100ETF: 广发中证A100来回型绽放式指数证券投资基金托管条约

2024-11-01 16:18

   广发基金管理有限公司 广发中证 A100 来回型绽放式指数证券      投资基金托管条约  基金管理东谈主：广发基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                  目     录 一、 基金托管条约当事东谈主               2 二、 基金托管条约的依据、宗旨和原则         3 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查     4 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查        10 五、 基金财产救助                  11 六、 指示的发送、证据和奉行             13 七、 来回及计帐交收安排               15 八、 基金钞票净值计划和管帐核算           18 九、 基金收益分派                  22 十、 信息露馅                    23 十一、 基金用度                   24 十二、 基金份额握有东谈主名册的救助           26 十三、 基金接洽文献和档案的保存           27 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换         27 十五、 禁闭举止                   29 十六、 基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   30 十七、 毁约连累                   32 十八、 争议处理形式                 33 十九、 基金托管条约的遵循              33 二十、 基金托管条约的签订              33                 一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：广发基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   邮政编码：510308   法定代表东谈主：葛长伟   成立时期：2003 年 8 月 5 日   批准开导机关及批准开导文号：证监基金字[2003]91 号   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   组织样式: 有限连累公司   打算畛域：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务   存续时间：握续打算   电话：020-83936666   传真：020-89899158   接洽东谈主：项军   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   批准开导机关和开导文号：国务院《对于中国东谈主民银行成心应用中央银行职 能的决定》     （国发[1983]146 号）   存续时间：握续打算   打算畛域：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证办事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；救助箱办事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理办事；年金账户管 理办事；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、推敲、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人办事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。        二、基金托管条约的依据、宗旨和原则   缔结本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息露馅管理办法》               （以下简称《信息露馅办法》）、                             《公开召募绽放 式证券投资基金流动性风险管理轨则》                 （以下简称《流动性风险管理轨则》）、                                  《证 券投资基金信息露馅内容与样式准则第 7 号〈托管条约的内容与样式〉》、《广发 中证 A100 来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》） 过火他接洽轨则。   缔结本条约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的救助、 投资运作、净值计划、收益分派、信息露馅及彼此监督等接洽事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义。        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资举止应用监督权 金投资畛域、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数（即中证 A100 指数）的成份股、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包括中小 板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股 指期货、钞票支握证券、银行进款、同行存单、债券回购、货币市集器具及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会的干系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 智力后，不错将其纳入投资畛域。   本基金不得投资于干系法律、律例、部门划定及《基金合同》禁闭投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建树比 例为：   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基 金钞票净值的 90%。   因基金限制或市集变化等身分导致投资组合不稳妥上述轨则的，基金管理东谈主 应在合理的期限内疗养基金的投资组合，以稳妥上述比例抵制。法律律例另有规 定时，从其轨则。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当智力后，不错将其纳入投资畛域，其投资比例遵照届时有用的法律律例和干系 轨则。   （2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 的 90%； 不得跳动该权证的 10%； 净值的 0.5%； 有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 10%；在职何往异日日终， 握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何来回 日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%； 在职何往异日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金钞票净值的 20%；每个往异日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保 证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款；本基金所握有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计划）应当稳妥基金合同对于股票投资 比例的接洽约定； 金钞票净值的 10%； 身分甚而基金不稳妥前款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 该钞票支握证券限制的 10%； 权益东谈主的种种钞票支握证券，不得跳动其种种钞票支握证券共计限制的 10%； 基金握有钞票支握证券时间，淌若其信用品级下跌、不再稳妥投资尺度，应在评 级证明发布之日起 3 个月内赐与一都卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%，债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 上市来回的股票合并计划。   《基金法》过火他接洽法律律例或监管部门取消上述限制的，履行顺应智力 后，基金不受上述限制。   （3）律例允许的基金投资比例疗养期限   除第（2）点第 8）、11）条轨则的情形外，由于证券或期货市集波动、上市 公司合并、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等 基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不稳妥上述约定的比例，不在限制之内， 但基金管理东谈主应在 10 个往异日内进行疗养，以达到轨则的投资比例限制要求。 法律律例另有轨则的从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》生 效之日起开动。   基金管理东谈主清楚基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开 发等身分影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统疗养预留所需的合理必要时期。 投资禁闭举止进行监督：   根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金禁闭从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督管理机构另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律律例或监管部门取消上述禁闭性轨则，基金管理东谈主在履行顺应智力后 可不受上述轨则的限制。 督。   （1）基金管理东谈主应按照基金托管东谈主细宗旨文献样式向基金托管东谈主提供稳妥 法律律例及行业尺度的银行间市集来回敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金 管理东谈主银行间市集来回进行监督。