上证180E: 鹏华上证180往复型绽放式指数证券投资基金基金居品贵寓选录

2024-12-09 15:16

鹏华上证 180 往复型绽放式指数证券投资基金基金居品资               料选录                                      编制日历：2024 年 12 月 05 日                送出日历：2024 年 12 月 09 日    本选录提供本基金的伏击信息，是招募确认书的一部分。    作出投资决定前，请阅读好意思满的招募确认书等销售文献。 一、 居品能够 基金简称       鹏华上证 180ETF       基金代码          510040            鹏华基金治理有限                        东方证券股份有限 基金治理东谈主                        基金托管东谈主            公司                              公司                              上市往复所及上市 基金合同奏效日    -                               上海证券往复所/--                              日历（若有） 基金类型       股票型               往复币种          东谈主民币 运作格式       庸碌绽放式             绽放频率          每个绽放日                              初始担任本基金基 基金司理       余展昌               金司理的日历                         证券从业日历        2017 年 07 月 07 日 场内简称       上证 180E（扩位简称：上证 180ETF 指数）            《基金合同》奏效后，畅通 20 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目            活气 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主            应当在依期施展中赐与袒露；畅通 60 个责任日出现前述情形的，            基金治理东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监会施展并残暴贬责方            案，如捏续运作、调节运作格式、与其他基金归拢或者断绝基金 其他（若有）     合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。            出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变            动之外的身分致使标的指数不恰当要求的情形以外）、指数编制            机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对贬责方            案进行表决，基金份额捏有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决            未通过的，本基金合同断绝。 注：无。 二、 基金投资与净值进展 （一）投资主义与投资策略 本部分请阅读《鹏华上证 180 往复型绽放式指数证券投资基金招募确认书》“基金的投资” 了解扫视情况。          高超追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。本基金力 投资主义          争将日均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年追踪缺点适度在 2%以内。          本基金标的指数为：上证 180 指数。          本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托根据）。          为更好地杀青投资主义，本基金可少许投资于国内照章刊行或上市交          易的其他非成份股（包含主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投          资的股票）、存托根据、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、          央行单据、政府扶助机构债、场地政府债、中期单据、短期融资券、          超短期融资券、次级债、可调节债券、可交换债券过甚他中国证监会          允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期          进款等）、货币商场器具、同行存单、财富扶助证券、股指期货以及          法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国 投资领域          证监会干系国法）。          本基金可根据干系法律法例和基金合同的商定，参与融资及转融通证          券出借业务。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履          行恰当模范后，不错将其纳入投资领域。          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股          （均含存托根据）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现          金基金财富的 80%，因法律法例的国法而受收尾的情形以外。          要是法律法例对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基          金的投资比例可作念相应调节。          本基金接受被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准          权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进          行相应调节。          当预期成份股发生调节或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或          因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响 主要投资策略   时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用          复制和追踪标的指数时，基金治理东谈主不错对投资组合治理进行恰当变          通和调节，致力于裁汰追踪缺点。          本基金力求将日均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年追踪缺点适度在          差泉源上述领域，基金治理东谈主应选拔合理次序幸免追踪偏离度、追踪               缺点进一步扩大。               指期货投资策略；5、财富扶助证券的投资策略；6、融资及转融通投               资策略。 功绩比较基准        上证 180 指数收益率               本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债 风险收益特征        券型基金、搀和型基金。同期本基金为往复型绽放式指数基金，具有               与标的指数以及标的指数所代表的公司一样的风险收益特征。 （二）投资组合股产竖立图表/区域竖立图表 （三）自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基      准的比较图 三、 投老本基金触及的用度 （一）基金销售干系用度      本基金的认购用度应在投资东谈主认购基金份额时收取。基金认购用度不列入基金居品， 主要用于基金的商场实施、销售、登记等召募时代发生的各项用度。认购费率如下表所 示：      用度类型   份额（S，元）     收费格式/费率   备注                S＜50 万     0.80%    认购费     50 万≤S＜100 万   0.50% 注：基金治理东谈主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理 网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80% 的模范收取一定的佣金。投资者请求重叠现款认购的，须按每笔认购请求所对应的费率档 次分手计费。投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不泉源 0.2%的标 准收取佣金。场内往复用度以证券公司实践收取为准。 （二）基金运作干系用度      以下用度将从基金财富中扣除：        用度类别          收费格式/年费率或金额        收取方         治理费                  0.15%   基金治理东谈主和销售机构         托管费                  0.05%     基金托管东谈主        销售作事费                  -         销售机构        审计用度                   -        管帐师事务所        信息袒露费                  -        国法袒露报刊              按照国度连系国法和《基金合     其他用度     同》商定，不错在基金财产中    干系作事机构                 列支的其他用度 注：本基金往复证券等产生的用度和税负，按实践发生额从基金财富扣除。 