诺安中证A100指数证券投资基金基金合同

2024-11-22 13:28

             诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   诺安基金管理有限公司 诺安中证 A100 指数证券投资基金       基金合同  基金管理东说念主：诺安基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                 诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同                     目       录 第一部分    弁言和释义                                        3 第二部分    基金的基本情况                                     11 第三部分    基金份额的发售                                     13 第四部分    基金备案                                        15 第五部分    基金份额的申购与赎回                                  16 第六部分    基金合同当事东说念主及权利义务                                25 第七部分    基金份额持有东说念主大会                                   33 第八部分    基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和蔼序                         41 第九部分    基金的托管                                       44 第十部分    基金份额的注册登记                                   45 第十一部分    基金的投资                                      47 第十二部分    基金的财产                                      54 第十三部分    基金钞票估值                                     56 第十四部分    基金用度与税收                                    62 第十五部分    基金的收益与分派                                   65 第十六部分    基金的司帐与审计                                   67 第十七部分    基金的信息走漏                                    68 第十八部分    基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理                         74 第十九部分    业务法律解释                                       77 第二十部分    违约累赘                                       78 第二十一部分    争议的处理和适用的法律                               79 第二十二部分    基金合同的效用                                   80 第二十三部分    其他事项                                      81 第二十四部分    基金合同内容纲领                                  82                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同             第一部分    弁言和释义                   前 言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东说念主的权利与义务，法式 诺安中证 A100 指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依 照《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》(以下简称“《流动性风险规 定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开 召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、证券投 资基金信息走漏内容与款式准则第 6 号《基金合同的内容与款式》、《公开召募 证券投资基金运作教会第 3 号——指数基金教会》（以下简称《指数基金教会》） 特地他斟酌规矩，在对等自觉、赤诚信用、充分保护基金投资者及联系当事东说念主的 正当权益的原则基础上，特缔结《诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是规矩《基金合同》当事东说念主之间权利义务的基本法律文献，其 他与本基金联系的波及《基金合同》当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述， 均以本合同为准。《基金合同》确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份 额持有东说念主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对《基金合同》 的承认和接受。《基金合同》确当事东说念主按照法律法例和《基金合同》的规矩享有 权利，同期需承担相应的义务。   诺安中证 A100 指数证券投资基金由诺安中证 100 指数证券投资基金改名而 来。本基金由基金管理东说念主按照法律法例和《基金合同》的规矩召募，并经中国证 监会核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出 践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必 须自担风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差箝制未达约定指标、                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 指数编制机构罢手职业、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法例之规矩，若因法律法例的 修改或更新导致《基金合同》的内容与届时灵验的法律法例的规矩不一致，应当 以届时灵验的法律法例的规矩为准，实时作出相应的变更和诊疗，同期就该等变 更或诊疗进行公告。   本基金合同约定的基金家具而已概要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏 办法》实施之日起一年后驱动践诺。   本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上 市来去股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的专有风险，详见本基金招募 说明书。本基金可根据投资策略需要，取舍将部分基金钞票投资于存托凭证或选 择不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同                  释 义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》   《诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同》及              对本合同的任何灵验的纠正和补充 中国           中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香              港特地行政区、澳门特地行政区及台湾地区) 法律法例         中国面前灵验并公布实施的法律、行政法例、部门              规章及表肆意文献 《基金法》        《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》       《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》       《证券投资基金运作管理办法》 《流动性风险规矩》    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1              日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风              险管理规矩》及颁布机关对其经常作念出的纠正 《信息走漏办法》     指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1              日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办              法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 《指数基金教会》     指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1              日实施的《公开召募证券投资基金运作教会第 3 号              ——指数基金教会》及颁布机关对其经常作念出的修              订 元            中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金       依据《基金合同》所召募的诺安中证 A100 指数证              券投资基金，由诺安中证 100 指数证券投资基金更              名而来 招募说明书        《诺安中证 A100 指数证券投资基金招募说明书》，              即用于公开走漏本基金的基金管理东说念主及基金托管              东说念主、联系职业机构、基金的召募、基金合同的见效、                      诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同            基金份额的来去、基金份额的申购和赎回、基金的            投资、基金的事迹、基金的财产、基金钞票的估值、            基金收益与分派、基金的用度与税收、基金的信息            走漏、风险揭示、基金的拒绝与清理、基金合同的            内容纲领、基金托管左券的内容纲领、对基金份额            持有东说念主的职业、其他应走漏事项、招募说明书的存            放及查阅相貌、备查文献等波及本基金的信息，供            基金投资者取舍并决定是否提倡基金认购或申购            请求的要约邀请文献，特地更新 基金家具而已概要   指《诺安中证 A100 指数证券投资基金基金家具资            料概要》特地更新 托管左券：      基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《诺安中证 A100            指数证券投资基金托管左券》特地任何灵验纠正和            补充 发售公告       《诺安中证 A100 指数证券投资基金基金份额发售            公告》 《业务法律解释》     《诺安基金管理有限公司怒放式基金业务法律解释》 中国证监会      中国证券监督管理委员会 银行监管机构     中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权            的机构 基金管理东说念主      诺安基金管理有限公司 基金托管东说念主      中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东说念主    根据《基金合同》及联系文献正当取得本基金基金            份额的投资者 基金代销机构     顺应《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，            取得基金代销业务经历，并与基金管理东说念主签订基金            销售与职业代理左券，代为办理本基金发售、申购、            赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构       基金管理东说念主及基金代销机构 基金销售网点     基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同             点 注册登记业务      基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括             投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清理及             基金来去证据、披发红利、建立并守护基金份额持             有东说念主名册等 基金注册登记机构    诺安基金管理有限公司或其交付的其他顺应条件             的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东说念主   受《基金合同》料理，根据《基金合同》享受权利             并承担义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托             管东说念主和基金份额持有东说念主 个东说念主投资者       顺应法律法例规矩的条件不错投资怒放式证券投             资基金的当然东说念主 机构投资者       顺应法律法例规矩不错投资怒放式证券投资基金             的在中国正当注册登记并存续或经政府斟酌部门             批准设立的并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团             体和其他组织 及格境外机构投资者   顺应《及格境外机构投资者境内证券投资管理办             法》及联系法律法例规矩的可投资于中国境内正当             召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、             保障公司、证券公司以特地他钞票管理机构 投资者         个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和             法律法例或中国证监会允许购买怒放式证券投资             基金的其他投资者的总称 基金合同见效日     基金召募达到法律规矩及《基金合同》约定的条件，             基金管理东说念主遴聘法定机构验资并办理收场基金备             案手续，获取中国证监会书面证据之日 召募期         自基金份额发售之日起不特地 3 个月的期限 基金存续期       《基金合同》见效后正当存续的不依期之时间 日/天         公历日 月           公历月                     诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 使命日     上海证券来去所和深圳证券来去所的平日来去日 怒放日     销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的使命         日 T日      申购、赎回或办理其他基金业务的请求日 T+n 日   自 T 日起第 n 个使命日（不包含 T 日） 认购      在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的         行动 发售      在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金         份额的行动 申购      基金投资者根据基金销售网点规矩的手续，向基金         管理东说念主购买基金份额的行动。本基金的日常申购自         《基金合同》见效后不特地 3 个月的时候驱动办理 赎回      基金投资者根据基金销售网点规矩的手续，向基金         管理东说念主卖出基金份额的行动。本基金的日常赎回自         《基金合同》见效后不特地 3 个月的时候驱动办理 大都赎回    在单个怒放日，本基金的基金份额净赎回请求（赎         回请求总额加上基金更始中转出请求份额总额后         扣除申购请求总额及基金更始中转入请求份额总         数后的余额）特地上一日本基金总份额的 10%时的         情形 基金账户    基金注册登记机构给投资者开立的用于记载投资         者持有基金管理东说念控制理的怒放式基金份额情况的         账户 来去账户    各销售机构为投资者开立的记载投资者通过该销         售机构办理基金来去所引起的基金份额的变动及         结余情况的账户 转托管     投资者将其持有的并吞基金账户下的基金份额从         某一来去账户转入另一来去账户的业务 基金更始    投资者向基金管理东说念主提倡请求将其所持有的基金         管理东说念控制理的任一怒放式基金（转出基金）的一皆                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同            或部分基金份额更始为基金管理东说念控制理的任何其            他怒放式基金（转入基金）的基金份额的行动 依期定额投资规划   投资者通过斟酌销售机构提倡请求，约定每期扣款            日、扣款金额及扣款相貌，由销售机构于每期约定            扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及            基金申购请求的一种投资相貌 基金收益       基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收            益、证券持有时间的公允价值变动、银行进款利息            以特地他收入。 