泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书(2024年11月更新)

2024-11-22 13:07

泓德裕泰债券型证券投资基金      招募说明书   （2024 年 11 月更新） 基金握住东谈主：泓德基金握住有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          要害教导   泓德裕泰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015 年 11 月 11 日证监许可20152575 号文注册召募。   基金握住东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、竣工。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的投资 价值及阛阓出路等作出骨子性判断或者保证。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者 根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资东谈主在投本钱基 金前，应全面了解本基金的居品本性，充分谈判自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险。本基金投资中的风险包括：因合座政事、经 济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的 非系统性风险，利率风险，本基金持有的固定收益品种违约带来的信用风险，由于基 金份额持有东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金握住东谈主在基金握住实施过程 中产生的积极握住风险等。其中，本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债的发 行主体一般是信用禀赋相对较差的中小企业，其筹办景色知道性较低、外部融资的可 得性较差，信用风险高于大中型企业；同期由于其财务数据相对不透明，加多了实时 追踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现存的其他信用品种，顶点情 况下会给投资组合带来较大的损失。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金 居品尊府概要和基金合同等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资 决策，自行承担投资风险，严慎作念出投资决策。   本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，预期风险与预期收益 高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和股票型基金。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发挥，基金握住东谈主握住的其他基金的功绩并不构 成对本基金功绩发挥的保证。                          -1-               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金握住东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎长途的原则握住和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金握住东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者 自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风 险，由投资东谈主自行承担。   本招募说明书增设 D 类份额的相关内容更新日历为 2024 年 11 月 22 日，其他所载 内容截止日为 2024 年 5 月 13 日，关联财务数据和净值发挥截止日 2024 年 3 月 31 日 （未经审计）。                           -2-                                     泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                目 录                                                                     -3-           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 第一部分    引子   《泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督握住办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作握住办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露握住办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险握住国法》（以下简称“《流动性风险国法》”）偏激他关联国法以及《泓 德裕泰债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了泓德裕泰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要事项，投资东谈主在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金握住东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性评释或者首要遗漏， 并对其实在性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金根据本招募说明书所载明的资 料央求召募。基金握住东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额之日起，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联国法享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应邃密查阅基 金合同。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    第二部分     释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验纠正和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 偏激更新 其更新 解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 出的纠正 《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正 的《公开召募证券投资基金信息表现握住办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 时常作念出的纠正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险握住国法》及颁布机关对其时常作念 出的纠正 法律主体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其 他组织 投资者境内证券期货投资握住办法》及相关法律法例国法不错投资于在中国境内照章 召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金握住东谈主签订了基金销售服务条约，办 理基金销售业务的机构              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理 披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 司或接受泓德基金握住有限公司奉求代为办理登记业务的机构 的基金份额余额偏激变动情况的账户 理认购、申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结 余情况的账户 金握住东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证明的日历 算完结，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 跳跃 3 个月            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 则》，是模范基金握住东谈主所握住的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金 握住东谈主和投资东谈主共同谨守 买基金份额的行径 买基金份额的行径 条件要求将基金份额兑换为现金的行径 的条件，央求将其持有基金握住东谈主握住的、某一基金的基金份额调理为基金握住东谈主管 理的其他基金基金份额的行径 金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自 动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资款式 金调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额 后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻佻 类基金份额             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 类基金份额 份额 款偏激他资产的价值总和 基金份额净值的过程 《信息表现办法》国法的互联网网站（包括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国 证监会基金电子表现网站）等媒介 理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期 进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 征战行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等。 进行处置算帐，办法在于灵验抑遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动 性风险握住器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账 户 允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不细目性的资产 泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    第三部分   基金握住东谈主 一、基金握住东谈主概况 称呼：泓德基金握住有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京通衢柳梧城投大厦 A-1206-1 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号 设立日历：2015 年 3 月 3 日 法定代表东谈主：王德晓 讨论东谈主：童贤慧 客户服务电话：4009-100-888 传真：010-59850195 注册本钱为 1.43 亿元，公司股权结构如下：                                                占注册本钱 序号                鼓励称呼        出资金额（元）                                                 比例             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）       珠海市崇德企业握住商量中心（有限合                伙）       珠海市广业企业握住商量中心（有限合                伙）              统共               143,000,000   100.0000%  二、基金握住东谈主主要东谈主员情况  温永鹏先生，董事长，博士。曾任本公司副总司理，深圳市大富科技股份有限公 司副总裁兼董事会秘书、阳光保障集团股份有限公司资产握住中心宏不雅经济研究处处 长、安信证券股份有限公司研究所宏不雅经济分析师。  王德晓先生，副董事长，总司理，硕士。曾任阳光保障集团股份有限公司副董事 长兼副总裁、阳光资产握住股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产握住有限公司总经 理。  杨丹女士，董事，学士。现任阳光保障集团股份有限公司任董事会办公室主任。 曾任阳光财产保障股份有限公司东谈主力资源部总司理、阳光保障集团股份有限公司钞票 握住中心总司理助理。  符学东先生，寂寥董事，硕士。曾任国联安基金握住有限公司董事长，国泰君安 证券有限公司副总裁，国泰证券股份有限公司总裁助理，国度经济更正委员会表面组 分拨司副处长，北京市无线电元件十厂专职团总支布告，内蒙古坐褥竖立兵团二师十 一团四连兵团战士。           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   王克明先生，寂寥董事，硕士。曾任世纪证券有限使命公司副总裁，安邦基金管 理有限公司（筹）总司理，安邦保障集团股份有限公司投资中心副主任，嘉实本钱管 理有限公司总司理助理，嘉实基金握住有限公司东谈主力资源总监、计谋筹办与业务发展 总监、房地产与基础设施资产握住总监、机构客户资产握住总监。   张荟女士，寂寥董事，硕士。曾任光大期货有限公司副总司理，光大本钱投资有 限公司副总司理，上海多伦股份有限公司财务总监，北京国度管帐学院副闇练，光大 证券股份有限公司谋略财务部副总司理，清华大学经济握住学院讲师。   李诗菁女士，监事，监察稽核部副总监，硕士。曾任狮桥融资租借(中国)有限公 司总裁助理、富舜投资商量（上海）有限公司风险握住部量化分析师。   李晓春先生，督察长，硕士。曾任瑞银证券有限使命公司投资银行部董事总经 理、西藏同信证券有限使命公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总 司理。   艾新国先生，副总司理，硕士。曾任中国工商银行总行资产托管部证券投资基金 处处长，中国工商银行内蒙包头分行副行长、党委副布告，中国工商银行总行资产托 管部研究发展处处长、副处长。   童良发先生，副总司理兼首席信息官，硕士。曾任阳光保障集团信息时期中心运 营部总监、北京华彩期间通讯时期有限公司 CTO、北京歌华数据信息多媒体平台股份有 限公司 CTO、中国科学院电子学研究所科电高技术公司总司理助理。   王克玉先生，副总司理，基金司理，硕士。曾任本公司投研总监，长盛基金握住 有限公司基金司理及权益投资部副总监，国都证券有限公司分析师，天迎合资参谋人有 限公司分析师，元大京华证券上海代表处研究员。   秦毅先生，副总司理，基金司理，博士。曾任本公司多资产投资部投资司理、研 究部研究员，阳光资产握住股份有限公司研究员。   李娇女士，副总司理，硕士。曾任本公司运搭救援部总监，阳光资产握住股份有 限公司财务岗，阳光保障集团股份有限公司资产握住中心资金握住岗。              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）现任基金司理  赵端端女士，基金司理，硕士。曾任天安财产保障股份有限公司资产握住中心固 定收益部资深投资司理，阳光资产握住股份有限公司固定收益投资事迹部高等投资经 理，嘉实基金握住有限公司机构业务部居品司理。现任泓德裕荣纯债债券、泓德裕祥 债券、泓德睿享一年持有期搀杂、泓德裕泰债券、泓德慧享搀杂基金的基金司理。  （2）本基金历任基金司理  邬传雁先生，握住时刻为 2015 年 12 月 17 日至 2018 年 10 月 25 日。  李倩女士，握住时刻为 2015 年 12 月 29 日至 2021 年 6 月 18 日。  主任：王德晓先生，简历同上。  成员：王克玉先生，简历同上。  温永鹏先生，简历同上。  秦毅先生，简历同上。  王高伟先生，多资产投资部总监，硕士。曾任恒丰银行资产握住部固定收益投资 中心总司理，中油财务有限使命公司证券部高等投资主管。  列席东谈主员：李晓春先生，简历同上。  三、基金握住东谈主的权利与义务 限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并握住 基金财产；           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法例国法或中国证监会批准的其 他用度；  （4）在法律法例和基金合同国法的范围内且在不影响现存基金份额持有东谈主利益的 前提下，加多、减少、诊治基金份额类别成立；  （5）在法律法例和《基金合同》国法的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的情况下，基金握住东谈主、登记机构、基金销售机构诊治关联认购、申购、 赎回、调理、非交游过户、转托管等业务国法；  （6）在法律法例和基金合同国法的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，基金推出新业务或服务；  （7）销售基金份额；  （8）按照国法召集基金份额持有东谈主大会；  （9）依据《基金合同》及关联法律国法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背 了《基金合同》及国度关联法律国法，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必 要门径保护基金投资者的利益；  （10）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （11）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；  （12）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》国法的用度；  （13）依据《基金合同》及关联法律国法决定基金收益的分拨决策；  （14）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （15）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利；  （16）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施 其他法律行径；             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其 他为基金提供服务的外部机构；   （18）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎 回、调理和非交游过户等业务国法；   （19）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎长途的原则握住和运用基金 财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办 款式握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，保证所 握住的基金财产和基金握住东谈主的财产彼此寂寥,对所握住的不同基金分别握住，分别记 账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的国法，按关联国法计较并公告各种基金份额的基金净值 信息，细目各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法，履行信息表现及报 告义务；  （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联国法另有国法外，在基金信息公开表现前应予隐私，不向他 东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；  （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按国法保存基金财产握住业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关资 料不低于法律法例国法的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在国法时刻发出，况兼保证 投资者大略按照《基金合同》国法的时刻和款式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分拨；  （19）面对驱散、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并通 知基金托管东谈主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托 管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （22）当基金握住东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事 务的行径承担使命；   （23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法 律行径；   （24）基金握住东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金握住东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金握住东谈主的承诺 办法》、《信息表现办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全里面适度轨制，遴选 灵验门径，属目犯法行径的发生。   （1）将基金握住东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待公司握住的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 事相关的交游步履；   （7）卤莽职守，不按照国法履行职责；             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （8）法律法例以及中国证监会退却的其他行径。 法律法例及行业模范，淳厚信用、长途尽责，不从事以下步履：  （1）越权或非法筹办；  （2）违背法律法例、基金合同或托管条约；  （3）有意毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）断绝、插手、抑遏或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽职守、滥用权柄；  （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资谋略等信息；  （8）违背证券交游所业务国法，利用对敲、倒仓等作恶技能主管阛阓价钱，淆乱 阛阓次序；  （9）贬损同行，以提高我方；  （10）在公开信息表现和告白中有意含有作假、误导、诈骗要素；  （11）以不朴直技能谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）其他法律、行政法例退却的行径。  （1）依照关联法律法例和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋 取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资谋略等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏激他步履。  五、基金握住东谈主的里面适度轨制  为保证公司模范化运作，灵验地防护和化解筹办风险，促进公司诚信、正当、有 效筹办，保障基金份额持有东谈主利益，珍藏公司及公司鼓励的正当权益，本基金握住东谈主 建立了科学、严实、高效的里面适度体系。  （1）保证公司筹办运作严格谨守国度关联法律、法例和行业监管国法，自愿形成 遵法筹办、模范运作的筹办念念想和筹办理念；  （2）保证公司筹办握住和受托资产（包括基金资产、特定客户资产偏激他受托资 产）投资运作相宜行业最好操守；  （3）防护和化解筹办风险，提高筹办握住效率和效益，确保筹办业务的安妥运行 和受托资产的安全竣工，终了公司的持续、知道、健康发展；  （4）确保受托资产、公司财务和其它信息实时、实在、准确、竣工；  （5）珍藏公司细密的阛阓形象和社会形象。  （1）健全性原则：里面适度包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个法子；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，珍藏内控 轨制的灵验实行；  （3）寂寥性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保持相对寂寥，公司受托资产、 自有资产、其它资产的运作分离；  （4）彼此制约性原则：公司里面部门和岗亭的成立权责分明、彼此制衡；             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办握住方法缩短运作成本，提高经济效 益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。  （1）里面适度轨制体系  公司制定了合理、完备、灵验并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的轨制组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司里面适度大纲，它是 公司制定各项规章轨制的摘要和统辖；第二个层面是公司基本握住轨制，包括风险控 制轨制、投资握住轨制、基金管帐轨制、信息表现轨制、监察稽核轨制、信息时期管 理轨制、财务轨制、档案握住轨制、功绩观望轨制、公谈交游轨制、关联交游轨制、 极端交游监控与禀报轨制、风险准备金轨制、内幕交游握住轨制、反洗钱轨制、垂危 情况处理轨制等；第三个层面是部门业务规章，是在基本握住轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操 作手册，是各项具体业务和握住就业的运行办法，是对业务各个细节、历程进行的描 述和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该衔命相应的模范，每一层面的内容不 得与其以表层面的内容相招架。公司青睐对轨制的持续试验，团结业务的发展、法例 及监管环境的变化以及公司风险适度的要求，持续搜检和增强公司轨制的完备性、有 效性。  （2）里面适度组织架构  公司董事会对公司建立里面适度系统和救援其灵验性承担最终使命。  看成董事会下的专科委员会，风险适度委员会负责审议公司风险适度就业的总体 原则、方针和政策，以及公司的风险适度体系和风险适度轨制。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  寂寥应用督察权利，平直对董事会负责；向董事会禀报基金及公司运作的正当合 规情况及公司里面风险适度情况。  监察稽核部的主要职责是确保公司里面适度轨制合规、完善；检验公司里面适度 轨制和业务历程的实行情况，出具监察稽核禀报；负责信息表现事务握住；访问基金 偏激他类型居品的极端投资和交游以及对非法行径的访问；组织实施公司投资风险管 理与绩效分析就业，确保公司各种投资风险得到细密监督与适度；负责公司的法律事 务、合规商量、合规培训、离任审查等就业。  风险握住是每一个业务部门的首要使命。公司各职能部门的主要职责是自身就业 中潜在风险的自我检验和适度，根据具体情况制订本部门的业务握住国法、操作历程 及里面适度国法并严格实行。