英大安惠纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

2024-12-19 15:12

英大安惠纯债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）      （2024 年第 2 号）  基金照料东说念主：英大基金照料有限公司  基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司 英大安惠纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                   进军请示   英大安惠纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2020 年 3 月 19 日经中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕462 号文准予公开召募。   英大基金照料有限公司（以下简称“本基金照料东说念主”或“照料东说念主”）保证招募 说明书的内容着实、准确、无缺。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资 者在投成本基金前，请谨慎阅读本招募说明书，全面通晓本基金产物的风险收益特 征和产物性格，充分接洽自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对认购和/或申购基 金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策，赢得基金投资收益，亦承担基金 投资中出现的千般风险。投成本基金可能碰到的风险包括但不限于：证券阛阓举座 环境激发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，巨额赎回或暴跌导致的流 动性风险，投资于银行入款产生的信用风险和流动性风险，基金投资过程中产生的 操作风险，因交收违约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致 的特有风险等。   本基金是债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于搀杂型 基金和股票型基金。基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢欣”原则，在投资 东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行 负责。   本基金基金份额分为 A、C、E 类，A、E 类基金份额收取认（申）购费；C 类基 金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用相似的赎回 费率；E 类基金份额与 A、C 类基金份额的赎回费率不同。   基金照料东说念主依照恪尽责守、锻练信用、严慎费力的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其改日阐发。基金照料东说念主所照料的其它基金的功绩并 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   不组成对本基金功绩阐发的保证。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基 金合同及基金产物尊府提要。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东说念主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”等章节。侧袋机制 实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行非常象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额持有东说念主仔细阅读磋议内容并情切本基金启用侧袋机制时的特定风险。 名单进行了更新。除此之外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 6 月 4 日，有 关财务数据和净值阐发数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本 招募说明书仍是基金托管东说念主复核。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                                    招募说明书（更新） 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   第一部分 弁言   《英大安惠纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料律例》（以下简称“《流动性风险 照料律例》”）以及《英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书弘扬了本基金的投资办法、投资策略、风险、费率、照料等与投 资东说念主投资决策磋议的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募 说明书。   本基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要遗漏， 并对其着实性、准确性、无缺性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募的。本基金照料东说念主莫得寄托 或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照料委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和 本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他磋议律例享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何灵验考订和补充 型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验考订和补充 告》 法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其时常作念出的考订 的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 实施的，并经中国证监会 2020 年 3 月 20 日发布的《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其时常作念 出的考订 英大安惠纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的考订 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料律例》及颁布机关对 其时常作念出的考订 的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及磋议法律律例律例不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 券投资试点办法》（包括其时常考订）及磋议法律律例律例，运用来自境外的东说念主民 币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调动、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务 条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主缔结了基金销售服务左券，办理基金 销售业务的机构 英大安惠纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 公司或接受英大基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证据的日 期 清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得进步 3 个月 放日 范基金照料东说念主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照料东说念主、 销售机构和投资东说念主共同效力 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 律例的条件，央求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调动为基金管 理东说念主照料的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份 额总和后的余额）进步上一洞开日基金总份额的 10% 别：A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代 码，并分别公布基金份额净值 从基金资产入彀提销售服务费的基金份额 金资产入彀提销售服务费的基金份额 入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款过甚他资产的价值总和 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 和基金份额净值的过程 称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称指定网站，包括基金照料东说念主网站、基金 托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金份额持有东说念主服务的用度 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行 依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、资产撑持证券、因刊行东说念主债 务违约无法进行转让或往复的债券等 净值的方式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤 并得到平正对待 户进行处置清理，目的在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于 流动性风险照料器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的 资产 件。 提要》过甚更新。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   第三部分 基金照料东说念主   一、基金照料东说念主概况   公司称呼：英大基金照料有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   磋议东说念主：顾诗   磋议电话：400-890-5288、010-57835666   成立时间：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织体式：有限工作公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：连接经营   二、基金照料东说念主基本情况   英大基金照料有限公司（以下简称“英大基金”）成立于 2012 年 8 月 17 日， 注册成本金 11.46 亿元东说念主民币，是国网英大外洋控股集团有限公司的全资子公司。 英大基金依托激动上风，坚持阛阓化发展场地，立足新发展阶段、贯彻新发展理念， 根植主业、服求实业、坚持动力特色、努力创造价值，积极构建范围、速率、结构、 质地、效益、安全“六统一”的新发展模式，致力于于为客户提供超卓的资产照料服 务。   公司依托高效的决策机制、专科的投研团队、严谨的风控体系，2023 年先后荣 获新浪财经问候公募 25 周年评比“最具成长后劲基金公司”，2023 东方钞票风浪 际会“年度后劲电商团队”，在 2023 金融业高质地发展大会暨第九届金融企业社会 工作论坛上，公司以“深化普惠金融，助力共同浊富”的一系列实践获评《金融企 业社会工作蓝皮书（2022）》优秀案例等奖项。   放胆 2024 年 3 月 31 日，本公司照料英大纯债债券型证券投资基金、英大最初 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 答复搀杂型发起式证券投资基金、英大现款宝货币阛阓基金、英大国企更始主题股 票型证券投资基金、英大纯真配置搀杂型发起式证券投资基金、英大策略优选搀杂 型证券投资基金、英大睿鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、英大睿盛纯真配置搀杂 型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债券型证券投 资基金、英大安鑫 66 个月依期洞开债券型证券投资基金、英大智享债券型证券投资 基金、英大通惠多利债券型证券投资基金、英大褂讪增强中枢一年持有期搀杂型证 券投资基金、英大中证 ESG120 策略指数证券投资基金、英大安盈 30 天滚动持有债 券型发起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券投资基金、英大安悦纯债债 券型证券投资基金、英大中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、英大通 佑纯债一年依期洞开债券型证券投资基金、英大延福养老办法日历 2040 三年持有期 搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安旸纯债债券型证券投资基金、英大碳中庸 搀杂型证券投资基金、英大延福养老办法日历 2035 三年持有期搀杂型发起式基金中 基金（FOF）、英大延福养老办法日历 2055 三年持有期搀杂型发起式基金中基金 （FOF）、英大延福养老办法日历 2060 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、 英大延福养老办法日历 2045 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延 福养老办法日历 2050 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安华纯债 债券型证券投资基金 29 只洞开式证券投资基金，同期，照料数十个特定客户资产投 资组合。   基金照料东说念主与激动之间实行业务阻难轨制，激动并叛逆直参与基金财产的投资 运作。   三、主要东说念主员情况   乔发栋先生：董事长。自 2023 年 7 月 7 日起任职，研究生学历，博士学位，高 级管帐师。现任国网英大股份有限公司副总司理、党委委员。历任西北电网公司财 务部基建财务处处长，西安凯信实业发展有限公司副总司理、总管帐师、工会主席、 党委委员，西安凯信实业发展有限公司总司理、党委委员，英大外洋相信有限工作 公司固有资产照料部主任、上海业务部总司理，英大外洋相信有限工作公司总司理 助理兼办公室(董监办)主任、党组秘书、总司理助理兼风险约束部筹备组组长，英 英大安惠纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 大外洋相信有限工作公司副总司理、总管帐师、党委委员，国网英大股份有限公司 副总司理、党委委员兼英大汇互市业保理有限公司董事长、党支部文牍，国网雄安 贸易保理有限公司实施董事，英大证券有限工作公司董事。   范育晖先生：职工董事。自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现任英大基金照料有限公司总司理、党总支副文牍。历任中国电力相信投资有限公 司信贷部、证券部职员，天津证券营业部往复部副司理、司理，天津证券营业部副 总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副主任、投 资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公司监察室主 任、投资银行部主任、投资照料部主任，华北分公司总司理，英大基金副总司理、 党总支委员，英大基金照料有限公司总司理、党总支副文牍兼英大成本照料有限公 司实施董事、代行英大基金照料有限公司董事长职责。   张彤宇先生：董事，自 2019 年 8 月 25 日起任职，本科学历，硕士学位，高档 管帐师。现任国网英大股份有限公司董监部高档总监。历任东北电业照料局第四工 程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务部资产 资金处、国度电力公司财务部详尽处职员，国度电网公司财务部财务照料处副处长、 预算处副处长、金融资产照料部稽审处副处长、处长，国网资产照料有限公司合规 与风险处处长，英大外洋控股集团有限公司法律合规部主任、风险照料部主任，国 网英大外洋控股集团有限公司风险照料部主任、资产照料业务部主任，国网英大股 份资产照料业务部主任。   马涛先生：董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位，高档 经济师。现任国网英大外洋控股集团有限公司资产照料业务部主任。历任渤海证券 股份有限公司研究所行业研究员、广发证券股份有限公司发展研究中心行业研究员、 国网英大外洋控股集团有限公司投资照料部司理、高档司理，筹备投资部高档司理、 主任助理，发展运筹帷幄部主任助理，发展运筹帷幄部（引战与上市工作办公室）副主任、 国网英大外洋控股集团有限公司投资照料部副主任、主任。   马筱琳女士：零丁董事，自 2017 年 11 月 29 日起任职，研究生学历，硕士学位， 高档经济师。历任首钢公司自动化研究所技能贸易翻译，中国外洋贸易中心照料部 部门司理，中国外洋期货经纪有限公司外洋往复员、客户司理，中国工商银行总行 英大安惠纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 投资银行部、投行研究中心副处长、研究发展部资深司理。在银监会律例部借调期 间，从事我国资产证券化律例轨制的研究，参与完成我国首个资产证券化试点律例 的编制与发布等磋议工作。   贺强先生：零丁董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位，教 授。现任中央财经大学金融学院解说、证券期货研究所长处。恒久从事金融与证券 的教导和研究工作，具有深厚的金融表面功底和丰富的成本阛阓实践教训。先后发 表论文、论著 500 余篇，国度级、省部级与其他课题 20 余项，出书专著、讲义 50 余部。参与了天下东说念主大财经委《证券法》《基金法》的起草与修改工作。   宋国良先生：零丁董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，经济学博 士。现任对外经济贸易大学金融学院解说、对外经济贸易大学金融产物与投资研究 中心主任。曾任司法部中国讼师事务中心讼师，瑞士信贷第一波士顿投资银行中国 业务副总裁，中国金融学院副解说等职务。   