基金钞票总值     基金所领有的各样证券及单据价值、银行进款本息            和本基金应收的申购基金款以特地他投资所形成            的价值总和 基金钞票净值     基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值 流动性受限钞票    指由于法律法例、监管、合同或操作贫穷等原因无            法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期            日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期进款（含            左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、            畅通受限的新股及非公开拓行股票、钞票维持证            券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来去的债券            等 基金钞票估值     计议评估基金钞票和欠债的价值，以笃定基金钞票            净值的经过 销售职业费      指从基金财产入彀提的，用于本基金商场推行、销            售以及基金份额持有东说念主职业的用度 基金份额分类     指本基金根据申购用度、销售职业用度收取相貌的            不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购            时收取申购用度，但不从本类别基金钞票入彀提销            售职业费的，称为 A 类基金份额和 D 类基金份额；            在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基            金钞票入彀提销售职业费的，称为 C 类基金份额                      诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 舞动订价机制   指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过诊疗基金份          额净值的相貌，将基金诊疗投资组合的商场冲击成          天职派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存          量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的          正当权益不受毁伤并得到公说念对待 指定媒介     中国证监会指定的用以进行信息走漏的寰宇性报          刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以          下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金          托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒          介 不可抗力     本合同当事东说念主不行预见、不行幸免且不行克服的客          不雅事件。                             诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同                 第二部分   基金的基本情况   一、    基金称呼   诺安中证 A100 指数证券投资基金   二、    基金的类别   股票型证券投资基金   三、    基金的运作相貌   契约型怒放式   四、    标的指数   中证 A100 指数   五、    基金的投资指标   本基金实施被迫式投资，通过严格的投资治安料理和数目化风险管理技能， 力求兑现指数投资偏离度和追踪误差的最小化。在平日商场情况下，本基金日均 追踪偏离度的全都值不特地 0.35%，年追踪误差不特地 4%。   六、    基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   七、    基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率最高不特地5%，具体费率按招募说明书的规矩践诺。   八、    基金存续期限   不依期                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   九、   基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售职业用度收取相貌的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资 产入彀提销售职业费的，称为 A 类基金份额和 D 类基金份额；在投资者认购/申 购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金钞票入彀提销售职业费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分歧成立代码。由于基 金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分歧计议 基金份额净值，计议公式为： 计议日某类基金份额净值＝计议日该类基金份额 的基金钞票净值/计议日该类别基金份额总额。   投资者可自行取舍认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得彼此更始。   本基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说明 书中列明。在不违抗法律法例规矩且对已有基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影 响的情况下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴治安后不错增多新 的基金份额类别、诊疗基金份额分类法律解释、诊疗现存基金份额类别的费率水平或 变更收费相貌、罢手现存基金份额类别的销售等，无需召开基金份额持有东说念主大会， 但诊疗实施前基金管理东说念主需实时公告，并报中国证监会备案。                             诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同                第三部分   基金份额的发售   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售。   一、    召募期   自基金份额发售之日起不特地 3 个月，具体发售时候见《招募说明书》及《发 售公告》。   二、    发售对象   顺应法律法例规矩的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   三、    召募指标   本基金不设召募指标。   四、    发售相貌和销售渠说念  本基金将通过基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开拓售。本基金认购 选择全额缴款认购的相貌。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一接管理不得排除。  基金发售机构认购请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表发售机构如实招揽到 认购请求。认购的证据以注册登记机构或基金管理公司的证据结果为准。   五、    认购用度   本基金以认购金额为基数遴荐比例费率计议认购用度，认购费率最高不特地 认购金额的 5%，具体在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产，主 要用于基金的商场推行、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。   六、召募期利息的处理相貌   《基金合同》见效前，投资者的认购款项只可存入挑升账户，不得动用。认 购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主系数，其中利 息转份额以基金注册登记机构的记载为准。                             诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   七、基金认购份额的计议 金额。计议公式为：   （1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；   （2）认购用度 = 认购金额 - 净认购金额；   （3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值。 五入，由此产生的误差计入基金财产。 业常规，结合商场践诺情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发 售公告》。   八、    基金份额的认购和持着名额   基金管理东说念主不错对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参 见《招募说明书》或联系公告。                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同              第四部分    基金备案   一、   基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下，基金 管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法 定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果 前，任何东说念主不得动用。   《基金合同》见效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 投资者系数。   二、   基金合同不行见效时召募资金的处理相貌   若是《基金合同》不行见效，基金管理东说念主应当承担下列累赘： 期进款利息。   三、   基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》见效后，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5,000 万元的，基金管理东说念主应当实时讲述中国证监会；团结 20 个使命日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送科罚决策。   法律法例另有规矩时，从其规矩。                            诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同           第五部分   基金份额的申购与赎回   一、   申购与赎回场合   本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主交付的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提 供的其他相貌办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、   申购与赎回的怒放日实时候   本基金的申购、赎回自《基金合同》见效后不特地 3 个月的时候内驱动办理， 基金管理东说念主应在驱动办理申购赎回的具体日历前根据《信息走漏办法》的规矩在 指定媒介公告。   申购和赎回的怒放日为证券来去所来去日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在怒放日办理申购和赎回请求。怒放日的具体业务办理时 间在招募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券来去商场或来去所来去时候改动或践诺情况需要，基金管理 东说念主可对申购、赎回时候进行诊疗，但此项诊疗应根据《信息走漏办法》的规矩在 指定媒介公告。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计议； 行法例赎回； 利益的前提下诊疗上述原则。基金管理东说念主必须在新法律解释驱动实施前按照《信息披 露办法》的斟酌规矩在指定媒介公告。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   四、申购与赎回的治安   基金投资者必须根据基金销售机构规矩的治安，在怒放日的业务办理时候向 基金销售机构提倡申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规矩的相貌备足申购资金，投资者在提 交赎回请求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无 效而不予成交。   T 日规矩时候受理的请求，平日情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该来去的灵验性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构规矩的其他相貌查询申购与赎回的成交情况。   基金发售机构申购请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表发售机构 如实招揽到申购请求。申购的证据以基金注册登记机构或基金管理公司的证据结 果为准。   申购遴荐全额缴款相貌，若申购资金在规矩时候内未全额到账则申购不成 功，若申购不堪利或无效，申购款项将奉赵投资者账户。   投资者 T 日赎回请求胜利后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构特地联系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。 在发生大都赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的斟酌要求处理。   五、申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体规矩请参见《招募说明书》； 定请参见《招募说明书》； 参见《招募说明书》；                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体请参见联系公告。 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须在诊疗见效前依照《信息披 露办法》的斟酌规矩在指定媒介公告。   六、申购用度和赎回用度 金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。 资者赎回本基金份额时收取，扣除用于商场推行、注册登记费和其他手续费后的 余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。 的规矩笃定并在《招募说明书》中列示，其中维不绝持有期少于 7 日的投资者 收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。基金管理东说念主不错根据《基金合 同》的联系约定诊疗费率或收费相貌，基金管理东说念主应根据《信息走漏办法》的规 定在指定媒介公告新的费率或收费相貌。 据商场情况制定基金促销规划，针对特定来去相貌（如网上来去）等进行基金交 易的投资者依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按联系监 管部门要求履行联系手续后基金管理东说念主不错妥贴调低基金申购费率、基金赎回费 率和基金销售职业费率。   七、申购份额与赎回金额的计议   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购用度分歧由申购 A 类基金份额和 D 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。A 类基金份额和 D 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额 - 净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金单元净值   遴荐“份额赎回”相貌，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，计议公式：   赎回总金额 = 赎回份额 ? T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额 ? 赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额 ? 赎回用度   T 日的基金份额净值在今日收市后计议，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错妥贴延伸计议或公告。本基金基金份额净值的计议，保 留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分歧计议基金份额净值。   申购的灵验份额为按践诺证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金 份额净值为基准计议，申购份额计议结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除 相应的用度，赎回金额计议结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   八、申购和赎回的注册登记   投资者申购基金胜利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金胜利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调 整，但不得践诺影响投资者的正当权益，并最迟于驱动实施前根据《信息走漏办                             诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 法》的规矩在指定媒介公告。      九、   拒却或暂停申购的情形及处理相貌   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购请求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平日运作；   （2）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场 价钱且遴荐估值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求的措施；   （3）证券来去场合在来去时候非平日停市，导致当日基金钞票净值无法计 算；   （4）基金钞票鸿沟过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （5）法律法例规矩或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者特地 50%，或者变相藏匿 50%蚁合度的情形时。   （7）基金管理东说念主觉得会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购。   发生上述（1）到（5）项暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金 管理东说念主应当根据斟酌规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购申 请被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。当发生上述第（6）项情形时， 基金管理东说念主不错选择比例证据等相貌对该投资者的申购请求进行限制，基金管理 东说念主有权拒却该等一皆或者部分申购请求。若是投资者的申购请求被拒却，被拒却 的申购款项将退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该奉赵款项产生的 利息等损失。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。      