诺安中证A100指数证券投资基金托管契约

2024-11-22 14:14

诺安基金经管有限公司  诺安中证 A100 指数证券投资基金        托管契约  基金经管东谈主：诺安基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约                    目   录 一、 基金托管契约当事东谈主                                1 二、 基金托管契约的依据、贪图和原则                          2 三、 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查                      3 四、 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查                        10 五、 基金财产看护                                  11 六、 指示的发送、说明和扩充                             13 七、 往复及计帐交收安排                               15 八、 基金金钱净值估量和管帐核算                           18 九、 基金收益分派                                  22 十、 信息露馅                                    23 十一、 基金用度                                   25 十二、 基金份额执有东谈主名册的看护                           27 十三、 基金筹商文献和档案的保存                           27 十四、 基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换                         28 十五、 松弛步履                                   30 十六、 基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐                   31 十七、 毁约职守                                   32 十八、 争议措置方式                                 33 十九、 基金托管契约的遵循                              34 二十、 基金托管契约的签订                              34                              诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约                 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：诺安基金基金经管有限公司   住所：广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东谈主：李强   成立时刻：2003 年 12 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字2003132 号   注册成本：东谈主民币 1.5 亿元   组织花样: 有限职守公司   贪图边界：基金召募、基金销售、金钱经管和中国证监会许可的其他业务   存续时间：执续贪图   电话：0755-83026688   传真：0755-83026677   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门支配中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：执续贪图   贪图边界：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证做事及担保；                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；看护箱做事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管做事；年金账户管 理做事；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、接洽、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人做事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。        二、基金托管契约的依据、贪图和原则   缔结本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作经管主义》（以下简称《运作主义》）、《公开召募灵通 式证券投资基金流动性风险经管国法》(以下简称“《流动性风险国法》”)、《证 券投资基金销售经管主义》            （以下简称《销售主义》）、                        《公开召募证券投资基金信 息露馅经管主义》        （以下简称《信息露馅主义》）、                      《证券投资基金信息露馅内容与 状貌准则第 7 号〈托管契约的内容与状貌〉》、                       《诺安中证 A100 指数证券投资基金 基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他筹商国法。   缔结本契约的贪图是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值估量、收益分派、信息露馅及相互监督等筹商事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏通含义。   本契约约定的基金居品府上摘录编制、露馅与更新要求，自《信息露馅主义》 实施之日起一年后启动扩充。                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约        三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履支配监督权 金投资边界、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：  本基金投资于具有爽快流动性的金融器具，包括中证 A100 指数成份股、备 选成份股、新股（如初度公开拓行或增发）、存托凭证、债券，以及经中国证监 会批准的允许本基金投资的其他金融器具。   此外，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履 行适合方法后，不错将其纳入投资边界。   本基金不得投资于筹商法律、法例、部门礼貌及《基金合同》松弛投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的国法及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：  本基金投资于股票、存托凭证组合的比例为基金金钱净值的 90%-95%，其中 投资于筹商方向指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现款基金金钱的 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  因基金限度或阛阓变化等身分导致投资组合不适合上述国法的，基金经管东谈主 应在 10 个往复日内颐养基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法例另有 国法时，从其国法。  如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在施行适 当方法后，不错将其纳入投资边界，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调                           诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 整投资边界。   （2）根据法律法例的国法及《基金合同》的约定，本基金投资组合受命以 下投资限制：        a、本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基 金金钱净值的 40%；        b、本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的整个灵通式基金(包括开 放式基金以及处于灵通期的依期灵通基金)执有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得朝上该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东谈主经管的且由本基金托 管东谈主托管的整个投资组合执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得朝上该上市 公司可运动股票的 30%；实足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的灵通式基 金以及中国证监会认定的稀疏投资组合可不受前述对于可运动股票比例的限制；        c、本基金在职何往复日买入权证的总金额，不朝上上一往复日基金金钱 净值的 0.5%，基金执有的整个权证的市值不朝上基金金钱净值的 3%，基金经管 东谈主经管的整个基金执有合并权证的比例不朝上该权证的 10%。