各部门主要负责东谈主是部门风险适度的第一使命东谈主，履行 一线风险适度职能。  （1）授权轨制  公司的授权轨制通达于通盘公司步履。鼓励会、董事会、监事和握住层必须充分 履行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各项 筹办业务和握住模范必须慑服握住层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项就业必须在 业务授权范围内进行。公司首要业务的授权必须遴选书面形式，授权书应当明确授权 内容和时效。公司授权要妥贴，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机 制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究就业应保持寂寥、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不朴直影响；建立严实的研 究就业业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门 根据投资居品的特征，在充分研究的基础上建立和珍藏备选库；建立研究与投资的业            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 务交流轨制，保持流畅的交流渠谈；建立研究禀报质地评价体系，持续提高研究水 平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防护原则和效纵情原则制定合 理的决策模范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的 拘谨轨制和观望轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合 规性；建立投资风险评估与握住轨制，将要点投资限制在国法的风险权名额度内；对 于投资结果建立科学的投资握住功绩评价体系。  （4）交游业务  建立聚首交游轨制，投资指示通过交游部完成；建立交游监测系统、预警系统和 交游反馈系统，完善相关的安全设施；交游部支吾交游指示进行审核，建立公谈的交 易分拨轨制，确保各基金利益的公谈；交纪行录应完善，并实时进行反馈、查对和存 档督察；同期建立科学的投资交游绩效评价体系。  （5）基金管帐核算  公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险适度点建立严实的会 计系统，对于不同基金、不同客户寂寥建账，寂寥核算；公司通过复核轨制、凭证制 度、合理的估值方法和估值模范等管帐门径，实在、竣工、实时地记录每一笔业务并 正确进行管帐核算和业务核算；同期还建立管帐档案督察轨制，确保档案实在竣工。  （6）信息表现  公司建立了完善的信息表现轨制，保证公开表现的信息实在、准确、竣工。公司 设立了信息表现负责东谈主，并建立了相应的模范进行信息的收罗、组织、审核和发布工 作，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律法例的国法，同期加强对 信息表现的检验和评价，对存在的问题实时建议立异办法。  （7）监察稽核          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准，并向董事会负责。根据公 司监察稽核就业的需要和董事会授权，督察长不错列席公司相关会议，调阅公司相关 档案，就里面适度轨制的实行情况独马上履行检验、评价、禀报、建议职能。督察长 依期和不依期向董事会禀报公司里面适度实行情况，董事会对督察长的禀报进行审 议。  公司设立监察稽核部开展监察稽核就业，并保证监察稽核部的寂寥性和巨擘性。 公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作程 序和组织顺序。监察稽核部强化里面检验轨制，通过依期或不依期检验里面适度轨制 的实行情况，促使公司各项筹办握住步履的模范运行。公司董事会和握住层充分青睐 和救援监察稽核就业，对违背法律法例和公司里面适度轨制的，精良关联部门和东谈主员 的使命。  （1）基金握住东谈主确知建立、实施和救援里面适度轨制是基金握住东谈主董事会及握住 层的使命。  （2）上述对于里面适度的表现实在、准确。  （3）基金握住东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展持续完善里面适度制 度。               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       第四部分   基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   讨论电话：010-66105799   讨论东谈主：郭明   纵脱 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年纪 38 岁， 称。   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“淳厚信用、长途尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险握住和里面适度 体系、模范的握住模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职 责，为境表里宏大投资者、金融资产握住机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的产 品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保 险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚结伴产握住计 划、证券公司定向资产握住谋略、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 握住、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 评估、风险握住等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。纵脱 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年 赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行 大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的持续 认同和往常好评。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，弥远保持在资产托管 行业的上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部“一手捏业务拓展，一手捏内控 竖立”的作念法是分不开的。资产托管部高出青睐立异和加强里面风险握住就业，在积 极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防护和适度的力度，经心栽种内控文化，完 善风险适度机制，强化业务面孔全过程风险握住看成要害就业来作念。从 2005 年于今共 十七次告成通过评估组织里面适度和安全门径最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保 钟情见的适度及灵验性禀报。充分标明寂寥第三方对我行托管服务在风险握住、里面 适度方面的健全性和灵验性的全面认同,也讲解中国工商银行托管服务的风险适度智商 也曾与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。面前，ISAE3402 审阅也曾成为年 度化、惯例化的内控就业技能。   保证业务运作严格谨守国度关联法律法例和行业监管国法，强化和建立遵法经 营、模范运作的筹办念念想和筹办作风，形成一个运作模范化、握住科学化、监适度度 化的内控体系；防护和化解筹办风险，保证托管资产的安全竣工；珍藏持有东谈主的权 益；保障资产托管业务安全、灵验、安妥运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险适度组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险适度处及资产托管部各业务处室 共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险握住政策，对各业务部门风险适度工 作进行领导、监督。资产托管部里面成立专门负责稽核监察就业的里面风险适度处， 配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的平直指引下，依照关联法律规章，对业务的运行 寂寥应用稽核监察权柄。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险适度门径。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）正当性原则。内适度度应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要求，并 通达于托管业务筹办握住步履的弥远。      （2）竣工性原则。托管业务的各项筹办握住步履都必须有相应的模范模范和监 督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，遮蔽通盘的部门、岗 位和东谈主员。      （3）实时性原则。托管业务筹办步履必须在发生时能准确实时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规章制 度。       （4）审慎性原则。各项业务筹办步履必须防护风险，审慎筹办，保证基金资 产和其他奉求资产的安全与竣工。      （5）灵验性原则。内适度度应根据国度政策、法律及筹办握住的需要当令修改 完善，并保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。      （6）寂寥性原则。设立专门履行托管东谈主职责的握住部门；平直操作主谈主员和适度 东谈主员必须相对寂寥，妥贴分离；内适度度的检验、评价部门必须寂寥于内适度度的制 定和实行部门。      （1）严格的抑遏轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的 岗亭职责、科学的业务历程、邃密的操作手册、严格的东谈主员行径模范等一系列规章制 度，并遴选了细密的防火墙抑遏轨制，大略确保资产寂寥、环境寂寥、东谈主员寂寥、业 务轨制和握住寂寥、汇聚寂寥。      （2）高层检验。主管行指引与部门高等握住层看成工行托管业务政策和策略的 制定者和握住者，要求下级部门实时禀报筹办握住情况和高出情况，以检验资产托管 部在终了里面适度标的方面的进展，并根据检验情况建议里面适度门径，督促职能管 理部门立异。      （3）东谈主事适度。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控 防地”、“监控防地”三谈适度防地，健全绩效观望和激励机制，成立“以东谈主为本” 的内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，栽种团队精神和中枢竞争力。并通过进行 依期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工成立风险防护与适度理念。      （4）筹办适度。资产托管部通过制定谋略、编制预算等方法开展各式业务营销 步履、处理各项事务，从而灵验地适度和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化 办法。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）里面风险握住。资产托管部通过稽核监察、风险评估等款式加强里面风险 握住，依期或不依期地对业务运作景色进行检验、监控，领导业务部门进行风险识 别、评估，制定并实施风险适度门径，排查风险隐患。   （6）数据安全适度。咱们通过业务操作区相对寂寥、数据和传真加密、数据传 输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等门径来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的横祸复原中心，制定了基于数 据、应用、操作、环境四个层面的完备的横祸复原决策，并组织职工依期演练。为使 演练愈加接近实战，资产托管部持续提高演练模范，从起点的按照预订时刻演练发展 到当今的“无意演练”。从演练结果看，资产托管部统统有智商在发生横祸的情况下 两个小时内复原业务。  （1）资产托管部里面成立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理 的平直指引下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务 健康、知道地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险握住。完善的风险握住体系需要自上而下每个 职工的共同参与，只须这么，风险适度轨制和门径才会全面、灵验。资产托管部实施 全员风险握住，将风险适度使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形 成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分青睐内适度度的竖立，一贯坚持把风险 防护和适度的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和就业历程中。经过多年戮力，资 产托管部也曾建立了一整套里面风险适度轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽 核监察轨制、信息表现轨制等，遮蔽通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个 业务法子之间的彼此制约机制。  （4）里面风险适度弥远是托管部就业要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就高出强调模范运 作，一直将建立一个系统、高效的风险防护和适度体系看成就业要点。跟着阛阓环境 的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况持续出现，资产托管部弥远将风险管             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理放在与业务发展同等要害的位置，视风险防护和适度为托管业务糊口和发展的人命 线。  三、基金托管东谈主对基金握住东谈主运作基金进行监督的方法和模范      根据《基金法》、基金合同、托管条约和关联基金法例的国法，基金托管东谈主对基 金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行径、基金参与银行间债 券阛阓、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及 收入细目、基金收益分拨、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数 据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个 月驱动。      基金托管东谈主发现基金握住东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或关联基 金法律法例国法的行径，应实时以书面形式文书基金握住东谈主限期纠正，基金握住东谈主收 到文书后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函证明。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金握住东谈主改正。基金握住东谈主对基金托管东谈主 文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金握住东谈主有首要非法行径，应立即禀报中国证监会，同期文书 基金握住东谈主限期纠正。               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      第五部分        相关服务机构  一、销售机构  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京通衢柳梧城投大厦 A-1206-1  办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号  法定代表东谈主：王德晓  客户服务电话：4009-100-888  传真：010-59850195  讨论东谈主：童贤慧  网址：www.hongdefund.com  基金握住东谈主可根据关联法律法例的要求，遴选其他相宜要求的机构销售本基金， 并在基金握住东谈主网站公示。  具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金握住东谈主网站各基金销售机构下 “销售机构一览表”。基金握住东谈主不错根据情况变化，加多或者减少销售机构，并在 基金握住东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：泓德基金握住有限公司  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京通衢柳梧城投大厦 A-1206-1  办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号  法定代表东谈主：王德晓  客户服务电话：4009-100-888              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-59850195 三、出具法律成见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 层 法定代表东谈主：韩炯 讨论电话：021-31358666 传真：021-31358600 讨论东谈主：陆奇 承办讼师：清早、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：容诚管帐师事务所（罕见普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 实行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 讨论电话：010-66001391 传真：010-66001392 讨论东谈主：蔡晓慧 承办管帐师：陈熹、蔡晓慧                 泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         第六部分       基金的召募    本基金由基金握住东谈主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及《基金合同》的 国法，经中国证监会 2015 年 11 月 11 日证监许可20152575 号文注册召募。召募期自 息结转份额 7,940.26 份，统共 206,414,184.84 份，召募户数为 350 户。    本基金为契约型怒放式债券型证券投资基金，基金存续期限为不依期。            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 第七部分   基金合同的奏效   一、基金备案及合同奏效   本基金合同于 2015 年 12 月 17 日持重奏效。自基金合同奏效日起，本基金握住东谈主 持重驱动握住本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金握住东谈主应当在依期禀报中给以表现；一语气 60 个 就业日出现前述情形的，基金握住东谈主应当向中国证监会禀报并建议贬责决策，如调理 运作款式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表 决。   法律法例另有国法时，从其国法。              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）              第八部分   基金份额的申购、赎回与调理   一、申购和赎回场面   本基金的销售机构包括基金握住东谈主和基金握住东谈主奉求的代销机构。具体的销售网 点将由基金握住东谈主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎 回。   基金握住东谈主不错根据情况加多或者减少销售机构，并在基金握住东谈主网站公示。销 售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、 深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金握住东谈主根据法律法例、中国证监会 的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更或其他特 殊情况，基金握住东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的诊治，但应在实施 日前依照《信息表现办法》的关联国法在国法媒介上公告。   本基金 A 类及 C 类基金份额已于 2015 年 12 月 23 日怒放日常申购、赎回业务。本 基金 D 类基金份额自 2024 年 11 月 22 日起怒放日常申购、赎回业务。   基金握住东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回 或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调理央求且登 记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎 回的价钱。   三、申购与赎回的原则            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为基准进行计较； 回； 费，投资者在申购时可自行遴选基金份额类别。   基金握住东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金握住东谈主必须 在新国法驱动实施前依照《信息表现办法》的关联国法在国法媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 追加申购单笔最低金额为 100 元（含申购费）；通过其他销售机构申购本基金，初度 申购最低金额为 100 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 100 元（含申购 费）。销售机构另有国法的，从其国法。投资者可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有 的基金份额不设上限限制，但法律法例、中国证监会另有国法的除外。基金握住东谈主可 以国法单个投资东谈主单笔/单日申购金额上限，具体国法请参见更新的招募说明书或相关 公告。 且不对单个投资东谈把持有的基金份额下限进行限制。 理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申 购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体参见基金 握住东谈主相关公告。            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 数目限制。基金握住东谈主必须在诊治实施前依照《信息表现办法》的关联国法在国法媒 介上公告。   五、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构国法的模范，在怒放日的具体业务办理时刻内建议申购 或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成 立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投 资东谈主赎回央求告捷后，基金握住东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇交游所 或交游阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金握住 东谈主及基金托管东谈主所能适度的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形排斥后 的下一个就业日划往基金份额持有东谈主银行账户。在发生多数赎回或基金合同约定的其 他减速支付赎回款项情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金握住东谈主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购或赎回 央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行确 认。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销 售机构国法的其他款式查询央求的证明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资 东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构 照实吸收到申购、赎回央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申 购央求及申购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。                 泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   六、申购费与赎回费 用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用 的申购费率越低。   本基金对通过基金握住东谈主直销柜台申购本基金A类基金份额的待业金客户实施特定 申购费率，待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金偏激 投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）宇宙社会保障基金；   （2）不错投资基金的场合社会保障基金；   （3）企业年金单一谋略以及聚总谋略；   （4）企业年金理事会奉求的特定客户资产握住谋略；   （5）企业年金待业金居品；   （6）个东谈主税收递延型买卖养老保障等居品；   （7）养老标的基金；   （8）职业年金谋略。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金握住东谈主将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按相关国法履行妥贴程 序。   A类基金份额具体申购费率如下表所示：                                    待业金客户直销柜台申购 申购金额（M，含申购费）           普通申购费率                                      实施特定申购费率        M＜100万             0.8%           0.08%               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）      M≥500万           按笔收取，1,000元/笔     按笔收取，1,000元/笔 入基金财产，主要用于基金的阛阓推行、销售、登记结算等各项用度。 认购央求单独计较。 中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。   