 月 25 日于今，任南边安裕羼杂基金司理；2019 年 12 月 27 日至 今，任南边宝泰一年羼杂基金司理；2020 年 3 月 5 日于今，任南边宝丰羼杂基金司理；2021 年 4 月 27 日于今，任南边平衡答复羼杂基金司理；2021 年 11 月 15 日于今，兼任投资司理； 合基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边平衡成长羼杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，来往不停部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，羼杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所不停的不同基金财产分别不停、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分配有计划，实时向基金份额持有东说念主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；    （6）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；    （7）计较并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）办理与基金财产不收歇务步履相关的信息败露事项；   （9）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （10）保存基金财产不收歇务步履的记录、账册、报表和其他有计划府上；   （11）以基金不停东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益驾御诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验规律，隆重违反《基金法》过头他有计划法律法则行径的发生。   （1）将基金不停东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的来往步履；   （7）冒昧职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行径。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过头他不正派的证券来往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他步履。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、推行控制东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。有计划来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。紧要关联来往应提交基金不停东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事有计划的来往步履；   为了保证公司表率运作，灵验地防御和化解不停风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息信得过、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金不停东说念主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为兑现里面控制办法而建立的一系列组织机制、不停方法、操作 圭表与控制规律的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本不停轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本不停轨制 的统治和携带，里面控制大纲明确了内控办法、内控原则、控制环境、内控规律等内容。   基本不停轨制包括里面司帐控制轨制、风险控制轨制、投资不停轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息技艺不停轨制、府上档案不停轨制、功绩评估侦察轨制 和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面控制机制必须磨灭公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作方法。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，珍贵内控轨制的灵验 践诺。   寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对寥寂，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的规律来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量贬抑经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制恶果。   （1）里面司帐控制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度相关法律、法则制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐工作操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的司帐 系统控制。   里面司帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、基 金财务清理轨制和圭表、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销不停办法、财产登记 支撑和什物质产清点轨制、司帐档案支撑和财务顶住轨制等。   （2）风险不停控制轨制   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的机构竖立、 风险控制的圭表、风险控制的具体轨制、风险控制轨制践诺情况的监督等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险不停轨制、来往风险不停轨制、财务风险控制制 度、信息技艺系统风险控制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险不停轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寥寂董事同意。   守护长负责组织携带公司监察稽核工作。除应当规避的情况外，守护长享有充分的知情 权和寥寂的造访权。守护长根据履行职责的需要，有权干与或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险不停等有计划会议，有权调阅公司有计划文献、档案。守护长应当按期或者 不按期向全体董事报送工作阐发，并在董事会及董事会下设的有计划特地委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司设立监察稽核部门，具体践诺监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作进程。                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   监察稽核轨制包括里面稽核不停办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵摄影关法律、法则和规章的情况；检验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面控制轨制、各项不停轨制和业务规章的情况。                             南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   有计划电话：010-66105799   有计划东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年级 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等技艺职称。   （三）基金托管业务经营情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，承袭“敦厚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不停和里面控制 体系、表率的不停模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里高大投资者、金融资产不停机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司采集资产不停计划、 证券公司定向资产不停计划、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产不停、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险不停等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融范围的持续招供和泛泛 好评。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东说念主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险不停的实操过程中根据国际公认的里面控制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制步履、信息与相通、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险控制体系，并纳入和洽的风险不停体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉持表率运作的原则，将建立系统、 高效的风险防御和控制体系视为工作要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的不绝出现，资产托管部从新至尾将风险不停置于与业务发展同等 环节的位置，视风险防御和控制为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全 员风险不停，将风险控制职责落实到具体业务部门和有计划业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次顺利通过评估组织里面控制和安全规律最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保留 概念的控制及灵验性阐发，充分标明寥寂第三方对中国工商银行托管服务在风险不停、 里面控制方面的健全性和灵验性的全面招供，也阐述中国工商银行托管服务的风险控 制才能一经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营不停正当合规；   （2）促进兑现资产托管业务发展计策和经营办法；   （3）资产托管业务风险不停的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和恶果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营不停有计划信息的信得过、准确、完满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应连系决策、践诺和监督全过程，磨灭 资产托管业务各项业务进程和不留步履，磨灭统统机构、部门和从业东说念主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关防御要业务事 项、要点业务方法和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构竖立、权责分配及业务进程等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面控制应当与经营范畴、业务范围和风险秉性 相顺应，并进行动态诊疗，以合理成本兑现里面控制办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应相持风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营不留步履均应相持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本兑现存效控制。                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管业务里面控制纳入全行和洽的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本规则建立健全资产托管业务里面控制体系， 行为全行托管业务的牵头不停部门，根据行内里面控制基本规则建立健全里面控制体 系，建立与托管业务条线相顺应的里面控制运行机制，笃定各项业务步履的风险控制 点，制定尺度和洽的业务轨制；采取安妥的控制规律，合理保证托管业务进程的经营 效率和恶果，组织开展资产托管业务里面控制规律的践诺、监督和检验，督促各机构 落实控制规律。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控不停工作，根据年度工作要点，定 期或不按期在全行开展有计划业务监督检验，将托管业务检验样式整合到全行业务监督 检验工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面控制的践诺机构，负责组织开 展本机构里面控制的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部青睐里面控制轨制的树立，相持把风险防御和控制的理念和 方法融入岗亭职责、轨制树立和工作进程中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括 《资产托管业务不停规则》、《资产托管业务里面控制不停办法》、《资产托管业务全面 风险不停办法》、《资产托管业务营运不停办法》、《资产托管业务合同不停办法》、《资 产托管业务档案不停办法》、《资产托管业务系统不停办法》、《资产托管业务紧要突发 事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员不停办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭 职责、东说念主员、授权、革新、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、隆厚利益打破、 业务连气儿性、侦察、信息系统等全方面践诺里面控制规律。   资产托管业务切实履行风险不停第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的不停想路，主动将资产托管业务的风险不停纳入全行全面风险不停体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为不停要点，搭建顺应资产托管业务特 点的风险不停架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运改动、建立资产托 管风险不停委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列树立、 科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员不停等措 施，灵验控制操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性工作计划和救急预案，具备行之 灵验的灾备规复有计划、充足的迁移办公开拓、同城异城相结合的备份办公场地、必要 的工作主说念主员、科学昭着的 AB 岗亭竖立及按期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令遴荐或轮番启动“原场地 现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运网罗， 向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常来往的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管公约和相关基金法则的规则，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券 阛阓、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入笃定、基金收益分配、有计划信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月 运转。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或相关基金 法律法则规则的行径，应实时以书面体式呈报基金不停东说念主限期纠正，基金不停东说念主收到 呈报后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证明。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违法行径，应立即阐发中国证监会，同期呈报基金 不停东说念主限期纠正。                                  南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 有计划服务机构   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   有计划东说念主：张锐珊 南边宝昌羼杂 A 代销银行：  序号          代销机构称呼                       代销机构信息                               法定代表东说念主：廖林                               有计划东说念主：谢宇晨                               客服电话：95588                               网址：www.icbc.com.cn                               办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                               法定代表东说念主：谷澍                               客服电话：95599                               网址：www.abchina.com                               中路 188 号                               办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城                               中路 188 号                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    有计划东说念主：高天                    客服电话：95559                    公司网址：www.bankcomm.com                    银行大厦                    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商                    银行大厦                    法定代表东说念主：缪建民                    有计划东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             办公地址：上海市中山东一皆 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    有计划东说念主：朱瑛                    有计划电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼                    法定代表东说念主：方合英                    有计划东说念主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   网址：http://www.citicbank.com/                   办公地址：深圳市深南东路 5047 号                   法定代表东说念主：谢永林                   有计划东说念主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                   法定代表东说念主：李民吉                   有计划东说念主:王者凡                   有计划电话：010-85238890                   客服电话:95577                   网址：www.hxb.com.cn                   办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 74 号                   法定代表东说念主：陆建强                   有计划东说念主：宋超                   有计划电话：0571-87659644                   传真：0571-87659954                   客服电话：95527                   网址：www.czbank.com                   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号                   法定代表东说念主：王锦虹                   有计划东说念主：王宏                   电话：022-58314846                   客服电话：95541                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.cbhb.com.cn                     办公地址： 山东省济南市历下区泺源大街 8 号                     绿城金融中心                     法定代表东说念主： 辛树东说念主                     有计划东说念主： 刘晓明                     电话：0351-59667794                     传真：021-63890196                     客服电话：95395                     网址：www.hfbank.com.cn                     大厦                     办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行                     大厦                     法定代表东说念主：宋剑斌                     有计划东说念主：蔡捷                     有计划电话：0571-85109708                     客服电话：95398                     网址：www.hzbank.com.cn      公司             楼                     办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号                     楼                     法定代表东说念主：关文杰                     有计划东说念主：孙烨                     客服电话：010-96198；4008896198                     网址：www.bjrcb.com                     办公地址：南京市中华路 26 号                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：葛仁余                     有计划东说念主：徐继军                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                     法定代表东说念主：程劲松                     有计划东说念主：朱杰霞                     有计划电话：0769-27239605                     客服电话：956033                     网址：www.dongguanbank.cn                     号                     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                     法定代表东说念主：陆华裕                     有计划东说念主：胡技勋                     有计划电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn                     办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号                     法定代表东说念主：谢宁                     有计划东说念主：徐冬琴                     有计划电话：025-83076059                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn      公司                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农                     商银行大厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     有计划东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     办公地址：乌鲁木皆市会展正途 599 号                     法定代表东说念主：任想宇                     有计划东说念主：王小培、杜轩                     电话：0991-4500319、0991-4563677                     传真：0991-4500319                     客服电话：0991-96518                     网址：www.uccb.com.cn      有限公司           路2号                     办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠                     路2号                     法定代表东说念主：李宜心                     有计划东说念主：陈素莹                     电话：0757-22385879                     传真：0757-22388777                     客服电话：0757-22223388                     网址：www.sdebank.com                     办公地址：天津市河西区友谊路 15 号                     法定代表东说念主：于建忠                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     有计划东说念主：刘凤伟                     电话：022-28405728                     传真：022-28405728                     客服电话：4006-956056                     网址：www.bankoftianjin.com      公司             办公地址：重庆市江北区金梵衲路 36 号                     法定代表东说念主：谢文辉                     有计划东说念主：张静                     电话：023-61111963                     传真：023-67637909                     客服电话：023-95389                     网址：www.cqrcb.com      公司             办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号                     法定代表东说念主：蔡建                     有计划东说念主：肖子昕                     电话：020-28118006                     传真：020-22389031                     客服电话：95313                     网址：www.grcbank.com      有限公司           办公地址：常州市武进区延政中路 9 号                     法定代表东说念主：陆曙光                     有计划东说念主：李仙                     电话：0519-80585939                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258                     号                     法定代表东说念主：黄毅                     有计划东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn      股份有限公司         办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号                     法定代表东说念主：吴智晖                     有计划东说念主：孟建潮                     电话：0575-81105323                     传真：0575-84788167                     客服电话：4008896383                     网址：www.borf.cn                     层                     办公地址：广东省广州市河汉区河汉路 533 号                     法定代表东说念主：周泽荣                     有计划东说念主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn                     办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     有计划东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）开脱贸易试验区苏州                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     法定代表东说念主：崔庆军                     有计划东说念主：吴骏                     电话：0512-69868373                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com                     金钱汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号                     商铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济技艺开发区乐山路 27 号财                     富汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商                     铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     法定代表东说念主： 骆传一又                     有计划东说念主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网址：http://www.gdnybank.com                     办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号                     法定代表东说念主：魏学坤                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     有计划东说念主：吴舒钰                     电话：0416-4516095                     传真：0416-3220186                     客服电话：400-66-96178                     网址：www.jinzhoubank.com                     环路 23 号中科金座大厦                     办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                     环路 23 号中科金座大厦                     法定代表东说念主：郭浩                     有计划东说念主：田力源                     电话：0371-61910219                     客服电话：95186                     网址：www.zybank.com.cn      有限公司           办公地址：宁波市鄞州区民惠西路 88 号                     法定代表东说念主：王军辉                     有计划东说念主： 叶梦迪                     电话：0574-87412489                     传真：0574-87412989                     客服电话：956058                     网址：www.beeb.com.cn                     务中心 B 座                     办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                     务中心 B 座                     法定代表东说念主： 赵小中                     有计划东说念主： 龙秀芳                     电话：0731-89736250                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       传真：0731-89736250                       客服电话：40067-96511                       网址：www.bankofchangsha.com                       行大厦 1-6 层                       办公地址：福建省厦门市想明区鹭江说念 8-10 号                       国际银行大厦                       法定代表东说念主：王晓健                       电话：0592-2078888                       有计划东说念主：郭景波                       客服电话：956085                       网址：www.xib.com.cn                       办公地址： 甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号                       法定代表东说念主： 许建平                       有计划东说念主： 司艳春                       电话：0931-4600528、13909466592                       传真：0931-4600528                       客服电话：0931-96799                       网址：www.lzbank.com                       办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 22 号                       法定代表东说念主： 赵飞                       有计划东说念主： 陈威任                       电话：0371-67009917                       传真：0371-67009097                       客服电话：95097                       网址：www.zzbank.cn   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边宝昌混 合 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝昌羼杂 A。                            