法律法例或中国证 监会另有国法的，信服其国法；        d、现款和到期日不朝上 1 年的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；        e、本基金执有的整个金钱支柱证券，其市值不得朝上基金金钱净值的        f、本基金执有的合并（指合并信用级别）金钱支柱证券的比例，不得超 过该金钱支柱证券限度的 10%；        g、本基金经管东谈主经管的整个基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱支柱 证券，不得朝上其种种金钱支柱证券估量限度的 10%；        h、本基金财产参与股票刊行申购，所讨教的金额不得朝上本基金的总资 产，所讨教的股票数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；        i、本基金不得违背《基金合同》对于投资边界和投资比例的约定；        j、本基金应在基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 《基金合同》的筹商约定；        k、本基金主动投资于流动性受限金钱（流动性受限金钱，是指由于法律                       诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 法例、监管、合同或操作坚苦等原因无法以合理价钱给以变现的金钱，包括但不 限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有要求提 前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开拓行股票、金钱支柱 证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往复的债券等）的市值估量不得朝上基 金金钱净值的 15%；    l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保执一致；《基金法》过火他筹商法律法例或监管部门取消上述限制的，施行适 当方法后，基金不受上述限制。    m、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境 内上市往复的股票合并估量。    n、筹商法律法例以及监管部门国法的其它投资限制。   淌若法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的国法为准；《基金法》过火他筹商法律法例或监管部门取消上述限制的，施行 适合方法后，基金不受上述限制。   基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自本基金合同班师之日起启动。   （3）法例允许的基金投资比例颐养期限   除上述第 k、l 项另有约定外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金规 模变动等基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在 限制之内，但基金经管东谈主应在 10 个往复日内进行颐养，以达到国法的投资比例 限制要求。法律法例另有国法的从其国法。   基金经管东谈主应在出现可预思金钱限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日负责向基金托管东谈主发函诠释基金可能变动限度和公司应付治安，便于托管 东谈主实施往复监督。   （4）本基金不错按照国度的筹商国法进行融资融券。   （5）筹商法律、法例或部门礼貌国法的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》班师之日起启动。 投资松弛步履进行监督：                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约   根据法律法例的国法及《基金合同》的约定，本基金松弛从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有国法的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与基金经管东谈主、 基金托管东谈主有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往复、主宰证券价钱过火他不高洁的证券往复行为；   （8）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》国法松弛从事的其 他步履。   如法律法例或监管部门取消上述松弛性国法，基金经管东谈主在施行适合方法 后可不受上述国法的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律法例筹商基金松弛从事的关联往复的国法，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧利弊关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往复名单的真 实性、完满性、全面性。基金经管东谈主有职守看护真实、完满、全面的关联往复名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个职责日内进行回函说明已有名单的变更。淌若基金托管东谈主在运作 中严格受命了监督经由，基金经管东谈主仍违章进行关联往复，并变成基金金钱蚀本 的，由基金经管东谈主承担职守。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法 规松弛基金从事的关联往复时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主遴选必 要治安拦阻该关联往复的发生，若基金托管东谈主遴选必要治安后仍无法拦阻关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会阐述。对于往复所场内已成交的违章关 联往复，基金托管东谈主应按筹商法律法例和往复所国法的国法进行结算，同期向中                       诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 国证监会阐述。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据筹商法律法例的国法和《基金合同》的约定对于基金 经管东谈主参与银行间阛阓往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业尺度的银行间阛阓往复 敌手的名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内回函说明收到该名单。基金 经管东谈主应依期或不依期对银行间阛阓现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间阛阓往复敌手时须向基金托管东谈主建议书面恳求，基金托管东谈主 于 2 个职责日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金经管东谈主收到基金托管东谈主 书面说明后，被说明颐养的名单启动班师，新名单班师前已与本次剔除的往复对 手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间阛阓往复敌手进行 往复，应实时提醒基金经管东谈主撤销往复，经提醒后基金经管东谈主仍扩充往复并变成 基金金钱蚀本的，基金托管东谈主不承担职守，发生此种情形时，托管东谈主有权阐述中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间阛阓往复的往复方式的适度   基金经管东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单 中约定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。淌若基金托管东谈主发现基金 经管东谈主莫得按照预先约定的故意于信用风险适度的往复方式进行往复时，基金托 管东谈主应实时提醒基金经管东谈主与往复敌手从头细则往复方式，经提醒后仍未改正时 变成基金金钱蚀本的，基金托管东谈主不承担职守。   （3）基金经管东谈主参与银行间阛阓往复的核心往复敌手为中国工商银行、中 国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东谈主与基金托管东谈主协 商一致后，不错根据那时的阛阓情况颐养核心往复敌手名单。基金经管东谈主有职守 适度往复敌手的资信风险，在与核心往复敌手除外的往复敌手进行往复时，由于 往复敌手资信风险引起的蚀本先由基金经管东谈主承担，自后有权要求筹商职守东谈主进 行抵偿，淌若基金托管东谈主在运作中严格受命了上述监督经由，则对于由于往复对                     诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 手资信风险引起的蚀本，不承担抵偿职守。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才能等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金核心入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 核心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的蚀本机，先由 基金经管东谈主负责抵偿，之后有权要求筹商职守东谈主进行抵偿，淌若基金托管东谈主在运 作过程中受命上述监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的蚀本，不承担 抵偿职守。基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的阛阓情况对于 核心入款银行名单进行颐养。   （1）基金投资运动受限证券，应遵守《对于圭表基金投资非公开拓行证券 步履的伏击见知》、         《对于基金投资非公开拓行股票等运动受限证券筹商问题的通 知》等筹商法律法例国法。