南边中证100A,南边中证100C: 南边中证A100指数证券投资基金托管契约

2024-11-01 14:26

南边中证 A100 指数证券投资基金        托管契约  基金管束东说念主：南边基金管束股份有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                                                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约                                                     目           录                                  南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约                       一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管束东说念主    称号：南边基金管束股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时期：1998 年 3 月 6 日    批准开辟机关及批准开辟文号：中国证券监督管束委员会证监基字[1998]4 号    注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元    组织情势: 股份有限公司    权术范围：基金召募；基金销售；钞票管束以及中国证监会许可的其他业务    存续时代：合手续权术    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    谈论东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    谈论东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织情势：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准开辟机关和开辟文号：国务院《对于中国东说念主民银行非常期骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续时代：合手续权术                        南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约   权术范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理计策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱就业；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束 就业；年金账户管束就业；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人就业；组织或插足银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管束机构批准的其他业务。                             南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约          二、基金托管契约的依据、地方和原则   签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管束办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息表示管束办法》（以下简称《信息表示办 法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束章程》、《证券投资基金信息表示内容 与情势准则第 7 号〈托管契约的内容与情势〉》、《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）偏执他谈论章程。   签订本契约的地方是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值议论、收益分派、信息表示及相互监督等谈论事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 交流含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和招募说明书的规 定。                            南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约      三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金钞票投资于具有雅致流动性的金融用具，包括中证A100指数的成份股偏执备选成 份股、新股（一级市集初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其中， 中证A100指数的成份股偏执备选成份股的投资比例不低于基金钞票净值的90％。   此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融用具，待指 数滋生金融产物推出以后，本基金不错运用滋生金融产物进行风险管束。   本基金可投资存托凭证。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门秩序及《基金合同》退却投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票竖立比例为：   本基金钞票投资于具有雅致流动性的金融用具，包括中证 A100 指数的成份股偏执备选 成份股、新股（一级市集初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其 中，中证 A100 指数的成份股偏执备选成份股的投资比例不低于基金钞票净值的 90％。   因基金领域或市集变化等要素导致投资组合不合适上述章程的，基金管束东说念主应在合理的 期限内调养基金的投资组合，以合适上述比例达成。法律法例另有章程时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳当门径后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资范围。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制： 票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                          南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的要素甚至基金不合适 该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 门取消上述限制性章程，履行稳当门径后，本基金不受上述章程的限制。   基金的投资组合应在基金合同成效之日起 3 个月内达到章程的尺度。除投资钞票竖立 外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和搜检自本基金合同成效之日起开动。   （3）法例允许的基金投资比例调养期限   除上述第（2）项第 3）、4）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金领域变动 等基金管束东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，但基金管 理东说念主应在 10 个交往日内进行调养，以达到章程的投资比例限制要求。法律法例另有章程的 从其章程。   基金管束东说念主应在出现可预思钞票领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日精采向 基金托管东说念主发函说明基金可能变动领域和公司应酬措施，便于托管东说念主实施交往监督。   （4）本基金不错按照国度的谈论章程进行融资融券。   （5）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票施行；   （6）联系法律、法例或部门秩序章程的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》成效之日起开动。 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不梗直的证券交往当作；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他当作。                          南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约   如法律法例或监管部门取消上述退却性章程，基金管束东说念主在履行稳当门径后可不受上 述章程的限制。 进行监督。   根据法律法例谈论基金退却从事的关联交往的章程，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事前 相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单偏执更新， 加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的真实性、无缺性、全面性。基金管束 东说念主有拖累看护真实、无缺、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金 管束东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内进行回函阐述已著明单的变更。 若是基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督历程，基金管束东说念主仍违法进行关联交往，并形成基 金钞票亏损的，由基金管束东说念主承担拖累。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法例退却基金 从事的关联交往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主遴选必要措施攻击该关联交往 的发生，若基金托管东说念主遴选必要措施后仍无法攻击关联交往发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会讲明。