十、   暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理相貌   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得拒却接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回 请求或者减慢支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不行支付赎回款项；   （2）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场 价钱且遴荐估值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商                              诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 证据后，基金管理东说念主应当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措 施；   （3）证券来去场合照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法计议当日基金 钞票净值；   （4）因商场剧烈波动或其他原因而出现团结 2 个或 2 个以上怒放日大都赎 回，导致本基金的现款支付出现艰巨；   （5）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求 或者减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已证据 的赎回请求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不行足额支付的，可宽限支付部分 赎回款项，按每个赎回请求东说念主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比 例分派给赎回请求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理 办法在后续怒放日赐与支付。   同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回请求可宽限支付赎 回款项，最长不特地 20 个使命日，并在指定媒介公告。投资者在请求赎回时可 事前取舍将当日可能未获受理部分赐与排除。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依照 斟酌规矩在指定媒介上公告。      十一、 大都赎回的情形及处理相貌   本基金单个怒放日，基金净赎回请求（赎回请求总额加上基金更始中转出申 请份额总额后扣除申购请求总额及基金更始中转入请求份额总额后的余额）特地 上一日基金总份额的 10%时，即觉得发生了大都赎回。   当出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的钞票组合气象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资者的一皆赎回请求时， 按平日赎回治安践诺。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回请求有艰巨或认 为支付投资者的赎回请求可能会对基金的钞票净值酿成较大波动时，基金管理东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求 宽限赐与办理。对于单个基金份额持有东说念主的赎回请求，应当按照其请求赎回份额 占当日请求赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份 额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时取舍将当日未获办理部分 赐与排除外，延伸至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照 上述规矩转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一皆赎 回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求特地上一开 放日基金总份额的 30%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 30% 的赎回请求实施宽限办理，而对该单个基金份额持有东说念主 30%以内（含 30%）的赎 回请求与其他基金份额持有东说念主的赎回请求，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票 组合气象或大都赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。系数宽限的赎 回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的各样基金份 额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。具体见联系公告。   （4）暂停赎回：团结 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付 赎回款项，但不得特地 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。 内通过指定媒介及基金管理东说念主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开 走漏日向中国证监会和基金管理东说念主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备 案。同期以邮寄、传真或《招募说明书》规矩的其他相貌请问基金份额持有东说念主， 并说明斟酌处理方法。   本基金团结 2 个怒放日以上发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂 停接受赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得特地 20 个使命日，并应当在指定媒介公告。   十二、再行怒放申购或赎回的公告   若是发生暂停的时候为一天，基金管理东说念主应于再行怒放日在指定媒介刊登基                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 金再行怒放申购或赎回的公告并公布最近一个怒放日的各样基金份额净值。   若是发生暂停的时候特地一天，暂停结果基金再行怒放申购或赎回时，基金 管理东说念主应根据《信息走漏办法》的规矩在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回 的公告，并在再行驱动办理申购或赎回的怒放日公告最近一个使命日的各样基金 份额净值。   十三、 基金的更始   为肤浅基金份额持有东说念主，将来在各项手艺条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金管理东说念主的斟酌规矩取舍在本基金和基金管理东说念控制理的其他基金之 间进行基金更始。基金更始的数额限制、更始费率等具体规矩不错由基金管理东说念主 届时另行规矩并公告。   十四、 转托管   本基金现在实行份额托管的来去轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个 来去账户转入另一个来去账户进行来去。具体办理方法参照《业务法律解释》的斟酌 规矩以及基金代销机构的业务法律解释。   十五、 依期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资规划，具体法律解释由基金管理东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中笃定。   十六、 基金的非来去过户   非来去过户是指不遴荐申购、赎回等基金来去相貌，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户滚动到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理罗致、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构招供 的其他情况下的非来去过户。其中，“罗致”指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的 基金份额由其正当的罗致东说念主罗致；“捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基 金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法践诺”是指司法机构 依据见效司法文书将基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应顺应联系                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 法律法例和《基金合同》规矩的持有本基金份额的投资者的条件。办理非来去过 户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系而已。   基金注册登记机构受理上述情况下的非来去过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于顺应条件的非来去过户请求按《业务法律解释》的斟酌规矩办理。   十七、 基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。                               诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同          第六部分      基金合同当事东说念主及权利义务   一、    基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：诺安基金管理有限公司   住所：广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东说念主：李强   设立日历：2003 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基金字2003132 号   组织款式：有限累赘公司   注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元   存续期限：不绝经营   斟酌电话：0755-83026688   （二） 基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及斟酌法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度斟酌法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、交付、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系行动进行监 督和处理；                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   （9）担任或交付其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及斟酌法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）在顺应斟酌法律法例和《基金合同》的前提下，制订和诊疗《业务规 则》，决定和诊疗除调高管理费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方 式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈推动权利，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺诈诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供职业的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违抗《基金合同》、 基金销售与职业代理左券及国度斟酌法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以赤诚信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营相貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寥寂，对所管理的不同基金分歧 管理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特地他斟酌规矩外，不得利用基金                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥贴合理的措施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按斟酌规矩计议并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特地他斟酌规矩，履行信息走漏 及讲述义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特地他斟酌规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13） 按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、《基金合同》特地他斟酌规矩召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时候发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》规矩的时候和相貌，随时查阅到与基金斟酌的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到斟酌而已的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对斥逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并请问基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有                                 诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；     （22）如基金管理东说念主照章将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理有 关基金事务的行动承担累赘；但因第三方累赘导致基金财产或基金份额持有东说念主利 益受到损失，而基金管理东说念主领先承担了累赘的情况下，基金管理东说念主有权向第三方 追偿；     （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺诈诉讼权利或实施其 他法律行动；     （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；     （25）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决定；     （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基 金份额持有东说念主名册；     （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     二、   基金托管东说念主     （一） 基金托管东说念主简况     称呼：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区回复门内大街 55 号     法定代表东说念主：廖林     成立地间：1984 年 1 月 1 日     批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升欺诈中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元     存续时间：不绝经营     基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     （二） 基金托管东说念主的权利与义务                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 括但不限于：   （1） 自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安 全守护基金财产；   （2） 依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门 批准的其他收入；   （3） 监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4） 以基金托管东说念主和基金联名的相貌在中国证券登记结算有限公司上海 分公司和深圳分公司开设证券账户；   （5） 以基金托管东说念主口头开立证券来去资金账户，用于证券来去资金清理；   （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，着重基金投资债券的后台匹配及资金的清理；   （7） 提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （8） 在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9） 法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。 