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管主义》圭表的非公开 刊行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复 证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往复中的质押券等运动受限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的筹商基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险适度 轨制。基金投资非公开拓行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金经管东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个职责日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有裕如的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个职责日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述府上。   （4）基金投资运动受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 法例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总                      诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 成本占基金金钱净值的比例、已执有运动受限证券市值占金钱净值的比例、资金 划付时刻等。基金经管东谈主应保证上述信息的真实、完满，并应至少于拟扩充投资 指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有裕如的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金经管东谈主是否遵守法律法例、投资决策经由、风险 适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东谈主提供的筹商书 面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管 东谈主在投资运动受限证券前就该风险的扬弃或驻防治安进行补充书面诠释，并保留 稽察基金经管东谈主风险经管部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估阐述等 备查府上的权力。不然，基金托管东谈主有权断绝扩充筹商指示。因断绝扩充该指示 变成基金财产蚀本的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权阐述中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东谈主切实施行监督职责，则不承担任何职守。淌若基金托管东谈主没 有切实施行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应许担连带职守。  （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的国法及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值估量、种种基金份额净值估量、种种基金份额累计净值估量、应收资 金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、筹商信息露馅、基金宣传推 介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约过火他筹商国法时，应实时以书面花样见知基金经管东谈主 限期改革，基金经管东谈主收到见知后应不才一个职责日实时查对，并以书面花样向 基金托管东谈主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主见知的违章事项未能在限期内改革的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违背《基金合同》而 以致投资者遇到的蚀本。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背筹商法律法例国法或者违背《基 金合同》约定的，应当断绝扩充，立即见知基金经管东谈主，并向中国证监会阐述。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往复方法仍是班师的投资指示违背法律、行                      诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 政法例和其他筹商国法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金经管 东谈主，并阐述中国证监会。   基金经管东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在国法时刻内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐述的，基金经管东谈主应积极互助提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章步履，应立即阐述中国证监会，同期 见知基金经管东谈主限期改革。   基金经管东谈主无高洁原理，断绝、拦阻基金托管东谈主根据本契约国法支配监督权， 或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。       四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金经管东谈主估量的基金金钱净值、种种基金份额净值和基金份额累计净值、根据管 理东谈主指示办理计帐交收、筹商信息露馅和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未扩充或无故延长扩充基金经管东谈主资金划拨指示、深入基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他筹商国法时，基金经管东谈主应实时以 书面花样见知基金托管东谈主限期改革，基金托管东谈主收到见知后应实时查对说明并以 书面花样向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对见知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助互助。基金托管东谈主对基金经管东谈主见知的 违章事项未能在限期内改革的，基金经管东谈主应阐述中国证监会。基金经管东谈主有义 务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的蚀本。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应立即阐述中国证监会和银行 业监督经管机构，同期见知基金托管东谈主限期改革。   基金托管东谈主应积极互助基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交筹商资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和真实性，在国法时刻内回话基金经管                         诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁原理，断绝、拦阻基金经管东谈主根据本契约国法支配监督权， 或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金经管东谈主应阐述中国证监会。                五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 走时用、贬责、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与独 立。 理东谈主负责与筹商当事东谈主细则到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金经管东谈主遴选治安进行催收。由此 给基金变成蚀本的，基金经管东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的蚀本，基金托管 东谈主对此不承担职守。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与做事代理契约的约定，将认购资金划入基金经管 东谈主在具有托管阅历的买卖银行开设的诺安基金经管有限公司基金认购专户。该账 户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额执有东谈主东谈主数适合《基金法》、                   《运作主义》等筹商国法后，由基金管 理东谈主聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述，出具 的验资阐述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的整个资金划入基金托管东谈主为基金 开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》班师的要求，由基金经管东谈主按                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 国法办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，看护基金 的银行入款。该金钱托管专户是指基金托管东谈主在集中托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限职守公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东谈主的 金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   金钱托管专户的经管应适合《东谈主民币银行结算账户经管主义》、                              《现款经管暂 行条例》、     《东谈主民币利率经管国法》、                《利率经管暂行国法》、                          《支付结算主义》以及 银行业监督经管机构的其他国法。