A 类基金份额和 C 类基金份额适用相易的赎回费率，如下表所示：           持有期限           A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率          持有期＜7 日                   1.5%         持有期≥180 日                    0   D 类基金份额赎回费率如下表所示：                持有期限               D 类基金份额赎回费率               持有期＜7 日                  1.5%               持有期≥7 日                    0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份 额时收取。对峙续持有期低于 7 日的投资东谈主，赎回费全额计入基金财产，对峙续持有 期高于 7 日（含 7 日）的投资东谈主，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用 于支付登记费和其他必要的手续费。 的费率或收费款式实施日前依照《信息表现办法》的关联国法在国法媒介上公告。 制定基金促销谋略，依期和不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，不错                 泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者妥贴调低基金申购费率、赎回费 率。   七、申购份额与赎回金额的计较款式   本基金申购接纳金额申购的款式，申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类 基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购份额的计较公式为：   （1）对于申购本基金 A 类份额的投资者，申购份额的计较公式为：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类份额，适用的申 购费率为 0.80%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额 为：   净申购金额=10,000÷（1+0.80%）=9,920.63 元   申购用度=10,000-9,920.63=79.37 元   申购份额＝9,920.63÷1.0500=9,448.22 份                  泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）    即该投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类份额，假设申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 9,448.22 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东谈主（待业金客户）通过直销柜台投资 10,000.00 元申购本基金 A 类份 额，适用的申购费率为 0.08%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得 到的申购份额为：    净申购金额=10,000.00÷（1+0.08%）=9,992.01 元    申购用度=10,000.00-9,992.01=7.99 元    申购份额＝9,992.01÷1.0500=9,516.20 份    即该投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则其可得到 9,516.20 份 A 类基金份额。    （2）对于申购本基金 C 类（D 类）基金份额的投资者，申购份额的计较公式为：    申购份额=申购金额/T 日 C 类（D 类）基金份额净值    例 3：某投资东谈主投本钱基金 C 类份额 10,000 元，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到的基金份额计较如下：    申购份额＝10,000÷1.0500＝9,523.81 份    即该投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则其可得到 9,523.81 份基金份额。在 C 类基金份额存续期间，本基 金从 C 类基金资产上钩提销售服务费。    赎回金额为按执行证明的灵验赎回份额乘以央求当日基金份额净值的金额，净赎 回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值                 泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例 4：假设某投资东谈主在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，持有时刻为 30 日， 该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额计较如下：   赎回金额＝10,000.00×1.2500＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.25%＝31.25 元   净赎回金额=12,500.00-31.25＝12,468.75 元   即该投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时刻为 30 日，假设赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,468.75 元。   C 类基金份额与 A 类基金份额赎回金额计较方法相易。   例 5：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 D 类基金份额，持有期限 20 日，对 应的赎回费率为 0.00%，该日 D 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金 额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.00%=0.00 元   净赎回金额=10,680.00-0.00=10,680.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000.00 份 D 类基金份额，持有时刻为 20 天，假设赎回 当日 D 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。 日基金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总额。遇罕见情况，经中国证监会同 意，不错妥贴延长计较或公告。本基金各种基金份额的基金份额净值的计较，保留到 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   八、断绝或暂停申购的情形            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   发生下列情况时，基金握住东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 的申购央求。 产净值。 东谈主利益时。 的比例达到或者跳跃基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相避让前述 50% 比例要求的情形。 金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 用估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金 握住东谈主应当暂停基金估值，并遴选暂停接受基金申购央求的门径。 总范围、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金握住东谈主决定暂停申购 时，基金握住东谈主应当根据关联国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。当发生上述第 5 项、第 8 项情形 时，基金握住东谈主不错遴选比例证明等款式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金握住 东谈主有权断绝该笔全部或部分申购央求。如果法律法例、监管要求诊治导致上述第 5 项 内容取消或变更的，基金握住东谈主在履行妥贴模范后，可修改上述内容，不必召开基金           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额持有东谈主大会。在暂停申购的情况排斥时，基金握住东谈主应实时复原申购业务的办 理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 可暂停接受投资东谈主的赎回央求。 用估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金 握住东谈主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措 施。   发生上述情形之一且基金握住东谈主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项时， 基金握住东谈主应在当日报中国证监会备案。已证明的赎回央求，基金握住东谈主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 相关条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴选将当日可能未获受理部分予 以撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金握住东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理款式           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调理中 转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额) 跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金握住东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额 赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金握住东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常 赎回模范实行。   （2）部分展期赎回：当基金握住东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫苦或合计因支 付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金 握住东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余 赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总 量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时 不错遴选展期赎回或取消赎回。遴选展期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎 回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。 展期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回申 请时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   若本基金发生多数赎回，在出现单个持有东谈主的赎回央求跳跃前一怒放日基金总份 额 30%的情形下，基金握住东谈主不错遴选相关门径为此单个持有东谈主展期办理赎回央求， 即按照保护其他赎回央求东谈主利益的原则，基金握住东谈主不错优先证明其他赎回央求东谈主的 赎回央求，具体为：如其他赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部证明，则基金握住东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回 央求的范围内对此单个持有东谈主的赎回央求按比例证明，对此单个持有东谈主其余未证明的 赎回央求展期办理；如其他赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被全部证明，则对全部未 证明的赎回央求展期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴选延             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 期赎回或取消赎回。遴选展期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部 赎回为止；遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。展期的赎回申 请与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金握住东谈主合计 有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得跳跃 20 个就业日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金握住东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书国法的其他款式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 登暂停公告。 金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各种基金份额的基金份额净值。 申购或赎回时，基金握住东谈主依照关联法律法例的国法在国法媒介上刊登基金再行怒放 申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各种基金份额的基金份额净值。 告 1 次。当一语气暂停时刻跳跃 2 个月的，基金握住东谈主不错诊治刊登公告的频率。暂停 收尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金握住东谈主依照关联法律法例的国法在国法媒介 上一语气刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各种基金份额的基 金份额净值。   十二、基金调理            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金握住东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的国法决定开办本基金与基金管 理东谈主握住的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，相关国法由 基金握住东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的国法制定并公告，并提前示知基金托 管东谈主与相关机构。  十三、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理摄取、捐赠和司法强制实行等情形而产 生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户。不管在上述何 种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  摄取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的摄取东谈主摄取；捐赠 指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司 法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈把持有的基金份额强制划 转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供 的相关尊府，对于相宜条件的非交游过户央求按基金登记机构的国法办理，并按基金 登记机构国法的模范收费。  十四、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构不错按照国法的模范收取转托管费。  十五、依期定额投资谋略  基金握住东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资谋略，具体国法由基金握住东谈主另行规 定。投资东谈主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须 不低于基金握住东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所国法的依期定额投资谋略最低 申购金额。  十六、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十七、基金份额的转让          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金握住东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中 国证监会认同的交游场面或者交游款式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。基金握住东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有 东谈主应根据基金握住东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制” 部分的国法或相关公告。  十九、基金握住东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子 不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公 告。              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   第九部分      基金的投资  一、投资标的   在适度风险并保持资产流动性的基础上，力求为投资东谈主终了跳跃功绩相比基准的 投资收益。  二、投资范围   本基金的投资范围包括国债、央行单子、场合政府债、金融债、企业债、短期融 资券、公司债、次级债、可调理债券（含分离交游可调理债券）、可交换债券、资产 救援证券、中小企业私募债、债券回购和银行进款等固定收益类投资器具，股票（包 含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种，国债 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会 相关国法。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行妥贴模范 后，不错将其纳入投资范围，其投资比例衔命届时有鉴戒律法例或相关国法。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，每个交游日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政 府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。  三、投资策略   本基金的主要投资策略包括：资产配置策略、固定收益投资策略、权益投资策略 及国债期货投资策略，在严格适度风险的前提下，发掘和利用阛阓失衡提供的投资机 会，终了组结伴产的升值。   本基金遴选安妥的资产配置策略，通过自上而下的方法进行固定收益类与权益类 投资器具的计谋及战术资产配置，在适度基金资产净值下行风险的基础上，提高基金 的收益水平。            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  通过对国表里宏不雅经济走势、政策、阛阓利率及信用景色等影响证券阛阓走势的 因素进行深化分析，根据本基金对风险的承受智商和对大类资产的预期收益、风险水 平及相关关系，细目本基金在大类资产之间的历久计谋资产配置，以使本基金具有相 对明确、知道的风险收益特征，缩短基金的组合风险，适度基金资产净值的下行风 险，追求相对知道的收益。  在计谋资产配置的基础上，本基金在对各种资产在畴昔 3 至 6 个月的预期收益率 与风险进行分析的基础上，对各种资产的配置比例进行战术性诊治，以适度基金的下 行风险，提高基金的收益水平。  （1）久期策略  本基金通过对宏不雅经济基本面（包括经济增长、通货蔓延、货币信贷、财政收 支、汇率和本钱流动等）、政策面（包括财政政策、货币政策、产业政策和外贸政策 等）、资金面、估值、债券供乞降阛阓情谊等时期因素进行分析，判断债券阛阓对上 述变量和政策的反应，预测畴昔的利率水平变化趋势，并据此积极诊治债券组合的平 均久期，减弱通胀等因素对基金债券投资的负面影响，利用通胀下落对债市带来的投 资契机，提高债券组合的总投资收益。  （2）收益率弧线策略  本基金通过对经济增长和通胀预期、债券口角端的供求因素的研究，对债券阛阓 收益率期限结构进行分析，运用统计和数目分析时期，确依期限结构配置策略，对不 同期限的债券进行配置，以充分利用收益率弧线斜率和曲度的变化，达到预期投资收 益最大化的办法。  （3）类属配置策略  按照经济增长和通胀率的变化，在经济周期演进的不同阶段，不同的资产会有不 同的发挥。本基金将根据对经济步地的判断，超配具有最好预期收益的资产，以此获 得更高的风险诊治禀报。举例，根据好意思林投资时钟对经济周期阶段的差异，本基金在 经济增速和通胀飞腾的过热时期，将要点投资于可转债等权益相关资产；在经济增速          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 下落和通胀飞腾的滞胀时期，本基金将要点投资于短期债券和银行进款等类货币阛阓 器具；在经济增速和通胀下落的衰败时期，本基金将要点投资于中历久利率债；在经 济增速飞腾和通胀下落的复苏时期，本基金将要点投资于信用债和可转债等要害性品 种。  对于信用债，本基金对不同信用等第信用居品的信用风险溢价、流动性风险溢价 和税收溢价等因素进行分析，对利差走势偏激收益和风险进行判断从而决定基金在不 同信用等第之间的配置。同期基金将运用行业研究方法，根据宏不雅经济环境及各行业 的发展景色，细目各行业的优先配置限定。  （4）个券遴选策略  本基金将根据公司财务分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和度量，遴选风 险与收益相匹配的更优品种进行配置。通过研究债券刊行东谈主的产业发展趋势、行业政 策、公司布景、盈利景色、竞争地位、治理结构、罕见事件风险等基本面信息，分析 企业的历久运作风险；运用财务评价体系对债券刊行东谈主的资产流动性、盈利智商、偿 债智商和现金活水对等方面进行详细评价，度量刊行东谈主财务风险；详细刊行东谈主各方面 分析结果，细目信用利差的合理水平，遴选具有相对上风的品种进行投资。本基金将 通过信用类债券的备选库轨制和漫步化投资策略，适度组合的合座信用风险和流动性 风险。  （5）可调理债券的投资策略  本基金将对刊行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长性、 阛阓竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可调理债券的股权投资价值；基于 对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采 用期权订价模子，估算可调理债券的内嵌期权价值。详细以上因素，对可调理债券进 行订价分析，制定可调理债券的投资策略。  基金将通过定性和定量相团结的方法对有较好盈利智商或成长出路的上市公司发 行的可转债进行要点遴选，同期密切追踪上市公司的筹办景色，从财务压力、融资安 排、畴昔的投资谋略等方面证明上市公司的转股意愿，以遴选安全性和收益性俱佳的           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 投资品种。本基金还将根据新发可转债的预测中签率、模子订价结果，积极参与可转 债新券的申购。  （6）中小企业私募债券投资策略  由于中小企业私募债券遴选非公开款式刊行和交游，并限制投资东谈主数目上限，整 体流动性相对较差。同期，受到发借主体资产范围较小、筹办波动性较高、信用基本 面知道性较差的影响，合座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个本性要 求在具体的投资过程中，应遴选更为严慎的投资策略。本基金合计，投资该类债券的 中枢要点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并详细谈判信用基本面、债券收益率 和流动性等要素，细目最终的投资决策。  （7）资产救援证券投资策略  本基金握住东谈主通过考量宏不雅经济步地、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资 产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池畴昔现金流变动；研究标的证券刊行 条件，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切照管 流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格适度信用风险裸露程度的前提下，通过 信用研究和流动性握住，遴选风险诊治后收益较高的品种进行投资。  本基金遴选自上而下的行业配置与从下到上的个股遴选相团结的投资策略。在行 业配置方面，本基金将密切照管国表里经济景色、宏不雅经济政策、微不雅产业政策等政 策环境，对行业景气度、阛阓竞争、行业估值等方面进行深化研究，对具有细密收益 或成长出路的尤其是相宜国度总体发展计谋的相关行业进行要点配置。在个股遴选方 面，本握住东谈主将要点甄选具有中枢竞争力、持续成长智商且具有相对估值上风的上市 公司，获取公司成长和估值普及带来的双重收益。  本基金在进行国债期货投资时，将根据风险握住原则，以套期保值为主要办法， 接纳流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究， 团结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金握住东谈主将充分谈判国债期货的收益性、 流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲罕见情况下的流动性风 险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的合座风 险的办法。    权证为本基金扶植性投资器具。在进行权证投资时，基金握住东谈主将通过对权证标 的证券基本面的研究，并团结权证订价模子寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆 性、有限损失性、天真性等本性，通过限量投资、趋势投资、优化组合、赚钱等投资 策略进行权证投资。基金握住东谈主将充分谈判权证资产的收益性、流动性及风险性特 征，通过资产配置、品种与类属遴选，严慎进行投资，追求较知道确当期收益。   