天源环保: 对于部分规矩性股票回购刊出完成暨不调治可转债转股价钱的公告

2024-10-30 09:12

证券代码：301127         证券简称：天源环保    公告编号：2024-117 债券代码：123213         债券简称：天源转债               武汉天源环保股份有限公司 对于部分规矩性股票回购刊出完成暨不调治可转债转股价                       格的公告    本公司及董事会举座成员保证信息袒露的内容确实、准确、齐全，莫得虚 假纪录、误导性述说或要紧遗漏。   热切提醒： 获授但尚未废除限售的规矩性股票共计202,300股，波及东说念主数5东说念主，占回购前公 司总股本的0.03%；回购价钱为4.17元/股加上银行同期进款利息之和，本次回购 资金总数为887,304.81元。 司办理完成上述部分规矩性股票回购刊动手续。本次回购刊出完成后，公司总 股本将由591,784,755股（本总股本为摈弃2024年9月30日公司在中国登记结算有 限背负公司深圳分公司登记在册的股本数）减少至591,582,455股。 转股价钱不作调治，转股价钱仍为7.24元/股。   公司于2024年7月15日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次 会议，并于2024年7月31日召开2024年第三次临时鼓吹大会，审议通过了《对于 回购刊出部分规矩性股票的议案》。证据公司《2022年规矩性股票与股票期权 引发计算（草案）》（以下简称“《引发计算（草案）》”）的相关司法，公 司已回购刊出完成5名已去职引发对象所抓有的已获授但尚未废除限售的规矩性 股票，现就相关事项公告如下：   一、2022年规矩性股票与股票期权引发计算（以下简称“本次引发计算”） 已践诺的审批设施 本次引发计算权衡的议案，包括《对于公司〈2022年规矩性股票与股票期权激 励计算（草案）〉过甚提要的议案》《对于公司〈股权引发计算实施窥探科罚 目的〉的议案》及《对于提请公司鼓吹大会授权董事会办理股权引发权衡事项 的议案》等。公司落寞董事就本次引发计算发表了开心的落寞见地。   同日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了与本次引发计算相 关的议案，包括《对于公司〈2022年规矩性股票与股票期权引发计算（草案）〉 过甚提要的议案》《对于公司〈股权引发计算实施窥探科罚目的〉的议案》及 《对于核实公司〈2022年规矩性股票与股票期权引发计算初次授予引发对象名 单〉的议案》。公司监事会对相关事项进行核实并出具了相关核查见地。 开搜集表决权的公告》，受公司其他落寞董事的录用，公司落寞董事李先旺先 生算作搜集东说念主就公司2022年第三次临时鼓吹大会中审议的本次引发计算相关议 案公开向公司举座鼓吹搜集投票权。 授予引发对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计10天。摈弃公示期满，公 司监事会未收到与本次引发计算初次授予引发对象名单权衡的任何异议。2022 年5月23日，公司袒露了《武汉天源环保股份有限公司监事会对于公司2022年限 制性股票与股票期权引发计算初次授予引发对象名单的核查见地及公示情况说 明》。 本次引发计算相关的议案，包括《对于公司〈2022年规矩性股票与股票期权激 励计算（草案）〉过甚提要的议案》《对于公司〈股权引发计算实施窥探科罚 目的〉的议案》及《对于提请公司鼓吹大会授权董事会办理股权引发权衡事项 的议案》。 规矩性股票与股票期权引发计算内幕信息知情东说念主及引发对象商业公司股票情况 的自查陈说》。 第九次会议，审议通过了《对于调治2022年规矩性股票与股票期权引发计算首 次授予引发对象名单及授予数目的议案》《对于向引发对象初次授予规矩性股 票与股票期权的议案》。公司落寞董事对相关事项发表了落寞见地，公司监事 会对相关事项进行核实并发表了核查见地。 会第十七次会议，审议通过了《对于调治2022年规矩性股票与股票期权引发计 划预留部分规矩性股票授予价钱的议案》《对于向引发对象授予2022年规矩性 股票与股票期权引发计算中预留部分规矩性股票的议案》《对于回购刊出部分 规矩性股票的议案》。公司落寞董事对相关事项发表了落寞见地，公司监事会 对相关事项进行核实并出具了相关核查见地。 于回购刊出部分规矩性股票的议案》，并于2023年5月11日提交袒露了《对于回 购刊出部分规矩性股票减少注册老本暨见知债权东说念主公告》。 会第十八次会议，审议通过了与本次引发计算权衡的议案，包括《对于调治 年规矩性股票与股票期权引发计算初次授予第一类规矩性股票第一个废除限售 期废除限售条件成立的议案》《对于2022年规矩性股票与股票期权引发计算股 票期权第一个行权期行权条件成立的议案》等。公司落寞董事对相关事项发表 了落寞见地，公司监事会对相关事项进行核实并出具了相关核查见地。 三次会议，审议通过了《对于回购刊出部分规矩性股票的议案》《对于调治 回购价钱及数目的议案》《对于2022年规矩性股票与股票期权引发计算初次授 予第一类规矩性股票第二个废除限售期及预留授予第一类规矩性股票第一个解 除限售期废除限售条件成立的议案》《对于2022年规矩性股票与股票期权引发 计算股票期权第二个行权期行权条件成立的议案》《对于刊出2022年规矩性股 票与股票期权引发计算股票期权第一个行权期满未行权股票期权的议案》等。 