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》班师后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加寰球 银行间同行拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职守公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，原来由基金托管东谈主看护，基金经管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管                       诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法例国法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及筹商账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助托管东谈主根据筹商法律法例的国法和《基金合同》的约定，开立筹商 账户。该账户按筹商国法使用并经管。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司或中国证券登记结算有限 职守公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本体灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构本体灵验适度的证券不承担看护 职守。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主看护。除本契约另有国法外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金筹商的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各执有一份原来的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。             六、指示的发送、说明和扩充   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，预先书面见知 （以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的往复 权限，并国法基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见知当日回函向基金经管东谈主说明。基金经管 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主及筹商操作主谈主员 除外的任何东谈主深入。   （二）指示的内容                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约   指示是基金经管东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金经管东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、 到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明和扩充的时刻和方法   指示由“授权见知”细则的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金经管 东谈主用加密传简直方式或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面说明过的方式向基金 托管东谈主发送。基金经管东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行说明，因经管东谈主 未能实时与托管东谈主进行指示说明，以致资金未能实时到账所变成的蚀本不由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权见知”国法的方法说明指示灵验后，方可执 行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金经管东谈主不得否定其遵循。基金经管东谈主应 按照《基金法》、筹商法律法例和《基金合同》的国法，在其正当的贪图权限和 往复权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金经管东谈主 在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指示所必需的时刻。由基金经管东谈主原因 变成的指示传输不足时、未能留出裕如划款所需时刻，以致资金未能实时到账所 变成的蚀本由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，应立即审慎考据筹商内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规依期限内扩充，不得延误。指示扩充完了后，基金托 管东谈主应将扩充完了的指示盖章回传给基金经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有裕如的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予扩充，独立即见知基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而 变成蚀本的职守。   基金经管东谈主应将同行阛阓国债往复见知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金经管东谈主发送诞妄指示的情形和处理方法   基金经管东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息诞妄，指示核心纽信息邋遢不清或不全等。   基金托管东谈主在施行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示诞妄时，有权断绝执 行，并实时见知基金经管东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理方法                       诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或筹商基金法例的筹商国法，不予扩充，并应实时以书面花样见知基金经管东谈主 改革，基金经管东谈主收到见知后应实时查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函 说明，由此变成的蚀本由基金经管东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送的正 常指示扩充，给基金份额执有东谈主变成蚀本的，应负抵偿职守。   （七）更换被授权东谈主的方法   基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更通 知，同期电话见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见知当日将回函书面传真基 金经管东谈主并通过电话向基金经管东谈主说明。被授权东谈主变更见知，自基金经管东谈主收到 基金托管东谈主以加密传真花样发出的回函说明时启动班师。基金经管东谈主在而后三日 内将被授权东谈主变更见知的原来送交基金托管东谈主。基金经管东谈主更换被授权东谈主见知生 效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指 令，基金经管东谈主不承担职守。             七、往复及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券贪图机构的尺度和方法   基金经管东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券贪图机构。采纳的尺度是： 关经管机关的处罚。 密的要求。 进行证券往复的需要，并能为本基金提供全面的信息做事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究阐述及玉成                         诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 的信息做事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究阐述。   基金经管东谈主负责根据以上尺度以及里面经管轨制对筹商证券贪图机构进行 考验后细则代理本基金证券买卖证券贪图机构，并承担相应职守。基金经管东谈主和 被采纳的证券贪图机构签订席位使用契约，由基金经管东谈主见知基金托管东谈主，并在 法定信息露馅公告中露馅筹商内容。   基金经管东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面花样见知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据筹商法律法例及筹买卖务国法，签订《证券 往复资金结算契约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结 算业务中的职守。   