松芙蓉女士：监事会主席，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位， 正高档管帐师。现任国网英大外洋控股集团有限公司总管帐师、党委委员。历任贵 州省电力开荒第一工程公司财务部出纳、核算主管，贵州省电力公司财务资产部资 金、电价主管；贵州省贵阳市北供电局电费室主任，长安保障经纪有限公司财务部 财务主管；国度电网东说念主寿保障公司筹备组财务管帐小组组员；英大泰和东说念主寿保障股 份有限公司财务管帐部财务照料处处长、财务管帐部主任助理；英大外洋控股集团 有限公司财务资产部职员、主任助理，国网英大外洋控股集团有限公司财务资产部 主任助理、审计部主任助理、审计部副主任、审计部主任、风险照料部主任，国网 英大外洋控股集团有限公司副总审计师兼审计部、风险照料部主任等职务。   李婷女士：职工监事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现任英大基金照料有限公司基金运营部总司理。曾任职英大证券筹备财务部预算管 理、管帐核算，英大基金运营部资金清理、TA、基金管帐，详尽照料部财务负责东说念主、 副总司理兼财务负责东说念主、副总司理，基金运营部副总司理、总司理、风险照料部总 司理等职务。   李莉女士：职工监事，自 2022 年 8 月 3 日起任职，本科学历，学士学位。现任 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 英大基金照料有限公司东说念主力资源部副主任。曾任武汉吉隆过滤集团阛阓部阛阓内政、 主管，泰康东说念主寿湖北分公司营销服务部代理东说念主、业务主任、兼职讲师，泰康东说念主寿总 公司职工福利筹备事迹部职场营销组长，泰康养老总公司东说念主力资源部培训照料、招 聘、职工关系、薪酬福利，英大财险北京分公司东说念主事行政部薪酬福利、绩效窥察、 东说念主资板块负责东说念主，英大基金照料有限公司详尽照料部（董监办）薪酬绩效、主任助 理、东说念主力资源部主任助理等职务。   范育晖先生：总司理，自 2020 年 1 月 7 日起任职，研究生学历，硕士学位。兼 任英大基金照料有限公司职工董事、党总支副文牍。历任中国电力相信投资有限公 司信贷部、证券部职员，天津证券营业部往复部副司理、司理，天津证券营业部副 总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副司理、投 资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公司监察室主 任、投资银行部主任、投资照料部主任，华北分公司总司理，英大基金副总司理、 党总支委员，英大基金照料有限公司总司理、党总支副文牍兼英大成本照料有限公 司实施董事，代行英大基金照料有限公司董事长职责。   岳喜伟先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金照料有限公司财务负责东说念主、党总支委员。历任中共山东省委党校《信 息与尊府》裁剪部裁剪，国度电网公司金融资产照料部合规与风险处四级职员，国 网资产照料有限公司合规与风险处四级职员，英大外洋控股集团有限公司风险照料 部四级职员，国网英大外洋控股集团有限公司风险照料部高档司理、风险照料部总 监、风险照料部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任，英大基金照料有限公 司总司理助理兼财务总监，英大基金照料有限公司总司理助理兼财务总监、产物市 场部总司理、工会主席，英大基金照料有限公司副总司理兼财务负责东说念主、产物阛阓 部总司理、工会主席。   张大铮先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现兼任英大基金照料有限公司党总支委员、基金司理。历任中银外洋证券有限工作 公司高档分析员，中国外洋金融有限公司固定收益部副总司理、资产照料部副总经 理，摩根士丹利华鑫基金照料有限公司助理总司理、固定收益投资部总监，民生基 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 金照料有限公司（筹）副总裁，英大基金照料有限公司总司理助理（投资总监）兼 固定收益部总司理、基金司理，英大基金照料有限公司副总司理兼固定收益部总经 理、基金司理。   党晶先生：副总司理，自 2022 年 3 月 11 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金照料有限公司党总支委员、北京分公司总司理、深圳分公司总司理， 北京英大成本照料有限公司实施董事。历任国网资产照料有限公司发展运筹帷幄部职员， 国网英大外洋控股集团有限公司投资照料部高档主管、司理，深圳英大成本照料有 限公司动力及军工部副总司理（主理工作）、总司理，英大基金照料有限公司互联 网金融部、销售服务部、机构业务部（电贸易务部）、专户投资部总司理，北京英 大成本照料有限公司总司理，英大基金照料有限公司总司理助理兼机构业务部总经 理、总司理助理、总司理助理兼渠说念业务部总司理、总司理助理，代行北京英大资 本照料有限公司总司理职责、代行合规负责东说念主职责。   刘康喜先生：督察长。自 2019 年 10 月 14 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现兼任英大基金照料有限公司党总支委员、北京英大成本照料有限公司监事。曾任 职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，北京市法律支撑中心，中国证监会北京监管 局，英大基金照料有限公司监察稽核部副总司理（主理工作）、监察稽核部总司理、 督察长兼监察稽核部总司理。   张大铮先生，硕士学位，研究生学历。历任中银外洋证券有限工作公司高档分 析员，中国外洋金融有限公司固定收益部副总司理、资产照料部副总司理，摩根士 丹利华鑫基金照料有限公司助理总司理、固定收益投资部总监，民生基金照料有限 公司（筹）副总裁。2019 年 5 月加入英大基金照料有限公司，历任公司总司理助理 （投资总监）兼固定收益部总司理、基金司理。现任公司副总司理、基金司理，管 理英大纯债债券型证券投资基金、英大纯真配置搀杂型发起式证券投资基金、英大 策略优选搀杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债 债券型证券投资基金、英大安鑫 66 个月依期洞开债券型证券投资基金、英大智享债 券型证券投资基金和英大褂讪增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）    张婧珣女士，硕士学位，研究生学历。历任寰富投资投资往复部金融繁衍品交 易员，蓝石资产照料有限公司往复部往复司理，民生基金照料有限公司(筹)研究部 研究员。2019 年 10 月加入英大基金照料有限公司，历任公司固定收益部基金司理 助理、固定收益部基金司理（拟任）。现任公司固定收益部基金司理，照料英大纯 债债券型证券投资基金、英大智享债券型证券投资基金、英大褂讪增强中枢一年持 有期搀杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债券 型证券投资基金。    韩坪先生：研究生学历，硕士学位。历任中泰证券股份有限公司研究所固定收 益分析师，耿直证券股份有限公司研究所固定收益分析师。2020 年 12 月加入英大 基金照料有限公司，历任公司固定收益部研究员、研究发展部研究员、固定收益部 基金司理助理。现任公司固定收益部基金司理，照料英大安惠纯债债券型证券投资 基金、英大安鑫 66 个月依期洞开债券型证券投资基金、英大通惠多利债券型证券投 资基金、英大通佑纯债一年依期洞开债券型证券投资基金。    本基金历任基金司理情况：易祺坤先生，照料时间为 2020 年 4 月 29 日至 2024 年 12 月 16 日。    公司的公募基金固收业务投资决策委员会成员姓名及职务如下：    主任委员：张大铮    一般委员：党 晶、刘家睿、孙莹贺、董大鹏、石茜虹    秘    书：赵济民    上述东说念主员之间不存在至支属关系。    四、基金照料东说念主的权利和义务 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管 理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例律例或中国证监会批准的 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照律例召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律律例监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度磋议法律律例，应报告中国证监会和其他监管部门，并采 取必要规范保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》律例的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律律例决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司把握激动权利，为基金的利益 把握因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益把握诉讼权利或者实 施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在允洽磋议法律、律例的前提下，制订和调节磋议基金认购、申购、赎 回、调动和非往复过户的业务功令；   （17）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以锻练信用、严慎费力的原则照料和运用基 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证 所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相零丁，对所照料的不同基金分别照料， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议律例外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选允洽合理的规范使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 允洽《基金合同》等法律文献的律例，按磋议律例筹备并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度、中期和年度基金陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议律例，履行信息败露及 陈说义务；   （12）保守基金贸易微妙，不知道基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他磋议律例另有律例外，在基金信息公开败露前应予诡秘，不向 他东说念主知道，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；   （14）按律例受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议律例召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按律例保存基金财产照料业务行动的管帐账册、报表、记录和其他磋议 尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在律例时间发出，况且保 证投资者大略按照《基金合同》律例的时间和方式，随时查阅到与基金磋议的公开 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临散伙、照章被铲除或者被照章宣告破产时，实时陈说中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》律例履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金 事务的行径承担工作；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益把握诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金照料东说念主承诺 健全的里面约束轨制，采选灵验规范，防止违抗《中华东说念主民共和国证券法》行径的 发生； 的行径，并承诺建立健全的里面风险约束轨制，采选灵验规范，防止下列行径的发 生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （2）叛逆正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）将基金用于下列投资或者行动：   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、推行控 制东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联往复的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额持有 东说念主利益优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱实施。磋议往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与披 露。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主履行 允洽模范后，本基金投资不再受磋议限制或按变更后的律例实施。 关法律、律例及行业范例，锻练信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章经营；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）稀奇毁伤基金份额持有东说念主或其他基金磋议机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、搅扰、谢绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率包袱、糟践权利； 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （7）知道在职职期间洞悉的磋议证券、基金的贸易微妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹备等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或曲折进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往复；   （10）违抗证券往复局面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技驾御阛阓价钱，扰 乱阛阓步骤；   （11）贬损同行，以擢升我方；   （12）在公开信息败露和告白中稀奇含有伪善、误导、讹诈要素；   （13）以不正大妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例阻难的行径。   （1）依照磋议法律、律例和基金合同的律例，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不知道在职职期间洞悉的磋议证券、基金的贸易微妙以及尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹备等信息；   （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往复。   六、基金照料东说念主的风险照料和里面约束体系   （1）确保正当合规经营；   （2）防止和化解风险；   （3）擢升经营效率；   （4）保护投资者和激动的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）设立监察稽核功能的巨擘性和零丁性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险照料阻滞和监察文化； 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （4）制定职工行径范例和步骤模范；   （5）建立岗亭分离轨制；   （6）建立危险处理和可怜收复筹备。   （1）全面性原则：公司风险照料必须隐敝公司的扫数部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务门径；   （2）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金 财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；   （3）互相制约原则：公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种互相制 约机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险照料办法体系，使风险照料更具 客不雅性和操作性；   （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并 零丁核算。   （1）里面约束的组织架构 进行检验和评估；实时发现公司经营过程中存在的问题及不范例的行径和事项，按 照公司规则的律例赐与记录、评估及陈说；对公司监察稽核轨制的灵验性进行评价； 监督公司的财务情状，审查公司的财务报表，评估公司的财务阐发，保证公司的财 务运作允洽法律的要乞降通行的管帐模范；对公司风险照料轨制进行评价，起草公 司风险照料政策，对公司风险照料轨制的实施进行检验，评估公司风险照料情状； 董事会授予的其他权利。 司经营照料和运营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行照料和约束。风险 约束委员会的主要职责为：听取公司运营照料各业务条线的业务禀报，对公司各业 务条线存在的风险事项进行推敲并无情责罚意见建议，带领、协长入监督各职能部 门和各业务条线开展风险约束工作；制订磋议风险约束政策，审批风险约束进军流 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 程和风险敞口照料体系，并与公司举座业务发展政策和风险承受才智相一致；识别 公司各项业务所波及的千般首要风险，对首要事件、首要决策和进军业务经由的风 险进行评估，制定首要风险的责罚决策；识别和评估新产物、新业务的新增风险， 并制定约束规范；要点情切内控机制薄弱门径和可能给公司带来首要损失的事件， 无情约束规范和责罚决策；根据公司风险约束总体策略和各职能部门与业务单元职 责单干，组织实施风险应酬决策。 定投资的投资办法、总体筹备、投资策略等首要事项的决策，确定对基金司理/投资 司理的授权，审批进步基金司理/投资司理投资权限的投资筹备。