公司监事会对相关事项进行核实并出具了相关核查见地。     二、本次回购刊出部分规矩性股票的情况     （一）回购刊出原因     证据公司《引发计算（草案）》“第九章公司/引发对象发生异动的处理” 之“二、引发对象个情面况发生变化”之司法：引发对象因辞职、公司裁人、 协议到期不再续约、因个东说念主盘曲被公司解聘等而去职，引发对象已获授但尚未 废除限售的规矩性股票不得废除限售，由公司长入按授予价钱加上银行同期存 款利息回购刊出；已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司刊出。     公司本次引发计算初次授予的5名引发对象因个东说念主原因去职，已不稳妥引发 条件，公司将回购刊出其已获授但尚未废除限售的规矩性股票202,300股。     （二）回购刊出股票种类     本次回购刊出的规矩性股票为公司证据《引发计算（草案）》向引发对象 定向刊行的公司A股平时股股票。     （三）回购价钱、数目及调治讲明 配预案的议案》，并于2024年7月5日实施齐备，公司2023年年度权益分拨决策 为：以公司总股本420,233,048股扣除已回购股份5,146,970股后的415,086,078股 为基数，向举座鼓吹每10股派发现款股利1.699997元（含税，保留少许点后六 位，终末一位径直截取，不四舍五入），同期，以老本公积金向举座鼓吹每10 股转增3.999993股（保留少许点后六位，终末一位径直截取，不四舍五入）， 不送红股，共计派发现款股利总数70,564,508.73元1（含税），转增股本后公司 总股本增至586,267,188股。 因四舍五入原因，导致内容派发金额为70,564,310.73元(含税)，与权益分拨实施公告中的表面派发值相 差198元。   前述权益分拨股权登记日为：2024年7月4日；除权除息日为：2024年7月5 日。   前述权益分拨实施后揣测打算除权除息价钱时，按公司总股本（含回购专用证 券账户中股份数目）折算的每10股现款红利为1.679175元，即每股现款红利为 转增股数为3.951001股，即每股转增股数为0.3951001股。   证据《引发计算（草案）》的司法，引发对象获授的第一类规矩性股票完 成股份登记后，若公司发生老本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配 股或缩股、派息等影响公司股本总数或公司股票价钱事项的，公司搪塞尚未解 除限售的第一类规矩性股票的回购价钱作念相应的调治。   （1）老本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细   P＝P0÷（1＋n）   其中：P0为调治前的每股规矩性股票回购价钱；n为每股的老本公积转增股 本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调治后的每股规矩性股票回购价钱。   ……   （4）派息   P＝P0-V   其中：P0为调治前的每股规矩性股票回购价钱；V为每股的派息额；P为调 整后的每股规矩性股票回购价钱。经派息调治后，P仍须大于1。   P=（P0-V）÷（1＋n）=（5.99-0.1679175）÷（1+0.3951001）=4.17元/股   据此，公司2022年规矩性股票与股票期权引发计算规矩性股票的回购价钱 由5.99元/股调治为4.17元/股。   证据《引发计算（草案）》的司法，引发对象获授的第一类规矩性股票完 成股份登记后，若公司发生老本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配 股、缩股等事项，公司搪塞尚未废除限售的第一类规矩性股票的回购数目进行 相应的调治。   （1）老本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细   Q＝Q0×（1＋n）   其中：Q0为调治前的第一类规矩性股票数目；n为每股的老本公积转增股本、 派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增多的股 票数目）；Q为调治后的第一类规矩性股票数目。    ……    （4）派息、增发    在公司派息和发生增发新股的情况下，第一类规矩性股票数目不作念调治。    Q＝Q0×（1＋n）=144,500×（1+0.3999993）=20.23万股    据此，5名引发对象已获授但尚未废除限售的规矩性股票数目调治为20.23 万股，占本次回购刊出前公司总股本的0.03%。    证据公司2022年第三次临时鼓吹大会的授权，上述调治属于授权界限内事 项，经公司董事和会过即可，无需再次提交鼓吹大会审议。    （四）回购刊出资金泉源及资金总数    本次规矩性股票回购刊出的资金泉源为公司自有资金，按照上述回购数目 及回购价钱加上银行同期进款利息之和揣测打算，本次回购资金总数为887,304.81元。    （五）验资情况及回购刊动手续完成情况 性股票回购刊出导致公司减少注册老本和股本领项进行了审验，并出具了《验 资陈说》（众环验字（2024）0100033号），审验末端为：摈弃2024年9月14日 止，贵公司已支付5名已去职股权引发对象交纳的规矩性股票回购款东说念主民币    经中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司审核证据，公司本次部分限 制性股票回购刊出事宜已办理完成。