对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内执 行并在扩充完了后回函说明，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场社往复的资金计帐交割，整个由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   淌若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的蚀本，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的蚀本；淌若因为基金经管东谈主违背法律法例的国法进行证券投资 或违背两边签订的《证券往复资金结算契约》而变成基金投资计帐不毛和风险的， 托管东谈主发现后应立即见知基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责措置，由此给基金变成 的蚀本由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在施行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责措置，由此给基金变成的损 失由基金经管东谈主承担。淌若因基金经管东谈主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼                       诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在扩充基金经管东谈主发送的指示时，有裕如的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金经管东谈主发送的划 款指示。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分探究基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时刻。如由于基金经管东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 变成的蚀本由基金经管东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主适正当律法例、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或断绝扩充。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的蚀本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往复记载的查对   对基金的往复记载，由基金经管东谈主按日进行查对。逐日对外露馅基金份额净 值之前，必须保证今日整个本体往复记载与基金管帐账簿上的往复记载实足一 致。淌若本体往复记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不完满或不真 实，由此导致的蚀本由基金的管帐职守方承担。   对基金的资金账目，由筹商各方逐日对账一次，确保筹商各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往复日终了时筹商各方进行对账。   对什物券账目，每月月末筹商各方进行账实查对。   对往复记载，由筹商各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、鬈曲灵通式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事 东谈主的职守   基金的投资者可通过基金经管东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回恳求，由基金经管东谈操纵理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并说明资金的到账情况，以及依照基金经管东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东谈主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经说明的基金申购 金额和赎回份额以书面花样并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。基金经管东谈主应付 传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完满性负责。   基金申购、赎回等款项罗致轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 日上昼 11：00 前在基金经管东谈主统共帐账户和金钱托管专户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见知基金经管东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时见知基金经管东谈主划付，由此产生的职守应由基金经管东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会阐述。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此 产生的职守应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金经管东谈主应向中国证监会阐述。          八、基金金钱净值估量和管帐核算   （一）基金金钱净值、基金份额净值的估量   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是 指估量日种种基金金钱净值除以该估量日该类基金份额总份额后的数值。基金 份额净值的估量保留到一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。   基金经管东谈主应每职责日对基金金钱估值。估值原则应适合《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算主义》过火他法律、法例的国法。用于基金信息露馅的基 金金钱净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责估量，基金托管东谈主复核。基 金经管东谈主应于每个职责日往复已毕后估量当日的种种基金份额金钱净值并以加 密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估量终端复核后，签名、盖 章并以加密传真方式传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主估量并公告基金金钱净值，基金托管东谈主复核、 审查基金经管东谈主估量的基金金钱净值。因此，本基金的管帐职守方是基金经管 东谈主，就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的概念，按照基金经管东谈主对基金金钱净值的估量终端对外给以公 布法律法例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度最 新国法估值。   基金金钱净值估量和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。因此，就与本                         诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 基金筹商的管帐问题，本基金的管帐职守方是基金经管东谈主，如经筹商各方在对等 基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照基金经管东谈主对基金金钱净值的 估量终端对外给以公布。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值   ①往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生 要紧变化，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近往复 市价，细则公允价钱。   ②往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复 的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值。如 最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相通投资品种的现行市价及重 大变化身分，颐养最近往复市价，细则公允价钱；   ③往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经 济环境未发生要紧变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考相通投资品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近往复市价，细则公允价 格；   ④往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，罗致估值技艺细则公允价值。交 易所上市的金钱支柱证券，罗致估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应辞别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同                      诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 一股票的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   ②初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，罗致估值技艺细则公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开拓行有明确锁依期的股票，合并股票在往复所上市后，按往复所 上市的合并股票的市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会筹商国法细则公允价值。   （3）因执有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股说明日止，淌若 收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价， 则估值为零。   （4）寰球银行间债券阛阓往复的债券、金钱支柱证券等固定收益品种，采 用估值技艺细则公允价值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票扩充。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错罗致舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （9）筹商法律法例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项， 按国度最新国法估值。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者变成蚀本的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主 对不应由其承担的职守，有权向过错东谈主追偿。   当基金经管东谈主估量的基金金钱净值、种种基金份额净值已由基金托管东谈主复 核说明后公告的，由此变成的投资者或基金的蚀本，应根据法律法例的国法对 投资者或基金支付抵偿金，就本体向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的职守。                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约   由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的治安 后仍弗成发现该诞妄，进而导致基金金钱净值、基金份额净值估量诞妄变成投 资者或基金的蚀本，以及由此变成以后往复日基金金钱净值、基金份额净值计 算顺延诞妄而引起的投资者或基金的蚀本，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责 抵偿。   由于证券往复所过火登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力 原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、适合、合理的治安进行检 查，然而未能发现该诞妄的，由此变成的基金金钱估值诞妄，基金经管东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿职守。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的 治安扬弃由此变成的影响。   当基金经管东谈主估量的基金金钱净值与基金托管东谈主的估量终端不一致时，筹商 各方应本着勤苦遵法的气派从头估量查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金 经管东谈主的估量终端为准对外公布，由此变成的蚀本以及因该往复日基金金钱净值 估量顺延诞妄而引起的蚀本由基金经管东谈主承担抵偿职守，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》班师后，应按照筹商各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别颓败时建树、登录和看护本基金的全套账册， 对筹商各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改革，保证筹商各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的估量和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （五）基金依期阐述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别颓败编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》班师后，基金招募诠释书、基金居品府上摘录的信息发生重 大变更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募诠释书和基金居品资                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 料摘录并登载在指定网站上；基金招募诠释书、基金居品府上摘录其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新 基金招募诠释书和基金居品府上摘录。基金经管东谈主在每个季度已毕之日起 15 个 职责日内完成季度阐述编制并公告；在上半年已毕之日起两个月内完成中期阐述 编制并公告；在每年已毕之日起三个月内完成年度阐述编制并公告。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核终端实时书面见知基金经管东谈主。基金管 理东谈主在季度阐述完成当日，将筹商阐述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到 后 7 个职责日内进行复核，并将复核终端书面见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在中 期阐述完成当日，将筹商阐述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月 内进行复核，并将复核终端书面见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度阐述完成当 日，将筹商阐述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并 将复核终端书面见知基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现筹商各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以筹商各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的阐述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核概念书，筹商各方各自留存一份。淌若基金经管东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就筹商情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐阐述、中期阐述或年度阐述复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对筹商文献审核时辅导。              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每次分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%；何况红利披发日距离收益 分派基准日（即可供分派利润估量截止日）的时刻应不朝上 15 个职责日；若《基 金合同》班师活气 3 个月可不进行收益分派；                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；投资者可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分别采纳不 同的收益分派方式；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 一类的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金份额收取销售做事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金 合并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在遵守法律法例的前提下，基金经管东谈主、注册登记机构可对基金收益分派的 筹买卖务国法进行颐养，并实时公告。   （二）基金收益分派有贪图的制定和实施方法   基金收益分派有贪图由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派有贪图细则后，基金经管东谈主按法律法例的国法公告。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的整个资金划入基金经管东谈主的指定账户。                十、信息露馅   （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息露馅主义》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息露馅的筹商国法进行露馅除外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方获取的业务信息应信守守密的义务。基金经管东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律法例国法之外，不得在其公开露馅之前，先行 对任何第三方露馅。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背保 密义务： 会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅方法                       诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据筹商法律法例、《基金合同》的国法各自承 担相应的信息露馅职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其施行按照法定方式和时限露馅的义务。   