鑫元致远量化选股搀杂A,鑫元致远量化选股搀杂C: 鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金招募说明书

2024-12-09 14:28

          鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   鑫元基金管理有限公司 鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金       招募说明书   基金管理东说念主：鑫元基金管理有限公司   基金托管东说念主：广发证券股份有限公司       二〇二四年十二月                       鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书                    伏击教导   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 于2024年8月15日经中国证监会证监许可20241180号文注册召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应稳重阅读基金合同、本招 募说明书、基金家具资料概要等信息流露文献，全面意志本基金家具的风险收益 特征，充分谈判投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出零丁决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行背负。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分谈判自身的风险承受 智商，感性判断市集，并承担基金投资中出现的千般风险。本基金投资过程中面 临的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风险、收 益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的谋略风险、再投资风险、信用风险 等；二是本基金专有的风险；三是本基金的其他风险，包括流动性风险、管理风 险、启用侧袋机制的风险、基金风险评价不一致的风险等。敬请投资东说念主醒目阅读 本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。   本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金和债 券型基金，低于股票型基金。   本基金如果投资内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法律解释等互异带来的专有风险，包括港 股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不可往常交易，港股不可实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货、股票期权等金 融养殖品，其当作金融养殖品，具备一些专有的风险点。投资金融养殖品所濒临 的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作 风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读联系内容并怜惜本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外。法律 律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金的过往事迹并不预示其将来推崇，基金管理东说念主管理的其它基金的事迹并 不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                           鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书                                                     目       录                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书                第一部分   弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办 法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）和其他关系法律法 规以及《鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其确切性、准确性、无缺性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明的资料肯求召募。基金管理东说念主莫得寄托或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东说念主自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有本基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额捏有东说念主的权利和义 务，应醒目查阅基金合同。                         鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同的任何有用矫正和补充 选股搀杂型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用矫正和补充 金招募说明书》过火更新 品资料概要》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈述等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其常常作念                          鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 机关对其常常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其常常矫正）及联系法律律例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主强硬了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等                       鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 限公司或接受鑫元基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 洞开日 本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不洞开申购、 赎回，并按规矩进行公告） 表率基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的步履                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规矩的条件，肯求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转化为基金 管理东说念主管理的其他基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转化中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入 肯求份额总额后的余额）卓绝上一洞开日基金总份额的 10% 时根据捏有期限收取赎回用度，不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份 额 申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额捏有东说念主服务的用度 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过火他资产的价值总和                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 值和基金份额净值的过程 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规矩范围内的香港 联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机构对该交易机制的修改或诊疗 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 账户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 刊及《信息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 件                           鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书                    第三部分   基金管理东说念主    一、基金管理情面况    称呼：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    设立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织气象：有限服务公司    注册成本：东说念主民币 17 亿元    存续期限：捏续谋略    臆测电话：021-20892000    股权结构：                  鼓励称呼              出资比例              南京银行股份有限公司             80%              南京高科股份有限公司             20%                    悉数               100%    二、主要东说念主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委文告、 董事长。历任南京银行总行资金营运中心投资交易部经理、总行资金营运中心总 经理助理、总行金融市集部总经理助理、总行金融市集部副总经理、总行金融同 业部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    于景亮女士，董事。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委副文告、 总经理、财务负责东说念主，兼任鑫沅资产管理有限公司践诺董事。历任南京银行总行 投资经理岗，本币投资交易部副经理、经理，投资交易中心南京分中心副经理、                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 经理，金融市集部总经理助理，资金运营中心副总经理。   陆阳俊先生，董事。经济学推敲生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼任 南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南京高 科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科新浚投 资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息科技股份 有限公司董事、南京栖霞开辟仙林有限公司董事、南京 LG 新港新技能有限公司 董事、南京汉欣医疗科技有限公司董事、江苏晨牌药业集团股份有限公司董事。 历任南京南化开辟有限公司司帐、南京经济技能开发区管委司帐划财务处副处 长、南京新港高技术股份有限公司谋略财务部副经理、南京高科股份有限公司计 划财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，零丁董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、董 秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司零丁董事、深圳市核达中远通电源技能股 份有限公司零丁董事、北京纯聚科技股份有限公司零丁董事、深圳市汇春科技股 份有限公司零丁董事、招商局南京油运股份有限公司零丁董事。历任江苏水利工 程专利学校系团总支文告、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞开辟股份有限公 司副总经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士后。   谢满林先生，零丁董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任。历任 南京市第二讼师事务所讼师、南京金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，零丁董事。管理学博士，现任上海交通大学文科开辟处处长， 兼任上海市金融工程推敲会理事长、中国管理当代化推敲会理事。历任上海交通 大学安泰管制学院讲师、锻真金不怕火、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南京银行股份有限公司总行审 计部总经理。历任南京市农业银行办事员、南京银行股份有限公司信贷部科员、 海外业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、审计部 副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。司帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财务 总监，兼任南京 LG 新港新技能有限公司监事会主席、南京汉欣医疗科技有限公 司监事、南京高科置业有限公司监事会主席、南京高科新浚投资管理有限公司监                  鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 事、南京高科城市发展有限公司监事、江苏润麒房地产开发有限公司监事、南京 润迈置业有限公司监事。历任国营第七七二厂第十八分厂司帐、总厂主管司帐、 南京新港高技术股份公司计财部司帐、南京寰宇房地产开发有限公司财务经理、 南京新港高技术股份有限公司计财部司帐、司帐主管、谋略财务部经理助理、计 划财务部副经理、南京高科股份有限公司谋略财务部总经理。   马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东说念主力资源 部东说念主当事者管。曾任职于汉高中国投资有限公司市集部，中智上海经济技能伙同公 司，纽银梅隆西部基金管理有限公司概述管理部。   包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营部 总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。   龙艺女士，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   于景亮女士，总经理、财务负责东说念主。（简历请参见上述董事会成员先容）   李晓燕女士，督察长，现兼任审计部总经理，兼任鑫沅资产管理有限公司、 上海鑫沅股权投资管理有限公司的监事。上海交通大学工学学士。曾任职于安达 信司帐师事务所和普华永说念司帐师事务所从事审计服务，历任光大保德信基金监 察稽核高等经理、上投摩根基金监察稽核部总监。   王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东说念主民银行 南京分行从事金融机构管理服务，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪证券 上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理有限公 司总经理。   吴菊女士，副总经理，现兼任家具研发部总经理。上海交通大学应用数学硕 士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融市集部同行部见习副总经理、 资产管理部见习总经理助理、资产管理部总经理助理等职务。   张鹏飞先生，总经理助理，现兼任计谋与品宣部总经理。南京大学工商管理 硕士。历任华泰证券股份有限公经搭理师、互联网家具联想师，浙商银行股份有 限公司南京分行营销岗，先后担任南京银行股份有限公司总行家具策略部副经 理、同行平台管理部副经理（主捏服务）、经理、金融同行部总经理助理、兼金 融同行部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融市集业务营销中心）主任职务。                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   杨晓宇先生，首席信息官，现兼任信息技能部总经理。天津大学联想机科学 技能学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构技俩经理，先后担任南京银 行股份有限公司总行信息技能部轨范开发员、软件开发岗、渠说念创新部副经理、 经理、技俩架构部经理、金融应用开发部经理职务。   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限服务公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公 司、银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监和市集 推论部总监、北京瀚文成长成本管理中心（有限合伙）合伙东说念主、中航基金管理有 限公司总经理助理。   刘宇涛先生，学历：工学博士推敲生。联系业务经验：证券投资基金从业资 格。历任申万菱信基金管理有限公司助理金融工程师、太平基金管理有限公司量 化分析师、华宸将来基金管理有限公司投资经理。2021 年 6 月加入鑫元基金， 历任权益投资经理，现任基金经理。   现任鑫元鑫趋势活泼配置搀杂型证券投资基金、鑫元中证 1000 指数增强型 发起式证券投资基金、鑫元国证 2000 指数增强型证券投资基金、鑫元浩鑫增强 债券型证券投资基金、鑫元华证沪深港红利 50 指数型证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律律例、监管规 范性文献、基金合同与公司联系管理轨制对各项紧要投资步履进行管理与决策。 基金投资决策委员会成员如下：   龙艺女士：公司董事长   于景亮女士：公司总经理   张鹏飞先生：公司总经理助理   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   刘丽娟女士：固定收益投资副总监、基金经理   杨凝先生：市集推敲部总经理   李彪先生：权益投资部总经理助理、基金经理                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   余力先生：量化投资部总经理助理、投资经理   颜昕女士：基金经理   郭卉女士：基金经理   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋略方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分离管 理，分离记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩联想并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 理会义务； 《基金合同》过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 要求提供的情况除外； 分配基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 资料，保存期限不低于法律律例规矩的最低期限； 证投资者未必按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到关系资料的复印件； 现和分配； 陈述基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担服务； 法律步履； 效，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   四、基金管理东说念主对于遵守法律律例的承诺 法》、《销售办法》、《信息流露办法》等法律律例的联系规矩，并建立健全内 部遏抑轨制，选用有用措施，防护犯警违纪步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的交易步履；   （7）草率职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他步履。 家关系法律律例及行业表率，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪谋略；   （2）违背基金合同或托管协议；   （3）特意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的资料中公私分明；   （5）拒却、插手、障碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、虚耗权益；   （7）违背现行有用的关系法律律例、基金合同和中国证监会的关系规矩， 泄露在职职期间细察的关系证券、基金的生意隐讳，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；   （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票 投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何气象为其他组织或个东说念主进行证券交易；                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （10）违背证券交易场面业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 淆乱市集步骤；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息流露和告白中特意含有虚假、误导、欺骗因素；   （13）以不正大技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例回绝的步履。   为赞好意思基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行 遏抑东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予流露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行得当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的规矩践诺。   （1）依照关系法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主                       鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 牟取不妥利益；   （3）不违背现行有用的关系法律律例、基金合同和中国证监会的关系规矩， 泄露在职职期间细察的关系证券、基金的生意隐讳、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易过火他步履。      