括但不限于：   （1） 以赤诚信用、费力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2） 设立挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，着重基金财产托做事宜；   （3） 建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寥寂；对所托管的不同的基金分歧成立账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记载等方面彼此寥寂；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》特地他斟酌规矩外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主托管基金财产；   （5） 守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金斟酌的要紧合同及斟酌凭 证；   （6） 按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7） 保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》特地他斟酌规矩 另有规矩外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8） 复核、审查基金管理东说念主计议的基金钞票净值、基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务步履斟酌的信息走漏事项；   （10） 对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见， 说明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如 果基金管理东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采 取了妥贴的措施；   （11） 保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系而已 15 年以 上；   （12） 建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13） 按规矩制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14） 依据基金管理东说念主的指示或斟酌规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15） 按照规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会；   （16） 按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17） 复核、审查基金清理讲述，插足基金财产清理小组，参与基金财产 的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）复核、审查基金管理东说念主更新的基金家具而已概要、招募说明书；   （19） 面对斥逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会和银行监管机构，并请问基金管理东说念主；   （20） 因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿累赘，其赔 偿累赘不因其退任而免除；   （21） 按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基 金管理东说念主追偿；   （22） 践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决定；                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   （23） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、   基金份额持有东说念主   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主 行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分派清理后的剩余基金财产；   （3） 照章请求赎回其持有的基金份额；   （4） 按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5） 出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大 会审议事项欺诈表决权；   （6） 查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；   （7） 监督基金管理东说念主的投资运作；   （8） 对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动 照章拿告状讼；   （9） 法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。 务包括但不限于：   （1） 死守《基金合同》；   （2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规矩 的用度；   （3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝 的有限累赘；   （4） 不从事任何有损基金特地他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （5） 返还在基金来去经过中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及                       诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 代销机构处获取的不当得利；  （6） 践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决定；  （7） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同           第七部分   基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表 共同组成。基金份额持有东说念垄断有的并吞类别的每一基金份额领有对等的投票权。   一、   召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更始基金运作相貌；   （5）擢升基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢治安或擢升销售职业费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资指标、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的 除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会治安；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计议，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售职业费率；                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规矩应当召开基金份额持有东说念主大会的 除外的其他情形。   二、   会议召集东说念主及召集相貌 金管理东说念主召集； 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面请问基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请问提倡提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请问提倡提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、打扰。                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 益登记日。   三、    召开基金份额持有东说念主大会的请问时候、请问内容、请问相貌 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场地、相貌和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事治安和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权交付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和场地；   （5）会务常联想划东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要请问的其他事项。 书面表决相貌，并在会议请问中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信 相貌、交付的公证机关特地斟酌相貌和斟酌东说念主、书面表决成见寄交的截止时候和 收取相貌。 面表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金管 理东说念主到指定场地对书面表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主， 则应另行书面请问基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对书面表决成见的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督 的， 不影响表决成见的计票效用。   四、    基金份额持有东说念主出席会议的相貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会相貌或通信开会相貌召开。   会议的召开相貌由会议召集东说念主笃定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会相貌召开。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东说念主 持有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付书顺应法律法例、                              《基金合同》 和会议请问的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记而已相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 款式在表决箝制日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面相貌进行表 决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的相貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》规矩公布会议请问后，在 2 个使命日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同规矩请问基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定场地对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议请问规矩的相貌收取基金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经请问不插足收取书面表决成见的，不影响表决效用；      （3）本东说念主平直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东说念主出具的交付东说念垄断有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付书顺应 法律法例、《基金合同》和会议请问的规矩，并与基金登记注册机构记载相符， 况且交付东说念主出具的代理投票授权交付书顺应法律法例、《基金合同》和会议请问 的规矩；   （5）会议请问公布前报中国证监会备案。   选择通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交 顺应会议请问中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 顺应法律法例和会议请问规矩的书面表决成见即视为灵验的表决，表决成见磨叽 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总额。   五、    议事内容与治安   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会商榷的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议请问发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的请问后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行 审核，顺应条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有平直关系，况且不超 出法律法例和《基金合同》规矩的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。若是召集东说念主决 定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进 行解释和说明。   （2）治安性。大会召集东说念主不错对提案波及的治安性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 持东说念主不错就治安性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有 东说念主大会决定的治安进行审议。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有 东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞 提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另 有规矩除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的请问后，若是需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，领先由大会垄断东说念主按照下列第七条规矩治安笃定和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，做生意榷后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次 基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或垄断基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、   表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议：                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特地决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的相貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更始基金运作相貌、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》以特地决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名相貌进行投票表决。   选择通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，提交顺应 会议请问中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，顺应会议 请问规矩的书面表决成见视为灵验表决，表决成见磨叽不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、   计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主经请问拒不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、    见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议成见之 日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介公告。若是遴荐通 讯相貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。   见效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金 托管东说念主均有料理力。                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   第八部分     基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和蔼序   一、    基金管理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   （一） 基金管理东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拒绝：   （二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   二、    基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换治安   （一） 基金管理东说念主的更换治安 额的基金份额持有东说念主提名； 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 金管理东说念主； 见效后方可践诺； 指定媒介公告。                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务的顶住手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时招揽。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主斟酌的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换治安 额的基金持有东说念主提名； 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 金托管东说念主； 见效后方可践诺； 指定媒介公告。 而已，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三） 基金管理东说念主与基金托管东说念主的同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；                       诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 报中国证监会备案。                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同            第九部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、《基金合同》特地他斟酌规矩订 立托管左券。   缔结托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计议、收益分派、信息走漏及彼此监督等联系事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                            诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同           第十部分    基金份额的注册登记   一、   基金注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清理及基金来去证据、披发红利、 建立并守护基金份额持有东说念主名册等。   