投资决策委员会由 公募基金投资决策委员会和私募资产照料业务投资决策委员会组成。公募基金投资 决策委员会包括公募基金固收业务投资决策委员会、公募基金权益业务投资决策委 员会、公募基金 FOF 业务投资决策委员会，分别是公司公募基金固收业务投资照料、 公募基金权益业务投资照料、公募基金 FOF 业务投资照料的最高决策机构。私募资 产照料业务投资决策委员会是公司私募资产照料业务的最高决策机构。 发点，平正对待全体投资东说念主。督察长的主要职责为：对公司经营和照料、基金运作 遵规称职、风险约束情况进行里面监控和检验；对公司各项轨制的正当合规性及公 司里面约束轨制的实施情况进行监控和检验；就以上监控和检验中发现的问题向经 营层通报并无情整改和处理意见；依期向董事会提交工作陈说；审核监察稽核部的 工作陈说。 风险约束的部门，依照国度磋议法律律例、监管精神和公司磋议规章轨制所律例的 职责、权限、方法和模范零丁开展工作，负责对公司各部门和全体职工的监察稽核 工作。监察稽核部零丁于其它部门，对督察长负责，在督察长疏导下进行监察稽核 工作。风险照料部门零丁于业务体系禀报旅途，在督察长疏导下进行风险约束工作。 风险照料部门对公司的风险约束承担零丁评估、监控、检验和陈说职责。风险照料 部门在其权限和职责范围内，在公司经营运作和投资照料的各个阶段、各个方面和 各个门径上负责风险约束工作的具体实施。 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （2）里面约束的原则   公司的里面约束谨守以下原则: 员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个门径； 轨制的灵验实施； 度的零丁性和巨擘性，负责对公司各部门风险约束工作进行稽核和检验； 益，以合理的约束成本达到最好的里面约束效果。   公司制订里面约束轨制谨守以下原则： 白或破绽； 政策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （3）里面风险约束规范   建立科学合理、约束严实、运行高效的里面约束体系和完善的里面约束轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，建立了科学合理的脉络分明的内控组织架 构、约束模范和约束规范以及约束职责在内的运行高效、严实的里面约束体系。通 过约束地对里面约束轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面约束轨制。   建立健全了照料轨制和业务规章：公司建立了包括风险照料轨制、投资照料制 度、基金管帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息技能照料轨制、公司财务 轨制等基本照料轨制以及包括岗亭建树、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、 规章等，从基本照料轨制和业务经由上进行风险约束。   建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭建树上采选了严格的分离 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 轨制，完结了基金投资与往复，往复与清理，公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分 离轨制，形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭建树上减少和防止操作及操 守风险。   建立健全了岗亭工作制：公司通过建立健全了岗亭工作制使每位职工齐能明确 我方的岗亭职责和风险照料工作。   构建风险照料系统：公司通过建立风险评估、预警、陈说和约束以及监督模范， 并经过允洽的约束经由，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而证据、评 估和预警与公司照料及基金运作磋议的风险，通过顺畅的陈说渠说念，对风险问题进 行层层监督、照料、约束，使部门和照料层实时把捏风险情状并快速作念出风险约束 决策。建立自动化监督约束系统：公司启用了电子化投资、往复系统，对投资比例 进行限制，将灵验地防止合规性运作风险和操作风险。   使用数目化的风险照料妙技：继承数目化、技能化的风险约束妙技，建立数目 化的风险照料模子，以便公司实时采选灵验的规范，对风险进行溜达、避开和约束， 尽可能减少损失。   提供弥散的培训：制定了无缺的培训筹备，为扫数职工提供弥散和允洽的培训， 使员器用有较高的职业水准，从培养职业化专科答理队伍角度约束职业化问题带来 的风险。   本公司承诺以上对于里面约束的败露着实、准确；   本公司承诺根据阛阓变化和公司发展约束完善里面约束体系和里面约束轨制。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010）63636363   传真：（010）63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行 董事长。现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股份公 司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调节中 心副主任，中国证券监督照料委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主理工作)， 东说念主事栽培部主任、党委组织部部长，中国证券监督照料委员会党委委员、主席助理， 深圳证券往复所理事会理事长、党委文牍，中国光大集团股份公司党委副文牍、副 董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   行长王志恒先生，自 2022 年 12 月起任本行党委副文牍，2023 年 3 月起任本行 实施董事、行长，2023 年 12 月起任本行党委文牍。现任中国光大集团股份公司党 委委员、实施董事。曾任中国银行总行公司业务部公司有筹备处副处长，总行东说念主力资 源部主管、副总司理，广东省分行党委委员、副行长，青海省分行党委文牍、行长， 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 总行党委组织部部长、东说念主力资源部总司理，北京市分行党委文牍、行长，总行党委 委员、副行长。获经济学硕士学位，经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长 助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主理工作）、行长。现任中国光大 银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   放胆 2024 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基 金共 337 只，托管基金资产范围 6771.85 亿元。同期，开展了证券公司资产照料计 划、基金公司客户资产照料筹备、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行答理、 保障债权投资筹备等资产的托管及相信公司资金相信筹备、产业投资基金、股权基 金等产物的看护业务。   二、托管业务的里面约束轨制   确保磋议法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实施；确保基金托管 东说念主磋议基金托管的各项照料轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的 贯彻实施；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳妥运行；保护基金份额持有东说念主、 基金照料公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面约束必须渗入到基金托管业务的各个操作门径，隐敝所 有的岗亭，不留任何死角。   （2）防止性原则。设立“防止为主”的照料理念，从风险发生的源泉加强里面 约束，防止于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采选灵验规范加强里面约束。发现 问题，实时处理，堵塞破绽。   （4）零丁性原则。基金托管业务里面约束机构零丁于基金托管业求实施机构， 业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的工作不受搅扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险照料委员会、审计委员会，委员会 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 委员由磋议部门的负责东说念主担任，工作要点是对总行各部门、千般业务的风险和内控 进行监督、照料和调和，建立横向的内控照料制约体制。各部门负责分摊系统内的 里面约束的组织实施，建立纵向的内控照料制约体制。资产托管部建立了严实的内 控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管 理。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格谨守《基金法》、《中 华东说念主民共和国贸易银行法》、《信息败露照料办法》、《运作办法》、《销售办法》 等法律、律例的要求，并根据磋议法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面约束律例》、《中国光大银行资产托管业务诡秘律例》等十余项规章轨制 和实施确定，将风险约束落实到每一个工作门径。中国光大银行资产托管部以约束 和防止基金托管业务风险为干线，在进军岗亭（基金清理、基金核算、投资监督） 还建立了安全诡秘区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息的安 全。   三、托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结合、 事前监督和过后约束相结合、技能与东说念主工监督相结合等方式方法，对基金投资范围、 投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金照料东说念主就基金资产净值的筹备、基金管 理东说念主和基金托管东说念主酬金的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付等行径的正当 性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的违抗法律、律例和基金合同等律例的行径，实时 以邮件、电话或书面等体式通告基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到通告后应及 时查对质据并以邮件或书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对通告县项进行复查。基金照料东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   第五部分 磋议服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：英大基金照料有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   成立时间：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织体式：有限工作公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：连接经营   客户服务电话：400-890-5288   传真：（010）59112222   磋议东说念主：顾诗   网址：www.ydamc.com   （1）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法定代表东说念主：吴利军   客户服务电话：95595   网址：www.cebbank.com   （2）英大证券有限工作公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦六,十一,二十八,二十九,三 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 十,三十一层,超力通大厦三层   法定代表东说念主：段光明   客户服务电话：4000188688   网址：www.ydsc.com.cn   （3）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马 桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （4）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳门内大街 188 号   法定代表东说念主：王常青   客户服务电话：95587   网址：www.csc108.com   （5）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   法定代表东说念主：霍达   客户服务电话：95565   网址：www.newone.com.cn   （6）中信证券（山东）有限工作公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客户服务电话：95548 英大安惠纯债债券型证券投资基金                                    招募说明书（更新）    网址：www.sd.citics.com    （7）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客户服务电话：95325    网址：www.kysec.cn    （8）大同证券有限工作公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12,13 层    法定代表东说念主：董祥    客户服务电话：400-712-1212    网址：www.dtsbc.com.cn    （9）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层    办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （10）万联证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    法定代表东说念主：王达    客户服务电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （11）上海好买基金销售有限公司 英大安惠纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区张杨路 500 号 10 楼   法定代表东说念主：陶怡   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （12）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法定代表东说念主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   网址：www.hcjijin.com   （13）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （14）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 楼、8 楼   法定代表东说念主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （15）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东说念主：钱燕飞   客户服务电话：95177 英大安惠纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）   网址：www.snjijin.com   （16）中证金牛(北京)基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   法定代表东说念主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （17）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503   法定代表东说念主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （18）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501   法定代表东说念主：李楠   客户服务电话：400-159-9288   网址：www.danjuanfunds.com   （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼小邮局   法定代表东说念主：王珺   客户服务电话：4000-766-123   网址：www.fund123.cn   （20）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼二层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼二层 英大安惠纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）    法定代表东说念主：其实    客户服务电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    （21）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （22）北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层    法定代表东说念主：闫振杰    客户服务电话：4008188000    网址：www.myfund.com    （23）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼    法定代表东说念主：薛峰    客户服务电话：4006-788-887    网址：www.zlfund.cn    （24）喜鹊钞票基金销售有限公司    注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室    办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室    法定代表东说念主：卢士远    客户服务电话：400-699-7719    