汇添富1-3隐含AA+以上信用债发起式A,汇添富1-3隐含AA+以上信用债发起式C: 汇添富中债-市集隐含评级AA+及以上信用债(1-3年)指数发起式证券投资基金更新招募

2024-12-19 15:19

汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用  债（1-3 年）指数发起式证券投资基金        更新招募讲明书    （2024 年 12 月 19 日更新）   基金不停东说念主：汇添富基金不停股份有限公司    基金托管东说念主：中原银行股份有限公司 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金                                                                           更新招募讲明书                                                           目             录 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书                       紧要领导    本基金经中国证券监督不停委员会2021年8月6日证监许可【2021】2611号文 注册召募。本基金基金合同于2021年12月24日肃穆见效。    基金不停东说念主保证招募讲明书的内容真正、准确、无缺。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金不停东说念主依照恪称攀扯、诚实信用、严慎发愤的原则不停和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募讲明书、基金合 同、基金产物贵府撮要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面富厚本基金产物的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券非凡的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大批赎回基金产 生的流动性风险，基金不停东说念主在基金不停实施过程中产生的基金不停风险。同期 由于本基金是指数基金，特定风险还包括：标的指数波动的风险、基金投资组合 酬报与标的指数酬报偏离的风险及追踪过失未达约定办法的风险、标的指数变更 的风险以及指数编制机构住手服务的风险、成份券停牌或毁约的风险等等。    本基金招募讲明书“基金的投资”章节中关系“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集广泛规章等作念出的概述性姿色，代表了一般市 场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金不停东说念主直销机构和其 他销售机构）根据相干法律律例对本基金进行“销售适合性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽不异，因此销售机构的基金产物“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与产物风险之间的匹配训诫。    本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、羼杂型基 金，高于货币市集基金。本基金领受优化抽样复制策略，追踪中债-市集隐含评 级AA+及以上信用债（1-3年）指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 组合的风险收益特征相似。    投资者应充分研究自身的风险承受身手，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出放心决策。基金不停东说念主提醒投资者基金投资的“买者 欢喜”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。    基金不停东说念主不停的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。    基金的过往事迹并不预示其明天发扬。    本基金单一投资者（基金不停东说念主、公司高档不停东说念主员及基金司理等东说念主员看成 发起资金提供方的除外）捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跳跃50%的除外。 法律律例或监管机构另有规定的，从其规定。    本次招募讲明书更新主要波及基金不停东说念主、基金托管东说念主、财务数据和净值表 现、其他应败露事项等，更新所载内容截止日为2024年12月18日，关系财务数据 和净值发扬截止日为2024年9月30日。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书                    第一部分      弁言    本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作不停办法》、《公开召募证券投资基金销售 机构监督不停办法》、          《公开召募证券投资基金信息败露不停办法》、                              《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险不停规定》、                   《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》          （以下简称“《指数基金率领》”）荒谬他关系法律律例以及 《汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资 基金基金合同》编写。    本基金不停东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善记录、误导性述说或关键遗 漏，并对其真正性、准确性、无缺性承担法律使命。    本基金根据本招募讲明书所载明的贵府肯求召募。本基金不停东说念主莫得托付或 授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何 解释或者讲明。    本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有本基金基金 份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同荒谬他关系规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额捏有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书                    第二部分      释义    在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 指数发起式证券投资基金 指数发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改革和补充 市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金托管契约》 及对该托管契约的任何有用改革和补充 信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金招募讲明书》荒谬更新 年）指数发起式证券投资基金基金产物贵府撮要》荒谬更新 年）指数发起式证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以荒谬他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、申诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其时常作念出 的改革 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露不停办法》及颁布机关对其时常作念 出的改革 的《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 机关对其时常作念出的改革 员会 务的法律主体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不停办法》（包括其时常改革）及相干法律律例规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、盘曲、转托管及按时定额投资等业务 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不停东说念主坚韧了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 股份有限公司或接受汇添富基金不停股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 不停的基金份额余额荒谬变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、盘曲、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不停东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日       《业务司法》：指《汇添富基金不停股份有限公司洞开式基金业务司法》， 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 是范例基金不停东说念主所不停的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同恪守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规定的条件，肯求将其捏有基金不停东说念主不停的、某一基金的基金份额盘曲为基金 不停东说念主不停的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金盘曲中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金盘曲中转入 肯求份额总额后的余额)跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款荒谬他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 刊及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公迷惑行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 交往的债券以及法律律例或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如明天法律 律例变动，基金不停东说念主在履行适合要领后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金赈济投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待，如明天法律律例变动，基金不停东说念主在履行适合要领后， 可对前述舞动订价机制的界说进行赈济 账户进行处置计帐，目的在于有用进犯并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险不停用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 件 日实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机 关对其时常作念出的改革 金不停东说念主固有资金、基金不停东说念主高档不停东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 金份额捏有期限不少于三年的基金不停东说念主的股东、基金不停东说念主、基金不停东说念主高档 不停东说念主员或基金司理等东说念主员 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金      更新招募讲明书                  第三部分       基金不停东说念主    一、基金不停东说念主简况    称号：汇添富基金不停股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    法定代表东说念主：李文    成立时刻：2005 年 2 月 3 日    批准诞祈望关：中国证监会    批准诞生文号：证监基金字20055 号    注册本钱：东说念主民币 13272.4224 万元    议论东说念主：李鹏    议论电话：（021）28932888    股东称号荒谬出资比例：                 股东称号                       股权比例    东方证券股份有限公司                              35.412%    上海菁聚金投资不停合伙企业（有限合伙）                     24.656%    上海上报资产不停有限公司                            19.966%    东航金控有限使命公司                              19.966%    算计                                       100%    二、主要东说念主员情况    李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金不停股份有限公司董事长，汇添富资产不停(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇不停局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限使命公司资金财务不停总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务不停总部总司理，汇添 富基金不停股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 会长、合规与风险不停专科委员会主席，上海资产不停协会会长，深圳证券交往 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。    李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；闲静日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，闲静日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，闲静日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱不停有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。    林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商不停硕士。现任东航金控有限使命公司董事、总司理、党委副文牍， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金不停股份有限公司董事。曾任 东航期货有限使命公司部门司理，东航集团财务有限使命公司副总司理、董事长， 东航国外融资租出有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限使命公司董事、副总司理，东航金控有限使命公司党委文牍、 副总司理等。    张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金不停股份有限公司总司理，汇添 富本钱不停有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金不停股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督不停委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。    魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金放心董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术造访学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席教师、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 不停局金融研究院照看人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲迷惑银行首位华东说念主首席经 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 济学家兼区域衔尾与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副教师、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照看人、好意思国联邦储 备系统董事局造访学者等。    黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国 际工商学院司帐学终生荣誉教师、非凡服务研究畛域主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退教师，教悔和研究畛域包括不停司帐、公司治理、激发合 同想象、绩效评估、医疗成本和质料不停。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 教师、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系终生教师，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国司帐学会的不停司帐学会秘书长。    连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金放心董事。中国籍，1956 年出身，华东师范大学金融专科博士，教师，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与不停学部名誉主任、复旦大学不停学院特聘教师、上海交通大学上海高档 金融学院兼聘教师、上海首席经济学家金融发展中感情事长。曾任中国金融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 议，屡次担任上海市东说念主民政府决策扣问特聘内行，享受国务院政府特殊津贴。    毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 不停有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金不停股份有限公司监事。曾任东航期货 有限使命公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限使命公司金钱不停中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。    王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券打算统筹总部综算打算部专员、发展和谐办公室专 员，金信证券霸术发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏办事），东方证券 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 研究所证券市集战术资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。    邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口做事部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康做事部财务副处长，上海华源热疗技艺有 限公司财务司理，闲静日报报业集团打算财务处处长助理，闲静日报报业集团计 划财务处副处长，闲静日报报业集团打算财务处处长，上海报业集团财务不停部 常务副主任。    王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金不停股份有限公司私东说念主金钱不停中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限使命公司研究发展部。    林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金不停股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱不停有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。    陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金不停股份有限公司抽象办公室总监。曾任职于罗 兰贝格不停扣问有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力做事部。    李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）    张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）    雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商不停硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金不停股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国外信赖投资公司网上交往部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。    娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金不停股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 理有限公司、招商基金不停有限公司、中原基金不停有限公司以及富达基金北京 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产物计议、机构理 财等不停办事。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金不停股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金不停股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督不停委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金不停股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计划机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技艺部处长，建总行北京迷惑中心负责东说念主，建总行信息技艺 不停部副总司理，建总行信息技艺不停部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技艺不停部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金不停股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金不停股份有限公司稽核监察部总监。    （1）现任基金司理    陆丛凡，国籍：中国。学历：复旦大学数学与应用数学学士，中欧国外工商 学院工商不停硕士。从业履历：证券投资基金从业履历。从业经历：2010 年 7 月至 2013 年 6 月任瑞银企业不停(上海)有限公司量化分析师，2015 年 4 月至 2022 年 7 月任海富通基金不停有限公司基金司理助理、基金司理。2022 年 8 月加入 汇添富基金。2023 年 2 月 20 日于今任汇添富鑫弘按时洞开债券型发起式证券投 资基金的基金司理。2023 年 3 月 15 日于今任汇添富中债-市集隐含评级 AA+及 以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 17 日 于今任汇添富中债优选投资级信用债指数发起式证券投资基金的基金司理。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金    更新招募讲明书    （2）历任基金司理    胡娜，2021 年 12 月 24 日至 2023 年 3 月 15 日任汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理）    成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）    三、基金不停东说念主的职责    根据《基金法》、《运作办法》荒谬他法律、律例的规定，基金不停东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 他法律行动；    四、基金不停东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关系规定，建立健全里面驾驭轨制，采取有用措施，驻扎 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 违犯现行有用的关系法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会关系规定的 行动发生。 关系法律律例，建立健全的里面驾驭轨制，采取有用措施，驻扎下列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待其不停的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事相干的交往步履；    （7）随意攀扯，不按照规定履行职责；    （8）法律、行政律例和中国证监会规定退却的其他行动。 国度关系法律、律例及行业范例，诚实信用、发愤尽责，不从事以下步履：    （1）越权或违纪经营；    （2）违犯基金合同或托管契约；    （3）成心毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；    （5）断绝、烦躁、险峻或严重影响中国证监会照章监管；    （6）随意攀扯、糟践权力，不按照规定履行职责；    （7）违犯现行有用的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 相干的交往步履；    （8）违犯证券交往场面业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 侵犯市集规律；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不方正妙技谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （12）在公开信息败露和告白中成心含有伪善、误导、讹诈因素；    （13）法律、行政律例以及中国证监会规定退却的行动。    （1）依照关系法律、行政律例和基金合同的规定，本着严慎发愤的原则为 基金份额捏有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方荒谬代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；    （3）不违犯现行有用的关系法律律例、基金合同和中国证监会的关系规定， 泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干的交 易步履；    （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交往荒谬他步履。    