诺安中证A100指数证券投资基金招募说明书(更新)2024年第3期

2024-11-22 12:25

诺安中证 A100 指数证券投资基金    招募说明书（更新）   基金管束东谈主：诺安基金管束有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                      诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                          纰谬指示     （一）诺安中证 100 指数证券投资基金经中国证券监督管束委员会 2009 年 安中证 100 指数证券投资基金改名而来。     （二）基金管束东谈主保证本《招募说明书》的内容真的、准确、完满。本《招 募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其 对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     （三）本基金的标的指数为中证 A100 指数     同中证全指指数的样本空间。     （1）对于样本空间内合乎可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；     （2）在剩余证券中，录取总市值位于样本空间前 300 名且属于沪股通或深 股通证券范围的上市公司证券四肢待选样本；     （3）在待选样本中，优先录取二级行业解放流通市值最大且总市值位于样 本空间前 100 名的上市公司证券四肢指数样本；     （4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照解放流通市值由高到低次第 选入一定数目的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业解放流通市值占 比与样本空间尽可能保持一致。具体作念法如下：     狡计指数样本各一级行业解放流通市值占比，选出相较样本空间对应行业自 由流通市值占比最低的行业；从剩余待选样本中，选择该行业解放流通市值最大 的证券四肢指数样本；访佛该门径，直至样本数目达 100 只。     指数给与诊疗市值加权。     关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （四）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担 境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的独到风险，详见本招 募说明书的“风险揭示”章节。本基金可根据投资策略需要，选择将部分基金资 产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资 存托凭证。   （五）投资有风险，投资东谈主申购本基金时应庄重阅读本基金《招募说明书》 《基金居品府上纲目》及《基金合同》、基金管束东谈主网站公示的《风险说明书》、 基金居品风险品级分辩方法及说明等，全面执意本基金居品的风险收益特征，应 充分沟通投资东谈主自身的风险承受才气，并对于申购本基金的意愿、时机、数目等 投资行径作出孤独决策。基金管束东谈主提醒投资者“买者欣喜”原则， 在投资者作 出投资决策后，须承担基金投资中出现的种种风险，包括：阛阓系统性风险、上 市公司风险、利率风险、流动性风险、管束风险、本基金独到风险、追踪标的指 数的风险偏执他风险等。   本基金属于股票型指数基金，可获取成本阛阓平均收益率，其风险和预期收 益均高于债券型基金和货币阛阓基金。本基金以一元启动面值召募基金份额，在 阛阓波动等成分的影响下，基金投资有可能出现耗费或基金份额净值低于启动面 值。   （六）基金的过往功绩并不预示其改日推崇。基金管束东谈主管束的其他基金的 功绩并不组成新基金功绩推崇的保证。   基金管束东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （七）基金管束东谈主根据投资者允洽性管束办法，对投资者进行分类。投资者 应当如实提供个东谈主信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真的性、准 确性、完满性负责。投资者须成见并证明当个东谈主信息发生纰谬变化、可能影响投 资者分类和允洽性匹配的，应实时主动进行更新。   (八)本基金合同约定的基金居品府上纲目编制、暴露与更新要求，自《信息 暴露办法》实施之日起一年后首先践诺。   本招募说明书（更新）财务数据及净值推崇如故基金托管东谈主复核。本基金自                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 理东谈主依据《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》及《对于实施证券投资基金信息暴露管束办法>关系问题的规则》，对本基金招募说明书中涉 及增多 D 类基金份额、标的指数编制决策及基金管束东谈主的内容进行更新。除本 次更新外，本招募说明书（更新）所载其他内容截止日历为 2024 年 9 月 30 日， 关系财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。                                          诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期               第一部分       媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管束办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规则》 (以下简称“《流动性风险规则》”)、《证券投资基金销售管束办法》、《公开募 集证券投资基金信息暴露管束办法》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》等关系法律、法例及《诺安中证 A100 指数证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖诺安中证 A100 指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）的投资标的、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的圭表及费率等 与投成本基金关系的所有联系事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书，并慎重基金管束东谈主对本招募说明书暴露的更新信息。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真的性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上苦求召募的。基金管束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行径 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》、基金合同偏执他关系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份 额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期               第二部分        释义  在《诺安中证A100指数证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指， 下列词语具有如下含义：  基金或本基金       指依据基金合同拟召募的诺安中证 A100 指数证券               投资基金，本基金由诺安中证 100 指数证券投资基               金改名而来  招募说明书        指《诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书》，               即用于公开暴露基金管束东谈主及托管东谈主、联系服务机               构、基金的召募、基金合同的奏效、基金份额的交               易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的               功绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与               分拨、基金的用度与税收、基金的信息暴露、风险               揭示、基金的绝交与算帐、基金合同的内容纲目、               基金托管契约的内容纲目、对基金份额持有东谈主的服               务、其他应暴露事项、招募说明书的存放及查阅方               式、备查文献等波及本基金的信息，供基金投资者               选择并决定是否提议基金认购或申购苦求的要约               邀请文献，偏执如期的更新  基金合同         指《诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同》               及对该合同的任何更正和补充  中国           指中华东谈主民共和国(仅为基金合同想法不包括香港               绝顶行政区、澳门绝顶行政区及台湾地区)  法律法例         指中国当前有用并公布实施的法律、行政法例、部               门规章及范例性文献  《基金法》        指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》  《销售办法》       指《证券投资基金销售管束办法》  《运作办法》       指《公开召募证券投资基金运作管束办法》  《信息暴露办法》     指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1               日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管束办            诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期            法》及颁布机关对其常常作念出的更正 《指数基金指引》   指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1            日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3            号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的            更正 元          指中国法定货币东谈主民币元 基金居品府上纲目   指《诺安中证 A100 指数证券投资基金基金居品资            料纲目》偏执更新 托管契约       指基金管束东谈主与基金托管东谈主签订的《诺安中证 A100            指数证券投资基金托管契约》偏执任何有用更正和            补充 发售公告       指《诺安中证 A100 指数证券投资基金基金份额发            售公告》 《业务公法》     指《诺安基金管束有限公司绽放式基金业务公法》 中国证监会      指中国证券监督管束委员会 银行监管机构     指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管束委员            会 基金管束东谈主      指诺安基金管束有限公司 基金托管东谈主      指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东谈主    指根据基金合同及联系文献正当取得本基金基金            份额的投资者； 基金代销机构     指合乎《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，            取得基金代销业务资历，并与基金管束东谈主签订基金            销售与服务代理契约，代为办理本基金发售、申购、            赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构       指基金管束东谈主及基金代销机构 基金销售网点     指基金管束东谈主的直销网点及基金代销机构的代销            网点 注册登记业务     指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包             诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期             括投资者基金账户管束、基金份额注册登记、算帐             及基金走动证明、披发红利、建立并看护基金份额             持有东谈主名册等 基金注册登记机构    指诺安基金管束有限公司或其托福的其他合乎条             件的办理基金注册登记业务的机构 基金合同当事东谈主     指受基金合同不停，根据基金合同享受权利并承担             义务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和             基金份额持有东谈主 个东谈主投资者       指合乎法律法例规则的条件不错投资绽放式证券             投资基金的当然东谈主 机构投资者       指合乎法律法例规则不错投资绽放式证券投资基             金的在中国正当注册登记并存续或经政府关系部             门批准配置的并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会             团体和其他组织 及格境外机构投资者   指合乎《及格境外机构投资者境内证券投资管束暂             行办法》及联系法律法例规则的可投资于中国境内             正当召募的证券投资基金的中国境外的基金管束             机构、保障公司、证券公司以偏执他资产管束机构 投资者         指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者             和法律法例或中国证监会允许购买绽放式证券投             资基金的其他投资者的总称 基金合同奏效日     基金召募达到法律规则及基金合同约定的条件，基             金管束东谈主礼聘法定机构验资并办理完毕基金备案             手续，赢得中国证监会书面证明之日 召募期         指自基金份额发售之日起不突出 3 个月的期限 基金存续期       指基金合同奏效后正当存续的不如期之期间 日/天         指公历日 月           指公历月 服务日         指上海证券走动所和深圳证券走动所的正常走动         诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期         日 绽放日     指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工         作日 T日      指申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日 T+n 日   指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日） 认购      指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额         的行径 发售      指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基         金份额的行径 申购      指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基         金管束东谈主购买基金份额的行径。本基金的日常申购         自基金合同奏效后不突出 3 个月的时期首先办理 赎回      指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基         金管束东谈主卖出基金份额的行径。本基金的日常赎回         自基金合同奏效后不突出 3 个月的时期首先办理 广漠赎回    指在单个绽放日，本基金的基金份额净赎回苦求         （赎回苦求总和加上基金改变中转出苦求份额总         数后扣除申购苦求总和及基金改变中转入苦求份         额总和后的余额）突出上一日本基金总份额的 10%         时的情形 基金账户    指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投         资者持有基金管束东谈主管束的绽放式基金份额情况         的账户 走动账户    指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该         销售机构办理基金走动所引起的基金份额的变动         及结余情况的账户 转托管     指投资者将其持有的归拢基金账户下的基金份额         从某一走动账户转入另一走动账户的业务 基金改变    指投资者向基金管束东谈主提议苦求将其所持有的基            诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期            金管束东谈主管束的任一绽放式基金（转出基金）的全            部或部分基金份额改变为基金管束东谈主管束的任何            其他绽放式基金（转入基金）的基金份额的行径 如期定额投资筹划   指投资者通过关系销售机构提议苦求，约定每期扣            款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约            定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款            及基金申购苦求的一种投资方式 基金收益       指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票            据投资收益、买卖证券差价、银行入款利息以偏执            他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的节            约 基金资产总值     指基金所领有的种种证券及单子价值、银行入款本            息和本基金应收的申购基金款以偏执他投资所形            成的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值     指狡计评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资            产净值的过程 销售服务费      指从基金财产入彀提的，用于本基金阛阓推行、销            售以及基金份额持有东谈主服务的用度 基金份额分类     指本基金根据申购用度、销售服务用度收取方式的            不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购            时收取申购用度，但不从本类别基金资产入彀提销            售服务费的，称为 A 类基金份额和 D 类基金份额；            在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基            金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息暴露的寰宇性            报刊（以下简称“指定报刊”）及互联网网站（以下            简称“指定网站”，包括基金管束东谈主网站、基金托管            东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介           诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 不可抗力      指本合同当事东谈主不成预感、不成幸免且不成克服的           客不雅事件 流动性规则     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10           月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流           动性风险管束规则》及颁布机关对其常常作念出的修           订 流动性受限资产   指由于法律法例、监管、合同或操作缺乏等原因无           法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期           日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款           （含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌           股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支           持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或走动的           债券等 舞动订价机制    指当本基金遇到大额申购赎回时，通过诊疗基金份           额净值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成           天职拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存           量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的           正当权益不受损伤并得到公谈对待                     诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                 第三部分        基金管束东谈主 一、 基金管束东谈主概况  公司称呼：诺安基金管束有限公司  住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  法定代表东谈主：李强  配置日历：2003 年 12 月 9 日  批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监基金字2003132 号  组织体式：有限服务公司  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：持续策动  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  磋议东谈主：薛家萍  股权结构：  股东单元                           出资额(万元)    出资比例  中国对外经济贸易相信有限公司                 6000       40％  深圳市捷隆投资有限公司                    6000       40％  大恒新纪元科技股份有限公司                  3000       20％           预计                    15000      100％ 二、证券投资基金管束情况   逼迫 2024 年 11 月 20 日，本基金管束东谈主共管束六十一只绽放式基金：诺安 平衡证券投资基金、诺安货币阛阓基金、诺安时尚羼杂型证券投资基金、诺安优 化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长羼杂型证券投资基金、诺安纯真配置 羼杂型证券投资基金、诺安成长羼杂型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资 基金、诺安中证 A100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选羼杂型证券投资基金、 诺安主题精选羼杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动羼杂型证券投资基金、诺安多策略羼杂 型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投 资基金（LOF）、诺安新能源纯真配置羼杂型证券投资基金、诺安创业板指数增               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券 型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫羼杂型证 券投资基金、诺安踏实收益一年如期绽放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定 期绽放债券型证券投资基金、诺安上风行业纯真配置羼杂型证券投资基金、诺安 天天宝货币阛阓基金、诺安搭理宝货币阛阓基金、诺安聚鑫宝货币阛阓基金、诺 镇定健答复纯真配置羼杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安 新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安翻新驱动纯真配置羼杂型证券投资基金、诺安先 进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫纯真配置羼杂型证券投资基金、诺安景鑫 纯真配置羼杂型证券投资基金、诺安益鑫纯真配置羼杂型证券投资基金、诺安安 鑫纯真配置羼杂型证券投资基金、诺安精选答复纯真配置羼杂型证券投资基金、 诺安和鑫纯真配置羼杂型证券投资基金、诺安积极答复纯真配置羼杂型证券投资 基金、诺安优选答复纯真配置羼杂型证券投资基金、诺安突出答复纯真配置羼杂 型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安转变趋势纯真配置混 合型证券投资基金、诺安瑞鑫如期绽放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定 期绽放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享如期绽放债券型发起式证券投资基 金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利纯真配置羼杂型证券投资基金、 诺安积极配置羼杂型证券投资基金、诺安优化配置羼杂型证券投资基金、诺安浙 享如期绽放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值羼杂型证券投资基金、诺 安鼎利羼杂型证券投资基金、诺安恒鑫羼杂型证券投资基金、诺安新兴产业羼杂 型证券投资基金、诺安研究优选羼杂型证券投资基金、诺安平衡优选一年持有期 羼杂型证券投资基金等。   三、主要东谈主员情况   李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化 工相差口总公司承办室、企业发展部野心科、策略野心部，中国对外经济贸易信 托投资公司，中国中化集团公司中化管束学院、办公厅，中国中化集团有限公司 金融奇迹部，中化成本有限公司等多个公司及部门任职。现任中化成本有限公司 董事长、党委秘书，中化成本投资管束有限服务公司董事长，中国对外经济贸易               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 相信有限公司董事长，中宏东谈主寿保障有限公司副董事长，中国相信业协会会长， 中国相信业保障基金理事会理事长，诺安基金管束有限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银国际亚洲有限公司高档 分析师、诺安国际资产管束有限公司总经理、诺安成本管束有限公司总裁。现任 诺安基金（香港）有限公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司践诺董 事、经理、财务负责东谈主，深圳鸿利昌电子科技有限公司践诺董事、总经理，深圳 市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和梓轩投资有限公司监事，诺安基金 管束有限公司副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易相信有限公经搭理服务中 心职员、资产管束五部职员、居品管束部总经理助理（主理服务）、副总经理（主 持服务）、证券居品部总经理、证券相信奇迹部总经理（期间曾兼任证券相信事 业部概述部总经理）、钞票管束中心总经理（期间曾兼任钞票中心管束部总经理）、 总经理助理、副总经理、党委副秘书等职务。现任中国对外经济贸易相信有限公 司党委秘书、总经理、董事，中启私募基金管束（海南）有限公司董事长，远东 宏信有限公司董事，中国银行间阛阓走动商协会银行间债券阛阓自律刑事服务会议专 家，中国相信业协会行业发展研究专科委员会委员，北京信诺公益基金会法定代 表东谈主、理事长，诺安基金管束有限公司董事。   王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公司 资产财务部部长、宁波维科投资发展有限公司副总经理等。现任大恒新纪元科技 股份有限公司副董事长兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总经理、北 京大恒普信医疗时候有限公司董事长兼总经理、北京中科大洋科技发展股份有限 公司董事长兼总经理、北京大洋融云科技有限服务公司践诺董事、北京中科大洋 信息时候有限公司践诺董事、上海大陆期货有限公司董事，诺安基金管束有限公 司董事。   孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安 企业管束有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上 海钟表有限公司董事长。现任上海奕珊硕科技有限公司践诺董事、总经理，上海 诺浦致诚文化创意有限公司践诺董事、总经理，深圳市捷隆投资有限公司践诺董 事、总经理，北京诺安企业管束有限公司总经理，北京诺安小额贷款有限服务公               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 司董事长，标旗世纪信息时候（北京）有限公司董事，诺安控股集团有限公司董 事，两山（青岛）私募基金管束有限公司监事，诺安基金管束有限公司董事。   皆斌先生，董事，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行管束干部学院团委书 记、中国证券走动系统有限公司职员、对外贸易经济协作部筹划财务司股份制处 主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副 总经理、中国中化集团公司策略野心部副总经理、中国对外经济贸易相信有限公 司副总经理等。现任诺安基金管束有限公司总经理。   汤小青先生，孤独董事，博士。历任中国科学院筹划局基建局副处长、国度 计委财政金融司副处长、处长，中国农业银行阛阓开发部副主任，中国东谈主民银行 总行筹划资金司、信贷管束司助理巡缉员，中国东谈主民银行河南省分行副行长、国 家外管局河南省分局副局长，中国东谈主民银行非银行司、协作司副司长，中国银监 会协作金融监管部副主任，中国银监会内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银 监会监管一部、财务司帐部主任，招商银行党委委员、纪委秘书、副行长。现任 中融国际相信有限公司孤独董事、厦门国际银行股份有限公司孤独董事、厦门农 村生意银行股份有限公司孤独董事、长城华西银行股份有限公司监事、诺安基金 管束有限公司孤独董事。   史其禄先生，孤独董事，博士。历任中国工商银行个体业务部主任科员，外 事部概述处副处长，国际业务部外汇策动处处长、外汇司帐处处长、外汇业务管 理处处长，中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理， 中国工商银行总行个东谈主金融业务部副总经理（总经理级），机构业务部副总经理， 机构金融业务部资深大众。现任诺安基金管束有限公司孤独董事。   钱学宁先生，孤独董事，博士。