五、基金管理东说念主的里面遏抑轨制   （1）保证基金管理东说念主谋略运作遵守国度法律律例和行业监管法律解释，自发形 成称职谋略、表率运作的谋略念念想和谋略理念。   （2）防护和化解谋略风险，提高谋略管理效益，确保谋略业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，终了捏续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务过火他信息的确切、准确、实时、无缺。   （1）健全性原则。里面遏抑机制袒护基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个轨范。   （2）有用性原则。通过科学的里面遏抑技能和方法，建立合理的里面遏抑 轨范，赞好意思里面遏抑的有用践诺。   （3）零丁性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对零丁，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的设立权责分明、互相制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的谋略管理方法贬低运作成本， 提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。   基金管理东说念主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面遏抑轨制制订 原则，已构建较为合理完备并易于践诺的里面遏抑轨制体系，具体包括四个层面：   （1）一级轨制：公司治理层面的谋略管理提要性轨制。   （2）二级轨制：依据国度法律、行政律例、规章及监管部门的联系要求，                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 细化和张开公司轨则规矩的内控原则。   （3）三级轨制：对公司某一项谋略管理步履或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理规矩等管理轨制。   （4）四级轨制：对某一项业务运作过程或管理过程作出的操作性和轨范性 规矩，包括管理详情、实施详情、功课带领书、操作规程、过程招引、步履表率 和济急预案等。   （1）遏抑环境。遏抑环境组成基金管理东说念主里面遏抑的基础，遏抑环境包括 谋略理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工说念德修养等内容。   （2）风险评估。基金管理东说念主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时防护和化解风险。   （3）遏抑步履。基金管理东说念主设立步履递进、权责妥洽、严实有用的多说念内 部遏抑防地，制定并践诺包括授权遏抑、资产分离、岗亭分离、业务过程和操作 规程、业务记录、绩效侦探等在内的千般化的具体遏抑措施。   （4）信息相通。基金管理东说念主赞好意思里面遏抑信息相通渠说念的流畅，建立流露 的理会系统。   （5）里面监控。基金管理东说念主建立有用的里面监控轨制，设立督察长和零丁 的监察稽核部门，对里面遏抑轨制的践诺情况进行捏续的监督与反馈，保证里面 遏抑轨制的有用落实，并评价里面遏抑的有用性，根据市集环境、新的金融器具、 新的技能应用和新的法律律例等情况应时改进。   本公司确知建立里面遏抑系统、撑捏其有用性以及有用践诺里面遏抑轨制是 本公司董事会及管理层的服务，董事会承担最终服务。本公司声明以上对于里面 遏抑的流露确切、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展握住完善里面遏抑 轨制。                           鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书                   第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立时候：1994 年 1 月 21 日   基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册成本：东说念主民币 7,621,087,664 元   存续期间：永久   臆测东说念主：罗琦   臆测电话：020-66338888   广发证券是国内首批概述类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分离在深圳 证券交易所及香港联合交易系数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，凸起的中枢竞争力。领有 投资银行、资产管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务派司。 公司铸造概述金融服求实力，主要谋略方针汇注多年稳居中国券商前方，在多项 中枢业务鸿沟中形成了伊始上风，推敲、资产管理、资产管理等位居前方。摈弃 益为 1,407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司鼓励的净利润为 43.62 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾赴任于大成基金管理有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、 好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月得回北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月得回北京大学经济学硕士学位。                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书    广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或司帐师事务所审计教导，从业教导丰富，具备基金从业经验，熟习基金托 督服务。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、司帐、 统计、联想机等鸿沟，是一支憨厚勤劳、积极进步的专科从业东说念主员戎行。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，握住加强风险管理和里面遏抑，确保基金 资产的无缺性和零丁性，切实赞好意思基金份额捏有东说念主的正当权益，提供高质料的基 金托管服务。摈弃 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    二、基金托管东说念主的风险管理原则和里面遏抑轨制    广发证券开展基金托管业务罢黜以下风险管理原则： 当作业务开展和风险管理当顺从的最基本要求。 应渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个轨范，风险遏抑应落实到业务触及的所 有岗亭、系数轨范，包含事前风险遏抑、事中风险监控、过后风险理会和处理。 互相制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管理部、稽核部等，均应保捏高度的零丁性，各自从零丁的风险遏抑角度起程， 对资产托管业务的风险进行管理。 情况动态诊疗风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险理会和传导机制，实时有 效地处理千般风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据联系法律律例和公司轨制的联系要求，制定了完善的里面遏抑 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务 信息流露管理规矩》、《广发证券资产托管业务账户管理规矩》、《广发证券资 产托管业务基金估值核算管理规矩》、《广发证券资产托管业务资金计帐管理规                  鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 定》、《广发证券公募基金投资监督管理规矩》、《广发证券资产托管部业务信 息守密与业务档案管理规矩》、《广发证券资产托管业务济急管理规矩》、《广 发证券资产托管部从业东说念主员管理规矩》、《广发证券股份有限公司资产托管业务 公开召募证券投资基金风险准备金管理规矩》等，囊括了基金托管业务的账户管 理、估值核算、资金计帐、投资监督、里面遏抑、风险管理、业务系统管理、保 密和档案管理、济急处理、从业东说念主员管理等一说念业务轨范。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关系法律律例规矩以及基金合同、 基金托管协议联系约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资回绝步履、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的联想、基 金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、信 息流露等进行监督。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关系 法律律例规矩或基金合同、基金托管协议联系约定的步履，应实时以书面气象通 知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到陈述后应实时查对，并以书面气象对基 金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应理会中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记 为，应立即理会中国证监会，同期陈述基金管理东说念主限期纠正。                             鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书                      第五部分   联系服务机构    一、基金份额销售机构    鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上交易平台    注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    臆测电话：021-20892066    传真：021-20892080    臆测东说念主：周芹    客户服务电话：4006066188，021-68619600    公司网址：www.xyamc.com    投资东说念主不错通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎 回等业务，具体交易详情请参阅本公司网站公告。    网上交易网址：www.xyamc.com      微信称呼：鑫元基金微搭理（微信账 号:xyamc_ebuy)    基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站上公示 的基金销售机构名录。    基金管理东说念主可根据情况变更或诊疗本基金的销售机构，并在基金管理东说念主网站 公示。    二、登记机构    鑫元基金管理有限公司    注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    臆测电话：021-20892000    传真：021-20892111                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 臆测东说念主：包颖 三、出具法律观念书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18-20 楼 负责东说念主：韩炯 臆测电话：021-31358666 传真：021-31358600 臆测东说念主：丁媛 承办讼师：安冬、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 法定代表东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 臆测东说念主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、李莉                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书              第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。其中： 赎回用度，不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额。 根据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分离设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分离联想和公告基金份额净值，联想公式为计 算日千般别基金资产净值除以联想日该类别基金份额总额。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   二、在不违背法律律例、基金合同且对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响 的前提下，在履行得当轨范后，基金管理东说念主可根据履行情况对基金份额分类办法 及法律解释进行诊疗、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额类 别等，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。关系基金份额类别的具体法律解释等联系事 项届时将另行公告。                        鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书                 第七部分   基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息流露办法》、基金合同过火他关系规矩召募，并于 2024 年 8 月 15 日经中国证 监会证监许可20241180 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期间   基金类别：搀杂型证券投资基金   基金运作方式：契约型、洞开式   存续期间：不按时   二、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主网站上公示的基金销售机构名录。   合适法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、基金份额面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   五、认购安排                          鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   本基金的认购时候由基金管理东说念主根据关系法律律例和《基金合同》确定，在 基金份额发售公告或联系公告中列明。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构的联系业务办理法律解释。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的认购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金谋略筹集的资金过火投资运营收益形成 的企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的场合社会保障基金、企业年金单一谋略以及蚁协谋略）。如将来出现经养老 基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主经履行得当轨范，可在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围。   本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的认购 费率按其认购金额递减，具体如下：            认购金额（M）                认购费率            M＜100 万元                0.12%            M≥500 万元           按笔收取，1,000 元/笔   （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。   非特定投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率按其认购金额递减，具 体如下：            认购金额（M）                认购费率                             鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书             M＜100 万元                  1.20%             M≥500 万元             按笔收取，1,000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度按照联系法律律例的规矩，在投资东说念主认购 基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、注册登记 等基金召募期间发生的各项用度。   （1）认购本基金 A 类基金份额的联想公式为：   认购用度适用比率费率时：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额启动面值   认购用度为固定金额时：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额启动面值   认购份额的联想保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由 此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东说念主（特定投资者）通过直销中心投资 10,000 元认购本基金 A 类 基金份额，认购费率为 0.12%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类 基金份额为：   认购金额=10,000 元   净认购金额＝10,000/（1＋0.12%）＝9,988.01 元   认购用度＝10,000-9,988.01＝11.99 元   认购份额＝（9,988.01＋5.50）/1.00＝9,993.51 份   即该投资东说念主（特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购 费率为 0.12%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，可得到 9,993.51 份 A 类基金 份额。                              鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书    例 2：某投资东说念主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 认购费率为 1.20%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额 为：    认购金额=10,000 元    净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元    认购用度＝10,000-9,881.42＝118.58 元    认购份额＝（9,881.42＋5.50）/1.00＝9,886.92 份    即该投资东说念主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认 购费率为 1.20%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，可得到 9,886.92 份 A 类基 金份额。    （2）认购本基金 C 类基金份额的联想公式为：    认购份额=（认购金额+利息）/基金份额启动面值    认购份额的联想保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由 此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的 利息为 5.50 元，则可认购 C 类基金份额为：    认购份额＝（10,000＋5.50）/1.00＝10,005.50 份    即该投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的利 息为 5.50 元，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。    （1）投资东说念主认购时，需按销售机构规矩的方式全额缴款。    （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不得 排除。A 类基金份额的认购费按每笔认购肯求单独联想。    （3）投资东说念主在 T 日规矩时候内提交的认购肯求，频繁应在 T+2 日到原认购 机构查询认购肯求的受理情况。    （4）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构如实吸收到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认 购肯求及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失 由投资东说念主自行承担。                        鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （1）在基金召募期内，投资东说念主通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上 交易平台初度认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费，下同），追加认购 单笔最低名额为东说念主民币 1 元。投资东说念主通过直销柜台初度认购的单笔最低名额为东说念主 民币 10,000 元，追加认购单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元。   （2）基金管理东说念主可根据市集情况，在不违背法律律例规矩的情况下，诊疗 上述对认购的金额限制，基金管理东说念主必须在诊疗顺利前依照《信息流露办法》的 关系规矩在规矩媒介公告。   （3）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者卓绝基金总份额 的 50%，基金管理东说念主不错选用比例阐明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。 基金管理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相侧面前述 50%比 例要求的，基金管理东说念主有权拒却该等一说念或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同顺利后登记机构的阐明为准。   六、召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 系数，其中利息转份额的数据以登记机构的记录为准。   七、基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行 为收尾前，任何东说念主不得动用。                         鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书                  第八部分   基金合同的顺利      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资。基金管理东说念主自收到验资理会之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念把持理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。      二、基金合同不可顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未欢乐基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列服务： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，汇注 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时理会中给予 流露；汇注 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会理会并提议处理决议，如捏续运作、转化运作方式、与其他基金合并或 者隔绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书           第九部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在基金管理东说念主网站或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时候（若本基金参与港股通交易且该交 易日为非港股通交易日，则本基金有权不洞开申购、赎回，并按规矩进行公告）， 但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主可根据履行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购动手公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回动手公告中规矩。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转化 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或转化价钱为下一洞开日该 类基金份额申购、赎回或转化的价钱。                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行联想； 步履赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在不违背法律律例规矩，且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新法律解释动手实施前依 照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的轨范，在洞开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回肯求时须捏有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时候内全额托付申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项从基金托管账户划出。在发生大齐赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交易系统故障、港股通资金交收法律解释限制或其他非基金管理东说念主及基金托管 东说念主所能遏抑的因素影响业务处理过程，则赎回款项划付时候相应顺延。                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   基金管理东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如联系法律律例以及中国证监会另有规矩， 则依规矩践诺。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机 构如实吸收到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的 阐明情况，投资者应实时查询。   基金管理东说念主可在不违背法律律例的范围内，在对基金份额捏有东说念主利益无本体 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的阐明时候进行诊疗，并必须 在诊疗实施日前按照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额 为东说念主民币 1 元。投资东说念主通过直销柜台初度申购的单笔最低金额为东说念主民币 10,000 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元。已捏有本基金份额的投资东说念主不受 初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 份。某笔赎回导致基金份额捏有东说念主在某一销售机构单个基金交易账户的份额余额 少于 0.01 份的，基金管理东说念主有权强制该基金份额捏有东说念主一说念赎回其在该销售机 构单个基金交易账户捏有的基金份额。 参见更新的招募说明书或联系公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。                           鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 范围或比例上限请参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选用上述措施对基金范围给予控 制。具体规矩请参见更新的招募说明书或联系公告。 和赎回份额的数目限制，或新增范围遏抑措施。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依 照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金谋略筹集的资金过火投资运营收益形成 的企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的场合社会保障基金、企业年金单一谋略以及蚁协谋略）。如将来出现经养老 基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主经履行得当轨范，可在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的申购 费率按其申购金额递减，具体如下：            申购金额（M）                 申购费率            M＜100 万元                 0.15%            M≥500 万元            按笔收取，1,000 元/笔                            鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。   非特定投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具 体如下：            申购金额（M）                   申购费率             M＜100 万元                  1.50%             M≥500 万元             按笔收取，1,000 元/笔   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。因 红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回费由赎回该类基金份额的 投资者承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率按基金 份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时候分段设定赎回费率，具体赎回费率如下：   基金份额类别          捏有时候（N）                     赎回费率                        N＜7 天                  1.50%   A 类基金份额                        N≥180 天                 0%                        N＜7 天                  1.50%   C 类基金份额         7 天≤N＜30 天                  0.50%                        N≥30 天                  0%   对于捏续捏有 A 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对捏续捏有 A 类基金份额不少于 30 天但少于 90 天的投资者收取的 赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有 A 类基金份额不少于 对于捏续捏有 C 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入基金 财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢黜联系法律律例以及 监管部门、自律法律解释的规矩。 份额捏有东说念主权益产生本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销谋略， 按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错得当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的联想 值在今日收市后联想，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行得当轨范， 不错得当蔓延联想或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份 额单元为份，上述联想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购本基金 A 类基金份额的联想公式为：   申购用度适用比率费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例 1：某投资东说念主（特定投资者）通过直销中心投资 40,000 元申购本基金 A 类                               鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 基金份额，申购费率为 0.15%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.15%）=39,940.09 元   申购用度=40,000-39,940.09=59.91 元   申购份额=39,940.09/1.0400=38,403.93 份   即该投资东说念主（特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购 费率为 0.15%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,403.93 份 A 类基金份额。   例 2：某投资东说念主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份   即该投资东说念主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，申 购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额的联想公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额 10,000 元，假设申购当日 C 类基金 份额净值是 1.0560 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10,000/1.0560＝9,469.70 份   即该投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值是 1.0560 元，可得到 9,469.70 份 C 类基金份额。   本基金的赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述联想结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金赎回金额的联想公式为：                               鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   赎回总金额=赎回份额×赎回当日千般基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额捏有期限 90 天，对应赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则 其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0.50%=56.00 元   净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额捏有期限 90 天，对应 赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的净赎回金额为 11,144.00 元。   例 2：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 90 天，对应赎 回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0%=0.00 元   净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 90 天，假设 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为 11,200.00 元。      八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 导致基金管理东说念主无法联想当日基金资产净值。                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且选用估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主可暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相侧目 50%汇集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限及累计捏有的基金份额上限的。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法往常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被一说念或部分拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业 务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 导致基金管理东说念主无法联想当日基金资产净值。                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 格且选用估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主可减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给予排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 转化中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额 总额后的余额）卓绝前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一说念赎回肯求时， 按往常赎回轨范践诺。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有不毛或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的，将自 动转入下一个洞开日赓续赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被排除。展期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础联想赎回金额，依此类推， 直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生大齐赎回，且单个基金份额捏有东说念主赎回肯求卓绝前一个 洞开日总份额 20%以上时，如基金管理东说念主觉得支付该投资东说念主的赎回肯求有不毛 或觉得因支付该投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动的，基金管理东说念主可对其实施展期办理赎回肯求，对于该基金份额捏有 东说念主当日卓绝上一洞开日基金总份额 20%以上的部分赎回肯求，将进行展期办理； 对于该基金份额捏有东说念主 20%以内的部分，基金管理东说念主不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求 一并办理。对于未能赎回部分，如该捏有东说念主在提交赎回肯求时采纳取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回肯求将被排除；采纳展期赎回的，将自动转入下一个 洞开日赓续赎回，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础联想赎回 金额，依此类推，直到一说念赎回为止。   （4）暂停赎回：汇注 2 个洞开日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内陈述基金份额捏有东说念主，说明关系处理方 法，同期依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 规矩在规矩媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停 公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   十二、基金转化   基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金的 转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，联系法律解释由基金管理东说念主届时根据相 关法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交易过户或者按 照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照 联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系资料，对于合适条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的轨范收取转托管费。   十五、按时定额投资谋略   基金管理东说念主不错为投资东说念把持理按时定额投资谋略，具体法律解释由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按时定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定 额投资谋略最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻和质押                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例另有规矩的除外。   如联系法律律例允许基金管理东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交易场面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的联系公告。   十九、在不违背联系法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况，在履行得当轨范后对上述申购和赎回以 及联系业务的安排进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书               第十部分   基金的投资   一、投资宗旨   本基金在严格遏抑风险的前提下，通过量化方法概述谈判标的推崇，精选个 股构建投资组合，力求终了基金资产的永久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板以过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司 债、中期单据、场合政府债、政府支捏债券、政府支捏机构债券、次级债、可转 换债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、按时进款过火 他银行进款等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产 的比例为 60%-95%            （其中投资于港股通标的股票的比例不卓绝股票资产的 50%）； 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 得当轨范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金选用从上至下为主的分析模式、定性分析和定量分析相结合的推敲方 式，追踪宏不雅经济数据（GDP 增长率、PPI、CPI、工业增多值、收支口贸易数据                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 等）、宏不雅政策导向、市集趋势和资金流向等多方面因素，评估股票、债券及货 币市集器具等大类资产的估值水暖热投资价值，在基金合同规矩的范围内运用上 述大类资产之间的互联系联性制定本基金的大类资产配置比例，并应时进行诊疗。   （二）股票投资策略   本基金选用“从下到上”的数目化选股策略，通过定性和定量分析相结合的 方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行长远分析，精选成长性细致且估值 合理的上市公司股票构建投资组合，并根据市集情景及变化，不按时对模子进行 诊疗，改进模子有用性，从而取得更高的收益。   本基金将选用量化选股模子，中式并捏有具备估值水平合理、成长智商较强、 盈利质料较高等特征的上市公司股票。对于价值型股票，本基金将怜惜股息收益 率、每股净资产与价钱比率、每股净现款流与价钱比率、每股收益与价钱比率等 方针；对于成长型股票，本基金将对净资产收益率 ROE、主营业务收入增长率、 净利润增长率、里面增长率等方针进行要点考量并打分，同期概述评估，并采纳 概述评分高于行业或市集平均水平的上市公司。   