南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边宝昌羼杂 A 代销券商过头他代销机构： 序号       代销机构称呼         代销机构信息                         法定代表东说念主：张伟                         有计划东说念主：庞晓芸                         有计划电话：0755-82492193                         客服电话：95597                         网址：www.htsc.com.cn                         办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                         法定代表东说念主：杨华辉                         有计划东说念主：乔琳雪                         有计划电话：021-38565547                         客服电话：95562                         网址：www.xyzq.com.cn                         证券大厦十六层至二十六层                         办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信                         金融大厦                         法定代表东说念主：张纳沙                         有计划东说念主：于智勇                         电话：0755-82130833                         客服电话：95536                         网址：www.guosen.com.cn                         至 18 层 101                         办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                         青海金融大厦                         法定代表东说念主：王晟                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    有计划东说念主：辛国政                    有计划电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、95551                    网址：www.chinastock.com.cn                    路 618 号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    有计划东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    有计划东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    办公地址：上海市中山南路 888 号                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    有计划东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：北京市曙光区景辉街 16 号院 1 号楼                   泰康集团大厦 13 层                   法定代表东说念主：王常青                   有计划东说念主：谢陶然                   有计划电话：010-56135799                   客服电话：4008888108                   网址：www.csc108.com                   一街 2 号 618 室                   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券                   大厦                   法定代表东说念主：林传辉                   有计划东说念主：黄岚                   客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                   网点                   网址：http://www.gf.com.cn                   号动力大厦南塔楼 10-19 层                   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026                   号动力大厦南塔楼 10-19 层                   法定代表东说念主：王军                   有计划东说念主:杨茜淳                   有计划电话:0755-83558761                   客服电话:0755-33680000        4006666888                   网址：www.cgws.com                   号                   办公地址：深圳市福田区福华一皆 111 号招商                   证券大厦 24 楼                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   法定代表东说念主：霍达                   有计划东说念主：业清扬                   客服电话：95565/0755-95565                   网址：www.cmschina.com                   非凡时期广场（二期）北座                   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证                   券大厦                   法定代表东说念主：张佑君                   有计划东说念主：王一通                   电话：010-60838888                   传真：010-60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                   贸广场 45 层                   法定代表东说念主：张剑                   有计划东说念主：鲍佳琪                   电话：021-33388378                   传真：021-33388224                   客服电话：95523、4008895523                   网址： www.swhysc.com                   办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                   法定代表东说念主:刘秋明                   有计划东说念主:郁疆                   有计划电话:021-22169999                   客服电话：95525                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.ebscn.com                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04 层 01、                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     有计划东说念主：万玉琳                     有计划电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东说念主：王献军                     有计划东说念主：梁丽                     有计划电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     有计划东说念主：江恩前                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     有计划电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     号安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119                     号安信金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     有计划东说念主：陈剑虹                     有计划电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/      公司             2001                     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                     场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     有计划东说念主：赵如意                     有计划电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银大厦 39F                     法定代表东说念主：宁敏                     有计划东说念主：初晓                     有计划电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   号院 1 号楼                   法定代表东说念主：祝瑞敏                   有计划东说念主：苏爱静                   有计划电话：010-83252161                   传真：010-63080978                   客服电话：95321                   网址：www.cindasc.com                   办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                   法定代表东说念主：金文忠                   有计划东说念主：胡月茹                   有计划电话：021-63325888                   客服电话：95503                   网址：www.dfzq.com.cn                   层 A2112 室                   办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中                   国东说念主保寿险大厦 12-18 层                   法定代表东说念主：张海文                   基金业务有计划东说念主：孙燕波                   有计划电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   号华西证券大厦                   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198                   号华西证券大厦                   法定代表东说念主：杨炯洋                   有计划东说念主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   法定代表东说念主：金才玖                   有计划东说念主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com                   海正途 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、                   办公地址：深圳市南山区梦海正途 5073 号华海                   金融革新中心 C 座 16-19 层                   法定代表东说念主：李剑峰                   有计划东说念主：陆玮璐                   有计划电话：13901892665                   客服电话：956019                   网址：www.csco.com.cn                   办公地址：长春市生态大街 6666 号                   法定代表东说念主：李福春                   有计划东说念主:安岩岩                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   有计划电话:021-20361166                   客服电话:95360                   网址：www.nesc.cn                   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事                   商务大厦 7 楼                   法定代表东说念主：李海超                   有计划东说念主：邵珍珍                   有计划电话：021-53686888                   传真：021-53686100-7008                   客服电话：4008918918                   网址：www.shzq.com                   号                   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区革新三路                   法定代表东说念主：赵洪波                   有计划东说念主：王金娇                   电话：18845074611                   传真：0451-82337279                   客服电话：956007                   网址：www.jhzq.com.cn                   办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                   街 8 号 7-9 层                   法定代表东说念主:葛小波                   有计划东说念主:郭逸斐                   有计划电话:0510-82832051                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   号写字楼 101 室                   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号                   法定代表东说念主：安志勇                   有计划东说念主：王星                   电话：022-28451922                   客服电话：956066                   网址：www.ewww.com.cn                   超大厦 16-20 层                   办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                   超大厦 16-20 层                   法定代表东说念主：何之江                   有计划东说念主:王阳                   有计划电话:021-38637436                   客服电话:95511-8                   网址：stock.pingan.com                   华投资大厦 9 层 10 层                   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                   华投资大厦 9 层 10 层                   法定代表东说念主：翁振杰                   有计划东说念主：张晖                   电话：010-87413731                   传真：010-84183311-3389                   客服电话：400-818-8118                   网址：www.guodu.com                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     有计划东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     法定代表东说念主：陈可可                     有计划东说念主：何雯                     有计划电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路 389 号                     法定代表东说念主：李剑锋                     有计划东说念主：曹梦媛                     有计划电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     号                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                     号                     法定代表东说念主：章宏韬                     有计划东说念主：范超                     有计划电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     路 370 号 2、3、4 层                     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电                     路 370 号 2、3、4 层                     法定代表东说念主：刘加海                     有计划东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     贸易中心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际                     贸易中心东塔楼                     法定代表东说念主：王怡里                     有计划东说念主：郭熠                     有计划电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，95573                     网址：www.i618.com.cn                     厦 20 楼                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址:深圳市福田区福华一皆 115 号投行大                   厦 18 楼                   法定代表东说念主:吴礼顺                   有计划东说念主:单晶                   有计划电话:0755-23838750                   客服电话：95358                   网址:www.firstcapital.com.cn                   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号陆                   家嘴滨江中心 N1 座                   法定代表东说念主：苏军良                   有计划东说念主：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655196                   客服电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   方大厦 21、22 层                   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南                   方大厦 21、22 层                   法定代表东说念主：李永湖                   有计划电话：0755-82943755                   客服电话：95329                   网址：www.zszq.com                   券总部大楼                   法定代表东说念主：吴坚                   有计划东说念主：杜巧                   有计划电话：023-67500573                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                   庄家金融大厦                   法定代表东说念主：张明                   有计划东说念主：李鹏                   有计划电话：0311-86273126                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   号国际金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号 中                   航成本大厦 35 层                   法定代表东说念主：戚侠                   有计划东说念主：孙健                   电话：010-59562532                   传真：010-59562532                   客服电话：95335                   网址：http://www.avicsec.com/                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途                   法定代表东说念主:徐丽峰                   有计划东说念主:占文驰                   有计划电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   城中央 21 层                   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                   山西世贸中心 A 座 F12、F13                   法定代表东说念主：董祥                   有计划东说念主：纪肖峰                   电话：0351-4130322                   传真：0351-7219891                   客服电话：4007121212                   网址：http://www.dtsbc.com.cn                   场 18 楼                   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海                   证券大厦                   法定代表东说念主：王文卓                   电话：021-20333333                   传真：021-50498825                   客服电话：95531；400-8888-588                   网址：www.longone.com.cn                   办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                   法定代表东说念主：徐朝日                   有计划东说念主：张吉安                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网址：https://www.west95582.com                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：深圳市深南正途 4001 号时期金融中                   心 17 层                   法定代表东说念主：陆涛                   有计划东说念主：刘萍                   有计划电话：0755-83025693                   客服电话：95372                   网址：www.jyzq.cn                   办公地址：成都市东城根上街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   有计划东说念主：刘一君                   有计划电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   街满世尚都办公营业空洞楼                   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东                   街满世尚都办公营业空洞楼                   法定代表东说念主：祝艳辉                   有计划东说念主：熊丽                   客服电话：956088                   网址：www.cnht.com.cn                   金钱中心 21 楼                   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州                   金钱中心 19 楼                   法定代表东说念主：祁建邦                   有计划东说念主：周鑫                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   电话：0931-4890208                   传真：0931-4890628                   客服电话：95368                   网址：www.hlzq.com                   深南正途 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A                   办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                   法定代表东说念主：俞洋                   有计划东说念主：刘熠                   电话：021-54967387                   传真：021-54967280                   客服电话：95323，4001099918                   网址：http://www.cfsc.com.cn                   贸中心办公楼 47 层 01 单元                   办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路                   交织处滨海正途 3165 号五矿金融大厦（18-25                   层）                   法定代表东说念主：郑宇                   有计划东说念主：赵晓棋                   电话：0755-23375447                   传真：0755-82545500                   客服电话：40018-40028                   网址：www.wkzq.com.cn                   诺德大厦 11 层、12 层                   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                   诺德大厦 11 层、12 层                   法定代表东说念主：周雪飞                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   有计划东说念主：谢立军                   电话：0411-39991807                   传真：0411-39991833                   客服电话：4008-169-169                   网址：www.daton.com.cn                   控股中心 19、22、23 层                   办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发                   区控股中心 19、22、23 层                   法定代表东说念主：严亦斌                   有计划东说念主：彭莲                   有计划电话：020-81007761                   客服电话：95564                   公司网址：http://www.ykzq.com                   座5层                   办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号                   开源证券                   法定代表东说念主：李刚                   有计划东说念主：杨淑涵                   电话：029-88365805                   传真：029-88365835                   客服电话：95325                   网址：www.kysec.cn                   新正途 446 号天风证券大厦 20 层                   办公地址： 湖北省武汉市武昌区中北路 217 号                   天风大厦 2 号楼 19 层                   法定代表东说念主： 庞介民                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     有计划东说念主：王雅薇                     电话：027-87107535                     客服电话：4008005000 或 95391                     网址：www.tfzq.com                     市高新区交子正途 177 号中海国际中心 B 座 17                     楼                     办公地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都                     市高新区交子正途 177 号中海国际中心 B 座 17                     楼                     法定代表东说念主：崔秀红                     有计划东说念主：林涵茜                     电话：028-86583006                     传真：028-86583002                     客服电话：028-86585518                     网址：www.cczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方金钱大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     有计划东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     非凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     非凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东说念主：窦长宏                     有计划东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     阳光金融广场 16 层                     办公地址： 北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号                     楼阳光金融中心                     法定代表东说念主： 李科                     有计划东说念主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     层                     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                     金钱中心                     法定代表东说念主：吴卫国                     有计划东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     单元                     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                     时期广场 10F、11F、14F                     法定代表东说念主：陶怡                     有计划东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一                     西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     有计划东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11                     层                     法定代表东说念主：张跃伟                     有计划东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     层                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                     楼（东方金钱大厦）                     法定代表东说念主：其实                     有计划东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客服电话：95021 / 4001818188                     网址：www.1234567.com.cn      司              厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号                     同花顺大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     有计划东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           2405、2406                     办公地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层                     法定代表东说念主：胡雄征                     有计划东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     地中心 1101 室                     办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座                     法定代表东说念主：于海锋                     有计划东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网址：https://www.puyiwm.com/                     层 710 号                     办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北                     