根据《信息露馅主义》的要求，本基金信息露馅的文献包括基金招募诠释书、 基金居品府上摘录、《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、《基金合 同》班师公告、依期阐述、临时阐述、基金份额申购赎回价钱、计帐阐述、澄澈 公告、基金份额执有东谈主大会决议、基金金钱净值和种种基金份额净值等其他必要 的公告文献，由基金经管东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照筹商法律、行政法例、中国证监会的国法和《基金合同》 的约定，对基金经管东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期阐述、更新的招募诠释书、基金居品府上摘录、基金计帐报 告等公开露馅的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子 说明。   基金年报中的财务阐述部分，经有从事证券、期货筹买卖务阅历的管帐师事 务所审计后，方可露馅。   基金经管东谈主应当在中国证监会国法的时刻内，将应予露馅的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称 指定网站）等绪论露馅。根据法律法例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托 管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站等指定绪论公开露馅。   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法 规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或延长信息露馅的情形 业时； 金钱价值时；                           诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 基金份额执有东谈主的利益，已决定延长估值； 伏击事故的任何情况；                十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按基金金钱净值的 0.75%年费率计提。   在经常情况下，基金经管费按前一日基金金钱净值 0.75%年费率计提。估量 方法如下：     H＝E×0.75%÷曩昔天数     H 为逐日应计提的基金经管费     E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.15%年费率计提。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.15%÷曩昔天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金销售做事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销 售做事费年费率为 0.40%，销售做事费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的    H＝E×0.40%÷曩昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）证券往复用度、基金信息露馅用度、基金份额执有东谈主大会用度、《基 金合同》班师后与基金筹商的管帐师费、讼师费等根据筹商法例、《基金合同》                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 及相应契约的国法，由基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示并根据用度本体开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的式样   基金经管东谈主与基金托管东谈主因未施行或未实足施行义务导致的用度开销或基 金财产的蚀本、《基金合同》班师前的筹商用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息露馅用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据筹商法律法例，以及中国证监会的筹商国法不得列入基金用度的式样不列 入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费、基金销售做事费的颐养   基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金限度等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、基金销售做事费率，无谓召开基金份额执有东谈主大会。提 高上述费率需经基金份额执有东谈主大会决议通过。   （七）基金经管费、基金托管费、基金销售做事费的复核方法、支付方式和 时刻。   基金托管东谈主对不适合《基金法》、《运作主义》等筹商国法以及《基金合同》 的其他用度有权断绝扩充。   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的筹商国法进行复核。   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日已毕之日起 2 个职责日内或不可抗力情形扬弃之日起 2 个职责日内支 付。   基金销售做事费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于                          诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性划付给基金经管东谈主，基金销售做事费由 基金经管东谈主代收，基金经管东谈主收到后按筹商合同国法支付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （八）淌若基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背筹商法律法例的筹商国法和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版 面讲解，淌若基金托管东谈主以为基金经管东谈主无高洁或合理的原理，不错断绝支付。          十二、基金份额执有东谈主名册的看护   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额执有东谈主名册，包括《基 金合同》班师日、《基金合同》圮绝日、基金份额执有东谈主大会权力登记日、每年 包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编 制和看护，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今筹商国法分别看护基金份额执有 东谈主名册。看护方式不错罗致电子或文档的花样。看护期限为 15 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册： 《基金合同》班师日、《基金合同》圮绝日、基金份额执有东谈主大会权力登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》班师日、 《基金合同》圮绝日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版花样妥善看护基金份额执有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额执有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵守守密义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份额执有东谈主名 册，应按筹商法例国法各自承担相应的职守。          十三、基金筹商文献和档案的保存                           诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约   基金经管东谈主、基金托管东谈主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复记载和枢纽合同等，保存期限不少于 15 年，对筹商信息负有守密义务， 但司法强制查验情形及法律法例国法的其它情形除外。其中，基金经管东谈主应保存 基金财产经管业务行为的记载、账册、报表和其他筹商府上，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他筹商府上。   基金经管东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹商的合同、契约传真 给基金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的筹商文献。          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金经管东谈主：   (1) 被照章取消基金经管东谈主阅历；   (2) 被基金份额执有东谈主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章撤销或被照章宣告停业；   (4) 法律法例和《基金合同》国法的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东谈主提名；   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金经管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）核准：基金份额执有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议须经中国证监会核 准班师后方可扩充；                           诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定绪论及基金经管东谈主网站公告；   （6）交代：基金经管东谈主职责圮绝的，基金经管东谈主应妥善看护基金经管业务 府上，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈操纵理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时吸收。