历任联华国际相信投资公司上海首席代表， 中国社科院陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中 国社科院上市公司研究中心副主任。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上 海北外滩国际金融学会常务理事，上海首席经济学家金融发展中心秘书长，浙江 大学钞票传承研究中心副主任、经济学院硕士研究生校外导师，中粮相信有限责 任公司孤独董事，湖州奇胜信息时候有限公司董事，北京天励勤业企业管束有限 公司监事，乌鲁木皆中润锦尚股权投资基金管束有限服务公司监事，上海金融与 发展实验室理事，中央财经大学粤港澳大湾区研究院理事，诺安基金管束有限公                   诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 司孤独董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面 质料管束处干部。2004 年加入中国对外经济贸易相信有限公司，历任中国对外 经济贸易相信有限公司稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副 总经理、风险法例部总经理（期间曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律顾 问兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济贸易相信有限公司总法律顾问人、首 席风控官、纪委秘书、党委委员，诺安基金管束有限公司监事会主席。   戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部走动主管、国泰君安证 券蔡屋围营业部研发部经理。于 2003 年入职诺安基金管束有限公司，现任公司 首席走动师（总助级）兼走动中心总经理。   俞任君先生，监事，本科。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、 Simpower Worldwide Limited 国外拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限 公司总裁助理。于 2006 年入职诺安基金管束有限公司，现任概述管束部副总经 理。   皆斌先生，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行管束干部学院团委秘书、中 国证券走动系统有限公司职员、对外贸易经济协作部筹划财务司股份制处主任科 员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、 中国中化集团公司策略野心部副总经理、中国对外经济贸易相信有限公司副总经 理等。2019 年加入诺安基金管束有限公司，现任公司总经理。   杨谷先生，硕士，CFA。曾任吉利证券公司概述研究所研究员、西北证券公 司资产管束部研究员。2003 年加入诺安基金管束有限公司，历任投资部总监、权 益投资奇迹部总经理、公司副总经理，基金经理兼投资经理。   田冲先生，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券 信息时候部高档经理。2004 年加入诺安基金管束有限公司，历任信息时候部总 监，运营保障部总监，网罗金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首 席信息官兼财务部总经理。   李学君女士，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证                    诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 券（北京）投行部、中国证券监督管束委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年   梅律吾先生，硕士，具有基金从业资历。曾先后任职于长城证券公司、鹏华 基金管束有限公司，任研究员。2005 年 3 月加入诺安基金管束有限公司，历任 研究员、基金经理助理、研究部副总监、指数投资组副总监、指数组负责东谈主。2007 年 11 月至 2009 年 10 月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，2009 年 年 10 月任中小板等权重走动型绽放式指数证券投资基金基金经理，2017 年 8 月 至 2018 年 8 月任诺安新兴产业走动型绽放式指数证券投资基金皆集基金基金经 理，2015 年 6 月至 2019 年 1 月任诺安中证 500 走动型绽放式指数证券投资基金 皆集基金基金经理，2012 年 7 月至 2019 年 5 月任诺安中证创业成长指数分级证 券投资基金基金经理，2017 年 8 月至 2019 年 6 月任上证新兴产业走动型绽放式 指数证券投资基金基金经理，2014 年 2 月至 2019 年 7 月任诺安中证 500 走动型 绽放式指数证券投资基金基金经理，2018 年 8 月至 2023 年 6 月任诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理，2019 年 1 月至 2023 年 6 月任诺安中证 500 指数增强型证券投资基金基金经理。2012 年 7 月起任诺安中证 100 指数证券投 资基金基金经理（自 2024 年 10 月 28 日起改名为诺安中证 A100 指数证券投资 基金），2019 年 5 月起任诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金经 理。      王坚先生，2009 年 10 月至 2012 年 11 月担任本基金基金经理。      本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基 金投资决策委员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会， 具体如下：      股票类基金投资决策委员会主席由皆斌先生（公司总经理）担任，委员包括                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 杨谷先生（基金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事 业部总经理、基金经理）、邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。   债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼 固定收益奇迹部总经理）担任，委员包括皆斌先生（公司总经理）、孔 先生 （多资产投资部总经理、基金经理）。   量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（基金经理兼投资经理）担任， 委员包括皆斌先生（公司总经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事 业部总经理、基金经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。   QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投 资奇迹部总经理、基金经理）担任，委员包括皆斌先生（公司总经理）、宋青先 生（国际业务部总经理、基金经理兼投资经理）。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 四、基金管束东谈主的职责 不限于：   （1）照章召募基金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管束基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选择、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系行径进行监 督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 登记业务并赢得基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及关系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在合乎关系法律法例和基金合同的前提下，制订和诊疗《业务公法》， 决定和诊疗除调高管束费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （16）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律法例和基金合同规则的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违犯基金合同、 基金销售与服务代理契约及国度关系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互孤独，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关系规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择允洽合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的规则，按关系规则狡计并公告基金资产净值，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制中期和年度基金讲明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关系规则，履行信息暴露及报 告义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他关系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他 东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关系规则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时期发出，况兼 保证投资者大略按照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到关系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近撤销、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 基金托管东谈主追偿；   （22）如基金管束东谈主照章将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理有 关基金事务的行径承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东谈主利 益受到损失，而基金管束东谈主最初承担了服务的情况下，基金管束东谈主有权向第三方 追偿；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效， 基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基 金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。 五、基金管束东谈主的承诺   基金管束东谈主承诺不从事违犯《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息暴露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全的里面逼迫制 度，选择有用措施，看重非法行径的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管束的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法例关系规则，由中国证监会规则辞谢的其他行径及基  金合同辞谢的行径。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持   有东谈主谋取最大利益；              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违犯现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有  关规则，不泄漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的生意机密、尚未照章公  开的基金投资内容、基金投资筹划等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动偏执他步履。 六、基金管束东谈主的风险管束体系和里面逼迫轨制  公司为有用看重和逼迫策动风险和基金资产运气魄险，保证公司范例策动、 恰当运作，确保基金、公司财务和其他信息真的、准确、完满，实时推奖公司的 细致声誉及股东正当利益，在充分沟通表里部环境成分的基础上，通过构建科学 的组织机制、运用有用的管束方法、实施严格的操作圭表与逼迫措施等，建立了 运行高效、逼迫严实的里面逼迫机制，制定了科学合理、切实有用的里面逼迫制 度。  公司里面逼迫的总体标的是要建立一个决策科学、运营范例、管束高效和持 续、稳固、健康发展的资产管束实体。具体来说，公司实行里面逼迫应达到以下 标的： 成称职策动、范例运作的策动想想和策动理念； 受托资产的安全完满，已矣公司的持续、稳固、健康发展； 正当权益不受骚扰； 科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制； 各项业务恰当运行；               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 径直或转折插手公司正常的策动管束步履。  公司里面逼迫轨制的建立严格苦守以下原则： 构、各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要道，幸免管束破绽的 存在； 序，推奖内控轨制的有用践诺；另一方面，强化里面管束轨制的高度巨擘性，要 求所有职工严格盲从。践诺里面管束轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有超越 轨制或违犯规章的权力； 机构、部门和岗亭职能上保持相对孤独性。里面逼迫的检讨、评价部门必须孤独 于里面逼迫的建立和践诺部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离； 并通过切实可行的相互制约措施来排斥里面逼迫中的盲点； 济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效率。  （1）公司配置了以下里面逼迫机构及职能部门： 资管束中的正当、合规性进行全面、要点的检讨分析评价，对公司策动和基金投 资管束中的风险进行合规检讨和风险逼迫评估。并出具相应的服务讲明和专科意 见提交董事会。 规则和督察长的职责进行服务。 理轨制和政策，对风险逼迫部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 报》作出相应反馈和指示，从而使风险政策得到有劲的践诺。 部门自我监察的基础上依照所规则的职责权限、服务圭表进行孤独的再监监服务， 对公司策动的法律法例风险进行管束和监察，与公司各部门保持相对孤独的关系。 制定各个风险界限（投资、运作、信用等）的风险管束和绩效评估方法，并监督 其践诺对风险进行定性和定量评估，改进风险管束方法、时候和模子，组织推动 建立、持续优化风险管束信息系统；对新址品、新业务进行孤独监测和评估，提 出风险看重和逼迫建议；如期向管束层和合规风控委员会提交风险监控讲明。  （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结 构层、公司策动管束层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险管束组织 体系：  第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险逼迫委员会进行合规管 理和风险逼迫的宏不雅指挥，负责对公司策动管束和基金投资管束中的正当、合规 性进行全面、要点的检讨分析评价，对公司策动和基金投资管束中的风险进行合 规检讨和风险逼迫评估。  第二层为公司策动管束层：在公司督察长指挥下，公司下设公司合规风控委 员会进行中不雅管束。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险 逼迫部申诉公司合规管束和风险逼迫情况，并作出相应反馈和指示。  第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险逼迫运作模式上给与双线独 立运作模式。公司配置孤独的监察稽核部和风险逼迫部，四肢公司合规风控管束 的职能部门，开展合规管束和风险逼迫的具体服务。  第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控管束职 责的践诺和操作，对本部门合规风控管束的有用性承担径直服务和第一服务。  里面逼迫内容包括环境逼迫和业务逼迫。  （1）环境逼迫：指与里面逼迫联系的环境成分相互作用的概述效率偏执对 业务、职工的影响力，环境逼迫组成公司里面逼迫的基础。公司竭力于从治理结 构、组织机构、企业文化、职工教导逼迫等方面已矣细致的环境逼迫。               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （2）业务逼迫：包括投资管束业务逼迫、基金销售业务逼迫、信息暴露控 制、信息时候系统逼迫、司帐系统逼迫、监察稽核逼迫偏执它里面逼迫等。 易业务逼迫和对关联方走动的监控。   I) 研究业务逼迫主要包括：   公司的研究服务应保持孤独、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投 资策略、资产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全场合 的接济；建立严实的研究服务管束历程；根据各项研究业务的不同特质和需要， 明确岗亭单干及职责，并形成科学、有用的研究方法；建立投资对象备选库轨制， 根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和推奖备选库；建立研究与投资的 业务交流、雷同轨制，保持畅通的渠谈，确保研究服务的实时性和准确性；建立 研究讲明质料评价体系。   II) 投资决策业务逼迫主要包括：   严格盲从法律法例的关系规则及基金合同所规则的投资标的、投资范围、投 资策略、投资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决 策委员会指挥下的基金经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，纰谬投资 要有详备的研究讲明和风险分析接济，并保留决策记录；建立投资风险评估与管 理轨制；建立科学的投资管束功绩评价体系；督察长和监察稽核部、风险逼迫部 对投资决策和投资践诺的过程进行合规性监督检讨；联系业务东谈主员应苦守细致的 职业谈德范例，严禁损伤基金份额持有东谈主利益事件的发生。   III)基金走动业务逼迫主要包括：   实行聚首走动轨制；投资决策和走动践诺实行严格的东谈主员和空间分离轨制， 建立走动践诺的权限逼迫体系和走动操作公法；建立完善的走动监测、预警和反 馈系统；对投资指示的正当合规及完满进行审核；践诺公谈的走动分拨轨制，确 保不同投资者的利益大略得到公谈对待；建立完善的走动记录轨制，实时查对并 归档看护逐日投资组合列表等文献；制定相应的特殊走动的历程和公法；建立科 学的走动绩效评价体系；建立关联方走动的监控轨制。 立完善的基金销售轨制，诚信、正当、有用开展基金销售业务；销售业务前台的              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 宣传推介和柜面操作岗亭相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭相 互分离、相互制约；盲从国度关系法律法例和联系监管公法，建立科学的销售决 策机制；按照国度关系法律法例及销售业务的性质，对基金销售业务践诺历程进 行逼迫；制定并完善了基金业务公法、基金销售业务账户管束轨制、资金算帐流 程、客户服务圭臬；加强对宣传推介材料制作和披发的逼迫；建立严格的基金份 额持有东谈主信息管束轨制和守秘轨制；建立颠倒走动的监控、记录和讲明轨制；建 立完善档案管束轨制。 善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息真的、准确、完满、实时。按照圭表进 行信息的组织、审核和发布。公司制定了严格的守秘轨制。公司掌捏内幕信息的 东谈主员在信息公开暴露前不得泄露其内容。 性、可操作性原则，制定了信息系统的管束轨制。公司信息时候系统硬件及软件 的想象、开发均合乎国度、金融行业软件工程圭臬的要求并已矣了全面的业务电 子化；公司实行严格的授权轨制、岗亭服务轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、 信息数据的保存和备份轨制、信息时候系统的稽核检讨轨制等管束措施，确保系 统安全运行。 等国度关系法律、法例制定了基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐服务操作历程 和司帐岗亭服务手册，并针对各个风险逼迫点建立严实的司帐系统逼迫。 监察稽核部，对公司策动层负责，开展监察稽核服务，并保证监察稽核部的孤独 性和巨擘性，确保公司各项策动管束步履的有用运行。 协作方的逼迫、授权逼迫、危境处理逼迫、持续的逼迫磨练等。                  诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期               第四部分       基金托管东谈主 一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东谈主：郭明 二、主要东谈主员情况   逼迫 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上 学历或高档时候职称。 三、基金托管业务策动情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，袭取“憨厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管束和里面逼迫体系、范例的管束模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里巨大投资者、金融资产管束机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的居品线。领有包括证券投资基 金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司蚁联合产管束筹划、证券公 司定向资产管束筹划、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。 逼迫 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香 港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境                  诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内 托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的持续认同和浮浅好评。 四、基金托管东谈主的里面逼迫情况      中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据国际公认的内 部逼迫 COSO 准则从里面环境、风险评估、逼迫步履、信息与雷同、监督与评 价五个方面构建起了托管业务里面风险逼迫体系，并纳入长入的风险管束体 系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇永恒秉持范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险看重和逼迫体系视为服务要点。跟着阛阓环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的不竭出现，资产托管部实事求是将风 险管束置于与业务发展同等纰谬的位置，视风险看重和逼迫为托管业务生涯 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管束，将风险逼迫服务落实到具 体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次告成通过评估组 织里面逼迫和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的控 制及有用性讲明，充分标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险管束、 里面逼迫方面的健全性和有用性的全面认同，也证明中国工商银行托管服务 的风险逼迫才气如故与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。      （1）资产托管业务策动管束正当合规；      （2）促进已矣资产托管业务发展策略和策动标的；      （3）资产托管业务风险管束的有用性和资产安全；      （4）升迁资产托管策动效率和效率；      （5）业务记录、司帐信息和其他策动管束联系信息的真的、准确、完满、 实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面逼迫应贯串决策、践诺和监督全过 程，隐敝资产托管业务各项业务历程和管束步履，隐敝所有机构、部门和从 业东谈主员。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （2）纰谬性原则。资产托管业务里面逼迫应在全面逼迫基础上，选藏重 要业务事项、要点业务要道和高风险界限。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面逼迫应在机构配置、权责分拨及业 务历程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面逼迫应当与策动界限、业务范围和 风险特质相顺应，并进行动态诊疗，以合理成本已矣里面逼迫标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面逼迫应坚持风险为本、审慎策动的 理念，配置机构或开展各项策动管束步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面逼迫应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本已矣有用逼迫。   资产托管业务里面逼迫纳入全行长入的里面逼迫体系。   （1）总行资产托管部根据里面逼迫基本规则建立健全资产托管业务内 部逼迫体系，四肢全行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面逼迫基本规 定建立健全里面逼迫体系，建立与托管业务条线相顺应的里面逼迫运行机制， 详情各项业务步履的风险逼迫点，制定圭臬长入的业务轨制；选择允洽的控 制措施，合理保证托管业务历程的策动效率和效率，组织开展资产托管业务 里面逼迫措施的践诺、监督和检讨，督促各机构落实逼迫措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管束服务，根据年度服务 要点，如期或不如期在全行开展联系业务监督检讨，将托管业务检讨面孔整 合到全行业务监督检讨服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面逼迫的践诺机构，负 责组织开展本机构里面逼迫的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理 存在的问题。   工商银行资产托管部深爱里面逼迫轨制的配置，坚持把风险看重和逼迫 的理念和方法融入岗亭职责、轨制配置和服务历程中，建立了一整套里面控 制轨制体系，包括《资产托管业务管束规则》、《资产托管业务里面逼迫管 理办法》、《资产托管业务全面风险管束办法》、《资产托管业务营运管束               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 办法》、《资产托管业务合同管束办法》、《资产托管业务档案管束办法》、 《资产托管业务系统管束办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、 《资产托管业务从业东谈主员管束办法》等，在环境、轨制、历程、 岗亭职责、 东谈主员、授权、翻新、合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、看厚利益冲破、 业务连气儿性、调查、信息系统等全方面践诺里面逼迫措施。   资产托管业务切实履行风险管束第一谈防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管束想路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全 面风险管束体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管束要点， 搭建顺应资产托管业务特质的风险管束架构，通过鼓舞托管业务体制机制与 完善集约化营运转变、建立资产托管风险管束委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务戎行配置、科技赋能、建立健全救急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管束等措施，有用逼迫操气魄险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务筹划和救急预案， 具备行之有用的灾备规复决策、充足的迁移办公开发、同城异城相团结的备 份办公格式、必要的服务主谈主员、科学败露的 AB 岗亭配置及如期演练机制。在 要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的 评估，应时选择或次第启动“原格式现场+居家”、“部分同城异域+居家”、 “部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营 运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网罗，向客户提供 连气儿性服务，确保托管居品日常走动的实时算帐和交割。 五、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关系基金法例的规则，基金托 管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行径、 基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收 资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息暴露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投            诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月首先。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约 或关系基金法律法例规则的行径，应实时以书面体式文书基金管束东谈主限期纠 正，基金管束东谈主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回 函证明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应讲明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违游记径，应立即讲明中国证监会， 同期文书基金管束东谈主限期纠正。                      诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                第五部分         联系服务机构 一、基金份额发售机构  （一）直销机构：诺安基金管束有限公司   （1）直销柜台   办公地址：深圳市福田区深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   电话：0755-83026603 或 0755-83026620   传真：0755-83026630   磋议东谈主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金 A 类基金份额、C 类 基金份额、D 类基金份额的申购、赎回等业务，具体走动公法详见基金管束东谈主 网站公示的业务公法。   （2）直销网上走动系统（官网、微信公众号、APP）   个东谈主投资者可通过本公司直销网上走动系统办理开户、本基金 A 类基金份 额、C 类基金份额、D 类基金份额的申购、赎回等业务，具体走动公法详见基 金管束东谈主网站公示的业务公法。    网址：www.lionfund.com.cn   （二）基金代销机构  注册地址：福建省福州市六一北路 158 号  办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号  法定代表东谈主：苏素华  客服电话：400-893-9999  网址：www.fjhxbank.com  注册地址：南京市玄武区中山路 288 号  办公地址：南京市山河大街 88 号  法定代表东谈主：谢宁                       诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  客服电话：95302  网址：www.njcb.com.cn  注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路 149 号中都大厦  法定代表东谈主：李志明  客服电话：96655（全省）、40006-96655（寰宇）  网址：www.bgzchina.com  注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号  办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号  法定代表东谈主：张东宁  客服电话：95526  网址：www.bankofbeijing.com.cn  注册地址：天津市河东区海河东路 218 号  办公地址：天津市河东区海河东路 218 号  法定代表东谈主：李伏安  客服电话：95541  网址：www.cbhb.com.cn  注册地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号  办公地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号  法定代表东谈主：郭志文  客服电话：400-60-95537、95537  网址：www.hrbb.com.cn  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号                      诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  法定代表东谈主：王兰凤  客服电话：96067  网址：www.suzhoubank.com  注册地址：中国威海市宝泉路 9 号  办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦  法定代表东谈主：谭先国  客服电话：96636、40000-96636  网址：www.whccb.com  注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号  办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦  法定代表东谈主：李民吉  客服电话：95577  网址：www.hxb.com.cn  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东谈主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟                       诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  客服电话：95566  网址：www.boc.cn  注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  法定代表东谈主：王金山  客服电话：400-88-96198、96198  网址：www.bjrcb.com  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：廖林  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号  办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号  法定代表东谈主：陆曙光  客服电话：(0519)96005  网址：www.jnbank.com.cn  注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号  办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号  法定代表东谈主：杲传勇  客服电话：400-86-96588  网址：www.qsbank.cc  注册地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号  办公地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦  法定代表东谈主：王天宇                     诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  客服电话：95097  网址：www.zzbank.cn  注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  法定代表东谈主：张小军  客服电话：96008  网址：www.zjrcbank.com  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东谈主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心  法定代表东谈主：田国立  客服电话：95533  网址：www.ccb.com  注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号  办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号  法定代表东谈主：叶文君                       诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  客服电话：4008-311-777  网址：www.yantaibank.net  注册地址：上海市中山东全部 12 号  办公地址：上海市中山东全部 12 号  法定代表东谈主：张为忠  客服电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  法定代表东谈主：郭浩  客服电话：95186  网址：www.zybank.com.cn  注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼  办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼                    诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  法定代表东谈主：翼光恒  客服电话：021-962999、4006962999  网址：www.srcb.com  注册地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号  办公地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号  法定代表东谈主：李庆萍  客服电话：95558 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   注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座    法定代表东谈主：吴承根    客服电话：95345    网址：www.stocke.com.cn    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532、400-6008-008    网址：www.ciccwm.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    法定代表东谈主：吴坚                       诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  客服电话：95355  网址：www.swsc.com.cn  注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼  办公地址：北京市曙光门内大街 188 号  法定代表东谈主：王常青  客服电话：95587、4008-888-108  网址：www.csc108.com  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层  法定代表东谈主：王达  客服电话：95322  网址：www.wlzq.cn  注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  法定代表东谈主：章宏韬  客服电话：95318  网址：www.hazq.com  注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号  办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼  法定代表东谈主：葛小波  客服电话：95570  网址：www.glsc.com.cn  注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 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  客服电话：95582   网址：www.west95582.com   注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼；深圳市福田区 福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼；北京市曙光区稳重路 5 号院   法定代表东谈主：吕春卫   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   注册地址：北京市曙光区稳重路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层   办公地址：北京市曙光区稳重路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层   法定代表东谈主：毕劲松   客服电话：95381                         诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期    网址：www.sczq.com.cn    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客服电话：95523、400-889-5523    网址：www.swhysc.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特别期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼    法定代表东谈主：李鹏    客服电话：400-0099-886    网址：www.gwgsc.com    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                          诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 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   客服电话：4006788887    网址：https://www.zlfund.cn/    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼    法定代表东谈主：陈继武    客服电话：4006433389    网址：https://www.vstonewealth.com/    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                        诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋    法定代表东谈主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    注册地址：成都市成华区配置路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东谈主：杨远芬    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东谈主：吕柳霞    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    网址：www.fund123.cn                        诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    客服电话：400-1818-188、95021    网址：www.1234567.com.cn    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东谈主：粟旭    客服电话：400-168-1235    网址：www.luxxfund.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：http://www.leadbank.com.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    网址：https://www.amcfortune.com/    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座                        诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期    法定代表东谈主：张峰    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    法定代表东谈主：温丽燕    客服电话：400-0555-671    网址：www.hgccpb.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）    法定代表东谈主：陈祎彬    客服电话：4008219031    网址：www.lufunds.com    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院    法定代表东谈主：邹保威                            诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期      客服电话：95118      网址：https://kenterui.jd.com/      注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园      办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 7 层      法定代表东谈主：张斌      客服电话：400-066-1199 转 2      网址：www.xinlande.com.cn      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层、      办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层      法定代表东谈主：何帅      客服电话：0851-88235678      网址：www.urainf.com      注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室      办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层      法定代表东谈主：吴强      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2      办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2      法定代表东谈主：王伟刚      客服电话：400-055-5728      网址：www.hcfunds.com                      诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼  法定代表东谈主：许欣  客服电话：021-68609700  网址：https://www.zocaifu.com/  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市前海深港协作区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：杨柳  客服电话：4006667388  网址：https://www.ppwfund.com/  注册地址：天津经济时候开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801  办公地址：北京市曙光区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层  法定代表东谈主：陈萍  客服电话：400-111-0889  网址：www.gomefund.com  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、14 楼  法定代表东谈主：杨文斌  客服电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层                         诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期    法定代表东谈主：沈丹义    客服电话：400-101-9301    网址：www.tonghuafund.com    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大厦 4 楼    法定代表东谈主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com/    注册地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层 2405、2406    办公地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层 2405、2406    法定代表东谈主：胡雄征    客服电话：400-6099-200    网址：www.yixinfund.com    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    客服电话：400-118-1188    网址：http://www.66liantai.com    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：穆飞虎    客服电话：010-62675369                        诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  网址：https://fund.sina.com.cn  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  网址：https://www.txfund.com/  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 8 层  法定代表东谈主：肖雯  客服电话：020-89629066  网址：www.yingmi.com  注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  客服电话：400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  法定代表东谈主：张俊  客服电话：021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）                         诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室    法定代表东谈主：TEOWEEHOWE    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东谈主：王德英    客服电话：400-610-5568    网址：www.boserawealth.com    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层    法定代表东谈主：林义相    客服电话：010-66045678    网址：www.txsec.com    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：4000808208    网址：https://www.licaimofang.com/    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：白涛    客服电话：95519                     诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  网址：www.e-chinalife.com   基金管束东谈主可根据关系法律法例的要求，选择其他合乎要求的机构代理销 售基金，并实时在基金管束东谈主网站公示。 二、注册登记机构   称呼：诺安基金管束有限公司   住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19—20 层   法定代表东谈主：李强   电话：0755-83026688   传真：0755-83026677 三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师   称呼：北京颐合中鸿讼师事务所   住所：北京市东城区开国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室   法定代表东谈主/负责东谈主：付朝日   电话：010-65178866   传真：010-65180276   承办讼师：虞荣方 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   磋议东谈主：高鹤   承办注册司帐师：高鹤、邓雯                 诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期               第六部分      基金份额的分类   自 2020 年 10 月 28 日起，本基金分设 A 类基金份额和 C 类基金份额。   自 2024 年 11 月 22 日起，本基金增多 D 类基金份额，分设 A 类基金份额、 C 类基金份额和 D 类基金份额。   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资产 入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额和 D 类基金份额；在投资者认购/申购 时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分别配置代码。由于 基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分别 狡计基金份额净值，狡计公式为：狡计日某类基金份额净值＝狡计日该类基金份 额的基金资产净值/狡计日该类别基金份额总和。   投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互改变。   本基金份额类别的具体配置、费率水对等由基金管束东谈主详情，并在招募说明 书中列明。在不违犯法律法例规则且对已有基金份额持有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，基金管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行允洽圭表后不错增多新 的基金份额类别、诊疗基金份额分类公法、诊疗现有基金份额类别的费率水平或 变更收费方式、住手现有基金份额类别的销售等，无需召开基金份额持有东谈主大会， 但诊疗实施前基金管束东谈主需实时公告，并报中国证监会备案。                  诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期           第七部分     基金份额的申购与赎回 一、 申购与赎回格式   本基金的申购和赎回将通过基金管束东谈主的直销柜台及基金代销机构的代销 网点进行。投资者也不错通过本基金管束东谈主的基金网上走动系统进行申购赎回。 基金管束东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金管束东谈主网站公示 二、 申购与赎回的绽放日实时期   本基金将上海证券走动所、深圳证券走动所的每一个走动日设为绽放日，为 投资者办理申购、赎回业务，办理时期为上昼 9：30—下昼 3：00。   本基金基金合同于 2009 年 10 月 27 日奏效，于 2010 年 1 月 12 日首先办理 日常申购、赎回业务。 管束东谈主可对申购/赎回的时期进行诊疗，但此项诊疗根据《信息暴露办法》的规则 在指定媒介公告 的日历和时期提议申购、赎回或者改变苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 一绽放日的相应价钱。 三、 申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 行设施赎回； 利益的前提下诊疗上述原则。基金管束东谈主必须在新公法首先实施前按照《信息披 露办法》的关系规则在指定的媒介公告。               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 四、 申购与赎回的圭表   基金投资者必须根据基金销售机构规则的圭表，在绽放日的业务办理时期向 基金销售机构提议申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回苦求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无 效而不予成交。   T 日规则时期受理的苦求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该走动的有用性进行证明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构规则的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金发售机构申购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表发售机构 如实给与到申购苦求。申购的证明以基金注册登记机构或基金管束公司的证明结 果为准。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在规则时期内未全额到账则申购不告捷， 若申购不告捷或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求告捷后，基金管束东谈主将通过基金注册登记机构偏执相 关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。 在发生广漠赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关系条件处理。 五、 申购与赎回的限制 本基金，每个基金账户初次申购的最低金额为东谈主民币1元（含申购费），追加申 购的最低金额为东谈主民币1元（含申购费）。 本基金的最低份额为0.01份基金份额。基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份 额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有东谈主在单个渠谈的基金份额余额少于相应 的最低赎回名额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。                   诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 的，以各代销机构的业务规则为准。 的申购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管束东谈主必须在诊疗奏效前依照《信 息暴露办法》的关系规则在指定媒介公告。 基金管束东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见联系公告。 六、 申购与赎回的用度 （一）申购用度   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份 额不收取申购费。本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额申购费率随申购金额的 增多而递减，具体费率如下：       申购金额（M）            申购费率       M＜100 万元           1.2%       M≥1000 万元          1000 元/每笔 （二）赎回用度   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回用度由赎回东谈主承担，其中 25%的部分 归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等联系用度。本基金的赎回费率随持 有期递减，最高不突出赎回总金额的 1.5％，其中坚持续持有期少于 7 日的投资 者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。具体费率如下：       持有年限（N）              赎回费率       N＜7 日                     1.5%       N≥3 年                       0                      诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （2）对于本基金 C 类基金份额，坚持续持有期少于 7 日的 C 类基金份额的 投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。具体费率如下：         持有期限（N）              赎回费率            N＜7 日                 1.50%            N≥7 日                   0   （3）对于本基金 D 类基金份额，对于持续持有期少于 30 日的 D 类基金份 额的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期大于或即是 30 日 但少于 6 个月的 D 类基金份额的投资东谈主收取的赎回费的 75%计入基金财产；对 于持续持有期大于或即是 6 个月但少于 1 年的 D 类基金份额的投资东谈主收取的赎 回费的 25%计入基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。