五、基金不停东说念主的风险不停体系    本基金不停东说念主将经营不停中的主要风险差别为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金不停东说念主建立了一套无缺的风险不停体系。    基金不停东说念主风险不停体系的构建罢职以下六项基本原则：    （1）营造考究的风险不停文化和里面驾驭环境，使风险意志联合到每位员 工、各个岗亭和经营不停的各个门径。    （2）建立完善的风险不停组织体系，切实保证风险不停部门的放心性和权 威性，使其有用地施展职能作用。    （3）确保风险不停轨制的严肃性，保证风险不停轨制在投资不停和经营活 动过程中得到切实有用的引申。    （4）运用合理有用的风险方针和模子，终了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险不停模式。    （5）建立和鼓舞职工职业守则教育和专科培训体系，确保员用具备考究的 职业操守和充分的职责胜任身手。    （6）建立风险事件学习机制，谨慎瓦解各种风险事件，经受经验和教养， 络续完善风险不停体系。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    本基金不停东说念主建立了董事会、经营不停层、风险不停部门、各职能部门四级 风险不停组织架构，并明确了相应的风险不停职能。                   汇添富风险不停组织结构图       董事会   审计与风险不停委员会       经营不停层                   督察长    风险驾驭委员会       各职能部门                            合规稽核部                                        风险不停部    （1）董事会对公司风险不停负有最终使命，董事会下设审计与风险不停委 员会与督察长。审计与风险不停委员会主要负责审核和指导公司的风险不停政 策，对公司的举座风险水平、风险驾驭措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织指导公司合规稽核和风险不停办事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险驾驭情况。    （2）经营不停层负责风险不停政策、风险驾驭措施的制定和落实，经营管 理层下设风险驾驭委员会。风险驾驭委员会主要负责审议风险不停轨制和历程， 处置关键风险事件，促进风险不停文化的形成。    （3）合规稽核部和风险不停部是合规不停和风险不停的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 不停。    （4）各职能部门负责从经营不停的各业务门径上贯彻落实风险不停措施， 引申风险识别、风险测量、风险驾驭、风险评价和风险阐发等风险不停要领，并 捏续完善相应的里面驾驭轨制和历程。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    本基金不停东说念主的风险不停包括风险识别、风险测量、风险驾驭、风险评价、 风险阐发等内容。    （1）风险识别是指对现实以及潜在的多样风险加以判断、归类和坚贞风险 性质的过程。    （2）风险测量是指测度和预计风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的结合来预计风险大小的进度。    （3）风险驾驭是指采取相应的措施，监控和驻扎多样风险的发生，终了以 合理的成本在最大限制内驻扎风险和减弱损失。    （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险驾驭的引申情况和运行 结果的过程。    （5）风险阐发是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定要领进行阐发 的过程。    六、基金不停东说念主的里面驾驭轨制    里面驾驭是指基金不停东说念主为驻扎和化解风险，保证经营运作安妥基金不停东说念主 发展霸术，在充分研究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用不停方法、 实施驾驭要领与驾驭措施而形成的系统。    基金不停东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、驾驭严实、运行高效的内 部驾驭体系，并制定了科学完善的里面驾驭轨制。    （1）保证基金不停东说念主经营运作恪守国度法律律例和行业监管司法，自发形 成称职经营、范例运作的经营想想和经营理念。    （2）驻扎和化解经营风险，提高经营不停效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，终了捏续、富厚、健康发展。    （3）确保基金不停东说念主和基金财务荒谬他信息的真正、准确、实时、无缺。    （1）健全性原则。里面驾驭机制袒护基金不停东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、引申、监督、反馈等各个门径。    （2）有用性原则。通过科学的里面驾驭妙技和方法，建立合理的里面驾驭 要领，宝贵里面驾驭的有用引申。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （3）放心性原则。基金不停东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对放心，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。    （4）相互制约原则。基金不停东说念主里面部门和岗亭的竖立权责分明、相互制 衡。    （5）成本效益原则。基金不停东说念主运用科学化的经营不停方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的驾驭成本达到最好的里面驾驭结果。    基金不停东说念主的里面驾驭要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭不停措施、无缺的信息贵府保全系统、严格的授权驾驭、有用 的风险驻扎系统和快速反应机制等。    基金不停东说念主恪守国度关系法律律例，罢职正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面驾驭轨制。里面驾驭的内容包括 投资不歇业务驾驭、信息败露驾驭、信息技艺系统驾驭、司帐系统驾驭以及里面 稽核驾驭等。    （1）投资不歇业务驾驭    基金不停东说念主通过范例投资业务历程，分档次强化投资风险驾驭。公司根据投 资不歇业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的不停规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行驾驭。    针对投资研究业务，基金不停东说念主制定了《汇添富基金不停股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务历程、研究阐发质料评价，研究与投资的交流 渠说念等齐作念了明确的规定；对于投资决策业务，基金不停东说念主制定了《汇添富基金 不停股份有限公司投资不停轨制》，保证投资决策严格恪守法律律例的关系规定， 安妥基金合同所规定的要求，同期诞生了汇添富投资风险评估与不停轨制以及投 资不歇事迹评价体系；对于基金交往业务，基金不停东说念主将实行聚合交往与防火墙 轨制，建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统，完善相干的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—引申—反馈—复核—归档”的要领进行，驻扎不方正关 联交往毁伤基金份额捏有东说念主利益。    （2）信息败露驾驭    基金不停东说念主通过完善信息败露轨制，确保基金份额捏有东说念主实时无缺地了解基 金信息。基金不停东说念主按照法律、律例和中国证监会关系规定，建立了《汇添富基 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 金不停股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露不停轨制》，指定了信息披 露使命东说念主负责信息败露办事，进行信息的组织、审核和发布，并将按时对信息披 露进行查验和评价，保证公开败露的信息真正、准确、无缺。    （3）信息技艺系统驾驭    基金不停东说念主建立了先进的信息技艺系统和完善的信息技艺不停轨制。基金管 理东说念主的信息技艺系统由先进的计划机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭表的认证，并有无缺的技艺贵府。基金不停东说念主制定了严格的信息技艺岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等不停措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，紧要数据实行他乡备份而况耐久保存，确保了系统可靠、富厚、安全地运 行。在东说念主员驾驭方面，对信息技艺东说念主员进行关系信息系统安全的统一培训和考查； 信息技艺东说念主员之间按时瓜代岗亭。    （4）司帐系统驾驭    基金不停东说念主通过建立严格的司帐系统驾驭措施，确保司帐核算平方运转。基 金不停东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务率领》、 《企业财务通则》等国度关系法律、律例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐办事操作历程和司帐岗亭办事手册。通过事前驻扎、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、阻绝基金司帐核算中存在的多样风险。具体措施包括：领受了 面前开首进的基金核算软件；基金司帐严格引申复核轨制；基金司帐核算领受基 金不停东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步放心核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。    （5）里面稽核驾驭    基金不停东说念主通过制定稽核监察轨制，开展放心监督，确保里面驾驭的有用性。 基金不停东说念主诞生督察长，督察长不错列席基金不停东说念主召开的任何会议，调阅相干 档案，就里面驾驭轨制的引申情况独速即履行查验、评价、阐发、建议职能。督 察长按时和不按时向董事会阐发公司里面驾驭引申情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员恪守法律、律例和规章的关系 情况；查验各业务部门和东说念主员引申里面驾驭轨制、各项不停轨制和业务规章的情 况。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （1）基金不停东说念主承诺以上对于里面驾驭轨制的败露真正、准确；    （2）基金不停东说念主承诺根据市集变化和基金不停东说念主业务发展络续完善里面风 险驾驭轨制。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书                 第四部分         基金托管东说念主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称号：   中原银行股份有限公司    住所：   北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）    法定代表东说念主：李民吉    成立时刻： 1992 年 10 月 14 日    组织神志：股份有限公司    注册本钱： 15914928468 元东说念主民币    批准诞祈望关和诞生文号： 中国东说念主民银行银复（1992）391 号    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号    议论东说念主：朱绍纲    电话：（010）85238309    传真：（010）85238680    （二）主要东说念主员情况    中原银行资产托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规不停 室、运营室、改革与产物室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东说念主，高管东说念主 员领有硕士以上学位或高档职称。    （三）基金托管业务经营情况    中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督不停委员会和中国银行业监督 不停委员会核准，赢得证券投资基金托管履历，是《证券投资基金法》实施后取 得证券投资基金托管履历的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本着 “诚实信用、发愤尽责”的行业精神，永久罢职“安全守护基金资产，提供优质 托管服务”的原则，坚捏以客户为中心的服务理念，依托严格的内控不停、先进 的技艺系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管契约所规 定的各项义务，为弘大基金份额捏有东说念主和资产不停机构提供安全、高效、专科的 托管服务，取得了优异事迹。舍弃 2024 年 6 月末，托管证券投资基金、券商资 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 产不停打算、银行知道、保障资管打算、资产支捏专项打算、股权投资基金等各 类产物算计 10225 只，证券投资基金 161 只，全行资产托管范畴达到 35575.50 亿元。    二、基金托管东说念主的里面风险驾驭轨制讲明    （一）里面驾驭办法    严格恪守国度关系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关系不停规 定，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全无缺，确保关系信息的真正、准确、无缺、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当 权益。    （二）里面驾驭组织结构    风险不停委员会负责中原银行股份有限公司的风险不停与里面驾驭办事，总 行审计部对托管业务风险驾驭办事进行查验指导。资产托管部里面专门竖立了风 险与合规不停室，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，具有 放心应用监督稽核办事的权力和身手。    （三）里面风险驾驭的原则 托管业务经营不止步履的永久； 督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，袒护到资产托 管部通盘的部门、岗亭和东说念主员； “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章制 度； 整； 进行应时改革；必须保证轨制的全面落实引申，不得有任何空间、时限及东说念主员的 例外； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，具有放心应用监督稽核办事的职 权和身手。    (四)里面驾驭轨制及措施    具备系统、完善的轨制驾驭体系，建立了不停办法、实施详情、岗亭职责、 业务操作历程等，不错保证托管业务的范例操作柔顺利进行；业务东说念主员具备从业 履历； 业务不停实行严格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行聚合驾驭， 业务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格有用；专 门竖立业务操作区，阻塞不停，实施音像监控；指定专东说念主负责受托资产的信息披 露办事，驻扎泄密；业求终了自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，技艺系统无缺、 放心。    三、基金托管东说念主对本基金不停东说念主进行监督的方法和要领    托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、其他相干法律律例及基金合同的规 定，对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资退却行动、基 金资产净值计划、基金不停东说念主酬报的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、 基金收益分拨、相干信息败露等进行监督。 关法律律例及基金合同规定的行动，应实时申诉基金不停东说念主限期纠正，基金不停 东说念主收到申诉后应实时查对阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行 复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 基金不停东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。 同期申诉基金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书                   第五部分     相干服务机构    一、基金份额销售机构    （1）汇添富基金不停股份有限公司直销中心    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼    法定代表东说念主：李文    电话：（021）28932893    传真：（021）50199035 或（021）50199036    议论东说念主：陈卓膺    客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）    邮箱：guitai@htffund.com    网址：www.99fund.com    （2）汇添富基金不停股份有限公司线上直销系统    本基金的销售机构请详见基金不停东说念主官网公示的销售机构信息表。基金不停 东说念主可根据关系法律律例的要求，采纳其他安妥要求的机构销售基金，并在基金管 理东说念主网站公示。    二、登记机构    称号：汇添富基金不停股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼    法定代表东说念主：李文    电话：（021）28932888    传真：（021）28932876    议论东说念主：马树超    三、出具法律见地书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：清晨、陈颖华    议论东说念主：陈颖华    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：安永华明司帐师事务所（特殊庸俗合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    引申事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务议论东说念主：许培菁    承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书                 第六部分      基金的召募    本基金由基金不停东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息败露 办法》等关系法律律例以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【2021】2611 号文献准予注册召募。    一、基金的类型及存续期间    二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募场面    自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公迷惑售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。    安妥法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主可看成本基金召募对象。    基金不停东说念主可抽象多样情况对本基金召募对象范围进行赈济。本基金具体募 集对象参见基金份额发售公告或其他相干公告。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构或基金不停东说念主的阐明结果为准。 对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    本基金将通过基金不停东说念主的直销机构荒谬他基金销售机构的销售网点公开 发售。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    投资者还不错登录基金不停东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上交往通达历程、业务司法请登录基金不停东说念主网站查询。    召募期间，基金不停东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金不停 东说念主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和议论方式，请参见基金不停东说念主网站 届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以多样神志发布的公告。    三、基金份额的认购    除法律律例或中国证监会关系规定另有规定外，任何与基金份额发售关系的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类基 金份额和 C 类基金份额。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回 时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产上钩提销售服务费而不收取认购/ 申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计划基金份额净值，计划公式为计划日各 类别基金资产净值除以计划日发售在外的该类别基金份额总额。    投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。    根据基金运作情况，基金不停东说念主可在不毁伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况 下，经与基金托管东说念主协商，在履行适合要领后住手现有基金份额类别的销售、或 者加多新的基金份额类别等，赈济实施前基金不停东说念主需实时公告并报中国证监会 备案，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。    本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与 除此之外其他投资东说念主实施诀别化的认购费率。    特定投资群体指寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型生意养老 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金       更新招募讲明书 保障、养老办法证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金不停东说念主可将其 纳入特定投资群体范围。    特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金不停东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。    通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购费率为 每笔 500 元。    对于其他投资东说念主及未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定 投资群体，认购费率随认购金额加多而递减。在召募期内如果有多笔认购，适用 费率按单笔认购肯求单独计划。具体认购费率如下表所示：             认购金额（M）                  认购费率            M＜100 万元                 0.40%            M≥500 万元                每笔 1000 元    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推广、销售、 登记等基金召募期间发生的各项用度。    基金不停东说念主不错在不抵触法律律例规定及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销打算，开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金不停东说念主 不错适合调低基金认购费率。    基金认购领受“金额认购、份额阐明”的方式。基金的认购金额包括认购费 用和净认购金额。认购份额的计划公式为：    （1）A 类基金份额    A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。计划公式为：    认购用度适用比例费率：    净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）    认购用度= 认购金额?净认购金额    认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值    认购用度适用固定金额： 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金      更新招募讲明书    认购用度 = 固定金额    净认购金额 = 认购金额-认购用度    认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值    （2）C 类基金份额    认购份额= （认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值    （3）上述认购份额计划结果保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分 四舍五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份 额，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为    净认购金额 = 10,000 /（1+0.40%）= 9,960.16 元    认购用度 = 10,000 –9,960.16=39.84 元    认购份额 =（9,960.16 +3.00）/ 1.00 =9,963.16 份    即：投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9,963.16 份本基 金 A 类基金份额。    例 2：某特定投资群体通过直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份 额，其认购费金额为 500 元，假定其认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到的认购份额计划如下：    净认购金额=100,000-500=99,500.00 元    认购份额=（99,500.00+50）/1.00=99,550.00 份    即：特定投资群体通过直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定召募期间其认购资金所得利息为 50.00 元，则其可得到 99,550.00 份本基金 A 类基金份额。    例 3：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基 金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则根据公式计划出：    认购份额 =（10,000+3.00）/ 1.00 = 10,003.00 份    即：投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。    （1）认购时刻安排    投资者认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金不停东说念主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告。    （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续    投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。    （3）基金份额的认购领受金额认购方式    投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募讲明书、基金份额 发售公告、其他相干公告另有规定的除外。投资者的认购肯求一接管理不得消灭。    （4）认购的阐明    当日（T 日）在规定时刻内提交的肯求，投资者常常应在 T+2 日到销售机构 查询认购肯求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个办事日内到销售机构打印交 易阐明书。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构或基金不停东说念主的阐明结果为准。 对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    （5）认购金额的限制    在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额。投资者通过基金不停东说念主直销 中心初次认购本基金的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含认购费）；通过基金不停 东说念干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）；通过其他 销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）。跳跃 最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交往级 差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。召募期间不竖立投资者单个账 户最高认购金额限制，但本招募讲明书、基金份额发售公告、其他相干公告另有 规定的除外。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金          更新招募讲明书    基金不停东说念主不错对召募期间的本基金召募范畴竖立上限。召募期内跳跃召募 范畴上限时，基金不停东说念主不错领受比例阐明或其他方式进行阐明，具体办法参见 基金份额发售公告或其他相干公告。    如本基金单个投资东说念主（基金不停东说念主、基金不停东说念主高档不停东说念主员或基金司理等 东说念主员看成发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额 的 50%，基金不停东说念主不错采取比例阐明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。 基金不停东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相闪避前述 50%比 例要求的，基金不停东说念主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同见效后登记机构的阐明为准。    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的不停    基金不停东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。    五、发起资金的认购    基金不停东说念主股东资金、基金不停东说念主固有资金、基金不停东说念主高档不停东说念主员、基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额捏有期限不少于 3 年（基金合同见效不悦 3 年提前拒绝的情况 除外），法律律例或中国证监会另有规定的除外。    六、基金召募情况    本基金召募期为 2021 年 12 月 17 日至 2021 年 12 月 22 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 基金不停东说念主运用固有资金认购本基金基金份额 10,001,440.05 份，占基金总份额 比例为 1.80%。基金不停东说念主的基金从业东说念主员认购本基金基金份额 0 份（含召募期 利息结转的份额），占基金总份额比例为 0.00%。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书               第七部分      基金合同的见效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募金额不少于 1000 万元 东说念主民币，发起资金提供方承诺捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或 基金不停东说念主依据法律律例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，司帐师事务所提交的验资阐发需对发起资金提供方荒谬捏 有份额进行专门讲明。自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金不停东说念主持理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金不停东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金不停东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果 前，任何东说念主不得动用。    二、基金合同不行见效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金不停东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金不停东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范畴    《基金合同》见效三年后链接存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额捏有 东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东说念主应当在 按时阐发中给以败露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金不停东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会阐发并刻薄惩办决策，如捏续运作、盘曲运作方式、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。    法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    四、基金的自动拒绝    基金合同见效满三年之日（指天然日），若基金范畴低于 2 亿元东说念主民币的， 基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。若 届时的法律律例或中国证监会规定发生变化，上述拒绝规定被取消、转变或补充 时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规定引申。    五、本基金基金合同于2021年12月24日肃穆见效。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书            第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停 东说念主在招募讲明书或其他相干公告中列明。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金不停东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管 理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错通过上 述方式进行申购与赎回。    二、申购和赎回的洞开日实时刻    投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交往所的平方交往日的交往时刻，但基金不停东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金不停东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的赈济，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系规定在规定媒介上公告。    基金不停东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月启动办理申购，具体业务 办理时刻在启动申购业务的公告中规定。    基金不停东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回，具体业务 办理时刻在启动赎回业务的公告中规定。    在确定申购启动与赎回启动时刻后，基金不停东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息败露办法》的关系规定在规定媒介上公告申购与赎回的启动时刻。    基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申 购、赎回或者盘曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻刻薄申购、赎回或 盘曲肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金 份额申购、赎回的价钱。    本基金于 2022 年 1 月 21 日洞开申购和赎回业务。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    三、申购与赎回的原则 净值为基准进行计划； 依次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。    基金不停东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金不停 东说念主必须在新司法启动实施前依照《信息败露办法》的关系规定在规定媒介上公告。    四、申购与赎回的要领    投资东说念主必须根据销售机构规定的要领，在洞开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的肯求。投资者在提交申购肯求时，须按销售机构规定的方式备足 申购资金，投资者在提交赎回肯求时，应确保账户内有满盈的基金份额余额，否 则申购、赎回肯求不成立。    投资东说念主申购基金份额时，必须在规定时刻前全额托付申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资东说念主在规定时刻前全额托付申购款项，申购成立；基金 份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。    基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所 提交的赎回肯求不成立。    基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求见效后，基金不停东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。    遇交往所或交往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金不停东说念主及基金托管东说念主所能驾驭的因素影响业务处理历程，则赎回 款项顺延至上述情形摈弃后的下一个办事日划出。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    基金不停东说念主应以交往时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不堪利， 则申购款项退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售 机构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐明以基金登记机构的阐明 结果为准。对于肯求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利，不然， 由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。    五、申购和赎回参与对象和数目的限制    （一）申购和赎回参与对象的限制 易肯求的除外）。 和按时定额投资）参与对象的限制。基金不停东说念主必须在赈济前依照《信息败露办 法》的关系规定在规定媒介上公告。    （二）申购和赎回数目的限制 为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申购本基金单笔最低 金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。跳跃最低申购金额的部分不设金额级差。各销 售机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。    投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金范畴上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者（基金不停东说念主、公司高档不停东说念主员及基金司理等东说念主员看成发起 资金提供方的除外）捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%（在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外）。法律法 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 规或监管机构另有规定的，从其规定。 购金额的限制。 额捏有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份 额自动赎回。 基金不停东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金范畴上限或基金单日净 申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏 有东说念主的正当权益。基金不停东说念主基于投资运作与风险驾驭的需要，可采取上述措施 对基金范畴给以驾驭。具体见基金不停东说念主相干公告。 份额的数目限制。基金不停东说念主必须在赈济前依照《信息败露办法》的关系规定在 规定媒介上公告。    六、申购用度和赎回用度 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、 登记等各项用度。 回基金份额时收取。    本基金 C 类基金份额不收取申购用度，对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除此之外其他投资东说念主实施诀别化的申购费率。    特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金不停 东说念主可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。    通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率为 每笔 500 元。    对于其他投资东说念主及未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定 投资群体，申购费率随申购金额加多而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购， 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金       更新招募讲明书 适用费率按单笔申购肯求单独计划。具体申购费率如下表所示：         申购金额（M）                     申购费率          M＜100 万元                    0.50%          M≥500 万元                  每笔 1000 元    本基金赎回用度按基金份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时刻分段设定。本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额领受不异的赎回费率结构，赎回费率具体如 下：      捏有期限（N）            赎回费率          归入基金资产比例        N       N≥7 天               0                   --    赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关系规定在规定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢职相干法律律例以及 监管部门、自律司法的规定。基金不停东说念主依照《信息败露办法》的关系规定，将 舞动订价机制的具体操作司法在规定媒介上公告。 场情况制定基金促销打算，按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履 期间，在对存量基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，不错按中国证 监会要求履行必要手续后，对投资者适合调低基金申购费率、赎回费率，并进行 公告。    七、申购份额与赎回金额的计划 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金      更新招募讲明书    本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额申购领受金额申购的方 式，申购金额包括申购用度和净申购金额。    （1）申购 A 类基金份额    申购用度＝申购金额/（1＋申购费率）    （对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    A 类基金份额计划结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例 4：某投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份 额，对应的申购费率为 0.50%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为    净申购金额 = 50,000 / (1+0.50%) = 49,751.24 元    申购用度 = 50,000 –49,751.24= 248.76 元    申购份额 = 49,751.24 / 1.0520 = 47,292.05 份    即：该投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费率为 0.50%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,292.05 份本基金 A 类基金份额。    例 5：某特定投资群体通过直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份 额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的申购份额计划如下：    净申购金额=100,000-500=99,500.00 元    申购份额=99,500.00/1.0520=94,581.75 份    即：该特定投资群体通过直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费为 500 元，假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为    （2）申购 C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购 C 类基金份额计划结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金    更新招募讲明书 分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例 6：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0180 元，无申购用度，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=50,000/1.0180=49,115.91 份    即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0180 元，则可得到 49,115.91 份 C 类基金份额。    本基金各种基金份额领受不异的赎回费率结构，以份额赎回的方式赎回，赎 回金额以当日该类基金份额净值为基准计划，计划结果以四舍五入的方式保留到 一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资者在捏有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0520=10,520.00 元    赎回用度=10,520.00×1.50%=157.80 元    净赎回金额=10,520.00?157.80=10,362.20 元    即：投资者在捏有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。    本基金各种基金份额净值的计划，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在今日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合要领，不错 适合延伸计划或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计划基金份 额净值。    八、断绝或暂停申购的情形 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    发生下列情况时，基金不停东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 接受投资东说念主的申购肯求。 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不停东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 理东说念主、基金不停东说念主高档不停东说念主员或基金司理等东说念主员看成发起资金提供方除外）捏 有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相闪避 50%聚合度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金不停东说念主应当根据关系规定在规定媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第 7、9 项情形时，基金不停东说念主有权断绝该等全部或者部 分申购肯求，投资东说念主申购的基金份额数以登记机构的阐明结果为准。如果投资东说念主 的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况摈弃时，基金不停东说念主应实时复原申购业务的办理。    九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 不停东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不停东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不停东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金不停东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条目处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以消灭。在暂停赎回的情况摈弃时，基金不停东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。    十、多量赎回的情形及处理方式    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 盘曲中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金盘曲中转入肯求份额 总额后的余额)跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。    当基金出现多量赎回时，基金不停东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金不停东说念主以为有身手支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 按平方赎回要领引申。    （2）部分缓期赎回：当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有费事或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被消灭。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如发生多量赎回，且单个洞开日内单个基金份额捏有东说念主肯求赎回的基 金份额跳跃前一洞开日的基金总份额的 30%时，本基金不停东说念主不错对该单个基金 份额捏有东说念主跳跃前述约定比例的赎回肯求实施缓期办理赎回肯求。    对该单个基金份额捏有东说念主不跳跃 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 通盘，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一洞开日，该单一基金份额捏有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额的 30%时，链接按前述司法处理，直 至该单一基金份额捏有东说念主单个洞开日内肯求赎回的基金份额占前一洞开日基金 总份额的比例低于 30%。   基金不停东说念主在履行适合要领后，有权根据其时市集环境赈济前述比例及处理 司法，并在规定媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金不停 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。    当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书规定的其他方式在 3 个交往日内申诉基金份额捏有东说念主，讲明关系处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关系规定，最迟于重新洞开日在规定媒介刊登重新洞开申购或赎回的公告；也可 以根据实践情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另行 发布重新洞开的公告。    十二、基金盘曲    基金不停东说念主不错根据相干法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金不停东说念主不停的其他基金之间的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲费， 相干司法由基金不停东说念主届时根据相干法律律例及基金合同的规定制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与相干机构。    