鑫元致远量化选股夹杂A,鑫元致远量化选股夹杂C: 鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金基金合同

2024-12-09 13:43

          鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   鑫元基金照拂有限公司 鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金        基金合同   基金照拂东谈主：鑫元基金照拂有限公司   基金托管东谈主：广发证券股份有限公司       二〇二四年十二月                                                             鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同                                                     目       录                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同                第一部分   引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作照拂办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督照拂办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息深切照拂办法》（以下简称“《信息深切办法》”）、《公开召募通达式证券 投资基金流动性风险照拂章程》（以下简称“《流动性风险照拂章程》”）和其 他关联法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他关联章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金由基金照拂东谈主依照《基金法》、 基金合同过甚他关联章程召募，并经中国证券监督照拂委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照拂东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎辛苦的原则照拂和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲要等信息                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 深切文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照拂东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外深切触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   六、本基金如果投资内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的香 港联结交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法则等互异带来的私有风险，包括 港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成普通交游，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同成立地市集环境的变化，遴荐将部分基金 财富投资于港股或遴荐不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。   八、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或最初基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或最初 50%的除外。 法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   九、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照拂东谈主履行 约定的设施后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募说明书的关联 章节。侧袋机制实施时间，基金照拂东谈主将对基金简称进行罕见璀璨，并不得办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并宥恕本基金启用侧 袋机制时的特定风险。                          鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同                   第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 选股夹杂型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验校正和补充 过甚更新 品贵府纲要》过甚更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其往往作念 出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                          鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息深切照拂办法》及颁布机关对其往往作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 机关对其往往作念出的校正 务的法律主体，包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照拂办法》（包括其往往校正）及关系法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及按时定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照拂东谈主签订了基金销售作事 协议，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结                        鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受鑫元基金照拂有限公司托福代为办理登记业务的机构 照拂的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照拂东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得最初 3 个月 通达日 本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不通达申购、 赎回，并按章程进行公告） 表率基金照拂东谈主所照拂的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照拂 东谈主和投资东谈主共同投降 请购买基金份额的行动                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，肯求将其握有基金照拂东谈主照拂的、某一基金的基金份额转念为基金 照拂东谈主照拂的其他基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形式 加上基金转念中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转念中转入 肯求份额总额后的余额）最初上一通达日基金总份额的 10% 时根据握有期限收取赎回用度，不从本类别基金财富上钩提销售作事费的基金份 额 申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额握有东谈主作事的用度 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过甚他财富的价值总和                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 值和基金份额净值的过程 建立的证券交游作事公司，向香港联结交游所进行申报，买卖章程范围内的香港 联结交游所上市的股票的交游机制，或有权机构对该交游机制的修改或调养 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通晓受 限的新股及非公开采行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的形式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险照拂器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的财富；（2）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（3）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 刊及《信息深切办法》章程的互联网网站（包括基金照拂东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子深切网站）等媒介 件                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金   二、基金的类别  夹杂型证券投资基金   三、基金的运作形式  契约型、通达式   四、基金的投资主见  本基金在严格按捺风险的前提下，通过量化方法抽象谈判标的推崇，精选个 股构建投资组合，力求达成基金财富的永恒郑重升值。   五、基金的最低召募份额总额  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度  本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。  本基金认购费率按招募说明书及基金居品贵府纲要的章程推论。   七、基金存续期限  不按时   八、基金份额类别缔造  本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售作事费收取形式的不同，将基金 份额分为不同的类别。其中：                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 赎回用度，不从本类别基金财富上钩提销售作事费的基金份额，称为 A 类基金 份额。 根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额隔离缔造代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将隔离贪图和公告基金份额净值，贪图公式为计 算日种种别基金财富净值除以贪图日该类别基金份额总额。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。关联基金份额类别的具体设 置、费率水对等由基金照拂东谈主细目，并在招募说明书中公告。   在不违背法律法例、基金合同且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前 提下，在履行得当设施后，基金照拂东谈主可根据践诺情况对基金份额分类办法及规 则进行调养、或者住手现存基金份额类别的销售、或者加多新的基金份额类别等， 而无需召开基金份额握有东谈主大会。关联基金份额类别的具体法则等关系事项届时 将另行公告。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同             第四部分   基金份额的发售      一、基金份额的发售时刻、发售形式、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。  通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金照拂东谈主网站上公示的基金销售机构名录。  得当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      二、基金份额的认购  本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。  本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照拂东谈主决定，并在招募说明书及基 金居品贵府纲要中列示。基金认购用度不列入基金财产。  灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 通盘，其中利息转份额的数据以登记机构的纪录为准。  基金认购份额具体的贪图方法在招募说明书中列示。  认购份额的贪图保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。  销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 实采纳到认购肯求。认购肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失由投资 东谈主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 销。A 类基金份额的认购费按每笔认购肯求单独贪图。 金照拂东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相遁入前述 50%比例 要求的，基金照拂东谈主有权拒却该等一起或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同顺利后登记机构的阐述为准。                         鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同                  第五部分   基金备案      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金照拂东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资。基金照拂东谈主自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照拂东谈主持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金照拂东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。 基金照拂东谈主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动扫尾前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同不成顺利时召募资金的处理形式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照拂东谈主应当承担下列株连： 期活期进款利息； 基金照拂东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富界限   《基金合同》顺利后，投合 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东谈主应当在按时申报中赐与 深切；投合 60 个责任日出现前述情形的，基金照拂东谈主应当在 10 个责任日内向中 国证监会申报并建议科罚决议，如握续运作、转念运作形式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。                鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照拂东谈主 在基金照拂东谈主网站或其他关系公告中列明。基金照拂东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金照拂东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业局面或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时刻（若本基金参与港股通交游且该交 易日为非港股通交游日，则本基金有权不通达申购、赎回，并按章程进行公告）， 但基金照拂东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他罕见情况，基金照拂东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金照拂东谈主可根据践诺情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购运转公告中章程。   基金照拂东谈主自基金合同顺利之日起不最初 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运转公告中章程。   在细目申购运转与赎回运转时刻后，基金照拂东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金照拂东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转念 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一通达日该 类基金份额申购、赎回或转念的价钱。                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行贪图； 限定赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金照拂东谈主可在不违背法律法例章程，且对基金份额握有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，对上述原则进行调养。