具体费率如下：        持有期限（N）               赎回费率        N＜7 日                     1.50%        N≥1 年                       0   注：6个月指180日，1年指365日 七、申购和赎回金额的数额和价钱 （一）申购份额及余额、赎回金额的处理方式 除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准狡计，狡计结果保留到少许点后2 位，少许点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产；本基金 A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额将分别狡计基金份额净值。 额净值为基准并扣除相应的用度，狡计结果保留到少许点后2位，少许点后2位以 后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。 （二）申购份额 （1）A 类基金份额和 D 类基金份额                      诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。 其中， 净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率） 申购用度=申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 / 申购当日该类基金份额净值       基金份额的狡计保留少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，  由此产生的过失计入基金财产。   例一：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.450 元。四笔 A 类基金份额申购金 额分别为 1,000.00 元、100 万元、500 万元和 1000 万元，则各笔申购包袱的申购 用度和赢得的 A 类基金份额狡计如下：                      申购 1     申购 2         申购 3        申购 4   申购金额（元，a）          1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00   适用申购费率（b）          1.2%     0.8%         0.2%        -   净 申 购 金 额 （ c=a/   （1+b））   申购费（d=a-c）         11.86    7,936.51     9,980.04    1,000.00   A 类基金份额净值（e）1.450           1.450        1.450       1.450   申购份额（=c/e）         681.48   684,181.72   3,441,393.08 6,895,862.07  （2）C 类基金份额  若投资东谈主选择 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：  申购份额=申购金额/ 申购当日 C 类基金份额净值  例二：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.110 元。某投资东谈主投资 100,000 元申购 本基金，则可得到的申购份额为：  申购份额=100,000/1.110=90,090.09 份  即：投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基 金份额净值为 1.110 元，则其可得到 90,090.09 份 C 类基金份额 （三）赎回金额   基金赎回金额的狡计       赎回费 = 赎回当日该类基金份额净值 × 赎回份额 × 赎回费率                      诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期       赎回金额 = 赎回当日该类基金份额净值 × 赎回份额 – 赎回费   例三：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，持有期限 1 年， 该日 A 类基金份额净值为 1.350 元，则其赢得的赎回金额狡计如下：   赎回总金额=10,000.00×1.350=13,500.00 元   赎回用度＝13,500.00×0.5％＝67.50 元   净赎回金额=13,500.00-67.50＝13,432.50 元   例四：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，持有期限 2 年， 该日 A 类基金份额净值为 1.450 元，则其赢得的赎回金额狡计如下：   赎回总金额=10,000.00×1.450=14,500.00 元   赎回用度＝14,500.00×0.25％＝36.25 元   净赎回金额=14,500.00-36.25＝14,463.75 元   例五：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，持有 3 年，该 日 A 类基金份额净值为 1.625 元，则其赢得的赎回金额狡计如下：   赎回金额=10,000.00×1.625=16,250.00 元   例六：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.132 元。某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有 3 天，对应的赎回费率为 1.5％，则其赢得的赎回金额计 算如下：   赎回总金额=10,000×1.132=11,320.00 元   赎回用度=10,000×1.132×1.5%=169.80 元   净赎回金额=10,000×1.132-169.80=11,150.20 元   例七：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 D 类基金份额，持有期限 15 天，该日 D 类基金份额净值为 1.350 元，则其赢得的赎回金额狡计如下：   赎回总金额=10,000.00×1.350=13,500.00 元   赎回用度＝13,500.00×0.75％＝101.25 元   净赎回金额=13,500.00-101.25＝13,398.75 元   例八：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 D 类基金份额，持有期限 3 个 月，该日 D 类基金份额净值为 1.400 元，则其赢得的赎回金额狡计如下：   赎回总金额=10,000.00×1.400=14,000.00 元   赎回用度＝14,000.00×0.5％＝70.00 元                      诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   净赎回金额=14,000.00-70＝13,930.00 元   例九：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 D 类基金份额，持有期限 7 个 月，该日 D 类基金份额净值为 1.500 元，则其赢得的赎回金额狡计如下：   赎回总金额=10,000.00×1.500=15,000.00 元   赎回用度＝15,000.00×0.2％＝30.00 元   净赎回金额=15,000.00-30＝14,970.00 元   例十：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 D 类基金份额，持有期限 1 年， 该日 D 类基金份额净值为 1.600 元，则其赢得的赎回金额狡计如下：   赎回金额=10,000.00×1.600=16,000.00 元 （四）基金份额资产净值的狡计公式   T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错允洽延伸狡计或公告。本基金份额净值的狡计，保留到 少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。具体 狡计公式为：   T 日该类基金份额净值 = T 日该类基金资产净值 /T 日该类基金份额总份数 七、 申购和赎回的注册登记   投资者申购基金告捷后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。   基金管束东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调 整，但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于首先实施前根据《信息暴露办 法》的规则在指定媒介公告。 八、 断绝或暂停接受申购的情况及处理方式   除非出现如下情形，基金管束东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购苦求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求的措施；              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （3）证券走动格式在走动时期非正常停市，导致当日基金资产净值无法计 算；   （4）基金资产界限过大，使基金管束东谈主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东谈主的利益；   （5）法律法例规则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。   （6）基金管束东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形时。   （7）基金管束东谈主合计会有损于现有基金份额持有东谈主利益的某笔申购；   发生上述（1）到（5）项暂停申购情形时且基金管束东谈主决定暂停申购时，基 金管束东谈主应当根据关系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购 苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。当发生上述第（6）项情形时， 基金管束东谈主不错选择比例证明等方式对该投资者的申购苦求进行限制，基金管束 东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。要是投资者的申购苦求被断绝，被断绝 的申购款项将退还给投资者，基金管束东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的 利息等损失。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办理。 九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情况及处理方式   除非出现如下情形，基金管束东谈主不得断绝接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回 苦求或者降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管束东谈主不成支付赎回款项；   （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管束东谈主应当选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施；   （3）证券走动格式照章决定临时停市，导致基金管束东谈主无法狡计当日基金 资产净值；   （4）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上绽放日广漠赎 回，导致本基金的现款支付出现勤恳；   （5）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一的且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回申 请或者降速支付赎回款项时，基金管束东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已确               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 认接受的赎回苦求，基金管束东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可宽限支 付部分赎回款项，按每个赎回苦求东谈主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总 量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分由基金管束东谈主按照发生的情况制定相应 的处理办法在后续绽放日给以支付。   同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回苦求可宽限支付赎 回款项，最长不突出正常支付时期 20 个服务日，并在指定的媒介公告。投资者 在苦求赎回时可预先选择将当日可能未获受理部分给以取销。   暂停基金的赎回，基金管束东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的办理，并依照 关系规则在指定媒介上公告。 十、 广漠赎回的情形及处理方式   本基金单个绽放日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金改变中转出申 请份额总和后扣除申购苦求总和及基金改变中转入苦求份额总和后的余额）突出 上一日基金总份额的 10%时，即合计发生了广漠赎回。   当出现广漠赎回时，基金管束东谈主不错根据本基金其时的资产组合景象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主合计有才气支付投资者的全部赎回苦求时， 按正常赎回圭表践诺。   （2）部分顺延赎回：当基金管束东谈主合计支付投资者的赎回苦求有勤恳或认 为支付投资者的赎回苦求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管束东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求 宽限给以办理。对于单个基金份额持有东谈主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额 占当日苦求赎回总份额的比例，详情该单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额； 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时选择将当日未获办理部分给以 取销外，延伸至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述 规则转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （3）若本基金发生广漠赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求突出上一开 放日基金总份额的 30%，基金管束东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 30% 的赎回苦求实施宽限办理，而对该单个基金份额持有东谈主 30%以内（含 30%）的 赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求，基金管束东谈主不错根据基金其时的资 产组合景象或广漠赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。所有宽限的 赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额 净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见联系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生广漠赎回，如基金管束 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得突出 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   广漠赎回的公告：当发生广漠赎回并顺延赎回时，基金管束东谈主应在 2 日内通 过指定媒介及基金管束东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，根据《信息披 露办法》的规则在指定媒介公告，同期以邮寄、传真或《招募说明书》规则的其 他方式文书基金份额持有东谈主，并说明关系处理方法。   本基金连气儿 2 个绽放日以上发生广漠赎回，如基金管束东谈主合计有必要，可暂 停接受赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得突出正常 支付时期 20 个服务日，并应当在指定媒介公告。 十一、 再行绽放申购或赎回的公告   要是发生暂停的时期为一天，基金管束东谈主应于再行绽放日在指定媒介刊登基 金再行绽放申购或赎回的公告并公布最近一个绽放日的种种基金份额净值。   要是发生暂停的时期突出一天，暂停结果基金再行绽放申购或赎回时，基金 管束东谈主应根据《信息暴露办法》的规则在指定媒介刊登基金再行绽放申购或赎回 的公告，并在再行首先办理申购或赎回的绽放日公告最近一个服务日的种种基金 份额净值。 十二、 基金的改变   基金管束东谈主已在直销机构及部分代销机构通达了本基金与基金管束东谈主旗下 其他已通达改变业务基金间的改变业务。本公司旗下各基金改变业务的通达情况 详见各基金招募说明书或联系临时公告。除特殊说明外，归拢基金不同基金份额 之间不得相互改变。                      诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期    （一）基金改变用度    基金改变费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收 取情况视每次改变时两只基金的申购费率相反情况和赎回费率而定。基金改变费 用由基金持有东谈主承担。    转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。    当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费 补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费 率”；当转入基金的适用申购费率即是或低于转出基金的适用申购费率时，不收 取申购费补差。    （二）改变份额狡计公式    狡计公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E    其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为改变苦求当日转出 基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为改变苦求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币阛阓基金转出的基金份额按 比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币阛阓基金）。具体份额 以注册登记机构的记录为准。转入份额的狡计结果四舍五入保留到少许点后两位， 由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。    例 1：诺安优化收益债券 50000 份改变为诺安中证 A100 指数 A    假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持 有期不少于 7 日但未满 31 个当然日，但愿在 T 日全部改变为诺安中证 A100 指 数 A。    T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.50%，适用申购费 率为 0；诺安中证 A100 指数 A 的净值为 1.2000，T 日该代销机构的适用申购费 率为 1.20%。则狡计如下：    转入诺安中证 A100 指数 A 的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份 额×T 日诺安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申 购费补差费率）÷ T 日诺安中证 A100 指数 A 的净值=50000×1.1000×（1－0.50%） ÷（1＋1.20%）÷1.2000＝45063.41 份                  诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期    例 2：诺安中证 A100 指数 A 50000 份改变为诺安货币 A    假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安中证 A100 指数 A，至 T 日其 持有期不少于 7 日但未满两年，但愿在 T 日全部改变为诺安货币 A。    T 日，诺安中证 A100 指数 A 的净值为 1.2000，赎回费率为 0.50%，T 日该 代销机构的适用申购费率为 1.20%。则狡计如下：    因诺安货币 A 的申购费率为 0，低于 1.20%，故本次改变不收取申购费补差 （即申购费补差费率为 0）；而诺安货币 A 的面值（即净值）为 1.0000。    转入诺安货币 A 的基金份额＝转出诺安中证 A100 指数 A 的基金份额×T 日 诺安中证 A100 指数 A 的净值×（1－诺安中证 A100 指数 A 的赎回费率）÷（1＋ 申购费补差费率）÷T 日诺安货币 A 的净值＝50000×1.20×（1－0.50%）÷（1＋0） ÷1＝59700.00 份 十三、 转托管    本基金面前实行份额托管的走动轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个 走动账户转入另一个走动账户进行走动。具体办理方法参照《业务公法》的关系 规则以及基金代销机构的业务公法。 十四、 如期定额投资筹划    基金管束东谈主不错为投资者办理如期定额投资筹划，扣款的金额及业务公法遵 循各销售机构的规则，具体内容投资者可查阅联系销售机构如期定额投资业务的 公告。 十五、 基金的非走动过户    非走动过户是指不给与申购、赎回等基金走动方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户转机到另一投资者基金账户的行径。    基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构认同 的其他情况下的非走动过户。其中，“继承”指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基 金份额由其正当的继承东谈主继承；“捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份 额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法践诺”是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社 会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应合乎联系法律法 规和《基金合同》规则的持有本基金份额的投资者的条件。办理非走动过户必须                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 提供基金注册登记机构要求提供的联系府上。   基金注册登记机构受理上述情况下的非走动过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于合乎条件的非走动过户苦求按《业务公法》的关系规则办理。 十六、 基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。                 诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期             第八部分        基金的投资 一、投资标的   本基金实施被迫式投资，通过严格的投资圭表不停和数目化风险管束技巧， 力求已矣指数投资偏离度和追踪过失的最小化。在正常阛阓情况下，本基金日均 追踪偏离度的实足值不突出 0.35%，年追踪过失不突出 4%。 二、投资范围   本基金投资于具有细致流动性的金融器用，包括中证 A100 指数成份股、备 选成份股、新股（如初次公开刊行或增发）、存托凭证、债券，以及经中国证监 会批准的允许本基金投资的其他金融器用。   本基金投资于股票、存托凭证组合的比例为基金资产净值的 90%-95%，其中 投资于联系标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现款基金资产的 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履 行允洽圭表后，不错将其纳入投资范围。 三、投资理念   与主动式投资比较较，被迫式投资有着运营成本较低、投资透明化等优点， 本基金袭取被迫式投资理念，以追踪中证 A100 指数为投资原则，通过投资于同 时具备较强市值代表性、较高流动性以及大盘蓝筹等特征的中证 A100 指数成份 股，勤苦赢得该指数所代表的中国证券阛阓的平均收益，使投资者不错共享中国 经济的持久增长。 四、投资策略   本基金给与完全复制策略，按照成份股在中证 A100 指数中的基准权重构建 指数化投资组合。当预期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分成等行径 时，以及因基金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，基 金经领悟对投资组合进行允洽诊疗，以使追踪过失逼迫在逼迫的范围之内。   本基金给与完全复制标的指数的方法，按照成份股在基准指数中证 A100 指                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 数中的基准权重构建股票投资组合。  当发生下列特殊情况时：  （1）因受股票停牌的限制、股票流动性等其他阛阓成分，使基金管束东谈主无法 依指数权重购买某成份股；  （2）预期标的指数的成份股行将诊疗；  （3）存在其他影响指数复制的成分。  基金经理不错根据阛阓情况，团结训戒判断，对本基金投资组合进行允洽调 整，以期在规则的风险承受逼迫之内，赢得更接近基准指数的收益率。  （1）因基准指数成份股变动进行的诊疗  ①如期诊疗  本基金股票指数化投资组合将根据基准指数的诊疗公法和备选股票的预期， 对股票投资组合实时进行诊疗。本基金将合理把捏组合诊疗的节律和方法，以尽 量裁汰因成份股诊疗对基金追踪效率的影响。  ①不如期诊疗  当上市公司发生增发、配股、公司合并等影响成份股在指数中权重的行径时， 本基金将根据各成份股的权重变化实时诊疗股票投资组合。  当指数成份股权重发生变动时，对因股票停牌而无法走动的股票，本基金将 用现款进行正向或逆向替代，待股票复牌后进行相应诊疗。  成份股在基准指数中的权重因其它原因发生相应变化的，本基金将作念相应调 整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。  （2）其他成分引起的诊疗  ①新股成分  本基金将根据阛阓情况，决定是否参加初次公开刊行（或增发）的新股市值 配售与认购，由此得到的非基准指数成份股将在其规则持有期之后的 30 个走动 日以内卖出；  ①投资比例限制成分  根据法律法例中针对基金投资比例的限制规则，当基金投资组合中按基准权 重投资的股票资产比例或个股比例突出法律法例的规则限制时，本基金将对投资                   诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 组合进行相应诊疗，以保证基金投资行径的正当合规性；  ①申购、赎回成分  本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行诊疗，以保证基金正常运 行从而有用追踪标的指数；  ①法律法例成分  对于基金管束东谈主、托管东谈主和与其有控股关系的股东刊行或者承销的基准指数 成份股，法律法例辞谢投资而本基金无法赢得豁免的，将用时候方法对其进行替 换。  ⑤其他成分  当指数成份股发生明白负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概述沟通成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应诊疗。  本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。  现款管束是指数基金投资管束的一个纰谬要道，主要由三方面内容组成：现 金流掂量、现款持有比例管束以及现款资产收益管束。 五、标的指数和功绩比较基准  本基金股票资产的标的指数为中证 A100 指数。  中证 A100 指数收益率×95% + 一年期银行储蓄入款利率（税后）×5% 之外的成分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形的， 基金管束东谈主应当自该情形发生之日起 10 个服务日内向中国证监会讲明并提议解 决决策，如更换基金标的指数、改变运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会             诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同绝交。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息苦守基金份额持有东谈主 利益优先原则接济基金投资运作。 六、风险收益特征  本基金为股票型指数基金，可获取成本阛阓平均收益率，其风险和预期收益 均高于债券型基金和货币阛阓基金。 七、投资决策 （一）决策依据   的前提；   联系东谈主员会对标的指数的成份股组成和权重变化进行研究，形成研究论断，   从而提供给投资委员会四肢决策依据。 （二）决策圭表   讲明，向投资决策委员会提议宏不雅分析和投资策略讲明，况兼由于本基金   选择指数化投资方式，金融工程小组还会根据标的指数的成份股组成和权   重景象，形成投资建议，提供给投资决策委员会四肢参考。   的关系规则的前提下，根据研究东谈主员和基金经理的关系讲明，决定基金投   资的主要原则，对基金投资组合的资产配置比例等提议率领性意见。   类分析讲明和投资建议；也可根据基金经理的要求进行关系的研究。   分析东谈主员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   经理、风险逼迫东谈主员对基金投资组合进行的风险评估，并提议风险逼迫意   见。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期    内对组合进行诊疗，超出其权限的诊疗，需报投资决策委员会审批。 八、投资限制 （一）投资辞谢   为推奖基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：    刊行的股票或债券；    理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承    销的证券；    为。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规则，本基金管束东谈主在履行允洽圭表 后可不受上述规则的限制。 （二） 投资组合限制    本基金的投资组合将苦守以下限制： 金资产净值的 40%； 的如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%；完全按照关系指数的构 成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述对于可流通股票比例的限制；                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不突出基金资产净值的 3%，基金管束 东谈主管束的全部基金持有归拢权证的比例不突出该权证的 10%。