网址：www.xiquefund.com 英大安惠纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   （25）嘉实钞票照料有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   法定代表东说念主：张峰   客户服务电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （26）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   客户服务电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （27）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区源深路 1088 号 7 层(推行楼层 6 层)   办公地址：中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区源深路 1088 号 7 层   法定代表东说念主：陈祎彬   客户服务电话：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   （28）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济技能开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21、29 层   法定代表东说念主：武建华   客户服务电话：400-8180-888   网址：www.zzfund.com   （29）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   法定代表东说念主：邹保威 英大安惠纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）   客户服务电话：400-0988-511/400-0888-816   网址：www.fund.jd.com   （30）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室 （部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：（020）95396   网址：www.gzs.com.cn   （31）民商基金销售（上海）有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室   办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼   法定代表东说念主：孙莹   客户服务电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （32）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东说念主：吴言林   客户服务电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （33）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路 118 号 24 层 2405、2406   办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   法定代表东说念主：汤蕾   客户服务电话：400-609-9200   网址：www.yixinfund.com   （34）宁波银行股份有限公司 英大安惠纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）     注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     办公地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     法定代表东说念主：陆华裕     客户服务电话：95574     网址：www.nbcb.cn     （35）一说念钞票（深圳）基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港团结区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111     办公地址：深圳市前海深港团结区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东说念主：吴雪秀     客户服务电话：400-001-1566     网址：www.yilucaifu.com     （36）北京新浪仓石基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区中关村软件园二期新浪总部科研楼     法定代表东说念主：李柳娜     客户服务电话：010-62675369     网址：www.xincai.com     （37）和讯信息科技有限公司     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 10 层     法定代表东说念主：章知方     客户服务电话：400-920-0022     网址：www.licaike.hexun.com     （38）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 楼 英大安惠纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   法定代表东说念主：李兴春   客户服务电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （39）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座详尽楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （40）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法定代表东说念主：彭浩   客户服务电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （41）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼   法定代表东说念主：戴彦   客户服务电话：95357   网址：www.xzsec.com   （42）度小满科技（北京）有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 6 层 606 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东说念主：许冬亮   客户服务电话：95055   网址：www.duxiaoman.com   （43）吉祥银行股份有限公司 英大安惠纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   网址：www.bank.pingan.com   （44）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东说念主：吴卫国   客户服务电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （45）中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   客户服务电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （46）国金证券股份有限公司   注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹外洋大厦   法定代表东说念主：冉云   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （47）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东说念主：刘建军 英大安惠纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   客户服务电话：95580   网址：www.psbc.com   (48)华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼   法定代表东说念主：邓晖   客户服务电话：95305   网址：www.jzsec.com   （49）招商银行（招赢通）股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （50）浙江核新同花顺收集信息股份有限公司   注册地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号   办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号   法定代表东说念主：易峥   客户服务电话：952555   网址：www.10jqka.com.cn   基金照料东说念主可根据磋议法律、律例的要求，遴聘允洽要求的机构代理销售本基 金，并实时公告。   二、登记机构   称呼：英大基金照料有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东说念主：范育晖   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   电话：010-57835666，400-890-5288 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   传真：010-59112222   磋议东说念主：王旭   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层   负责东说念主：朱小辉   电话：010-5776-3888   传真：010-5776-3777   承办讼师：徐伟、李晗   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（非常普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   负责东说念主：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   承办注册管帐师：龚凯、张一帆 英大安惠纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 败露办法》、《实施律例》、基金合同过甚他磋议律例召募，并经中国证监会 2020 年 3 月 19 日证监许可〔2020〕462 号文准予注册。   本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2020 年 4 月 照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元筹备，召募的基金份额及利息转份额共计 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）             第七部分 基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   本基金《基金合同》于 2020 年 4 月 29 日肃穆奏凯。自《基金合同》奏凯日起， 本基金照料东说念主肃穆运转照料本基金。2021 年 4 月 16 日，本基金根据《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》、《公开召募证 券投资基金侧袋机制指引（试行）》等法律律例的律例及基金合同的约定，并结合 中国证监会发布《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》、《公开召募证 券投资基金信息败露照料办法》等情形考订基金合同。2021 年 9 月 10 日，本基金 由于增设 E 类基金份额考订基金合同。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏凯三年后连接存续的，取悦 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数 量不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在依期陈说 中赐与败露；取悦 60 个工作日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在十个工作日内向 中国证监会陈说并无情责罚决策，如连接运作、调动运作方式、与其他基金合并或 者散伙基金合同等，并在六个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有律例时，从其律例。 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照料东说念主在 招募说明书或其他磋议公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时间   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往复所、 深圳证券往复所的往往往复日的往复时间，但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监 会的要求或本基金合同的律例公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货往复阛阓，证券/期货往复所往复时间 变更或其他非常情况，基金照料东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的磋议律例在指定媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同奏凯之日起不进步 3 个月运转办理申购，具体业务办理 时间在申购运转公告中律例。   基金照料东说念主自基金合同奏凯之日起不进步 3 个月运转办理赎回，具体业务办理 时间在赎回运转公告中律例。   在确定申购运转与赎回运转时间后，基金照料东说念主应在申购、赎回洞开日前依照 《信息败露办法》的磋议律例在指定媒介上公告申购与赎回的运转时间。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间无情申购、赎回或调动央求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 净值为基准进行筹备； 赎回； 者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金照料东说念主必 须在新功令运转实施前依照《信息败露办法》的磋议律例在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构律例的模范，在洞开日的具体业务办理时间内无情申 购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求奏凯后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生遍及赎回时，款项的支付办法参照本基金合同磋议条件处理。   基金照料东说念主应以往复时间结果前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购或赎 回央求日（T 日），在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性 进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜 台或以销售机构律例的其他方式查询央求的证据情况。若申购不到手，则申购款项 退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销 售机构仍是吸收到申购、赎回央求。申购与赎回的证据以登记机构的证据结果为准。 对于央求的证据情况，投资者应实时查询并妥善把握正当权利。不然如因央求未得 英大安惠纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 到登记机构的证据而产生的后果，由投资东说念主自行承担。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据磋议业务功令，对上述业务 办理时间进行调节，本基金照料东说念主将于运转实施前按照磋议律例赐与公告。   五、申购和赎回的数额限制   （1）投资东说念主通过基金照料东说念主网上往复系统申购时，每笔申购本基金的 A 类基金 份额和 C 类基金份额最低金额为 10 元，单笔追加申购最低金额为 10 元，直销柜台 每个基金账户初度申购的最低名额为 1,000 元，单笔追加申购的最低名额为 1,000 元，已在直销中心有认购本基金记录的投资东说念主不受初度申购最低金额的限制。推行 操作中，各销售机构可根据我方的情况调节申购金额限制。投资者申购 E 类基金份 额，单个基金账户单笔最低申购金额着手为 300 万元东说念主民币（含申购费）。销售机 构在此最低申购金额基础之上另有约定的，从其约定。投资者可通过本基金直销渠 说念办理 E 类基金份额的申购、赎回等业务。后续如新增其他销售机构，将以公告形 式示知投资者。   （2）投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有基金份额不设上限限制。法律 律例、中国证监会另有律例的除外。   （3）对于接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金照料东说念主将采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等规范，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体 律例请参见磋议公告。   本基金不设单笔最低赎回份额限制。   基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及   在不招架磋议法律律例和基金合同律例的前提下，基金照料东说念主可根据阛阓情况， 调节上述第 1 至 3 项的数额限制。基金照料东说念主必须最迟在调节实施依照《信息败露 办法》的磋议律例在指定媒介上公告。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   （一）申购用度和赎回用度   （1）本基金对申购建树级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，投资者 不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独筹备。