基金照拂东谈主必须在新法则运转实施前依 照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在通达日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构章程的形式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回肯求时须握有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托付申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回肯求顺利后，基金照拂东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项从基金托管账户划出。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交游系统故障、港股通资金交收法则限制或其他非基金照拂东谈主及基金托管                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 东谈主所能按捺的因素影响业务处理过程，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金照拂东谈主应以交游时刻扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他形式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如关系法律法例以及中国证监会另有章程， 则依章程推论。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实采纳到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的 阐述情况，投资者应实时查询。   基金照拂东谈主可在不违背法律法例的范围内，在对基金份额握有东谈主利益无本体 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的阐述时刻进行调养，并必须 在调养实施日前按照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关系公告。 体章程请参见招募说明书或关系公告。 参见招募说明书或关系公告。 参见招募说明书或关系公告。 界限或比例上限请参见招募说明书或关系公告。 基金照拂东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 基金照拂东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采用上述步调对基金界限赐与控 制。具体章程请参见招募说明书或关系公告。 和赎回份额的数目限制，或新增界限按捺步调。基金照拂东谈主必须在调养实施前依 照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 值在本日收市后贪图，并按基金合同的约定公告。遇罕见情况，经履行得当设施， 不错得当蔓延贪图或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照拂东谈主决定，并在招募说明书 及基金居品贵府纲要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金照拂东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵府纲要中列 示。赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 体的贪图方法和收费形式由基金照拂东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募说明 书中列示。基金照拂东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费形式，并最 迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息深切办法》的关联章程在章程媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律法例以及 监管部门、自律法则的章程。 份额握有东谈主权益产生本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划， 按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按关系监管部门要求 履行必要手续后，基金照拂东谈主不错得当调低基金销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 导致基金照拂东谈主无法贪图当日基金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照拂东谈主可暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者最初 50%，或者变相遁入 50%聚拢度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限及累计握有的基金份额上限的。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法普通运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金照拂东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金照拂东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被一起或部分拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金照拂东谈主应实时规复申购业 务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照拂东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 导致基金照拂东谈主无法贪图当日基金财富净值。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照拂东谈主可降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照拂东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 照拂东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金照拂东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排除时，基金照拂东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   九、无数赎回的情形及处理形式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 转念中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转念中转入肯求份额 总额后的余额）最初前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照拂东谈主不错根据基金其时的财富组合状态决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东谈主合计有能力支付投资东谈主的一起赎回肯求时， 按普通赎回设施推论。   （2）部分延期赎回：当基金照拂东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有珍视或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金照拂东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎回的，将自 动转入下一个通达日不竭赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被撤废。延期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生无数赎回，且单个基金份额握有东谈主赎回肯求最初前一个 通达日总份额 20%以上时，如基金照拂东谈主合计支付该投资东谈主的赎回肯求有珍视 或合计因支付该投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值造 成较大波动的，基金照拂东谈主可对其实施延期办理赎回肯求，对于该基金份额握有 东谈主当日最初上一通达日基金总份额 20%以上的部分赎回肯求，将进行延期办理； 对于该基金份额握有东谈主 20%以内的部分，基金照拂东谈主不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定形式与其他基金份额握有东谈主的赎回肯求 一并办理。对于未能赎回部分，如该握有东谈主在提交赎回肯求时遴荐取消赎回，则                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 其当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废；遴荐延期赎回的，将自动转入下一个 通达日不竭赎回，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础贪图赎回 金额，依此类推，直到一起赎回为止。   （4）暂停赎回：投合 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得最初 20 个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金照拂东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他形式在 3 个交游日内文书基金份额握有东谈主，说明关联处理方 法，同期依照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 章程在章程媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停 公告中明确再行通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行通达的公告。      十一、基金转念   基金照拂东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，关系法则由基金照拂东谈主届时根据 关系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关系机 构。      十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交游过户或者按 照关系法律法例或国度有权机关要求的形式进行处理的行动。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 关系法律法例或国度有权机关要求的形式进行处理。   袭取是指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于得当条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的表率收取转托管费。   十四、按时定额投资规划   基金照拂东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资规划，具体法则由基金照拂东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照拂东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资规划最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例另有章程的除外。   如关系法律法例允许基金照拂东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照拂东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照拂东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的交游局面或者通过其他形式进行份额转让的肯求并由登记                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 机构办理基金份额的过户登记。基金照拂东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金照拂东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。      十八、在不违背关系法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响 的前提下，基金照拂东谈主可根据具体情况，在履行得当设施后对上述申购和赎回以 及关系业务的安排进行补充和调养并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。                           鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同           第七部分         基金合同当事东谈主及权益义务    一、基金照拂东谈主    （一）基金照拂东谈主简况    称号：鑫元基金照拂有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    建立日历：2013 年 8 月 29 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督照拂委员会证监许可［2013］    组织体式：有限株连公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：握续谋划    研究电话：021-20892000    （二） 基金照拂东谈主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并照拂基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要步调保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转念申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓励权益，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照拂东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诓骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供作事的外部机构；若本基金接纳证券经纪机构交游结算模式，基金照拂东谈主 有权遴荐代表本基金进行场内交游、手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并签订证券经纪作事协议；本基金照拂东谈主亦有权决定本基金证券交游 模式的转念；   （16）在得当关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、转念、转托管、按时定额投资和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以竭诚信用、严慎辛苦的原则照拂和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划形式照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制，                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 保证所照拂的基金财产和基金照拂东谈主的财产互相孤苦，对所照拂的不同基金隔离 照拂，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用得当合理的步调使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程贪图并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，履行信息深切 及申报义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开深切前应予守密，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照拂业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时刻和形式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会                            鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 并文书基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿株连，其补偿株连不因其退任而奉命；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金照拂东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担株连；    （23）以基金照拂东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诓骗诉讼权益或实施其 他法律行动；    （24）基金照拂东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金照拂东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）推论顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称号：广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    法定代表东谈主：林传辉    成赶快间：1994 年 01 月 21 日    批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：762108.766400 万元东谈主民币    存续时间：永恒    基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （二）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 支握基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金照拂东谈主更换时，提名新的基金照拂东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以竭诚信用、辛苦尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）建立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备迷漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金隔离缔造账户，孤苦核算，分账照拂， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金照拂东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照拂东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程另 有章程外，在基金信息公开深切前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照拂东谈主贪图的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息深切事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具概念，说 明基金照拂东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金照拂东谈主有未推论《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了得当的步调；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系贵府，保存期 限不低于法律法例章程的最低期限；   （12）从基金照拂东谈主或其托福的登记机构处采纳并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金照拂东谈主查对；   （14）依据基金照拂东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金照拂东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照拂东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会， 并文书基金照拂东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿株连，其补偿 株连不因其退任而奉命；   （20）按章程监督基金照拂东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照拂东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金照拂东谈主追偿；   （21）推论顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开深切的基金信息贵府；   （7）监督基金照拂东谈主的投资运作；   （8）对基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息深切文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宥恕基金信息深切，实时诓骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 有限株连；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）推论顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同            第八部分   基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额握有东谈主大会不建立 日常机构。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的 每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金照拂东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作形式；   （5）调养基金照拂东谈主、基金托管东谈主的报酬表率或调高销售作事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金照拂东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金照拂东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的基金份额类别缔造、调养本基金的申购费率、调低销售 作事费率或变更收费形式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）基金照拂东谈主、登记机构、基金销售机构调养关联申购、赎回、转念、 基金交游、非交游过户、按时定额投资、转托管等业务法则；   （6）基金照拂东谈主履行得当设施后，推出新业务或作事；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集形式 金照拂东谈主召集。 建议书面提议。基金照拂东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照拂东谈主， 基金照拂东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照拂东谈主建议书面提议。基金照拂东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 金份额握有东谈主代表和基金照拂东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金照拂东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金照拂东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金照拂东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、干豫。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书形式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决形式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信形式、托福的公证机关过甚联 系形式和研究东谈主、表决概念寄交的截止时刻和收取形式。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照拂东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金照拂东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 照拂东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 的计票效能。   四、基金份额握有东谈主出席会议的形式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金照拂东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金照拂东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，何况握有基金份额的凭证与基金照拂东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的形式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布关系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照拂东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照拂东谈主）和公证机关的监督下按照会                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 议文书章程的形式收取基金份额握有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金照拂东谈主经 文书不干预收取表决概念的，不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具 表决概念；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决概念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。 话或其他非现场形式或者以现场形式与非现场形式相结合的形式召开，会议设施 比照现场开会和通信形式开会的设施进行；基金份额握有东谈主不错接纳书面、网络、 电话或其他形式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体形式由会议召集 东谈主细目并在会议文书中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照拂东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （1）现场开会   在现场开会的形式下，起初由大会主握东谈主按照下列第七条章程设施细目和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金照拂东谈主授权出席会议的代表，在基金照拂东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金照拂东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照拂东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和研究形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，转念基金运作形式、更换基金照拂东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采用记名形式进行投票表决。                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   采用通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据讲解，不然提交 得当会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文书章程的表决概念视为灵验表决，表决概念狡赖不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转 后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照拂东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照拂东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   八、顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息深切办法》的关联章程在 章程媒介上公告。如果接纳通信形式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论顺利的基金份额握有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照拂 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主隔离握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应隔离由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的归并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的关系章程以本节罕见约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。      十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管 法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金照拂东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   第九部分   基金照拂东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   一、基金照拂东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一）基金照拂东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金照拂东谈主职责隔断：   （二）基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金照拂东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一）基金照拂东谈主的更换设施 的基金照拂东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金照拂东谈主； 握有东谈主大会决议顺利后依照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介公告；                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 料，实时向临时基金照拂东谈主或新任基金照拂东谈主持理基金照拂业务的嘱托手续，临 时基金照拂东谈主或新任基金照拂东谈主应实时采纳。新任基金照拂东谈主或临时基金照拂东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照拂东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换设施 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议顺利后依照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时采纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金照拂东谈主核 对基金财富总值和基金财富净值； 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支。   （三）基金照拂东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金照拂东谈主和基金托管                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议顺利后依照《信息深切办法》的关联章程在章程 媒介上联结公告。      三、新任或临时基金照拂东谈主采纳基金照拂业务，或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金照拂东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例 和基金合同的章程不竭履行关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益 形成挫伤的行动。原基金照拂东谈主或原基金托管东谈主在不竭履行关系职责时间，仍有 权按照基金合同的章程收取基金照拂费或基金托管费。      四、本部分对于基金照拂东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金照拂东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金照拂东谈主按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程订 立托管协议。   