对于交往所场内已成交的违法关联交往，基金托管东说念主应按联系法律法例和交往 所司法的章程进行结算，同期向中国证监会讲明。 间债券市集进行监督。   （1）基金管束东说念主应按照基金托管东说念主细办法文献情势向基金托管东说念主提供合适法律法例及 行业尺度的银行间市集交往敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金管束东说念主银行间市集交往 进行监督。基金管束东说念主拟加多或减少银行间市集交往敌手的，应按照前述要求再行向基金托 管东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东说念主阐述，拟调养名单经基金托管东说念主阐述后开动 成效。因基金管束东说念主未履行阐述门径导致交往敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担拖累。 基金管束东说念主清楚并同意新名单成效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍 应按照契约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间市集交往敌手进行交往，应实时 提醒基金管束东说念主驱除交往，经提醒后基金管束东说念主仍施行交往并形成基金钞票亏损的，基金托 管东说念主不承担拖累，发生此种情形时，基金托管东说念主有权讲明中国证监会。   （2）基金管束东说念主未提供交往敌手名单或交往敌手名单文献情势不合适托管东说念主要求的， 均视为未提供名单。基金管束东说念主同意，基金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此给基金                            南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 形成的亏损由基金管束东说念主承担。   （3）基金管束东说念主未提供交往敌手名单，但基金托管东说念主发现基金管束东说念主与银行间市集的 丙类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边认同的情势提醒基金管束东说念主，基金管 理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管束东说念主应确保说明内容真实、准确、无缺。 基金托管东说念主分歧基金管束东说念主提供的可行性说明进行试验审查。基金管束东说念主同意，经提醒后基 金管束东说念主仍施行交往并形成基金钞票亏损的，基金托管东说念主不承担拖累。 进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智商等 触及到进款银行选拔方面的风险。基金管束东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 自行选拔进款银行。因基金管束东说念主违背上述原则给基金形成的亏损，基金托管东说念主不承担任何 拖累，联系亏损由基金管束东说念主先行承担。基金管束东说念主履行先行赔付拖累后，有权要求联系责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管束东说念主履行先行赔付拖累。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵守《对于基金投资非公开辟行股票等流畅受限证券 谈论问题的示知》等谈论法律法秩序程。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》法度的非公开辟行股票、 公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金首次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管束东说念主 董事会批准的谈论基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险适度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管束东说念主应至少于首次施行投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的情势进行阐述。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的 谈论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行                         南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手有 流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时期等。基金管束东说念主应保证上述信息的真实、 无缺，并应至少于拟施行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有饱胀的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金管束东说念主是否遵守法律法例、投资决策历程、风险适度轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束东说念主提供的谈论书面信息。基金托管东说念主认 为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资流畅受限证券前就该风险 的摒除或驻扎措施进行补充书面说明，并保留张望基金管束东说念主风险管束部门就基金投资流畅 受限证券出具的风险评估讲明等备查尊府的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却施行谈论指示。 因拒却施行该指示形成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权讲明中国证监 会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管束。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带拖累。   （二）基金托管东说念主应根据谈论法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 议论、基金份额净值议论、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约偏执他谈论章程时，应实时以书面情势示知基金管束东说念主限期鼎新，基金管束东说念主 收到示知后应不才一个责任日实时查对，并以书面情势向基金托管东说念主发出回函，进行说明注解或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束 东说念主对基金托管东说念主示知的违法事项未能在限期内鼎新的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管束东说念主补偿因其违背《基金合同》而甚至投资者际遇的亏损。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违背关法律法秩序程或者违背《基金合同》约定 的，应当拒却施行，立即示知基金管束东说念主，并向中国证监会讲明。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交往门径依然成效的投资指示违背法律、行政法例和其 他谈论章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即示知基金管束东说念主，并讲明中国证监会。   基金管束东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行说明注解或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证                         南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 监会报送基金监督讲明的，基金管束东说念主应积极互助提供联统共据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法步履，应立即讲明中国证监会，同期示知基金管 理东说念主限期鼎新。   基金管束东说念主无梗直事理，拒却、攻击基金托管东说念主根据本契约章程期骗监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。                          南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约        四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东说念主议论的基金资 产净值和基金份额净值、根据管束东说念主指示办理清理交收、联系信息表示和监督基金投资运作 等步履。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未施行或 无故蔓延施行基金管束东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、 本托管契约偏执他谈论章程时，基金管束东说念主应实时以书面情势示知基金托管东说念主限期鼎新，基 金托管东说念主收到示知后应实时查对阐述并以书面情势向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金 管束东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对 基金管束东说念主示知的违法事项未能在限期内鼎新的，基金管束东说念主应讲明中国证监会。基金管束 东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的亏损。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即讲明中国证监会和银行业监督管束 机构，同期示知基金托管东说念主限期鼎新。   基金托管东说念主应积极互助基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金 管束东说念主核查托管财产的无缺性和真实性，在章程时期内回话基金管束东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直事理，拒却、攻击基金管束东说念主根据本契约章程期骗监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主建议警告仍不改正 的，基金管束东说念主应讲明中国证监会。                