二、   基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主交付的其他顺应条件的 机构办理。基金管理东说念主交付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签 订交付代理左券，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份 额注册登记、清理及基金来去证据、披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、   基金注册登记机构的权利   基金注册登记机构享有以下权利： 照斟酌规矩于驱动实施前在指定媒介上公告；   四、   基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务： 记业务；                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿累赘，但司法强制搜检情形及法律 法例规矩的其他情形除外； 其他必要的职业；                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同             第十一部分    基金的投资 一、 投资指标   本基金实施被迫式投资，通过严格的投资治安料理和数目化风险管理技能， 力求兑现指数投资偏离度和追踪误差的最小化。在平日商场情况下，本基金日均 追踪偏离度的全都值不特地 0.35%，年追踪误差不特地 4%。 二、 投资范围   本基金投资于具有追究流动性的金融器具，包括中证 A100 指数成份股、备 选成份股、新股（如初度公开拓行或增发）、存托凭证、债券，以及经中国证监 会批准的允许本基金投资的其他金融器具。   本基金投资于股票、存托凭证组合的比例为基金钞票净值的 90%-95%，其中 投资于联系标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现款基金钞票的 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履 行妥贴治安后，不错将其纳入投资范围。 三、 投资理念   与主动式投资比拟较，被迫式投资有着运营成本较低、投资透明化等优点， 本基金剿袭被迫式投资理念，以追踪中证 A100 指数为投资原则，通过投资于同 时具备较强市值代表性、较高流动性以及大盘蓝筹等特征的中证 A100 指数成份 股，致力获取该指数所代表的中国证券商场的平均收益，使投资者不错共享中国 经济的始终增长。 四、 投资策略   本基金遴荐完全复制策略，按照成份股在中证 A100 指数中的基准权重构建 指数化投资组合。当预期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分成等行动 时，以及因基金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，基                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 金司迎接对投资组合进行妥贴诊疗，以使追踪误差箝制在限定的范围之内。    组合构建  本基金遴荐完全复制标的指数的方法，按照成份股在基准指数中证 A100 指 数中的基准权重构建股票投资组合。  当发生下列特殊情况时：  （1）因受股票停牌的限制、股票流动性等其他商场身分，使基金管理东说念主无 法依指数权重购买某成份股；  （2）预期标的指数的成份股行将诊疗；  （3）存在其他影响指数复制的身分。  基金司理不错根据商场情况，结合造就判断，对本基金投资组合进行妥贴调 整，以期在规矩的风险承受限定之内，获取更接近基准指数的收益率。  （1）因基准指数成份股变动进行的诊疗  ①依期诊疗  本基金股票指数化投资组合将根据基准指数的诊疗法律解释和备选股票的预期， 对股票投资组合实时进行诊疗。本基金将合理垄断组合诊疗的节律和方法，以尽 量裁汰因成份股诊疗对基金追踪效率的影响。  ②不依期诊疗  当上市公司发生增发、配股、公司合并等影响成份股在指数中权重的行动时， 本基金将根据各成份股的权重变化实时诊疗股票投资组合。  当指数成份股权重发生变动时，对因股票停牌而无法来去的股票，本基金将 用现款进行正向或逆向替代，待股票复牌后进行相应诊疗。  成份股在基准指数中的权重因其它原因发生相应变化的，本基金将作念相应调 整，以保持基金钞票中该成份股的权重同指数一致。  （2）其他身分引起的诊疗  ①新股身分  本基金将根据商场情况，决定是否插足初度公开拓行（或增发）的新股市值                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 配售与认购，由此得到的非基准指数成份股将在其规矩持有期之后的 30 个来去 日以内卖出；  ②投资比例限制身分  根据法律法例中针对基金投资比例的限制规矩，当基金投资组合中按基准权 重投资的股票钞票比例或个股比例特地法律法例的规矩限制时，本基金将对投资 组合进行相应诊疗，以保证基金投资行动的正当合规性；  ③申购、赎转身分  本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行诊疗，以保证基金平日运 行从而灵验追踪标的指数；  ④法律法例身分  对于基金管理东说念主、托管东说念主和与其有控股关系的推动刊行或者承销的基准指数 成份股，法律法例不容投资而本基金无法获取豁免的，将用手艺方法对其进行替 换。  ⑤其他身分  当指数成份股发生显然负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概述接洽成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应诊疗。  本基金将根据投资指标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   现款管理是指数基金投资管理的一个要紧法子，主要由三方面内容组成：现 金流斟酌、现款持有比例管理以及现款钞票收益管理。 五、投资决策 （一）决策依据       资的前提；                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同    下，联系东说念主员会对标的指数的成份股组成和权重变化进行研究，形成研    究论断，从而提供给投资委员会行动决策依据。    讲述，向投资决策委员会提倡宏不雅分析和投资策略讲述，况且由于本基金    选择指数化投资相貌，金融工程小组还会根据标的指数的成份股组成和权    重气象，形成投资建议，提供给投资决策委员会行动参考。    的斟酌规矩的前提下，根据研究东说念主员和基金司理的斟酌讲述，决定基金投    资的主要原则，对基金投资组合的钞票配置比例等提倡领导性成见。    类分析讲述和投资建议；也可根据基金司理的要求进行斟酌的研究。    分析东说念主员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。    司理、风险箝制东说念主员对基金投资组合进行的风险评估，并提倡风险箝制意    见。    内对组合进行诊疗，超出其权限的诊疗，需报投资决策委员会审批。 六、 投资限制   （一）不容行动    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动： 刊行的股票或债券；                              诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 基金托管东说念主有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 他行动。        如法律法例或监管部门取消上述不容性规矩，本基金管理东说念主在履行妥贴程 序后可不受上述规矩的限制。        （二）投资组合限制        本基金的投资组合将罢职以下限制： 金钞票净值的 40%； 的依期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得特地该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金管理东说念控制理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅通股票，不得特地该上市公司可畅通股票的 30%；完全按照斟酌指数的组成比 例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述 对于可畅通股票比例的限制； 净值的 0.5%，基金持有的一皆权证的市值不特地基金钞票净值的 3%，基金管理 东说念控制理的一皆基金持有并吞权证的比例不特地该权证的 10%。法律法例或中国证 监会另有规矩的，顺从其规矩； 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 过该钞票维持证券鸿沟的 10%； 证券，不得特地其各样钞票维持证券系数鸿沟的 10%；                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 产，所申报的股票数目不得特地拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 《基金合同》的斟酌约定； 法例、监管、合同或操作贫穷等原因无法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不 限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期进款（含左券约定有条件提 前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开拓行股票、钞票维持 证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来去的债券等）的市值系数不得特地基 金钞票净值的 15%； 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内上市来去的股票合并计议；   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准；《基金法》特地他斟酌法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适 当治安后，基金不受上述限制。   除上述第 11、12 项另有约定外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金 鸿沟变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不顺应上述约定的比例不在 限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个来去日内进行诊疗，以达到治安。法律法例 另有规矩的从其规矩。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基 金管理东说念主之外的身分甚而基金不顺应上述第 11 项所规矩比例限制的，基金管理 东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   基金托管东说念主对基金的投资的监督和搜检自本基金合同见效之日起驱动。 七、 标的指数和事迹比较基准   本基金股票钞票的标的指数为中证 A100 指数。                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同  中证 A100 指数收益率×95% + 一年期银行储蓄进款利率（税后）×5% 动之外的身分甚而标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形 的，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起 10 个使命日内向中国证监会讲述并提 出科罚决策，如更换基金标的指数、更始运作相貌、与其他基金合并或者拒绝基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大 会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。  自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依时间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息罢职基金份额持有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。 八、 风险收益特征   本基金为股票型指数基金，可获取本钱商场平均收益率，其风险和预期收 益均高于债券型基金和货币商场基金。 九、 基金管理东说念主代表基金欺诈推动和债权东说念主权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益。 份额持有东说念主的利益。 十、 基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的斟酌法律法例和战术的规矩进行融资融券。                            诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同               第十二部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以特地他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的相貌开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金 管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以 其自有的财产承担其自身的法律累赘，其债权东说念主不得对本基金财产欺诈请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不 得被责罚。   基金管理东说念控制理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 彼此对消；基金管理东说念控制理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此 对消。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同             第十三部分   基金钞票估值   一、估值目的   基金钞票估值的目的是客不雅、准确地反应基金钞票是否保值、升值，依据经 基金钞票估值后笃定的基金钞票净值而计议出的基金份额净值，是计议基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为联系的证券来去场合的平日营业日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行进款本息等钞票和欠债。   四、估值治安   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果加盖 业务公章以书面款式加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合 同》规矩的估值方法、时候、治安进行复核，复核无误后在基金管理东说念主传真是书 面估值结果上加盖业务公章复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下相貌进行估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未 发生要紧变化，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近 来去市价，笃定公允价钱。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。 如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化身分，诊疗最近来去市价，笃定公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近来去市价，笃定公允 价钱；   （4）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值手艺笃定公允价值。 来去所上市的钞票维持证券，遴荐估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的并吞股票的市价（收盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值手艺笃定公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开拓行有明确锁依期的股票，并吞股票在来去所上市后，按交 易所上市的并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会斟酌规矩笃定公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价， 则估值为零。 估值手艺笃定公允价值。 值。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规矩估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主计议并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主计议的基金净值信息。因此，就与本基金斟酌的司帐问题，如经 联系各方在对等基础上充分商榷后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对 基金净值信息的计议结果对外赐与公布。      六、基金份额净值的证据和估值诞妄的处理   基金份额净值的计议保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。当估 值或份额净值计价诞妄践诺发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并选择合理的措 施防守损失进一步扩大。当诞妄达到或特地该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应报中国证监会备案；当估值诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值诞妄给投资者酿成损失 的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的累赘，有权向弊端东说念主 追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作经过中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的弊端酿成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 弊端的累赘东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错 处理原则”给予抵偿承担抵偿累赘。