本基金的申购费率表如 下：          投资者需缴纳的申购用度按申购金额的大小辞别为四档：                     申购金额          申购费率       A类  申购费率        300 万元（含）-500 万元      0.30%                  申购金额≥500 万          0       E类       C类               C 类不收取申购费  申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、 注册登记等各项用度。      （2）本基金的赎回费率表如下：             赎回费率随投资者持有基金份额的时间加多而递减：        A 类、        持有期＜7 日     1.50%         C类      7 日≤持有期＜30 日   0.10%   赎回费率                    持有期≥30 日      0                    持有期＜7 日     1.50%         E类                    持有期≥7 日       0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。宝石续持有期少于 7 日的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。宝石续持有期大于、就是 7 日的投资东说念主收取的赎回费，25%应计 入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   （二）申购份额和赎回金额的筹备 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日 收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇非常情况，经履行允洽模范，不错允洽蔓延计 算或公告。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                              招募说明书（更新）   （1）基金申购份额的筹备   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的筹备方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类或 E 类基金份额净值   申购用度=申购金额-净申购金额   例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63 元   申购份额=9,960.16/1.0500=9,448.22 份   则该投资东说念主实得申购份额为 9,448.22 份。   例：某投资东说念主投资 3,000,000 元申购本基金 E 类基金份额，对应申购费率 0.30%， 假定申购当日 E 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=3,000,000/（1+0.30%）=2,991,026.92 元   申购份额=2,991,026.92/1.0500=2,848,597.07 份   则该投资东说念主实得申购份额为 2,848,597.07 份。   投资东说念主申购 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额的筹备方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份   则该投资东说念主实得申购份额为 9,523.81 份。   （2）申购份额的处理方式   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份， 英大安惠纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新） 继承四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）赎回金额的筹备方法如下：   赎回价钱＝赎回当日千般基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额-赎回用度   例：某基金份额持有东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持未必间为 60 天， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×0%=0 元   净赎回金额=10,500-0=10,500.00 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日基金份额净值 是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   例：某基金份额持有东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，持未必间为 25 天，对应 的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×0.1%=10.50 元   净赎回金额=10,500-10.50=10,489.50 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额 净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,489.50 元。   例：某基金份额持有东说念主赎回 10,000 份 E 类基金份额，持未必间为 7 日，对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×0=0 元 英大安惠纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   净赎回金额=10,500-0=10,500.00 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10,000 份 E 类基金份额，假定赎回当日基金份额净值 是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   （2）赎回金额的处理方式   赎回金额为按推行证据的灵验赎回份额乘以央求当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度（若有），筹备结果继承四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失算入基金财产。   （三）基金照料东说念主不错在法律律例律例及基金合同约定的范围内，且对基金份 额持有东说念主无骨子不利影响的前提下调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息败露办法》的磋议律例在指定媒介上公告。   （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错继承舞动订价机 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例谨守磋议法律律例以及监 管部门、自律功令的律例。   （五）基金照料东说念主不错在不违抗法律律例律例及基金合同约定的情形下，且对 现存基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销筹备， 针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按磋议监管 部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错允洽调低申购费率、赎回费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 东说念主的申购央求。 资产净值。 基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 继承估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往往运行。 的比例达到或者进步 50%，或者变相避开 50%集中度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定断绝 或暂停接受投资东说念主申购央求时，基金照料东说念主应当根据磋议律例在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排除时，基金照料东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 资产净值。 东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 继承估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付；如 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎 回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分予 以铲除。在暂停赎回的情况排除时，基金照料东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额总和后 的余额）进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正 常赎回模范实施。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有清贫或合计因 支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎 回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被铲除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额进步前一开 放日的基金总份额的 10%时，本基金照料东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主当日赎回 央求进步上一洞开日基金总份额 10%以上的部分实施缓期办理。缓期办理的赎回申 请与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有东说念主央求赎回 的份额中未进步上一洞开日基金总份额 10％的部分，基金照料东说念主根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求 一并办理。然则，如该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时遴聘取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回央求将被铲除。   （4）暂停赎回：取悦 2 日以上（含本数）发生遍及赎回，如基金照料东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得进步 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书律例的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额持有东说念主，说明磋议处理方法， 并 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 于从头洞开日在指定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时间，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十一、基金调动   基金照料东说念主不错根据磋议法律律例以及本基金合同的律例决定开办本基金与基 金照料东说念主照料的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，磋议 功令由基金照料东说念主届时根据磋议法律律例及本基金合同的律例制定并公告，并提前 示知基金托管东说念主与磋议机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非往复过户以及登记机构认同、允洽法律律例的其它非往复过户（可补充其 英大安惠纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 他情况）。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基 金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机 构要求提供的磋议尊府，对于允洽条件的非往复过户央求按基金登记机构的律例办 理，并按基金登记机构律例的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照律例的模范收取转托管费。   十四、依期定额投资筹备   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹备，具体功令由基金照料东说念主另行 律例。投资东说念主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金照料东说念主在磋议公告或更新的招募说明书中所律例的依期定额投资计 划最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，被冻结的部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法 规或监管部门另有律例的除外。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”章节的律例或届时发布的磋议公告。 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、投资办法   本基金在严格约束风险和保持较好流动性的基础上，力求赢得进步功绩比拟基 准的投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括债券（包括国债、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债、政府撑持机构债券、政府撑持债券、证券公司短期公司债券、可分 离往复可转债的纯债部分）、资产撑持证券、国债期货、债券回购、银行入款（包 括左券入款、通告入款以及依期入款等其它银行入款）、同行存单、现款以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须允洽中国证监会的磋议律例。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离往复可转 债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行允洽程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金照料东说念主在履行 允洽模范后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金依据宏不雅经济运行数据、货币政策、财政政策、以及债券阛阓收益特征， 分析判断阛阓利率水平变动趋势，并展望下一阶段的利率水平，结合千般别资产的 收益性、风险性和流动性特征，进行大类资产配置。   基金照料东说念主将通过预期阛阓利率变化趋势，确定投资组合的久期。 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金照料东说念主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经济 运行的可能情景，展望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市 场资金供求情状变化趋势，在此基础上展望阛阓利率水平变动趋势，以及收益率曲 线变化趋势。在预期阛阓利率水平将飞腾时，谴责组合的久期；预期阛阓利率将下 降时，擢升组合的久期。   基金照料东说念主根据收益率弧线变化趋势，根据收益率弧线变化情况制定相应的债 券组合期限结构策略如骑乘策略息差策略和利差策略。   （1）骑乘策略。当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错买 入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着 持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水平将会较投 资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。   （2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所赢得资 金投资于债券以获取逾额收益。   （3）利差策略。对两个期限附进的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买入收 益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小赢得投资收益；当 预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两 债券利差的扩大赢得投资收益。   根据金融债、企业（公司）债、分离往复可转债债券部分等品种与同期限国债 或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地加多预期利差将收窄的债券类 属品种的投资比例，谴责预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金将根据宏不雅经济运行情状、行业发展周期、刊行东说念主公司所在行业发展以 及公司治理、财务情状等因素，进一步结合债券刊行具体条件详尽评估信用风险及 信用风险溢价，在灵验约束组合信用风险的基础上，考中具备相对价值的个券进行 英大安惠纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 投资。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料的原则，以套期保值为主要目 的，继承流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的 研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，谴责投资组合的举座风险。