南边宝升夹杂A,南边宝升夹杂C: 南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)

2024-11-01 15:41

南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书        （更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                               南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         关键领导   本基金经中国证监会 2020 年 11 月 12 日证监许可[2020]3033 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 1 月 12 日肃肃成效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分计划自身的风险承受才智，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金资产投资于港股，会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易王法等各异带来的独到风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可平常交易，港股通股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   《基金合同》成效后，一语气 30 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将靠近 《基金合同》提前断绝的风险。   本基金投资边界包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带来 额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的关系度谴责带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风 险、流动性风险、交易敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值 的波动性。   本基金可投资于资产支撑证券，因此可能靠近资产支撑证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金投资边界包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失 的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的风险等。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期的收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。投资东说念主购买本基金并不即是将资金看成入款存放在银行或入款 类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应走漏阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金产物贵府提要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主                           南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 作念出投资决策，全面签订本基金的风险收益特征和产物特质，并充分计划自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其未来走漏。   基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩极端净值高下并不预示其未来功绩表 现；基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩走漏的保证。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者快意”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募说明书照旧本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,相关财务数据和净值走漏截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                              南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称 “《信息裸露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》(以下简 称“《流动性风险管理端正》”)以及《南边宝升夹杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性阐发或者关键遗漏，并对其 实在性、准确性、齐全性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同极端他相关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。                              南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 纠正和补充 基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 更新 新 行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其往往作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正                              南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 括其往往纠正）及关系法律法例端正不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其往往纠正）及关系法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司                               南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额极端变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额总和后的余额) 非常上一灵通日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支撑证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 别和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立工夫联结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正边界内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集交易互联互通机制（“深港通”）                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖端正边界内的香港联合交易所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在关键省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在关键省略情趣的资产   以上释义中波及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法纠正后，如适用本基 金，关系内容以纠正后法律法例、业务王法为准。                               南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   有计划东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、党委 文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，                                   南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一都营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文书。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督放哨处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督放哨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指示东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业指示东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山拓荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市训导拓荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市训导拓荒（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温和东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看守长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴民众，训导部长江学者特聘解说，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院解说，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学解说、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交易所科创板轨制 评估民众委员会主任，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非履行董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 训导中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面限制协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊平庸合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学训导。现任复旦大学管理学院 副解说，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科工夫股份有限公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金管理股份有限公司监事会主席。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高档款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券聚集金融部高档筹备司理，兴业 证券计策发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部策画发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理策画处总监、资产管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部 履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看守长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部履行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基 金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看守长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司看守长， 南边本钱管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限办事公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边本钱管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                                   南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：黄春逢先生，管理时期为 2021 年 1 月 12 日至 2022 年 10 月 21 日；吴冉劼先生，管理时期为 2022 年 10 月 21 日于今。    吴冉劼先生，厦门大学财务学专科硕士，具有基金从业阅历。曾赴任于国泰君安证券股 份有限公司，任高档分析师。2015 年 7 月加入南边基金，任权益研究部高档研究员；2016 年 3 月 18 日至 2017 年 6 月 19 日，任投资司理助理；2017 年 6 月 19 日至 2021 年 1 月 22 日，任投资司理；2022 年 5 月 23 日至 2024 年 7 月 8 日，任南边誉恒一年持有夹杂基金经 理；2021 年 1 月 22 日于今，任南边安睿夹杂基金司理；2022 年 7 月 8 日于今，任南边盛元 基金司理；2022 年 8 月 8 日于今，兼任投资司理；2022 年 10 月 21 日于今，任南边宝升混 合基金司理；2023 年 6 月 20 日于今，任南边津享适应添利债券基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交易管理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定详情基金收益分配有计划，实时向基金份额持有东说念主分配收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文告；    （6）编制季度文告、中期文告和年度文告；    （7）计算并裸露基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产管理业务行径相关的信息裸露事项；    （9）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；    （10）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用步伐，耽溺违背《基金法》极端他关系法律法例行动的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）冒失职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   为改革基金份额持有东说念主的正当权益，本基金谢绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱极端他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股推进、试验限制东说念主或者 与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当适合基金的投资办法和投资策略，效力基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。关键关联交易应提交基金管理东说念主董事会审                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交易行径；   为了保证公司范例运作，有用地防护和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以极端他信息实在、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。   里面限制轨制是指公司为结果里面限制办法而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 圭表与限制步伐的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统治和领导，里面限制大纲明确了内控办法、内控原则、限制环境、内控步伐等内容。   基本管理轨制包括里面管帐限制轨制、风险限制轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息工夫管理轨制、贵府档案管理轨制、功绩评估侦察轨制 和进击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限制机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作阵势。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，改革内限轨制的有用 履行。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的步伐来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量谴责经营运作成本，提升经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制效率。   （1）里面管帐限制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度相关法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险限制点建立严实的管帐 系统限制。   里面管帐限制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、基 金财务算帐轨制和圭表、成本限制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 支撑和什物质产清点轨制、管帐档案支撑和财务交代轨制等。   （2）风险管理限制轨制   风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制的机构配置、 风险限制的圭表、风险限制的具体轨制、风险限制轨制履行情况的监督等部分组成。   风险限制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交易风险管理轨制、财务风险限制制 度、信息工夫系统风险限制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立看守长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情 况。看守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   看守长负责组织领导公司监察稽核办事。除应当隐秘的情况外，看守长享有充分的知情 权和零丁的探询权。看守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。看守长应当按期或者 不按期向全体董事报送办事文告，并在董事会及董事会下设的关系有意委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情况。   公司确立监察稽核部门，具体履行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员盲从相关法律、法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   组织款式：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   有计划东说念主：马强   有计划电话：010－68857221   经营边界：采纳公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限办事公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限办事公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限办事公司在相关具 有法律效力的合同或契约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律办事。中国邮政 储蓄银行股份有限公司对峙服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银 行定位，阐明邮政聚集上风，强化里面限制，合规适应经营，为强大城乡住户及企业提供优 质金融服务，结果推进价值最大化，支撑国民经济发展和社会越过。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物管理处、风 险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务训戒。                           南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理委员会联合批准，赢得证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批准，赢得保障资金托管阅历。中国邮 政储蓄银行对峙以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、纯真实托 管业务系统、范例的托管管理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为强大基 金份额持有东说念主和稠密资产管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了招引 伙伴一致好评。   死亡 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管理计划、信赖计划、 银行答理产物、保障资金、保障资产管理计划、私募投资基金等多种资产类型的托管产物体 系。   (二)基金托管东说念主的里面限制轨制   看成基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格盲从国度相关托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内相关管理端正，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的适应运行，保证基 金财产的安全齐全，确保相关信息的实在、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面限制办事，对托管业 务风险限制办事进行检查领导。托管业务部有意配置里面风险限制处室，配备专职内控监督 东说念主员负责托管业务的内控监监办事，具有零丁利用监督稽核的办事权力和才智。   托管业务部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了管理轨制、限制轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和胜仗进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务管 理严格实行复核、审核、检查轨制，授权办事实行聚拢限制，业务印记按规程支撑、存放、 使用，账户贵府严格支撑，制约机制严格有用；业务操作区有意配置，禁闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息裸露东说念主员负责，耽溺泄密；业求结果自动化操作，耽溺东说念主为事故 的发生，工夫系统齐全、零丁。   (三)基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》极端配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同端正，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资边界、投资组 合等情况进行监督，对造孽违游记动实时赐与风险领导，要求其限期纠正，同期文告中国证                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务阵势中，对基金管理东说念主发送的投 资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检查监督。   (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限制计划进行例行监控， 发现投资比例超标等格外情况，向基金管理东说念主发出版面文告，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时文告中国证监会。   (2)收到基金管理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资边界、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过工夫或非工夫技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管理东说念主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时文告中国证监会。                                  