基金管理东谈主拟加多或减少银行间市集来回敌手 的，应按照前述要求重新向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管 东谈主证据，拟疗养名单经基金托管东谈主证据后开动奏效。因基金管理东谈主未履行证据程 序导致来回敌手名单未变更的，干系连累由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主清楚并 同意新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照 条约进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行 来回，应实时提醒基金管理东谈主铲除来回，经提醒后基金管理东谈主仍奉行来回并形成 基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担连累，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金管理东谈主未提供来回敌手名单或来回敌手名单文献样式不稳妥托管 东谈主要求的，均视为未提供名单。基金管理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行第（一） 款项下监督职责。因此给基金形成的损失由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主未提供来回敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边招供的形式提醒基金 管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保说 明内容真正、准确、无缺。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性说明进行实 质审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍奉行来回并形成基金钞票损失 的，基金托管东谈主不承担连累。   （3）基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑 付)的来回结算形式进行来回。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付才气等波及到进款银行采用方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此采用进款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金形成的 损失，基金托管东谈主不承担任何连累，干系损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理 东谈主履行先行赔付连累后，有权要求干系连累东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金管理东谈主履行先行赔付连累。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵循《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券接洽问题的报告》等接洽法律律例轨则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》次第的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回 证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险抵制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例抵制情况。   基金管理东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个使命日内，以书面或其他两边招供的形式证据收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律 律例要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已握有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、无缺，并应至少于拟奉行投资指示 前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时期进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的报告》轨则，对基金管理东谈主是否遵循法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的接洽书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或留意措施进行补 充书面说明，并保留检验基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估证明等备查贵府的权力。不然，基金托管东谈主有权拒却奉行接洽指示。 因拒却奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何连累，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何连累。淌若基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主承诺担连带连累。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约接洽轨则时，应实时以书面样式报告基金管理东谈主限 期矫正，基金管理东谈主收到报告后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面样式向基 金托管东谈主发出回函，进行评释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主报告的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   对于依据来回智力尚未成交的且基金托管东谈主在来回前大略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背接洽法律律例轨则或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却奉行，立即报告基金管理东谈主，并向中国证监会证明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方向或依据来回智力如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即报告基金管理东谈主，并证明中国证监会。   基金管理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时期内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金管理东谈主应积极合作提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪举止，应立即证明中国证监会，同期 报告基金管理东谈主限期矫正。   基金管理东谈主无正直事理，拒却、遏抑基金托管东谈主根据本条约轨则应用监督权， 或选择拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东谈主计划的基金钞票净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、 干系信息露馅和监督基金投资运作等举止。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未奉行或无故延长奉行基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他接洽轨则时，基金管理东谈主应实时以 书面样式报告基金托管东谈主限期矫正，基金托管东谈主收到报告后应实时查对质据并以 书面样式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对报告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管东谈主对基金管理东谈主报告的 违纪事项未能在限期内矫正的，基金管理东谈主应证明中国证监会。基金管理东谈主应当 督促基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪举止，应立即证明中国证监会和银行 业监督管理机构，同期报告基金托管东谈主限期矫正。   基金托管东谈主应积极合作基金管理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真正性，在轨则时期内复兴基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直事理，拒却、遏抑基金管理东谈主根据本条约轨则应用监督权， 或选择拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主建议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应证明中国证监会。                五、基金财产救助   （一）基金财产救助的原则 走运用、刑事连累、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与稳固。 理东谈主负责与接洽当事东谈主细目到账日历并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时报告基金管理东谈主选择措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担连累。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与办事代理条约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管经验的生意银行开设的广发基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。网下股票认购扫尾，登记结算机构应根据基金管理 东谈主提供的贵府对召募的股票进行冻结。