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同 行业现存手艺水平无法预见、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规 定践诺。                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   由于不可抗力原因酿成投资者的来去而已灭失或被诞妄处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿累赘，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错累赘方应实时团结各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错累赘方承担；由于差错累赘方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主酿成损失的由差错累赘方承担；若差错累赘 方仍是积极团结，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿累赘。差错累赘方应付更正的情况向斟酌当事东说念主进行证据， 确保差错已得到更正。   （2）差错的累赘方对可能导致斟酌当事东说念主的平直损失着重，分歧盘曲损失 着重，况且仅对差错的斟酌平直当事东说念主着重，分歧第三方着重。   （3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差 错累赘方仍应付差错着重，若是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不一皆返还 不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错累赘方应抵偿受损 方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求交 付不当得利的权利；若是获取不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不当得利返还的总和 特地其践诺损失的差额部分支付给差错累赘方。   （4）差错诊疗遴荐尽量复原至假定未发生差错的正确情形的相貌。   （5）差错累赘方拒却进行抵偿时，若是因基金管理东说念主弊端酿成基金钞票损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主弊端造 成基金钞票损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金钞票的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理 东说念主着重向差错方追偿。   （6）若是出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行抵偿，况且依据法律、 行政法例、《基金合同》或其他规矩，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了抵偿累赘，则基金管理东说念主有权向出现弊端确当事东说念主进行追索， 并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例规矩的其他原则处理差错。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   差错被发现后，斟酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的治安如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的累赘方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的累赘方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来去数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向斟酌当事东说念主进行证据；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计议诞妄偏差达到该类基金份 额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当讲述中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主 基金份额净值计议诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告并报中国证监会备案。      七、暂停估值的情形 时； 格且遴荐估值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，应当暂停基金估值；      八、特殊情形的处理 钞票估值诞妄处理； 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是选择必要、妥贴、合理的措施进行检 查，关联词未能发现该诞妄的，由此酿成的基金钞票估值诞妄，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错免除抵偿累赘。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施                   诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 摒除由此酿成的影响。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同             第十四部分   基金用度与税收      一、基金用度的种类 用度。   本基金拒绝清理时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。      二、基金用度计提方法、计提治安和支付相貌   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.75%年费率计提。管理费的计议 方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销 售职业费年费率为 0.40%，销售职业费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售职业费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的相貌于 次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性划付给基金管理东说念主，基金销售职业费由 基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后按联系合同规矩支付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据斟酌法例及相应左券 规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息走漏用度等用度； 目。                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同      四、用度诊疗   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊疗基金管理费 率、基金托管费率、基金销售职业费率等联系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率、基金销售职业费率，须召开基金份额持 有东说念主大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售职业费率，不必召 开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于实施日前根据《信息走漏办法》的规矩在指定媒介公 告新的费率。      五、基金税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同          第十五部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指箝制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 次，每次分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%；况且红利披发日距离收益 分派基准日（即可供分派利润计议截止日）的时候应不特地 15 个使命日；若《基 金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；投资者可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分歧取舍 不同的收益分派相貌；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派相貌是现款分成； 任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金份额收取销售职业费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金 并吞类别的每一基金份额享有同等分派权；   在死守法律法例的前提下，基金管理东说念主、注册登记机构可对基金收益分派的 斟酌业务法律解释进行诊疗，并实时公告。   四、收益分派决策                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   基金收益分派决策中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时候、分派数额及比例、分派相貌等内容。由于不同基金份额类别 对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分派决策。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管理东说念主 按法律法例的规矩在指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计议方法，依照《业务法律解释》践诺。                            诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同           第十六部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照斟酌规矩编制基金司帐报表； 并以书面相貌证据。   二、基金的年度审计 从业经历的司帐师事务所特地注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 东说念主同意。 换司帐师事务所需在 2 日内指定媒介公告。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同          第十七部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《基金合同》特地他斟酌规矩。联系法律法例对于信息走漏的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定的互联网 网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证 监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时候和相貌查阅或者复制公开走漏的信息而已。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 文本为准。   本基金公开走漏的信息遴荐阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具而已概要   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主职业等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 基金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体治安，说明基金家具的特色等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具而已概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金家具而已概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 而已概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在《基金合同》见效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏怒放日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计议相貌及斟酌申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度 讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所审 计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   本基金运作时间，如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或特地基金 总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期 讲述“影响投资者决策的其他要紧信息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末持 有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及家具的专有风险，中国证监会认定                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 的特殊情形除外。   本基金不绝运作经过中，应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组合股 产情况特地流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，斟酌信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主交付基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 着重东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特地百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门着重东说念主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺箝制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 券，或者从事其他要紧关联来去事项，但中国证监会另有规矩的除外； 相貌和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开表示， 并将斟酌情况立即讲述中国证监会。   （九）清理讲述   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上， 并将清理讲述领导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资于存托凭证的信息走漏   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市来去的股票践诺。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定挑升部门及                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 高档管理东说念主员着重管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息 走漏内容与款式准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期讲述、更新的招募说明书、基金家具而已概要、基金清理讲述等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的真实、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介走漏信息，关联词其他大家媒介不得早于指定媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   第十八部分    基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、   《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）更始基金运作相貌；   （4）擢升基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢治安；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资指标、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩 的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开治安；   （9）拒绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊疗本基金的申购费率、 调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或 修改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规矩应当召开基金份额持有东说念主大会 的除外的其他情形。 效后方可践诺，自变更后的《基金合同》见效之日起根据《信息走漏办法》的有 关规矩在指定媒介公告。                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   二、    《基金合同》的拒绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主相连的； 的身分甚而标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、    基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产清理小组挽回接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律成见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告。                             诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   （7）对基金财产进行分派；   四、   清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分派。   