南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 关系服务机构   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   有计划东说念主：张锐珊 南边宝升夹杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                       公司                融大街 3 号                                         办公地址：北京市西城区金                                         融大街 3 号                                         法定代表东说念主：刘建军                                         有计划东说念主员：李雪萍                                         客服电话：95580                                         网址：www.psbc.com                                         由贸易试验区银城中路 188                                         号                                         办公地址：中国（上海）自                                         由贸易试验区银城中路 188                                         号           南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    有计划东说念主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址     ：                    www.bankcomm.com                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东说念主：缪建民                    有计划东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    有计划东说念主：朱瑛                    有计划电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    风东路 713 号                    法定代表东说念主：王凯           南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  客服电话：400-830-8003                  网址：www.cgbchina.com.cn                  办公地址：深圳市深南东路                  法定代表东说念主：谢永林                  有计划东说念主：赵杨                  电话：0755-22166574                  客服电话：95511-3                  网址:bank.pingan.com                  国门内大街 22 号                  办公地址：北京市东城区建                  国门内大街 22 号                  法定代表东说念主：李民吉                  有计划东说念主:王者凡                  有计划电话：010-85238890                  客服电话:95577                  网址：www.hxb.com.cn                  春路 46 号杭州银行大厦                  办公地址：杭州市下城区庆                  春路 46 号杭州银行大厦                  法定代表东说念主：宋剑斌                  有计划东说念主：蔡捷                  有计划电话：0571-85109708                  客服电话：95398                  网址：www.hzbank.com.cn            南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     融大街甲 17 号首层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东说念主：霍学文                     客服电话：95526                     网           址              ：                     www.bankofbeijing.com.cn                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东说念主：葛仁余                     有计划东说念主：徐继军                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     州区宁南南路 700 号                     办公地址：浙江省宁波市鄞                     州区宁东路 345 号                     法定代表东说念主：陆华裕                     有计划东说念主：胡技勋                     有计划电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn      公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦            南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东说念主：李光安                     有计划东说念主：沈念念敏                     有计划电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     有计划东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     山路 88 号天安国际大厦                     办公地址：大连市中山区中                     山路 88 号天安国际大厦                     法定代表东说念主：彭寿斌                     有计划东说念主：卜书慧                     电话：0411-82311936                     传真：0411-82311731                     客服电话：400-664-0099             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.bankofdl.com      有限公司           政中路 9 号                     办公地址：常州市武进区延                     政中路 9 号                     法定代表东说念主：陆晨曦                     有计划东说念主：李仙                     电话：0519-80585939                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn                     庆区滨江中路一段 97 号 26                     栋                     办公地址：四川省成都市锦                     江区下东大街 258 号                     法定代表东说念主：黄毅                     有计划东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                     有计划东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                              客服电话：4008696779                              网址：www.xacbank.com                              江路 53 号楷林商务中心 B                              座                              办公地址： 长沙市岳麓区滨                              江路 53 号楷林商务中心 B                              座                              法定代表东说念主： 赵小中                              有计划东说念主： 龙秀芳                              电话：0731-89736250                              传真：0731-89736250                              客服电话：40067-96511                              网             址          ：                              www.bankofchangsha.com                              关区酒泉路 211 号                              办公地址： 甘肃省兰州市城                              关区酒泉路 211 号                              法定代表东说念主： 许建平                              有计划东说念主： 司艳春                              电 话 ： 0931-4600528 、                              传真：0931-4600528                              客服电话：0931-96799                              网址：www.lzbank.com   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边宝升混 合 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝升夹杂 A。 南边宝升夹杂 A 代销券商极端他代销机构：                   南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 序号       代销机构称呼          代销机构信息                          法定代表东说念主：张伟                          有计划东说念主：庞晓芸                          有计划电话：0755-82492193                          客服电话：95597                          网址：www.htsc.com.cn                          号                          办公地址：上海市浦东新区                          长柳路 36 号                          法定代表东说念主：杨华辉                          有计划东说念主：乔琳雪                          有计划电话：021-38565547                          客服电话：95562                          网址：www.xyzq.com.cn                          岭中路 1012 号国信证券大                          厦十六层至二十六层                          办公地址：深圳市福田区福                          华一都 125 号国信金融大厦                          法定代表东说念主：张纳沙                          有计划东说念主：于智勇                          电话：0755-82130833                          客服电话：95536                          网址：www.guosen.com.cn            南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    有计划东说念主：辛国政                    有计划电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    有计划东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    有计划东说念主：张峰源                    电话：021-20315719            南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    有计划东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市晨曦区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    有计划东说念主：谢怡然                    有计划电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    有计划东说念主：黄岚             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东说念主：王军                    有计划东说念主:杨茜淳                    有计划电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街说念福华一都 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华一都 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    有计划东说念主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号非凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市晨曦区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：张佑君                     有计划东说念主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     乐路 989 号 45 层                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东说念主：张剑                     有计划东说念主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     有计划东说念主:郁疆                     有计划电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     有计划东说念主：万玉琳                     有计划电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木都市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东说念主：王献军                     有计划东说念主：梁丽                     有计划电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     有计划东说念主：江恩前                     有计划电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街说念福华一都 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念福华一都 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     有计划东说念主：陈剑虹                     有计划电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     有计划东说念主：赵如意             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    有计划电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    西城区闹市口大街 9 号院 1                    号楼                    法定代表东说念主：祝瑞敏                    有计划东说念主：苏爱静                    有计划电话：010-83252161                    传真：010-63080978                    客服电话：95321                    网址：www.cindasc.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东说念主：金文忠                    有计划东说念主：胡月茹                    有计划电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市晨曦区朝                    阳门北大街 18 号中国东说念主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务有计划东说念主：孙燕波                    有计划电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    有计划东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    有计划东说念主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    招引区南山街说念梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东说念主：李剑峰                    有计划东说念主：陆玮璐                    有计划电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东说念主：李福春                    有计划东说念主:安岩岩                    有计划电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东说念主：李海超                    有计划东说念主：邵珍珍             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    有计划电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    有计划东说念主:郭逸斐                    有计划电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东说念主：陈照星                    有计划东说念主:彭淑娴                    有计划电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    拓荒区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：安志勇                    有计划东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    有计划东说念主:王阳                    有计划电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东说念主：翁振杰                    有计划东说念主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118                    网址：www.guodu.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     有计划东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     有计划东说念主：何雯                     有计划电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东说念主：李剑锋                     有计划东说念主：曹梦媛 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                   山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东说念主：武晓春                    有计划东说念主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中大路 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市晨曦区望                    京东园四区 2 号 中航本钱                    大厦 35 层                    法定代表东说念主：戚侠                    有计划东说念主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红谷                     滩新区凤凰中大路 1115 号                     北京银行大楼                     法定代表东说念主:徐丽峰                     有计划东说念主:占文驰                     有计划电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                     及 28 层                     办公地址：北京市开国门外                     大街 1 号国贸 2 座                     法定代表东说念主：陈亮                     有计划东说念主：刘澜                     有计划电话：010-65051166                     客服电话：400-820-9068                     网址：www.cicc.com.cn                     城区迎宾街 15 号桐城中央                     办公地址：山西省太原市小                     店区长治路 111 号山西世贸                     中心 A 座 F12、F13                     法定代表东说念主：董祥                     有计划东说念主：纪肖峰                     电话：0351-4130322             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东说念主：章启诚                    有计划东说念主：蔡驰宙                    有计划电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日                    有计划东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东说念主：陆涛                    有计划东说念主：刘萍                    有计划电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达                    有计划东说念主:丁念念                    有计划电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    有计划东说念主：刘一君                    有计划电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公生意详尽楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公生意详尽楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    有计划东说念主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东说念主：祁建邦                    有计划东说念主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街说念东海社区深南大路                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东说念主：俞洋                    有计划东说念主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东说念主：周雪飞                    有计划东说念主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169 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                    客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     有计划东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东说念主：窦长宏                     有计划东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东说念主：吴卫国                     有计划东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     办公地址：深圳市罗湖区笋                     岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     法定代表东说念主：薛峰                     有计划东说念主：龚江江                     电话：0755-33227950                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网 址 ： www.zlfund.cn 、                     www.jjmmw.