本基金同期利用多因子模子进行选股，多因子模子通过对境内与香港上市公 司的财务数据和市集交易数据进行统计分析，挖掘其中可获取稳健逾额收益的有 效因子，进而对股票在有用因子上进行打分，并按照一定的权重加权，形成对个 股将来推崇的概述评分，评分越高对应其预期答复越高，最终通过个股的打分表 现进行选股。依据经济基本面等相对基础的数据起程，构建模子中式中长周期具 有逾额收益的个股组成股票投资组合。   同期，量化投研团队会捏续推敲模子的运作情景以及市集变化，并对模子和 模子所选用的因子作念出得当更新或诊疗。   本基金可通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，将综 合相比并优先采纳将基本面健康、捏续创造利润智商强、事迹增长后劲大、具有 市集竞争上风的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三）债券投资策略   在债券组合的构建和诊疗上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、                  鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 收益率弧线变化趋势和信用风险环境等因素概述分析，动态诊疗债券组合，竭力 得回稳健的投资收益。   久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特色等各方面因素的分析确 定组合的全体久期，在罢黜组合久期与运作周期的期限得当匹配的前提下，有用 地遏抑全体资产风险。当预测利率上升时，得当裁汰投资组合的宗旨久期，预测 利率水平贬低时，得当延长投资组合的宗旨久期。   本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予标的性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、将来各期限的供给分散以及 投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组合期限 结构。通过选用汇集策略、两头策略和梯形策略等，在永久、中期和短期债券间 进行动态诊疗，从而达到预期收益最大化的目的。   类属资产配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组 合久期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 确定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的比例。 类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增捏相对低估、价钱将上升的类属， 减捏相对高估、价钱将下降的类属，从而获取较高的总答复。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，预测将来收益率弧线的变动趋势，概述谈判组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业秉性、盈利智商、 偿债智商、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并选用分散化投资策略，严格遏抑组合全体的违 约风险水平。   可转化债券（含交易分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的秉性，具有对抗下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。可转化债券、                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 可交换债券的采纳结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条目长远推敲 的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和细致流动 性的可转化债券、可交换债券，获取稳健的投资答复。   （四）资产支捏证券投资策略   证券化是将短少流动性但未必产生踏实现款流的资产，通过一定的结构化安 排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转化成不错出售、流通，并带有 固定收入的证券的过程。资产支捏证券投资要害在于对基础资产质料及将来现款 流的分析，本基金将在国内资产证券化家具具体政策框架下，选用基本面分析和 数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 遏抑资产支捏证券的总体投资范围并进行分散投资，以贬低流动性风险。   （五）金融养殖品投资策略   为更好地终了投资宗旨，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 限定运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作 等特色，提高投资组合运作效率。本基金选用套期保值的方式参与股指期货的投 资交易，以管理市集风险和鼎新股票仓位为主要目的。   为有用遏抑债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏不雅经济气象和证券趋 势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，限定运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资 过程中，本基金将对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等方针进行跟 踪监控。   本基金按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，在严格遏抑风险的前 提下，审慎采纳流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质 券市集的判断，结合期权订价模子，采纳估值合理的股票期权合约。   （六）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市交易的股票投资策略践诺。 具体将结合对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 水对等因素的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不卓绝股票资产的 50%）；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（若同期捏有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股悉数联想）不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券（若同期捏有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股悉数联想）的 定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的一说念资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏 证券，不得卓绝其千般资产支捏证券悉数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资轨范，应 在评级理会发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东说念主管理的一说念洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 期的按时洞开基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合捏有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%；十足按照关系指数的构 成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货的，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合 约价值不得卓绝基金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股 指期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产 净值的 20%；本基金捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差联想）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （16）本基金投资国债期货的，在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合 约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出 国债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资 产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差联想）应当合适基金合同对于债券投 资比例的关系约定；   （17）在本基金投资期货的任何交易日日终，本基金捏有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数联想；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并联想，法律律例或监管机构另有规矩的从其规矩；   （20）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）契约定之外，因证券或期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起 动手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的规矩践诺。   为赞好意思基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 遏抑东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予流露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行得当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的规矩践诺。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证 800 指数收益率*70%+中证港股通概述指数 （东说念主民币）收益率*5%+中债概述（全价）指数收益率*25%   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，其因素股袒护了中证 500 指数和沪 深 300 指数样本，以反应沪深市集上市公司证券的全体推崇。   中证港股通概述指数（东说念主民币）由中证指数有限公司编制，中式合适港股通 经验的上市公司证券当作样本，以反应港股通范围内上市公司证券的全体推崇。   中债概述（全价）指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，该指数旨在 概述反应债券全市集全体价钱和投资答复情况。该指数涵盖了银行间市集和交易 所市集，具有粗俗的市集代表性，适伙同为本基金债券投资部分的事迹相比基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上事迹相比基准未必确切反 映本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元转换指数称呼，或者今后法律律例发生变化，或者有更 巨擘的、更能为市集精深接受的事迹相比基准推出，或者是市集上出现愈加恰当 用于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情 况下，履行得当轨范后变更事迹相比基准并实时在规矩媒介公告。如果本基金业 绩相比基准所参照的指数在将来不再发布时，基金管理东说念主不错按联系监管部门要 求履行联系手续后，依据赞好意思基金份额捏有东说念主正当权益的原则，中式相似的或可 替代的指数当作事迹相比基准的参照指数。                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金和债 券型基金，低于股票型基金。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交易法律解释等互异带来的专有风险。   七、基金管理东说念主代表基金利用联系权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并策动司帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规矩。                       鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相零丁。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和证券经纪机构 的财产，并由基金托管东说念主和证券经纪机构看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律服务， 其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构因照章驱散、被照章排除或者被依 法宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主 管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                       鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书               第十二部分   基金资产估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易场面的交易日以及国度法律 律例规矩需要对外皮露基金净值的非交易日。      二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关系规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应选用最近交易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日 或最近交易日的报价不可确切反应公允价值的，应报恩价进行诊疗，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。选用估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等，另有规矩的除外），以其估值 日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经 济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足根据（最近交易日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不可确切反应公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交易所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），中式第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）交易所市集上市交易的公开刊行的可转化债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易 的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选用在当前 情况下适用而且有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值；   （3）初度公开刊行未上市的股票，选用估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关系规矩确定公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有规矩的除外），中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或推选估值全价。 履行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价，同期应充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交易日结算 价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交易日结算 价估值。 授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分赞好意思基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关系法律律例，基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐主服务方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核服务。 因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分策动后，仍 无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值的联想结果对外给予公布。      五、估值轨范 日该类基金份额的余额数目联想，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个服务日联想基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规矩对外公布。      六、估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过错                  鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 的服务东说念主应当对由于该估值谬误遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据联想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误服务方承担； 由于估值谬误服务方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值谬误服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值谬误服务方仍是积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误服务方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的服务方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 而且仅对估值谬误的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值谬误服务方仍应酬估值谬误负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误 服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利的 当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主仍是将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不 当得利返还的总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值谬误服务方。   （4）估值谬误诊疗选用尽量收复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的服务方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的服务方进行                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值联想出现谬误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责联想，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日交易收尾后联想当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核阐明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依照《信息流露办法》等联系规矩以及《基金合 同》约定对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 露主袋账户的千般基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金 净值信息。   十、特殊情形的处理 谬误不当作基金份额净值谬误处理。 记结算公司、第三方估值基准服务机构及进款银行品级三方机构发送的数据谬误、 遗漏，或国度司帐政策变更、市集法律解释变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、得当、合理的措施进行查抄，可是 未能发现该谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施排斥或稳定由 此酿成的影响。                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书              第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指摈弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分离采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分配方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金团结类别每一基 金份额享有同均分配权；   在不违背法律律例的规矩、《基金合同》的约定以及对基金份额捏有东说念主利益 无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主可在履行得当轨范后对基金收益分配原则 进行诊疗。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明摈弃收益分配基准日的可供分配利润、基金收益                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议确切定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的联想方法，依照《业务法律解释》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规矩或联系公告。                