基金召募期满，召募的基金份额总和、基 金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等接洽轨则后， 由基金管理东谈主聘用具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一都资金划入基金托管 东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条款，由基金管理东谈主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，救助基金 的银行进款。该账户的开设和办事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   钞票托管专户的管理当稳妥《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理轨则》、                《利率管理暂行轨则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限连累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得干预天下 银行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限连累公司开设银行间债券市集债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，蓝本由基金托管东谈主救助，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事稳妥法律律例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及干系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据接洽法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立接洽 账户。该账户按接洽法则使用并管理。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的救助   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限连累公司或中国证券登记结算有限 连累公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代救助库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主救助时间的损坏、灭失，由此产生的连累应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有用抵制或救助的证券不承 担救助连累。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的救助   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主救助。除本条约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金接洽的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献救助部门 15 年以上。          六、指示的发送、证据和奉行   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权报告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并轨则基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权报告当日回函向基金管理东谈主证据。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有遮蔽义务，其内容不得向被授权东谈主及干系操作 东谈主员除外的任何东谈主清晰,但法律律例轨则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、 到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据和奉行的时期和智力   指示由“授权报告”细宗旨有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用传确凿形式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面证据过的形式向基金托管 东谈主发送。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行证据，因管理东谈主未能 实时与托管东谈主进行指示证据,甚而资金未能实时到账所形成的损失不由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权报告”轨则的方法证据指示有用后，方可奉行指 令。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵循。但淌若基金管理东谈主 改动被授权东谈主授权的报告已奏效，则对于而后该被授权东谈主无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管理东谈主不承担连累。基金管理东谈主应按照《基金法》、接洽 法律律例和《基金合同》的轨则，在其正当的打算权限和来回权限内发送划款指 令，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基 金托管东谈主留出奉行指示所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主 应给基金托管东谈主预留出距划款放胆时点 2 小时的指示奉行时期。由基金管理东谈主原 因形成的指示传输不足时、未能留出富足划款所需时期，甚而资金未能实时到账 所形成的损失由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考据接洽内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规依期限内奉行，不得延误。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有富足的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予奉行，独立即报告基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不奉行该指示而 形成损失的连累。   基金管理东谈主应将同行市集国债来回报告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送辗转指示的情形和处明智力   基金管理东谈主发送辗转指示的情形包括指示发送东谈主员无权或越过权限发送指 令及交割信息辗转，指示中蹙迫信息暗昧不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示辗转时，有权拒却执 行，并实时报告基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却奉行指示的情形和处明智力   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或接洽基金律例的接洽轨则，不予奉行，并应实时以书面样式报告基金管理东谈主 矫正，基金管理东谈主收到报告后应实时查对，并以书面样式对基金托管东谈主发出回函 证据，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示奉行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常有用指示奉行，给基金份额握有东谈主形成损失的，应负抵偿连累。   （七）更换被授权东谈主的智力   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面证据过的形式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更报告，同期电话报告基金托管东谈主。变更 报告应载明奏效时期，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主证据。授权变更于变 更报告载明的奏效时期奏效。若变更报告载明的奏效时期早于基金托管东谈主收到变 更报告时期，则授权变更于基金托管东谈主收到变更报告时奏效。基金管理东谈主在而后 三日内将被授权东谈主变更报告的蓝本送交基金托管东谈主，如基金托管东谈主发现蓝本与之 前所发送的变更报告不一致时，以之前所发送的变更报告为准，基金托管东谈主应及 时见告基金管理东谈主，淌若由此给基金形成的损失由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主 更换被授权东谈主报告奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权 东谈主员超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担连累。             七、来回及计帐交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券打算机构的尺度和智力   基金管理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券打算机构。采用的尺度是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券来回的需要，并能为本基金提供全面的信息办事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究证明及成全 的信息办事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究证明。   基金管理东谈主负责根据以上尺度以及里面管理轨制对接洽证券打算机构进行 磨练后细目代理本基金证券买卖证券打算机构，并承担相应连累。基金管理东谈主和 被采用的证券打算机构签订席位使用条约，由基金管理东谈主报告基金托管东谈主，并在 法定信息露馅公告中露馅接洽内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面样式报告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据接洽法律律例及干系业务法则，签订《证券 来回资金结算条约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券来回资金结 算业务中的连累。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内执 行。   