四、投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：    （1）基金持有的债券资产占基金资产的比例不低于 80%；    （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后保持不低于基金 资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；    （4）本基金握住东谈主握住的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；    （6）本基金握住东谈主握住的全部基金持有的吞并权证，不得跳跃该权证的 10％；    （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金资产净值 的 0.5％；    （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得跳跃基金资 产净值的 10％；             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救援证券的比例，不得跳跃该资产 救援证券范围的 10％；   （11）本基金握住东谈主握住的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产救援证 券，不得跳跃其各种资产救援证券统共范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基金持 有资产救援证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资模范，应在评级禀报发布 之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资 产净值的 40%；   （15）本基金投资国债期货后，需衔命下列限制： 值的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有 的债券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； 债期货合约价值，统共（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约 定。   （16）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得跳跃本基金资产净值的   （18）本基金握住东谈主握住的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金握住东谈主握住的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃基金资产净值的 使基金不相宜前述所国法比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；   （21）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项国法的情形外，因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金握住东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述国法投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规 定的罕见情形除外。法律法例另有国法的从其国法。   基金握住东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金 合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起驱动。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履行 妥贴模范后，则本基金投资不再受相关限制或按照诊治后的国法实行。   为珍藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法退却的其他步履。          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、执行适度 东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益 优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价 格实行。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。首要关 联交游应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管 理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性国法，基金握住东谈主在履行妥贴模范 后可不受上述国法的限制。  五、功绩相比基准  本基金的功绩相比基准为：中国债券详细全价指数收益率  中国债券详细全价指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖 的范围全面，具有往常的阛阓代表性，涵盖主要交游阛阓（银行间阛阓、交游所阛阓 等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（历久、中期、短期等），大略很好地 响应中国债券阛阓总体价钱水慈祥变动趋势。中国债券详细全价指数各项贪图值的时 间序列愈加竣工，成心于愈加深化地研究和分析阛阓。在详细谈判了指数的巨擘性和 代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念，本基金遴选阛阓认同度较 高的中国债券详细全价指数看胜利绩相比基准。  如果今后法律法例发生变化，或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的 功绩相比基准适用于本基金时，本基金握住东谈主不错依据珍藏基金份额持有东谈主正当权益 的原则，根据执行情况对功绩相比基准进行相应诊治。诊治功绩相比基准应经基金托 管东谈主同意，报中国证监会备案并提前公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，预期风险与预期收益 高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和股票型基金。  七、基金握住东谈主代表基金应用相关权利的处理原则及方法               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主的利益； 任何不当利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所成见 后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。  九、基金的投资组合禀报   基金握住东谈主的董事会及董事保证本禀报所载尊府不存在作假记录、误导性评释或 首要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同国法，复核了本禀报中的财务贪图、净值发挥和投资 组合禀报等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性评释或者首要遗漏。   本投资组合禀报所载数据纵脱 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                            占基金总资产的比例  序号           面孔             金额(元)                                               （%）       其中：股票                            -               -                   泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）           其中：债券                  858,290,239.82                98.66                资产救援证券                        -                     -           其中：买断式回购的买入返                                              -                     -           售金融资产   本基金本禀报期末未持有股票。   本基金本禀报期末未持有股票。                                                           占基金资产净值   序号                债券品种              公允价值(元)                                                            比例（％）            其中：政策性金融债                      81,509,519.12        10.60                     泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  序                                                                占基金资产净值          债券代码         债券称呼        数目（张）          公允价值(元)  号                                                                 比例（％）      本基金本禀报期末未持有资产救援证券。      本基金本禀报期末未持有贵金属。      本基金本禀报期末未持有权证。               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本禀报期末未投资股指期货。   本基金本禀报期末未投资股指期货。   本基金本禀报期末未投资国债期货。   本基金本禀报期末未投资国债期货。   本基金本禀报期末未投资国债期货。 （证券代码：113042）、中信转债（证券代码：113021）、20中国银行二级01（证券 代码：2028038）外，其他证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在禀报编制 日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 因繁衍品交游未严格审查交游敌手的交游经历、对执行无贷款利率避险需求的客户提 供代客LPR利率互换业务、代客LPR利率互换业务未按国法进行分类握住、债券交游超 授权等被中国银行保障监督握住委员会上海监管局责令改正，并处罚金共计400万元。 因未按国法提供报表、未根据标的面孔的执行程度和资金需求披发贷款导致贷款资金 被挪用、个东谈主贷款贷前访问严重违背审慎筹办国法、个东谈主浪费贷款非法流入股市被国 家金融监督握住总局上海监管局罚金15万元。 因不良贷款余额数据报送存在偏差、漏报贸易融资业务余额EAST数据、漏报核销贷款               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本金EAST数据、漏报质或典质物价值EAST数据等被国度金融监督握住总局上海监管局 责令改正，并处罚金共计690万元。 因顽固式居品投资非模范化资产断绝日晚于居品到期日、快活居品老居品投资新资产 的到期日晚于2020年、将无法持有至到期的资产以摊余成本计量、未按国法表现快活 居品的杠杆水对等被国度金融监督握住总局上海监管局责令改正，并处罚金共计690万 元。 因无结售汇业务禀赋的分支机构非法办理结售汇业务、已批准住手营业的分支机构违 规办理结售汇业务、非法向境外个东谈主销售外币快活居品等被国度外汇握住局上海市分 局给予劝诫、处罚金9834.5万元东谈主民币、充公犯法所得19.9万元东谈主民币。 因部分要害信息系统应认定未认定、相关系统未建灾备或横祸复原智商不相宜监管要 求、同城数据中心历久存在基础设施风险隐患未得到整改、对外包数据中心的准入前 尽责访问和日常握住不相宜监管要求、部分数据中心存在风险隐患等被国度金融监督 握住总局罚金400万元。 因违背高管准入握住相关国法、关联贷款握住分歧规、绩效观望不相宜国法、首要关 联交游信息表现不充分等被国度金融监督握住总局罚金15242.59万元、充公犯法所得 份有限公司因部分要害信息系统识别不全面、灾备竖立和横祸复原智商不相宜监管要 求、要害信息系统投产及变更未向监管部门禀报且投产及变更历久不模范激励要害信 息系统较大及以上突发事件等被国度金融监督握住总局罚金430万元。 份有限公司因违背国法从事未经批准的业务步履、非法超授权交游、同行业务超期限 被中国银行保障监督握住委员会上海监管局责令改正，并处罚没款共计696.9076万 元。      在上述公告公布后，本基金握住东谈主对上述公司进行了进一步了解和分析，合计上 述处罚不会对投资价值组成骨子性负面影响，因此本基金握住东谈主对上述公司的投资判 断未发生改变。本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范相宜本基金握住东谈主投资 握住轨制的国法。                    泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）      序号                 称呼                         金额(元)  序           债券代码        债券称呼        公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)  号                泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金本禀报期末未持有股票。       由于四舍五入原因，分项之和与统共可能存在尾差。                  泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         第十部分            基金的功绩    基金握住东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、长途尽责的原则握住和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发挥。投资 有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）本禀报期基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比   泓德裕泰债券 A 阶段                净值增长 净值增长 功绩相比 功绩相比 ①-③                              ②-④                   率①        率模范差 基准收益 基准收益                             ②           率③        率模范差                                                   ④ 日） 日至2016年12月31日） 日至2017年12月31日） 日至2018年12月31日） 日至2019年12月31日） 日至2020年12月31日） 日至2021年12月31日） 日至2022年12月31日） 日至2023年12月31日）                  泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金合同奏效起于今         51.51%       0.17%    7.85%        0.07%   43.66%     0.10% （2015年12月17日至   泓德裕泰债券 C 阶段                净值增长 净值增长 功绩相比 功绩相比 ①-③                              ②-④                   率①        率模范差 基准收益 基准收益                             ②           率③        率模范差                                                   ④ 日） 日至2016年12月31日） 日至2017年12月31日） 日至2018年12月31日） 日至2019年12月31日） 日至2020年12月31日） 日至2021年12月31日） 日至2022年12月31日） 日至2023年12月31日） 自基金合同奏效起于今         46.29%       0.17%    7.85%        0.07%   38.44%     0.10% （2015年12月17日至           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准收 益率变动的相比  注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为 6 个月，纵脱本禀报期末，本基金的 各项投资比例相宜基金合同对于投资范围及投资限制国法。          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）              第十一部分        基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购 基金款以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寥。  四、基金财产的督察和刑事使命  本基金财产寂寥于基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东谈主督察。基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和《基金合同》的国法刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原因进 行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金握住东谈主握住运作基金财产所产生的债 权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金握住东谈主握住运作不同基金的基金财 产所产生的债权债务不得彼此抵销。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                第十二部分        基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券交游场面的交游日以及国度法律法例国法需 要对外皮露基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。  三、估值方法  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，诊治最近交游市 价，细目公允价钱；  （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交游日的估值 净价估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行 市价及首要变化因素，诊治最近交游市价，细目公允价钱；  （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日债 券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交游日的估值全价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，诊治最近交游市价，细目公允 价钱；  （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。交游 所上市的资产救援证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并 股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公征战行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期细目公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公征战行有明确锁依期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上 市的吞并股票的估值方法估值；非公征战行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业 协会关联国法细目公允价值。 术细目公允价值。 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 交游的债券，接纳估值时期细目公允价值或按成本法进行估值。 允价值的情况下，按成本估值。 利息。            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 家最新国法估值。   如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及 相关法律法例的国法或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共 同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金握住东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见，按照基金握住 东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   四、估值模范 资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。国度另有国法的，从其国法。   基金握住东谈主每个就业日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按 国法公告。 合同的国法暂停估值时除外。基金握住东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各种基金 份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金握住东谈主 按约定对外公布。   五、估值过错的处理              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金握住东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的门径确保基金资产估值的准 确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的弊端形成估值过错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，弊端的使命东谈主 应当对由于该估值过错遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过错处理原 则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错使命方应实时互助 各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；由于估值 过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错使命方 对平直损失承担补偿使命；若估值过错使命方也曾积极互助，况兼有协助义务确当事 东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值过错使命方应 对更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，不对曲折损失负责，况兼 仅对估值过错的关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值 过错使命方仍支吾估值过错负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返 还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错使命方应补偿受损方的 损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得 利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不当得利返还的总和跳跃其执行损失的 差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错诊治接纳尽量复原至假设未发生估值过错的正确情形的款式。   估值过错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因 细目估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评 估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和 补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记 机构进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金握住东谈主应当立即给以纠正，通报基金托 管东谈主，并遴选合理的门径属目损失进一步扩大；   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金握住东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东谈主应当公告；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。   六、暂停估值的情形          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东谈主的利益，决定延长估值时。 后。  七、基金净值的证明  用于基金信息表现的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金握住东谈主 负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金握住东谈主应于每个怒放日交游收尾后计较当 日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值计较结果复核证明后发送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主对基金净值按约定给以 公布。  八、罕见情况的处理 形成的过错不看成基金资产估值过错处理。 据过错等原因，基金握住东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、妥贴、合理的门径进行 检验，然则未能发现该过错而形成的基金份额净值计较过错，基金握住东谈主、基金托管 东谈主免除补偿使命。