京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东说念主：张峰                     有计划东说念主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生                     路 278 号中海中心 32F-34F                     法定代表东说念主：邓晖                     有计划东说念主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网址：www.huayuanstock.com                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     室                     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     有计划东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网址：http://www.66liantai.com                     新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江                     国际金融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     有计划东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              14 楼 09 单元                     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                     法定代表东说念主：王之光                     有计划东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      公司             件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5                     层 518 室                     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软                     件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                     法定代表东说念主： 穆飞虎                     有计划东说念主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                     国际广场北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     有计划东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           3 层 306 室                     办公地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼                     法定代表东说念主： 皆凌峰                     有计划东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com      公司             栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳                     湾科技生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     有计划东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     有计划东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     路 1500 号 8 层 M 座                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址： 中国（上海）开脱贸易试验区浦明                     路 1500 号 8 层 M 座                     法定代表东说念主：简梦雯                     有计划东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科                     技中心 C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     有计划东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网址：https://danjuanfunds.com/                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                     平金融大厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     有计划东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      司              号 17 号平房 157                     办公地址：        北京市通州区亦庄经济技艺开发                     区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话：    95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     北 6 号楼 503                     办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街                     北 6 号楼 503                     法定代表东说念主：温丽燕                     有计划东说念主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网址： http://www.hgccpb.com/      公司             号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限                     公司）                     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                     海大厦 15 楼                     法定代表东说念主：刘明军                     有计划东说念主：谭广锋                     电话：0755-86013388 转 80618                     传真：/                     客服电话：95017                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.tenganxinxi.com      司              区 4 号楼 1 层 103 室                     法定代表东说念主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                     区 4 号楼                     机构有计划东说念主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网址：www.duxiaomanfund.com                     办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层                     邮编：100020                     法定代表东说念主：彭浩                     有计划东说念主：孙小梦                     电话：18339217746                     客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com      公司             嘴环路 333 号 502 室                     办公地址： 上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉                     昱大厦 6 层                     法定代表东说念主： 许欣                     有计划东说念主： 刘弘义                     电话：021-68609600-5980                     传真：021-35073616                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           客服电话：021-68609700                           网址：www.qiangungun.com                           田路 5999 号基金大厦 19 层                           办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益                           田路 5999 号基金大厦 19 层                           法定代表东说念主：王德英                           有计划东说念主：崔丹                           电话：075583169999                           传真：075583195220                           客服电话：4006105568                           网址：www.boserawealth.com 南边宝昌羼杂 C 代销银行：  序号           代销机构称呼                  代销机构信息                           法定代表东说念主：廖林                           有计划东说念主：谢宇晨                           客服电话：95588                           网址：www.icbc.com.cn                           办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                           法定代表东说念主：谷澍                           客服电话：95599                           网址：www.abchina.com                           中路 188 号                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城                    中路 188 号                    法定代表东说念主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    有计划东说念主：高天                    客服电话：95559                    公司网址：www.bankcomm.com                    银行大厦                    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商                    银行大厦                    法定代表东说念主：缪建民                    有计划东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             办公地址：上海市中山东一皆 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    有计划东说念主：朱瑛                    有计划电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼                    法定代表东说念主：方合英                    有计划东说念主：王晓琳                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   电话：010-66637271                   客服电话：95558                   网址：http://www.citicbank.com/                   办公地址：深圳市深南东路 5047 号                   法定代表东说念主：谢永林                   有计划东说念主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                   法定代表东说念主：李民吉                   有计划东说念主:王者凡                   有计划电话：010-85238890                   客服电话:95577                   网址：www.hxb.com.cn                   办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 74 号                   法定代表东说念主：陆建强                   有计划东说念主：宋超                   有计划电话：0571-87659644                   传真：0571-87659954                   客服电话：95527                   网址：www.czbank.com                   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号                   法定代表东说念主：王锦虹                   有计划东说念主：王宏                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：022-58314846                     客服电话：95541                     网址：www.cbhb.com.cn                     办公地址： 山东省济南市历下区泺源大街 8 号                     绿城金融中心                     法定代表东说念主： 辛树东说念主                     有计划东说念主： 刘晓明                     电话：0351-59667794                     传真：021-63890196                     客服电话：95395                     网址：www.hfbank.com.cn      公司             楼                     办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号                     楼                     法定代表东说念主：关文杰                     有计划东说念主：孙烨                     客服电话：010-96198；4008896198                     网址：www.bjrcb.com                     办公地址：南京市中华路 26 号                     法定代表东说念主：葛仁余                     有计划东说念主：徐继军                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：程劲松                     有计划东说念主：朱杰霞                     有计划电话：0769-27239605                     客服电话：956033                     网址：www.dongguanbank.cn                     号                     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                     法定代表东说念主：陆华裕                     有计划东说念主：胡技勋                     有计划电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn                     办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号                     法定代表东说念主：谢宁                     有计划东说念主：徐冬琴                     有计划电话：025-83076059                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn      公司             办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农                     商银行大厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     有计划东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      有限公司           路2号                     办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠                     路2号                     法定代表东说念主：李宜心                     有计划东说念主：陈素莹                     电话：0757-22385879                     传真：0757-22388777                     客服电话：0757-22223388                     网址：www.sdebank.com                     办公地址：天津市河西区友谊路 15 号                     法定代表东说念主：于建忠                     有计划东说念主：刘凤伟                     电话：022-28405728                     传真：022-28405728                     客服电话：4006-956056                     网址：www.bankoftianjin.com      公司             办公地址：重庆市江北区金梵衲路 36 号                     法定代表东说念主：谢文辉                     有计划东说念主：张静                     电话：023-61111963                     传真：023-67637909                     客服电话：023-95389                     网址：www.cqrcb.com      公司             办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号                     法定代表东说念主：蔡建                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     有计划东说念主：肖子昕                     电话：020-28118006                     传真：020-22389031                     客服电话：95313                     网址：www.grcbank.com      有限公司           办公地址：常州市武进区延政中路 9 号                     法定代表东说念主：陆曙光                     有计划东说念主：李仙                     电话：0519-80585939                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn                     办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258                     号                     法定代表东说念主：黄毅                     有计划东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn      股份有限公司         办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号                     法定代表东说念主：吴智晖                     有计划东说念主：孟建潮                     电话：0575-81105323                     传真：0575-84788167                     客服电话：4008896383                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   网址：www.borf.cn                   办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号                   法定代表东说念主：梁邦海                   有计划东说念主：白智                   电话：029-88992881                   传真：029-88992891                   客服电话：4008696779                   网址：www.xacbank.com                   片区苏州工业园区钟园路 728 号                   办公地址：中国（江苏）开脱贸易试验区苏州                   片区苏州工业园区钟园路 728 号                   法定代表东说念主：崔庆军                   有计划东说念主：吴骏                   电话：0512-69868373                   传真：0512-69868373                   客服电话：96067                   网址：www.suzhoubank.com                   办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号                   法定代表东说念主：魏学坤                   有计划东说念主：吴舒钰                   电话：0416-4516095                   传真：0416-3220186                   客服电话：400-66-96178                   网址：www.jinzhoubank.com                   环路 23 号中科金座大厦                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                     环路 23 号中科金座大厦                     法定代表东说念主：郭浩                     有计划东说念主：田力源                     电话：0371-61910219                     客服电话：95186                     网址：www.zybank.com.cn      有限公司           办公地址：宁波市鄞州区民惠西路 88 号                     法定代表东说念主：王军辉                     有计划东说念主： 叶梦迪                     电话：0574-87412489                     传真：0574-87412989                     客服电话：956058                     网址：www.beeb.com.cn                     务中心 B 座                     办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                     务中心 B 座                     法定代表东说念主： 赵小中                     有计划东说念主： 龙秀芳                     电话：0731-89736250                     传真：0731-89736250                     客服电话：40067-96511                     网址：www.bankofchangsha.com                     行大厦 1-6 层                     办公地址：福建省厦门市想明区鹭江说念 8-10 号                     国际银行大厦                            南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         法定代表东说念主：王晓健                         电话：0592-2078888                         有计划东说念主：郭景波                         客服电话：956085                         网址：www.xib.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝昌混 合 C。 南边宝昌羼杂 C 代销券商过头他代销机构： 序号         代销机构称呼       代销机构信息                         法定代表东说念主：张伟                         有计划东说念主：庞晓芸                         有计划电话：0755-82492193                         客服电话：95597                         网址：www.htsc.com.cn                         办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                         法定代表东说念主：杨华辉                         有计划东说念主：乔琳雪                         有计划电话：021-38565547                         客服电话：95562                         网址：www.xyzq.com.cn                         证券大厦十六层至二十六层                         办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信                         金融大厦                         法定代表东说念主：张纳沙                         有计划东说念主：于智勇                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    至 18 层 101                    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                    青海金融大厦                    法定代表东说念主：王晟                    有计划东说念主：辛国政                    有计划电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、95551                    网址：www.chinastock.com.cn                    路 618 号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    有计划东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    有计划东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：上海市中山南路 888 号                     法定代表东说念主：周杰                     传真：021-63809892                     有计划东说念主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     办公地址：北京市曙光区景辉街 16 号院 1 号楼                     泰康集团大厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     有计划东说念主：谢陶然                     有计划电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     一街 2 号 618 室                     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券                     大厦                     法定代表东说念主：林传辉                     有计划东说念主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                     网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     号动力大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026                     号动力大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东说念主：王军                     有计划东说念主:杨茜淳                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   有计划电话:0755-83558761                   客服电话:0755-33680000     4006666888                   网址：www.cgws.com                   号                   办公地址：深圳市福田区福华一皆 111 号招商                   证券大厦 24 楼                   法定代表东说念主：霍达                   有计划东说念主：业清扬                   客服电话：95565/0755-95565                   网址：www.cmschina.com                   非凡时期广场（二期）北座                   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证                   券大厦                   法定代表东说念主：张佑君                   有计划东说念主：王一通                   电话：010-60838888                   传真：010-60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                   贸广场 45 层                   法定代表东说念主：张剑                   有计划东说念主：鲍佳琪                   电话：021-33388378                   传真：021-33388224                   客服电话：95523、4008895523                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址： www.swhysc.com                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     有计划东说念主:郁疆                     有计划电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04 层 01、                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     有计划东说念主：万玉琳                     有计划电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东说念主：王献军                     有计划东说念主：梁丽                     有计划电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址： www.swhysc.com                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     有计划东说念主：江恩前                     有计划电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     号安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119                     号安信金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     有计划东说念主：陈剑虹                     有计划电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/      公司             2001                     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                     场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     有计划东说念主：赵如意                     有计划电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     银大厦 39F                     法定代表东说念主：宁敏                     有计划东说念主：初晓                     有计划电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     号院 1 号楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     有计划东说念主：苏爱静                     有计划电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                     法定代表东说念主：金文忠                     有计划东说念主：胡月茹                     有计划电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     层 A2112 室                     办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中                     国东说念主保寿险大厦 12-18 层                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   