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主 查对基金金钱总值；   （7）审计：基金经管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例国法聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终端给以公告同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，淌若原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主筹商的称号字样。 金经管业务前，原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎治安确保基金财产的安 全，分歧基金份额执有东谈主的利益变成蚀本，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时 基金经管东谈主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主阅历；   (2) 被基金份额执有东谈主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章撤销或被照章宣告停业；   (4) 法律法例和《基金合同》国法的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东谈主提名；   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约   （4）核准：基金份额执有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核 准班师后方可扩充；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定绪论及基金经管东谈主网站公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例国法聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并给以公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需遴选审慎治安确保基金财 产的安全，分歧基金份额执有东谈主的利益变成蚀本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快交代基金金钱。   （三） 基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 报中国证监会备案。               十五、松弛步履 事《基金法》第五十九条松弛的投资或行为。 托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。 方式公开露馅的信息，不得对他东谈主深入。                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 用或贬责基金财产。 松弛的其他步履。   十六、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与圮绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的国法有任何打破。基金托管契约的 变更报中国证监会核准后班师。   发生以下情况，本托管契约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被撤销、停业或有其他基金托管东谈主吸收基 金金钱；   （3）基金经管东谈主闭幕、照章被撤销、停业或有其他基金经管东谈主吸收基 金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》国法的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的国法继续施行保护基金财产安全的职责。                         诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 管东谈主、具有从事证券、期货筹买卖务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝后，由基金财产计帐小组和洽吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金计帐组作出计帐阐述；   （5）管帐师事务所对计帐阐述进行审计；   （6）讼师事务所对计帐阐述出具法律概念书；   （7）将基金计帐终端阐述中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项国法归赵前，不分派给基金份额执有东谈主。                 十七、毁约职守   （一）淌若基金经管东谈主或基金托管东谈主的不施行本托管契约或者施行本托管协 议不适合约定的，应当承担毁约职守。   （二）因托管契约当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额执有东谈主变成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约 执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职守。然而发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 动作或不动作而变成的蚀本等； 投资权而变成的蚀本等； 其它非我行有意变成的随机事故。   （三）淌若由于本契约一方当事东谈主（“毁约方”）的毁约步履给基金财产或基 金投资者变成蚀本，另一方当事东谈主（“守约方”）有权力何况有义务代表基金对违 约方进行追偿；淌若由于毁约方的毁约步履导致“守约方”抵偿了该基金财产或 基金投资者所遇到的蚀本，则守约方有权向毁约方追索，毁约方应抵偿和补偿守 约方由此发生的整个成本、用度和开销，以及由此遇到的蚀本。   （四）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主变成蚀本的，应许担 抵偿职守。   （五）当事东谈主一方毁约，非毁约方当事东谈主在职责边界内有义务实时遴选必要 的治安，防患蚀本的扩大。莫得遴选适合治安以致蚀本进一步扩大的，不得就扩 大的蚀本要求抵偿。非毁约方因防患蚀本扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （六）毁约步履虽已发生，但本托管契约或者继续施行的，在最大限制地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当继续施行本协 议。   （七）由于第二款第 3 项原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、 适合、合理的治安进行查验，然而未能发现该诞妄的，由此变成基金财产或基金 投资者蚀本，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿职守。但基金经管东谈主和基金 托管东谈主应当积极遴选必要的治安扬弃由此变成的影响。   （八）本契约所指蚀本均为径直蚀本               十八、争议措置方式                        诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约   筹商各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，除经 友好协商不错措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁裁决是终局性的并对筹商各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，筹商各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，继续 诚笃、勤苦、遵法地施行《基金合同》和托管契约国法的义务，赈济基金份额执 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。             十九、基金托管契约的遵循   （一）基金经管东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，契约当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的概念修改托管契约草案。托管 契约以中国证监会核准的文本为负责文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》班师 之日起班师。基金托管契约的灵验期自其班师之日起至该基金财产计帐终端报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自班师之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管契约原来一式 6 份，除上报筹商监管机构一式 2 份外，基金 经管东谈主和基金托管东谈主分别执有 2 份，每份具有同等的法律遵循。   （五）本基金信息露馅事项以法律法例及基金合同约定为准。             二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订方位和签订日历。   本页无正文，为《诺安中证 A100 指数证券投资基金托管契约》署名页。 《托管契约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金经管东谈主：诺安基金经管有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                （署名） 签订方位：中国北京 签 订 日：二〇   年   月   日