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约                  五、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的无缺与寂寞。 谈论当事东说念主细目到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时示知基金管束东说念主遴选措施进行催收。由此给基金形成亏损的，基金管束东说念主应 负责向谈论当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主对此不承担拖累。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与就业代理契约的约定，将认购资金划入基金管束东说念主在具有托 管履历的交易银行开设的南边基金管束股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管束东说念主开 立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数合适 《基金法》、《运作办法》等谈论章程后，由基金管束东说念主遴聘具有从事证券业务履历的管帐师 事务所进行验资，出具验资讲明，出具的验资讲明应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名有用。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基 金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的要求，由基金管束东说念主按章程办理 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金的银行进款。 该钞票托管专户是指基金托管东说念主在集合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限拖累公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的 一切货币相差当作，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 金业务之外的当作。   钞票托管专户的管束应合适《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行条例》、 《东说念主民币利率管束章程》、《利率管束暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管束机构 的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的情势在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的当作。   （五）债券托管账户的开立和管束 拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限拖累公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的清理。 议，原来由基金托管东说念主看护，基金管束东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法秩序程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助托管东说念主根 据谈论法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立谈论账户。该账户按谈论司法使用并管 理。   （七）基金财产投资的谈论什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的谈论什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证券登记结算有限拖累公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用适度下的什物证券在基金托管东说念主看护时代的损坏、 灭失，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验有用控                          南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 制的证券不承担看护拖累。   （八）与基金财产谈论的要紧合同的看护   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金谈论的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管束东说念主看护。除本契约另有章程外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金谈论的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原 件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全情势将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以 上。                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约              六、指示的发送、阐述和施行   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，事前书面示知（以下称 “授权示知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交往权限，并章程基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到 授权示知当日回函向基金管束东说念主阐述。基金管束东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务， 其内容不得向授权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主表现。   （二）指示的内容   指示是基金管束东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执他款项支付的 指示。基金管束东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时期、到帐时期、金额、账 户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐述和施行的时期和门径   指示由“授权示知”细办法有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管束东说念主用加密传 果真情势或其他基金托管东说念主和基金管束东说念主书面阐述过的情势向基金托管东说念主发送。基金管束东说念主 有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行阐述，因管束东说念主未能实时与托管东说念主进行指示阐述,致 使资金未能实时到帐所形成的亏损不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权示知”章程 的方法阐述指示有用后，方可施行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管束东说念主不得否定其 着力。基金管束东说念主应按照《基金法》、谈论法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的经 营权限和交往权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管束东说念主在 发送指示时，应为基金托管东说念主留出施行指示所必需的时期。由基金管束东说念主原因形成的指示传 输不足时、未能留出饱胀划款所需时期，甚至资金未能实时到帐所形成的亏损由基金管束东说念主 承担。   基金托管东说念主收到基金管束东说念主发送的指示后，应立即审慎考证谈论内容及印鉴和签名，复 核无误后应在规如期限内施行，不得延误。指示施行罢了后，基金托管东说念主应将施行罢了的指 令盖章回传给基金管束东说念主。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有饱胀的资金余额，对基金 管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予施行，独立即 示知基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担因为不施行该指示而形成亏损的拖累。   基金管束东说念主应将同行市集国债交往示知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。                          南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约   （四）基金管束东说念主发送造作指示的情形和处理门径   基金管束东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指示及交割信 息造作，指示中紧要信息隐约不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管束东说念主的指示造作时，有权拒却施行，并实时 示知基金管束东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金管束东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本契约或谈论基 金法例的谈论章程，不予施行，并应实时以书面情势示知基金管束东说念主鼎新，基金管束东说念主收到 示知后应实时查对，并以书面情势对基金托管东说念主发出回函阐述，由此形成的亏损由基金管束 东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示施行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管束东说念主发送的日常指示施行， 给基金份额合手有东说念主形成亏损的，应负补偿拖累。   （七）更换被授权东说念主的门径   基金管束东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交往日，使用 加密传真向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更示知，同期电话示知基金托 管东说念主，基金托管东说念主收到变更示知当日将回函书面传真基金管束东说念主并通过电话向基金管束东说念主确 认。被授权东说念主变更示知，自基金管束东说念主收到基金托管东说念主以加密传真情势发出的回函阐述时开 始成效。基金管束东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更示知的原来送交基金托管东说念主。基金管束东说念主 更换被授权东说念主示知成效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限 发送的指示，基金管束东说念主不承担拖累。                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约             七、交往及清理交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券权术机构的尺度和门径   基金管束东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券权术机构。选拔的尺度是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究讲明及周至的信息就业，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究讲明。   基金管束东说念主负责根据以上尺度以及里面管束轨制对谈论证券权术机构进行考验后细目 代理本基金证券买卖证券权术机构，并承担相应拖累。基金管束东说念主和被选拔的证券权术机构 签订席位使用契约，由基金管束东说念主示知基金托管东说念主，并在法定信息表示公告中表示谈论内容。   基金管束东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式示知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据谈论法律法例及联系业务司法，签订《证券交往资金结 算契约》，用以具体明确基金管束东说念主与基金托管东说念主在证券交往资金结算业务中的拖累。   对基金管束东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内施行并在施行 罢了后回函阐述，不得延误。   本基金投资于证券发生的统共场内、场酬酢易的资金清理交割，一齐由基金托管东说念主负责 办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限拖累公司上海分 公司/深圳分公司及清理代理银行办理。                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约   若是因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的亏损，应由基金托管东说念主负责补偿 基金的亏损；若是因为基金管束东说念主违背法律法例的章程进行证券投资或违背两边签订的《证 券交往资金结算契约》而形成基金投资清理艰难和风险的，托管东说念主发现后应立即示知基金管 理东说念主，由基金管束东说念主负责管束，由此给基金形成的亏损由基金管束东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖表象，应 立即提醒基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责管束，由此给基金形成的亏损由基金管束东说念主承担。 若是因基金管束东说念主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼 10 时之前完成融资，用以完成清 算交收。   基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在施行基金管束东说念主发送的指示时，有饱胀的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管束东说念主发送的划款指示。基金管束东说念主在发 送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由于基金管束东说念主的原因 导致无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的亏损由基金管束东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主合适法律法例、《基金合同》、 基金托管契约的指示不得拖延或拒却施行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付 证券清理款，由此给基金形成的亏损由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交往纪录的查对   对基金的交往纪录，由基金管束东说念主按日进行查对。逐日对外皮露基金份额净值之前，必 须保证今日统共试验交往纪录与基金管帐账簿上的交往纪录齐备一致。若是试验交往纪录与 管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不无缺或不真实，由此导致的亏损由基金的管帐责 任方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交往日终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对交往纪录，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、转变怒放式基金的资金清理、数据传递及托管契约当事东说念主的拖累   基金的投资者可通过基金管束东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回 请求，由基金管束东说念主理理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责摄取并阐述资金的到账情                            南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 况，以及依照基金管束东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管束东说念主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经阐述的基金申购金额和赎回 份额以书面情势并加盖业务专用章示知基金托管东说念主。基金管束东说念主应酬传递的申购、赎回数据 的真实性、准确性和无缺性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算情势，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11:00 前在基金管束东说念主总清理账户和钞票托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资 金，应实时示知基金管束东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时示知基金管束 东说念主划付，由此产生的拖累应由基金管束东说念主承担。收尾严重的基金托管东说念主应向中国证监会讲明。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示实时进行划付。对于未 准时划付的资金，基金管束东说念主应实时示知基金托管东说念主划付，由此产生的拖累应由基金托管东说念主 承担。收尾严重的基金管束东说念主应向中国证监会讲明。                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约            八、基金钞票净值议论和管帐核算   （一）基金钞票净值的议论   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指议论日各种基金 钞票净值除以该议论日该类基金份额总份额后的数值。本基金不同类别基金份额将分别议论 基金份额净值。基金份额净值的议论保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的舛讹计入基金财产。   基金管束东说念主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算办法》偏执他法律、法例的章程。用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份额净 值由基金管束东说念主负责议论，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个责任日交往达成后议论当 日的基金份额钞票净值并以加密传真情势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值议论收尾复 核后，签名、盖章并以加密传真情势传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给以公布。   基金钞票净值议论和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。因此，就与本基金谈论的 管帐问题，本基金的管帐拖累方是基金管束东说念主，如经联系各方在对等基础上充分询查后，仍 无法达成一致的倡导，按照基金管束东说念主对基金钞票净值的议论收尾对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，以最近交往 日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调养最近交往市价，细目公允价钱。   ②交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发                         南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调养最近交往市价，确 定公允价钱；   ③交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调养最近交往市价，细目公允价钱；   ④交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时代细目公允价值。