法定代表东说念主：张海文                   基金业务有计划东说念主：孙燕波                   有计划电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                   号华西证券大厦                   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198                   号华西证券大厦                   法定代表东说念主：杨炯洋                   有计划东说念主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   法定代表东说念主：金才玖                   有计划东说念主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com                   海正途 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、                   办公地址：深圳市南山区梦海正途 5073 号华海                   金融革新中心 C 座 16-19 层                   法定代表东说念主：李剑峰                   有计划东说念主：陆玮璐                   有计划电话：13901892665                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   客服电话：956019                   网址：www.csco.com.cn                   办公地址：长春市生态大街 6666 号                   法定代表东说念主：李福春                   有计划东说念主:安岩岩                   有计划电话:021-20361166                   客服电话:95360                   网址：www.nesc.cn                   号                   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区革新三路                   法定代表东说念主：赵洪波                   有计划东说念主：王金娇                   电话：18845074611                   传真：0451-82337279                   客服电话：956007                   网址：www.jhzq.com.cn                   办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                   街 8 号 7-9 层                   法定代表东说念主:葛小波                   有计划东说念主:郭逸斐                   有计划电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   号写字楼 101 室                   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号                   法定代表东说念主：安志勇                   有计划东说念主：王星                   电话：022-28451922                   客服电话：956066                   网址：www.ewww.com.cn                   超大厦 16-20 层                   办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                   超大厦 16-20 层                   法定代表东说念主：何之江                   有计划东说念主:王阳                   有计划电话:021-38637436                   客服电话:95511-8                   网址：stock.pingan.com                   华投资大厦 9 层 10 层                   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                   华投资大厦 9 层 10 层                   法定代表东说念主：翁振杰                   有计划东说念主：张晖                   电话：010-87413731                   传真：010-84183311-3389                   客服电话：400-818-8118                   网址：www.guodu.com                   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：范力                     有计划东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     法定代表东说念主：陈可可                     有计划东说念主：何雯                     有计划电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路 389 号                     法定代表东说念主：李剑锋                     有计划东说念主：曹梦媛                     有计划电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     号                     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                     号                     法定代表东说念主：章宏韬                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     有计划东说念主：范超                     有计划电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     路 370 号 2、3、4 层                     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电                     路 370 号 2、3、4 层                     法定代表东说念主：刘加海                     有计划东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     贸易中心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际                     贸易中心东塔楼                     法定代表东说念主：王怡里                     有计划东说念主：郭熠                     有计划电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，95573                     网址：www.i618.com.cn                     厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华一皆 115 号投行大                     厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     有计划东说念主:单晶                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   有计划电话:0755-23838750                   客服电话：95358                   网址:www.firstcapital.com.cn                   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号陆                   家嘴滨江中心 N1 座                   法定代表东说念主：苏军良                   有计划东说念主：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655196                   客服电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   方大厦 21、22 层                   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南                   方大厦 21、22 层                   法定代表东说念主：李永湖                   有计划电话：0755-82943755                   客服电话：95329                   网址：www.zszq.com                   券总部大楼                   法定代表东说念主：吴坚                   有计划东说念主：杜巧                   有计划电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                   庄家金融大厦                   法定代表东说念主：张明                   有计划东说念主：李鹏                   有计划电话：0311-86273126                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   号国际金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号 中                   航成本大厦 35 层                   法定代表东说念主：戚侠                   有计划东说念主：孙健                   电话：010-59562532                   传真：010-59562532                   客服电话：95335                   网址：http://www.avicsec.com/                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途                   法定代表东说念主:徐丽峰                   有计划东说念主:占文驰                   有计划电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com                   城中央 21 层                   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                   山西世贸中心 A 座 F12、F13                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   法定代表东说念主：董祥                   有计划东说念主：纪肖峰                   电话：0351-4130322                   传真：0351-7219891                   客服电话：4007121212                   网址：http://www.dtsbc.com.cn                   场 18 楼                   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海                   证券大厦                   法定代表东说念主：王文卓                   电话：021-20333333                   传真：021-50498825                   客服电话：95531；400-8888-588                   网址：www.longone.com.cn                   办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                   法定代表东说念主：徐朝日                   有计划东说念主：张吉安                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网址：https://www.west95582.com                   办公地址：深圳市深南正途 4001 号时期金融中                   心 17 层                   法定代表东说念主：陆涛                   有计划东说念主：刘萍                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   有计划电话：0755-83025693                   客服电话：95372                   网址：www.jyzq.cn                   办公地址：成都市东城根上街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   有计划东说念主：刘一君                   有计划电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   街满世尚都办公营业空洞楼                   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东                   街满世尚都办公营业空洞楼                   法定代表东说念主：祝艳辉                   有计划东说念主：熊丽                   客服电话：956088                   网址：www.cnht.com.cn                   金钱中心 21 楼                   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州                   金钱中心 19 楼                   法定代表东说念主：祁建邦                   有计划东说念主：周鑫                   电话：0931-4890208                   传真：0931-4890628                   客服电话：95368                   网址：www.hlzq.com                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   深南正途 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A                   办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                   法定代表东说念主：俞洋                   有计划东说念主：刘熠                   电话：021-54967387                   传真：021-54967280                   客服电话：95323，4001099918                   网址：http://www.cfsc.com.cn                   贸中心办公楼 47 层 01 单元                   办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路                   交织处滨海正途 3165 号五矿金融大厦（18-25                   层）                   法定代表东说念主：郑宇                   有计划东说念主：赵晓棋                   电话：0755-23375447                   传真：0755-82545500                   客服电话：40018-40028                   网址：www.wkzq.com.cn                   诺德大厦 11 层、12 层                   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                   诺德大厦 11 层、12 层                   法定代表东说念主：周雪飞                   有计划东说念主：谢立军                   电话：0411-39991807                   传真：0411-39991833                   客服电话：4008-169-169                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   网址：www.daton.com.cn                   控股中心 19、22、23 层                   办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发                   区控股中心 19、22、23 层                   法定代表东说念主：严亦斌                   有计划东说念主：彭莲                   有计划电话：020-81007761                   客服电话：95564                   公司网址：http://www.ykzq.com                   座5层                   办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号                   开源证券                   法定代表东说念主：李刚                   有计划东说念主：杨淑涵                   电话：029-88365805                   传真：029-88365835                   客服电话：95325                   网址：www.kysec.cn                   新正途 446 号天风证券大厦 20 层                   办公地址： 湖北省武汉市武昌区中北路 217 号                   天风大厦 2 号楼 19 层                   法定代表东说念主： 庞介民                   有计划东说念主：王雅薇                   电话：027-87107535                   客服电话：4008005000 或 95391                   网址：www.tfzq.com                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     市高新区交子正途 177 号中海国际中心 B 座 17                     楼                     办公地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都                     市高新区交子正途 177 号中海国际中心 B 座 17                     楼                     法定代表东说念主：崔秀红                     有计划东说念主：林涵茜                     电话：028-86583006                     传真：028-86583002                     客服电话：028-86585518                     网址：www.cczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方金钱大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     有计划东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     非凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     非凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东说念主：窦长宏                     有计划东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     阳光金融广场 16 层                     办公地址： 北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号                     楼阳光金融中心                     法定代表东说念主： 李科                     有计划东说念主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     层                     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                     金钱中心                     法定代表东说念主：吴卫国                     有计划东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com                     单元                     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                     时期广场 10F、11F、14F                     法定代表东说念主：陶怡                     有计划东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一                     西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     有计划东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11                     层                     法定代表东说念主：张跃伟                     有计划东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     层                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                     楼（东方金钱大厦）                     法定代表东说念主：其实                     有计划东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：95021 / 4001818188                     网址：www.1234567.com.cn      司              厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号                     同花顺大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     有计划东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           2405、2406                     办公地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层                     法定代表东说念主：胡雄征                     有计划东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     地中心 1101 室                     办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座                     法定代表东说念主：于海锋                     有计划东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：400-080-3388                     网址：https://www.puyiwm.com/                     层 710 号                     办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北                     京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东说念主：张峰                     有计划东说念主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生                     路 278 号中海中心 32F-34F                     法定代表东说念主：邓晖                     有计划东说念主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网址：www.huayuanstock.com                     室                     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     有计划东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网址：http://www.66liantai.com                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江                     国际金融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     有计划东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              14 楼 09 单元                     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                     法定代表东说念主：王之光                     有计划东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com      公司             件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5                     层 518 室                     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软                     件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                     法定代表东说念主： 穆飞虎                     有计划东说念主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                     国际广场北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     有计划东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           3 层 306 室                     办公地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼                     法定代表东说念主： 皆凌峰                     有计划东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com      公司             栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳                     湾科技生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     有计划东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     有计划东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699 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                    有计划东说念主：谭广锋                     电话：0755-86013388 转 80618                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              区 4 号楼 1 层 103 室                     法定代表东说念主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                     区 4 号楼                     机构有计划东说念主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：95055-4                     网址：www.duxiaomanfund.com                     办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层                     邮编：100020                     法定代表东说念主：彭浩                     有计划东说念主：孙小梦                     电话：18339217746                     客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com      公司             嘴环路 333 号 502 室                     办公地址： 上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉                     昱大厦 6 层                     法定代表东说念主： 许欣                     有计划东说念主： 刘弘义                     电话：021-68609600-5980                     传真：021-35073616                     客服电话：021-68609700                     网址：www.qiangungun.com                     田路 5999 号基金大厦 19 层                     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益                     田路 5999 号基金大厦 19 层                     法定代表东说念主：王德英                     有计划东说念主：崔丹                     电话：075583169999                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           传真：075583195220                           客服电话：4006105568                           网址：www.boserawealth.com   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   有计划东说念主：古和鹏   称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华一皆投行大厦 5 层   负责东说念主：刘胤宏   电话：（0755）22235518   传真：（0755）22235528   承办讼师：戴瑞冬、张明   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   践诺事务合伙东说念主：付建超   有计划东说念主：汪芳   有计划电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177   承办注册司帐师：汪芳、陈想雨                                 南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §6 基金召募    本基金由基金不停东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 相关规则，并经中国证监会 2021 年 5 月 14 日证监许可[2021]1673 号文注册召募。    本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2021 年 11 月 12 日至                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不停东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金不停东说念主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金不停东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2022 年 1 月 20 日慎重收效。自基金合同收效日起，本基金不停东说念主慎重开 始不停本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东说念主应当在按期阐发中给予败露；连气儿 30 个工作日 出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或监管机构另有规则时，从其规则。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东说念主在基金不停 东说念主网站或有计划文献中列明。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购 与赎回。若基金不停东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来往形势，投资东说念主不错 通过上述形势进行申购与赎回。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，洞开日为上海证券来往所、深圳证券来往 所的正常来往日，但基金不停东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂 停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理期间在有计划公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往期间变更或其 他特殊情况，基金不停东说念主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金不停东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月运转办理申购，具体业务办理期间在申 购运转公告中规则。   基金不停东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月运转办理赎回，具体业务办理期间在赎 回运转公告中规则。   在笃定申购运转与赎回运转期间后，基金不停东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的运转期间。   