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东说念主：陶怡             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     有计划东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     有计划东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东说念主：张跃伟                     有计划东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     资产大厦）                     法定代表东说念主：其实                     有计划东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     有计划东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市晨曦区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东说念主：胡雄征                     有计划东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.yixinfund.com                     华区训导路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东说念主：于海锋                     有计划东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/      有限公司           林街说念梅都社区中康路 136                     号深圳新一代产业园 2 栋                     办公地址：北京市丰台区丽                     泽吉祥幸福中心 B 座 7 层                     有计划东说念主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     川工业园区创业路 108 号                     办公地址：湖北省武汉市江                     汉区万松街说念后生路 278 号                     中海中心 32F-34F             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：邓晖                     有计划东说念主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网          址           ：                     www.huayuanstock.com      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                     层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东说念主：梁蓉                     有计划东说念主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     贸易试验区银城中路 8 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东说念主：巩巧丽                     有计划东说念主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     有计划东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     有计划东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东说念主：王之光                     有计划东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     有计划东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           管头 1 号 2 号楼 2-45 室                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 A 座 5 层                     法定代表东说念主：吴志坚                     有计划东说念主： 侯艳红                     电话：13910678503                     传真：010-59336586                     客服电话：4008-909-998                     网址：www.jnlc.com      有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：北京市晨曦区霄                     云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     法定代表东说念主： 都凌峰                     有计划东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     有计划东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁大路 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     有计划东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东说念主：简梦雯                     有计划东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市晨曦区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     有计划东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     有计划东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址：        北京市通州区                     亦庄经济工夫拓荒区科创十                     一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话：      95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东说念主：温丽燕                     有计划东说念主：胡静华             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             招引区前湾一都 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东说念主：刘明军                     有计划东说念主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东说念主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构有计划东说念主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网         址             ：                     www.duxiaomanfund.com                     翔镇银翔路 799 号 506 室-2                     办公地址：上海市嘉定区南                     翔镇银翔路 799 号 506 室-2                     法定代表东说念主： 马永谙                     有计划东说念主：姜帅伯                     电话：021-50701003                     传真：021-50701053                     客服电话：400 080 8208                     网址：www.licaimofang.cn                     国路乙 118 号 10 层 1206                     办公地址：北京市晨曦区建                     国路乙 118 号 10 层 1206                     邮编：100020                     法定代表东说念主：彭浩                     有计划东说念主：孙小梦                     电话：18339217746                     客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com      公司             由贸易试验区陆家嘴环路                     办公地址： 上海市虹口区公                     平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                     法定代表东说念主： 许欣                     有计划东说念主： 刘弘义                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                电话：021-68609600-5980                                传真：021-35073616                                客服电话：021-68609700                                网址：www.qiangungun.com                                花街说念福新社区益田路 5999                                号基金大厦 19 层                                办公地址：深圳市福田区莲                                花街说念福新社区益田路 5999                                号基金大厦 19 层                                法定代表东说念主：王德英                                有计划东说念主：崔丹                                电话：075583169999                                传真：075583195220                                客服电话：4006105568                                网          址           ：                                www.boserawealth.com 南边宝升夹杂 C 代销银行：      序号              代销机构称呼          代销机构信息                 公司             融大街 3 号                                办公地址：北京市西城区金                                融大街 3 号                                法定代表东说念主：刘建军                                有计划东说念主员：李雪萍                                客服电话：95580                                网址：www.psbc.com           南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东说念主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    有计划东说念主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址   ：                    www.bankcomm.com                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东说念主：缪建民                    有计划东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    有计划东说念主：朱瑛           南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  有计划电话：021-61618888                  客服电话：95528                  网址：www.spdb.com.cn                  风东路 713 号                  法定代表东说念主：王凯                  客服电话：400-830-8003                  网址：www.cgbchina.com.cn                  办公地址：深圳市深南东路                  法定代表东说念主：谢永林                  有计划东说念主：赵杨                  电话：0755-22166574                  客服电话：95511-3                  网址:bank.pingan.com                  国门内大街 22 号                  办公地址：北京市东城区建                  国门内大街 22 号                  法定代表东说念主：李民吉                  有计划东说念主:王者凡                  有计划电话：010-85238890                  客服电话:95577                  网址：www.hxb.com.cn                  融大街甲 17 号首层            南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东说念主：霍学文                     客服电话：95526                     网           址              ：                     www.bankofbeijing.com.cn                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东说念主：葛仁余                     有计划东说念主：徐继军                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     州区宁南南路 700 号                     办公地址：浙江省宁波市鄞                     州区宁东路 345 号                     法定代表东说念主：陆华裕                     有计划东说念主：胡技勋                     有计划电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn      公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦            南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东说念主：李光安                     有计划东说念主：沈念念敏                     有计划电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     有计划东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     山路 88 号天安国际大厦                     办公地址：大连市中山区中                     山路 88 号天安国际大厦                     法定代表东说念主：彭寿斌                     有计划东说念主：卜书慧                     电话：0411-82311936                     传真：0411-82311731                     客服电话：400-664-0099            南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.bankofdl.com                     庆区滨江中路一段 97 号 26                     栋                     办公地址：四川省成都市锦                     江区下东大街 258 号                     法定代表东说念主：黄毅                     有计划东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                     有计划东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     办公地址： 长沙市岳麓区滨                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     法定代表东说念主： 赵小中                     有计划东说念主： 龙秀芳                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                 电话：0731-89736250                                 传真：0731-89736250                                 客服电话：40067-96511                                 网          址             ：                                 www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝升混 合 C。 南边宝升夹杂 C 代销券商极端他代销机构： 序号              代销机构称呼          代销机构信息                                 法定代表东说念主：张伟                                 有计划东说念主：庞晓芸                                 有计划电话：0755-82492193                                 客服电话：95597                                 网址：www.htsc.com.cn                                 号                                 办公地址：上海市浦东新区                                 长柳路 36 号                                 法定代表东说念主：杨华辉                                 有计划东说念主：乔琳雪                                 有计划电话：021-38565547                                 客服电话：95562                                 网址：www.xyzq.com.cn                                 岭中路 1012 号国信证券大                                 厦十六层至二十六层            南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市福田区福                    华一都 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    有计划东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    有计划东说念主：辛国政                    有计划电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    有计划东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com            南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    有计划东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    有计划东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市晨曦区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    有计划东说念主：谢怡然                    有计划电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    新广州学问城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    有计划东说念主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东说念主：王军                    有计划东说念主:杨茜淳                    有计划电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街说念福华一都 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华一都 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    有计划东说念主：业清扬             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号非凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市晨曦区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    有计划东说念主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东说念主：张剑                    有计划东说念主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    路 1508 号                    办公地址:上海市静安区新闸                    路 1508 号             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主:刘秋明                     有计划东说念主:郁疆                     有计划电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     有计划东说念主：万玉琳                     有计划电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木都市                     高新区（新市区）北京南路             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：王献军                    有计划东说念主：梁丽                    有计划电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东说念主：高振营                    有计划东说念主：江恩前                    有计划电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街说念福华一都 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念福华一都 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东说念主：段文务                    有计划东说念主：陈剑虹                    有计划电话：0755-81688000                    客服电话：95517             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     有计划东说念主：赵如意                     有计划电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     有计划东说念主：苏爱静                     有计划电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、25-29 层、32 层、36 层、                     法定代表东说念主：金文忠                     有计划东说念主：胡月茹             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    有计划电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市晨曦区朝                    阳门北大街 18 号中国东说念主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务有计划东说念主：孙燕波                    有计划电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    有计划东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    有计划东说念主：奚博宇             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    招引区南山街说念梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东说念主：李剑峰                    有计划东说念主：陆玮璐                    有计划电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东说念主：李福春                    有计划东说念主:安岩岩                    有计划电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东说念主：李海超                    有计划东说念主：邵珍珍                    有计划电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    有计划东说念主:郭逸斐                    有计划电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东说念主：陈照星                    有计划东说念主:彭淑娴                    有计划电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    拓荒区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号                    法定代表东说念主：安志勇                    有计划东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    有计划东说念主:王阳                    有计划电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东说念主：翁振杰                    有计划东说念主：张晖             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     有计划东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     有计划东说念主：何雯                     有计划电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东说念主：李剑锋                    有计划东说念主：曹梦媛                    有计划电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东说念主：章宏韬                    有计划东说念主：范超                    有计划电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东说念主：刘加海                    有计划东说念主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     一都 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一都 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     有计划东说念主:单晶                     有计划电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江大路 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     有计划东说念主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦                     法定代表东说念主：李永湖                     有计划电话：0755-82943755                     客服电话：95329             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.zszq.com                    梵衲路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东说念主：吴坚                    有计划东说念主：杜巧                    有计划电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东说念主：武晓春                    有计划东说念主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中大路 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市晨曦区望                    京东园四区 2 号 中航本钱                    大厦 35 层                    法定代表东说念主：戚侠                    有计划东说念主：孙健                    电话：010-59562532             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：010-59562532                     客服电话：95335                     网           址             ：                     http://www.avicsec.com/                     区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红谷                     滩新区凤凰中大路 