交往所上市的 钞票撑合手证券，领受估值时代细目公允价值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市时代的有价证券应鉴别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票的市 价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②首次公开辟行未上市的股票、债券和权证，领受估值时代细目公允价值，在估值时代 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③首次公开辟行有明确锁如期的股票，归并股票在交往所上市后，按交往所上市的归并 股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会谈论 章程细目公允价值。   （3）因合手有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐述日止，若是收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。   （4）寰宇银行间债券市集交往的债券、钞票撑合手证券等固定收益品种，领受估值时代 细目公允价值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交往的股票施行。   （8）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   根据《基金法》，基金管束东说念主议论并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主议论的基金钞票净值。因此，就与本基金谈论的管帐问题，如经联系各方在对等基础上                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 充分询查后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管束东说念主对基金钞票净值的议论收尾对外给以 公布法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值造作给投资者形成亏损的应先由基金管束东说念主承担，基金管束东说念主对不应由其承 担的拖累，有权向流毒东说念主追偿。   当基金管束东说念主议论的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告的， 由此形成的投资者或基金的亏损，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按照看束费率和托管费率的 比例各自承担相应的拖累。   由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后仍不行发现 该造作，进而导致基金钞票净值、基金份额净值议论造作形成投资者或基金的亏损，以及由 此形成以后交往日基金钞票净值、基金份额净值议论顺延造作而引起的投资者或基金的亏损， 由提供造作信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券交往所偏执登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、稳当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该造作的， 由此形成的基金钞票估值造作，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿拖累。但基金管束东说念主 和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摒除由此形成的影响。   当基金管束东说念主议论的基金钞票净值与基金托管东说念主的议论收尾不一致时，联系各方应本着 力图遵法的气魄再行议论查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金管束东说念主的议论收尾为准 对外公布，由此形成的亏损以及因该交往日基金钞票净值议论顺延造作而引起的亏损由基金 管束东说念主承担补偿拖累，基金托管东说念主不负补偿拖累。   （四）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照联系各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，分别独当场诞生、登录和看护本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管束东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 鼎新，保证联系各方平行登录的账册纪录齐备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的议论和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （五）基金如期讲明的编制和复核                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》成效后每六个月达成之日起 45 日内，基金管束东说念主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书选录登载在指定媒体上。基金管束东说念主在每个季 度达成之日起 15 个责任日内完成季度讲明编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年讲明编制并公告；在管帐年度达成后 90 日内完成年度讲明编制并公告。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真情势将谈论报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核收尾实时书面示知基金管 理东说念主。基金管束东说念主在季度讲明完成当日，将谈论讲明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 7 个责任日内进行复核，并将复核收尾书面示知基金管束东说念主。基金管束东说念主在半年报完成 当日，将谈论讲明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 收尾书面示知基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度讲明完成当日，将谈论讲明提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核收尾书面示知基金管束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以联系各方认同的账务处理情势为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管束东说念主提供的讲明上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。若是基金管束东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲明、半年讲明或年度讲明复核罢了后，需盖章阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构春联系文献审核时教唆。   基金如期讲明应当在公开表示的第 2 个责任日，分别报中国证监会和基金管束东说念主主要办 公场地所在地中国证监会派出机构备案。                               南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约                  九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分 配情势是现款分成； 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金归并类别每一基金份额享有同瓜分派权；   （二）基金收益分派有缱绻的制定和实施门径   基金收益分派有缱绻由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派有缱绻细目后，由基金管束东说念主在 2 日内在至少一家指定报刊和网站公告并报 中国证监会备案。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全 部资金划入基金管束东说念主的指定账户。                          南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约                  十、信息表示   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息表示办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息表示的有 关章程进行表示之外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的 业务信息应信守守秘的义务。基金管束东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法秩序程 之外，不得在其公开表示之前，先行对任何第三方表示。然而，如下情况不应视为基金管束 东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 构的高歌、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示门径   基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自承担相应的信 息表示职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定情势和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管契约、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、如期讲明、临时讲明、基 金钞票净值和基金份额净值等其他必要的公告文献，由基金管束东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金功绩发扬数据、基金如期讲明和定 期更新的招募说明书等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主出具书面 文献或者盖章阐述。   