基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调理央求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行计较；                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金不停东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不停东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的圭表，在洞开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的期间内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时，申购收效。基金份额持 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。   赎回央求收效后，基金不停东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大量 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同相关条目处理。如遇证券/期货来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障、港股通来往系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金不停东说念主及 基金托管东说念主所能控制的身分影响了业务进程，则赎回款项划付期间相应顺延至上述身分影响 抛弃的下一工作日。   基金不停东说念主应以来往期间收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购或赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行证明。T 日 提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则 的其他形势查询央求的证明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构一经 继承到央求。申购、赎回央求的证明以登记机构或基金不停东说念主的证明结果为准。对于央求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善驾御正当职权。   基金不停东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不停东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。                            南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需撤职销售机构的有计划规则。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在安妥上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需撤职销售机构的有计划规则。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等规律，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金不停东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述规律对基金范畴给予控制。具体见基金不停东说念主有计划公告。 另有规则的除外。 限制。基金不停东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。 购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）              申购费率               M＜100 万             1.2%                M≥500 万         每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩张、销售、登记等 各项用度。   （1）本基金 A 类份额的赎回费率如下：                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）          央求份额持有期间（N）           赎回费率                N＜7 日            1.5%                N≥1 年              0   （2）本基金 C 类份额的赎回费率如下：          央求份额持有期间（N）           赎回费率                N＜7 日            1.5%                N≥30 日             0   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金不停东说念主不错根据有计划法律法则或在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费形势，并 最迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。 不影响基金份额持有东说念主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 有计划法则和进程详见基金不停东说念主或其他基金销售机构届时发布的有计划公告或呈报。基金不停 东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   （1）适用于比例费率                                    南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额 = 100,000/（1+1.2%）= 98,814.23 元   申购用度 = 100,000－9881.42 = 1,185.77 元   申购份额 = 98,814.23/1.0170 = 97,162.47 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的计较公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额 = 100,000/1.0170 = 98,328.42 份   本基金的赎回金额计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，持有 5 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 100,000×1.0170×0.5% = 508.50 元   赎回金额 = 100,000×1.0170－508.50 = 101,191.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，7 日内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 100,000×1.0170×1.5% = 1,525.50 元   赎回金额 = 100,000×1.0170－1,525.50 = 100,174.50 元   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履行安妥 圭表，不错安妥蔓延计较或败露。本基金种种基金份额的份额净值的计较，保留到少许点后                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购的灵验份额为按推行证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行证明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基 金财产。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率撤职有计划法律法则以及监管部门、自律法则的 规则。   投资东说念主申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金不停东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理期间进行诊疗，但不得内容 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金不停东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不停东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者进步 50%，或者变相规避 50%采集度的情形。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 务公司等机构认定的来往荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制进行正常来往的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购央求时，基金不停东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金不停东说念主不错采取比例证明等形势对该投资东说念主的申购央求进行限制， 基金不停东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。要是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金不停东说念主应实时规复申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不停东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或减速支付 赎回款项时，基金不停东说念主应实时报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金不停东说念主应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎 回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的有计划条目处 理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎 回的情况抛弃时，基金不停东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调理中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额）进步前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金不停东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 圭表践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金不停东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫窭或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不停东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）当基金发生大量赎回，在单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额进步前一洞开 日的基金总份额的 30%的情形下，基金不停东说念主不错对该单个基金份额持有东说念垄断有的赎回央求 实施缓期办理。如基金不停东说念主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施缓期办理， 缓期的该部分赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金不停东说念主只接受其不进步 基金总份额 30%部分行为当日灵验赎回央求，基金不停东说念主不错根据前述“（1）全额赎回” 或“（2）部分缓期赎回”的约定形势对该部分灵验赎回央求与其他基金份额持有东说念主的赎回 央求一并办理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予拆除； 缓期部分如遴荐取消赎回，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。如投资东说念主在提交赎回申 请时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金不停东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在规则媒介上进行公告。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述大量赎回并缓期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构奉告等形势在 3 个来往日内呈报基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在两日内在 规则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行洞开日在规则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行洞开的公告。   基金不停东说念主不错根据有计划法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金不停东说念主 不停的其他基金份额之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，有计划法则由基金管 理东说念主届时根据有计划法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与有计划机 构。   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、安妥法律法则的其他非来往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的有计划府上，对于安妥条件 的非来往过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不停东说念主不错为投资东说念主办理定投计划，具体法则由基金不停东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不停东说念主在有计划公告或 更新的招募说明书中所规则的定投计划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结形势按照登记机 构的有计划规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不停东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的来往场地或者通过其他形势进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 不停东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或有计划公告。   在有计划法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，辅助投资于股票资产，在严格控制风险 的前提下，勉力兑现基金资产持续踏实升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过头他经中国证监 会核准或注册上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的 规则范围内的香港联合来往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府援助机构债券、政府援助债券、处所政府债券、可调理债券、 可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、银行入款 （包括公约入款、按期入款过头他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债 期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证 监会有计划规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行安妥圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票和存托凭证投资占基金资产的比例系数为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资 产的 20%；本基金投资可调理债券和可交换债券系数不进步基金资产的 20%；每个来往日日 终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金将采取从上至下的投资策略对各式投资用具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，勉力贬抑信用风险，并在雅致控制利率风险与阛阓风险的基础上力图为投资者获取 踏实的收益。   （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，笃定资产配置携带 原则。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策标的为起点，采取从上至下 的分析方法，评估翌日投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行 的质地与效率，垄断最初目的，预测翌日走势；对于国度扩张的财政与货币政策，本基金将 久了分析其对翌日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将要点关注翌日的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的携带。   （2）依照收益率与风险特征对不同阛阓以及不同投资用具的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出诊疗。   在久了分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，笃定投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的诊疗，其中主要计议到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行诊疗。 率债，本基金将要点计议流动性较好的品种；对于企业债，本基金将专注于投资级别较高的 优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下得回较高的收益；对于可转债，本基金将在 评估其偿债才能的同期兼顾公司的成长性，以期通过调理条目的效应共享因股价飞腾带来的 高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性不停，以控制利率风险。 撤离以上提到的配置规律之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于翌日加息的可能，采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。   （3）领受多种投资技巧，并利用杠杆旨趣以及各式养殖用具，加多盈利性，控制风险。   在兑现存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资技巧以加多盈利和控制风 险： 的差价。 和配售，以得回股票一级阛阓投资答复。 的各异，以及中央银行进行公开阛阓操作时引起的收益率变化等等。 放大盈利。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金股票投资领受定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于改动，共享改动红利的优质企业；   B、公司所处的行业安妥国度的计策发展标的，况兼公司在行业中具有较着的竞争上风；   C、公司具有雅致的治理结构，从大股东、不停层到中层业务主干有雅致的激励机制， 况兼企业的信息败露公开透明；   D、公司具有雅致的革新才能。   （2）定量分析   本基金将对反馈上市公司质地和增长后劲的成长性目的、财务目的和估值目的等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性目的：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务目的：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营步履净收益/利润总 额等；   C、估值目的：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组结伙票的投资诱导力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值目的，将国内上市公司的相关估值与国际公司 相应目的进行比较，遴荐其中价值被低估的公司。本基金领受包括开脱现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图遴荐最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险秉性，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱较着高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；   C、港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱导力的投资标的。   （6）定向增发策略                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金所指的定向增发是指上市公司向特定投资者（包括大股东、机构投资者、当然东说念主 等）非公开刊行股票的再融资策略。上市公司通过定向增发进行融资进行样式投资、资产购 买、拓展新业务、补充营运成本等，进而带动公司的耐久成长及功绩进步。本基金将积极跟 踪发布定向增发预案及实施定向增发的上市公司，对其进行空洞的基本面分析。同期结合市 场翌日走势，从计策角度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平，积极参 与风险较低的定向增发样式。在定向增发股票锁按期收尾后，本基金将根据对股票内在投资 价值和成长性的判断，结合对股票阛阓环境的分析，遴荐安妥的时机卖出，以期增强基金的 收益。   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主相关信 息败露情况，关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴荐。   在遴荐债券品种时，最先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主行径等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分计议组合的流动性不停的推行情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等笃定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技艺，进行个券遴荐，遴荐被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等无邪种种的操作形势，勉力获取逾额的投资收益。   （1）信用债券投资策略   信用债券投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的目 标投资比例为不低于全部信用债券资产的 60%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的 办法投资比例为不高于全部信用债券资产的 40%；主体或债项信用评级为 AA 级（含）以下 的信用债券的办法投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。上述信用类债券包含处所政 府债券、政府援助机构债券、政府援助债券、金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、 公司债券、中期单据、次级债券、短期融资券、超短期融资券等。本基金投资的处所政府债 券、政府援助机构债券、政府援助债券、金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司 债券、中期单据、次级债券等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金 投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评 级。本基金将空洞参考国内照章成立并领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信 用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同 的情况，基金不停东说念主还需结合自身的里面信用评级进行寥寂判断与认定。   （2）可调理债券及可交换债券投资策略   本基金投资可转债和可交债将领受定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本 基金将最先判断权益类阛阓的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 析；在定量分析方面，本基金将领受南边基金里面量化监测体系进行评估，判断可转债和可 交债阛阓总体的风险和契机，同期结合可转债和可交债估值目的（包括转股溢价率、纯债溢 价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 系数、转债条目等），遴荐基本面和估值均处于有 利水平的可转债和可交债进行要点投资。此外，本基金还将根据新发可转债的展望中签率、 模子订价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。   资产援助证券投资要道在于对基础资产质地及翌日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产援助证券的总体投资范畴并进行漫衍投资，以 贬抑流动性风险。   为更好地兑现投资办法，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的养殖金融居品，本基金将根据风险不停的原则，主要遴荐流动性好、来往活跃的 养殖品合约进行来往。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险不停的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 来往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，贬抑股票仓位肤浅诊疗的 来往成本，以达到贬抑投资组合举座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不停原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、来往活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险不停的原则，充分计议股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略限度 参与股票期权投资。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和来往形势的革新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行安妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票和存托凭证投资系数占基金资产的比例范围为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资产的 20%；本基 金投资可调理债券和可交换债券系数不进步基金资产的 20%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不进步基金资 产净值的 10％；   （4）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不进步该证券的 10％，透顶按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产援助证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援助证券的比例，不得进步该资产支 持证券范畴的 10％；   （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产援助证券，不得 进步其种种资产援助证券系数范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金持有 资产援助证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基在宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （12）本基金不停东说念主不停的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可领悟股票，不得 进步该上市公司可领悟股票的 15%；本基金不停东说念主不停的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可领悟股票，不得进步该上市公司可领悟股票的 30%；透顶按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何来往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当安妥基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何来往日内 来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来往所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票践诺；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述规则投资 比例的，基金不停东说念主应当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法则另有规则的，从其规则。   基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运转。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行安妥圭表后，则本 基金投资不再受有计划限制。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过头他不正派的证券来往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他步履。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、推行控制东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。有计划来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。紧要关联来往应提交基金不停东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行安妥 圭表后，则本基金投资不再受有计划限制。   沪深 300 指数收益率×20%+中证港股通空洞指数（东说念主民币）收益率×5%+上证国债指数 收益率×75%   本基金股票和存托凭证投资占基金资产的比例系数为 0-40%（其中港股通股票投资比 例不得进步股票资产的 50%），因此，以“沪深 300 指数收益率×20%+中证港股通空洞指数 （东说念主民币）收益率×5%+上证国债指数收益率×75%”行为本基金的功绩比较基准，概略使本 基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓渊博接受的功绩比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加安妥用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东说念主大会。要是本基金功绩比较基准所参照的指数在翌日不再发布时，基金不停东说念主不错 按有计划监管部门要求履行有计划手续后，依据珍贵基金份额持有东说念主正当权益的原则，录取相似 的或可替代的指数行为功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。                           南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为羼杂型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金近似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港阛阓风险等境外 证券阛阓投资所濒临的至极投资风险。 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所概念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金不停东说念主的董事会及董事保证本阐发所载府上不存在乌有纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本阐发中的财务目的、净值推崇和投资组合阐发 等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金不停东说念主承诺以敦厚信用、勤奋尽责的原则不停和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其翌日推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合阐发所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                            南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  序号            样式       金额（元）                占基金总资产的比例（%）         其中：股票            189,797,940.09                26.72         其中：债券            501,709,519.52                70.63              资产援助证券                      -                  -         其中：买断式回购的买                       -                  -         入返售金融资产         系数     注：本基金本阐发期末通过沪港通来往机制投资的港股市值为东说念主民币 38,676,640.36 元， 占基金资产净值比例 7.26%;通过深港通来往机制投资的港股市值为东说念主民币 17,638,910.02 元，占基金资产净值比例 3.31%。                                                 