法律法例或中国证 监会另有规则的，战胜其规则； 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 过该资产接济证券界限的 10%； 证券，不得突出其种种资产接济证券预计界限的 10%； 产，所申报的股票数目不得突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 《基金合同》的关系约定； 法例、监管、合同或操作缺乏等原因无法以合理价钱给以变现的资产，包括但不 限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含契约约定有条件提 前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产接济 证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或走动的债券等）的市值预计不得突出基 金资产净值的 15%； 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内上市走动的股票合并狡计；    要是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规则为准；《基金法》偏执他关系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行                    诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 允洽圭表后，基金不受上述限制。      除上述第 11、12 项另有约定外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金 界限变动等基金管束东谈主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例不在 限制之内，但基金管束东谈主应在 10 个走动日内进行诊疗，以达到圭臬。法律法例 另有规则的从其规则。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基 金管束东谈主之外的成分致使基金不合乎上述第 11 项所规则比例限制的，基金管束 东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。     基金托管东谈主对基金的投资的监督和检讨自本基金合同奏效之日滥觞先。 九、基金管束东谈主代表基金应用股东和债权东谈主权利的处理原则及方法       者的利益。       资者的利益。 十、基金投资组合讲明      本投资组合讲明所载数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本讲明中所列财务数 据未经审计。 （一）讲明期末基金资产组合情况                                                  占基金总资产的比例 序号            面孔            金额（元）                                                     （%）      其中：股票                      207,083,486.11          93.60      其中：债券                                  -                -         资产接济证券                              -                -      其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -      资产                      诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 （二）讲明期末按行业分类的股票投资组合                                                        占基金资产净值比例 代码          行业类别                  公允价值（元）                                                           （%） A    农、林、牧、渔业                         2,616,000.00             1.18 B    采矿业                             15,906,816.48             7.20 C    制造业                            119,361,193.79            54.03 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                10,086,052.24             4.57 E    建筑业                              3,766,222.78             1.70 F    批发和零卖业                                        -              - G    交通运载、仓储和邮政业                      8,798,935.69             3.98 H    住宿和餐饮业                                        -              - I    信息传输、软件和信息时候服务业                 11,970,068.90             5.42 J    金融业                             26,052,050.00            11.79 K    房地产业                             3,093,900.00             1.40 L    租出和商务服务业                         2,524,290.00             1.14 M    科学研究和时候服务业                       1,567,600.00             0.71 N    水利、环境和大众设施管束业                                 -              - O    住户服务、修理和其他服务业                                 -              - P    解释                                            -              - Q    卫生和社会服务                          1,018,253.76             0.46 R    文化、体育和文娱业                                     -              - S    概述                                            -              -      预计                             206,761,383.64            93.59                                                        占基金资产净值比例 代码            行业类别                公允价值（元）                                                           （%） A    农、林、牧、渔业                                      -              - B    采矿业                                           -              - C    制造业                                287,730.06             0.13 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                              -              - E    建筑业                                           -              - F    批发和零卖业                                        -              - G    交通运载、仓储和邮政业                                   -              - H    住宿和餐饮业                                        -              - I    信息传输、软件和信息时候服务业                     29,313.09             0.01 J    金融业                                           -              - K    房地产业                                          -              - L    租出和商务服务业                                      -              -                           诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 M        科学研究和时候服务业                                      -                 - N        水利、环境和大众设施管束业                            5,059.32              0.00 O        住户服务、修理和其他服务业                                   -                 - P        解释                                              -                 - Q        卫生和社会服务                                         -                 - R        文化、体育和文娱业                                       -                 - S        概述                                              -                 -          预计                                     322,102.47              0.15 （三）讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 票投资明细                                                  公允价值          占基金资产净值比例 序号         股票代码      股票称呼       数目（股）                                                   （元）             （%） 票投资明细                                                                     占基金资产净 序号         股票代码      股票称呼       数目（股）            公允价值（元）                                                                     值比例（%） （四）讲明期末按债券品种分类的债券投资组合         本基金本讲明期末未持有债券。 （五）讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明 细         本基金本讲明期末未持有债券。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 （六）讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产接济证 券投资明细     本基金本讲明期末未持有资产接济证券。 （七）讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细     本基金本讲明期末未持有贵金属。 （八）讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明 细     本基金本讲明期末未持有权证。 （九）讲明期末本基金投资的股指期货走动情况说明     本基金本讲明期末未投资股指期货。     本基金本讲明期未投资股指期货。 （十）讲明期末本基金投资的国债期货走动情况说明     本基金本讲明期未投资国债期货。     本基金本讲明期末未投资国债期货。     本基金本讲明期未投资国债期货。 （十一）投资组合讲明附注 日前一年内受到公开褒贬、处罚说明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在讲明编 制日前一年内受到国度外汇管束局深圳市分局、国度金融监督管束总局深圳监 管局、国度金融监督管束总局的行政处罚。本基金对上述主体所刊行证券的投 资决策圭表合乎联系法律法例、基金合同及公司投资轨制的要求。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期      逼迫本讲明期末，其余证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案拜谒的情 形，也莫得出当今讲明编制日前一年内受到公开褒贬、处罚的情形。      本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规则备选库之外的股票。 序号                  称呼                          金额（元）      本基金本讲明期末未持有处于转股期的可改变债券。      （1）讲明期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本讲明期末持有的指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。      （2）讲明期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明                                                    金额单元：东谈主民币元                                         占基金资产                      流通受限部分的 序号 股票代码 股票称呼                            净值比例     流通受限情况说明                       公允价值                                          （%）      由于四舍五入原因，投资组合讲明等分项之和与预计项之间可能存在尾 差。                               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                           第九部分               基金的功绩           基金管束东谈主依照恪称职守、憨厚信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产，      但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表      现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      一、自基金合同奏效以来基金份额净值增长率偏执与同期功绩比较基准收益率      的比较                                   诺安中证 A100 指数 A                                    净值增        功绩比较          功绩比较基                         净值增长           阶段                       长率标        基准收益          准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    准差②         率③            准差④                                   诺安中证 A100 指数 C                                    净值增        功绩比较          功绩比较基                         净值增长           阶段                       长率标        基准收益          准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    准差②         率③            准差④      注：1、自 2020 年 10 月 28 日起，本基金分设两级基金份额：A 类基金份额和 C 类基金份额；      其中 C 类份额自 2020 年 10 月 28 日首先有申购数据，C 类基金份额的筹划狡计自申购数据      证明日（2020 年 10 月 29 日）算起。                    诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 为“诺安中证 A100 指数证券投资基金”，基金简称由原“诺安中证 100 指数”变更为“诺 安中证 A100 指数”。 指数”；本基金功绩比较基准由原“中证 100 指数收益率×95% + 一年期银行储蓄入款利率 （税后）×5%”相应修改为“中证 A100 指数收益率×95% + 一年期银行储蓄入款利率（税 后）×5%”。 二、 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期功绩比较     基准收益率变动的比较                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期               第十部分     基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金管束东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记东谈主自有的财产账户以偏执 他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的看护和刑事服务   本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金管束东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产； 基金管束东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管束、运用或其他情形而取得的财产和 收益，归入基金财产。基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章撤销、被照章取销或者 被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐资产。             诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   非因本基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。基金管束 东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记东谈主和基金代销机构以其自有的财产承担其自身 的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和基金合同的规则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互对消；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 对消。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期          第十一部分        基金资产的估值 一、估值想法   基金资产估值的想法是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后详情的基金资产净值而狡计出的基金份额净值，是狡计基金申购 与赎回价钱的基础。 二、估值日   本基金的估值日为联系的证券走动格式的正常营业日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非营业日。 三、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未 发生要紧变化，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近 走动市价，详情公允价钱。   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值。 如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 要紧变化成分，诊疗最近走动市价，详情公允价钱；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后 经济环境未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近走动市价，详情公允 价钱；   （4）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时候详情公允价值。 走动所上市的资产接济证券，给与估值时候详情公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时候详情公允价 值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，归拢股票在走动所上市后，按交 易所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会关系规则详情公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价， 则估值为零。 估值时候详情公允价值。 值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规则估值。   根据《基金法》，基金管束东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管束东谈主狡计的基金净值信息。因此，就与本基金关系的司帐问题，如经 联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对 基金净值信息的狡计结果对外给以公布。 四、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 五、估值圭表   基金日常估值由基金管束东谈主进行。基金管束东谈主完成估值后，将估值结果加盖 业务公章以书面体式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、基金合同 规则的估值方法、时期、圭表进行复核，复核无误后在基金管束东谈主传真的书面估 值结果上加盖业务公章复返给基金管束东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账想法查对同期进行。 六、基金份额净值的证明和估值过错的处理   基金份额净值的狡计保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。当估 值或份额净值计价过错现实发生时，基金管束东谈主应当立即纠正，并选择合理的措 施看重损失进一步扩大；当过错达到或突出该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管束东谈主应报中国证监会备案；估值过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值过错给投资者酿成损失 的，应先由基金管束东谈主承担，基金管束东谈主对不应由其承担的服务，有权向舛错东谈主 追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或注册登记东谈主、或 代理销售机构、或投资者自身的舛错酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过 错的服务东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理 原则”给予抵偿承担抵偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同 行业现惟恐候水平无法预感、无法幸免、无法抵御，则属不可抗力，按照下述规 定践诺。   由于不可抗力原因酿成投资者的走动府上灭失或被过错处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错服务方应实时和谐各              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的由差错服务方承担；若差错服务 方如故积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿服务。差错服务方应答更正的情况向关系当事东谈主进行证明， 确保差错已得到更正。   （2）差错的服务方对可能导致关系当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失 负责，况兼仅对差错的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错服务方仍应答差错负责，要是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还 不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错服务方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福 不当得利的权利；要是赢得不当得利确当事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不当得利返还的总和超 过其现实损失的差额部分支付给差错服务方。   （4）差错诊疗给与尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错服务方断绝进行抵偿时，要是因基金管束东谈主舛错酿成基金资产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管束东谈主追偿，要是因基金托管东谈主舛错造 成基金资产损失机，基金管束东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管束 东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管束 东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行抵偿，况兼依据法律、 行政法例、基金合同或其他规则，基金管束东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对 受损方承担了抵偿服务，则基金管束东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有 权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的服务方；                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的服务方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东谈主的走动数据的，由基 金注册登记东谈主进行更正，并就差错的更正向关系当事东谈主进行证明；   （5）基金管束东谈主及基金托管东谈主基金份额净值狡计过错偏差达到该类基金份 额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当讲明中国证监会；基金管束东谈主及基金托管东谈主 基金份额净值狡计过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当 公告并报中国证监会备案。 七、暂停估值的情形 时； 格且给与估值时候仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，应当暂停基金估值； 八、特殊情形的处理 资产估值过错处理； 力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、允洽、合理的措施进行检 查，然而未能发现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金管束东谈主和基金 托管东谈主不错罢免抵偿服务。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施 排斥由此酿成的影响。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期          第十二部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指逼迫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已矣收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，每次分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%；况兼红利披发日距离收益 分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时期应不突出 15 个服务日；若《基 金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；投资者可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分别选择 不同的收益分拨方式；若投资者不选择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金 归拢类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在盲从法律法例的前提下，基金管束东谈主、注册登记机构可对基金收益分拨的 关系业务公法进行诊疗，并实时公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类别 对应的可分拨收益不同，基金管束东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施             诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管束东谈主 按法律法例的规则在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务公法》践诺。                    诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期           第十三部分          基金的用度与税收 一、基金的用度的种类   本基金绝交算帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。 二、与基金运作关系的用度   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管束费的狡计 方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基 金托管东谈主发送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.40%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.40%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性划付给基金管束东谈主，基金销售服务费由 基金管束东谈主代收，基金管束东谈主收到后按联系合同规则支付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据关系法例及相应契约 规则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息暴露用度等用度； 目。 