签订托管协议的目的是明确基金托管东谈主与基金照拂东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值贪图、收益分派、信息深切及互相监督等关系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同             第十一部分   基金份额的登记      一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。      二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照拂东谈主或基金照拂东谈主托福的其他得当条件的机构 办理。基金照拂东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代 理协议，以明确基金照拂东谈主和代理机构在投资者基金账户照拂、基金份额登记、 算帐及基金交游阐述、披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。      三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关章程于运转实施前在章程媒介上公告；      四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务；                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿株连，但司法强制搜检情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同             第十二部分   基金的投资   一、投资主见   本基金在严格按捺风险的前提下，通过量化方法抽象谈判标的推崇，精选个 股构建投资组合，力求达成基金财富的永恒郑重升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司 债、中期单据、所在政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、次级债、可转 换债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 财富支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、按时进款过甚 他银行进款等）、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会关系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行得当 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）财富占基金财富 的比例为 60%-95%            （其中投资于港股通标的股票的比例不最初股票财富的 50%）； 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东谈主在履行 得当设施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）财富成立策略   本基金接纳从上至下为主的分析模式、定性分析和定量分析相结合的研究方 式，追踪宏不雅经济数据（GDP 增长率、PPI、CPI、工业加多值、收支口贸易数据                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 等）、宏不雅计谋导向、市集趋势和资金流向等多方面因素，评估股票、债券及货 币市集器用等大类财富的估值水和煦投资价值，在基金合同章程的范围内运用上 述大类财富之间的互关系联性制定本基金的大类财富成立比例，并应时进行调养。   （二）股票投资策略   本基金接纳“从下到上”的数目化选股策略，通过定性和定量分析相结合的 方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行深入分析，精选成长性雅致且估值 合理的上市公司股票构建投资组合，并根据市集状态及变化，不按时对模子进行 调养，立异模子灵验性，从而取得更高的收益。   本基金将接纳量化选股模子，选取并握有具备估值水平合理、成长能力较强、 盈利质料较高等特征的上市公司股票。对于价值型股票，本基金将宥恕股息收益 率、每股净财富与价钱比率、每股净现款流与价钱比率、每股收益与价钱比率等 方针；对于成长型股票，本基金将对净财富收益率 ROE、主营业务收入增长率、 净利润增长率、里面增长率等方针进行重心考量并打分，同期抽象评估，并遴荐 抽象评分高于行业或市集平均水平的上市公司。   本基金同期利用多因子模子进行选股，多因子模子通过对境内与香港上市公 司的财务数据和市集交游数据进行统计分析，挖掘其中可获取郑重逾额收益的有 效因子，进而对股票在灵验因子上进行打分，并按照一定的权重加权，形成对个 股将来推崇的抽象评分，评分越高对应其预期呈报越高，最终通过个股的打分表 现进行选股。依据经济基本面等相对基础的数据启航，构建模子选取中长周期具 有逾额收益的个股组成股票投资组合。   同期，量化投研团队会握续研究模子的运作状态以及市集变化，并对模子和 模子所接纳的因子作念出得当更新或调养。   本基金可通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，将综 合比拟并优先遴荐将基本面健康、握续创造利润能力强、功绩增长后劲大、具有 市集竞争上风的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三）债券投资策略   在债券组合的构建和调养上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 收益率弧线变化趋势和信用风险环境等因素抽象分析，动态调养债券组合，接力 得回郑重的投资收益。   久期成立是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特色等各方面因素的分析确 定组合的举座久期，在谨守组合久期与运作周期的期限得当匹配的前提下，灵验 地按捺举座财富风险。当展望利率上升时，得当镌汰投资组合的主见久期，展望 利率水平诬捏时，得当延长投资组合的主见久期。   本基金在对宏不雅经济周期和货币计谋分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予主见性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、将来各期限的供给漫衍以及 投资者的期限偏好，展望收益率期限结构的变化形态，从而细目合理的组合期限 结构。通过接纳聚拢策略、两头策略和梯形策略等，在永恒、中期和短期债券间 进行动态调养，从而达到预期收益最大化的目的。   类属财富成立策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的成立。在细目组 合久期和期限结构漫衍的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 细目各子类财富的成立权重，即细目债券、进款、回购以及现款等财富的比例。 类属成立主要根据各部分的相对价值细目，增握相对低估、价钱将上升的类属， 减握相对高估、价钱将下落的类属，从而获取较高的总呈报。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济计谋的分析，展望将来收益率弧线的变动趋势，抽象谈判组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业本性、盈利能力、 偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并采用分散化投资策略，严格按捺组合举座的违 约风险水平。   可转念债券（含交游分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的本性，具有扞拒下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。可转念债券、                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 可交换债券的遴荐结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条件深入研究 的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全角落和雅致流动 性的可转念债券、可交换债券，获取郑重的投资呈报。   （四）财富支握证券投资策略   证券化是将隐约流动性但大要产生踏实现款流的财富，通过一定的结构化安 排，对财富中的风险与收益进行分离组合，进而转念成不错出售、通晓，并带有 固定收入的证券的过程。财富支握证券投资重要在于对基础财富质料及将来现款 流的分析，本基金将在国内财富证券化居品具体计谋框架下，接纳基本面分析和 数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 按捺财富支握证券的总体投资界限并进行分散投资，以诬捏流动性风险。   （五）金融养殖品投资策略   为更好地达成投资主见，本基金根据风险照拂的原则，以套期保值为目的， 限度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交游成本低和杠杆操作 等特色，提高投资组合运作效果。本基金采用套期保值的形式参与股指期货的投 资交游，以照拂市集风险和革新股票仓位为主要目的。   为灵验按捺债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏不雅经济局势和证券趋 势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险照拂的原则，以套 期保值为目的，限度运用国债期货来提高投资组合的运作效果。在国债期货投资 过程中，本基金将对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等方针进行跟 踪监控。   本基金按照风险照拂的原则，以套期保值为主要目的，在严格按捺风险的前 提下，审慎遴荐流动性好、交游活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质 券市集的判断，结合期权订价模子，遴荐估值合理的股票期权合约。   （六）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市交游的股票投资策略推论。 具体将结合对宏不雅经济状态、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 水对等因素的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）财富占基金财富的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不最初股票财富的 50%）；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（若同期握有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股总共贪图）不最初基金财富净值的 10%；   （4）本基金照拂东谈主照拂的一起基金握有一家公司刊行的证券，不最初该证 券（若同期握有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股总共贪图）的 定的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富支握证券的比例，不得最初 基金财富净值的 10%；   （6）本基金握有的一起财富支握证券，其市值不得最初基金财富净值的 20%；   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券界限的 10%；   （8）本基金照拂东谈主照拂的一起基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富支握 证券，不得最初其种种财富支握证券总共界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证 券。基金握有财富支握证券时间，如果其信用等级下落、不再得当投资表率，应 在评级申报发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金照拂东谈主照拂的一起通达式基金（包括通达式基金以及处于通达                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 期的按时通达基金）握有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得最初该上市公司 可通晓股票的 15%；本基金照拂东谈主照拂的一起投资组合握有一家上市公司刊行 的可通晓股票，不得最初该上市公司可通晓股票的 30%；完好意思按照关联指数的构 成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受 前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得最初基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照拂东谈主之外 的因素致使基金不得当该比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金财富总值不最初基金财富净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货的，在职何交游日日终，握有的买入股指期货合 约价值不得最初基金财富净值的 10%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出股 指期货合约价值不得最初基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日 内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一交游日基金财富 净值的 20%；本基金握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差贪图）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （16）本基金投资国债期货的，在职何交游日日终，握有的买入国债期货合 约价值，不得最初基金财富净值的 15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出 国债期货合约价值不得最初基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游 日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一交游日基金资 产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差贪图）应当得当基金合同对于债券投 资比例的关联约定；   （17）在本基金投资期货的任何交游日日终，本基金握有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金财富净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （18）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益 金总额不得最初基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得最初基金财富净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，与境 内上市交游的股票合并贪图，法律法例或监管机构另有章程的从其章程；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）协议定除外，因证券或期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金照拂东谈主之外的因素致使基金投资比例 不得当上述章程投资比例的，基金照拂东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中 国证监会章程的罕见情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金照拂东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金照拂东谈主在 履行得当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的章程推论。   为瞻仰基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程扼制的其他行径。   基金照拂东谈主运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 按捺东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当得当基金的投资主见和投资策略，谨守基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推论。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与深切。紧要关联交游应提交基金照拂东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照拂东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照拂东谈主 履行得当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的章程推论。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 800 指数收益率*70%+中证港股通抽象指数 （东谈主民币）收益率*5%+中债抽象（全价）指数收益率*25%   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，其身分股狡饰了中证 500 指数和沪 深 300 指数样本，以反馈沪深市集上市公司证券的举座推崇。   