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东说念主基本面的深切调研分析，结合刊行 东说念主资产欠债情状、盈利才智、现款流、经营闲适性以及信用利差、信用评级、违约 风险等详尽考量，遴聘流动性相对较好的品种进行投资，悉力在约束投资风险的前 提下擢升收益。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、撑持资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产撑持证券价值的因素进行分析，并扶助继承 蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产撑持证券的相对投资价值并作念出相应的 投资决策。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产撑持证券的比例，不得进步基金 资产净值的 10％； 英大安惠纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产撑持证券的比例，不得进步该 资产撑持证券范围的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产撑持证 券，不得进步其千般资产撑持证券统共范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券。基 金持有资产撑持证券期间，如果其信用等第下降、不再允洽投资模范，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的 40%，进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保 持一致；   （12）本基金参与国债期货往复，应当效力下列要求：   本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差筹备）应当允洽基金合同 对于债券投资比例的磋议约定；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步本基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不允洽 该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 述律例投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证监会律例 的非常情形除外。法律律例另有律例的，从其律例。   基金照料东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏凯之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履 行允洽模范后，则本基金投资不再受磋议限制或按调节后的律例实施。   为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗律例向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有律例的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱过甚他不正大的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会律例阻难的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、推行控 制东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联往复的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额持有 东说念主利益优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱实施。磋议往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与披 露。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主履行 允洽模范后，本基金投资不再受磋议限制或按变更后的律例实施。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债详尽全价（总值）指数收益率   中债详尽全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制并发布，该指数 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 涵盖了中国主要往复阛阓（银行间阛阓、往复所阛阓等）、不同刊行主体（政府、 企业等）和期限（恒久、中期、短期等），大略详尽响应中国债券阛阓总体价钱水 温和变动趋势，具有世俗的阛阓代表性，适团结为本基金的功绩比拟基准。如果上 述功绩比拟基准变改称呼或住手发布，或者法律律例发生变化，或者有其他代表性 更强、更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，本基金照料东说念主可依据调节投资 者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行允洽模范 后变更功绩比拟基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益率低于股票型基金和搀杂型基金， 高于货币阛阓基金。   七、基金照料东说念主代表基金把握磋议权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所 意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的律例。   九、基金的投资组合陈说   本投资组合陈说所载数据放胆 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计，取自本 基金 2024 年一季度陈说）。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                              招募说明书（更新） 序号       样式           金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                           -                -      其中：债券            5,318,506,772.31            99.98      资产撑持证券                          -                -      其中：买断式回购的                                      -                  -      买入返售金融资产      银行入款和结算备付      金统共      本基金不投资于股票。      本基金不投资于股票。      本基金不投资于股票。 序号       债券品种         公允价值（元）           占基金资产净值比例（％）       其中：政策性金融债        1,749,225,502.48          33.49 英大安惠纯债债券型证券投资基金                                招募说明书（更新） 序                                               占基金资产净值          债券代码      债券称呼    数目（张）     公允价值（元） 号                                                比例（％）                         微债                        CD415 投资明细          本基金于本陈说期末未持有资产撑持证券。 细          本基金于本陈说期末未持有贵金属。          本基金于本陈说期末未持有权证。          本基金于本陈说期末无国债期货投资。          本基金于本陈说期内未参与国债期货投资，陈说期末无国债期货持仓。          本基金于本陈说期内未参与国债期货投资，陈说期末无国债期货持仓。 或在陈说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形 英大安惠纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   经查询上海证券往复所、深圳证券往复所、中国货币网等公开信息败露平台， 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期，除以下情形外，未出现被监管部门立案 造访，或在本陈说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 披发房地产贷款等十四项作歹违章行径被国度金融监督照料总局罚金。 业务存在磋议东说念主员未取得基金从业阅历、合规风控东说念主员未对基金新销售产物进行合 规审查并出具合规审查意见等违章行径被天津证监局责令改正，并记入证券期货市 场诚信档案。 被往复商协会开展自律造访。 行云南省分行罚金。 代缴义务，应扣未扣、应收而不收税款被国度税务总局浙江省税务局第三税务分局 罚金；2024 年 2 月 2 日，浙商银行因向小微企业客户转嫁成本，违章要求客户承担 典质评估费和典质登记费被国度金融监督照料总局浙江监管局罚金。 金结汇业务违章和 2020 年部分未结清内保外贷业务违章被国度外汇照料局厦门市 分局告戒，罚金，充公作歹所得；2023 年 9 月 20 日，厦门外洋银行因刊行收益与 推行承担风险不相匹配的结构性入款、贷款风险分类不准确、个别贷款“三查”不 到位、个东说念主经营性贷款内控不到位被国度金融监督照料总局厦门监管局罚金。   基金照料东说念主通过对上述刊行东说念主进一步了解分析后，合计以上处罚不会对所持有 证券的投资价值组成骨子性影响；对于尚在造访中事项，基金照料东说念主将在造访结果 公布后进一步评估其影响。   本基金不投资于股票。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金于本陈说期末未持有其他资产。   本基金于本陈说期末未持有处于转股期的可调动债券。   本基金不投资于股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                                            招募说明书（更新）                        第十部分 基金的功绩    基金照料东说念主承诺以恪尽责守、锻练信用、费力尽责的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏凯日为 2020 年 4 月 29 日，基金合同奏凯以来（放胆 2024 年 3 月 31 日）的投资功绩及同期基准的比拟如下表所示：                                英大安惠纯债 A                                           功绩比 功绩比拟                                 净值增                        净值增                较基准 基准收益        阶段                       长率标                ①－③              ②－④                        长率①                收益率 率模范差                                 准差②                                            ③    ④                               英大安惠纯债 C                                           功绩比 功绩比拟                                 净值增                        净值增                较基准 基准收益        阶段                       长率标                ①－③              ②－④                        长率①                收益率 率模范差                                 准差②                                            ③    ④                                英大安惠纯债 E                                 净值增       功绩比 功绩比拟                        净值增        阶段                       长率标       较基准 基准收益         ①-③      ②-④                        长率①                                 准差②       收益率 率模范差 英大安惠纯债债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）                                  ③     ④    注：同期功绩比拟基准为中债详尽全价（总值）指数收益率 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋议法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和刑事工作   本基金财产零丁于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产把握请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的律例刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章铲除或者被照章宣告破产等原因 进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制实施。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券/期货往复局面的往复日以及国度法律法 规律例需要对外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、资产撑持证券、其 它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐 准则》、监管部门磋议律例。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则律例的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应继承最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近 往复日的报价不可着实响应公允价值的，应答谢价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技能中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制行为特征 接洽。此外，基金照料东说念主不应试虑因其巨额持有磋议资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应继承在当前情况下适用况且有弥散可 利用数据和其他信息撑持的估值技能确定公允价值。继承估值技能确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进 行调节并确定公允价值。 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近 往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件 的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近往复市价，确定公 允价钱；   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环 境未发生首要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同 投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近往复市价，确定公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，继承估值技能确定公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的资产撑持证券，继承估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经调节的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调节以证据估值日的公允价值； 对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应继承估值技能确定其公允价值。   初度公开刊行未上市的债券，继承估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回 英大安惠纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 往复日后经济环境未发生首要变化的，继承最近往复日结算价估值。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的平正性。 家最新律例估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范 及磋议法律律例的律例或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商责罚。   根据磋议法律律例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承 担。本基金的基金管帐工作方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问 题，如经磋议各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失以及因该往复日基金资产净值筹备顺延障碍而引起的损失，由基金照料东说念主负 责赔付。   五、估值模范 类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有律例的，从其规 定。