基金年报中的财务讲明部分，经有从事证券联系业务履历的管帐师事务所审计后，方可 表示。   基金管束东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表示的基金信息通过中国证监会指 定的寰宇性报刊和基金管束东说念主的互联网网站等引子表示。根据法律法例应由基金托管东说念主公开 表示的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开表示。   给以表示的信息文本，存放在基金管束东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容齐备一致。                          南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约   （三）暂停或蔓延信息表示的情形 有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 任何情况；                              南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约                     十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   基金管束费按基金钞票净值的 0.5%年费率计提。   在常常情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值 0.5%年费率计提。议论方法如下：     H＝E×0.5%÷往常天数     H 为逐日应计提的基金管束费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。议论方法如下：     H＝E×0.1%÷往常天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）指数使用许可费   本基金按照基金管束东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所章程的指数 使用许可费计提方法支付指数使用许可费。   指数使用许可费的费率、收取下限、具体议论方法及支付情势请参见招募说明书。   若是指数使用许可契约约定的指数使用许可费的议论方法、费率和支付情势等发生调养， 本基金将领受调养后的方法或费率议论指数使用费。基金管束东说念主应在招募说明书偏执更新中 表示基金最新适用的方法。   （四）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率为 0.4%。   本基金销售就业费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.4%年费率计提。   销售就业费的议论方法如下：   H＝E×0.4%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售就业费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管束东说念主并由基金管束东说念主代付给各基金销售机构， 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   （五）证券交往用度、基金信息表示用度、基金份额合手有东说念主大会用度、《基金合同》生 效后与基金联系的管帐师费、讼师费等根据谈论法例、《基金合同》及相应契约的章程，由 基金托管东说念主按基金管束东说念主的划款指示并根据用度试验开销金额支付，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的名堂   基金管束东说念主与基金托管东说念主因未履行或未齐备履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》成效前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息表示费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据联系法律法例，以及中国证 监会的谈论章程不得列入基金用度的名堂不列入基金用度。   （七）基金管束费、基金托管费、基金销售就业费的调养   基金管束东说念主和基金托管东说念主可根据基金领域等要素协商一致，酌情调低基金管束费率、基 金托管费率、基金销售就业费率，毋庸召开基金份额合手有东说念主大会。栽植上述费率需经基金份 额合手有东说念主大会决议通过。   （八）基金管束费、基金托管费、基金销售就业费的复核门径、支付情势和时期。基金 托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等谈论章程以及《基金合同》的其他用度有权拒却 施行。   基金托管东说念主对基金管束东说念主计提的基金管束费、基金托管费、基金销售就业费等，根据本 托管契约和《基金合同》的谈论章程进行复核。   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管束费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售就业费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管束东说念主并由基金管束东说念主代付给各基金销售机构， 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 达成之日起 2 个责任日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个责任日内支付。   （九）若是基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背谈论法律法例的谈论章程和《基金合同》、                        南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东说念主作念出版面说明注解，若是基金托管 东说念主觉得基金管束东说念主无梗直或合理的事理，不错拒却支付。                              南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约            十二、基金份额合手有东说念主名册的看护   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拆伙日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有 的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看护，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应按照现在联系司法分别看护基金份额合手有东说念主名册。看护情势不错采 用电子或文档的情势。看护期限为 15 年。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》拆伙日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个责任日内 提交；《基金合同》成效日、《基金合同》拆伙日等触及到基金紧要事项日历的基金份额合手有 东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版情势妥善看护基金份额合手有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵守守秘义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看护基金份额合手有东说念主名册，应按谈论 法秩序程各自承担相应的拖累。                          南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约          十三、基金谈论文献和档案的保存   基金管束东说念主、基金托管东说念主按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交往记 录和紧要合同等，保存期限不少于 15 年，春联系信息负有守秘义务，但司法强制搜检情形 及法律法秩序程的其它情形除外。其中，基金管束东说念主应保存基金财产管束业务当作的纪录、 账册、报表和其他联系尊府，基金托管东说念主应保存基金托管业务当作的纪录、账册、报表和其 他联系尊府。   基金管束东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主处。基金管束 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等谈论的合同、契约传真给基金托管东说念主。   基金管束东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的谈论文献。                             南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约         十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管束东说念主：   (1) 被照章取消基金管束东说念主履历；   (2) 被基金份额合手有东说念主大会罢免；   (3) 照章驱散、被照章驱除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管束东说念主职责拆伙后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份额合手有东说念主大 会决议成效后 2 个责任日内在指定引子公告；   （6）顶住：基金管束东说念主职责拆伙的，基金管束东说念主应妥善看护基金管束业务尊府，实时 向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主理理基金管束业务的移交手续，临时基金管束东说念主或新任 基金管束东说念主应实时摄取；   （7）审计：基金管束东说念主职责拆伙的，应当按照法律法秩序程遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收尾给以公告同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金管束东说念主更换后，若是原任或新任基金管束东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金管束东说念主谈论的称号字样。 