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书              第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规矩的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的联想 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费联想方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同规矩支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应协议 规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度：                        鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或联系公告。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书              第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关系规矩编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书              第十六部分   基金的信息流露      一、本基金的信息流露应合适《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息流露办法》、 《流动性风险管理规矩》、《基金合同》过火他关系规矩。联系法律律例对于信 息流露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的确切性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予流露的基金信 息通过合适中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资 者未必按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开流露的信息资料。      三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开流露的信息应选用中语文本。如同期选用外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   本基金公开流露的信息选用阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金家具资料概要、 基金份额发售公告 基金份额捏有东说念主大会召开的法律解释及具体轨范，说明基金家具的秉性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。   基金家具资料概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管理东说念主应当依照法律律例和中国证监会的规矩编制、流露与 更新基金家具资料概要。   基金合同顺利后，基金招募说明书、基金家具资料概要的信息发生紧要变更 的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具资料概要， 并登载在规矩网站上，其中基金家具资料概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募说明书、基金家具资料概要其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。   基金隔绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金家具资料 概要。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具资料概要、基金                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 合同和基金托管协议登载在规矩网站上，其中基金家具资料概要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规矩网站上。   （二）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩报刊和规矩网站 上登载《基金合同》顺利公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规矩网站流露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的联想方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （五）基金按时理会，包括年度理会、中期理会和季度理会（含资产组合季 度理会）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度理会，将年 度理会登载于规矩网站上，并将年度理会教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度理会中的财务司帐理会应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期理会，将 中期理会登载在规矩网站上，并将中期理会教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度理会， 将季度理会登载在规矩网站上，并将季度理会教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度理会、中                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 期理会或者年度理会。   如理会期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时理会“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下流露该投资者的类别、理会期末捏有份额及占比、理会 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度理会和中期理会中流露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   （六）临时理会   本基金发生紧要事件，关系信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的有 关规矩编制临时理会书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 遏抑东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十；                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行遏抑东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （七）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额捏有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开清晰。   （八）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）计帐理会   基金合同出现隔绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 金财产进行计帐并制作计帐理会。基金财产计帐小组应当将计帐理会登载在规矩 网站上，并将计帐理会教导性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货联系信息   基金管理东说念主应当在季度理会、中期理会、年度理会等按时理会和招募说明书 （更新）等文献中流露股指期货、国债期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨等。   （十一）基金投资股票期权联系信息   若本基金投资股票期权的，基金管理东说念主应当在按时信息流露文献中流露参与 股票期权交易的关系情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估 值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资宗旨。   （十二）基金投资资产支捏证券联系信息   基金管理东说念主应在基金年度理会及中期理会中流露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和理会期内系数的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度理会中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和理会期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   （十三）基金投资港股通标的股票联系信息   基金管理东说念主应当在基金年度理会、基金中期理会和基金季度理会等按时理会 和招募说明书（更新）等文献中流露港股通标的股票的投资情况，包括理会期末 本基金在香港地区证券市集的权益投资分散情况及按联系法律律例及中国证监 会要求流露港股通标的股票的投资明细等内容。若法律律例或监管机构对公开募 集证券投资基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资香港股票市集 的信息流露另有规矩的，从其规矩。   （十四）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十五）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交易的股票践诺。                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄露未公开流露的基金信息。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 流露内容与气象准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时理会、更新的招募说明书、基金家具资料概要、基金计帐理会等 联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家流露信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的 基金信息，并保证联系报送信息的确切、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，提高信息流露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会 规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会联系规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计理会、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔绝后十年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                  鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金相 关信息： 原因暂停营业时； 资产价值时；                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书               第十七部分    风险揭示   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。本 基金投资过程中濒临的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、经济周期风 险、利率风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的谋略风险、再投 资风险、信用风险等；二是本基金专有的风险；三是本基金的其他风险，包括流 动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险、基金风险评价不一致的风险等。   一、市集风险   证券市集价钱因受千般因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在 的风险，本基金的市集风险起首于基金捏有的资产市集价钱的波动，市集风险主 要起首于：   国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的变 化对质券市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生 的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，从而影 响到基金的收益水平。   金融市集利率的波动会导致证券价钱和收益率产生波动，同期径直影响企业 的融资成本和利润水平，对基金事迹会产生影响。   不同信用水平的证券市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收益 率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款气象来分配，而现款可能因为通货蔓延的影响 而使购买力下降，从而使基金的履行投资收益下降。                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   证券刊行公司的谋略情景受谋略决策、技能立异、政策变化、家具研发等因 素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展出路如果产生变化，可能致 其证券价钱的下落，或可分配利润的贬低，从而对基金事迹产生影响。天然基金 不错通过有用的投资策略来减少风险，但不可十足侧目。   再投资风险反应了利率下降对质券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支捏证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情景恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手方发生交易负约或者基金捏仓债券的刊行东说念主拒却支付债券本息，导致基金财 产损失。   二、本基金专有的风险 例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不卓绝股票资产的 50%）； 境内股票市集和港股通标的股票市集以及债券市集的变化均会影响到基金净值 推崇。本基金管理东说念主将阐述专科推敲上风，加强对宏不雅经济数据、各大类资产市 场和上市公司基本面的长远推敲，捏续优化组合配置，捏续迭代优化量化选股模 型，以遏抑特定风险。   （1）市集风险   本基金如果投资港股通标的股票将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业景 气轮回周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的波 动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。此外，香港证券市集对于负面的特定 事件、专有的政事因素、法律律例、市集情景、经济发展趋势的反应较 A 股证券 市集可能有诸多不同，从而带来市集风险的增多。   （2）交易法律解释风险   香港市集交易法律解释与 A 股市集交易法律解释有显著的区别，因此参与香港股票                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 投资可能濒临以下因交易法律解释互异而导致的风险： 相对较大，且实行 T+0 反转交易机制，当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出。 所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行交易的风险；出现境内交易所 证券交易服务公司认定的交易极端情况时，境内交易所证券交易服务公司将可能 暂停提供部分或者一说念港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股 通交易的风险。 情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，交易所另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨或者转化等情形取 得的香港联交所上市股票的认购权利并上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、转化或者上市公司被收购等所取得的非香港联交所 上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （3）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交易时候内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交易，确 定交易履行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。   （4）港股通额度限制   港股通业务设有逐日额度上限的限制，本基金可能因为港股通市集逐日额度 不及濒临不可通过港股通进行买入交易的风险。   （5）税务风险   香港地区在税务方面的法律律例与境内存在一定互异，基金投资香港市集可 能会就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履可能会使 基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收规矩可能发生变化，或者实施具 有回顾力的矫正，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投 资当日并未瞻望的特等税项。                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部 分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货、股票期权等金 融养殖品，其当作金融养殖品，具备一些专有的风险点。投资金融养殖品所濒临 的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作 风险。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器具。资产 支捏证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险 等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险； 存托凭证捏有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存 托协议自动敛迹存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息流露监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。      三、本基金的其他风险   流动性风险是指基金管理东说念主因证券市集交易量不及，导致证券不可赶快、低 成土产货变现的风险。流动性风险还包括基金出现大齐赎回，致使莫得填塞的现款 应付赎回支付所引致的风险。以下为基金管理东说念主对本基金出现流动性风险时所采                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 取的联系措施和轨范，以及对投资者产生的潜在影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金拟投资市集主要为证券交易所、期货交易所、寰宇银行间债券市集等 流动性较好的表率型交易场面，且主要投资于具有细致流动性的金融器具，包括 国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板以过火他经中国证监会核准或注 册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行 单据、企业债、公司债、中期单据、场合政府债、政府支捏债券、政府支捏机构 债券、次级债、可转化债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议 进款、按时进款过火他银行进款等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股 票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国 证监会联系规矩）。其标的资产大多为轨范化金融器具，一般情况下齐具有细致 的流动性；同期，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资 产净值的 15%，其比例设立合适《流动性风险管理规矩》。因此，本基金拟投资 市集及资产的流动性风险相对可控。   （3）大齐赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生大齐赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。基金管理东说念主在觉得支付投资东说念主的赎回申 请有不毛或觉得因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产 净值酿成较大波动时，本基金可依据本招募说明书“第九部分 基金份额的申购 与赎回”中“十、大齐赎回的情形及处理方式”约定，不错选用对赎回肯求比例 过高的单个基金份额捏有东说念主展期办理部分赎回肯求或暂停接受赎回肯求或减慢 支付赎回款项等流动性风险管理措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，概述运用千般流动性风险管理器具，对赎回申                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 请等进行限定诊疗，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的补助措施，本 基金的流动性风险管理器具包括但不限于：   具体措施请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 大齐赎回的情形及处理方式”的联系内容。   具体措施请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”以及“十、大齐赎回的情形及处理方式” 中“2、大齐赎回的处理方式”的第（4）项的联系内容。   对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将该赎回费全额计 入基金财产。   具体措施请参见本招募说明书“第十二部分 基金资产估值”的“七、暂停 估值的情形”的联系内容，若实施暂停基金估值，基金管理东说念主会选用减慢支付赎 回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选用舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢黜联系法律律例以及监管 部门、自律法律解释的规矩。   