六、   基金财产清理的公告   清理经过中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经有证券、期货 联系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》拒绝并报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告登载在指定报刊上。   七、   基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同            第十九部分    业务法律解释   基金份额持有东说念主应死守《诺安基金管理有限公司怒放式基金业务法律解释》（以 下称《业务法律解释》）。《业务法律解释》由基金管理东说念主制订，并由其解释与修改，但 《业务法律解释》的修改若践诺修改了《基金合同》，则应召开基金份额持有东说念主大会， 对《基金合同》的修改达成决议。                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同              第二十部分    违约累赘   一、因《基金合同》当事东说念主的违约行动酿成《基金合同》不行履行或者不 能完全履行的，由违约的一方承担违约累赘；如属《基金合同》当事东说念主两边或 多方当事东说念主的违约，根据践诺情况，由违约方分歧承担各自应负的违约累赘。 关联词发生下列情况，当事东说念主不错免责： 的行动或不行动而酿成的损失等； 资权而酿成的损失等； 其它非由当事东说念主酿成的巧合事故。   二、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违抗《基金法》 等法律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主造 成毁伤的，应当分歧对各自的行动照章承担抵偿累赘；因共同业为给基金财产 或者基金份额持有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿累赘，对损失的抵偿，仅 限于平直损失。   三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主 利益的前提下，《基金合同》大概连续履行的应当连续履行。非违约方当事东说念主 在任责范围内有义务实时选择必要的措施，防守损失的扩大。莫得选择妥贴措 施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因防守损失 扩大而支拨的合理用度由违约方承担。                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》斟酌的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同          第二十二部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系 的法律文献。 或授权代表署名并在召募合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面证据后见效。 会批准并公告之日止。 持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律料理力。 理东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效用。 机构的办公场合和营业场合查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件 或复印件，但内容应以《基金合同》原本为准。                        诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同          第二十三部分       其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按斟酌法律法例协 商科罚。                             诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同            第二十四部分      基金合同内容纲领 一、    基金合同当事东说念主的权利与义务      （一） 基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及斟酌法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度斟酌法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、交付、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系行动进行监 督和处理；   （9）担任或交付其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及斟酌法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）在顺应斟酌法律法例和《基金合同》的前提下，制订和诊疗《业务规 则》，决定和诊疗除调高管理费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方 式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈推动权利，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺诈诉讼权利或者                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 实施其他法律行动；   （16）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供职业的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违抗《基金合同》、 基金销售与职业代理左券及国度斟酌法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以赤诚信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营相貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寥寂，对所管理的不同基金分歧 管理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特地他斟酌规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥贴合理的措施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按斟酌规矩计议并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特地他斟酌规矩，履行信息走漏 及讲述义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特地他斟酌规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他斟酌规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时候发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》规矩的时候和相貌，随时查阅到与基金斟酌的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到斟酌而已的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对斥逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并请问基金托管东说念主；   （20） 因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22） 如基金管理东说念主照章将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理 斟酌基金事务的行动承担累赘；但因第三方累赘导致基金财产或基金份额持有东说念主 利益受到损失，而基金管理东说念主领先承担了累赘的情况下，基金管理东说念主有权向第三 方追偿；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺诈诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决定；                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基 金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的相貌在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券来去资金账户，用于证券来去资金清理；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 着重基金投资债券的后台匹配及资金的清理；   （7）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。 括但不限于：   （1）以赤诚信用、费力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，着重基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寥寂；对所托管的不同的基金分歧成立账户，寥寂核算，分账管理，                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记载等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》特地他斟酌规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金斟酌的要紧合同及斟酌凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》特地他斟酌规矩另 有规矩外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计议的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履斟酌的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，说 明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系而已 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或斟酌规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召 集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）复核、审查基金清理讲述， 插足基金财产清理小组，参与基金财产 的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）复核、审查基金管理东说念主更新的基金家具而已概要、招募说明书；   （19）面对斥逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并请问基金管理东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿累赘，其抵偿                         诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 累赘不因其退任而免除；   （21）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金 管理东说念主追偿；   （22）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主 行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分派清理后的剩余基金财产；   （3） 照章请求赎回其持有的基金份额；   （4） 按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5） 出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大 会审议事项欺诈表决权；   （6） 查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；   （7） 监督基金管理东说念主的投资运作；   （8） 对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动 照章拿告状讼；   （9） 法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。 务包括但不限于：   （1） 死守《基金合同》；   （2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规矩                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 的用度；   （3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝 的有限累赘；   （4） 不从事任何有损基金特地他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （5） 返还在基金来去经过中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及 代销机构处获取的不当得利；   （6） 践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的治安和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表 共同组成。基金份额持有东说念垄断有的并吞类别的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更始基金运作相貌；   （5）擢升基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢治安或擢升销售职业费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资指标、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的 除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会治安；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计议，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售职业费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规矩应当召开基金份额持有东说念主大会的 除外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集相貌 金管理东说念主召集； 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面请问基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请问提倡提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请问提倡提议的基金                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的请问时候、请问内容、请问相貌 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场地、相貌和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事治安和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权交付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和场地；   （5）会务常联想划东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要请问的其他事项。 书面表决相貌，并在会议请问中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信 相貌、交付的公证机关特地斟酌相貌和斟酌东说念主、书面表决成见寄交的截止时候和 收取相貌。 面表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金管 理东说念主到指定场地对书面表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主， 则应另行书面请问基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对书面表决成见的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 的， 不影响表决成见的计票效用。      （四）基金份额持有东说念主出席会议的相貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会相貌或通信开会相貌召开。   会议的召开相貌由会议召集东说念主笃定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会相貌召开。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东说念主 持有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付书顺应法律法例、                              《基金合同》 和会议请问的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记而已相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 款式在表决箝制日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面相貌进行表 决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的相貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》规矩公布会议请问后，在 2 个使命日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同规矩请问基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定场地对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议请问规矩的相貌收取基金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经请问不插足收取书面表决成见的，不影响表决效用；      （3）本东说念主平直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 出具书面成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东说念主出具的交付东说念垄断有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付书顺应 法律法例、《基金合同》和会议请问的规矩，并与基金登记注册机构记载相符， 况且交付东说念主出具的代理投票授权交付书顺应法律法例、《基金合同》和会议请问 的规矩；   （5）会议请问公布前报中国证监会备案。   