1115 号                     北京银行大楼                     法定代表东说念主:徐丽峰                     有计划东说念主:占文驰                     有计划电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                     及 28 层                     办公地址：北京市开国门外                     大街 1 号国贸 2 座                     法定代表东说念主：陈亮                     有计划东说念主：刘澜                     有计划电话：010-65051166                     客服电话：400-820-9068                     网址：www.cicc.com.cn                     城区迎宾街 15 号桐城中央             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东说念主：董祥                    有计划东说念主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东说念主：章启诚                    有计划东说念主：蔡驰宙                    有计划电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日                    有计划东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东说念主：陆涛                    有计划东说念主：刘萍                    有计划电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    有计划东说念主:丁念念                    有计划电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    有计划东说念主：刘一君                    有计划电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公生意详尽楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公生意详尽楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    有计划东说念主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东说念主：祁建邦                    有计划东说念主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街说念东海社区深南大路                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东说念主：俞洋                    有计划东说念主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东说念主：周雪飞             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    有计划东说念主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东说念主：李刚                    有计划东说念主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    湖新工夫拓荒区高新大路                    办公地址： 湖北省武汉市武                    昌区中北路 217 号天风大厦                    法定代表东说念主： 庞介民                    有计划东说念主：王雅薇                    电话：027-87107535                    客 服 电 话 ： 4008005000 或                    网址：www.tfzq.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     号通讯广场二楼                     办公地址：深圳市福田区深                     南大路 7028 号 期间科技大                     厦 20 层西厅                     法定代表东说念主： 甘卫斌                     有计划东说念主：张雷                     电话：0755-82830333                     传真：0755-25170093                     客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     有计划东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：窦长宏                     有计划东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东说念主：吴卫国                     有计划东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     办公地址：深圳市罗湖区笋                     岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     法定代表东说念主：薛峰                     有计划东说念主：龚江江                     电话：0755-33227950                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网 址 ： www.zlfund.cn 、                     www.jjmmw.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东说念主：陶怡                     有计划东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     有计划东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东说念主：张跃伟             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     有计划东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     资产大厦）                     法定代表东说念主：其实                     有计划东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 / 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                    大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     有计划东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东说念主：王之光                     有计划东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     有计划东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           管头 1 号 2 号楼 2-45 室                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 A 座 5 层                     法定代表东说念主：吴志坚                     有计划东说念主： 侯艳红             南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：13910678503                     传真：010-59336586                     客服电话：4008-909-998                     网址：www.jnlc.com      有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     办公地址：北京市晨曦区霄                     云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     法定代表东说念主： 都凌峰                     有计划东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚 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                    北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构有计划东说念主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网           址           ：                     www.duxiaomanfund.com                     翔镇银翔路 799 号 506 室-2                     办公地址：上海市嘉定区南                     翔镇银翔路 799 号 506 室-2                     法定代表东说念主： 马永谙                     有计划东说念主：姜帅伯                     电话：021-50701003                     传真：021-50701053                     客服电话：400 080 8208                     网址：www.licaimofang.cn                     国路乙 118 号 10 层 1206                     办公地址：北京市晨曦区建                     国路乙 118 号 10 层 1206                     邮编：100020                     法定代表东说念主：彭浩                     有计划东说念主：孙小梦                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                电话：18339217746                                客服电话：400-004-8821                                网址：www.taixincf.com                 公司             由贸易试验区陆家嘴环路                                办公地址： 上海市虹口区公                                平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                法定代表东说念主： 许欣                                有计划东说念主： 刘弘义                                电话：021-68609600-5980                                传真：021-35073616                                客服电话：021-68609700                                网址：www.qiangungun.com                                花街说念福新社区益田路 5999                                号基金大厦 19 层                                办公地址：深圳市福田区莲                                花街说念福新社区益田路 5999                                号基金大厦 19 层                                法定代表东说念主：王德英                                有计划东说念主：崔丹                                电话：075583169999                                传真：075583195220                                客服电话：4006105568                                网          址           ：                                www.boserawealth.com                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  称呼：南边基金管理股份有限公司  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  法定代表东说念主：周易  电话：4008898899  有计划东说念主：古和鹏  称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区福华一都投行大厦 5 层  负责东说念主：刘胤宏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、张明  称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊平庸合伙）  住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  履行事务合伙东说念主：李丹  有计划东说念主：吴玲玮  有计划电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                                南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §6 基金召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极端他 相关端正，并经中国证监会 2020 年 11 月 12 日证监许可[2020]3033 号文注册召募。    本基金为契约型灵通式基金。召募期自 2020 年 12 月 14 日至 2021 年 1 月 8 日止，共募 集 5,046,805,787.88 份基金份额，召募户数为 62757 户。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资文告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2021 年 1 月 12 日肃肃成效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主肃肃开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期文告中赐与裸露；一语气 30 个办事日 出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝， 无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有端正时，从其端正。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在基金管理 东说念主网站或关系文献中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易 所的平常交易日，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告 暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时期在关系公告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不非常 3 个月运行办理申购，具体业务办理时期在申 购运行公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不非常 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时期在赎 回运行公告中端正。   在详情申购运行与赎回运行时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转机请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 进行计算；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的圭表，在灵通日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购成效。基金份额持 有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   赎回请求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同相关条件处理。如遇证券/期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金管理东说念主及基金托 管东说念主所能限制的身分影响了业务经过，则赎回款项划付时期相应顺延至上述身分影响放置的 下一办事日。   基金管理东说念主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回请求确今日看成申购或赎回请求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提 交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询请求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构照旧 接收到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。对于请求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。                            南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需效力销售机构的关系端正。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在适合上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需效力销售机构的关系端正。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 限制的需要，可采取上述步伐对基金限制赐与限制。具体见基金管理东说念主关系公告。 另有端正的除外。 限制。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。 购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）            申购费率               M＜100 万            1.2%               M≥500 万         每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集蔓延、销售、登记等 各项用度。   （1）本基金 A 类份额的赎回费率如下：         请求份额持随机期（N）            赎回费率                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）          N＜7 日               1.5%          N≥1 年               0   （2）本基金 C 类份额的赎回费率如下：          请求份额持随机期（N）         赎回费率          N＜7 日               1.5%          N≥30 日              0   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金管理东说念主不错根据关系法律法例或在基金合同约定的边界内诊疗费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。 不影响基金份额持有东说念主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 关系王法和经过详见基金管理东说念主或其他基金销售机构届时发布的关系公告或文告。基金管理 东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行径，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计算公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度                                    南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－9881.42＝1,185.77 元   申购份额 =98,814.23/1.0170=97,162.47 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的计算公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   本基金的赎回金额计算公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，持有 5 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，7 日内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   T 日的基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内裸露。遇特殊情况，经履行适合 圭表，不错适合蔓延计算或裸露。本基金各种基金份额的份额净值的计算，保留到少许点后   申购的有用份额为按试验证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计算。申购波及基金份额、金额的计算结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回金额为按试验证据的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 计算结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基 金财产。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例效力关系法律法例以及监管部门、自律王法的 端正。   投资东说念主申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的边界内，对上述登记办理时期进行诊疗，但不得骨子 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值工夫仍导致公允价值存在关键省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 达到或者非常 50%，或者变相规避 50%聚拢度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例证据等方式对该投资东说念主的申购请求进行限制， 基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购请求。若是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 值工夫仍导致公允价值存在关键省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求或降速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎 回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处 理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎 回的情况放置时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金转机中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额总和后的余额)非常前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回请求时，按平常赎回 圭表履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有周折或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）当基金发生多半赎回，在单个基金份额持有东说念主非常基金总份额 30%以上的赎回申 请情形下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回请求。对于其非常基金总份额 30%以上部分的赎回 请求，基金管理东说念主不错将该部分赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下 一灵通日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于其不超 过基金总份额 30%部分的赎回请求，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一并办 理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销；如遴聘将 当日可能未获受理部分赐与取销的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主在提 交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得非常   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构见告等方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在两日内在 端正媒介上刊登公告。                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 停公告。 最迟于再行灵通日在端正媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金份额之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，关系王法由基金管 理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适正当律法例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于适合条件 的非交易过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理定投计划，具体王法由基金管理东说念主另行端正。投资东说念主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或 更新的招募说明书中所端正的定投计划最低申购金额。                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交易景色或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或关系公告。   在关系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，扶直投资于精选的股票，通过严谨的风 险管理，戮力结果基金资产持续踏实升值。   