金额单元：东说念主民币元  代码           行业类别    公允价值（元）                占基金资产净值比例（％） A       农、林、牧、渔业                     -                      - B       采矿业                          -                      - C       制造业              97,385,208.69                 18.28                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） D      电力、热力、燃气及水         11,944,000.00                  2.24        坐蓐和供应业 E      建筑业                            -                     - F      批发和零卖业                         -                     - G      交通输送、仓储和邮政          2,855,200.00                  0.54        业 H      住宿和餐饮业                         -                     - I      信息传输、软件和信息          3,941,981.02                  0.74        技艺服务业 J      金融业                 6,238,000.00                  1.17 K      房地产业                           -                     - L      租出和商务服务业            4,848,000.00                  0.91 M      科学研究和技艺服务业                     -                     - N      水利、环境和环球设施          6,270,000.00                  1.18        不收歇 O      住户服务、修理和其他                     -                     -        服务业 P      扶植                             -                     - Q      卫生和社会工作                        -                     - R      文化、体育和文娱业                      -                     - S      空洞                             -                     -        系数               133,482,389.71               25.06                                                金额单元：东说念主民币元     行业类别      公允价值（东说念主民币元）                  占基金资产净值比例（%） 动力                   6,863,353.60                        1.29 材料                   1,558,401.10                        0.29 工业                   1,325,211.36                        0.25                                    南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 非必需糜费                      8,000,552.88                          1.50 品 必需糜费品                      7,132,594.20                          1.34 医疗保健                                  -                              - 金融                         3,172,475.68                          0.60 科技                         4,702,127.36                          0.88 通讯                         8,061,246.10                          1.51 公用职业                      15,499,588.10                          2.91 房地产                                   -                              - 政府                                    -                              - 系数                        56,315,550.38                         10.57     注：以上分类领受彭博行业分类尺度（BICS）。 明细                                                        金额单元：东说念主民币元                                              公允价值           占基金资产净 序号      股票代码      股票称呼       数目（股）                                               （元）           值比例（％）                                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票分别 败露。                                                                  金额单元：东说念主民币元     序号               债券品种         公允价值（元）               占基金资产净值比例（％）               其中：政策性金融债               30,497,172.13                       5.73 细                                                                  金额单元：东说念主民币元                                                                      占基金资产净值  序号         债券代码       债券称呼      数目（张）       公允价值（元）                                                                       比例（％）                                    南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 券投资明细     本基金本阐发期末未持有资产援助证券。 明细     本基金本阐发期末未持有贵金属。 细     本基金本阐发期末未持有权证。     无。     本基金投资股指期货将根据风险不停的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 来往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，贬抑股票仓位肤浅诊疗的 来往成本，以达到贬抑投资组合举座风险的目的。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不停原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、来往活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债                            南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。    无。    无。 立案造访，或在阐发编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形。如是，还应 对有计划证券的投资决策圭表作念出说明    阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在阐发编制 日前一年内受到公开臆造、处罚的情形。 如是，还应付有计划股票的投资决策圭表作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金不停东说念主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东说念主民币元            序号             称呼          金额（元）                                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                             金额单元：东说念主民币元                                                  公允价值            占基金资产净      序号               债券代码          债券称呼                                                     （元）          值比例（％）    本基金本阐发期末投资前十名股票中不存在领悟受限情况。    基金不停东说念主依照遵从法守、敦厚信用、勤奋尽责的原则不停和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边宝昌羼杂 A                                                功绩比较                            净值增长     功绩比较              净值增长                              基准收益    阶段                      率尺度差     基准收益                  ①－③           ②－④                  率①                            率尺度差                             ②        率③                                                 ④                                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成          0.38%     0.30%    1.08%     0.27%   -0.70%    0.03% 立起于今    南边宝昌羼杂 C                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率尺度差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          -1.08%    0.30%    1.08%     0.27%   -2.16%    0.03% 立起于今                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据有计划法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产寥寂于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产驾御请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和 《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章拆除或者被照章宣告破产等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不停东说念主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金有计划的证券/期货来往场地的来往日以及国度法律法则规则需 要对外败露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产援助证券和银行入款本息、应收款项、金融养殖品（股 指期货、国债期货、股票期权）、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不停东说念主在笃定有计划金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、 监管部门相关规则。   （一）对存在活跃阛阓且概略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近来往日的 报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日或最近来往日的报价不行信得过反馈公允价值的， 应付报价进行诊疗，笃定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征计议。此外，基金不停东说念主不 应试虑因其大量持有有计划资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据 和其他信息援助的估值技艺笃定公允价值。领受估值技艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得有计划资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近来往市价，笃定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可调理债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技艺笃定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产援助证券，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应领受估值技艺笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来往所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值技艺笃定公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等领悟受限股票，按监管机构或行业协会相关规则笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未驾御回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在较着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来往日结算价估值。   本基金投资期权，根据有计划法律法则以及监管部门的规则估值。 值的公说念性。具体处理原则与操作表率撤职有计划法律法则以及监管部门、自律组织的规则。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及有计划法 律法则的规则或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商不停。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经有计划各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金不停东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   五、估值圭表 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规则的，从其规则。   基金不停东说念主应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规则 败露。 的规则暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按规则对外公布。   六、估值造作的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的规律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净 值造作。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰谬形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的职责东说念主应当对由于该 估值造作遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能猜度、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规则践诺。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来往府上灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作职责方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值造作职责方一经积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值造作职责方应付更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值造作的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 职责方仍应付估值造作负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作职责方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是获 得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的赔 偿额加上一经得回的欠妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值造作职责 方。   （4）估值造作诊疗领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的形势。   估值造作被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因笃定 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金不停东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的规律隆重损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金不停东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金不停东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金不停东说念主应于每个估值日来往收尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金管 理东说念主，由基金不停东说念主对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 构公司发送的数据造作，或国度司帐政策变更、阛阓法则变更等非基金不停东说念主与基金托管东说念主 原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主固然一经采取必要、安妥、合理的规律进行检验，但未能发 现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金 不停东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的规律削弱或抛弃由此形成的影响。                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除有计划用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有计划详见届时基金不停东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配形势是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法则另有规则或《基金合同》另有约 定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配形势等内容。   五、收益分配有计划的笃定、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形势   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。不停费的计较方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不停东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东说念主协商不停。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不停东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东说念主协商不停。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不停东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商不停。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法则及相应公约规则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的有计划税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按摄影关规则编制基金司帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险不停规则》、《基金合同》过头他相关规则。有计划法律法则对于信息败露的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则期间内，将应予败露的基金信息通过安妥 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息败露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者概略按照《基金合同》 约定的期间和形势查阅或者复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上摘要                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会召开的法则及具体圭表，说明基金居品的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不停东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货和股票期权来往情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权来往对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资办法。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上摘要的信息发生紧要变更的，基金不停东说念主应当 在三个工作日内，更新基金居品府上摘要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上摘要其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金居品府上 摘要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值推崇、投成本基金波及的用度、风险揭示与 环节领导等中国证监会规则的败露事项，有计划内容不得与基金合同、招募说明书有内容性差 异。基金阻隔运作的，基金不停东说念主不再更新基金居品府上摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不停东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在规则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上摘要、基金合同和基金托管公约登载在规则网 站上，并将基金居品府上摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金不停东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当至少每周 在规则网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较形势及相关申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金不停东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在规则网站上，并将年度阐发领导性公告登载在规则报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过安妥《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金不停东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在规则网站上，并将中期阐发领导性公告登载在规则报刊上。   基金不停东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度阐发领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发等文献中败露股指期货和国债期货 来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货和国债 期货来往对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资办法。   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发等文献中败露参与股票期权来往的 相关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权来往对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资办法。   本基金应在基金季度阐发中败露其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金 净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明细。 本基金应在基金年度阐发及中期阐发中败露其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值 占基金净资产的比例和阐发期内统统的资产援助证券明细。   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通来往的有计划情况。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在按期阐发“影响投资者决策的其他环节信息”项下                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 败露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不停东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组合资产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时阐发   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务有计划行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更；                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓精深传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，有计划 信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开清醒，并将相关情况立即阐发中国证监会。   （九）清理阐发   基金合同阻隔的，基金不停东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在规则网站上，并将清理阐发领导性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，有计划信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务不停   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露不停轨制，指定特地部门及高等不停东说念主 员负责不停信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会有计划基金信息败露内容与 口头准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照有计划法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 不停东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 按期阐发、更新的招募说明书、基金居品府上摘要、基金清理阐发等有计划基金信息进行复核、 审查，并向基金不停东说念主进行书面或电子证明。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐败露信息的报刊。基金不停东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证有计划报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介败露信息，然则其他环球媒介不得早于规则媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律概念书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将有计划档案在《基金合同》阻隔后保存不少于法律法则要求的最低年限。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照有计划法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形： 基金不停东说念主暂停估值；                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所概念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金不停东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不停东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的设立   基金不停东说念主可为本基金设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独竖立账套，实行寥寂 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大量赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求进步前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金不停东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金不停东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规则的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不停费。   基金不停东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产规复流动性后，基金不停东说念主应当按照持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产 给予处置变现等形势，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不停东说念主应参照基金清理阐发的有计划要求，在阻隔侧 袋机制后实时聘任安妥《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计概念。侧袋 账户资产透顶清理后，基金不停东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不停东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和阻隔侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计概念。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、有计划用度发生情况等环节信息。   基金不停东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露形势和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和累计净值。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金按期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 不停东说念主应当在基金按期阐发中败露阐发期内特定资产处置进展情况，可根据特定资产处置进 展情况败露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不行为基金不停东说念主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的有计划规则，如将来法律法则或监管法则修改导致有计划内容被 取消或应被变更的，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥圭表后，可顺利对本部 天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神色和来往轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓出路、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不行透顶规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 相关的风险，单一的久期目的并不行充分反馈这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。   二、不停风险   在基金不停运作过程中基金不停东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成不停风险。   三、流动性风险   本基金属洞开式基金，要是出现较大数额的赎回央求，则使基金资产变现贫窭，基金面 临流动性风险。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金领受洞开形势运作，基金不停东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 期间为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日的来往期间，但基金不停东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金不停东说念主自基金 合同收效之日起不进步 3 个月运转办理申购和赎回业务，具体业务办理期间在申购赎回运转 公告中规则。   本基金股票和存托凭证投资系数占基金资产的比例范围为 0-40%（其中港股通股票投 资比例不得进步股票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及有计划法律法则规则的正当 范围之内，且一般具备雅致的阛阓流动性和可投资性。根据《流动性风险不停规则》的有计划 要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险不停规律，因此本 基金流动性风险也不错得到灵验控制。   若本基金单个洞开日内基金份额净赎回央求进步基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即觉得是发生了大量赎回。当基金出现大量赎回时，基金 不停东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分缓期赎回。连气儿 2 个洞开日以 上（含本数）发生大量赎回，如基金不停东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经 接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个工作日，并应当在规则媒介上进 行公告。   当基金发生大量赎回，在单个基金份额持有东说念主进步基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金不停东说念主不错缓期办理赎回央求。对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回央求， 基金不停东说念主不错将该部分赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开 日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于其不进步基金 总份额 30%部分的赎回央求，基金不停东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定形势对该部分灵验赎回央求与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。基 金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予拆除；如遴荐将当日可 能未获受理部分给予拆除的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。如投资东说念主在提交赎回 央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的 前提下，可实施备用的流动性风险不停用具，包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，行为特定情形下基金不停东说念主流动性风险不停的辅助措 施，同期基金不停东说念主应时刻防御可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险不停用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   四、其他风险   五、本基金额外的风险 通股票投资比例不得进步股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票阛阓和债券阛阓 的变化均会影响到基金功绩推崇，基金净值推崇因此可能受到影响。本基金不停东说念主将阐扬专 业研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品的久了研究，持续优化组合配 置，以控制特定风险。   