具体措施请参见本招募说明书“第十八部分 侧袋机制”的联系内容。   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、技能和技能等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合管理上，举例资产配置、类属 配置不可达到预期收益宗旨等。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手流露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转化。因特定资产的变面前候具有不确定                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。 之间的基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券、期货市集精深限定等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基 金的永久风险收益特征。   销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据联系法律律例对 本基金进行风险 评价，不同的销售机构选用的评价方法可能存在不同，因此销 售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销 售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销售机构基于自身选用的评价方法 可能对基金的风险等级进行按时或不按时的诊疗，但销售机构向投资东说念主推介基金 家具时，所依据的基金家具风险等级评价结果不得低于基金管理东说念主作出的风险等 级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力 与家具风险之间的匹配检修。   往返、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。   四、声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与其他销售机构齐不可保证其收益或本金安全。                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书                第十八部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并策动司帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转化。基金 份额捏有东说念主肯求申购、赎回或转化侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转化申 请将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中规矩。 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢 支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简 称+侧袋象征 S+侧袋账户建立日历”气象设定，同期主袋账户份额的称呼增多大 写字母 M 象征当作后缀。基金系数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 中的 M 象征。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额捏有东说念主的原有 账户份额为基础，阐明相应侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产十足计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼集前述情况进行充分的解 释说明，幸免引起投资者曲解。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产作 为一个全体，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独设立账套，实行零丁核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 司帐核算应合适《企业司帐准则》的联系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢乐基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息流露                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时理会中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户联系信息在按时理会中单独进行流露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）理会期内特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况及 其他与特定资产情景联系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况流露理会期末特定资产可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金 管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及联系风险教导。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等伏击信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按 规矩实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。不论侧袋账户资产是 否一说念完成变现，基金管理东说念主齐将实时向侧袋账户对应的基金份额捏有东说念主支付已 变现部分对应的款项。                  鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并流露专项审计观念，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合适 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所的专科观念。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表观念的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专 项审计观念，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度理会进行审计时，应酬理会期间基金侧袋机制运行 联系的司帐核算和年报流露，践诺得当轨范并发表审计观念。   当侧袋账户资产一说念完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐理会的联系要 求，遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审 计并流露专项审计观念。   三、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的 部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当轨范后，在对基金份额捏有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份 额捏有东说念主大会审议。                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书      第十九部分    基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩 或基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组妥洽接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐理会；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐理会进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 理会出具法律观念书；   （6）将计帐理会报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐理会经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐理会报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 理会登载在规矩网站上，并将计帐理会教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书             第二十部分   基金合同的内容节录      一、基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转化申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履；                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；若本基金选用证券经纪机构交易结算模式，基金管理东说念主 有权采纳代表本基金进行场内交易、当作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并强硬证券经纪服务协议；本基金管理东说念主亦有权决定本基金证券交易 模式的转化；   （16）在合适关系法律、律例的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、 赎回、转化、转托管、按时定额投资和非交易过户等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分离 管理，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用得当合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩联想并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐理会；   （10）编制季度理会、中期理会和年度理会；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，履行信息流露                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 及理会义务；   （12）保守基金生意隐讳，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关资料，保存期限不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规矩时候发出，而且 保证投资者未必按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关系的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到关系资料的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时理会中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 顺利，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备填塞的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分离设立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金强硬的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐讳，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩另 有规矩外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主联想的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐理会、季度理会、中期理会和年度理会出具观念，说 明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系资料，保存期 限不低于法律律例规矩的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临驱散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时理会中国证监会， 并陈述基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿服务，其抵偿                  鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 服务不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息资料；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）稳重阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息流露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额捏有东说念主大会不设立 日常机构。除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的 每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢轨范或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会轨范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额联想，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的基金份额类别设立、诊疗本基金的申购费率、调低销售 服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗关系申购、赎回、转化、 基金交易、非交易过户、按时定额投资、转托管等业务法律解释；   （6）基金管理东说念主履行得当轨范后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 告。基金份额捏有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议气象；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设臆测东说念主姓名及臆测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。                  鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和臆测东说念主、表决观念寄交的截止时候和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效率。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合适法律律例、《基金合 同》和会议陈述的规矩，而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记资料 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 气象或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈述规矩的方式收取基金份额捏有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 陈述不进入收取表决观念的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说符 正当律律例、《基金合同》和会议陈述的规矩，并与基金登记机构记录相符。 话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议轨范 比照现场开会和通信方式开会的轨范进行；基金份额捏有东说念主不错选用书面、收集、 电话或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集 东说念主确定并在会议陈述中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会策动的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定轨范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和臆测方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                  鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规矩或基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交 合适会议陈述中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议陈述规矩的表决观念视为有用表决，表决观念婉曲不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息流露办法》的关系规矩在 规矩媒介上公告。如果选用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分离捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授                        鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分离由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的团结类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的联系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监 管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。      三、基金收益分配原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指摈弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分离采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分配方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金团结类别每一基 金份额享有同均分配权；   在不违背法律律例的规矩、《基金合同》的约定以及对基金份额捏有东说念主利益 无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主可在履行得当轨范后对基金收益分配原则 进行诊疗。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明摈弃收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议确切定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的联想方法，依照《业务法律解释》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规矩 或联系公告。                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   四、与基金财产管理、运用关系用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有规矩的除外； 和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的联想 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费联想方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同规矩支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应协 议规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。      