中证港股通抽象指数（东谈主民币）由中证指数有限公司编制，选取得当港股通 经历的上市公司证券手脚样本，以反馈港股通范围内上市公司证券的举座推崇。  中债抽象（全价）指数由中央国债登记结算有限株连公司编制，该指数旨在 抽象反馈债券全市集举座价钱和投资呈报情况。该指数涵盖了银行间市集和交游 所市集，具有无为的市集代表性，适配合为本基金债券投资部分的功绩比拟基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上功绩比拟基准大要委果反 映本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元改革指数称号，或者今后法律法例发生变化，或者有更权 威的、更能为市集宽敞接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加得当用 于本基金的功绩比拟基准的指数时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况 下，履行得当设施后变更功绩比拟基准并实时在章程媒介公告。如果本基金功绩 比拟基准所参照的指数在将来不再发布时，基金照拂东谈主不错按关系监管部门要求 履行关系手续后，依据瞻仰基金份额握有东谈主正当权益的原则，选取相通的或可替 代的指数手脚功绩比拟基准的参照指数。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   六、风险收益特征  本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金和债 券型基金，低于股票型基金。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游法则等互异带来的私有风险。   七、基金照拂东谈主代表基金诓骗关系权益的处理原则及方法 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金照拂东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并贪图司帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同              第十三部分   基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相孤苦。   四、基金财产的支握和刑事株连   本基金财产孤苦于基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪机构 的财产，并由基金托管东谈主和证券经纪机构支握。基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金 登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律株连， 其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事株连外，基金财产不得被刑事株连。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构因照章驱逐、被照章撤废或者被依 法宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照拂东谈主照拂运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金照拂东谈主 照拂运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制推论。                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同               第十四部分   基金财富估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游局面的交游日以及国度法律 法例章程需要对外深切基金净值的非交游日。      二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富支握证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金照拂东谈主在细目关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关联章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值日 或最近交游日的报价不成委果反馈公允价值的，应酬报价进行调养，细目公允价 值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中谈判不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金照拂东谈主不应试虑因其大批握有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 使潜在估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调养并细目公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有章程的除外），以其估值 日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经 济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足根据（最近交游日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不成委果反馈公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变 化因素，调养最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 选取第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价。交游所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选取第三方估值基准作事 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）交游所市集上市交游的公开采行的可转念债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交游 的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票推论。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的市值（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前 情况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息支握的估值时期细目其公允价值；   （3）初次公开采行未上市的股票，接纳估值时期细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 初次公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通晓受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程细目公允价值。 三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有章程的除外），选取第三方估值基准作事机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或保举估值全价。 践诺收款日历间选取第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 金照拂东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 按国度最新章程估值。   如基金照拂东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分瞻仰基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金财富净值贪图和基金司帐核算的义务由基金照拂东谈主 承担。本基金的基金司帐主株连方由基金照拂东谈主担任，基金托管东谈主承担复核株连。 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍 无法达成一致的概念，按照基金照拂东谈主对基金净值的贪图结果对外赐与公布。      五、估值设施 日该类基金份额的余额数目贪图，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝 点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。基金照拂东谈主不错建立大额 赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照拂东谈主每个责任日贪图基金财富净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金照拂东谈主每个责任日对基金财富估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。      六、估值失实的处理   基金照拂东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的步调确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，错误                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 的株连东谈主应当对由于该估值失实遇到损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿株连。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实株连方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实株连方承担； 由于估值失实株连方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实株连方对顺利损失承担补偿株连；若估值失实株连方也曾积极妥洽，何况 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实株连方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的株连方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值失实的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实株连方仍应酬估值失实负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实 株连方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的不 当得利返还的总和最初其践诺损失的差额部分支付给估值失实株连方。   （4）估值失实调养接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的形式。   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的株连方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的株连方进行                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值贪图出现失实时，基金照拂东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的步调驻扎损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照拂东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 财富价值时； 商阐述后，基金照拂东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐述   基金财富净值和种种基金份额净值由基金照拂东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照拂东谈主应于每个责任日交游扫尾后贪图当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐述后发 送给基金照拂东谈主，由基金照拂东谈主依照《信息深切办法》等关系章程以及《基金合 同》约定对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 露主袋账户的种种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停深切侧袋账户的基金 净值信息。   十、罕见情形的处理 裂缝不手脚基金份额净值失实处理。 记结算公司、第三方估值基准作事机构及进款银行品级三方机构发送的数据失实、 遗漏，或国度司帐计谋变更、市集法则变更等非基金照拂东谈主与基金托管东谈主原因， 基金照拂东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采用必要、得当、合理的步调进行搜检，然而 未能发现该失实的，由此形成的基金财富估值失实，基金照拂东谈主和基金托管东谈主免 除补偿株连。但基金照拂东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步调排除或收缩由 此形成的影响。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同            第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有章程的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付形式   本基金的照拂费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。照拂费的贪图 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金财富净值   基金照拂费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主协商一致的形式于次月首日起前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金照拂东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主协商一致的形式于次月首日起前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费 率为 0.40%。    本基金销售作事费按前一日 C 类基金财富净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费贪图方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金照拂东谈主协商一致的形式于次月首日起前 5 个责任日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同章程支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售作事费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主作事等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协议 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度：                        鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程或关系公告。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照拂东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同          第十六部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额隔离遴荐不同的分成形式；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分派形式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 作事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金归并类别每一基 金份额享有同中分派权；   在不违背法律法例的章程、《基金合同》的约定以及对基金份额握有东谈主利益 无本体不利影响的前提下，基金照拂东谈主可在履行得当设施后对基金收益分派原则 进行调养。   四、收益分派决议                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派形式等内容。   五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 深切办法》的关联章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的贪图方法，依照《业务法则》推论。