本基金投资于证券发生的总计场内、场应付易的资金计帐交割，一都由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限连累 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及计帐代理银行办理。   淌若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的损失，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的损失；淌若因为基金管理东谈主违背法律律例的轨则进行证券投资 或违背两边签订的《证券来回资金结算条约》而形成基金投资计帐痛苦和风险的， 托管东谈主发现后应立即报告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金形成 的损失由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖振作，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金或基金托 管东谈主形成的损失由基金管理东谈主承担。淌若因非基金托管东谈主原因发生超买举止，基 金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在奉行基金管理东谈主发送的指示时，有富足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分磋商基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金管理东谈主原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金或 基金托管东谈主形成的损失由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主稳妥法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却奉行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的损失由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及来回纪录的查对   对基金的来回纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外露馅基金份额净 值之前，必须保证本日总计履行来回纪录与基金管帐账簿上的来回纪录十足一致。 淌若履行来回纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不无缺或不真正， 由此导致的损失由基金的管帐连累方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往异日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对来回纪录，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、更始绽放式基金的资金计帐、数据传递及托管条约当事 东谈主的连累   T 日的申购赎回发生的证券交收由证券登记结算公司在 T 日收市后完成，基 金托管东谈主应在 T+1 日开盘前查对登记结算机构发送的证券余额；基金托管东谈主在 T+1 日办理申购和赎回的上交所上市的成份股现款替代的交收、以及申购的深交 所上市的成份股现款替代的交收；基金管理东谈主与代办券商在 T+2 日内办理现款差 额的交收；基金托管东谈主根据登记结算机构、基金管理东谈主的报告办理资金的划拨。 赎回的深交所上市的成份股现款替代的交收以及现款替代款的退款和补款由相 关当事东谈主根据基金招募说明书办理。如遇稀暴虐况，两边协商处理。   淌若登记结算机构干系的结算交收业务法则发生变更，则按最新法则办理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例轨则和《基金合同》约 定的畛域内，选择其他可行的交收形式。            八、基金钞票净值计划和管帐核算   （一）基金钞票净值的计划   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计划 日基金钞票净值除以该计划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计划保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的辗转计入基金财产。   基金管理东谈主应根据《基金合同》轨则的估值日对基金钞票进行估值。估值原 则应稳妥《基金合同》、           《证券投资基金管帐核算业务领导》过火他法律、律例的 轨则。用于基金信息露馅的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计划， 基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个使命日来回扫尾后计划当日的基金份额资 产净值并以两边招供的形式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划成果复核 后以两边招供的形式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计划并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主计划的基金钞票净值。因此，本基金的管帐连累方是基金管理东谈主， 就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的计划成果对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的权益类证券的估值   来回所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近往异日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往异日的市 价（收盘价）估值；如最近往异日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 疗养最近来回市价，细目公允价钱。   （2）处于未上市时间的权益类证券应辞别如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 明确锁依期的股票、通过巨额来回取得的带限售期的股票等），按监管机构或行 业协会的接洽轨则细目公允价值。   （3）来回所市集来回的固定收益品种的估值 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最 近往异日后经济环境未发生要紧变化，按最近往异日债券收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往异日后经济环境发生了重 大变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近来回市价， 细目公允价钱； 定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）银行间市集来回的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （5）吞并证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别 估值。   （6）因握有股票而享有的配股权，接收估值时期细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往异日后经济环境未发生要紧变化的，接收最近往异日结 算价估值。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票奉行。   （10）干系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值辗转给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的连累，有权向舛讹东谈主追偿。   当基金管理东谈主计划的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的轨则对投资者或 基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金 托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的连累。   由于一方当事东谈主提供的信息辗转，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后 仍不可发现该辗转，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计划辗转形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后往异日基金钞票净值、基金份额净值计划顺延 辗转而引起的投资者或基金的损失，由提供辗转信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券来回所过火登记结算公司发送的数据辗转，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、顺应、合理的措施进行检验， 然而未能发现该辗转的，由此形成的基金钞票估值辗转，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错解任抵偿连累。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施放松 或排斥由此形成的影响。   当基金管理东谈主计划的基金钞票净值与基金托管东谈主的计划成果不一致时，干系 各方应本着戮力尽职的气派重新计划查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的计划成果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往异日基金钞票净值 计划顺延辗转而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿连累，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即成立、登录和救助本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并矫正，保证干系各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计划和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金依期证明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别稳固编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理 东谈主不再更新基金招募说明书。