本基金于 2022 年 4 月 7 日洞开盘曲业务。    十三、基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额捏有东说念主无本质性不利影 响的前提下，履行相干要领后，基金不停东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的交往场面或者其他方式进行基金份额转让的肯求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额捏有东说念主应根据基金不停东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。    十四、基金的非交往过户    基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非交往过户或者按 摄影干法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。    剿袭是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据见效司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于安妥条件的非交往过户肯求按基金登记机 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭表收费。    十五、基金的转托管    基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的圭表收取转托管费。    十六、按时定额投资打算    基金不停东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资打算，具体司法由基金不停东说念主在 届时发布公告或更新的招募讲明书中确定。投资东说念主在办理按时定额投资打算时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不停东说念主在相干公告或更新 的招募讲明书中所规定的按时定额投资打算最低申购金额。    十七、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机关另有规定的除外。    十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”部分的规定或相干公告。    十九、如相干法律律例允许基金不停东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金不停东说念主将制定和实施相应的业务司法。    二十、基金不停东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和赈济并提前 公告。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书                 第九部分      基金的投资    一、投资办法    本基金进行被迫式指数化投资，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 过失的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。    为更好地终了基金的投资办法，本基金还不错投资于具有考究流动性的金融 用具，包括债券（国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏债券、政府支捏机构债券、地 方政府债券、可分离交往可转债的纯债部分荒谬他经中国证监会允许投资的债 券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含契约入款、按时存 款荒谬他银行入款）、货币市集用具、国债期货，以及法律律例或中国证监会允 许投资的其他金融用具（但须安妥中国证监会相干规定）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 资产的 80%；在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金捏有的现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。    三、投资标的指数    中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数荒谬明天可能发生的 变更。    中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债指数附庸于中债总指数族系。该指数 因素券由境内公迷惑行且上市流通的中债市集隐含评级 AA+及以上的信用债组 成。中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数为其待偿期分段子指 数，待偿期 1-3 年（含 1 年）。    四、投资策略 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    本基金为指数基金，领受优化抽样复制法。    通过对标的指数中各成份债券的历史数据和流动性分析，中式流动性较好的 债券构建组合，对标的指数的久期等方针进行追踪，达到复制标的指数、裁汰交 易成本的目的。    在平方市集情况下，本基金的风险驾驭办法是追求日均追踪偏离度的十足值 不跳跃 0.35%，年化追踪过失不跳跃 4%。如因标的指数编制司法赈济等其他原 因，导致基金追踪偏离度和追踪过失跳跃了上述范围，基金不停东说念主应采取合理措 施，幸免追踪偏离度和追踪过失的进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份券发生显著负面事件濒临毁约，且指数 编制机构暂未作出赈济的，基金不停东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策要领后实时对相干成份券进行赈济。    当由于市集流动性不及或因律例规定等其他原因，导致标的指数成份债券和 备选成份债券无法得志投资需求时，基金不停东说念主不错在成份债券和备选成份债券 外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。    替代组合的构建将以债券流动性为按捺条件，按照与被替代债券久期附进、 信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，驾驭替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪过失最小化。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在驾驭风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。    在资产支捏证券的采纳上，本基金将采取“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产支捏证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势荒谬收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 风险进行分析和度量，采纳风险与收益相匹配的更优品种进行配置。    本基金将根据风险不停的原则，以套期保值为目的，参与国债期货交往。本 基金将按摄影干法律律例的规定，结合对宏不雅经济时局和政策趋势的判断、对债 券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的有用性等方针进行追踪监控，在追求基金资产安全的基础上， 努力终了基金资产的中耐久富厚升值。    五、投资限制    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；    （2）在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金捏有的现金或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （4）本基金不停东说念主不停的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规定的比例限制；    （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （7）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃 该资产支捏证券范畴的 10％；    （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得跳跃其各种资产支捏证券算计范畴的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级着落、不再安妥投资圭表，应在评 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 级阐发发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金回购期限不得跳跃 1 年，到期后不得延期；    （11）本基金基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；    （12）在职何交往日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 15%；在职何交往日日终，本基金捏有的卖出洋债期货合约价值 不得跳跃基金捏有的债券总市值的 30%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所捏 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，算计（轧差计划）应当安妥基金合同对于债券投资比例的关系约定；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、基金范畴变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （15）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份券赈济、标的指数成份券流动性限制等 基金不停东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述规定投资比例的，基金不停 东说念主应当在 10 个交往日内进行赈济，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法 规另有规定的，从其规定。    基金不停东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 启动。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更以后的规定为准。    为宝贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （1）承销证券；    （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规定的除外；    （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱荒谬他不方正的证券交往步履；    （7）法律、行政律例和中国证监会规定退却的其他步履。    基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主荒谬控股股东、实践 驾驭东说念主或者与其有其他关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交往的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，罢职 基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱引申。相干交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以败露。关键关联交往应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的放心董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。    法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性规定，如适用于本基金， 基金不停东说念主在履行适合要领后，则本基金投资不再受相干限制或按照变更后的规 定引申。    六、事迹比拟基准    本基金的事迹比拟基准为“中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年） 指数收益率*95%+银行活期入款利率（税后）*5%”。    中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债指数附庸于中债总指数族系。该指数 因素券由境内公迷惑行且上市流通的中债市集隐含评级 AA+及以上的信用债组 成。中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数为其待偿期分段子指 数，待偿期 1-3 年（含 1 年）。    明天若出现标的指数不安妥要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不停东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会阐发并刻薄惩办方 案，如更换基金标的指数、盘曲运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时刻，基金不停 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息罢职基金份额捏有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作。    法律律例或监管机构另有规定的，从其规定。    七、风险收益特征    本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、羼杂型基 金，高于货币市集基金。    本基金领受优化抽样复制策略，追踪中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债 （1-3 年）指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征 相似。    八、基金不停东说念主代表基金应用相干权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”部分 的规定。    十、基金投资组合阐发    基金不停东说念主的董事会、董事保证本阐发所载贵府不存在伪善记录、误导性陈 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金                更新招募讲明书 述或关键遗漏，并对其内容的真正性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中原银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 内容不存在伪善记录、误导性述说或者关键遗漏。      本阐发期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                       §1 投资组合阐发 序号           技俩             金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                   -                 -      其中：债券                   5,980,562,359.35               99.05           资产支捏证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返                                              -                 -      售金融资产 注:本基金阐发期末未投资境内股票。 注:本基金本阐发期末未捏有港股通投资股票。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金                           更新招募讲明书 细 注：本基金本阐发期末未捏有股票。     序号               债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债              314,153,940.72                          5.69                                                                     占基金资产     序号     债券代码        债券称号     数目（张）             公允价值（元）           净值比例                                                                      （％） 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金                    更新招募讲明书                      行 CD037                      行债 01 投资明细 注:本基金本阐发期末未捏有资产支捏证券。 细 注:本基金本阐发期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本阐发期末未捏有权证投资。 注:本基金本阐发期未投资股指期货。 注:本基金本阐发期未投资国债期货。     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公 司、中国竖立银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限 公司、徽商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司出当今阐发编制日前一年内受到监管 部门公开责难、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策要领安妥相干法 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金     更新招募讲明书 律律例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规定的备选股票库。 序号              称号                   金额（元） 注:本基金本阐发期末未捏有处于转股期的可盘曲债券。 注：本基金本阐发期末未捏有股票。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金                       更新招募讲明书                         第十部分         基金的事迹     本基金不停东说念主依照恪称攀扯、诚实信用、严慎发愤的原则不停和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 （一） 本阐发期基金份额净值增长率荒谬与同期事迹比拟基准收益率的比拟               汇添富中债 1-3 年隐含评级 AA+及以上信用债指数发起式 A                                                    事迹比拟                              份额净值         事迹比拟                     份额净值                           基准收益       阶段                     增长率标         基准收益             ①－③      ②－④                     增长率①                           率圭表差                              准差②           率③                                                     ④ （基金合同见效日） 至 2021 年 12 月 31 日 （基金合同见效日）           8.63%    0.04%        1.22%    0.04%   7.41%    0.00% 至 2024 年 9 月 30 日               汇添富中债 1-3 年隐含评级 AA+及以上信用债指数发起式 C                                                    事迹比拟                              份额净值         事迹比拟                     份额净值                           基准收益       阶段                     增长率标         基准收益             ①－③      ②－④                     增长率①                           率圭表差                              准差②           率③                                                     ④ （实践有资产日）至           -0.79%   0.09%        -1.07%   0.08%   0.28%    0.01% （实践有资产日）至           5.25%    0.05%        0.26%    0.04%   4.99%    0.01% （二） 自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动荒谬与同期事迹比拟基准        收益率变动的比拟 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书                第十一部分          基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以荒谬他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以荒谬他基金财产账 户相放心。    四、基金财产的守护和责罚    本基金财产放心于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处 分。    基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章消灭或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不停东说念主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书               第十二部分       基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相干的证券交往场面的交往日以及国度法律律例 规定需要对外败露基金净值的非交往日。    二、估值对象    基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产支捏证券、国债期货合 约和其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金不停东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门关系规定。    （一）对存在活跃市集且大要获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加赈济地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不行真正反馈公允价值的，应答报价进行赈济，确定公允 价值。    与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金不停东说念主不应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有满盈 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事 件，使潜在估值赈济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答 估值进行赈济并确定公允价值。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    四、估值方法    （1）在交往所市集上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同 另有规定的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；    （2）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；    （3）对在交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，或估值日不存在活跃市集 的有价证券，领受估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本大要类似体现公允 价值，应捏续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合赈济。 况下，应以活跃市集上未经赈济的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行赈济以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值技艺确定其 公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 易日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交往日结算价估值。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规定估值。    如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的规定或者未能充分宝贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商惩办。    根据关系法律律例，基金净值信息计划和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照 基金不停东说念主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。    五、估值要领 净值除以当日该类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急赈济机制。国 家另有规定的，从其规定。    基金不停东说念主每个办事日计划基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定公 告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金不停东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。    