五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资宗旨   本基金在严格遏抑风险的前提下，通过量化方法概述谈判标的推崇，精选个 股构建投资组合，力求终了基金资产的永久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板以过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司 债、中期单据、场合政府债、政府支捏债券、政府支捏机构债券、次级债、可转 换债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、按时进款过火 他银行进款等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产 的比例为 60%-95%            （其中投资于港股通标的股票的比例不卓绝股票资产的 50%）； 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金                       鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 得当轨范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不卓绝股票资产的 50%）；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（若同期捏有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股悉数联想）不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券（若同期捏有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股悉数联想）的 定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的一说念资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏 证券，不得卓绝其千般资产支捏证券悉数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资轨范，应 在评级理会发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东说念主管理的一说念洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的按时洞开基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合捏有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%；十足按照关系指数的构 成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货的，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合 约价值不得卓绝基金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股 指期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产 净值的 20%；本基金捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差联想）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （16）本基金投资国债期货的，在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合 约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出 国债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资 产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差联想）应当合适基金合同对于债券投 资比例的关系约定；   （17）在本基金投资期货的任何交易日日终，本基金捏有的买入国债期货和                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数联想；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并联想，法律律例或监管机构另有规矩的从其规矩；   （20）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）契约定之外，因证券或期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起 动手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的规矩践诺。   为赞好意思基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易步履；                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行 遏抑东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予流露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行得当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的规矩践诺。      六、基金资产净值的联想方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关系规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应选用最近交易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日 或最近交易日的报价不可确切反应公允价值的，应报恩价进行诊疗，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。选用估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊疗并确定公允价值。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等，另有规矩的除外），以其估值 日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经 济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足根据（最近交易日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不可确切反应公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交易所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），中式第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）交易所市集上市交易的公开刊行的可转化债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易 的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选用在当前 情况下适用而且有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值；                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （3）初度公开刊行未上市的股票，选用估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关系规矩确定公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有规矩的除外），中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或推选估值全价。 履行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价，同期应充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交易日结算 价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交易日结算 价估值。 授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 确保基金估值的自制性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分赞好意思基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关系法律律例，基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐主服务方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核服务。 因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分策动后，仍 无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值的联想结果对外给予公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规矩网站流露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主相连的；  （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组妥洽接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐理会；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐理会进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书；  （6）将计帐理会报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐理会经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐理会报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 理会登载在规矩网站上，并将计帐理会教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的， 对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续针织、勤劳、尽责 地履行基金合同规矩的义务，赞好意思基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅，但应以基金合同的原来为准。                             鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书               第二十一部分       托管协议的内容节录    一、基金托管协议当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：鑫元基金管理有限公司    注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    邮政编码：200070    法定代表东说念主：龙艺    成立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织气象：有限服务公司    注册成本：东说念主民币 17 亿元    存续期间：捏续谋略    谋略范围：公募基金管理，资产管理。    （二）基金托管东说念主    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    注册成本：762108.766400 万元东说念主民币    存续期间：永久    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织气象：股份有限公司    谋略范围：证券经纪；证券投资策动；与证券交易、证券投资步履关系的财                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。（依 法须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展谋略步履。）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板以过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司 债、中期单据、场合政府债、政府支捏债券、政府支捏机构债券、次级债、可转 换债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、按时进款过火 他银行进款等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产 的比例为 60%-95%            （其中投资于港股通标的股票的比例不卓绝股票资产的 50%）； 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 得当轨范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不卓绝股票资产的 50%）；                       鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（若同期捏有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股悉数联想）不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券（若同期捏有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股悉数联想）的 定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的一说念资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏 证券，不得卓绝其千般资产支捏证券悉数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资轨范，应 在评级理会发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东说念主管理的一说念洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的按时洞开基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合捏有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%；十足按照关系指数的构 成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货的，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合 约价值不得卓绝基金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股 指期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产 净值的 20%；本基金捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差联想）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （16）本基金投资国债期货的，在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合 约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出 国债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资 产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差联想）应当合适基金合同对于债券投 资比例的关系约定；   （17）在本基金投资期货的任何交易日日终，本基金捏有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数联想；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 内上市交易的股票合并联想，法律律例或监管机构另有规矩的从其规矩；   （20）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）契约定之外，因证券或期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起 动手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的规矩践诺。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本基 金投资回绝步履进行监督。   为赞好意思基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行 遏抑东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予流露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行得当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的规矩践诺。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供基金管理东说念主关联方名 单和关联交易证券名单。如基金管理东说念主关联方名单和关联交易证券名单发生变化 的，基金管理东说念主应确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时将变化情况以 书面气象陈述基金托管东说念主。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管东说念主提供经稳当采纳的、本基金 适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。 基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进 行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基 金管理东说念主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托 管东说念主说明意义，在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内将诊疗的银行间债券市集 交易敌手名单提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主在收到名单后 1 个服务日内电话或 书面阐明，诊疗的名单动手顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行 但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的交易法律解释进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 酿成的相应法律服务及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确 定的时候前仍未承担负约服务过火他联系法律服务的，基金管理东说念主不错对相应损 失先行给予承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。 如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相 应损成仇服务。如基金管理东说念主未提供名单，视为可与全市集交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应确定合适条件的系数进款银行的名单，                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行进款的交易敌手是否合适 关系规矩进行监督。基金管理东说念主应根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定， 建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险遏抑；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值联想、千般基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据 等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的事迹推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应服务，并将在发现后立即理会中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资流通受限证券进行监督。 受限证券关系问题的陈述》等关系法律律例规矩。 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交 易证券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不 明确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间 债券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 联系服务的落实和协调，并确保基金托管东说念主未必往常查询。因基金管理东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东说念主承担。                  鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 风险遏抑轨制、流动性风险遏抑预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险遏抑轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。基金管理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 选用积极有用的措施，在合理的时候内有用处理基金运作的流动性问题。对本基 金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主在充分履行监督职责后， 不承担相应服务。   在投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主 提供关系流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）： 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东说念主与承销商 强硬的销售协议复印件、缴款陈述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时候文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的确切、无缺。   基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资流通受限证券的过程中，如觉得因市集出 现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的排斥或防护措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面奉告基金管理东说念主，有权拒却践诺其关系 指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应服务，并 有权理会中国证监会。   基金管理东说念主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保 证基金托管东说念主未必往常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问 题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全看守基金财产的径直服务与损失， 由基金管理东说念主承担。   如果基金管理东说念主未按照本协议的约定向基金托管东说念主报送联系数据或者报送 了虚假的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本协议履行职责外， 因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本协议履行监督职责后不承担 上述损失。