但基金握住东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的门径排斥或减弱由此 形成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主 袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                第十三部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指纵脱收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了 收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 利润将有所不同； 每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效活气 3 个 月可不进行收益分拨； 或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默 认的收益分拨款式是现金分成； 基准日的各种基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金握住东谈主可在法律法例允许的前提下 酌情诊治以上基金收益分拨原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于 变更实施日前在国法媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨 对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现 办法》的关联国法在国法媒介公告。               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻不得 跳跃 15 个就业日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计较方法， 依照《业务国法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  第十四部分    基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提模范和支付款式  本基金的握住费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。握住费的计较方法如 下：  H＝E×0.4%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金握住费  E 为前一日的基金资产净值              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金握住费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金握住东谈主向基金托 管东谈主发送基金握住费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产 中一次性支付给基金握住东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提。托管费的计较方法 如下：   H＝E×0.13%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金握住东谈主向基金托 管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、D 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服 务。   销售服务费按前一日该类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金握住东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 3 个就业日内从基金财产划出，经登记机构 分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联法例及相应条约国法， 按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的面孔  下列用度不列入基金用度： 产的损失；  四、用度诊治  基金握住东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例规 定和基金合同约定酌情调低基金握住费率、基金托管费率或销售服务费。上述费率调 低事项，不必召开基金份额持有东谈主大会。  基金握住东谈主必须于新的费率实施日前在国法媒介上公告。  五、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取握住费，详 见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。  六、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表现； 算，按照关联国法编制基金管帐报表； 面款式证明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 师事务所需按照《信息表现办法》的关联国法在国法媒介公告。          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                第十六部分        基金的信息表现  一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《基金合同》偏激他关联国法。  二、信息表现义务东谈主  本基金信息表现义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会 的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会国法的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组 织。  本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例 和中国证监会的国法表现基金信息，并保证所表现信息的实在性、准确性、竣工性、 实时性、简明性和易得性。  本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会国法时刻内，将应予表现的基金信息通 过相宜中国证监会国法条件的宇宙性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信息表现办 法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介表现，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时刻和款式查阅或者复制公开表现的信息尊府。  三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除高出说明外，货币单元为东谈主民币元。          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  五、公开表现的基金信息  公开表现的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金 份额持有东谈主大会召开的国法及具体模范，说明基金居品的本性等触及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表现及基金 份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更 的，基金握住东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在国法网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金握住东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金握住东谈主在基金财产督察及基金运作监 督等步履中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变更的，基 金握住东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品尊府概要，并登载在国法网站及基金销 售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每 年更新一次。基金断绝运作的，基金握住东谈主不再更新基金居品尊府概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金握住东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基 金招募说明书、《基金合同》选录登载在国法媒介上；基金握住东谈主、基金托管东谈主应当 将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。  基金握住东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招 募说明书确当日登载于国法媒介上。           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金握住东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在国法媒介上登载《基金合 同》奏效公告。  《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主应当至 少每周在国法网站表现一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在不晚于每个怒放日的次 日，通过国法网站、销售机构网站或者营业网点表现怒放日各种基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站表现半年度 和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金握住东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明各种基金份 额申购、赎回价钱的计较款式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。  基金握住东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度报 告登载在国法网站上，并将年度禀报教导性公告登载在国法报刊上。基金年度禀报中 的财务管帐禀报应当经过相宜《证券法》国法的管帐师事务所审计。  基金握住东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期 禀报登载在国法网站上，并将中期禀报教导性公告登载在国法报刊上。  基金握住东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季 度禀报登载在国法网站上，并将季度禀报教导性公告登载在国法报刊上。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度禀报、中期报 告或者年度禀报。   基金运作期间，如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 资者决策的其他要害信息”项下表现该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金握住东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中表现基金组结伴产情况偏激流动性 风险分析等。   本基金发生首要事件，关联信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登 载在国法报刊和国法网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金算帐；   （3）调理基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；   （5）基金握住东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金握住东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金握住东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金握住东谈主的执行适度东谈主变 更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）基金握住东谈主的高等握住东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责 东谈主发生变动；   （10）基金握住东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金握住东谈主、基 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金握住业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金握住东谈主或其高等握住东谈主员、基金司理因基金握住业务相关行径受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相 关行径受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实 际适度东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有国法的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）握住费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提模范、计提方 式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金信息表现义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，相关信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开线路。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金实施侧袋机制的，相关信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招 募说明书的国法进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。   基金合同断绝的，基金握住东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在国法网站上，并将算帐 禀报教导性公告登载在国法报刊上。   本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，基金握住东谈主应在中国证监会国法 媒介表现所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度报 告、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募说明书（更新）等文献中表现中小企业私 募债券的投资情况。   基金握住东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中表现其持有的资产救援证券总额、资 产救援证券市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产救援证券明细。基金握住 东谈主应在基金季度禀报中表现其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净 资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明 细。           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金握住东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募说明书(更新) 等文献中表现国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图 等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和 投资标的。   六、信息表现事务握住   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现握住轨制，指定专门部门及高等 握住东谈主员负责握住信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息表现 内容与形式准则等法例国法。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的国法和《基金合同》的约定， 对基金握住东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价 格、基金依期禀报、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、算帐禀报等公开表现的 相关基金信息进行复核、审查，并向基金握住东谈主进行书面或电子证明。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中遴选一家报刊表现本基金信息。基金 握住东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并 保证相关报送信息的实在、准确、竣工、实时。   基金握住东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上表现信息外，还不错根据需要在其 他全球媒介表现信息，然则其他全球媒介不得早于国法媒介表现信息，况兼在不同媒 介上表现吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计禀报、法律成见书的专科机 构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金握住东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决 策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投 资操作的前提下，自主普及信息表现服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律国法的相关国法。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列 支。  七、信息表现文献的存放与查阅  照章必须表现的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例规 定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长信息表现的情形  九、本基金信息表现事项以法律法例国法及基金合同约定的内容为准。                泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     第十七部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所成见 后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金握住东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内遴聘侧 袋机制启用日发表成见且相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行审 计并表现专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项。 时，基金握住东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调理”部分的申购、赎回国法适用于主袋账 户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一怒放日主袋账 户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资 策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金握住 东谈主计较各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅需谈判主袋账户资产。           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金握住东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合 的诊治，因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。  基金握住东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金握住东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估值并 表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应 相宜《企业管帐准则》的相关要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 提。 列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取握住费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原交游等款式复原流动性后，基金握住东谈主应当按 照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等款式，实时向侧 袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金握住东谈主都应当及 时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次 性完成处置变现，基金握住东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律法例要求实时发布 临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金握住东谈主应实时遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行审计并表现专项审计成见。  七、侧袋机制的信息表现             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生首要影响的事项后基金握住东谈主应实时发布临时公告。  基金握住东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分国法的基金净值信息表现 款式和频率表现主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间本基金暂停表现侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金握住东谈主应当在基金依期禀报中表现禀报期内侧袋账户相 关信息，基金依期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所 对基金年度禀报进行审计时，支吾禀报期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算和年度 禀报表现等发表审计成见。               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    第十八部分     风险揭示  一、投资于本基金的主要风险      证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风 险，导致本基金的收益水平发生波动。阛阓风险不错分为股票投资风险和债券投资风 险。      （1）股票投资风险主要包括： 导致阛阓价钱水平波动的风险。 都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。      （2）债券投资风险主要包括：      基金在交游过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、断绝 支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地缩短导致债券价钱下落，或者债券回购交 易到期时交游敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。      阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率飞腾，本基 金持有债券将面对价钱下落、本金损失的风险，而如果阛阓利率下落，债券利息的再 投资收益将面对下落的风险。      如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的 相对价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱 变化的风险。   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体筹办环境等发 生变化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相 应的变化，最终影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者持有本基金资 产执行购买力下落。   流动性风险是指基金握住东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险，流动性风险握住的标的则是确保基金组结伴产的变现智商与投资者赎回 需求的匹配与均衡。   （1）基金申购、赎回安排   参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与调理”的相关国法。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的模范 型交游场面，主要投资对象为具有细密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的 股票、债券和货币阛阓器具等），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面 未有高聚首度的特征，详细评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险握住门径   本基金出现多数赎回情形下，握住东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或多数赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在单个怒放日央求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金握住东谈主有权对 其遴选展期办理赎回央求或减速支付赎回款项的门径。   （4）实施备用的流动性风险握住器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性清寒等顶点情况下发生无法支吾投资者多数赎回的情形 时，基金握住东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规 定，严慎选取展期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取 短期赎回费等流动性风险握住器具看成扶植门径。对于各种流动性风险握住器具的使 用，基金握住东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评 估，经过里面审批模范并与基金托管东谈主协商证明。