六、估值过错的处理    基金不停东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    本基金运作过程中，如果由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错酿成估值过错，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错 的使命东说念主应当对由于该估值过错遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。    上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过错使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值过错使命方依然积极和谐，而况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错使命方应答更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值过错已得 到更正。    （2）估值过错的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 而况仅对估值过错的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错使命方仍应答估值过错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥得 利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值过错使命方。    （4）估值过错赈济领受尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。    估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：    （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的使命方； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估；    （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行阐明。    （1）基金份额净值计划出现过错时，基金不停东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。    （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不停东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐明后，基金不停东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的阐明    用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金不停东说念主负责 计划，基金托管东说念主负责进行复核。基金不停东说念主应于每个洞开日交往结果后计划当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计划结果复核阐明后发送给基金不停东说念主，由基金不停东说念主对基金净值按约定给以公 布。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    九、特殊情况的处理方法 差不看成基金资产估值过错处理。 公司等级三方机构发送的数据过错等原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主天然依然采 取必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此酿成的基金资产 估值过错，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命，但基金不停东说念主、基金托管东说念主 应当积极采取必要的措施摈弃或减弱由此酿成的影响。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书             第十三部分       基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指舍弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；      在不违犯法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金不停东说念主可对基金收益分拨原则进行赈济，无需召开基金份额捏有东说念主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明舍弃收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的确定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的关系规定在规定媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计划方法，依照《业务司法》引申。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书              第十四部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类     《基金合同》见效后与基金相干的信息败露用度（但法律律例、中国证监 会另有规定的除外）； 用度。    二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式    本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不停费的计划 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金不停费    E 为前一日的基金资产净值    基金不停费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主与 基金不停东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金不停东说念主协商一致的方式于次月首 日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。托管费的 计划方法如下： 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主与 基金不停东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金不停东说念主协商一致的方式于次月首 日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.1%年费率计提。计划方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金不停东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金不停东说念主协商一致的方式于次月首 日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应契约 规定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制期间的基金用度 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的规定。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书             第十五部分       基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关系规定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所荒谬注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书              第十六部分       基金的信息败露    一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险不停规定》、《基金合同》荒谬他关系规定。    二、信息败露义务东说念主    本基金信息败露义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。    本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予败露的基金信 息通过安妥中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等规定媒介败露，并 保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露 的信息贵府。    三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。    本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除卓绝讲明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开败露的基金信息 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    公开败露的基金信息包括：    （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府撮要     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的司法及具体要领，讲明基金产物的秉性等波及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息 发生关键变更的，基金不停东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在规定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府撮要的信息发生关键变 更的，基金不停东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府撮要其他信息发生变更的， 基金不停东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不停东说念主不再更新基金产物 贵府撮要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不停东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府撮要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金产物贵府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规定网站上。    （二）基金份额发售公告    基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于规定媒介上。    （三）《基金合同》见效公告 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    基金不停东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》见效公告。    基金合同见效公告中应讲明基金召募情况及基金不停东说念主、基金不停东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金不停东说念主股东捏有的基金份额、承诺捏有的期限 等情况。    （四）基金净值信息    《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应 当至少每周在规定网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的各种基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的计划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金按时阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发    基金不停东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在规定网站上，并将年度阐发领导性公告登载在规定报刊上。基金年 度阐发中的财务司帐阐发应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。    基金不停东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在规定网站上，并将中期阐发领导性公告登载在规定报刊上。    基金不停东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在规定网站上，并将季度阐发领导性公告登载在规定报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。    基金不停东说念主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发平分别败露基金不停东说念主、基 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 金不停东说念主高档不停东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金不停东说念主股东捏有基金的份额、 期限及期间的变动情况。    如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在按时阐发“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发 期内捏有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金不停东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组联合产情况荒谬 流动性风险分析等。    （七）临时阐发    本基金发生关键事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在规定报刊和规定网站上。    前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 实践驾驭东说念主或者与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交旧事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。    （八）深切公告    在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开深切。    （九）计帐阐发    基金合同拒绝的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规定网站上， 并将计帐阐发领导性公告登载在规定报刊上。    （十）基金份额捏有东说念主大会决议 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    （十一）投资资产支捏证券的信息败露    基金不停东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中败露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支捏证券明 细。    基金不停东说念主应在基金季度阐发中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。    （十二）投资国债期货信息败露    基金不停东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募讲明书（更 新）等文献中败露国债期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否安妥既定 的投资政策和投资办法等。    （十三）实施侧袋机制期间的信息败露    本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲明书的规定进行信息败露，详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的规定。    （十四）中国证监会规定的其他信息。    六、暂停或延伸信息败露的情形 业时； 资产价值时；    七、信息败露事务不停    基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露不停轨制，指定专门部门及 高档不停东说念主员负责不停信息败露事务。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会相干基金信息 败露内容与花式准则等律例的规定。    基金托管东说念主应当按摄影干法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 定，对基金不停东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时阐发、更新的招募讲明书、更新的基金产物贵府撮要、基金计帐 阐发等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或电 子阐明。    基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的真正、准确、无缺、实时。    基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介败露信息，然而其他大家媒介不得早于规定媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。    基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主培育信息败露服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律司法的相干规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律见地书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。    八、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书                 第十七部分         侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金不停东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请安妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计 见地。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金不停东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不停东说念主计划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需研究主袋账户资产。    基金不停东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的赈济，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。    基金不停东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。    四、实施侧袋机制期间的基金估值 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    本基金实施侧袋机制的，基金不停东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应安妥《企业司帐准则》的相干要求。    五、实施侧袋账户期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，不停费和托管费等用度按主袋账户基金资产净值作 为基数计提。    与侧袋账户关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费。    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金不停东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东说念主齐应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金不停东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律律例 要求实时发布临时公告。    侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金不停东说念主应实时聘任安妥 《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。    七、侧袋机制的信息败露    在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金不停东说念主应实时发布临时公告，并在基金按时阐发 中败露特定资产的运作情况及阐发期内侧袋账户相干信息。    基金按时阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所 对基金年度阐发进行审计时，应答阐发期内基金侧袋机制运行相干的司帐核算和 年度阐发败露等发表审计见地。    基金不停东说念主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户份额净值和累计净值。    八、本部分对于侧袋机制的相干规定，但凡径直援用法律律例或监管司法的 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 部分，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金不停 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合要领后，可径直对本部安分容进行修改和 赈济，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书                 第十八部分         风险揭示    一、市集风险    市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和交往轨制 等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：    因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。    随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。    金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。    主若是指债务东说念主的毁约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资。    基金的利润将主要通过现金神志来分拨，而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力着落，从而使基金的实践收益着落。    债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关系的风险，单一的久期 方针并不行充分反馈这一风险的存在。    再投资风险反馈了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    二、不停风险    在基金不停运作过程中，基金不停东说念主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对相干信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。    三、流动性风险    洞开式基金要随时应答投资者的赎回，如果基金资产不行连忙盘曲成现金， 或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现身手差，可能会产生基金仓位 赈济的费事，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。    （一）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，因此，本基金主要濒临债券市集风险，由于发生信用 风险事件、极点情况下发生毁约事件，从而对投资收益以及平方的申购赎回产生 径直或转折的影响。    债券流动性主要受到债券刊行东说念主天禀等因素的影响。投资于债券市集将濒临 包括但不限于如卑劣动性风险：    债券刊行东说念主信用恶化带来的流动性风险。若发借主体的信用质料发生变化， 导致发生信用风险事件致使是毁约事件，债券刊行东说念主将无法按时还本付息。    以优势险可能会影响基金资产不行连忙盘曲为现金，或者变现为现金时对基 金资金净值产生不利的影响。本基金不停东说念主高度深爱基金组合的流动性风险，关 注投资组合中债券、现金等资产的配置情况，以及单一证券、券种与行业的聚合 度，合理配置资产，谨慎分析基金的捏有东说念主结构、资产范畴、投资组合的流动性 情况，对市集交往景况和投资者行动相干联的流动性风险进行充分的评估与检 测，驻扎单方面追求事迹排行或短期收益而忽视流动性风险驾驭。    （二）本基金申购、赎回安排    详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。    （三）多量赎回情形卑劣动性风险不停措施    当本基金出现多量赎回情形时，本基金不停东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险不停用具对赎回肯求进行戒指赈济，以应答 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：    （1）全额赎回：当基金不停东说念主以为有身手支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 按平方赎回要领引申。    （2）部分缓期赎回：当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有费事或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被消灭。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如发生多量赎回，且单个洞开日内单个基金份额捏有东说念主肯求赎回的基 金份额跳跃前一洞开日的基金总份额的 30%时，本基金不停东说念主不错对该单个基金 份额捏有东说念主跳跃前述约定比例的赎回肯求实施缓期办理赎回肯求。    对该单个基金份额捏有东说念主不跳跃 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 通盘，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一洞开日，该单一基金份额捏有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额的 30%时，链接按前述司法处理，直 至该单一基金份额捏有东说念主单个洞开日内肯求赎回的基金份额占前一洞开日基金 总份额的比例低于 30%。   基金不停东说念主在履行适合要领后，有权根据其时市集环境赈济前述比例及处理 司法，并在规定媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金不停 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。    （四）实施备用的流动性风险不停用具的情形、要领及对投资者的潜在影响    基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险不停用具，对 赎回肯求进行戒指赈济，看成特定情形下基金不停东说念主流动性风险不停的辅助措 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 施。    当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有费事或以为因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可抽象运用包 括缓期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险不停用具，投资者将面 临无法办理申购、其赎回肯求被断绝或缓期办理、赎回款项减速支付，或濒临赎 回成本或申购成本较高等的风险。    本基金实施备用的流动性风险不停用具包括但不限于：    见上述“（三）多量赎回情形卑劣动性风险不停措施”。    发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项：    （1）因不可抗力导致基金不停东说念主不行支付赎回款项。    （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金不停东说念主可暂停接 受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。    （3）证券/期货交往所交往时刻非平方停市，导致基金不停东说念主无法计划当日 基金资产净值。    （4）连气儿两个或两个以上洞开日发生多量赎回。    （5）发生链接接受赎回肯求将毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形时，基 金不停东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。    （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金不停东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    （7）法律律例规定或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不停东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金不停东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 金合同的相干条目处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未 获受理部分给以消灭。在暂停赎回的情况摈弃时，基金不停东说念主应实时复原赎回业 务的办理并公告。    为强化对投资者短期投资行动的不停，本基金对捏有期少于 7 日的投资者收 取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。    （1）基金投资所波及的证券、期货交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；    （2）因不可抗力或其他情形致使基金不停东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；    （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐明后，基金不停东说念主应当暂停估值；    （4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不停东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢职相干法律律例以及监管 部门、自律司法的规定。基金不停东说念主依照《信息败露办法》的关系规定，将舞动 订价机制的具体操作司法在规定媒介上公告。    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    （五）实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险不停用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效进犯并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和盘曲，仅主袋账户份额平方洞开赎回，因此启用 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金不停东说念主 在基金按时阐发中败露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金不停东说念主不承担任何保证和承诺的使命。    基金不停东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金不停东说念主计划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 研究主袋账户资产，并根据相干规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹方针不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。    四、非凡风险    标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者感情和交往 轨制等多样因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。 的风险    （1）本基金领受优化抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性和流动 性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券看成替代，基金投资组合与标的指数 组成可能存在互异，从而可能导致基金实践收益率与标的指数收益率产生偏离。    （2）由于标的指数赈济成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过失。    （3）在标的指数编制中，债券利息计划再投资收益，而基金再投资中巧合 能赢得不异的收益率，从而产生追踪偏离度。    （4）由于成份券流动性差等原因使本基金无法实时赈济投资组合或承担冲 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。    （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金不停费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。    （6）在本基金指数化投资过程中，基金不停东说念主的不停身手，举例追踪指数 的水平、技艺妙技、买入卖出的时机采纳等，齐会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。    （7）其他因素产生的偏离。如因枯竭卖空、对冲机制荒谬他用具酿成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制 过错等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。    根据基金合同规定，如发生导致标的指数变更的情形，基金不停东说念主不错依据 宝贵投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行赈济。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合赈济可能产生交往成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和宝贵，明天指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的不停和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会阐发并刻薄惩办决策，如更换基金标的指 数、盘曲运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、盘曲运作方式， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基 金不停东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息罢职基金份额 捏有东说念主利益优先原则赞助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可 能导致指数发扬与相干市集发扬有在互异，影响投资收益。    本基金标的指数成份券可能出现停牌或毁约，从而使基金的部分资产无法变 现或出现大幅折价，对基金净值产生冲击。此外，根据相干规定，本基金运作过 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 程中，当标的指数成份券发生显著负面事件濒临毁约，且指数编制机构暂未作出 赈济的，基金不停东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对相干成份券进行赈济，从而可能产生追踪偏离度、追踪过失驾驭未达 约定办法的风险。    本基金为发起式基金，基金合同见效满三年之日（指天然日），若基金范畴 低于 2 亿元东说念主民币的，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会 延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规定发生变化，上述拒绝规 定被取消、转变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会 规定引申。因此，本基金的投资者濒临本基金自动拒绝的风险。    国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因 期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的非凡风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 结果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险， 是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是 由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证 金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。    本基金可投资资产支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主破产 风险、现金流预计风险等与基础资产相干的风险；2）资产支捏证券信用增级措 施相干风险、资产支捏证券的利率风险、资产支捏证券的流动性风险、评级风险 等与资产支捏证券相干的风险；3）不停东说念主毁约违纪风险、托管东说念主毁约违纪风险、 专项打算账户不停风险、资产服务机构违纪风险等与专项打算不停相干的风险； 他风险。    五、操作或技艺风险    相干当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面驾驭存在劣势或者东说念主为因素造 成操作造作或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、司帐部门讹诈、 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 交往过错、IT 系统故障等风险。    在洞开式基金的多样交往行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或 者差错而影响交往的平方进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金不停东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券登 记结算机构等等。    六、合规性风险    指基金不停或运作过程中，违犯国度法律律例的规定，或者基金投资违犯法 规及基金合同关系规定的风险。    七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛规章等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金不停东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与产物风险之 间的匹配训诫。    八、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直驾驭身手之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受 损。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    第十九部分      基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规定媒介公告。    二、《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行相干要领后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主邻接的； 的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不停东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐阐发；    （5）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐发出具法律见地书；    （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐阐发经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发领导性公告登载在规定报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书            第二十部分 基金合同的内容摘录    一、基金合同当事东说念主及权利义务    （一）基金份额捏有东说念主的权利和义务    基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；    （4）按照规定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；    （7）监督基金不停东说念主的投资运作；    （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）谨慎阅读并恪守《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）存眷基金信息败露，实时应用权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的 有限使命；    （6）不从事任何有损基金荒谬他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；    （7）引申见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）提供基金不停东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真正性；    （10）恪守基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交往及业 务司法；    （11）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；    （12）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金不停东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》放心运用 并不停基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规定召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）依照法律律例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动；    （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；    （16）在安妥关系法律、律例的前提下，制订和赈济关系基金认购、申购、 赎回、盘曲、按时定额投资、转托管和非交往过户等业务司法；    （17）在法律律例和基金合同规定的范围内决定赈济各种基金份额的费率结 构和收费方式；    （18）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以诚实信用、严慎发愤的原则不停和运 用基金财产；    （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式不停和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产相互放心，对所不停的不同基金分别 不停，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》荒谬他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （8）采取适合合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的规定，按关系规定计划并公告基金净值信息， 确定各种基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；    （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》荒谬他关系规定，履行信息败露及 阐发义务；    （12）保守基金生意好意思妙，不流露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》荒谬他关系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主流露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科照看人提供服务需要的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；    （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》荒谬他关系规定召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；    （16）按规定保存基金财产不歇业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时刻发出，而况 保证投资者大要按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；    （19）濒临驱逐、照章被消灭或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会 并申诉基金托管东说念主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额捏有 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金不停东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担使命；    （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）基金不停东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）引申见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。    （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 守护基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相干市集司法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；    （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以诚实信用、发愤尽责的原则捏有并安全守护基金财产； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （2）诞生专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备满盈的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；    （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互放心；对所托管的不同的基金分别竖立账户，放心核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互放心；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》荒谬他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）守护由基金不停东说念主代表基金坚韧的与基金关系的关键合同及关系凭证；    （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；    （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》荒谬他关系规定另有 规定外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主流露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要的情 况除外；    （8）复核、审查基金不停东说念主计划的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履关系的信息败露事项；    （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见地，说 明基金不停东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金不停东说念主有未引申《基金合同》规定的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采取 了适合的措施；    （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府不少于法 定最低期限；    （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （13）按规定制作相干账册并与基金不停东说念主查对；    （14）依据基金不停东说念主的指示或关系规定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （15）依据《基金法》、               《基金合同》荒谬他关系规定，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金不停东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；    （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管契约》的规定监督基金不停东说念主 的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；    （18）濒临驱逐、照章被消灭或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金不停东说念主；    （19）因违犯《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，高兴担赔 偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；    （20）按规定监督基金不停东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金不停东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金不停东说念主追偿；    （21）引申见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的要领和司法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金不停东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）盘曲基金运作方式；   （5）赈济基金不停东说念主、基金托管东说念主的酬报圭表或提高销售服务费率； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；   （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）赈济本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方 式、赈济基金份额类别竖立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （5）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金不停东说念主召集； 刻薄书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管 理东说念主，基金不停东说念主应当配合； 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金不停东说念主刻薄书面提议。基金不停东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知刻薄提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主刻薄书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知刻薄提议 的基金份额捏有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开，并示知基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合； 开基金份额捏有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得险峻、烦躁； 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关荒谬联 系方式和议论东说念主、书面表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金不停东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面申诉基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵循。