基金管理东谈主在每个季度扫尾之日起 15 个使命日内 完成季度证明编制并公告；在管帐年度半年终了后 2 个月内完成中期证明编制并 公告；在管帐年度扫尾后 3 个月内完成年度证明编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个使命日内完成月度证明，在月度证明完成当日，对质明加 盖公章后，以传真形式将接洽证明提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命 日内进行复核，并将复核成果实时书面报告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个使命 日内完成季度证明，在季度证明完成当日，将接洽证明提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核成果书面报告基金管理东谈主。 基金管理东谈主在 30 日内完成中期证明，在半年报完成当日，将接洽证明提供基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核成果书面报告基 金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度证明，在年度证明完成当日，将接洽 证明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核成果书 面报告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以干系各方招供的账务处理形式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的证明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主张书，干系各方各自留存一份。淌若基金管理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐证明、中期证明或年度证明复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 收益分派。在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增 长率进行计划，计划方法参见《招募说明书》； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和本性，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在符 合基金收益分派条款的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利的影响下，基金管理东谈主、登记结算机 构可对基金收益分派原则进行疗养，并实时公告，而不需召开基金份额握有东谈主大 会。   （二）基金收益分派决议的制定和实施智力   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的接洽轨则在轨则弁言公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的时期 不得跳动 15 个使命日。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一都资金划入基金管理东谈主的指定账户。                 十、信息露馅   （一）遮蔽义务   除按照《基金法》、           《信息露馅办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息露馅的接洽轨则进行露馅除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方取得的业务信息应信守遮蔽的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律律例轨则之外，不得在其公开露馅之前，先行对任何第 三方露馅。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背遮蔽义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅智力   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律律例、《基金合同》的轨则各自承 担相应的信息露馅职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定形式和时限露馅的义务。   根据《信息露馅办法》的要求，本基金信息露馅的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府选录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》奏效公告、基金开动申购和赎回公告、基金份额上市来回公告书、基金申购 赎回清单、依期证明、临时证明、基金净值信息等其他必要的公告文献，由基金 管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政律例、中国证监会的轨则和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金净值信息、基金功绩阐扬数据、基金依期证明、 更新的招募说明书基金产物贵府选录、基金计帐证明等公开露馅的干系基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子证据。   基金年报中的财务证明部分，经稳妥《证券法》轨则的管帐师事务所审计后， 方可露馅。   基金管理东谈主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予露馅的基金信息通过中 国证监会轨则的天下性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等弁言露馅。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过轨则报刊或基金托管东谈主的 互联网网站公开露馅。   赐与露馅的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金钞票净值的 0.50%年费率计提。   在往往情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.50%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.10%年费率计提。   在往往情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金的标的指数许可使用费   指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.03%的年费率计提。计划方法如 下：   H=E×0.03%÷往常天数   H=基金产物逐日应计提的指数许可使用费   E=前一日的基金钞票净值 季指数许可使用费下限为 3.5 万元。 的，不设指数许可使用费下限。   （四）证券来回用度、基金信息露馅用度、基金份额握有东谈主大会用度、《基 金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费等根据接洽律例、《基金合同》 及相应条约的轨则，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度履行开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的形貌   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失、《基金合同》奏效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息露馅用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律律例，以及中国证监会的接洽轨则不得列入基金用度的形貌不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费的疗养   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金限制等身分协商一致并履行顺应智力 后，疗养基金管理费率、基金托管费率。   （七）基金管理费、基金托管费的复核智力、支付形式和时期。基金托管东谈主 对不稳妥《基金法》、          《运作办法》等接洽轨则以及《基金合同》的其他用度有权 拒却奉行。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的接洽轨则进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形式于次月前 2 个使命日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形式于次月前 2 个使命日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东谈主。   指数许可使用费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计，按季支付。经 基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一 致的形式于下一个季度开动后 10 个使命日内从基金财产中一次性支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （八）淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背接洽法律律例的接洽轨则和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面评释，淌若基金托管东谈主以为基金管理东谈主无正直或合理的事理，不错拒却支付。          十二、基金份额握有东谈主名册的救助   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救助基金份额握有东谈主名册，包括《基金 合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须 包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和救助，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系法则分别救助基金份额握有 东谈主名册。