本基金投资于法律法则规则范围内的香港联合来往所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金近似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港阛阓 风险、阛阓轨制以及来往法则不同等境外证券阛阓投资所濒临的额外风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股来往后结算的净资金余额头寸以换汇的形势兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法则设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵抗该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而贬抑基金投资效率的风险。   （2）香港阛阓风险   与内地 A 股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为开脱，国际资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与国际资金流动推崇出高度有计划性，本基金在参与港股阛阓投资时受                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性产 品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港来往阛阓轨制或法则不同带来的风险   香港阛阓来往法则有别于内地 A 股阛阓法则，在“内地与香港股票阛阓来往互联互通机 制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转来往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只须内地与香港均为来往日且概略得志结算安排的来往日才为港股通来往日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来往所规则的其他情形时，香港联合来往所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来往的风险；出现内地证券来往所证券 来往服务公司认定的来往荒谬情况时，内地证券来往所证券来往服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来往的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通来往日）卖出股票，T+2 日（港股通来往日，即为卖出当日之后 第二个港股通来往日）才能在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来往日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后 资金不行实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不行实时诊疗基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合来往所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合来往所规则，在来往所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌规律。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合来往所对停牌的具体时长并没 有量化规则，仅仅笃定了“尽量贬抑停牌期间”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的 上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应标识（举例，ST 及*ST 等标识）以警示投资 者风险的作念法不同，在香港联合来往所阛阓莫得风险警示板，香港联合来往所领受非量化的 退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合来往所上市公司的 退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或诊疗带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港联合来往所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合来往所持续来往时段或者收市竞价来往时段，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入 来往的风险。   ②港股通可投资标的范围诊疗带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊疗而不行再进行调出港股的买入来往风险及股 价波动风险。   ③港股通来往日设定的风险   根据现行的港股通法则，只须内地与香港均为来往日且概略得志结算安排的来往日才为 港股通来往日，存在港股通来往日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓 照常来往但港股通不行如常进行来往），而导致基金所持的港股组合在后续港股通来往日开 市来往中采集体现阛阓反应而形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行径的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、调理、上市公司被收 购等情形或者荒谬情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合来往所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调理等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购职权在香港联合来往所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、调理或者上市公司被收购等所取得的非香港联合来往所上市证券， 不错享有有计划权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行为计较基准； 投票数目超出持少见量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港阛阓适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合 同不行正常践诺，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港阛阓可能会每每采取某 些管制规律，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   香港阛阓对上市公司日常经营步履的司帐处理、财务报表败露等司帐核算尺度的规则可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才能、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港阛阓在税务方面的法律法则可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收规则可能发生变化，或者实施具有追想力的矫正，从而导致基金向该阛阓地 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的有计划度贬抑带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、来往敌手信用风险、操立场险、保证金风险等；由此可能加多本基金 净值的波动性。 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。本基金不停东说念主将通过里面信用评级、投 资授信控制等方法对资产援助证券投资进行灵验的风险评估和控制。同期，本基金不停东说念主将 对资产援助证券进行全程合规监控，通过事前控制、事中监督和过后阐发检验等形势，确保 资产援助证券投资的正当合规。   《基金合同》收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东说念主应当在按期阐发中给予败露；连气儿 30 个工作日 出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制有计划的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、驾御表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动 抵制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续 信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的推崇并不代表 基金推行的收益情况，也不行为对基金收益的预测。本基金推交运作中投资的对象过头权重， 与功绩比较基准的组成过头权重可能并非透顶一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博端正等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构（包括基金不停东说念主直销机构和其他销售机构）根据有计划法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险品级评价结果不得低于基金不停 东说念主作出的风险品级评价结果。销售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险品级进行 按期或不按期的诊疗，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产 品风险之间的匹配测验。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不停用具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验交加并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变现期间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金不停东说念主在基金按期 阐发中败露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不停东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金不停东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金不停东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需计议主袋账 户资产，并根据有计划规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩目的不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行有计划圭表后，《基金合同》应当阻隔： 衔接的；   三、基金财产的清理 组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组和洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘任安妥《证券法》规则的司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘任讼师事 务所对清理阐发出具法律概念书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按种种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经安妥《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理阐发登载在规则网站上，并将清理阐发领导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最低年限。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的职权、义务   （一）基金不停东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并不停基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要规律保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的有计划行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分配有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司驾御股东或债权东说念主职权，为基金的利益 驾御因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益驾御诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在安妥相关法律、法则的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、调理、 非来往过户、转托管和定投等业务法则；   （17）托付第三方机构办理本基金的来往、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则不停和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形势 不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东说念主的财产彼此寥寂，对所不停的不同基金分别不停，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取安妥合理的规律使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相关规则，履行信息败露及阐发义务；   （12）保守基金营业奥妙，不表示基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主表示，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配有计划，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产不收歇务步履的司帐账册、报表、记录和其他有计划府上不低 于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则期间发出，况兼保证投资者 概略按照《基金合同》规则的期间和形势，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并干与基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临已矣、照章被拆除或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会并呈报基金 托管东说念主；                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不停东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益驾御诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金不停东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，有权呈报中国证 监会，并采取必要规律保护基金投资者的利益；   （4）根据有计划阛阓法则，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有安妥要求的营业场地，配备弥散的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寥寂；对                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别竖立账户，寥寂核算，分账不停，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金不停东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》过头他相关规则另有规则外， 在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主表示；   （8）复核、审查基金不停东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具概念，说明基金不停 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金不停东说念主有未践诺 《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了安妥的规律；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他有计划府上不低于法律法则规则 的最低期限；   （12）从基金不停东说念主或其托付的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作有计划账册并与基金不停东说念主查对；   （14）依据基金不停东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金不停东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管公约》的规则监督基金不停东说念主的投资运作；   （17）干与基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临已矣、照章被拆除或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会和银行业监 督不停机构，并呈报基金不停东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，容许担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金不停东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不停东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的职权与义务                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金不停东说念主的投资运作；   （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）慎重阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时驾御职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）阻隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金不停东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作形势；                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）诊疗基金不停东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度和提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金不停东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费形势；   （3）诊疗相关基金认购、申购、赎回、调理、非来往过户、转托管等业务的法则；   （4）加多或诊疗基金份额类别竖立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 法则进行诊疗；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形势 集。 议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东说念主大会，应当向基金不停东说念主建议书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的呈报期间、呈报内容、呈报形势 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯形势、托付的公证机关过头有计划形势和有计划东说念主、表决 概念寄交的截止期间和收取形势。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金不停东说念主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面呈报基金不停东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形势                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法则、监管机构允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不停东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念垄断有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述安妥法律法则、《基金合同》和会议呈报的规则， 况兼持有基金份额的凭证与基金不停东说念垄断有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场形势在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主呈报的非 现场形势进行表决。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个工作日内连气儿公布有计划 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会议呈报规则的形势收取基金份额持 有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金不停东说念主经呈报不干与收取表决概念的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决概念或授权他东说念主 代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的托付东说念垄断                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述安妥法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由 会议召集东说念主笃定并在会议呈报中列明。 授权形势不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形势，具体形势在会议呈报中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，最先由大会垄断东说念主按照下列第七条文定圭表笃定和公布监票东说念主， 然后由大会垄断东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金不停 东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表垄断；要是基金不停东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 有计划形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法则另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主所持每份基金份额有 同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以至极决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作形势、更 换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证阐述，不然提交安妥会议通 知中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议呈报规则的表 决概念视为灵验表决，表决概念朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会垄断东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会垄断东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 对其计票过程给予公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是领受通讯形势进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不停东说念主、基金托管东说念主均有抵制 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则有计划基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若有计划基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日有计划基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日有计划基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）有计划基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致有计划内 容被取消或变更的，基金不停东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管法则协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配有计划详见届时基金不停东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配形势是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法则另有规则或《基金合同》另有约 定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付形势                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。不停费的计较方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不停东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东说念主协商不停。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不停东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东说念主协商不停。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不停东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商不停。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法则及相应公约规则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的有计划税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过头他经中国证监 会核准或注册上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的 规则范围内的香港联合来往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府援助机构债券、政府援助债券、处所政府债券、可调理债券、 可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、银行入款 （包括公约入款、按期入款过头他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债 期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证 监会有计划规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行安妥圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票和存托凭证投资占基金资产的比例系数为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资 产的 20%；本基金投资可调理债券和可交换债券系数不进步基金资产的 20%；每个来往日日 终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金股票和存托凭证投资系数占基金资产的比例范围为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资产的 20%；本基 金投资可调理债券和可交换债券系数不进步基金资产的 20%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不进步基金资 产净值的 10％；   （4）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不进步该证券的 10％，透顶按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产援助证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援助证券的比例，不得进步该资产支 持证券范畴的 10％；   （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产援助证券，不得 进步其种种资产援助证券系数范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金持有 资产援助证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金在宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （12）本基金不停东说念主不停的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可领悟股票，不得 进步该上市公司可领悟股票的 15%；本基金不停东说念主不停的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可领悟股票，不得进步该上市公司可领悟股票的 30%；透顶按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）在职何来往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当安妥基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何来往日内 来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来往所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票践诺；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述规则投资 比例的，基金不停东说念主应当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法则另有规则的，从其规则。   基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运转。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行安妥圭表后，则本 基金投资不再受有计划限制。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过头他不正派的证券来往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他步履。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、推行控制东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。有计划来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。紧要关联来往应提交基金不停东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行安妥 圭表后，则本基金投资不再受有计划限制。   六、估值圭表 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规则的，从其规则。   基金不停东说念主应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规则 败露。 的规则暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行有计划圭表后，《基金合同》应当阻隔： 衔接的；   （三）基金财产的清理 组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组和洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘任安妥《证券法》规则的司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘任讼师事 务所对清理阐发出具法律概念书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按种种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分配。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经安妥《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理阐发登载在规则网站上，并将清理阐发领导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能不停的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 抵制力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚笃、勤奋、尽责地履行基金 合同规则的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅（为基金合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门特 别行政区和中国台湾地区法律）。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募逼近束后经基金不停东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律抵制力。 托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵守。 场地和营业场地查阅。                                南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §20 基金托管公约的内容选录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金不停东说念主    称呼：南边基金不停股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立期间：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不停委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织体式：股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产不停以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    有计划东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    有计划东说念主：郭明    成立期间：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特地驾御中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不停                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 服务；年金账户不停服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照拂人服务；组织或干与银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督不停机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不停东说念主的投资行径驾御监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过头他经中国证监 会核准或注册上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的 规则范围内的香港联合来往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府援助机构债券、政府援助债券、处所政府债券、可调理债券、 可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、银行入款 （包括公约入款、按期入款过头他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债 期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证 监会有计划规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行安妥圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地诊疗投资范围。   