公司将照章办理相关的工商变更登记手续。    三、本次回购刊出完成后公司股权结构变动情况                     本次变动前                             本次变动后                                      本次刊出股份 股份性质                         比例                                比例                数目（股）                 数目（股）       数目（股）                              （%）                               （%） 一、限售条 件畅通股 其中：高管 锁定股    股权 引发限售股    首发 前限售股 二、无穷售 条件畅通股 三、总股本       591,784,755   100.00   -202,300   591,582,455   100.00  注：1、本次回购刊出完成后，不会导致公司控股鼓吹及内容适度东说念主发生变化，公司股权漫衍仍具备 上市条件。 有限背负公司深圳分公司出具的公司股本结构表为准。 的股本结构为基础。   四、本次回购刊出规矩性股票对公司可调理公司债券转股价钱的影响   （一）对于“天源转债”转股价钱调治的相关司法   经中国证券监督科罚委员会《对于开心武汉天源环保股份有限公司向不特 定对象刊行可调理公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1349号）开心注 册，公司向不特定对象刊行可调理公司债券10,000,000张。经深圳证券交游所同 意，公司可调理公司债券于2023年8月16日起在深圳证券交游所上市交游，债券 简称“天源转债”，债券代码“123213”。   证据《武汉天源环保股份有限公司创业板向不特定对象刊行可调理公司债 券召募讲明书》相关条件以及中国证券监督科罚委员会对于可调理公司债券发 行的权衡司法，在本次“天源转债”刊行之后，当公司发生派送股票股利、转 增股本、增发新股（不包括因本次刊行的可调理公司债券转股而增多的股本）、 配股以及派发现款股利等情况时，将按下述公式对转股价钱进行调治（保留小 数点后两位，终末一位四舍五入）：   派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；   增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；   上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；   派发现款股利：P1=P0-D；   上述三项同期进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。   其中：P0 为调治前转股价钱，n 为派送股票股利率或转增股本率，k 为增发 新股率或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现款股利，P1 为调治 后转股价钱。   当公司出现上述股份和/或鼓吹权益变化时，将循序进行转股价钱调治，并 在稳妥条件的信息袒露媒体上刊登转股价钱调治的公告，并于公告中载明转股 价钱调治日、调治目的及暂停转股本领（如需）。当转股价钱调治日为本次发 行的可调理公司债券抓有东说念主转股肯求日或之后，且在调理股份登记日之前，则 该抓有东说念主的转股肯求按公司调治后的转股价钱推论。   当公司可能发生股份回购、并吞、分立或任何其他情形使公司股份类别、 数目和/或鼓吹权益发生变化从而可能影响本次刊行的可调理公司债券抓有东说念主的 债权益益或转股繁衍权益时，公司将视具体情况按照公道、公正、公允的原则 以及充分保护本次刊行的可调理公司债券抓有东说念主权益的原则调治转股价钱。有 关转股价钱调治内容及操作目的将依据其时国度权衡法律法则及证券监管部门 的相关司法来制订。   （二）本次“天源转债”的转股价钱调治情况   证据上述可转债转股价钱调治的相关司法，集合公司本次回购刊出情况， “天源转债”的转股价钱不变。本次回购刊出适用于上述增发新股或配股公式， 揣测打算历程如下：   P1=（P0+A×k）/（1+k）=[7.24+4.3861×（-0.03%）]/（1－0.03%）=7.24元/ 股（按四舍五入原则保留少许点后两位）   其中：   P0为调治前转股价即7.24元/股；   A为回购均价即4.3861元/股（即887,304.81元/202,300股）；   k为刊出股份占总股本比例=-202,300/591,784,755=-0.03%。   综上，鉴于本次回购刊出股份占公司总股本比例较小，经揣测打算，“天源转 债”的转股价钱不作调治，转股价钱仍为7.24元/股。   五、本次回购刊出对公司事迹的影响  本次回购刊出部分规矩性股票事项不会对公司的财务情状、计算恶果和股 权漫衍产生要紧影响，不会影响公司科罚团队的踏实和公司本次引发计算的继 续实施。公司科罚团队将连续奋力守法，为鼓吹创造价值。 限公司验资陈说》；  特此公告。                       武汉天源环保股份有限公司                                董事会