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板极端他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联 互通机制允许买卖的端正边界内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、场地 政府债券、可转机债券、可交换债券极端他经中国证监会允许投资的债券）、资产支撑证券、 债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款极端他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须适合中国证监会关系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律法例当令合理地诊疗投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资 产的 20%；本基金投资可转机债券不非常基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   本基金将采取从上至下的投资策略对种种投资器具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，戮力将信用风险降到最低，并在细致限制利率风险与市集风险的基础上力图为投资 者获取踏实的收益。   （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，详情资产配置领导 原则。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策办法为起点，采取从上至下 的分析方法，评估未来投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行 的质地与效率，旁边率先计划，预测未来走势；对于国度蔓延的财政与货币政策，本基金将 深刻分析其对未来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将要点关注未来的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的领导。   （2）依照收益率与风险特征对不同市集以及不同投资器具的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出诊疗。   在深刻分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，详情投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的诊疗，其中主要计划到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行诊疗。 率债，本基金将要点计划流动性较好的品种；对于企业债，本基金将专注于投资级别较高的 优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下赢得较高的收益；对于可转债，本基金将在 评估其偿债才智的同期兼顾公司的成长性，以期通过转机条件的效应共享因股价高潮带来的 高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性管理，以限制利率风险。 撤回以上提到的配置步伐之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于未来加息的可能，采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。   （3）接纳多种投资技巧，并利用杠杆旨趣以及种种繁衍器具，加多盈利性，限制风险。   在结果存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资技巧以加多盈利和限制风 险： 的差价。 和配售，以赢得股票一级市集投资报酬。 的各异，以及中央银行进行公开市集操作时引起的收益率变化等等。 放大盈利。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金股票投资接纳定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于鼎新，共享鼎新红利的优质企业；   B、公司所处的行业适合国度的计策发展办法，何况公司在行业中具有显豁的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有细致的治理结构，从大推进、管理层到中层业务主干有细致的激励机制， 何况企业的信息裸露公开透明；   E、公司具有细致的翻新才智。   （2）定量分析   本基金将对反馈上市公司质地和增长后劲的成长性计划、财务计划和估值计划等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性计划：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务计划：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行径净收益/利润总 额等；   C、估值计划：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组结伴票的投资招引力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，接纳专科的估值模子，合理使用估值计划，将国内上市公司的相关估值与国际公司 相应计划进行比较，遴聘其中价值被低估的公司。本基金接纳包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图遴聘最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特质，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱显豁高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有招引力的投资标的。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主 相关信息裸露情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相 结合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。   在遴聘债券品种时，源泉根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主行动等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分计划组合的流动性管理的试验情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等详情债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价工夫，进行个券遴聘，遴聘被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等纯真种种的操作方式，戮力获取逾额的投资收益。   （1）信用债券投资策略   本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA 级及以上的信用债券，其中主体或债项信用 评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债券资产的 60%，主体或债项 信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 40%，主体或债项信 用评级为 AA 级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金将详尽参 考国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个管帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理东说念主 还需结合自身的里面信用评级进行零丁判断与认定。   （2）可转机债券投资策略   本基金投资可转债将接纳定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本基金将首 先判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分析；在定 量分析方面，本基金将接纳南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断可转债市集总体的 风险和契机，同期结合可转债估值计划（包括转股溢价率、纯债溢价率、隐含波动率、到期 收益率、Delta 系数、转债条件等），遴聘基本面和估值均处于故意水平的可转债进行要点 投资。此外，本基金还将根据新发可转债的预测中签率、模子订价测算其上市溢价水平，积 极参与可转债新券的申购。   本基金在进行股指期货、国债期货、股票期权投资时，将根据风险管理原则，以套期保 值为主要目的，接纳流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势 的研究，结结伴指期货、国债期货和股票期权的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资 产进行匹配，进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分计划股指期货、国债期货和股票期权的 收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货、国债期货和股票期权对冲系统性风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到谴责投 资组合的合座风险的目的。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   资产支撑证券投资枢纽在于对基础资产质地及未来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限制资产支撑证券的总体投资限制并进行散播投资，以 谴责流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例边界为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资产的 20%；本基 金投资可转机债券不非常基金资产的 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计算），其市值不非常基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计算）， 不非常该证券的 10％，实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得非常基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得非常基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支撑证券的比例，不得非常该资产支撑 证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支撑证券，不得 非常其各种资产支撑证券系数限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级文告发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非常基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 非常该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得非常该上市公司可畅通股票的 30%；实足按影相关指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得非常该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得非常基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得非常基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得非常基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计算）应当适合基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得非常上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得非常基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得非常基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差计算）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得非常上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得非常基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得非常基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计算；   （19）本基金资产总值不非常基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票履行；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述端正投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运行。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合圭表后，则本 基金投资不再受关系限制。   为改革基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱极端他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股推进、试验限制东说念主或者 与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当适合基金的投资办法和投资策略，效力基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。关键关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 圭表后，则本基金投资不再受关系限制。   沪深 300 指数收益率×15%+中证港股通详尽指数（东说念主民币）收益率×5%+上证国债指数 收益率×80%                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金股票投资占基金资产的比例为 0-40%（其中港股通股票投资比例不得非常股票 资产的 50%），因此，以“沪深 300 指数收益率×15%+中证港股通详尽指数（东说念主民币）收益 率×5%+上证国债指数收益率×80%”看成本基金的功绩比较基准，概况使本基金投资东说念主判断 本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东说念主大会。若是本基金功绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理东说念主不错 按关系监管部门要求履行关系手续后，依据改革基金份额持有东说念主正当权益的原则，录取相通 的或可替代的指数看成功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期的收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所靠近的特别投资风险。 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                           南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本文告所载贵府不存在伪善纪录、误导性阐发或关键遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和齐全性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本文告中的财务计划、净值走漏和投资组合文告 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性阐发或者关键遗漏。   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其未来走漏。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合文告所载数据死亡 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         款式         金额（元）                                                例（%）             其中：股票           200,348,960.98            21.39             其中：债券           718,133,252.41            76.67                 资产支撑证                    -                -             券             其中：买断式回购                     -                -             的买入返售金融资             产                           南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               付金系数     注：本基金本文告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为东说念主民币 22,678,434.00 元， 占基金资产净值比例 2.94%。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比       代码           行业类别    公允价值（元）                                                 例（％） A             农、林、牧、渔业                    -                - B             采矿业              8,161,613.16             1.06 C             制造业            114,010,737.89            14.77 D             电力、热力、燃气         2,184,935.00             0.28               及水分娩和供应业 E             建筑业                         -                - F             批发和零卖业          10,116,953.00             1.31 G             交通运载、仓储和         1,059,501.00             0.14               邮政业 H             住宿和餐饮业                      -                - I             信息传输、软件和        10,840,837.07             1.40               信息工夫服务业 J             金融业              7,780,562.00             1.01 K             房地产业                        -                - L             租借和商务服务业        13,673,578.00             1.77                           南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） M             科学研究和工夫服           4,536,472.96          0.59               务业 N             水利、环境和环球           5,305,336.90          0.69               设施管理业 O             住户服务、修理和                      -             -               其他服务业 P             训导                            -             - Q             卫生和社会办事                       -             - R             文化、体育和文娱                      -             -               业 S             详尽                            -             -               系数               177,670,526.98         23.01                                                 金额单元：东说念主民币元        行业类别        公允价值（东说念主民币元）            占基金资产净值比例（%） 动力                        3,388,700.00                 0.44 材料                        7,052,658.00                 0.91 工业                         800,400.00                  0.10 非必需破钞品                               -                    - 必需破钞品                     1,571,940.00                 0.20 医疗保健                                 -                    - 金融                                   -                    - 科技                        1,523,382.00                 0.20 通讯                        6,230,604.00                 0.81 公用职业                                 -                    - 房地产                       2,110,750.00                 0.27 政府                                   -                    - 系数                       22,678,434.00                 2.94                                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注：以上分类接纳彭博行业分类模范（BICS）。 明细                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                    占基金资产                                                     公允价值      序号         股票代码           股票称呼   数目（股）                        净值比例                                                      （元）                                                                     （％）   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别 裸露。                                                           金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产净值比           序号              债券品种        公允价值（元）                                                                   例（％）                                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        其中：政策性金融                       -                   -                        债                        债） 细                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金资产                                                     公允价值     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                      净值比例                                                      （元）                                                                    （％）                             永续债 02                           4                             二级 03                            1                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 券投资明细     本基金本文告期末未持有资产支撑证券。 明细     本基金本文告期末未持有贵金属。 细     本基金本文告期末未持有权证。     无。     无。     无。     无。                            南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    无。 立案探询，或在文告编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策圭表作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在文告编制日前一 年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；中国银行股份有限公司在文告编制日前一年内曾 受到国度金融监督管理总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的 刊行主体本期未有被监管部门立案探询，不存在文告编制日前一年内受到公开责难、处罚的 情形。    对上述证券的投资决策圭表的说明：本基金投资上述证券的投资决策圭表适合关系法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应答关系股票的投资决策圭表作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东说念主民币元            序号             称呼          金额（元）                                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                            金额单元：东说念主民币元                                                  公允价值           占基金资产净      序号               债券代码          债券称呼                                                     （元）         值比例（％）    本基金本文告期末投资前十名股票中不存在畅通受限情况。    基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来走漏。