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程 或关系公告。                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他形式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介公告。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同             第十八部分   基金的信息深切      一、本基金的信息深切应得当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息深切办法》、 《流动性风险照拂章程》、《基金合同》过甚他关联章程。关系法律法例对于信 息深切的章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、信息深切义务东谈主   本基金信息深切义务东谈主包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息深切义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程深切基金信息，并保证所深切信息的委果性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息深切义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予深切的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息深切办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金照拂东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子深切网站）等媒介深切，并保证基金投资 者大要按照《基金合同》约定的时刻和形式查阅或者复制公开深切的信息贵府。      三、本基金信息深切义务东谈主承诺公开深切的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开深切的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息深切义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 文本为准。   本基金公开深切的信息接纳阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开深切的基金信息   公开深切的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品贵府纲要、 基金份额发售公告 基金份额握有东谈主大会召开的法则及具体设施，说明基金居品的本性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主作事等内容。   基金居品贵府概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金纲要信息。基金照拂东谈主应当依照法律法例和中国证监会的章程编制、深切与 更新基金居品贵府纲要。   基金合同顺利后，基金招募说明书、基金居品贵府纲要的信息发生紧要变更 的，基金照拂东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府纲要， 并登载在章程网站上，其中基金居品贵府纲要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募说明书、基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金照拂 东谈主至少每年更新一次。   基金隔断运作的，基金照拂东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品贵府 纲要。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照拂东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲要、基金 合同和基金托管协议登载在章程网站上，其中基金居品贵府纲要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在章程网站上。   （二）《基金合同》顺利公告   基金照拂东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程报刊和章程网站 上登载《基金合同》顺利公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东谈主应 当至少每周在章程网站深切一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点深切通达日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站深切半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照拂东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息深切文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的贪图形式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金按时申报，包括年度申报、中期申报和季度申报（含财富组合季 度申报）   基金照拂东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载于章程网站上，并将年度申报提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金照拂东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金照拂东谈主应当在季度扫尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报提醒性公告登载在章程报刊上。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   《基金合同》顺利不及两个月的，基金照拂东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照拂东谈主至少应当在按时申报“影响投资者决 策的其他攻击信息”项下深切该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金照拂东谈主应当在基金年度申报和中期申报中深切基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （六）临时申报   本基金发生紧要事件，关联信息深切义务东谈主应当依照《信息深切办法》的有 关章程编制临时申报书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 按捺东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之 三十；                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺按捺东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 计提形式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额握有东谈主权益的，关系信息深切义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开清醒。   （八）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）算帐申报                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   基金合同出现隔断情形的，基金照拂东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并制作算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程 网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在章程报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货关系信息   基金照拂东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书 （更新）等文献中深切股指期货、国债期货交游情况，包括交游计谋、握仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的 影响以及是否得当既定的投资计谋和投资主见等。   （十一）基金投资股票期权关系信息   若本基金投资股票期权的，基金照拂东谈主应当在按时信息深切文献中深切参与 股票期权交游的关联情况，包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险方针、估 值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资计谋和投资主见。   （十二）基金投资财富支握证券关系信息   基金照拂东谈主应在基金年度申报及中期申报中深切其握有的财富支握证券总 额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和申报期内通盘的财富支握证券明细。   基金照拂东谈主应在基金季度申报中深切其握有的财富支握证券总额、财富支握 证券市值占基金净财富的比例和申报期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支握证券明细。   （十三）基金投资港股通标的股票关系信息   基金照拂东谈主应当在基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报等按时申报 和招募说明书（更新）等文献中深切港股通标的股票的投资情况，包括申报期末 本基金在香港地区证券市集的权益投资漫衍情况及按关系法律法例及中国证监 会要求深切港股通标的股票的投资明细等内容。若法律法例或监管机构对公开募 集证券投资基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资香港股票市集 的信息深切另有章程的，从其章程。   （十四）实施侧袋机制时间的信息深切   本基金实施侧袋机制的，关系信息深切义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息深切，详见招募说明书的章程。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （十五）本基金投资存托凭证的信息深切依照境内上市交游的股票推论。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息深切事务照拂   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息深切照拂轨制，指定挑升部门及 高档照拂东谈主员负责照拂信息深切事务。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得泄露未公开深切的基金信息。   基金信息深切义务东谈主公开深切基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息 深切内容与格局准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照拂东谈主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时申报、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金算帐申报等 关系基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东谈主进行书面或电子阐述。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家深切信息的报刊。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子深切网站报送拟深切的 基金信息，并保证关系报送信息的委果、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，培育信息深切作事质料，基金照拂东谈主应当自中国证监会 章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求深切信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主培育信息深切作事的质料。具体要求应当得当中 国证监会关系章程。前述自主深切如产生信息深切用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息深切义务东谈主公开深切的基金信息出具审计申报、法律概念书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   七、信息深切文献的存放与查阅   照章必须深切的信息发布后，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 规章程将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金照拂东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延深切基金相 关信息： 原因暂停营业时； 财富价值时；                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照拂东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当隔断： 金托管东谈主链接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照拂东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组救援经受基金；                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申报出具法律概念书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在章程网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同             第二十部分    违约株连   一、基金照拂东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损 害的，应当隔离对各自的行动照章承担补偿株连；因共同行动给基金财产或者基 金份额握有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿株连，对损失的补偿，仅限于顺利 损失。然而发生下列情况的，相应确当事东谈主免责： 中国证监会的章程手脚或不手脚而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大要不竭履行的应当不竭履行。非违约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采用必要的步调，驻扎损失的扩大。莫得采用得当步调致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金照拂东谈主、基金托管东谈主不可按捺的因素导致业务出现差错，基金 照拂东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采用必要、得当、合理的步调进行搜检，然而未能 发现失实或未能幸免失实发生的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金照拂东谈主 和基金托管东谈主奉命补偿株连。然而基金照拂东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的 步调收缩或排除由此形成的影响。                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚笃、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，瞻仰基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港特殊行政区、 澳门特殊行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同         第二十二部分   基金合同的效能  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 表东谈主或授权代表署名或盖印并在募围聚束后经基金照拂东谈主向中国证监会办理基 金备案手续，并经中国证监会书面阐述后顺利。 会备案并公告之日止。 握有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效能。 机构的办公局面和营业局面查阅，但应以基金合同的本来为准。                 鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同          第二十三部分   其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协 商科罚。