同花顺：子公司浙江同花顺云软件公司收到行政监管措施决定书

2024-11-15 22:54

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专题：网传同花顺行恶荐股被造访？回答：是历史旧案

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　　浙江核新同花顺集会信息股份有限公司对于子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管措施决定书的公告

　　近日，浙江核新同花顺集会信息股份有限公司（以下简称“公司”）子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督搞定委员会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）《行政监管措施决定书》，现将相关事项公告如下：

　　一、《行政监管措施决定书》主要骨子

　　云软件公司存在如下违纪举止：营销东说念主员存在哄骗部分客户告捷案例、展示客户讴颂截图、个股过往事迹等进行展示宣传，且短缺风险教唆的情形；部分营销、干事东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相欢喜收益的情形；部分提供投资建议东说念主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务履行经过中合规管控不到位，且存在默示推选个股等情形；云软件公司看成平台运营主体在与证券公司配合开展投资盘问干事经过中，未尽到合规搞定连累；与关联公司配合开展证券投资盘问业务经过中合规管控不到位。

　　上述举止违背了《证券、期货投资盘问搞定暂行认识》第十二条的法子，《证券投资参谋人业务暂行法子》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的法子，《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资盘问业务监管的暂行法子》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的法子。

　　凭证《证券投资参谋人业务暂行法子》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资盘问业务监管的暂行法子》（证监会公告〔2020〕66号）第六条的法子，决定对云软件公司接纳责令改正、责令暂停新增客户的行政监督搞定措施，整改及暂停期限为3个月。如若对本监管措施顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督搞定委员会提议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述监管措施不罢手施行。

　　二、其他关系评释

　　1．所谓公司“行恶荐股、被立案造访”的神话与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资盘问经验，公司及子公司不存在被立案造访的情况。

　　2.2023年度，云软件公司证券投资盘问业务生意收入1.99亿元，占公司清除报表生意收入的5.58%。本次行政监管措檀越要触及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的干事，瞻望对2024年公司收入和利润的影响较小。

　　3．云软件公司高度爱重前述问题，将深切反想，继承训诲，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和复原新增客户。

　　4．公司将进一步爱重合规建筑，确保关系业务正当合规运营。

　　5．相关公司的信息请以公司在证监会指定的信息表示媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者感性投资，细心风险。

　　三、备查文献

　　1．《行政监管措施决定书》（[2024]245号）

　　特此公告。

　　浙江核新同花顺集会信息股份有限公司

　　董事会

　　二○二四年十一月十五日

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