四、用度诊疗   基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况诊疗基金管束费 率、基金托管费率、基金销售服务费率等联系费率。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   调高基金管束费率、基金托管费率、基金销售服务费率等费率，须召开基金 份额持有东谈主大会审议；调低基金管束费率、基金托管费率等费率、基金销售服务 费率，不必召开基金份额持有东谈主大会。   基金管束东谈主必须最迟于新的费率实施日前根据《信息暴露办法》的规则在指 定媒介公告新费率。 五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期          第十四部分       基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按照关系规则编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。 二、基金的年度审计 从业资历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 东谈主同意。 换司帐师事务所需在 2 日内指定媒介公告。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期            第十五部分      基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 基金合同偏执他关系规则。联系法律法例对于信息暴露的规则发生变化时，本基 金从其最新规则。 二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真的性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定的互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定 的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息府上。 三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径： 字； 四、本基金公开暴露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息 暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。      本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品府上纲目   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同纲目登载在指定媒介上；基金管束东谈主、基金托管东谈主 应当将基金合同、基金托管契约登载在网站上。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 持有东谈主大会召开的公法及具体圭表，说明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上纲目的信息发生要紧变 更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品府上纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品 府上纲目。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管束东谈主应当在本基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合 同奏效公告。               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （四）基金净值信息   本基金合同奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当 至少每周在指定网站暴露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露绽放日的种种 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年 度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在指定网站上，并将年度讲明指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲明中的财务司帐讲明应当经过具有证券、期货联系业务资历的司帐师事务所 审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在指定网站上，并将中期讲明指示性公告登载在指定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在指定网站上，并将季度讲明指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度讲明和中期讲明中暴露基金组联合 产情况偏执流动性风险分析等。   （七）临时讲明   本基金发生要紧事件，关系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书， 给以公告，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实逼迫东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更；              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清爽公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓闲雅传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，联系信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开清爽，并将 关系情况立即讲明中国证监会。   （九）算帐讲明   基金合同绝交的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲明。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在指定网站上， 并将算帐讲明指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资于存托凭证的信息暴露   本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市走动的股票践诺。   （十二）中国证监会规则的其他信息。 六、信息暴露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管束轨制，指定专诚部门及 高档管束东谈主员负责管束信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 暴露内容与格式准则等法律法例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期讲明、更新的招募说明书、基金居品府上纲目、基金              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 算帐讲明等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面 或电子证明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选择一家报刊暴露本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证联系报送信息的真的、准确、完满、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介和基金管束东谈主网站上暴露信息外， 还不错根据需要在其他大众媒介暴露信息，然而其他大众媒介不得早于指定媒介 和基金管束东谈主网站暴露信息，况兼在不同媒介上暴露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲明、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同绝交后 10 年。 七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期             第十六部分          风险揭示 本基金的主要风险在于以下几方面： 一、阛阓系统性风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱受政事、经济、投资豪情和走动制 度等多样成分的影响会产生波动，从而对本基金资产产生潜在风险，导致基金收 益水平发生波动。证券阛阓中这种不成通过漫步化投资而排斥的风险，称为阛阓 系统性风险。 二、上市公司风险   阛阓中可能存在公司质料赶紧恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而 产生的风险，本基金会选择漫步化投资策略，从而裁汰少数出现问题的上市公司 对基金资产的影响。 三、利率风险   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利直露接影响 着债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债 券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。 四、流动性风险   指基金资产不成赶紧转变成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎 回的风险。在绽放式基金走动过程中，可能会发生广漠赎回的情形。广漠赎回可 能会产生基金仓位诊疗的勤恳，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。 五、管束风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 金收益水平。 六、投资存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国 境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主现实享有的权益与境外基础证券持有东谈主 的权益固然基本绝顶，但并不成等同于径直持有境外基础证券。投资存托凭证除与其他仅投               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，还靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不停存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境 内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。 七、居品独到风险   本基金为指数型基金，原则上给与完全复制法追踪标的指数，在大多数的情 况之下，本基金将接济较高的股票投资比例。在阛阓着落的时候，可能靠近基金 净值和指数同步着落的风险。 八、追踪标的指数的风险   （1）追踪过失逼迫未达约定标的的风险   本基金勤苦逼迫日均追踪偏离度的实足值不突出 0.35%，年追踪过失不突出 本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （2）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和推奖，改日指数编制机构 可能由于多样原因住手对指数的管束和推奖，本基金将根据基金合同的约定自该 情形发生之日起 10 个服务日内向中国证监会讲明并提议惩处决策，如更换基金 标的指数、改变运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述 事项表决未通过的，本基金合同绝交。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、改变运 作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息苦守基金份额持有 东谈主利益优先原则接济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导 致指数推崇与联系阛阓推崇有在相反，影响投资收益。   （3）成份股停牌的风险             诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能 靠近如下风险：   ①基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   ②若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，由此可 能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。   ③在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出 成份股以支付投资东谈主的赎回苦求，由此基金管束东谈主可能在申购赎回中配置较低的 赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金 份额的风险。 九、其他风险 善而产生的风险； 十、声明   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券阛阓广漠法例等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下一般同类 型基金的持久风险收益特征。销售机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机 构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法 可能不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述 可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气 与居品风险之间的匹配磨练。                   诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  第十七部分      基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐 一、    基金合同的变更      （1）更换基金管束东谈主；      （2）更换基金托管东谈主；      （3）改变基金运作方式；      （4）升迁基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；      （5）变更基金类别；      （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的 除外）；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金份额持有东谈主大会召开圭表；      （9）绝交《基金合同》；      （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：      （1）调低基金管束费、基金托管费；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东谈主大会的 之外的其他情形。 后方可践诺，自变更后的《基金合同》奏效之日起在指定媒介公告。 二、    基金合同的绝交  有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 基金托管东谈主链接的； 的成分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产算帐 算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同绝交后，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲明出具法律意见书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨； 四、算帐用度               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经具有证券、期 货联系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐讲明指示性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期            第十八部分      基金合同内容纲目 一、基金合同当事东谈主的权利和义务      （一） 基金管束东谈主的权利与义务 但不限于：   （1） 照章召募基金；   （2） 自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管束基金财产；   （3） 依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4） 销售基金份额；   （5） 召集基金份额持有东谈主大会；   （6） 依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8） 选择、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系行径进行监 督和处理；   （9） 担任或托福其他合乎条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注 册登记业务并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11） 在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在合乎关系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和诊疗《业务规 则》，决定和诊疗除调高管束费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方 式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 实施其他法律行径；   （16）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。 但不限于：   （1） 照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违犯《基金合 同》、基金销售与服务代理契约及国度关系法律规则，应申报中国证监会和其他 监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3） 自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管束和运 用基金财产；   （4） 配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管束和运作基金财产；   （5） 建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互孤独，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6） 除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8） 选择允洽合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则狡计并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10） 编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则，履行信息暴露 及讲明义务；   （12） 保守基金生意机密，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 《基金合同》偏执他关系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13） 按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14） 按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16） 按规则保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时期发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金关系 的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关系府上的复印件；   （18） 组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19） 靠近撤销、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20） 因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22） 如基金管束东谈主照章将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理 关系基金事务的行径承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东谈主 利益受到损失，而基金管束东谈主最初承担了服务的情况下，基金管束东谈主有权向第三 方追偿；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基 金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1） 自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2） 依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他收入；   （3） 监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4） 以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海 分公司和深圳分公司开设证券账户；   （5） 以基金托管东谈主口头开立证券走动资金账户，用于证券走动资金算帐；   （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7） 提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （8） 在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （9） 法律法例和《基金合同》规则的其他权利。 但不限于：   （1） 以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2） 配置专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业格式，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3） 建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账管束， 保证不同基金之间在名册登记、账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5） 看护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭 证；   （6） 按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7） 保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则另 有规则外，在基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东谈主泄露；   （8） 复核、审查基金管束东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务步履关系的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度基金讲明出具意见， 说明基金管束东谈主在各纰谬方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如 果基金管束东谈主有未践诺《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了允洽的措施；   （11） 保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以 上；   （12） 建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13） 按规则制作联系账册并与基金管束东谈主查对；   （14） 依据基金管束东谈主的指示或关系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15） 按照规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会；   （16） 按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）复核、审查基金算帐讲明，参加基金财产算帐小组，参与基金财产的 看护、清理、估价、变现和分拨；               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （18）复核、审查基金管束东谈主更新的基金居品府上纲目、招募说明书；   （19） 靠近撤销、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管束东谈主；   （19） 因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而罢免；   （20） 按规则监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管束东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金 管束东谈主追偿；   （21） 践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22） 法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主 四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3） 照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4） 按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5） 出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大 会审议事项应用表决权；   （6） 查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7） 监督基金管束东谈主的投资运作；   （8） 对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼；   （9） 法律法例和《基金合同》规则的其他权利。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 包括但不限于：  （1） 盲从《基金合同》；  （2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规则的 用度；  （3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》绝交的 有限服务；  （4） 不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （5） 返还在基金走动过程中因任何原因，自基金管束东谈主、基金托管东谈主及代 销机构处赢得的不当得利；  （6）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （7） 法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和公法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表 共同组成。基金份额持有东谈主理有的归拢类别的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由  （1）绝交《基金合同》；  （2）更换基金管束东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）改变基金运作方式；  （5）升迁基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或升迁销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的 除外）；  （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；  （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或预计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 份额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管束费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东谈主大会的 之外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集； 提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得顽固、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点、方式和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决体式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 书面表决方式，并在会议文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信 方式、托福的公证机关偏执磋议方式和磋议东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和 收取方式。 面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主， 则应另行书面文书基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响表决意见的计票服从。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主详情，但更换基金管束东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管束东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书合乎法律法例、                              《基金合同》 和会议文书的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式在表决逼迫日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》规则公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同规则文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管束东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从；      （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书合乎 法律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记注册机构记录相符， 况兼托福东谈主出具的代理投票授权托福书合乎法律法例、《基金合同》和会议文书 的规则；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交 合乎会议文书中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 合乎法律法例和会议文书规则的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见腌臜 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总和。