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同           第二十四部分   基金合同内容节录      一、基金份额握有东谈主、基金照拂东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金照拂东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并照拂基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转念申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓励权益，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照拂东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诓骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供作事的外部机构；若本基金接纳证券经纪机构交游结算模式，基金照拂东谈主 有权遴荐代表本基金进行场内交游、手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并签订证券经纪作事协议；本基金照拂东谈主亦有权决定本基金证券交游 模式的转念；   （16）在得当关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、转念、转托管、按时定额投资和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以竭诚信用、严慎辛苦的原则照拂和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划形式照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东谈主的财产互相孤苦，对所照拂的不同基金隔离 照拂，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用得当合理的步调使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程贪图并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，履行信息深切                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 及申报义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开深切前应予守密，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照拂业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时刻和形式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿株连，其补偿株连不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照拂东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担株连；   （23）以基金照拂东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诓骗诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金照拂东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 顺利，基金照拂东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 支握基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金照拂东谈主更换时，提名新的基金照拂东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以竭诚信用、辛苦尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）建立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备迷漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金隔离缔造账户，孤苦核算，分账照拂， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金照拂东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照拂东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程另 有章程外，在基金信息公开深切前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照拂东谈主贪图的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息深切事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具概念，说 明基金照拂东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金照拂东谈主有未推论《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了得当的步调；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系贵府，保存期 限不低于法律法例章程的最低期限；   （12）从基金照拂东谈主或其托福的登记机构处采纳并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金照拂东谈主查对；   （14）依据基金照拂东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金照拂东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照拂东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会， 并文书基金照拂东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿株连，其补偿                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 株连不因其退任而奉命；   （20）按章程监督基金照拂东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照拂东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金照拂东谈主追偿；   （21）推论顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权益与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开深切的基金信息贵府；   （7）监督基金照拂东谈主的投资运作；   （8）对基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息深切文献；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宥恕基金信息深切，实时诓骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限株连；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推论顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额握有东谈主大会不建立 日常机构。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的 每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金照拂东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作形式；   （5）调养基金照拂东谈主、基金托管东谈主的报酬表率或调高销售作事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金照拂东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金照拂东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的基金份额类别缔造、调养本基金的申购费率、调低赎回 费率、调低销售作事费率或变更收费形式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）基金照拂东谈主、登记机构、基金销售机构调养关联申购、赎回、转念、 基金交游、非交游过户、按时定额投资、转托管等业务法则；   （6）基金照拂东谈主履行得当设施后，推出新业务或作事；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形式 金照拂东谈主召集。 建议书面提议。基金照拂东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照拂东谈主，                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 基金照拂东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照拂东谈主建议书面提议。基金照拂东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金照拂东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金照拂东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金照拂东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金照拂东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书形式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决形式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信形式、托福的公证机关过甚联 系形式和研究东谈主、表决概念寄交的截止时刻和收取形式。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照拂东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金照拂东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 照拂东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票效能。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的形式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金照拂东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金照拂东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，何况握有基金份额的凭证与基金照拂东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   在同期得当以下条件时，通信开会的形式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布关系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照拂东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照拂东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的形式收取基金份额握有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金照拂东谈主经 文书不干预收取表决概念的，不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具 表决概念；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决概念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。 话或其他非现场形式或者以现场形式与非现场形式相结合的形式召开，会议设施 比照现场开会和通信形式开会的设施进行；基金份额握有东谈主不错接纳书面、网络、 电话或其他形式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体形式由会议召集 东谈主细目并在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照拂东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，起初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程设施细目 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金照拂东谈主授权出席会议的代表，在基金照拂东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金照拂东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照拂东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和研究形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，转念基金运作形式、更换基金照拂东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采用记名形式进行投票表决。   采用通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据讲解，不然提交 得当会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文书章程的表决概念视为灵验表决，表决概念狡赖不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转 后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照拂东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照拂东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息深切办法》的关联章程在 章程媒介上公告。如果接纳通信形式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论顺利的基金份额握有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照拂 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主隔离握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授                        鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应隔离由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的归并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的关系章程以本节罕见约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金照拂东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。      三、基金收益分派原则、推论形式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额隔离遴荐不同的分成形式；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分派形式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 作事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金归并类别每一基 金份额享有同中分派权；   在不违背法律法例的章程、《基金合同》的约定以及对基金份额握有东谈主利益 无本体不利影响的前提下，基金照拂东谈主可对基金收益分派原则进行调养，不需召 开基金份额握有东谈主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派形式等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 深切办法》的关联章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的贪图方法，依照《业务法则》推论。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程 或关系公告。