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授安妥法律律例、《基金合 同》和会议申诉的规定，而况捏有基金份额的凭证与基金不停东说念主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 神志或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个办事日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不停东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按 照会议申诉规定的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金 不停东说念主经申诉不参加收取书面表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具 书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见地的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授符 正当律律例、《基金合同》和会议申诉的规定，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，或者领受麇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议要领比 照现场开会和通信方式开会的要领进行。 领受其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会。   （五）议事内容与要领 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条规定要领确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金不停东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主作 为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏 基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 卓绝决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 盘曲基金运作方式、更换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以卓绝决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲授，不然提交 安妥会议申诉中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议申诉规定的书面表决见地视为有用表决，表决见地无极不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布重新清 点结果。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申见效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金不停 东说念主、基金托管东说念主均有按捺力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相干 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等规定，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监 管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和赈济，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。    三、基金合同破除和拒绝的事由、要领以及基金财产计帐方式    （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规定媒介公告。    （二）《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行相干要领后，《基金合同》应当拒绝： 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 基金托管东说念主邻接的； 的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不停东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐阐发；    （5）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐发出具法律见地书；    （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐阐发经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发领导性公告登载在规定报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。    四、争议惩办方式    各方当事东说念主同意，因本《基金合同》而产生的或与本《基金合同》关系的一 切争议，应通过友好协商或者统一惩办。本《基金合同》当事东说念主不肯通过协商、 统一惩办或者协商、统一不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国外经 济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京 市，仲裁裁决是结尾的，并对相干各方当事东说念主均有按捺力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金不停东说念主和基金托管东说念主应坚守各方职责，链接忠实、发愤、 尽责地履行本《基金合同》规定的义务，宝贵基金份额捏有东说念主的正当权益。    本基金合同受中华东说念主民共和国法律统带（为本基金合同之目的，不包括香港 卓绝行政区、澳门卓绝行政区和台湾地区法律）。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书            第二十一部分          托管契约的内容摘录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金不停东说念主    称号：汇添富基金不停股份有限公司    住所： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    法定代表东说念主：李文    诞诞辰期： 2005 年 2 月 3 日    批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    组织神志：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元    存续期限：捏续经营    议论电话：（021）28932888    （二）基金托管东说念主    称号：中原银行股份有限公司（简称：中原银行）    住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    邮政编码：100005    法定代表东说念主：李民吉    成立日历：1992 年 10 月 14 日    批准诞祈望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号    组织神志：股份有限公司    注册本钱：15387223983 元东说念主民币    存续期间：捏续经营    基金托管履历批文及文号： 中国证监会证监基金字200525 号    经营范围：接收公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；经中国银行业监督不停委员会批准的其他业务。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    二、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好地终了基金的投资 办法，本基金还不错投资于具有考究流动性的金融用具，包括债券（国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支捏债券、政府支捏机构债券、场地政府债券、可分离交往可转 债的纯债部分荒谬他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包含契约入款、按时入款荒谬他银行入款）、货币市集工 具、国债期货，以及法律律例或中国证监会允许投资的其他金融用具（但须安妥 中国证监会相干规定）。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 资产的 80%；在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金捏有的现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资范围。    （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和赈济期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；    （2）在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金捏有的现金或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （4）本基金不停东说念主不停的且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司 刊行的证券，不跳跃该证券的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 的基金品种不错不受此条目规定的比例限制；    （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （7）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃 该资产支捏证券范畴的 10％；    （8）本基金不停东说念主不停的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于统一原 始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得跳跃其各种资产支捏证券算计范畴的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级着落、不再安妥投资圭表，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金回购期限不得跳跃 1 年，到期后不得延期；    （11）本基金基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；    （12）在职何交往日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 15%；在职何交往日日终，本基金捏有的卖出洋债期货合约价值 不得跳跃基金捏有的债券总市值的 30%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所捏 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，算计（轧差计划）应当安妥基金合同对于债券投资比例的关系约定；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、基金范畴变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （15）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份券赈济、标的指数成份券流动性限制 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 等基金不停东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述规定投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交往日内进行赈济，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律 律例另有规定的，从其规定。    基金不停东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 启动。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更以后的规定为准。    （三）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募讲明书的规定。    （四）为宝贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 步履：    （1）承销证券；    （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规定的除外；    （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱荒谬他不方正的证券交往步履；    （7）法律、行政律例和中国证监会规定退却的其他步履。    基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主荒谬控股股东、实践 驾驭东说念主或者与其有其他关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 券，或者从事其他关键关联交往的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，罢职 基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱引申。相干交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以败露。关键关联交往应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的放心董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。    法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合要领后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规定引申。    （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金不停 东说念主参与银行间债券市集进行监督。    基金不停东说念主应在基金投资运作之前按照规定的数据花式向基金托管东说念主提供 安妥法律律例及行业圭表的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交往 敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金不停东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交往敌手。基金托管东说念主过后监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金不停东说念主不错 每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。    基金不停东说念主负责对交往敌手的资信驾驭，按银行间债券市集的交往司法进行 交往，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东说念主过后发现基金不停东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交 易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不停东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损 构怨使命。    （六）基金不停东说念主投资银行按时入款应安妥相干法律律例约定。基金不停东说念主 在投资银行按时入款的过程中，必须安妥基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的限制。基金不停东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金不停东说念主违犯上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担 任何使命。开立按时入款账户时，按时入款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全守护和日常监督核查的原则，入款行应尽量采纳托管账 户所在地的分支机构。对于跨行按时入款投资，基金不停东说念主必须和入款机构坚韧 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 按时入款契约，约定两边的权利和义务，该契约看成划款指示附件。该契约中必 须有如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于 转让和背书；本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”，并依照本契约吩咐原则对存单吩咐 历程给以明确。对于跨行入款，基金不停东说念主需提前与基金托管东说念主就按时入款契约 及存单吩咐历程进行交流。除非入款契约中规定入款证实书由入款行守护或入款 契约看成入款支取的依据，存单吩咐原则上领受入款行上门服务的方式。特殊情 况下，领受基金不停东说念主吩咐存单的方式。在取得入款证实书后，基金托管东说念主守护 证实书原来。基金不停东说念主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的采纳及入款协 议承担使命，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款 证实书等凭证的监交或吩咐，以确保与基金托管东说念主所吩咐凭证的真正性、准确性 和无缺性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主实践驾驭之外的资产不承担守护 使命。跨行按时入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主 名章。    （七）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计划、各种基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。    如果基金不停东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将演叨的事迹发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即阐发中 国证监会。    （八）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管契约的规定，应实时以电话提醒或书面领导等方 式申诉基金不停东说念主限期纠正。    基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不停东说念主收到书 面申诉后应不才一办事日前实时查对并以书面神志给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规定 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查， 督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内纠 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。    （九）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务引申核查。    对基金托管东说念主发出的书面领导，基金不停东说念主应在规定时刻内答复并改正，或 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合 同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金不停东说念主应 积极配合提供相干数据贵府和轨制等。    （十）若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交往要领依然见效的指示违犯法 律、行政律例和其他关系规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即申诉基金管 理东说念主。    （十一）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有关键违游记动，有权阐发中国证监会， 同期申诉基金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。    基金不停东说念主无方正情理，断绝、险峻对方根据本托管契约规定应用监督权， 或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主刻薄 申饬仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。    三、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户、复核基金不停东说念主计划的基金资产净值和各种基金份额净值、根 据基金不停东说念主指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行动。    （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不停、未引申或无故延伸引申基金不停东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本契约荒谬他关系规定时，应实时以书面神志申诉 基金托管东说念主限期纠正。    基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面神志给基金不停东说念主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基 金不停东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金不停东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府以供基金不停东说念主核 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 查托管财产的无缺性和真正性，在规定时刻内答复基金不停东说念主并改正。    （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记动，应实时阐发中国证监会， 同期申诉基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。    基金托管东说念主无方正情理，断绝、险峻对方根据本契约规定应用监督权，或采 取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不停东说念主刻薄申饬 仍不改正的，基金不停东说念主应阐发中国证监会。    四、基金财产的守护    （一）基金财产守护的原则 投资所需账户； 算，确保基金财产的无缺与放心； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办； 当事东说念主确定到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时申诉基金不停东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失 的，基金不停东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金管 理东说念主的追偿行动应给以必要的协助与配合； 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 生意银行或者从事客户交往结算交往资金存管的生意银行等营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金不停东说念主开立并不停。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 基金份额捏有东说念主东说念主数安妥《基金法》、                 《运作办法》等关系规定后，基金不停东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期 在规定时刻内，聘任安妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验 资，出具验资阐发，司帐师事务所提交的验资阐发需对发起资金提供方荒谬捏有 份额进行专门讲明。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名并加盖司帐师事务所公章方为有用。 规定办理退款等事宜。    （三）基金托管专户的开立和不停 的银行入款。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 构的其他关系规定。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金不停东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 的不停和运用由基金不停东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法 东说念主计帐办事，基金不停东说念主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限使命公司的规定引申。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干规定，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定引申。    （五）银行间债券托管账户的开设和不停    基金合同见效后，基金不停东说念主负责以本基金的口头肯求并取得投入寰宇银行 间同行拆借市集的交往履历，并代表本基金进行交往；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金不停东说念主代表本基金坚韧寰宇银行间债 券市集债券回购主契约，基金托管东说念主守护契约原来，基金不停东说念主保存契约副本。    （六）其他账户的开立和不停    在本托管契约坚韧日之后，本基金被允许从事安妥法律律例规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，由基 金不停东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律律例的规定和《基金合同》的约定，开立 关系账户。该账户按关系司法使用并不停。    （七）基金财产投资的关系有价凭证等的守护    基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托 管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金不停东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主托付守护的机构之外机构实践有 效驾驭的证券不承担守护使命。    （八）与基金财产关系的关键合同的守护    与基金财产关系的关键合同的签署，由基金不停东说念主负责。由基金不停东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的关键合同的原件分别由基金不停东说念主、基金托管东说念主 守护。