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行 审核，合乎条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，况兼不超 出法律法例和《基金合同》规则的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。要是召集东谈主决 定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进 行解释和说明。   （2）圭表性。大会召集东谈主不错对提案波及的圭表性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 持东谈主不错就圭表性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有 东谈主大会决定的圭表进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有 东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金管束东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归拢 提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另 有规则除外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，要是需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条规则圭表详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以绝顶决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改变基金运作方式、更换 基金管束东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》以绝顶决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，提交合乎 会议文书中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，合乎会议 文书规则的书面表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议首先后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议首先              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主经文书拒不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之 日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。要是给与通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。   奏效的基金份额持有东谈主大会决议对举座基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金 托管东谈主均有不停力。 三、基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更             诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （1）更换基金管束东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）改变基金运作方式；   （4）升迁基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的 除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开圭表；   （9）绝交《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管束费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东谈主大会的 之外的其他情形。 效后方可践诺，根据《信息暴露办法》的关系规则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交  有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 基金托管东谈主链接的； 的成分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》绝交后，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲明出具法律意见书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经具有证券、期 货联系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》绝交并报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐讲明指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当 事东谈主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、代销机构 的办公格式和营业格式查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》本来为准。                      诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期             第十九部分          基金托管契约纲目 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称呼：诺安基金基金管束有限公司   住所：广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东谈主：李强   成立时期：2003 年 12 月 9 日   批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监基金字2003132 号   注册成本：东谈主民币 1.5 亿元   组织体式: 有限服务公司   策动范围：基金召募、基金销售、资产管束和中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续策动   电话：0755-83026688   传真：0755-83026677   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准配置机关和配置文号：国务院《对于中国东谈主民银行专诚应用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续策动   策动范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束服务；年金账户管 理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、接洽、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行径应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金投资于具有细致流动性的金融器用，包括中证 A100 指数成份股、备 选成份股、新股（如初次公开刊行或增发）、存托凭证、债券，以及经中国证监 会批准的允许本基金投资的其他金融器用。   此外，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在 履行允洽圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的 投资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于股票、存托凭证组合的比例为基金资产净值的 90%-95%，其中 投资于联系标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现款基金资产的 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   因基金界限或阛阓变化等成分导致投资组合不合乎上述规则的，基金管束东谈主 应在 10 个走动日内诊疗基金的投资组合，以合乎上述比例逼迫。法律法例另有 规则时，从其规则。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以 下投资限制：      a、本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%；      b、本基金管束东谈主管束的且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金(包括开 放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的且由本基金托管 东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公 司可流通股票的 30%；完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的绽放式基 金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述对于可流通股票比例的限制；      c、本基金在职何走动日买入权证的总金额，不突出上一走动日基金资产 净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不突出基金资产净值的 3%，基金管束 东谈主管束的全部基金持有归拢权证的比例不突出该权证的 10%。法律法例或中国证 监会另有规则的，战胜其规则；      d、现款和到期日不突出 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      e、本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；      f、本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产接济证券的比例，不得突出 该资产接济证券界限的 10%；      g、本基金管束东谈主管束的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产接济 证券，不得突出其种种资产接济证券预计界限的 10%；      h、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得突出本基金的总资                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 产，所申报的股票数目不得突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    i、本基金不得违犯《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；    j、本基金应在基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 《基金合同》的关系约定；    k、本基金主动投资于流动性受限资产（流动性受限资产，是指由于法律 法例、监管、合同或操作缺乏等原因无法以合理价钱给以变现的资产，包括但不 限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含契约约定有条件提 前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产接济 证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或走动的债券等）的市值预计不得突出基 金资产净值的 15%；    l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；《基金法》偏执他关系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适 当圭表后，基金不受上述限制。    m、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并狡计。    n、联系法律法例以及监管部门规则的其它投资限制。   要是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准；《基金法》偏执他关系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适 当圭表后，基金不受上述限制。   基金托管东谈主对基金的投资的监督和检讨自本基金合同奏效之日滥觞先。   （3）法例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述第 k、l 项另有约定外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金规 模变动等基金管束东谈主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例，不在限 制之内，但基金管束东谈主应在 10 个走动日内进行诊疗，以达到规则的投资比例限 制要求。法律法例另有规则的从其规则。   基金管束东谈主应在出现可预感资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日庄重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司应答措施，便于托管东谈主 实施走动监督。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （4）本基金不错按照国度的关系规则进行融资融券。   （5）联系法律、法例或部门规章规则的其他比例限制。  基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》奏效之日滥觞先。 投资辞谢行径进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管束东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管束东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金管束东谈主、 基金托管东谈主有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕走动、专揽证券价钱偏执他不朴直的证券走动步履；   （8）其时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》规则辞谢从事的其 他行径。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规则，基金管束东谈主在履行允洽圭表 后可不受上述规则的限制。 投资限制进行监督。   根据法律法例关系基金辞谢从事的关联走动的规则，基金管束东谈主和基金托管 东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧强横关系 的公司名单偏执更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联走动名单的真 实性、完满性、全面性。基金管束东谈主有服务看护真的、完满、全面的关联走动名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管束东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个服务日内进行回函证明已驰名单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格苦守了监督历程，基金管束东谈主仍违纪进行关联走动，并酿成基金资产损失 的，由基金管束东谈主承担服务。              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法 规辞谢基金从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管束东谈主选择必 要措施装璜该关联走动的发生，若基金托管东谈主选择必要措施后仍无法装璜关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲明。对于走动所场内已成交的违纪关 联走动，基金托管东谈主应按联系法律法例和走动所公法的规则进行结算，同期向中 国证监会讲明。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关系法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金 管束东谈主参与银行间阛阓走动时靠近的走动敌手资信风险进行监督。   基金管束东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业圭臬的银行间阛阓走动 敌手的名单，并按照审慎的风险逼迫原则在该名单中约定各走动敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函证明收到该名单。基金 管束东谈主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间阛阓走动敌手时须向基金托管东谈主提议书面苦求，基金托管东谈主 于 2 个服务日内回函证明收到后，对名单进行更新。基金管束东谈主收到基金托管东谈主 书面证明后，被证明诊疗的名单首先奏效，新名单奏效前已与本次剔除的走动对 手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管束东谈主与不在名单内的银行间阛阓走动敌手进行 走动，应实时提醒基金管束东谈主取销走动，经提醒后基金管束东谈主仍践诺走动并酿成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务，发生此种情形时，托管东谈主有权讲明中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管束东谈主参与银行间阛阓走动的走动方式的逼迫  基金管束东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中 约定的该走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。要是基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的成心于信用风险逼迫的走动方式进行走动时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管束东谈主与走动敌手再行详情走动方式，经提醒后仍未改正时造 成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务。   （3）基金管束东谈主参与银行间阛阓走动的中枢走动敌手为中国工商银行、中               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 国银行、中国配置银行、中国农业银行和交通银行，基金管束东谈主与基金托管东谈主协 商一致后，不错根据其时的阛阓情况诊疗中枢走动敌手名单。基金管束东谈主有服务 逼迫走动敌手的资信风险，在与中枢走动敌手之外的走动敌手进行走动时，由于 走动敌手资信风险引起的损失先由基金管束东谈主承担，自后有权要求联系服务东谈主进 行抵偿，要是基金托管东谈主在运作中严格苦守了上述监督历程，则对于由于走动对 手资信风险引起的损失，不承担抵偿服务。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才气等波及到入款银行选择方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国配置银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由 基金管束东谈主负责抵偿，之后有权要求联系服务东谈主进行抵偿，要是基金托管东谈主在运 作过程中苦守上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担 抵偿服务。基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的阛阓情况对于 中枢入款银行名单进行诊疗。   （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于范例基金投资非公开刊行证券 行径的要紧文书》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关系问题的 文书》等关系法律法例规则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动 证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购走动中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管束东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管束东谈主董事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险逼迫 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例逼迫情况。   基金管束东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个服务日将上述府上书面发             诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述府上。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律 法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金管束东谈主应保证上述信息的真的、完满，并应至少于拟践诺投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进 行审核。   （5）基金托管东谈主应答基金管束东谈主是否盲从法律法例、投资决策历程、风险 逼迫轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束东谈主提供的关系书 面信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束 东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或看重措施进行补充书面说明，并保留 查看基金管束东谈主风险管束部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲明等 备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺关系指示。因断绝践诺该指示 酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权讲明中国证监会。   如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。要是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主答应担连带服务。  （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值狡计、种种基金份额净值狡计、种种基金份额累计净值狡计、应收资 金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推 介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作偏执他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约偏执他关系规则时，应实时以书面体式文书基金管 理东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面形 式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。 基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管束东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违犯联系法律法例规则或者违犯《基 金合同》约定的，应当断绝践诺，立即文书基金管束东谈主，并向中国证监会讲明。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据走动圭表如故奏效的投资指示违犯法律、行 政法例和其他关系规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管束 东谈主，并讲明中国证监会。   基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时期内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管束东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违游记径，应立即讲明中国证监会，同期 文书基金管束东谈主限期纠正。   基金管束东谈主无朴直事理，断绝、顽固基金托管东谈主根据本契约规则应用监督权， 或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议熏陶仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。 三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管束东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值和基金份额累计净值、根据管 理东谈主指示办理算帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行径。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 未践诺或无故延伸践诺基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本托管契约偏执他关系规则时，基金管束东谈主应实时以书 面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质明并以书 面体式向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管束东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应讲明中国证监会。基金管束东谈主有义务 要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应立即讲明中国证监会和银行 业监督管束机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管束东谈主核查托管财产的完满性和真的性，在规则时期内回应基金管束 东谈主并改正。 基金托管东谈主无朴直事理，断绝、顽固基金管束东谈主根据本契约规则应用监督权， 或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束 东谈主提议熏陶仍不改正的，基金管束东谈主应讲明中国证监会。 四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完满与孤独。 理东谈主负责与关系当事东谈主详情到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管束东谈主选择措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金管束东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担服务。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管束 东谈主在具有托管资历的生意银行开设的诺安基金管束有限公司基金认购专户。该账 户由基金管束东谈主开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关系规则后，由基金 管束东谈主礼聘具有从事证券业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明，出 具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验 资完成，基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基             诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管束东谈主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金 的银行入款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在聚首托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和管束由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的管束应合乎《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束 暂行条例》、《东谈主民币利率管束规则》、《利率管束暂行规则》、《支付结算办 法》以及银行业监督管束机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管束 国银行间同行拆借阛阓的走动资历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券阛阓债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 场回购主契约，本来由基金托管东谈主看护，基金管束东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事合乎法律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及联系账户的开设和使用，由基 金管束东谈主协助托管东谈主根据关系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立关系 账户。该账户按关系公法使用并管束。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实有用逼迫的证券不承担看护 服务。   （八）与基金财产关系的要紧合同的看护   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主看护。除本契约另有规则外，基金管束东谈主在代表基金签署与 基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管束东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。 