救助形式不错接收电子或文档的样式。登记机构的救助期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》阻隔日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版样式妥善救助基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所救助的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵循遮蔽义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善救助基金份额握有东谈主名 册，应按接洽律例轨则各自承担相应的连累。          十三、基金接洽文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来回纪录和蹙迫合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有遮蔽义务， 但司法强制检验情形及法律律例轨则的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存 基金财产管理业务举止的纪录、账册、报表和其他干系贵府，基金托管东谈主应保存 基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他干系贵府。   基金管理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。 基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、条约传真给基 金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的接洽文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   （一） 基金管理东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：   （二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换智力   （一） 基金管理东谈主的更换智力 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东谈主； 效，奏效后方可奉行，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则弁言公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈旁边理基金管理业务的打发手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主接洽的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换智力 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 效，奏效后方可奉行，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则弁言公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条款和智力。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则弁言上趋奉公告。   三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条款和智力的约定，但凡径直 援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。               十五、禁闭举止   托管条约当事东谈主禁闭从事的举止，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公正地对待其管理或托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金打算过程中任何尚未按法律 律例轨则的形式公开露馅的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的精深有用指示拖延或拒却奉行。   （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不稳固，其高档基金管理 东谈主员彼此兼职。   （九）基金托管东谈主暗自动用或刑事连累基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的轨则进行刑事连累的除外。   （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者举止： （1）承销证券；（2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有轨则的除 外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                    （6）从事内幕来回、驾御证券来回 价钱过火他不正直的证券来回举止；                （7）依照法律律例接洽轨则，由中国证监会 轨则禁闭的其他举止。   （十一）法律律例和基金合同禁闭的其他举止，以及依照法律律例接洽轨则， 由中国证监会轨则禁闭基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他举止。      十六、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何阻扰。   发生以下情况，本托管条约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主终结、照章被铲除、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金资 产；   （3）基金管理东谈主终结、照章被铲除、歇业或有其他基金管理东谈主收受基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的轨则不竭履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳妥《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 证明出具法律主张书；   （6）将计帐证明证明中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则了债前，不分派给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                十七、毁约连累   （一）淌若基金管理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管条约或者履行本托管协 议不稳妥约定的，应当承担毁约连累。   （二）因托管条约当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的， 应当分别对各自的举止照章承担抵偿连累，因共同举止给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿连累。然而发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 定行动或不行动而形成的损失等； 投资权而形成的损失等；   （三）托管条约当事东谈主违背托管条约，给另一方当事东谈主形成损失的，承诺担 抵偿连累。   （四）当事东谈主一方毁约，非毁约方当事东谈主在职责畛域内有义务实时选择必要 的措施，谨防损失的扩大。莫得选择顺应措施甚而损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求抵偿。非毁约方因谨防损失扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约举止虽已发生，但本托管条约大略不竭履行的，在最大抵制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本条约。   （六）本条约所指损失均为径直损失。             十八、争议处理形式   干系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的所在在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不竭 诚挚、戮力、尽职地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，调换基金份额握 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（不含港澳台立法）统治。            十九、基金托管条约的遵循   （一）基金管理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，条约当事东谈主两边可能时时根据中国证监会的主张修改托管条约草案。托管 条约以中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管条约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐成果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自奏效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管条约蓝本一式 6 份，除上报接洽监管机构一式 2 份外，基金 管理东谈主和基金托管东谈主分别握有 2 份，每份具有同等的法律遵循。            二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订所在和签订日历。 本页无正文，为《广发中证 A100 来回型绽放式指数证券投资基金托管条约》签 字页。 《托管条约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东谈主：广发基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 签订所在：中国北京 签 订 日：   年   月   日