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   每个工作日筹备基金资产净值及千般基金份额净值，并按律例公告。 基金合同的律例暂停估值时除外。基金照料东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按 律例对外公布。   六、估值障碍的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采选必要、允洽、合理的规范确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值障碍时， 视为基金份额净值障碍。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的过失变成估值障碍，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责 任东说念主应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值障碍工作方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍工作方承担；由于 估值障碍工作方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主变成损失的，由估值障碍 工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值障碍工作方仍是积极调和，况且有协助义 务确当事东说念主有弥散的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿工作。   （2）估值障碍的工作方对磋议当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，并 且仅对估值障碍的磋议平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值障碍工作方仍应酬估值障碍负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值障碍工作方应 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有 要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总 和进步其推行损失的差额部分支付给估值障碍工作方。   （4）估值障碍调节继承尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值障碍发生的原 因确定估值障碍的工作方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍变成的损失进行 评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的工作方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登 记机构进行更正。   （1）基金份额净值筹备出现障碍时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的规范防止损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有律例的，从其律例处理。   七、暂停估值的情形 暂停营业时； 认后，基金照料东说念主应当暂停估值； 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   八、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金净值信息由基金照料东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进 行复核。基金照料东说念主应于每个洞开日往复结果后筹备当日的基金资产净值和千般基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证据后发送给基 金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、非常情况的处理 的过失不行为基金资产估值障碍处理。 入款银行等机构发送的数据障碍，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等原因，基 金照料东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、允洽、合理的规范进行检验，但未能发 现障碍的，由此变成的基金资产估值障碍，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿 工作，但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的规范排除或减弱由此变成的 影响。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋议 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 每次收益分拨比例不得低于该次收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去相应类别的每单元基金份额收益分拨金额后均不可低于面值； 额享有同均分拨权；   在不违抗法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主可对基金收益分拨原则进行调节，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指 定媒介公告。 英大安惠纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹备截止日）的时间不 得进步 15 个工作日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备方法，依 照《业务功令》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的律例。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息败露用度； 律用度； 费、手续费、券商佣金、证券账户磋议用渡过甚他雷同性质的用度等）； 用。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照料费的筹备方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金 托管东说念主发送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹备 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.30%。销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30% 的年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。C 类基 金份额的销售服务费主要用于本基金的连接销售以及基金份额持有东说念主的服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋议律例及相应左券规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 财产的损失； 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费， 详见招募说明书的律例或磋议公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。 基金财产投资的磋议税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度磋议税收征收的律例代扣代缴。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 核算，按照磋议律例编制基金管帐报表； 《托管左券》约定的方式证据。   二、基金的年度审计 阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）            第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险照料律例》、《基金合同》过甚他磋议律例。磋议法律律例对于信息 败露的律例发生变化时，本基金从其最新律例。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会律例的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主 组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律、行政律例和中国证监会的律例败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准 确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会律例时间内，将应予败露的基金信息 通过指定媒介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时间和方式查 阅或者复制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应继承中语文本。如同期继承外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开败露的信息继承阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物尊府提要 份额持有东说念主大会召开的功令及具体模范，说明基金产物的性格等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生首要 变更的，基金照料东说念主应当在 3 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金 合同散伙的，基金照料东说念主不错不再更新基金招募说明书。 督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登载在指定报刊上，将基金 招募说明书、《基金合同》和托管左券登载在指定网站上；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管左券登载在指定网站上。   基金产物尊府概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基 金提要信息。《基金合同》奏凯后，基金产物尊府提要的信息发生首要变更的，基 金照料东说念主应当在三个工作日内，更新基金产物尊府提要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物尊府提要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至 少每年更新一次。基金散伙运作的，基金照料东说念主不再更新基金产物尊府提要。   （二）基金份额发售公告   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告登载在指定报刊和指定网站上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金照料东说念主应当在《基金合同》奏凯的次日在指定报刊和指定网站上登载《基 金合同》奏凯公告。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当 至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的基金份额净 值和基金份额累计净值。基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日， 在指定网站败露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹备方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说（含 资产组合季度陈说）   基金照料东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈说，将年度 陈说登载在指定网站上，并将年度陈说请示性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货磋议业务阅历的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈说，并将 中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说请示性公告登载在指定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈说，将 季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈说、中期 陈说或者年度陈说。如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份 额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期陈说“影响 投资者决策的其他进军信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、 陈说期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合股产情况过甚流动 性风险分析等。   （七）临时陈说 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   本基金发生首要事件，磋议信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并 登载在指定报刊和指定网站。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件： 基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主发生变动； 内变动进步百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 磋议行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 际约束东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复事项，中国证监会另有律例的情形除外； 式和费率发生变更； 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 项时； 产生首要影响的其他事项或中国证监会律例的其他事项。   （八）判辨公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓时髦传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，磋议信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开判辨，并将有 关情况立即陈说中国证监会。   （九）清理陈说   《基金合同》散伙的，基金照料东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并 作出清理陈说。清理陈说应当经过具有证券、期货磋议业务阅历的管帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律意见书。清理组应当将清理陈说登载在指定网站上， 并将清理陈说请示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，磋议信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的律例进行信息败露，详见招募说明书的律例。   （十二）投资资产撑持证券的磋议公告   基金照料东说念主应在本基金中期陈说、年度陈说等依期陈说中败露其持有的资产支 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和陈说期内扫数的资产撑持证 券明细。   基金照料东说念主应在季度陈说中败露本基金持有的资产撑持证券总额、资产撑持证 券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产撑持证券明细。   （十三）中国证监会律例的其他信息   基金照料东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 办法等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资 政策和投资办法等。   本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告，并在季度陈说、中期陈说 陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中败露证券公司短期公司 债券的投资情况。   六、信息败露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照料轨制，指定专门部门及高 级照料东说念主员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会磋议基金信息披 露内容与格式准则等律例的律例。   基金托管东说念主应当按照磋议法律律例、中国证监会的律例和《基金合同》的约定， 对基金照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期陈说、更新的招募说明书、基金产物尊府提要、基金清理陈说等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘败露信息的报刊，本基金只需 遴聘一家报刊。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且在不 同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 机构，应当制作工作底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照磋议法律律例 律例将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延败露基金磋议信息的情形 价值时； 时； 致，基金照料东说念主暂停估值的； 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务 所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照料东说念主所在地中国证 监会派出机构备案。