五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值、基金份额净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指 狡计日基金资产净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值 的狡计保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的过失计入基 金财产。   基金管束东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、                                  《证                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 券投资基金司帐核算办法》偏执他法律、法例的规则。用于基金信息暴露的基金 资产净值和种种基金份额净值由基金管束东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个服务日走动结果后狡计当日的种种基金份额资产净值并以加密传 真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后，签名、盖印并以 加密传真方式传送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管束东谈主狡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管束东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐服务方是基金管束东谈主， 就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布法律法 规以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。因此，就与本 基金关系的司帐问题，本基金的司帐服务方是基金管束东谈主，如经联系各方在对等 基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金资产净值的 狡计结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   ①走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生 要紧变化，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近走动 市价，详情公允价钱。   ①走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的， 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近 走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变 化成分，诊疗最近走动市价，详情公允价钱；                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   ①走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经 济环境未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近走动市价，详情公允价 格；   ①走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时候详情公允价值。交 易所上市的资产接济证券，给与估值时候详情公允价值，在估值时候难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   ①初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时候详情公允价值， 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ①初次公开刊行有明确锁如期的股票，归拢股票在走动所上市后，按走动所 上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会关系规则详情公允价值。   （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证明日止，要是 收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价， 则估值为零。   （4）寰宇银行间债券阛阓走动的债券、资产接济证券等固定收益品种，采 用估值时候详情公允价值。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票践诺。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （9）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值过错给投资者酿成损失的应先由基金管束东谈主承担，基金管束东谈主对 不应由其承担的服务，有权向舛错东谈主追偿。   当基金管束东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明 后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规则对投资者或 基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东谈主与基金 托管东谈主按看护束费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。   由于一方当事东谈主提供的信息过错，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后 仍不成发现该过错，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计过错酿成投资者 或基金的损失，以及由此酿成以后走动日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延 过错而引起的投资者或基金的损失，由提供过错信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券走动所偏执登记结算公司发送的数据过错，或由于其他不可抗力原 因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、允洽、合理的措施进行检讨， 然而未能发现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金管束东谈主和基金托管 东谈主不错罢免抵偿服务。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥 由此酿成的影响。   当基金管束东谈主狡计的基金资产净值与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，联系 各方应本着勤勉尽责的立场再行狡计查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金 管束东谈主的狡计结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该走动日基金资产净值 狡计顺延过错而引起的损失由基金管束东谈主承担抵偿服务，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别孤独时配置、登录和看护本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双              诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管束 东谈主的账册为准。   （五）基金如期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品府上纲目的信息发生要紧 变更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品府上 纲目并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金居品府上纲目其他信息发生变 更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管束东谈主不再更新基 金招募说明书和基金居品府上纲目。基金管束东谈主在每个季度结果之日起 15 个工 作日内完成季度讲明编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期讲明编 制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度讲明编制并公告。基金管束东谈主在 月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将关系报表提供基金托 管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基 金管束东谈主。基金管束东谈主在季度讲明完成当日，将关系讲明提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束 东谈主。基金管束东谈主在中期讲明完成当日，将关系讲明提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束 东谈主在年度讲明完成当日，将关系讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管束东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以联系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的讲明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，联系各方各自留存一份。要是基金管束东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管束东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   基金托管东谈主在对财务司帐讲明、中期讲明或年度讲明复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对子系文献审核时指示。   基金如期讲明应当在公开暴露的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公格式所在地中国证监会派出机构备案。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》绝交日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编 制和看护，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照面前联系公法分别看护基金份额持有 东谈主名册。看护方式不错给与电子或文档的体式。看护期限为 15 年。   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》绝交日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》绝交日等波及到基金纰谬事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后 十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名 册，应按关系法例规则各自承担相应的服务。 七、争议的处理和适用的法律   联系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，除经 友好协商不错惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对子系各方均有 不停力，仲裁用度由败诉方承担。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，接续 赤诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约规则的义务，推奖基金份额持 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。 八、基金托管契约的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与绝交   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后 的托管契约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。基金托管协 议的变更报中国证监会核准后奏效。   发生以下情况，本托管契约绝交：   （1）《基金合同》绝交；   （2）基金托管东谈主撤销、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主给与基 金资产；   （3）基金管束东谈主撤销、照章被取销、收歇或有其他基金管束东谈主给与基 金管束权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的绝交事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管契约的规则接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。               诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期  （1）《基金合同》绝交后，由基金财产算帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）基金算帐组作出算帐讲明；  （5）司帐师事务所对算帐讲明进行审计；  （6）讼师事务所对算帐讲明出具法律意见书；  （7）将基金算帐结果讲明中国证监会；  （8）公布基金算帐公告；  （9）对基金财产进行分拨。  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付算帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)璧还基金债务；  (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项规则璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。                诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期       第二十部分      对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管束东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下： 一、公开信息暴露服务 二、对账服务  基金管束东谈主将在每个年度结果后的 5 个服务日内向投资者发送基金账户对账  单。基金管束东谈主指示，凡无法给与电子或短信年度对账单的投资者，须在开户  告捷后与基金管束东谈主客户服务中心磋议 400-888-8998（免资料费），基金管束  东谈主在查对投资者磋议方式完满无误后，可为基金投资者提供上述对账单服务。 三、查询服务   对于基金管束东谈主所管束基金的基金份额持有东谈主，基金管束东谈主都会给予其惟一 的基金账号及启动密码。基金份额持有东谈主在客户服务中心和基金管束东谈主的直销网 上走动平台都不错凭借客户基金账号或身份证号投入本东谈主的账户，实时查询了解 账户信息，包括本东谈主的基本府上、基金称呼、管束东谈主称呼、基金代码、基金风险 品级、持有份额、单元净值、基金投资收益情况等。   通过基金管束东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错径直通过直销渠谈修 改账户信息，如磋议地址、电话等；通过代销渠谈购买的基金份额持有东谈主则可通 过代销机构或致电基金管束东谈主客户服务中心进行修改。   通过基金管束东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错根据我方的需求通过 基金管束东谈主网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、夭折服务等方面的内容。                  诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 基金管束东谈主按照需求将如期或不如期向客户发送信息，客户也不错径直登录基金 管束东谈主网站浏览联系信息。要是客户不需要或需要诊疗，也不错径直在线修改和 诊疗。代销渠谈客户如需联系服务，可通过致电基金管束东谈主客户服务中心进行定 制。 四、基金投资的服务   （1）基金管束东谈主通过直销网上走动系统为投资者办理如期定额投资业务， 具体首先或结果办理的时期和公法请查阅本基金管束东谈主联系公告。   （2）投资者可通过部分代销机构办理如期定额投资业务，通过代销机构办 理基金定投业务首先或结果办理的时期和公法以代销机构的关系规则为准。 五、投诉管束与建议受理服务   基金管束东谈主的投诉管束与建议受理服务由客户服务中心长入管束，投诉东谈主可 以通过基金管束东谈主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠谈对基金管束东谈主所提供的 服务进行投诉或提议建议。   诺安基金管束有限公司寰宇长入客户服务电话：400-888-8998   诺安基金管束有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金管束有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn                     诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期              第二十一部分         其他应暴露事项 序号             公告事项                 暴露媒介      暴露日历      书、基金居品府上纲目（更新）的指示性公      告      （更新）2023 年第 1 期      料纲目更新      季度讲明指示性公告                     《上海证券                                    报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      季度讲明      加江苏银行径销售机构并通达定投、改变业           《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告               报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      加贵文基金为销售机构并通达定投、改变业           《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告               报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      加国元证券为销售机构并通达定投、改变业           报》、《中国证      务及参加基金费率优惠步履的公告               券报》      金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业           《上海证券      务的公告                          报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      发银行费率优惠步履的公告                  《上海证券                                    报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      季度讲明指示性公告                     《上海证券                                    报》、《中国证                     诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 序号             公告事项                 暴露媒介      暴露日历                                    券报》、《证券                                    日报》      季度讲明      加玄元保障为销售机构并通达定投、改变业           《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告               报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      加排排网基金为销售机构并通达定投、改变           《上海证券      业务及参加基金费率优惠步履的公告              报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      加中原钞票为销售机构并通达定投、改变业           《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告               报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      度讲明指示性公告                      《上海证券                                    报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      度讲明      季度讲明指示性公告                     《上海证券                                    报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      季度讲明      加销售机构并通达定投、改变业务及参加基           《上海证券      金费率优惠步履的公告                    报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      金在直销渠谈的申购起点金额、最小追加申           《上海证券      购金额及最低赎回份额的公告                 报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》                     诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 序号             公告事项                 暴露媒介      暴露日历      加开创证券为销售机构并通达定投、改变业           《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告               报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业           《上海证券      务的公告                          报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      加申万宏源西部证券为销售机构并通达定            《上海证券      投、改变业务及参加基金费率优惠步履的公           报》、《中国证      告                             券报》、《证券                                    日报》      加申万宏源证券为销售机构并通达定投、转           《上海证券      换业务及参加基金费率优惠步履的公告             报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      金居品府上纲目（更新）的指示性公告             《上海证券                                    报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      料纲目更新      加开源证券为销售机构并通达定投、改变业           《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告               报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      季度讲明指示性公告                     《上海证券                                    报》、《中国证                                    券报》、《证券                                    日报》      季度讲明      加华福证券为销售机构并通达定投、改变业           《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告               报》、《中国证                    诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 序号            公告事项                暴露媒介       暴露日历                                  券报》、《证券                                  日报》      加财达证券为销售机构并通达定投、改变业         《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告             报》、《中国证                                  券报》、《证券                                  日报》      销售机构由中植基金变更为华源证券的公告         《上海证券                                  报》、《中国证                                  券报》、《证券                                  日报》      加宜信普泽为销售机构并通达定投、改变业         《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告             报》、《中国证                                  券报》、《证券                                  日报》      加渤海证券为销售机构并通达定投、改变业         《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告             报》、《中国证                                  券报》、《证券                                  日报》      期讲明指示性公告                    《上海证券                                  报》、《中国证                                  券报》、《证券                                  日报》      期讲明      加中泰证券为销售机构并通达定投、改变业         《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告             报》、《中国证                                  券报》、《证券                                  日报》      加国都证券为销售机构并通达定投、改变业         报》、《中国证      务及参加基金费率优惠步履的公告             券报》      加天相合顾为销售机构并通达定投、改变业         《上海证券      务及参加基金费率优惠步履的公告             报》、《中国证                                  券报》、《证券                                  日报》                        诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 序号               公告事项                  暴露媒介      暴露日历      加厦门鑫繁盛为销售机构并通达定投、改变              《上海证券      业务及参加基金费率优惠步履的公告                 报》、《中国证                                       券报》、《证券                                       日报》      增多大河钞票为销售机构并通达定投、转               《上海证券      换业务及参加基金费率优惠步履的公告                报》、《中国证                                       券报》、《证券                                       日报》         2024-9-13      销售有限公司办理旗下基金销售联系业务               《上海证券      的公告                              报》、《中国证                                       券报》、《证券                                       日报》         2024-9-18 注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子披 露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）暴露。             诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期        第二十二部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书文本存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业格式， 投资者可在营业时期免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 复印件。投资者也不错径直登录基金管束东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述方 式所赢得的文献偏执复印件，基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容完 全一致。           诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期       第二十三部分           备查文献 一、中国证监会核准诺安中证 A100 指数证券投资基金召募的文献 二、《诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同》 三、《诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约》 四、法律意见书 五、基金管束东谈主业务资历批件和营业派司 六、 基金托管东谈主业务资历批件和营业派司