在执走运用各种流动性风险握住工 具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金握住东谈主将严格依 照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险握住器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，办法在于灵验抑遏并 化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值，并不得 办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账 户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不 细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能 因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金握住东谈主在基 金依期禀报中表现禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最 终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金握住东谈主不承 担任何保证和承诺的使命。   基金握住东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策,因此实施侧袋机制后主袋 账户份额存在暂停申购的可能。              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金握住东谈主计较各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅需谈判 主袋账户资产，基金功绩贪图应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表现的功绩指 标不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   相关当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面适度存在残障或者东谈主为因素形成操 作过错或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交游、管帐部门诈骗、交游错 误、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差 错而影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基 金握住公司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金握住东谈主无法适度的因素的变化，使基 金或投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值 方法的诊治而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资范围变化基金 握住东谈主为诊治投资组合而引起基金净值波动的风险等。   中小企业私募债的刊行主体一般是信用禀赋相对较差的中小企业，其筹办景色稳 定性较低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同期由于其财务数据 相对不透明，加多了实时追踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现存 的其他信用品种，顶点情况下会给投资组合带来较大的损失。   本基金可投资于国债期货，国债期货看成一种金融繁衍品，具备一些专有的风险 点。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成 的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金振作建立或者救援国债期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导 致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金 握住东谈主自身平直适度智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   二、声明 本基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并 不可保证其收益或本金安全。基金握住东谈主承诺以淳厚信用、长途尽责的原则握住和运 用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激 净值高下并不预示其畴昔功绩发挥。基金握住东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 应用命。            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）          第十九部分   基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项，由基金握住东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会 备案。 自决议奏效后两日内在国法媒介公告。  二、《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 管东谈主说合的；  三、基金财产的算帐 算帐小组，基金握住东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 具有从事证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出 具法律成见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产 算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例 进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经相宜《证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在国法网站上，并将算帐 禀报教导性公告登载在国法报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例国法 的最低期限。           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）             第二十部分    基金合同的内容选录  一、基金份额持有东谈主、基金握住东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额持有东谈主的权利与义务 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照国法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事 项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；  （7）监督基金握住东谈主的投资运作；  （8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿起 诉讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：  （1）预防阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）照管基金信息表现，实时应用权利和履行义务；          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所国法的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限责 任；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；  （9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金握住东谈主的权利与义务 限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并握住 基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法例国法或中国证监会批准的其 他用度；  （4）在法律法例和基金合同国法的范围内且在不影响现存基金份额持有东谈主利益的 前提下，加多、减少、诊治基金份额类别成立；  （5）在法律法例和《基金合同》国法的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的情况下，基金握住东谈主、登记机构、基金销售机构诊治关联认购、申购、 赎回、调理、非交游过户、转托管等业务国法；  （6）在法律法例和基金合同国法的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，基金推出新业务或服务；  （7）销售基金份额；           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （8）按照国法召集基金份额持有东谈主大会；  （9）依据《基金合同》及关联法律国法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背 了《基金合同》及国度关联法律国法，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必 要门径保护基金投资者的利益；  （10）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （11）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；  （12）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》国法的用度；  （13）依据《基金合同》及关联法律国法决定基金收益的分拨决策；  （14）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （15）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利；  （16）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施 其他法律行径；  （17）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其 他为基金提供服务的外部机构；  （18）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎 回、调理和非交游过户等业务国法；  （19）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎长途的原则握住和运用基金 财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办 款式握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，保证所 握住的基金财产和基金握住东谈主的财产彼此寂寥,对所握住的不同基金分别握住，分别记 账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的国法，按关联国法计较并公告各种基金份额的基金净值 信息，细目各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法，履行信息表现及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联国法另有国法外，在基金信息公开表现前应予隐私，不向他 东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产握住业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关资 料不低于法律法例国法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在国法时刻发出，况兼保证 投资者大略按照《基金合同》国法的时刻和款式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分拨；   （19）面对驱散、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并通 知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托 管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金握住东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事 务的行径承担使命；   （23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法 律行径；   （24）基金握住东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金握住东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金托管东谈主的权利与义务 限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的国法安全督察基 金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的其 他用度；  （3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违背《基金合 同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应 报告中国证监会，并遴选必要门径保护基金投资者的利益；  （4）根据相关阛阓国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券、期货交游资金 算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；  （7）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）以淳厚信用、长途尽责的原则持有并安全督察基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备满盈的、及格的 熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，确保基 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 互寂寥；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂寥核算，分账握住，保证不同基金 之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金握住东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；  （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金握住东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法另有国法 外，在基金信息公开表现前给以隐私，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金握住东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金 份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履关联的信息表现事项；  （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具成见，说明基 金握住东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如果基金握住 东谈主有未实行《基金合同》国法的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了妥贴的措 施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关尊府不低于法律法 规国法的最低期限；  （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按国法制作相关账册并与基金握住东谈主查对；  （14）依据基金握住东谈主的指示或关联国法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回 款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金握住东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （16）按照法律法例和《基金合同》的国法监督基金握住东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；  （18）面对驱散、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和银 行监管机构，并文书基金握住东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而免除；  （20）按国法监督基金握住东谈主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务， 基金握住东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金握住东谈主追偿；  （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和国法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有 权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把持有的每一基金份额领有平 等的投票权。  基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。  （一）召开事由  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金握住东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调理基金运作款式；             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （5）提高基金握住东谈主、基金托管东谈主的报答模范或销售服务费，法律法例要求提高 的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；  （10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或统共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有 东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 大会：  （1）调低基金握住费、基金托管费；  （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》国法的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回 费率；  （4）在法律法例和基金合同国法的范围内且在不影响现存基金份额持有东谈主利益的 前提下，加多、减少、诊治基金份额类别成立；  （5）在法律法例和《基金合同》国法的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的情况下，基金握住东谈主、登记机构、基金销售机构诊治关联认购、申购、 赎回、调理、非交游过户、转托管等业务国法；           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集款式 东谈主召集。 面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知基 金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并 自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，应当向基金握住东谈主建议书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面 提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金 托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金握住 东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开 的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金握住东谈主，基金握住 东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金握住东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得抑遏、插手。 日。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书款式 金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；  （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决款式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验 期限等）、投递时刻和地点；  （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯款式、奉求的公证机关偏激讨论款式和联 系东谈主、书面表决成见寄交的截止时刻和收取款式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金握住东谈主到指定地点 对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管 理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金握住东谈主或基金托管东谈主 拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票服从。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的款式            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通讯开会款式或法律法例、监管机构 允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主细目。 席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会， 基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下 条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈把持有基 金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解相宜法律法例、《基金合同》和会议 文书的国法，况兼持有基金份额的凭证与基金握住东谈把持有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会 者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之 一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会 者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三 分之一（含三分之一）。 表决纵脱日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面款式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个就业日内一语气公布 相关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金握住东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规 定的款式收取基金份额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金握住东谈主经文书不参 加收取书面表决成见的，不影响表决服从；            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主 平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的 持有东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具 书面成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出 具的奉求东谈把持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解相宜法律法例、 《基金合同》和会议文书的国法，并与基金登记机构记录相符。 不错接纳汇聚、电话或其他款式进行表决，或者接纳汇聚、电话或其他款式授权他东谈主 代为出席会议并表决。 款式相团结的款式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通讯款式开会 的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、 决定断绝《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会 计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在 基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的款式下，起点由大会把持东谈主按照下列第七条国法模范细目和公布监 票东谈主，然后由大会把持东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会把持 东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能把持大会的情况 下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把持；如果基金握住东谈主授权代表和基金托管 东谈主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主 大会的把持东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席或把持基金份额持有东谈主大会，不影 响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或 单元称呼）和讨论款式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起点由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日 期后2个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形 成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议： 二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所国法的须以高出决议通过 事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作款式、更换基金握住东谈主           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以高出决议通过方为有 效。  