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并策动司帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中 违背法律律例和《基金合同》的规矩，应实时以书面气象陈述基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通 知后应不才一服务日前实时查对并以书面气象给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内,基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查,督促 基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应理会中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易轨范仍是生 效的投资指示违背法律、行政律例和其他关系规矩，或者违背《基金合同》约定 的，应当立即陈述基金管理东说念主。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管协议对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主 应在规矩时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督理会的事项，基金管理东说念主应 积极配合提供联系数据资料和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应实时理会中国证监 会，同期陈述基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果理会中国证监会。基金管理东说念主 无正大意义，拒却、障碍对方根据本协议规矩利用监督权，或选用拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应理会中国证监会。   （十二）基金管理东说念主应通过基金管理东说念主公司邮箱或两边共同招供的其他方式 向基金托管东说念主提供投资监督臆测方式。基金托管东说念主吸收基金管理东说念主投资监督臆测                               鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 方式以及向基金管理东说念主发送投资监督教导邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查     （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理东说念主联想的基金资产净值和千般基金份额净值、根据 基金管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等。     （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本协议过火他关系规矩时，应实时以书面气象 陈述基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到陈述后应不才一服务日前实时查对并 以书面气象给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时 限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对陈述县项进行复查,督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限 于：提交联系资料以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和确切性，在规矩时候 内恢复基金管理东说念主并改正。     （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时理会中国证监会， 同期陈述基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果理会中国证监会。基金管理东说念主有权 利要求基金托管东说念主抵偿基金以及基金管理东说念主因此所遭逢的损失。基金托管东说念主无正 当意义，拒却、障碍对方根据本协议规矩利用监督权，或选用拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应理会中国证监会。     四、基金财产看守     （一）基金财产看守的原则 财产。                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分配基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与零丁。 看守基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处理。 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的信息中获取到账日历信 息的，应由基金管理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账 日基金资产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金管理东说念主选用措施进 行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金 财产的损失，基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，但不承担相应服务。 东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 经验的生意银行开设的基金召募专用账户。该账户由基金管理东说念主或其寄托的登记 机构开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系规矩后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规矩 时候内，遴聘合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资理会。出 具的验资理会由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 条件，由基金管理东说念主按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 据中国东说念主民银行规矩计息，根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基 金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币收支步履，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 托管账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 账户。证券经纪机构根据联系法律律例、表狂妄文献为本基金开立联系资金账户 并按照该证券经纪机构开户的过程和要求与基金管理东说念主强硬联系协议。 额存放在基金管理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 金管理东说念主所采纳的证券公司负责。 触及联系账户的开设、使用的，按关系规矩开设、使用并管理；若无联系规矩， 则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和管理   根据基金管理东说念主的要求，《基金合同》顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关系规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 管理东说念主代表基金强硬寰宇银行间债券市集债券回购主协议。寰宇银行间同行拆借                        鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 市集的交易经验由基金管理东说念主以基金的口头肯求，银行间债券市集准入备案由基 金管理东说念主和基金托管东说念主共同负责。   （六）其他账户的开立和管理 的规矩，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系法律解释使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看守   基金财产投资的关系什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善看守，看守凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用遏抑下的什物证券在 基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行有用遏抑的证券不承担看守服务。   （八）与基金财产关系的紧要合同的看守   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关系的紧要合同的原件分离由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看守。除协议另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 关系的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要 合同扫描件发送给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。 紧要合同的看守期限不低于法律律例规矩的最低期限。对于无法取得二份以上的 原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经 两边协商一致，合同原件不得回荡。      五、基金资产净值联想和司帐核算   （一）基金资产净值的联想及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值是按照每个服务日闭市后，千般基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目联想，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后                   鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回 情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个服务日联想基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩公 告。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）基金份额净值谬误的处理方式   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值谬误。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 值并流露主袋账户的千般基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户 的基金净值信息。   （六）基金司帐轨制   司帐轨制践诺国度关系司帐轨制。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐理会。基金管理东说念主独随机 设立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的联想和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与理会的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供确切、无缺的基金财务司帐理会。月度 报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个服务日内完成。季度理会应在每个 季度收尾之日起 15 个服务日内编制收场并给予公告；中期理会应在上半年收尾 之日起两个月内编制收场并给予公告；年度理会应在每年收尾之日起三个月内编 制收场并给予公告。基金年度理会中的财务司帐理会应当经过合适《证券法》规 定的司帐师事务所审计。《基金合同》顺利不及两个月的，基金管理东说念主不错不编 制当期季度理会、中期理会或者年度理会。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，以约定方式将关系报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在 2 个服务日内对关系基金财务理会等信息进行复核，并将复核结果 实时以书面或两边约定的其他方式陈述基金管理东说念主。对于季度理会、中期理会、 年度理会、更新招募说明书和基金家具资料概要等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 在上述监管部门规矩的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在对关系基金 财务理会等信息复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准。查对无 误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的理会上加盖托管业务专用章或者出具加盖 托管业务专用章的复核观念书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管 东说念主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   六、基金份额捏有东说念主名册的登记与看守   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分离妥善看守的基金份额捏有东说念主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏 有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 看守。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或一说念交易日的基金 份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔绝日等触及到基金伏击事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发 诞辰后十个服务日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于 法律律例规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善看守基金份额捏有东说念主名册，应按关系律例规矩各自承担相 应的服务。   七、争议处理方式   因本协议产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商处理，协商不可解 决的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁 法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 针织、勤劳、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规矩的义务，赞好意思基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港相当行政区、澳门特                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管协议的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更轨范   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的规矩有任何打破。   （二）基金托管协议隔绝的情形 他事由酿成其他基金托管东说念主接收基金资产； 他事由酿成其他基金管理东说念主接收基金管理权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组接收基金财产之前，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应按照基金合同和托管协议的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合适《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组妥洽接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐理会；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐理会进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书 理会出具法律观念书；   （6）将计帐理会报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐理会经合适《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐理会报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐理会登载在规矩 网站上，并将计帐理会教导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。                          鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书               第二十二部分   对基金份额捏有东说念主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、传 真、收集等方式为投资东说念主提供安全、高效、方便的服务。基金管理东说念主根据基金份 额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：      一、基金份额捏有东说念主交易资料的寄送服务 和打印交易阐明单，或在 T+1 个服务日后通过电话、网站查询交易阐明情况。 单等基金信息服务，如果基金份额捏有东说念主需要提供纸质对账单服务，请致电基金 管理东说念主客户服务中心提取。      二、按时定额投资谋略   基金管理东说念主可通过销售机构为投资东说念主提供按时定额投资的服务。通过按时定 额投资谋略，投资东说念主不错按时申购基金份额，具体实施时候、方法另行公告。      三、网上搭理服务   通过本公司网站，投资东说念主可得回如下服务： 务。 易记录等信息，同期不错修改连络信息等基本资料。 信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。      四、短驯顺务   基金管理东说念主向基金份额捏有东说念主提供相应短驯顺务。                           鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   五、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资东说念主提供电子邮件方式的业务策动、投诉受理、基金份额净 值等服务。   六、信息订阅服务   投资东说念主不错通过客服中心东说念主工坐席、或登录鑫元基金网站订制联系信息服务， 鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的气象按时为投资东说念主发送所订制 的信息。   七、客户服务中心电话服务   投资东说念主拨打鑫元基金管理有限公司寰宇妥洽客服热线：021-68619600 或 400- 投资东说念主不错自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行查询密 码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。   八、投资东说念主投诉与建议   如果您在使用服务过程中发现存任何需要改进的场合或不逍遥的场合，您可 通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等方式，将您的投诉或建议实时 向咱们提议。对于受理的投诉，咱们将在 3 个服务日内初度回复；对于非服务日 提议的投诉，咱们将在顺延的服务日回复。   咱们的臆测方式：   拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免长途话费) / 021-68619600 转 4“投 诉建议”。                      鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书   发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投诉 建议”。   将投诉函件通过传真发送至鑫元基金客户服务中心，客服传真:021-20892080。   将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。                 鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书       第二十三部分    其他应流露事项 暂无。                    鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书        第二十四部分   招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的办公场面， 投资东说念主可在办公时候免费查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献的复制件或复印件。投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主网站上进行查阅和 下载。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                     鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金－招募说明书              第二十五部分    备查文献   投资者如果需要了解更醒目的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机 构肯求查阅以下文献：   （一）中国证监会准予本基金注册召募的文献   （二）《鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金托管协议》   （四）对于肯求召募鑫元致远量化选股搀杂型证券投资基金之法律观念书   （五）基金管理东说念主业务经验批件、营业执照   （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业执照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经验批件和营业执照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 协议过火余备查文献存放在基金管理东说念主处。投资东说念主可在办公时候到存放地点免费 查阅，在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。