除本契约另有规定外，基金不停东说念主代表基金签署的与基金财产关系的关键 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的关键合同，基金不停东说念主应保证基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的 原件。基金不停东说念主应在关键合同签署后实时将关键合同传真给基金托管东说念主，并在 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 期限。    对于无法取得二份以上的原来的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得升沉。    五、基金资产净值计划与司帐核算    （一）基金资产净值的计划、复核与完成的时刻及要领    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    各种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各种基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计划，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金不停东说念主不错诞生大额赎回 情形下的净值精度救急赈济机制。国度另有规定或基金合同另有约定的，从其规 定。    基金不停东说念主于每个办事日计划基金资产净值及各种基金份额净值，并依照 《信息败露办法》的关系规定公告各种基金份额净值及基金份额累计净值。    基金不停东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金不停东说念主根据法律律例或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金不停东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主 依照《信息败露办法》的关系规定对外公布各种基金份额净值及基金份额累计净 值。 理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的， 按照基金不停东说念主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产支捏证券、国债期货合 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 约和其它投资等资产及欠债。    （1）证券交往所上市的有价证券的估值 有规定的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 有价证券，领受估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本大要类似体现公允价 值，应捏续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合赈济。    （2）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经赈济的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行赈济以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值技艺确定 其公允价值。    （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著互异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （4）统一债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。    （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。    （6）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 交往日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交往日结算价估值。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。    （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。    （9）相干法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。    如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的规定或者未能充分宝贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商惩办。    根据关系法律律例，基金净值信息计划和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照 基金不停东说念主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。    （三）基金份额净值过错的处理方式 视为该类基金份额净值过错；基金份额净值出现过错时，基金不停东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大；任一类基金 份额净值计划过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案，同期进行公告。 偿时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐明后 按以下条目进行抵偿：    （1）本基金的基金司帐使命方由基金不停东说念主担任，与本基金关系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金不停东说念主的建 议引申，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金不停东说念主负责赔付。    （2）若基金不停东说念主计划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 而且基金托管东说念主未对计划过程刻薄疑义或要求基金不停东说念主书面讲明，基金份额 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 净值出错且给基金份额捏有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的规定对投资者或 基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不停东说念主与基金 托管东说念主按照过错进度各自承担相应的使命。    （3）如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计划结果，天然屡次重 新计划和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金不停东说念主的计划结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失， 由基金不停东说念主负责赔付。    （4）由于一方当事东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍不行发现该过错，进而导致基 金份额净值计划过错而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由提供过错信 息确当事东说念主一方负责赔付。 以基金不停东说念主计划结果为准。    如果行业另有通行作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份 额捏有东说念主利益的原则进行协商。    （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 阐明后，基金不停东说念主应当暂停估值；    （五）基金司帐轨制    按国度关系部门规定的司帐轨制引申。    （六）基金账册的建立    基金不停东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金不停东说念主、基金 托管东说念主分别独速即竖立、记录和守护本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基金托 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金不停东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计划和公告的，以基金 不停东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与阐发的编制和复核    基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行放心的复核。核 对不符时，应实时申诉基金不停东说念主共同查出原因，进行赈济，直至两边数据完全 一致。    （1）报表的编制    基金不停东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个办事日内完成基金季度阐发的编制并公告；在上半年结果之日起 两个月内完成基金中期阐发的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成基金 年度阐发的编制并公告。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过安妥《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金 不停东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。    （2）报表的复核    基金不停东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行赈济，赈济以国度关系规定为准。    基金不停东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相干报表及阐发。    六、基金份额捏有东说念主名册的登记与守护    基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和守护，保存期 不少于 20 年，法律律例另有规定的从其规定。基金不停东说念主应按时向基金托管东说念主 提供基金份额捏有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金不停东说念主提供的捏有东说念主名册后与基 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书 金不停东说念主分别进行守护。守护方式不错领受电子或文档的神志，保存期不少于法 定最低期限。如不行妥善守护，则按相干律例承担使命。    基金托管东说念主因编制基金按时阐发等合理原因要求基金不停东说念主提供相干贵府 时，基金不停东说念主应将关系贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其真正性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。    七、争议惩办方式    两边当事东说念主同意，因本托管契约而产生的或与本托管契约关系的一切争议， 托管契约当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯惩办。不肯或者不行通过协商、统一 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届 时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾的，对各方当事 东说念主均有按捺力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同和托管契约当事东说念主应坚守各自的职责，各自链接忠 实、发愤、尽责地履行基金合同和托管契约规定的义务，宝贵基金份额捏有东说念主的 正当权益。    本托管契约受中国法律（为本托管契约之目的，不包括香港卓绝行政区、澳 门卓绝行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。    八、托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐    （一）托管契约的变更要领    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规定有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。    （二）基金托管契约拒绝出现的情形 权； 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （三）基金财产的计帐    （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个办事日内成立基金财产计帐小 组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    （2）基金财产计帐小组成员由基金不停东说念主、基金托管东说念主、安妥《中华东说念主民 共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。    （3）在基金财产计帐过程中，基金不停东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 链接忠实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管契约规定的义务，宝贵基金份额 捏有东说念主的正当权益。    （4）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    基金合同拒绝情形出面前，应当按法律律例和基金合同的关系规定对基金财 产进行计帐。基金财产计帐要领主要包括：    （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐阐发；    （5）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐发出具法律见地书；    （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    （1）支付计帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）返璧基金债务；    （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款（1）－（3）项规定返璧前，不分拨给基金份额捏有东说念主。    计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐阐发经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发领导性公告登载在规定报刊上。    基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最 低期限。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书         第二十二部分        对基金份额捏有东说念主的服务    对于基金份额捏有东说念主，基金不停东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容 如下：    一、基金份额捏有东说念主登记服务    基金不停东说念主为基金份额捏有东说念主提供登记服务。基金不停东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、不停、托管与转托管；基金盘曲和非交往过户；基金份额捏有东说念主名册的管 理；权益分拨时红利的登记派发；基金交往份额的计帐过户和基金交往资金的交 收等服务。    二、基金份额捏有东说念主交往信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交往的阐明信息，或者通过基金不停东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额捏有东说念主可自主采纳对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金不停东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交往阐明、对账单服务等。基金不停东说念主可根据实践业务需要，赈济定制信息的条 件、方式和内容。    三、客户服务中心电话服务    基金不停东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主 可查询基金余额、交往情况、基金产物与服务等相干信息。    客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东说念主工扣问服务。基金份额 捏有东说念主可通过基金不停东说念主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务扣问、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。    四、网站服务 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    基金份额捏有东说念主不错通过基金不停东说念主网站（www.99fund.com）享受知道资 讯、信息败露、账户信息、交往信息、在线扣问等多项服务。    基金份额捏有东说念主不错通过基金不停东说念主网站“网上交往”办理开户、交往及查询 等业务。关系基金网上交往的契约文本请参见基金不停东说念主网站。    五、投诉受理服务    基金份额捏有东说念主不错通过基金不停东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金不停东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见地簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金不停东说念主和各销售机构分别不停。    基金不停东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出恢复。    六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，可通过上述方式 议论基金不停东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面通晓了本招募讲明书。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金        更新招募讲明书              第二十三部分       其他应败露事项       以下信息败露事项已通过中国证监会规定媒介进行公开败露。 序号           公告事项                     败露方式       败露日历        汇添富基金不停股份有限公司旗下部        上交所,公司网站,深交所,中    2023-12-19        料撮要        对于驻扎违法分子冒用汇添富基金名        公司网站              2024-01-02        义进行罪人步履的紧要领导        对于汇添富基金不停股份有限公司终        上证报,公司网站,中国证监     2024-01-17        关系的公告        汇添富基金不停股份有限公司旗下基        上交所,上证报,公司网站,深    2024-01-22                                露网站        汇添富基金不停股份有限公司旗下基        上交所,上证报,公司网站,深    2024-03-29                                露网站        汇添富基金不停股份有限公司对于提        上证报,公司网站,中国证监     2024-04-03        的公告        汇添富基金不停股份有限公司对于汇        上交所,上证报,公司网站,深    2024-04-16        告                       露网站        汇添富基金不停股份有限公司旗下基        上交所,上证报,公司网站,深    2024-04-22                                露网站        对于汇添富基金不停股份有限公司终        上证报,公司网站,中国证监     2024-06-13        衔尾关系的公告        汇添富基金不停股份有限公司旗下部        上交所,公司网站,深交所,中    2024-06-21        分基金更新基金产物贵府撮要           国证监会基金电子败露网站        汇添富基金不停股份有限公司旗下基        上交所,上证报,公司网站,深    2024-07-19                                露网站        对于汇添富基金不停股份有限公司终        上证报,公司网站,中国证监     2024-08-15        公司衔尾关系的公告        汇添富基金不停股份有限公司旗下基        上交所,上证报,公司网站,深    2024-08-30                                露网站 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金        更新招募讲明书       低汇添富中债-市集隐含评级 AA+及 会基金电子败露网站       以上信用债（1-3 年）指数发起式证券       投资基金托管费率并修改基金合同和       托管契约的公告       汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以 公司网站,中国证监会基金电           2024-09-24       资基金基金合同       汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以 公司网站,中国证监会基金电           2024-09-24       资基金托管契约       汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以 公司网站,中国证监会基金电           2024-09-25       上信用债（1-3 年）指数发起式证券投 子败露网站       资基金更新招募讲明书（2024 年 9 月       对于汇添富中债-市集隐含评级 AA+ 中证报,公司网站,中国证监           2024-09-26       及以上信用债（1-3 年）指数发起式证 会基金电子败露网站       券投资基金暂停大额申购、盘曲转入       业务的公告       汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以 中证报,公司网站,中国证监           2024-09-30       资基金收益分拨公告       汇添富基金不停股份有限公司旗下基         上交所,上证报,公司网站,深    2024-10-25                                露网站       对于汇添富基金不停股份有限公司终         上证报,公司网站,中国证监     2024-11-20       的公告 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书        第二十四部分       招募讲明书的存放和查阅方式    本基金招募讲明书存放于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募讲明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献荒谬复印件，基金不停东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金不停东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲明书。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金                  更新招募讲明书   第二十五部分            标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    一、标的指数编制方法    （一）指数称号    汉文称号：中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债指数    英文称号：ChinaBond Market Implied Rating AA+ to AAA+ Credit Bond Index    （二）因素中式方法 融机构债券、超短期融资券、短期融资券、证券公司短期融资券、政府支捏机构 债、中小企业聚合单子、技俩收益单子，不包含二级本钱债券、次级债券 值保举标的中式 的最优市集价钱，若无则径直领受中债估值。指数因素券中，不同流通场面的同 一支券看成不同券处理    （三）指数计划    （1）金钱方针值计划公式 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金   更新招募讲明书    利息及再投资处理方式：当月收到的利息及提前偿还的本金收入看成现金投 资于活期入款，月末临了一个办事日将当月积累的现金全部再投资于债券组合 中。    （2）全价方针值计划公式 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金                     更新招募讲明书    （3）净价方针值计划公式     包含 1 年以下、1-3 年（含 1 年）、3-5 年（含 3 年）、5-7 年（含 5 年）、7-10 年（含 7 年）、10 年以上（含 10 年）分段子指数     其中 1-3 年（含 1 年）分段子指数的金钱指数代码 CBA19821     因素券原则上每个寰宇银行间债券市集交往日赈济     二、标的指数信息查询阶梯     指数在每个寰宇银行间债券市集交往日发布一次，发布时刻为北京时刻 http://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query 进行指数方针 查询，或通过中债抽象业务平台、数据下载通说念进行指数查询和下载，具体使用 方 法 详 见 : http://datagate.chinabond.com.cn/datagate/ （ 数 据 下 载 通 说念 ） 或 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金                           更新招募讲明书 http://www.chinabond.com.cn/cb/cn/xwgg/ggtz/zyjsgs/ywgg/zzzhywpt/list.shtml （ 中 债抽象业务平台）；也可通过中债金融估值中心有限公司授权信息商查询下载中 债指数数据。 汇添富中债-市集隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金        更新招募讲明书                第二十六部分          备查文献    一、本基金备查文献包括下列文献： 指数发起式证券投资基金注册的文献； 券投资基金基金合同》； 券投资基金托管契约》；    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：    以上备查文献存放在基金不停东说念主和基金托管东说念主的办公场面，在办公时刻可供 免费查阅。                                 汇添富基金不停股份有限公司