本基金不得投资于有计划法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金股票和存托凭证投资占基金资产的比例系数为 0-40%（其中港股通股票投资比 例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资产的 20%；本基金投资可 调理债券和可交换债券系数不进步基金资产的 20%；每个来往日日终在扣除股指期货、国债 期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府 债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制：                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资产的 20%；本基金 投资可调理债券和可交换债券系数不进步基金资产的 20%； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 10％； 股和 H 股合并计较），不进步该证券的 10％，透顶按摄影关指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条目规则的比例限制； 的 10％； 证券范畴的 10％； 类资产援助证券，不得进步其种种资产援助证券系数范畴的 10％； 产援助证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给予全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得缓期； 行的可领悟股票，不得进步该上市公司可领悟股票的 15%；本基金不停东说念主不停的且由本基金 托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可领悟股票，不得进步该上市公司可流 通股票的 30%；透顶按摄影关指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认 定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金不安妥 该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的相关约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 20%； 货合约价值，系数（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交 易日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来往所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；    除上述 2）、9）、13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴 变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述规则投资比例的，基金不停东说念主应 当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的， 从其规则。    基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运转。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准，但 须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督范围。法律法则或监管部门取消上 述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行安妥圭表后，则本基金投资不再受有计划限制。    基金不停东说念主知道基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开发等身分影 响，基金不停东说念主应为托管东说念主系统诊疗预留所需的合理必要期间。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、推行控制东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。有计划来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。紧要关联来往应提交基金不停东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行安妥 圭表后，则本基金投资不再受有计划限制。   基金不停东说念主参与银行间阛阓来往，应按照审慎的风险控制原则评估来往敌手资信风险， 并自主遴荐来往敌手。基金托管东说念主发现基金不停东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券来往的， 不错通过邮件、电话等两边招供的形势提醒基金不停东说念主，基金不停东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金不停东说念主应确保可行性说明内容信得过、准确、完满。基金托管东说念主分歧基金 不停东说念主提供的可行性说明进行内容审查。基金不停东说念主同意，经提醒后基金不停东说念主仍践诺来往 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   基金不停东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来往时，以 DVP（券款兑付）的来往结算 形势进行来往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才能等 波及到入款银行遴荐方面的风险。基金投资银行入款的，基金不停东说念主应根据法律法则的规则 及基金合同的约定，建立投资轨制、基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主遴荐入款银 行，基金托管东说念主对此不承担监督职责；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成有计划业 务办理。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、有计划 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的投资运作过头他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约相关规则时，应实时以书面体式呈报基金不停东说念主限期纠正，基金不停东说念主 收到呈报后应不才一个工作日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停 东说念主对基金托管东说念主呈报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金不停东说念主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据来往圭表尚未成交的且基金托管东说念主在来往前概略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反有计划法律法则规则或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即 呈报基金不停东说念主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来往圭表一经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即呈报基金不停 东说念主，并阐发中国证监会。   基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则期间内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督阐发的，基金不停东说念主应积极配合提供有计划数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违法行径，应立即阐发中国证监会，同期呈报基金管 理东说念主限期纠正。   基金不停东说念主无正派意义，拒却、壅塞基金托管东说念主根据本公约规则驾御监督权，或采取拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教化仍不改正 的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。因基金不停东说念主违反上述约定给基金形成的损失，基金托 管东说念主不承担任何职责。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所概念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金不停东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据不停东说念主指示办理清理交收、有计划 信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、无故未执 行或无故蔓延践诺基金不停东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管公约过头他相关规则时，基金不停东说念主应实时以书面体式呈报基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到呈报后应实时查对质明并以书面体式向基金不停东说念主发出回函。在限期 内，基金不停东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金不停东说念主呈报的违法事项未能在限期内纠正的，基金不停东说念主应阐发中国证监会。 基金不停东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金不停东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即阐发中国证监会和银行业监督不停 机构，同期呈报基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查行径，包括但不限于：提交有计划府上以供基金 不停东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在规则期间内恢复基金不停东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派意义，拒却、壅塞基金不停东说念主根据本公约规则驾御监督权，或采取拖 延、欺骗等技巧妨碍基金不停东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金不停东说念主建议教化仍不改正 的，基金不停东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 分、分配基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的完满与寥寂。 相关当事东说念主笃定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时呈报基金不停东说念主采取规律进行催收。由此给基金形成损失的，基金不停东说念主应 负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金不停东说念主在具有托 管资历的营业银行开设的南边基金不停股份有限公司基金认购专户。该账户由基金不停东说念主或 其托付的登记机构开立并不停。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等相关规则后，由基金不停东说念主聘任安妥《中 华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由 干与验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金不停东说念主应将召募 的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在 收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金不停东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和不停   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的银行入款。 该账户的开设和不停由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不停 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的步履。   资产托管专户的不停应安妥《东说念主民币银行结算账户不停办法》、《现款不停暂行条 例》、《东说念主民币利率不停规则》、《利率不停暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督不停机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和不停   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不停 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和不停 业拆借阛阓的来往资历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限职责公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议，本来由基金托管东说念主支撑，基金不停东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和不停   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事安妥法律法则规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及有计划账户的开设和使用，由基金不停东说念主协助基金托管 东说念主根据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用 并不停。   （七）基金财产投资的相关银行入款等什物证券   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他机构的支撑库。属 于基金托管东说念主推行灵验控制下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的 职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行灵验控制或支撑的证券不 承担支撑职责。   （八）与基金财产相关的紧要合同的支撑   由基金不停东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 不停东说念主支撑。除本公约另有规则外，基金不停东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原 件。基金不停东说念主在合同签署后 5 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金不停东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门不少于法 律法则规则的最低年限。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。某一类别基金份额净值是按照 每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日基金份额的余额数目计较，精准到 急诊疗机制。国度另有规则的，从其规则。   基金不停东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金不停东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。   估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律、法则 的规则。基金资产净值和种种基金份额净值由基金不停东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金 不停东说念主应于每个估值日来往收尾后计较当日的基金份额净值并以两边招供的形势发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的形势发送给基金不停东说念主，由基金 不停东说念主按规则对基金净值给予公布。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   根据《基金法》，基金不停东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金不停东说念主，就与本基金相关的会 计问题，如经有计划各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金不停东说念主 对估值结果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产援助证券和银行入款本息、应收款项、金融养殖品（股 指期货、国债期货、股票期权）、其他投资等资产及欠债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近来往市价，笃定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产援助证券，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃阛阓上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或市 场步履很少的情况下，应领受估值技艺笃定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理： 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来往中的质押券等领悟受限股票，按监管机构或行业协会相关规则笃定公 允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未驾御回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在较着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来往日结算价估值。   本基金投资期权，根据有计划法律法则以及监管部门的规则估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作表率撤职有计划法律法则以及监管部门、自律组织的规则。   （8）估值计较中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （9）如有可信左证标明按原有方法进行估值不行客不雅反馈上述资产或欠债其公允价值 的，基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来往的股票践诺。   （11）有计划法律法则以及监管部门、自律法则另有强制规则的，从其规则。如有新增事 项，按国度最新规则估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及有计划法 律法则的规则或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商不停。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经有计划各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金不停东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   （三）估值差错处理                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的规律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净 值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰谬形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的职责东说念主应当对由于该 估值造作遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能猜度、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规则践诺。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来往府上灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作职责方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值造作职责方一经积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值造作职责方应付更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值造作的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 职责方仍应付估值造作负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作职责方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是获 得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的赔 偿额加上一经得回的欠妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值造作职责 方。   （4）估值造作诊疗领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的形势。   估值造作被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因笃定 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金不停东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的规律隆重损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金不停东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照有计划各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，分别独飞速竖立、登录和支撑本基金的全套账册，对有计划各方各自的账册 按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金不停东说念主的处理方法为准。   经对账发现有计划各方的账目存在不符的，基金不停东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证有计划各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、按期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主和基金托管东说念主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东说念主应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金不停东说念主至少每年更新一次。基金不停东说念主在季度收尾之日起 15 个工作日内完成季度阐发 编制并公告；在上半年收尾之日起两个月完成中期阐发编制并公告；在司帐年度收尾后三个 月内完成年度阐发编制并公告。   基金不停东说念主在 5 个工作日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，将相关阐发提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面呈报基金不停东说念主。 基金不停东说念主在 7 个工作日内完成季度阐发，在季度阐发完成当日，将相关阐发提供基金托管                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面呈报基金不停东说念主。 基金不停东说念主在一个月内完成中期阐发，在中期阐发完成当日，将相关阐发提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面呈报基金不停东说念主。基金不停 东说念主在一个半月内完成年度阐发，在年度阐发完成当日，将相关阐发提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面呈报基金不停东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现有计划各方的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以有计划各方招供的账务处理形势为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金不停东说念主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，有计划各方各自留存一份。要是基金不停东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前 就有计划报抒发成一致，基金不停东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 有计划情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐阐发、中期阐发或年度阐发复核完毕后，需盖印证明或出具相 应的复核证明书，以备有权机构对有计划文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金不停东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和支撑，基金不停东说念主 和基金托管东说念主应按照咫尺有计划法则分别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑形势不错领受电子或 文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不少于法律法则规则的最 低年限。   基金不停东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日等波及到基金环节事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主以电子版体式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法则规则的最低年限。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务。   若基金不停东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按相关 法则规则各自承担相应的职责。   七、争议不停形势   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）根据该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是结尾性的并对有计划各方均有抵制力。除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚笃、勤奋、尽 责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统帅。   八、托管公约的变更和阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主已矣、照章被拆除、破产或有其他基金托管东说念主接受基金资产；   （3）基金不停东说念主已矣、照章被拆除、破产或有其他基金不停东说念主接受基金不停权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的阻隔事项。   （二）基金财产的清理 组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管公约的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组和洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘任安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对清理阐发进行外部审 计，聘任讼师事务所对清理阐发出具法律概念书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时变现 的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按种种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金份额资产净值的比例笃定剩 余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则归赵前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经安妥《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在规则网站上，并将清理阐发领导性 公告登载在规则报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规则的最低年限。                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金不停东说念主及销售机构提供，以下是基金不停东说念主提供的 主要服务内容。基金不停东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在安妥法律法则 的前提下，加多和修改有计划服务样式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金不停东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港至极行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 样式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来往服务   投资东说念主可通过基金不停东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金不停东说念主电子直销具体法则请参见基金不停东说念主网站有计划公告和业务法则。   二、信息查询及来往证明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金不停东说念主网站等平台可享有基金来往查询、账户查询和基金不停东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、不停东说念主称呼、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期阐发和 基金不停东说念主最新动态等种种府上。   （二）基金来往证明服务   基金不停东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式实时向通过基金不停东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证明日历、证明份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金不停东说念主基 金份额来往业务的，有计划信息证明服务请参照各销售机构推行业务进程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金不停东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式向通过基金不停东说念主 直销渠说念投资并持有基金不停东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下形势订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的有计划形势概略、造作、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金不停东说念主网站，或拨打基金不停东说念主客服热线查询、 查对、变更预留有计划形势。   四、资讯服务   投资东说念主洞悉并同意基金不停东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种形势为投资东说念主提供与投资东说念主有计划的账户服务呈报、来往证明呈报、环节公 告呈报、步履音书、营销信息、客户保重等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照有计划指引退订，或通过基金不停 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务形势退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金不停东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金不停东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该形势得回投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金不停东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金不停东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §22 其他应败露事项                  标题                      公告日历 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2024 年中期阐发              2024-08-31 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度阐发          2024-07-19 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-07-19 来往公告 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-05-30 来往公告 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度阐发          2024-04-22 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2023 年年度阐发              2024-03-30 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-03-29 来往公告 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-02-24 来往公告 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-02-02 来往公告 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度阐发          2024-01-22 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-01-06 来往公告 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方兴业证券承销证        2023-12-23 券的关联来往公告 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方华泰联合证券承        2023-12-23 销证券的关联来往公告 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2023-12-13 来往公告 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2023-12-01 来往公告                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金对于旗下部分基金加多微众银行径销售机构及通达有计划业务        2023-11-08 的公告 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度阐发          2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金加多招商证券为销售机构及通达有计划业务        2023-10-20 的公告  注：其他败露事项详见基金不停东说念主发布的有计划公告                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放过头查阅形势   本招募说明书存放在本基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地，投资东说念主可在办 公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。   基金不停东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金不停股份有限公司