选择通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交 顺应会议请问中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 顺应法律法例和会议请问规矩的书面表决成见即视为灵验的表决，表决成见磨叽 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总额。   （五）议事内容与治安   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会商榷的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议请问发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的请问后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行 审核，顺应条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有平直关系，况且不超                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 出法律法例和《基金合同》规矩的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。若是召集东说念主决 定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进 行解释和说明。   （2）治安性。大会召集东说念主不错对提案波及的治安性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 持东说念主不错就治安性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有 东说念主大会决定的治安进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有 东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞 提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另 有规矩除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的请问后，若是需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，领先由大会垄断东说念主按照下列第七条规矩治安笃定和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，做生意榷后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次 基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或垄断基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信开会                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特地决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的相貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更始基金运作相貌、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》以特地决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名相貌进行投票表决。   选择通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，提交顺应 会议请问中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，顺应会议 请问规矩的书面表决成见视为灵验表决，表决成见磨叽不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主经请问拒不出席大会的，不影响计票的效用。                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议成见之 日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介公告。若是遴荐通 讯相貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。   见效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金 托管东说念主均有料理力。 三、   基金收益分派原则、践诺相貌   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指箝制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 次，每次分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%；况且红利披发日距离收益 分派基准日（即可供分派利润计议截止日）的时候应不特地 15 个使命日；若《基 金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；投资者可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分歧取舍 不同的收益分派相貌；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派相貌是现款分成； 任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金份额收取销售职业费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金 并吞类别的每一基金份额享有同等分派权；   在死守法律法例的前提下，基金管理东说念主、注册登记机构可对基金收益分派的 斟酌业务法律解释进行诊疗，并实时公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时候、分派数额及比例、分派相貌等内容。由于不同基金份额类别 对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分派决策。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管理东说念主 按法律法例的规矩在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计议方法，依照《业务法律解释》践诺。 四、    与基金财产管理、运作斟酌用度的索求、支付相貌与比例   （一）基金用度的种类 用度。   本基金拒绝清理时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提治安和支付相貌   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.75%年费率计提。管理费的计议 方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   基金管理费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销 售职业费年费率为 0.40%，销售职业费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售职业费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的相貌于 次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性划付给基金管理东说念主，基金销售职业费由 基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后按联系合同规矩支付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据斟酌法例及相应左券 规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度：                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 基金财产的损失； 费、信息走漏用度等用度； 目。      （四）用度诊疗   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊疗基金管理费 率、基金托管费率、基金销售职业费率等联系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率、基金销售职业费率，须召开基金份额持 有东说念主大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售职业费率，不必召 开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。      （五）基金税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 五、 基金钞票的投资主义和投资限制  （一）投资主义  本基金投资于具有追究流动性的金融器具，包括中证 A100 指数成份股、备 选成份股、新股（如初度公开拓行或增发）、存托凭证、债券，以及经中国证监 会批准的允许本基金投资的其他金融器具。  本基金投资于股票、存托凭证组合的比例为基金钞票净值的 90%-95%，其中 投资于联系标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现款基金钞票的 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  此外，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履                           诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 行妥贴治安后，不错将其纳入投资范围。   （二）投资限制    不容行动    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动： 刊行的股票或债券； 基金托管东说念主有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 他行动。    如法律法例或监管部门取消上述不容性规矩，本基金管理东说念主在履行妥贴程 序后可不受上述规矩的限制。    投资组合限制    本基金的投资组合将罢职以下限制： 金钞票净值的 40%； 的依期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得特地该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金管理东说念控制理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅通股票，不得特地该上市公司可畅通股票的 30%；完全按照斟酌指数的组成比 例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述 对于可畅通股票比例的限制； 净值的 0.5%，基金持有的一皆权证的市值不特地基金钞票净值的 3%，基金管理                              诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 东说念控制理的一皆基金持有并吞权证的比例不特地该权证的 10%。法律法例或中国证 监会另有规矩的，顺从其规矩； 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 过该钞票维持证券鸿沟的 10%； 证券，不得特地其各样钞票维持证券系数鸿沟的 10%； 产，所申报的股票数目不得特地拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 《基金合同》的斟酌约定； 法例、监管、合同或操作贫穷等原因无法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不 限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期进款（含左券约定有条件提 前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开拓行股票、钞票维持 证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来去的债券等）的市值系数不得特地基 金钞票净值的 15%； 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内上市来去的股票合并计议；   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准；《基金法》特地他斟酌法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适 当治安后，基金不受上述限制。                            诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   除上述第 11、12 项另有约定外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金 鸿沟变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不顺应上述约定的比例不在 限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个来去日内进行诊疗，以达到治安。法律法例 另有规矩的从其规矩。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基 金管理东说念主之外的身分甚而基金不顺应上述第 11 项所规矩比例限制的，基金管理 东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。  基金托管东说念主对基金的投资的监督和搜检自本基金合同见效之日起驱动。 六、 基金钞票净值的计议方法和公告相貌   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 七、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更    （1）更换基金管理东说念主；    （2）更换基金托管东说念主；    （3）更始基金运作相貌；    （4）擢升基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢治安；    （5）变更基金类别；    （6）变更基金投资指标、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩 的除外）；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金份额持有东说念主大会召开治安；                            诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同   （9）拒绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊疗本基金的申购费率、 调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或 修改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规矩应当召开基金份额持有东说念主大会 的除外的其他情形。 效后方可践诺，自变更后的《基金合同》见效之日起在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主相连的； 的身分甚而标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理                              诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产清理小组挽回接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律成见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理经过中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货联系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国                          诺安中证 A100 指数证券投资基金基金合同 证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》拒绝并报中国证监会备案 后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理报 告登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》斟酌的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。 九、 基金合同存放地和投资者取得合同的相貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构 的办公场合和营业场合查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》原本为准。 本页无正文，为《诺安中证A100指数证券投资基金基金合同》署名页。 《基金合同》当事东说念主盖印特地法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东说念主：诺安基金管理有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：            （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：            （署名） 签订场地：中国北京 签 订 日：二〇   年   月   日