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边宝升夹杂 A                                                功绩比较                            净值增长     功绩比较              净值增长                              基准收益    阶段                      率模范差     基准收益                  ①－③        ②－④                  率①                            率模范差                             ②        率③                                                 ④                                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成          -9.78%    0.31%    3.98%     0.22%   -13.76%    0.09% 立起于今    南边宝升夹杂 C                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④ 自基金成         -11.64%    0.31%    3.98%     0.22%   -15.62%    0.09% 立起于今                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以极端他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支撑和刑事办事   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的端正刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交易景色的交易日以及国度法律法例端正需 要对外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、金融繁衍品（股指期货、国债期 货、股票期权）、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门相关端正。   （一）对存在活跃市集且概况获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近交易日的 报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可实在反馈公允价值的， 应答报价进行诊疗，详情公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制看成特征计划。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有饱和可利用数据 和其他信息支撑的估值工夫详情公允价值。接纳估值工夫详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行诊疗并详情公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及关键变化身分，诊疗最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转机债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫详情公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行诊疗以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应接纳估值工夫详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市或未挂牌转让的股票和债券，接纳估值工夫详情公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公拓荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正详情 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显豁各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日结算价估值。   本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的端正估值。 值的公说念性。具体处理原则与操作范例效力关系法律法例以及监管部门、自律组织的端正。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法例的端正或者未能充分改革基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据相关法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布。   五、估值圭表 当日基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个估值日计算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按端正 裸露。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值 诞妄。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的症结形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，症结的办事东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不 能料到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述端正履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵府灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄办事方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承担；由于估值诞妄办事方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄办事方对平直损失承担补偿 办事；若估值诞妄办事方照旧积极和解，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值诞妄办事方应答更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的办事方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值诞妄的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 办事方仍应答估值诞妄负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和非常其试验损失的差额部分支付给估值诞妄办事方。   （4）估值诞妄诊疗接纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因详情 估值诞妄的办事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计算出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步伐耽溺损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易结果后计算当日的基金资产净值和各种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核证据后发送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 构公司发送的数据诞妄，或国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、适合、合理的步伐进行检查，但未能发 现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿办事。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步伐平缓或放置由此形成的影响。                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指死亡收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有计划详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法例另有端正或《基金合同》另有约 定外，本基金兼并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有计划的详情、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务王法》 履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东说念主协商管理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东说念主协商管理。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商管理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法例及相应契约端正，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按影相关端正编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动 性风险管理端正》、《基金合同》极端他相关端正。关系法律法例对于信息裸露的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予裸露的基金信息通过适合 中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息裸露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府提要                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会召开的王法及具体圭表，说明基金产物的特质等波及基金投资者关键利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货和国债期货交易情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资办法。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府提要的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵府提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金产物贵府 提要的正文应当包括产物概况、基金投资与净值走漏、投本钱基金波及的用度、风险揭示与 关键领导等中国证监会端正的裸露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、 基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在端正报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府提要、基金合同和基金托管契约登载在端正 网站上，并将基金产物贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期 将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在端正网站裸露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站裸露半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登载 在端正网站上，并将年度文告领导性公告登载在端正报刊上。基金年度文告中的财务管帐报 告应当经过适合《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中期文告登 载在端正网站上，并将中期文告领导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度文告，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度文告领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度文告、中期文告或者 年度文告。   本基金在季度文告、中期文告、年度文告等按期文告等文献中裸露股指期货、国债期货 和股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指 期货、国债期货和股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资 办法。   本基金应在基金季度文告中裸露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金 净资产的比例和文告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。 本基金应在基金年度文告及中期文告中裸露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值 占基金净资产的比例和文告期内通盘的资产支撑证券明细。   本基金在季度文告、中期文告、年度文告等按期文告和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通交易的关系情况。   如文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或非常基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期文告“影响投资者决策的其他关键信息”项下 裸露该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、文告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在基金年度文告和中期文告中裸露基金组合资产情况极端流动性风险 分析等。   （七）临时文告   本基金发生关键事件，相关信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时文告书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动非常百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将相关情况立即文告中国证监会。   （九）算帐文告   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算文告。基金财产算帐小组应当将算帐文告登载在端正网站上，并将算帐文告领导性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定有意部门及高档管理东说念主 员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息裸露内容与 阵势准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期文告、更新的招募说明书、基金产物贵府提要、基金算帐文告等关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘裸露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介裸露信息，然而其他环球媒介不得早于端正媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计文告、法律见识书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）占基金格外比例的投资品种的估值出现关键改革，基金管理东说念主为保障基金份额持 有东说念主的利益，决定蔓延估值；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会端正的情况。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证据相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的确立   基金管理东说念主可为本基金确立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独配置账套，实行零丁 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求非常前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分端正的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产 赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐文告的关系要求，在断绝侧 袋机制后实时礼聘适合《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见识。侧袋 账户资产实足算帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等关键信息。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分端正的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和累计净值。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金按期文告中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 管理东说念主应当在基金按期文告中裸露文告期内特定资产处置进展情况，可根据特定资产处置进 展情况裸露文告期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不看成基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系端正，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被 取消或应被变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合圭表后，可平直对本部 天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资花式和交易轨制等种种身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集出路、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不可实足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 相关的风险，单一的久期计划并不可充分反馈这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。   三、流动性风险   本基金属灵通式基金，若是出现较大数额的赎回请求，则使基金资产变现周折，基金面 临流动性风险。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金接纳灵通方式运作，基金管理东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的平常交易日的交易时期，但基金管理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自基金 合同成效之日起不非常 3 个月运行办理申购和赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回运行 公告中端正。   本基金股票投资占基金资产的比例边界为 0-40%（其中港股通股票投资比例不得非常 股票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及关系法律法例端正的正当边界之内，且一 般具备细致的市集流动性和可投资性。根据《流动性风险管理端正》的关系要求，本基金会 审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理步伐，因此本基金流动性风险 也不错得到有用限制。   若本基金单个灵通日内基金份额净赎回请求非常基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金 管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分宽限赎回。一语气 2 个灵通日以 上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接 受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得非常 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行 公告。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额持有东说念主非常基金总份额 30%以上的赎回请求情形 下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回请求。对于其非常基金总份额 30%以上部分的赎回请求， 基金管理东说念主不错将该部分赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通 日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于其不非常基金 总份额 30%部分的赎回请求，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一并办理。基 金份额持有东说念主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销；如遴聘将当日可 能未获受理部分赐与取销的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主在提交赎回 请求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   本基金在靠近大限制赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受赎回请求、降速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶直措 施，同期基金管理东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   四、其他风险   五、本基金独到的风险 通股票投资比例不得非常股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票市集和债券市集 的变化均会影响到基金功绩走漏，基金净值走漏因此可能受到影响。本基金管理东说念主将阐明专 业研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类产物的深刻研究，持续优化组合配 置，以限制特定风险。   本基金投资于法律法例端正边界内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及交易王法不同等境外证券市集投资所靠近的独到风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以顽抗该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而谴责基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国际资金流动走漏出高度关系性，本基金在参与港股市集投资时                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，                      港股股价受到不测事件影响可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交易市集轨制或王法不同带来的风险   香港市集交易王法有别于内地 A 股市集王法，在“内地与香港股票市集交易互联互通 机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只消内地与香港均为交易日且概况得志结算安排的交易日才为港股通交易日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所端正的其他情形时，香港联合交易所将 可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券 交易服务公司认定的交易格外情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日 之后第二个港股通交易日）才智在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才智回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出 港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比平常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时诊疗基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合交易所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合交易所端正，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌步伐。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交易所对停牌的具体时长并 莫得量化端正，仅仅详情了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应璀璨（举例，ST 及*ST 等璀璨）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合交易所市集莫得风险警示板，香港联合交易所接纳非 量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌甚而退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或诊疗带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合交易所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合交易所持续交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入 交易的风险。   ②港股通可投资标的边界诊疗带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股边界进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出在投资边界的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的边界的诊疗而不可再进行调出港股的买入交易风险及股 价波动风险。   ③港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通王法，只消内地与香港均为交易日且概况得志结算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常交易但港股通不可如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开 市交易中聚拢体现市集反应而形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行动的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通标的股票权益分配、转机、上市公司被收 购等情形或者格外情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交易所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者转机等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、转机或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券， 不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最 大化甚而受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限办事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限办事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有看成计算基准； 投票数目超出持特别量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合 同不可平常履行，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市集可能会往往采取某 些管制步伐，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   香港市集对上市公司日常经营行径的管帐处理、财务报表裸露等管帐核算模范的端正可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才智、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收端正可能发生变化，或者实施具有追思力的纠正，从而导致基金向该市景色 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的关系度谴责带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、交易敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金 净值的波动性。 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理东说念主将通过里面信用评级、投 资授信限制等方法对资产支撑证券投资进行有用的风险评估和限制。同期，本基金管理东说念主将 对资产支撑证券进行全程合规监控，通过事前限制、事中监督和过后文告检查等方式，确保 资产支撑证券投资的正当合规。   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期文告中赐与裸露；一语气 30 个办事日 出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝， 无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动甚而出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动 管制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续 信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的走漏并不代表 基金试验的收益情况，也不看成对基金收益的预测。本基金试验运作中投资的对象极端权重， 与功绩比较基准的组成极端权重可能并非实足一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券市 场遍及端正等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东说念主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等级评价结果不得低于基金管理 东说念主作出的风险等级评价结果。销售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险等级进行 按期或不按期的诊疗，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配熟谙。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前期具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金按期 文告中裸露文告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需计划主袋账 户资产，并根据关系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金裸露的功绩计划不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当断绝： 邻接的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文告；   （5）礼聘适合《证券法》端正的管帐师事务所对算帐文告进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐文告出具法律见识书；   （6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐文告经适合《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐文告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐文告登载在端正网站上，并将算帐文告领导性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容摘抄   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要步伐保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分配有计划；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推进或债权东说念主权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、转机、 非交易过户、转托管和定投等业务王法；   （17）托付第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的步伐使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正计算并裸露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文告；   （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他相关端正，履行信息裸露及文告义务；   （12）保守基金生意机要，不浮现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极端他相关端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主浮现，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有计划，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他相关端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府不低 于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会并文告基金 托管东说念主；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形，有权陈诉中国证 监会，并采取必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）确立有意的基金托管部门，具有适合要求的营业景色，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》极端他相关端正另有端正外， 在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东说念主浮现；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具见识，说明基金管理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管理东说念主有未履行 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的步伐；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于法律法例端正 的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他相关端正，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，甘心担补偿办事，其 补偿办事不因其退任而罢黜；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）走漏阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息裸露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范和提升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的边界内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊疗相关基金认购、申购、赎回、转机、非交易过户、转托管等业务的王法；   （4）加多或诊疗基金份额类别配置、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 王法进行诊疗；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额持有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关极端有计划方式和有计划东说念主、表决 见识寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适正当律法例、《基金合同》和会议文告的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文告的非 现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布关系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额持 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决见识的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的托付东说念主办                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适正当律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。 授权方式不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源泉由大会主办东说念主按照下列第七条文定圭表详情和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 有计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，源泉由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主所持每份基金份额有 同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交适合会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文告端正的表 决见识视为有用表决，表决见识朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大瓦解知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配有计划详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法例另有端正或《基金合同》另有约 定外，本基金兼并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东说念主协商管理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东说念主协商管理。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商管理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法例及相应契约端正，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资边界和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板极端他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联 互通机制允许买卖的端正边界内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、场地 政府债券、可转机债券、可交换债券极端他经中国证监会允许投资的债券）、资产支撑证券、 债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款极端他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须适合中国证监会关系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律法例当令合理地诊疗投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资 产的 20%；本基金投资可转机债券不非常基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应效力以下限制：                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例边界为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资产的 20%；本基 金投资可转机债券不非常基金资产的 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计算），其市值不非常基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计算）， 不非常该证券的 10％，实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得非常基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得非常基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支撑证券的比例，不得非常该资产支撑 证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支撑证券，不得 非常其各种资产支撑证券系数限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级文告发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非常基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 非常该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得非常该上市公司可畅通股票的 30%；实足按影相关指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得非常该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得非常基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得非常基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得非常基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计算）应当适合基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得非常上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得非常基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得非常基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差计算）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得非常上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得非常基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得非常基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计算；   （19）本基金资产总值不非常基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票履行。   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述端正投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运行。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合圭表后，则本 基金投资不再受关系限制。   为改革基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱极端他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股推进、试验限制东说念主或者 与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当适合基金的投资办法和投资策略，效力基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。关键关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 圭表后，则本基金投资不再受关系限制。   六、估值圭表 当日基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个估值日计算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按端正 裸露。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当断绝： 邻接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文告；   （5）礼聘适合《证券法》端正的管帐师事务所对算帐文告进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐文告出具法律见识书；   （6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额资产净值的比例详情剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐文告经适合《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐文告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐文告登载在端正网站上，并将算帐文告领导性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有管制力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续古道、勤苦、尽责地履行基金 合同端正的义务，改革基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治（为本基金合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门 特别行政区和中国台湾地区法律）。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募集收场后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管制力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。 景色和营业景色查阅。 南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管契约的内容摘抄   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时期：1998 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：证监基字[1998]4 号   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   组织款式：股份有限公司   经营边界：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续经营   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   有计划东说念主：鲍文革   （二）基金托管东说念主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   组织款式：股份有限公司   注册本钱： 810.31 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   经营边界：采纳公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资边界、投资 比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴聘模范的，基金管理 东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金试验投资是否适合 基金合同对于证券遴聘模范的约定进行监督。   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板极端他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联 互通机制允许买卖的端正边界内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、场地 政府债券、可转机债券、可交换债券极端他经中国证监会允许投资的债券）、资产支撑证券、 债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款极端他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须适合中国证监会关系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律法例当令合理地诊疗投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资 产的 20%；本基金投资可转机债券不非常基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。本基金的投资组合效力以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例边界为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资产的 20%；本基 金投资可转机债券不非常基金资产的 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计算），其市值不非常基金资 产净值的 10％；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计算）， 不非常该证券的 10％，实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得非常基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得非常基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支撑证券的比例，不得非常该资产支撑 证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支撑证券，不得 非常其各种资产支撑证券系数限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级文告发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非常基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 非常该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得非常该上市公司可畅通股票的 30%；实足按影相关指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得非常该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得非常基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得非常基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得非常基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计算）应当适合基金合同关                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得非常上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得非常基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得非常基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差计算）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得非常上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得非常基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得非常基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计算；   （19）本基金资产总值不非常基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票履行。   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述端正投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运行。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合圭表后，则本 基金投资不再受关系限制。   基金托管东说念主依照关系法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金管理东说念主 仍违背法律法例端正、基金合同或托管契约约定的投资组合比例限制而形成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担办事，基金托管东说念主不承担任何办事。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定对下述基金投资谢绝行动 进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资谢绝 行动进行监督。   根据法律法例的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径：                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消上述投资谢绝行动，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 圭表后，则本基金投资可不再受关系限制。   基金托管东说念主依照关系法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金管理东说念主 仍违背法律法例端正、基金合同或托管契约约定的投资谢绝行动而形成基金财产损失的，由 基金管理东说念主承担办事，基金托管东说念主不承担任何办事。   （四）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股推进、试验限制 东说念主或者与其有其他关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 关键关联交易的，应当适合基金的投资办法和投资策略，效力持有东说念主利益优先原则，防护利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。