四、 风险揭示与伏击教导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏蚀投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募确认书》等销售文献。   （1）指数化投资的风险   标的指数并不可十足代表总计股票商场。标的指数成份股的平均陈说率与总计股票市 场的平均陈说率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司霸术现象、投资者心 理和往复轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   本基金力求将日均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年追踪缺点适度在 2%以内，但因标的 指数编制国法调节或其他身分可能导致追踪偏离度和追踪缺点泉源上述领域，本基金净值 进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同国法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资计策将会蜕变，投资组合将随之调节，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和嗟叹，明天指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的治理和嗟叹，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个 责任日内向中国证监会施展并残暴贬责决议，如调节运作格式、与其他基金归拢或者断绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将濒临调节运作格式，与其他 基金归拢、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确依时代，基金治理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢免基金份额捏有东谈主利益优先原则防守基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系商场进展有在 互异，影响投资收益。   （2）ETF 运作的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场往复价钱的折溢价适度在一定 领域内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金治理东谈主或者基金治理东谈主录用中证指数有限公司蓄意基金份额参考净值（IOPV）， 并由上海证券往复所在往复时辰发布，供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 蓄意可能出现失实，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致亏蚀，需投资者自行承担。   因本基金不再恰当证券往复所上市要求被断绝上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提 前断绝上市，导致基金份额不可延续进行二级商场往复的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且莳植了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的敷裕的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金治理东谈主可能根据成份股市值限度变化等身分调节最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元一齐赎回，而只可在二级商场卖出一齐或部分基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现进程中，由于商场变化、部分红份 股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   （3）投资科创板股票的风险   本基金财富投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及往复国法 等互异带来的特地风险，包括但不限于如下特殊风险： 易日不莳植涨跌幅收尾，股价可能进展出比 A 股其他板块更为剧烈的波动； 块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金捏有股票无法正 常往复的风险。 市、 还原上市和再行上市等门径，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利 影响。 利、风险和功绩波动等特征较为一样，因此基金难以通过散播投资来裁汰风险，若股票价 格 同向波动，将引起基金净值波动。   （4）投资股指期货的风险   本基金投资领域包括股指期货。股指期货接受保证金往复轨制，由于保证金往复具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大亏蚀。 股指期货接受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在国法的时辰内补足保证金，按国法将被强 制平仓，可能给投资带来亏蚀。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不笃定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投财富生影响。   （5）投资财富扶助证券的风险   本基金可投资于财富扶助证券。财富扶助证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于财富扶助证券的投资收益来自于基础财富产生的现款流或剩余权 益，因此财富扶助证券投资还濒临基础财富特定原始权益东谈主的停业风险及现款流展望风险 等与基础财富干系的风险。   （6）投资存托根据的风险   本基金的投资领域包括存托根据，若本基金投资存托根据的，除与其他仅投资于股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托根据价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托根据刊行机制干系的风险，包括基金动作存托根据捏有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权柄等方面存在互异可能激励的风险；存托凭 证捏有东谈主在分红派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨 存托根据捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存托根据价钱互异以及波动的风险；存托根据捏 有东谈主权益被摊薄的风险；存托根据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续 信息袒露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致 的其他风险。      （7）参与融资及转融通证券出借业务的风险      本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 对价的风险； 券用度的风险； 手方爽约、业务国法调节、信息工夫不可浅显运行等风险。      （8）基金合同自动断绝的风险      出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标 的指数不恰当要求的情形以外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对贬责决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的，本基金合同断绝。因此，在本基金的运作时代，基金份额捏有东谈主濒临基金合同自动终 止的风险。 流动性风险过甚他风险等。 （二）伏击教导      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金治理东谈主依照恪称牵累、安分信用、严慎用功的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。      基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事 东谈主。      基金居品贵寓选录信息发生紧要变更的，基金治理东谈主将在三个责任日内更新，其他信 息发生变更的，基金治理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实践情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确取得基金的干系信息，敬请同期顺心基金治理东谈主发布的相 关临时公告等。      因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连系的一切争议，如经友好协商未能贬责 的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲 裁裁决另有国法，仲裁用度由败诉方承担。 五、 其他贵寓查询格式   以下贵寓详见鹏华基金官方网站www.phfund.com客服电话：400-6788-533   （1）基金合同、托管公约、招募确认书   （2）依期施展，包括基金季度施展、中期施展和年度施展   （3）基金份额净值   （4）基金销售机构及连系格式   （5）其他伏击贵寓 六、 其他情况确认   无。