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   四、与基金财产照拂、运用关联用度的索要、支付形式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有章程的除外； 和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付形式   本基金的照拂费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。照拂费的贪图 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金财富净值   基金照拂费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主协商一致的形式于次月首日起前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金照拂东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主协商一致的形式于次月首日起前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费 率为 0.40%。    本基金销售作事费按前一日 C 类基金财富净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费贪图方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金照拂东谈主协商一致的形式于次月首日起前 5 个责任日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同章程支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售作事费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主作事等各项用度。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协 议章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照拂东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。      五、基金财产的投资主见和投资限制   （一）投资主见   本基金在严格按捺风险的前提下，通过量化方法抽象谈判标的推崇，精选个 股构建投资组合，力求达成基金财富的永恒郑重升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司 债、中期单据、所在政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、次级债、可转 换债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 财富支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、按时进款过甚 他银行进款等）、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会关系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行得当 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）财富占基金财富 的比例为 60%-95%            （其中投资于港股通标的股票的比例不最初股票财富的 50%）； 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东谈主在履行 得当设施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）财富占基金财富的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不最初股票财富的 50%）；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（若同期握有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股总共贪图）不最初基金财富净值的 10%；   （4）本基金照拂东谈主照拂的一起基金握有一家公司刊行的证券，不最初该证 券（若同期握有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股总共贪图）的 定的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富支握证券的比例，不得最初 基金财富净值的 10%；   （6）本基金握有的一起财富支握证券，其市值不得最初基金财富净值的 20%；   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券界限的 10%；   （8）本基金照拂东谈主照拂的一起基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富支握 证券，不得最初其种种财富支握证券总共界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证 券。基金握有财富支握证券时间，如果其信用等级下落、不再得当投资表率，应 在评级申报发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 财富，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金照拂东谈主照拂的一起通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的按时通达基金）握有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得最初该上市公司 可通晓股票的 15%；本基金照拂东谈主照拂的一起投资组合握有一家上市公司刊行 的可通晓股票，不得最初该上市公司可通晓股票的 30%；完好意思按照关联指数的构 成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受 前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得最初基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照拂东谈主之外 的因素致使基金不得当该比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金财富总值不最初基金财富净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货的，在职何交游日日终，握有的买入股指期货合 约价值不得最初基金财富净值的 10%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出股 指期货合约价值不得最初基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日 内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一交游日基金财富 净值的 20%；本基金握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差贪图）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （16）本基金投资国债期货的，在职何交游日日终，握有的买入国债期货合 约价值，不得最初基金财富净值的 15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出 国债期货合约价值不得最初基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游 日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一交游日基金资 产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差贪图）应当得当基金合同对于债券投 资比例的关联约定；   （17）在本基金投资期货的任何交游日日终，本基金握有的买入国债期货和                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金财富净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、 买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （18）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益 金总额不得最初基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得最初基金财富净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，与境 内上市交游的股票合并贪图，法律法例或监管机构另有章程的从其章程；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）协议定除外，因证券或期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金照拂东谈主之外的因素致使基金投资比例 不得当上述章程投资比例的，基金照拂东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中 国证监会章程的罕见情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金照拂东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金照拂东谈主在 履行得当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的章程推论。   为瞻仰基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （7）法律、行政法例和中国证监会章程扼制的其他行径。   基金照拂东谈主运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺 按捺东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当得当基金的投资主见和投资策略，谨守基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推论。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与深切。紧要关联交游应提交基金照拂东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照拂东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照拂东谈主 履行得当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的章程推论。      六、基金财富净值的贪图方法和公告形式   （一）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则   基金照拂东谈主在细目关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关联章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值日 或最近交游日的报价不成委果反馈公允价值的，应酬报价进行调养，细目公允价 值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中谈判不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金照拂东谈主不应试虑因其大批握有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 利用数据和其他信息支握的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调养并细目公允价值。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有章程的除外），以其估值 日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经 济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足根据（最近交游日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不成委果反馈公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变 化因素，调养最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 选取第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价。交游所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选取第三方估值基准作事 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）交游所市集上市交游的公开采行的可转念债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交游 的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票推论。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的市值（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前 情况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息支握的估值时期细目其公允价值；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   （3）初次公开采行未上市的股票，接纳估值时期细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通晓受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程细目公允价值。 三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有章程的除外），选取第三方估值基准作事机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或保举估值全价。 践诺收款日历间选取第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 金照拂东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同 确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金照拂东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分瞻仰基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金财富净值贪图和基金司帐核算的义务由基金照拂东谈主 承担。本基金的基金司帐主株连方由基金照拂东谈主担任，基金托管东谈主承担复核株连。 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍 无法达成一致的概念，按照基金照拂东谈主对基金净值的贪图结果对外赐与公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东谈主应 当至少每周在章程网站深切一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点深切通达日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站深切半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照拂东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的；  （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金照拂东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组救援经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；  （5）礼聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报 告出具法律概念书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分派                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－基金合同   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在章程网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚笃、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，瞻仰基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港特殊行政区、 澳门特殊行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅，但应以基金合同的本来为准。