前，原任基金管束东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额合手有 东说念主的利益形成亏损，并有义务协助新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主尽快复原基金财产的投 资运作。                             南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   (1) 被照章取消基金托管东说念主履历；   (2) 被基金份额合手有东说念主大会罢免；   (3) 照章驱散、被照章驱除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆伙后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大 会决议成效后 2 个责任日内在指定引子公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责拆伙的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 摄取。新任基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拆伙的，应当按照法律法秩序程遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并给以公告，同期报中国证监会备案。 托管业务前，原基金托管东说念主和基金管束东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份 额合手有东说念主的利益形成亏损，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快顶住基金资 产。   （三）   基金管束东说念主和基金托管东说念主的同期更换门径 以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主；                        南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约 序进行。 会备案。                         南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约                  十五、退却步履 第七十三条退却的投资或当作。 利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。 露的信息，不得对他东说念主表现。 金财产。 步履。                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约    十六、基金托管契约的变更、拆伙与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与拆伙   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何轻松。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约拆伙：   （1）《基金合同》拆伙；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东说念主给与基金钞票；   （3）基金管束东说念主驱散、照章被驱除、歇业或有其他基金管束东说念主给与基金管束权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的拆伙事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管契约的章程不息履行保护基金财产安全的职责。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理 小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事当作。   （1）《基金合同》拆伙后，由基金财产清理小组协调给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金清理组作出清理讲明；   （5）管帐师事务所对清理讲明进行审计；                           南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约   （6）讼师事务所对清理讲明出具法律倡导书；   （7）将基金清理收尾讲明中国证监会；   （8）公布基金清理公告；   （9）对基金财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分派给基金份额合手有东说念主。                          南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约                十七、违约拖累   （一）若是基金管束东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管契约或者履行本托管契约不合适约 定的，应当承担违约拖累。   （二）因托管契约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当分别对 各自的步履照章承担补偿拖累，因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应 当承担连带补偿拖累。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而形成的亏损等； 成的亏损等；   （三）若是由于本契约一方当事东说念主（“违约方”）的违约步履给基金财产或基金投资者造 成亏损，另一方当事东说念主（“守约方”）有权益何况有义务代表基金对违约方进行追偿；若是由 于违约方的违约步履导致“守约方”补偿了该基金财产或基金投资者所际遇的亏损，则守约 方有权向违约方追索，违约方应补偿和补偿守约方由此发生的统共成本、用度和开销，以及 由此际遇的统共亏损。   （四）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主形成亏损的，应承担补偿拖累。   （五）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在任责范围内有义务实时遴选必要的措施，防 止亏损的扩大。莫得遴选稳当措施甚至亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非 违约方因遏制亏损扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （六）违约步履虽已发生，但本托管契约好像不息履行的，在最大限定地保护基金份额 合手有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本契约。   （七）由于第二款第 3 项原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、稳当、合 理的措施进行搜检，然而未能发现该造作的，由此形成基金财产或基金投资者亏损，基金管 理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿拖累。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施 摒除由此形成的影响。                         南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约                 十八、争议管束情势   联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约谈论的一切争议，除经友好协商可 以管束的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，联系各方当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，不息诚恳、力图、 遵法地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，欷歔基金份额合手有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。                             南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约             十九、基金托管契约的着力   （一）本基金由南边恒元保本搀和型证券投资基金转型而来。托管契约经基金管束东说念主、 基金托管东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。 基金托管契约的有用期自其成效之日起至该基金财产清理收尾报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管契约自成效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管契约原来一式 6 份，除上报谈论监管机构一式 2 份外，基金管束东说念主和基 金托管东说念主分别合手有 2 份，每份具有同等的法律着力。                        南边中证 A100 指数证券投资基金托管契约            二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金管束东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖章， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签订地点和签订日历。