关键关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业模范的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责， 由此形成的损成仇办事均由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时文告基金托管 东说念主，新名单自基金托管东说念主证据后成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要诊疗银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东说念主证据，两边共同协商管理。若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单 内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正 的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限制和交易方式进行限制，按银行间债券市集的交易 王法进行交易，并负责管理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何法律办事及损失。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行监督，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何损成仇办事。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东说念主遴聘入款 银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，详情适合 条件的通盘入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适合相关端正进行监督，如基金管理东说念主未按要求提 供入款银行名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此形成的损成仇办事均由基金 管理东说念主承担。   本基金投资银行入款应适合如下端正： 议，明确基金管理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 料、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   （七）基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督 问题的文告》等相关法律法例端正。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布关键 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证 券。 会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险限制轨制。基金投资非公拓荒行 股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金管理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有畅通受                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、齐全， 并应至少于拟履行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有饱和的时期进行审核。 端正，对基金管理东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信息。 基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受限证 券前就该风险的放置或防护步伐进行补充书面说明，并保留放哨基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资畅通受限证券出具的风险评估文告等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝 履行相关指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有 权文告中国证监会。   （八）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 各种基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监督和核查。   若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的功绩走漏数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并将在发现后立即文告中国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违背法律法 规、基金合同和本托管契约的端正，应实时以书面款式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应不才一办事日前及 时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未 能在上述规按期限内纠正的，基金托管东说念主有权文告中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他相关端正，或者违背基金 合同约定的，应当断绝履行，立即文告基金管理东说念主实时改正。如基金管理东说念主断绝改正的，基 金托管东说念主有权文告中国证监会   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表照旧成效的指示违背法律、行政法例和其他有 关端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并实时向中国证监会文告。   （十）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督文告的事项，基金管理 东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键造孽、违游记动，应实时文告中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金管理东说念主无高洁事理，拒 绝、庇荫对方根据本契约端正利用监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体王法依照关系法律法例的端正和基金合同的约定履行。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金管理东说念主计算的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值，根据基金 管理东说念主指示办理算帐交收且如遇到问题应实时反馈、关系信息裸露和监督基金投资运作是否 对非公开信息守密等行动。   基金管理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主支撑的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的 齐全性和实在性，在端正时期内回复基金管理东说念主并改正。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约极端他相关端正时，应实时以书面款式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应不才一办事日前实时查对并以书面款式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复 查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交关系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和实在性，在端正时期内回复基金管理 东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记动，应实时文告中国证监会和银行业监 督管理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金托管东说念主无 高洁事理，断绝、庇荫对方根据本契约端正利用监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应文告中国证监 会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 分、分配基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东说念主支撑期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担补偿办事。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与零丁。 定支撑基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主负责与相关当事东说念主详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金管理东说念主采取步伐进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 结果前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额持有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金管理东说念主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出 具关系讲明文献，基金管理东说念主在端正时期内，礼聘适合《证券法》端正的管帐师事务所进行 验资，出具验资文告，验资文告中需对基金召募的资金进行证据。出具的验资文告由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。本基 金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以试验开立为准。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的端正履行。 的投资业务，波及关系账户的开设、使用的，按相关端正开设、使用并管理；若无关系端正， 则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银 行间市集算帐股份有限公司的相关端正，在中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关王法使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支撑   基金财产投资的相关什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 支撑，支撑凭证由基金托管东说念主办有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的支撑库， 应与非本基金的其他什物证券分开支撑；也可存入登记结算机构的代支撑库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用限制下的实 物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托 管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用限制的证券极端他基金财产不承担支撑办事。   （八）与基金财产相关的关键合同的支撑                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的关键合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主支撑，关系业务圭表另有限制除外。除契约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署 与基金相关的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主应在关键合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将关键合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。 关键合同的支撑期限不得低于法律法例端正的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的， 基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约 定边界内，合同原件不得飘摇。   五、基金资产净值计算和管帐核算   （一）基金资产净值的计算及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额。   基金份额净值的计算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规 定的，从其端正。   基金管理东说念主每个估值日计算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核无误后，按端正裸露。   基金管理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、金融繁衍品（股指期货、国债期 货、股票期权）、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及关键变化身分，诊疗最近交易市价，详情公允价钱；                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答市集报价进行诊疗以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值工夫详情其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推进公拓荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正详情公 允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显豁各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日结算价估值。   本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的端正估值。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作范例效力关系法律法例以及监管部门、自律组织的端正。   （8）估值计算中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （9）如有可信把柄标明按原有方法进行估值不可客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票履行。   （11）关系法律法例以及监管部门、自律王法另有端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法例的端正或者未能充分改革基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据相关法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（9）款进行估值时，所形成的舛讹不看成基金份 额净值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记结算公司及入款银行等级三方机构发送 的数据诞妄，或国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、适合、合理的步伐进行检查，但未能发现诞妄的， 由此形成的基金财产估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错罢黜补偿办事。但基金管理东说念主 应当积极采取必要的步伐放置或平缓由此形成的影响。   （三）估值诞妄的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值 诞妄。   本托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的症结形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，症结的办事东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不 能料到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述端正履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵府灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄办事方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承担；由于估值诞妄办事方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄办事方对平直损失承担补偿 办事；若估值诞妄办事方照旧积极和解，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值诞妄办事方应答更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的办事方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值诞妄的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值诞妄 办事方仍应答估值诞妄负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和非常其试验损失的差额部分支付给估值诞妄办事方。   （4）估值诞妄诊疗接纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因详情 估值诞妄的办事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计算出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步伐耽溺损失进一步扩大。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与裸露基金份额净值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门端正的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文告。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别 独连忙配置、记录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计算和裸露的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与文告的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供实在、齐全的基金财务管帐文告。月度报表的编制， 基金管理东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成。季度文告应在季度结果之日起 15 个办事日内 完成季度文告编制并赐与公告；中期文告在管帐年度半年终了后两个月内完成中期文告编制 并赐与公告；年度文告在管帐年度结果后三个月内完成年度文告编制并赐与公告。基金年度 文告中的财务管帐文告应当经过适合《证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同成效不 足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度文告、中期文告或者年度文告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个办事日内进行复核。基金管理东说念主在季度文告完成当日，将相关文告提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复核。基金管理东说念主在中期文告完成 当日，将相关文告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金 管理东说念主在年度文告完成当日，将相关文告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传真实方式或两边约定的 其他方式进行。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金管理东说念主进行书面或电子证据。如 果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同成效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主支撑。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同成效日、基金合同断绝日、 基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金关键事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低年限。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份 额持有东说念主名册，应按相关法例端正各自承担相应的办事。   七、争议管理方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入管理，协商、长入不可 管理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲 裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁 决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续古道、勤苦、 尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，改革基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   八、托管契约的变更和断绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更圭表   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约断绝的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文告；   （5）礼聘适合《证券法》端正的管帐师事务所对算帐文告进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐文告出具法律见识书；   （6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐文告经适合《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐文告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐文告登载在端正网站上，并将算帐文告领导性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在适正当律法例 的前提下，加多和修改关系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金管理东说念主电子直销具体王法请参见基金管理东说念主网站关系公告和业务王法。   二、信息查询及交易证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、管理东说念主称呼、基金代码、 风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期文告和 基金管理东说念主最新动态等各种贵府。   （二）基金交易证据服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的款式实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额交易业务的，关系信息证据服务请参照各销售机构试验业务经过及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的款式向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并持有基金管理东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的有计划方式省略、诞妄、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留有计划方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关系的账户服务文告、交易证据文告、关键公 告文告、行径音问、营销信息、客户怜惜等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和心事政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §22 其他应裸露事项                    标题                     公告日历 南边宝升夹杂型证券投资基金 2024 年中期文告                 2024-08-31 南边宝升夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度文告             2024-07-19 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-07-19 告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-05-30 告 南边宝升夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度文告             2024-04-22 南边宝升夹杂型证券投资基金 2023 年年度文告                 2024-03-30 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-03-29 告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-02-24 告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-02-02 告 南边宝升夹杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度文告             2024-01-22 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-01-06 告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方兴业证券承销证券的关        2023-12-23 联交易公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方华泰联合证券承销证券        2023-12-23 的关联交易公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2023-12-13 告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2023-12-01 告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银行动销售机构及通畅关系业务的公告        2023-11-16                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边宝升夹杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度文告             2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金加多招商证券为销售机构及通畅关系业务的公告        2023-10-20  注：其他裸露事项详见基金管理东说念主发布的关系公告                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放极端查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色，投资东说念主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管理股份有限公司