基金份额持有东谈主大会遴选记名款式进行投票表决。  遴选通讯款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲解，不然提交相宜 会议文书中国法的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议 文书国法的书面表决成见视为灵验表决，表决成见蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当 在会议驱动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主 代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行 召集或大会诚然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金握住东谈主或基金托管东谈主未出 席大会的，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份 额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出 席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会把持东谈主就地公布 计票结果。  （3）如果会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，可 以在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点， 再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会把持东谈主应当就地公布再行盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的服从。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管 东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程给以公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决 成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在国法媒介上公告。如果接纳通讯方 式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。   基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主大会 的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金握住东谈主、基金 托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金握住东谈主、基金托管东谈主的更换条件和程 序”部分约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东谈主和侧 袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额 持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈把持有或代表的 基金份额或表决权相宜该等比例： 额10%以上（含10%）； 关基金份额的二分之一（含二分之一）；           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻 的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持 有东谈主大会投票； 上（含二分之一）通过； 以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条 件等国法，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修 改导致相关内容被取消或变更的，基金握住东谈主提前公告后，可平直对本部老实容进行 修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同覆没和断绝的事由和模范   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 自决议奏效后两日内在国法媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 管东谈主说合的；  （三）基金财产的算帐 算小组，基金握住东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 具有从事证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐禀报；             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出 具法律成见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产 算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例 进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经相宜《证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在国法网站上，并将算帐报 告教导性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例国法 的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议， 如经友好协商未能贬责的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 委员会，根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终 局性的，并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合 同当事东谈主应信守各自的职责，连接古道、长途、尽责地履行基金合同国法的义务，维 护基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统辖。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                第二十一部分   基金托管条约的内容选录  一、托管条约当事东谈主  称呼：泓德基金握住有限公司  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京通衢柳梧城投大厦A-1206-1  法定代表东谈主：王德晓  成立时刻：2015年3月3日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监许可2015258号  注册本钱：1.43亿元东谈主民币  组织形式: 有限使命公司  筹办范围：基金召募；基金销售；特定客户资产握住；资产握住；中国证监会许 可的其他业务。  存续期间：历久  电话：4009-100-888  传真：010-59850195  讨论东谈主：童贤慧  称呼：中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街55号  法定代表东谈主：廖林              泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   电话：（010）66105799   讨论东谈主：郭明   成立时刻：1984年1月1日   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元   批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职 能的决定》（国发1983146号）   存续期限：持续筹办   筹办范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销 售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基 金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机 构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基 金、企业年金托管业务；企业年金受托握住服务；年金账户握住服务；怒放式基金的 注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、商量、见证业务；贷款承诺；企业、 个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托 收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖 或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银 行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银 行业监督握住机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金握住东谈主的业务监督、核查   （1）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法和《基金合同》的约定，对下述基金投 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括国债、央行单子、场合政府债、金融债、企业债、短期融 资券、公司债、次级债、可调理债券（含分离交游可调理债券）、可交换债券、资产 救援证券、中小企业私募债、债券回购和银行进款等固定收益类投资器具，股票（包 含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种，国债 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会 相关国法。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行妥贴模范 后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地诊治投资范 围。   （2）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及《基金合同》的约定对下述基金投融 资比例进行监督：   债券资产占基金资产的比例不低于80％，每个交游日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的 比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 制：   a、基金持有的债券资产占基金资产的比例不低于80%；   b、 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后保持不低于基金 资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10%；   d、本基金握住东谈主握住的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券，不跳跃该证券的10%；   e、本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的3%；               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）    f、本基金握住东谈主握住的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的吞并权证，不得 跳跃该权证的10%；    g、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金资产净值的    h、本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得跳跃基金资产 净值的10%；    i、本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20%；    j、本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救援证券的比例，不得跳跃该资产 救援证券范围的10%；    k、本基金握住东谈主握住的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主 的各种资产救援证券，不得跳跃其各种资产救援证券统共范围的10%；    l、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资模范，应在评级禀报发布之 日起3个月内给以全部卖出；    m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    n、本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净 值的40%；    o、本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的140%；    p、本基金投资国债期货后，需衔命下列限制：    基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的15%；基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债 券总市值的30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跳跃上一交游日基金资产净值的30%；           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，统共（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；   q、本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的140%；   r、本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得跳跃本基金资产净值的10%；   s、本基金握住东谈主握住、且由本基金托管东谈主托管的全部怒放式基金持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的15%；本基金握住东谈主握住、且 由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃 该上市公司可流通股票的30%；   t、本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃基金资产净值的15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金握住东谈主之外的因素以致基 金不相宜前述所国法比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   u、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   《基金法》偏激他关联法律法例或监管部门取消或诊治上述限制的，履行妥贴程 序后，基金不受上述限制或按照诊治后的国法实行。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检验自基金合同奏效之日 起驱动。   除上述第b、l、t、u项国法的情形外，由于证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金握住东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述约定的比 例，基金握住东谈主应在10个交游日内进行诊治，以达到国法的投资比例限制要求，但中 国证监会国法的罕见情形除外。法律法例另有国法的从其国法。   基金握住东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合 同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起驱动。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金握住东谈主应在出现可猜想资产范围大幅变动的情况下，至少提前2个就业日持重 向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司支吾门径，便于托管东谈主实施交游监 督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏效之日起驱动。   （3）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及《基金合同》的约定对下述基金投资 退却行径进行监督：   根据法律法例的国法及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性国法，基金握住东谈主在履行妥贴模范 后可不受上述国法的限制。   （4）基金托管东谈主依据关联法律法例的国法和《基金合同》的约定对基金握住东谈主参 与银行间债券阛阓进行监督。 适度门径进行监督。   基金握住东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业模范的银行间阛阓交游敌手的 名单。基金托管东谈主在收到名单后2个就业日内回函证明收到该名单。基金握住东谈主应依期 或不依期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行 间阛阓交游敌手时须提前书面文书基金托管东谈主，基金托管东谈主于2个就业日内回函证明收 到后，对名单进行更新。基金握住东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明诊治的名单            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 驱动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按 照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金握住东谈主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行交游， 应实时提醒基金握住东谈主撤销交游，经提醒后基金握住东谈主仍实行交游并形成基金资产损 失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有权禀报中国证监会。 中国竖立银行、中国农业银行和交通银行，基金握住东谈主在文书基金托管东谈主后，不错根 据那时的阛阓情况诊治中枢交游敌手名单。基金握住东谈主有使命适度交游敌手的资信风 险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损 失先由基金握住东谈主承担，后来有权要求相关使命东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督使命 仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单内列明。   （5）基金托管东谈主对基金握住东谈主遴选进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付 智商等触及到进款银行遴选方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、 中国银行、中国竖立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行以 外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金握住东谈主负责赔 偿，之后有权要求相关使命东谈主进行补偿。基金握住东谈主在文书基金托管东谈主后，不错根据 那时的阛阓情况对于中枢进款银行名单进行诊治。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据 已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 券关联问题的文书》等关联法律法例国法。 票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括 由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的 质押券等流通受限证券。          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险适度轨制。基金投 资非公征战行股票，基金握住东谈主还应提供基金握住东谈主董事会批准的流动性风险处置预 案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例适度情 况。  基金握住东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个就业日将上述尊府书面发至基金 托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两 个就业日内，以书面或其他两边认同的款式证明收到上述尊府。 的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数 量、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值 的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金握住东谈主 应保证上述信息的实在、竣工，并应至少于拟实行投资指示前两个就业日将上述信息 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。 文书》国法，对基金握住东谈主是否谨守法律法例进行监督，并审核基金握住东谈主提供的有 关书面信息。基金托管东谈主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金握住 东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或防护门径进行补充书面说明，并保留检察 基金握住东谈主风险握住部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估禀报等备查尊府的 权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实行关联指示。因断绝实行该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权禀报中国证监会。  如基金握住东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如 果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行 监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。 值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 益分拨、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核 查。 同》、基金托管条约关联国法时，应实时以书面形式文书基金握住东谈主限期纠正，基金 握住东谈主收到文书后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回 函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金握住东谈主改正。基 金握住东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国 证监会。基金托管东谈主有义务要求基金握住东谈主补偿因其违背《基金合同》而以致投资者 遭遇的损失。  对于依据交游模范尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大略监控的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背关法律法例国法或者违背《基金合同》约定的，应当断绝 实行，立即文书基金握住东谈主，并向中国证监会禀报。  对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据交游模范也曾成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立 即文书基金握住东谈主，并禀报中国证监会。  基金握住东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在国法时刻内复兴 基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金握住东谈主应积极配合提供相关数据尊府和 轨制等。  基金托管东谈主发现基金握住东谈主有首要非法行径，应立即禀报中国证监会，同期文书 基金握住东谈主限期纠正。  基金握住东谈主无朴直原理，断绝、抑遏基金托管东谈主根据本条约国法应用监督权，或 遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所意 见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋 账户。  侧袋机制的具体国法依影相关法律法例的国法和基金合同的约定实行。  三、基金握住东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金握住东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金握住东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金握住东谈主指示办理 算帐交收、相关信息表现和监督基金投资运作等行径。  基金握住东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账握住、无 故未实行或无故延长实行基金握住东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金 法》、《基金合同》、本托管条约偏激他关联国法时，基金握住东谈主应实时以书面形式 文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质明并以书面形式向基 金握住东谈主发出回函。在限期内，基金握住东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金握住东谈主文书的非法事项未能在限期内 纠正的，基金握住东谈主应禀报中国证监会。基金握住东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金 因此所遭遇的损失。  基金握住东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行径，应立即禀报中国证监会和银行业监 督握住机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主应积极配合基金握住东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关尊府以 供基金握住东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在国法时刻内复兴基金握住东谈主并改 正。               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主无朴直原理，断绝、抑遏基金握住东谈主根据本条约国法应用监督权，或 遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金握住东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金握住东谈主建议 劝诫仍不改正的，基金握住东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产督察   （1）基金财产应寂寥于基金握住东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。未经基金握住东谈主的朴直指示，不得自走运 用、刑事使命、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，与基金托管东谈主的其他业 务和其他基金的托管业求实行严格的分账握住，确保基金财产的竣工与寂寥。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金握住东谈主负责 与关联当事东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主 处的，基金托管东谈主应实时文书基金握住东谈主遴选门径进行催收。由此给基金形成损失 的，基金握住东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金握住东谈主在 具有托管经历的买卖银行开设的泓德基金握住有限公司基金认购专户。该账户由基金 握住东谈主开立并握住。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联国法后，由基金握住东谈主遴聘相宜 《证券法》国法的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加 验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金握住东谈主应将召募 的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托 管东谈主在收到资金当日出具证明文献。           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金握住东谈主按国法 办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银 行进款。该账户的开设和握住由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入步履，均需 通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金握住东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行 账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的握住应相宜《东谈主民币银行结算账户握住办法》、《现金握住暂行 条例》、《东谈主民币利率握住国法》、《利率握住暂行国法》、《支付结算办法》以及 银行业监督握住机构的其他国法。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金握住东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的步履。   （1）《基金合同》奏效后，基金握住东谈主负责以基金的口头央求并取得插足宇宙银 行间同行拆借阛阓的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券 阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金握住东谈主和基金托管东谈主应一皆负责为基金对外签订宇宙银行间债券阛阓回 购主条约，原本由基金托管东谈主督察，基金握住东谈主保存副本。   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例国法和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金握住东谈主 协助基金托管东谈主根据关联法律法例的国法和《基金合同》的约定，开立关联账户。该 账户按关联国法使用并握住。   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中实 物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上 海分公司/深圳分公司或银行间算帐所股份有限公司或单子营业中心的代督察库。什物 证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金握住东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行 灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行灵验适度或督察的证券不承担 督察使命。   由基金握住东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管 东谈主、基金握住东谈主督察。除本条约另有国法外，基金握住东谈主在代表基金签署与基金关联 的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金握住东谈主和基金托管东谈主至 少各持有一份原本的原件。基金握住东谈主在合同签署后5个就业日内通过专东谈主投递、挂号 邮寄等安全款式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金握住东谈主和基金 托管东谈主各自文献督察部门，保存期限不少于法律法例国法的最低期限。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （1）基金资产净值的计较、复核的时刻和模范             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额的基金份额净 值是指计较日该类基金份额的基金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数 值。基金份额净值的计较保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。   基金握住东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金握住东谈主根据法律法例或基金合 同的国法暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算 业务指引》偏激他法律、法例的国法。基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值 由基金握住东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金握住东谈主应于每个就业日交游收尾后计 算当日的基金份额资产净值并以两边认同的款式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值计较结果复核后以两边认同的款式发送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主依据基金合同 和相关法律法例的国法对基金净值给以公布。   基金握住东谈主根据《基金法》、《信息表现办法》计较基金净值信息，基金托管东谈主 复核、审查基金握住东谈主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐使命方是基金握住 东谈主，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达 成一致的成见，按照基金握住东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   a.交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估 值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，诊治最近交游市价，确 定公允价钱；  b.交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交游日的估值净 价估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市 价及首要变化因素，诊治最近交游市价，细目公允价钱；  c.交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估 值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种最近交游日的估值全价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，诊治最近交游市价，细目公允价钱；  d.交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。交游所 上市的资产救援证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  a.送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  b.初度公征战行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期细目公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  c.初度公征战行有明确锁依期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的 吞并股票的估值方法估值；非公征战行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会 关联国法细目公允价值。 术细目公允价值。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 交游的债券，接纳估值时期细目公允价值或按成本法进行估值。 允价值的情况下，按成本估值。 利息。 近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 家最新国法估值。  如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及 相关法律法例的国法或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共 同查明原因，两边协商贬责。  根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金握住东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见，按照基金握住 东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金握住东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的门径确保基金资产估值的准 确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值 过错时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值过错类型   本基金运作过程中，如果由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的弊端形成估值过错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，弊端的使命东谈主 应当对由于该估值过错遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过错处理 原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值过错处理原则 方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；由于估值错 误使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错使命方对 平直损失承担补偿使命；若估值过错使命方也曾积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主 有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值过错使命方支吾 更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值过错已得到更正。 对估值过错的关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责。 误使命方仍支吾估值过错负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还 不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错使命方应补偿受损方的 损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得 利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损               泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不当得利返还的总和跳跃其执行损失的 差额部分支付给估值过错使命方。   基金握住东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第11）项进行估值时，所形成的过错不作 为基金资产估值过错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交游所、期货交游所、登记结算公司发送的数据 过错等原因，基金握住东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、妥贴、合理的门径进行检 查，然则未能发现该过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金握住东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿使命。但基金握住东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的门径排斥或减 轻由此形成的影响。   基金握住东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按影相关各方约定的吞并记 账方法和管帐处理原则，分别独马上成立、登录和督察本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理 方法存在分歧，应以基金握住东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金握住东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金握住东谈主的账册为 准。   基金财务报表由基金握住东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寥编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后5个就业日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品尊府概要的信息发生首要变更 的，基金握住东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金居品尊府概要并登           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 载在国法网站上；基金招募说明书、基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金握住东谈主不再更新基金招募说明书、基 金居品尊府概要。基金握住东谈主应在季度收尾之日起15 个就业日内完成季度禀报编制， 将季度禀报登载在国法网站上，并将季度禀报教导性公告登载在国法报刊上；在上半 年收尾之日起两个月内完成中期禀报编制，将中期禀报登载在国法网站上，并将中期 禀报教导性公告登载在国法报刊上；在每年收尾之日起三个月内完成年度禀报编制， 将年度禀报登载在国法网站上，并将年度禀报教导性公告登载在国法报刊上。基金合 同奏效不及两个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度报 告。基金握住东谈主在5个就业日内完成月度报表，在月度报表完成当日，将关联报表提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在3个就业日内进行复核，并将复核结果实时文书基金管 理东谈主。基金握住东谈主在7个就业日内完成季度禀报，在季度禀报完成当日，将关联禀报提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后7个就业日内进行复核，并将复核结果文书基 金握住东谈主。基金握住东谈主在30日内完成中期禀报，在中期禀报完成当日，将关联禀报提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后30日内进行复核，并将复核结果文书基金管 理东谈主。基金握住东谈主在45日内完成年度禀报，在年度禀报完成当日，将关联禀报提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后45日内复核，并将复核结果文书基金握住东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金握住东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以相关各方认同的账务处理款式为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金握住东谈主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务 部门公章的复核成见书，相关各方各自留存一份，或以电子款式复核证明，以备有权 机构对相关文献审核时教导。如果基金握住东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日 之前就相关报抒发成一致，基金握住东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐禀报、中期禀报或年度禀报复核完结后，需书面或电子 证明，以备有权机构对相关文献审核时教导。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金握住东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合 同》奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月30日、           泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金握住东谈主的指示编制和督察， 保存期限不少于法律法例国法的最低期限，基金握住东谈主和基金托管东谈主应按照面前相关 国法分别督察基金份额持有东谈主名册。督察款式不错接纳电子或文档的形式。基金握住 东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》奏效 日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月30日、每年12月 称呼和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个工 作日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》断绝日等触及到基金要害事项日历 的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善督察基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份， 保存期限不少于法律法例国法的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守隐私义务。   若基金握住东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应 按关联法例国法各自承担相应的使命。   七、争议贬责款式   相关各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好 协商不错贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁国法 进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有拘谨力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应信守基金握住东谈主和基金托管东谈主职责，连接忠 实、长途、尽责地履行《基金合同》和托管条约国法的义务，珍藏基金份额持有东谈主的 正当权益。   本条约受中国法律统辖。   八、托管条约的修改与断绝          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）托管条约的变更模范  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的国法有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监 会备案。  （2）基金托管条约断绝的情形  发生以下情况，本托管条约断绝：            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）             第二十二部分   对基金份额持有东谈主的服务  对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金握住东谈主和销售机构提供。  基金握住东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金握住东谈主将根据基金份 额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务面孔。主要服务内容如下：  一、尊府发送  基金握住东谈主根据持有东谈主账单订制情况向账单期内发生交游或账单期末仍持有基金 份额的基金份额持有东谈主依期或不依期发送对账单，但由于基金份额持有东谈主未邃密填写 或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金 握住东谈主无法送出的除外。  指随基金交游对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相关 材料、怒放式基金运作情况纪念、客户服务问答等。  二、红利再投资  本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错遴选将所获红利再投资于本基金，登记 机构将其所获红利按分成权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额（具体以届 时的基金分成公告为准）。红利再投资免收申购用度。  三、依期定额投资  本基金可通过销售机构为投资者提供依期定额投资的服务，即投资者可通过固定 的销售机构，接纳依期定额的款式申购基金份额。依期定额投资不受日常最低申购金 额限制。依期定额具体实施时刻和业务国法详见基金握住东谈主发布在国法媒介的公告。  四、基金调理  投资者可在同期销售转出基金、转入基金并开通基金调理业务的销售机构办理基 金调理业务。基金调理需谨守转入基金、转出基金关联基金申购赎回的业务国法。办                泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理基金调理业务的投资者可赢得一定的费率优惠，具体业务国法和办理时刻详见基金 握住东谈主发布在国法媒介的公告。   五、呼唤中心   呼唤中心东谈主工座次每个交游日（上昼 9：00-11：30；下昼 13：00-17：00）为投资 东谈主提供服务，客服热线服务内容包括业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、资 料修改等专项服务。   客户服务电话：4009-100-888   六、电子邮件服务   投资者在央求开立基金握住东谈主基金账户时如预留电子邮件地址并通过基金握住东谈主 客服电话订制电子邮件服务，可自动赢得相应服务。未预留相关尊府的投资者可办理 尊府变更后赢得此项服务。   七、短坚信务   投资者在央求开立基金握住东谈主基金账户时如预留手机号码并通过基金握住东谈主客服 电话订制短坚信务，可自动赢得相应服务。未预留相关尊府的投资者可办理尊府变更 后赢得此项服务。   八、客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金握住东谈主提供的呼唤中心语音留言、呼唤中心东谈主工电话、书 信、电子邮件等渠谈对基金握住东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。   客服邮箱：service@hongdefund.com   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请通过上述款式讨论基 金握住东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面联合了本招募说明书。            泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十三部分        其他应表现事项     以下信息表现事项已通过中国证监会国法媒介进行公开表现。 序号                   公告称呼               时刻      券估值方法诊治的教导性公告      券估值方法诊治的教导性公告          泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）          第二十四部分   招募说明书存放及查阅款式  本基金招募说明书公布后，分别置备于基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 复印件。             泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 第二十五部分      备查文献  二、存放地点  备查文献存放于基金握住东谈主和/或基金托管东谈主处。  三、查阅款式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得 备查文献的复制件或复印件。                                    泓德基金握住有限公司