基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时 聘任允洽《中华东说念主民共和国证券法》律例的管帐师事务所进行审计并败露专项审计 意见。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 础，证据基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回 央求并支付赎回款项。 有东说念主央求申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被断绝。同期，基 金照料东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利并根据主袋 账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金照料东说念主在磋议公告中律例。 外，本招募说明书第八部分“基金份额的申购与赎回”的申购、赎回律例适用于主 袋账户份额。遍及赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求进步前一工作日 主袋账户总份额的 10%认定。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金照料东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回 款项。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作办法和基金功绩办法应当以主袋账 户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资 组合的调节，但因资产流动性受限等中国证监会律例的情形除外。   （三）基金的用度 值行为基数计提。 侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。   （四）基金的估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值 并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核 算应允洽《企业管帐准则》的磋议要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金照料东说念主应按照《流动 性风险照料律例》的磋议要求，采选暂停基金估值等磋议规范。   （五）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额自豪基金合同收益分拨条件的情形下，基 金照料东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益 与分拨条件。   （六）基金的信息败露   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金照料东说念主应当在基金依期陈说中败露陈说期内特定资产处置进展情况。败露 陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产 最终的变现价钱，不行为基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、散伙侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等进军信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户 份额持有东说念主支付的款项、磋议用度发生情况等进军信息。   （七）特定资产的处置清理   基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主齐应当 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照磋议法律律例要求及 时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和散伙侧袋机制后，实时聘任允洽《中华东说念主民 共和国证券法》律例的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （九）本部分对于侧袋机制的磋议律例，但凡平直援用法律律例或监管功令的 部分，如将来法律律例或监管功令修改导致磋议内容被取消或变更的，或将来法律 律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步律例的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行允洽模范后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 可平直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）               第十八部分 风险揭示   基金照料东说念主袭取“审慎投资，追求收益、风险、流动性三者之间的有机均衡” 的投资照料原则。在保证资产风险可控的情况下，追求稳妥、连接的逾额收益。为 此，英大基金根据行业的风险照料教训，并结合本基金特质建立了一套系统的风险 照料体系，详尽外部撑持与里面研究，定性研判与定量解析，东说念主工教训归纳转头与 筹备机智能扶助识别等，从多维度对基金资产风险进行识别和照料。   以下对基金可能濒临的各项主要风险及对应的防止规范加以述说：   一、阛阓风险   阛阓风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资热诚和往复轨制 等多样因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国度政策的变化对质券阛阓 产生一定的影响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运行 情状将对通胀和利率的走势产生骨子性影响，进而影响固定收益品种的收益水平， 从而产生风险。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的资产价钱和资产利息的损益。利率波动会 平直影响固定收益资产价钱，导致证券阛阓的价钱和收益率发生变动，使基金收益 水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）公司经营风险   上市公司的经营情状受多种因素影响，如照料才智、财务情状、阛阓远景、行 业竞争以及东说念主员素养等，这些齐会导致企业的盈利和现款流量发生变化。基金所投 资的公司经营不善，现款流量恶化，进而对投资组合的信用债券产生较大风险。   （5）购买力风险 英大安惠纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货彭胀的影响而导 致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   （6）再投资风险   债券偿付本息后以及回购到期后可能由于阛阓利率的下降濒临资金再投资的收 益率低于蓝本利率的风险，以及在存续期间所得现款分成可能无合适投资契机实时 进行再投资的风险。   阛阓风险包括政策性风险、经济周期风险、阛阓价钱波动风险、购买力风险、 利率风险等。投资品种价钱下落风险是本基金需进行约束的最进军的风险，基金管 理东说念主将属目对投资对象的连接覆按和实时候析，通过基本面研究和数目分析等方法 分析阛阓风险，并将其纳入到举座的风险照料系统中，最终采选实时的调节规范以 谴责组合举座风险。   基本面研究具体包括通过分析特定时期的国表里宏不雅经济情状，形成对宏不雅经 济周期等经济步地的判断，从而作念出对物价、利率走势的判断，实时调节投资组合， 以尽可能谴责经济周期风险、利率风险、购买力风险和再投资风险；与此同期，结 合恒久以来对国度应酬多样经济步地时所采选的政策的追踪研究，判断政府可能的 政策取向，实时避开政策风险。   量化分析利用独有的数目化风险分析体系，形成一整套风险照料决策。通过计 算和追踪组合的 VaR，CVaR，beta，sharp ratio，固定收益品种的久期，凸性，基 点价值等数目化办法，以及通过筹备机模拟不同阛阓情状下的组合损失概率和大小， 详尽判别组合的阛阓风险炫夸进程。一朝达到预警水平实时采选包括减仓，对冲， 替代等多样规范防止阛阓风险。此外，组合投资、深度信用研究等也将成为本基金 照料阛阓风险的灵验器用。   二、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此本基金可能因为基金照料东说念主的照料水平、照料妙技和照料技能因素而影响基金 英大安惠纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 收益水平。   基金照料东说念主的投资研究团队是一个领有丰富证券阛阓从业教训的团体，不仅得 益于团队成员邃密的常识结构和业务素养，更是收获于基金照料东说念主构建的严实的投 资研究体系，从而较好地谴责了投资实施东说念主员野心、胆怯热诚对投资功绩的影响； 并约束擢升自身投资研究，风险照料，里面约束等方面的水平，保持与时俱进的态 度，加大东说念主力物力的干与，灵验的谴责了照料风险。   （1）投资研究   投研小组根据各筹商机构提供的研究陈说及公司里面研究陈说以过甚他信息来 源，结合数目化分析进行论证，作念出投资建议并提交公司投资决策委员会。   （2）投资决策   公司投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对投资组合的资产配置比例 给出指示性意见。如遇首要或突发情况，公司投资决策委员会不错召开临时会议作念 出投资决策。   （3）投资实施的风险约束   投资司理在效力投资决策委员会制定的投资原则前提下，依据投资决策委员会 的投资决议，在既定的资产配置比例下，借助基金照料东说念主表里研究力量的研究效果 和投资建议，结合自身对质券阛阓的分析判断，决定具体的投资品种并决定买卖时 机。   三、流动性风险   指基金包含的投资品种不可赶紧调动成现款，或者巨额有价证券资产在赶紧交 易时有可能导致资产价值的减少，或者往复实施难度擢升从而导致流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见招募说明书基金份额的申购与赎回章节的磋议规 定。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要为证券往复所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的范例型往复场 所，主要投资对象为具有邃密流动性的债券、债券回购和货币阛阓器用等。投资标 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 的举座流动性较好，在濒临阛阓流动性垂死的情况下，不错在短期变现大部分资产。 同期，基金司理将充分接洽流动性与申购赎回安排相匹配，预留必要现款以应酬赎 回需求。   （3）遍及赎回情形下的流动性风险照料规范   基金出现遍及赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东说念主在单个洞开日央求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金照料 东说念主有权对其采选缓期办理赎回央求的规范。   （4）实施备用的流动性风险照料器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   洞开期内如果出现流动性风险，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保 投资者得到平正对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，详尽运用千般 流动性风险照料器用，对赎回央求进行限度调节，行为特定情形下基金照料东说念主流动 性风险照料的扶助规范，包括但不限于：   具体规范详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“九、遍及赎 回的情形及处理方式”的磋议内容。   在此情形下，投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时 的基金份额净值不同。   具体规范详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”的磋议内容。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能会被断绝。   具体规范详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”的磋议内容。   在此情形下，投资东说念主吸收赎回款项的时间将可能比一般往往情况下有所蔓延。   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 赎回费全额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金照料东说念主应当暂停基金估值。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停 接受，或被缓期支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错继承舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例谨守磋议法律律例以及监管部门、 自律组织的律例。   当基金继承舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调节，使得阛阓的冲击成本大略分拨给推行申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者 的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定资产分离至一个专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效阻难并化解风险。   当本基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额往往洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋 账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前间具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有 东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在 基金依期陈说中败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料 东说念主不承担任何保证和承诺的工作。基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后， 基金照料东说念主筹备各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需接洽主袋账户资产，基金 功绩办法应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的功绩办法不可响应特定资 产的真不二价值及变化情况。   当实施上述备用的流动性风险照料器用时，投资者将可能濒临其赎回央求被拒 绝或缓期办理、赎回款项减速支付，或濒临赎回成本加多等风险。   四、信用风险及违约风险   基金在往复过程中可能发生敌手交收违约或者所投资债券的刊行东说念主违约、断绝 支付到期本息的情况，称为往复敌手信用风险。债券刊行东说念主信用等第谴责导致债券 价钱下降或者上市公司信息败露不着实、不无缺导致筹备持有的债券价钱下落，称 为往复品种的信用风险。   本基金照料东说念主参考外洋大型金融机构保举的里面风险评级法，结合国内的资信 评级公司的效果建立独有的量化信用风险照料模子。对投资证券的违约率（PD）， 违约风险炫夸（EAD）及违约损失率（LGD）等办法进行估算，并最终得出里面参考 信用等第。在买入投资品种后根据模子得出的往复品种信用等第变化对投资组合进 行动态调节，并遴聘贸易信誉好的往复敌手，并在可能的情况下对实力较弱、评级 不高的往复敌手遴聘风险较低的结算方式以致幸免往复以谴责往复敌手信用风险。   五、技能风险   在基金的日常往复中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响往复的往往进 行或者导致利益受到影响。这种技能风险可能来自基金照料东说念主、证券往复所、证券 登记结算机构等等。   严格按照金融行业监管部门要求配置多样技能系统，完结了双收集通讯，双电 源供电，进军技能系统均完结双机冷备份或热备份。 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   同期，建立多样技能撑持系统，从技能层面对投资风险进行约束。建立灵验的 里面监控技能系统，如电脑预警系统、投资监控系统等，对可能出现的多样风险进 行全面和实时的监控。   六、操作风险   操作风险包括：基金照料东说念主、证券往复所、注册登记机构等在业务操作过程中， 因操作诞妄或违抗操作规程而引起的风险；因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往复、 讹诈行径等产生的风险；因轨制开荒、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；对主要业务东说念主员如投资主办东说念主员的依赖而可能产生的风险。   建立完善科学的投资、风险评估和风控轨制，在轨制层面对操作风险进行防止 和约束。具体包括：建立和健全公司的投资轨制、经由，明确投资过程中各风险控 制点要害办法及工作东说念主员；建立和完善研究向投资调动的各项轨制；对日常投资过 程中采选允洽的模范和方法分析和评估与本基金运作磋议的风险；建立灵验的风险 约束轨制等。   建立零丁的财务照料轨制，对不同的基金账户进行分账照料、零丁核算，减少 手工操作，在技能上完结后台业务经由的全部筹备机化。同期加强在后台不同部门 之间，以及销售机构、注册登记机构间数据的交叉查对。   七、合规风险   在筹备照料或运作过程中，违抗国度法律、律例的律例，或者基金投资违抗法 规磋议律例及本合同约定的风险。   基金照料东说念主严格按照经注册的《英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同》 等磋议要求，开展本基金的央求、成立及报备、日常投资照料等业务。   基金照料东说念主的监察稽核部、风险照料部和其他部门设有专东说念主追踪研究、分析有 关政策的最新动态。根据政策律例的变化和公司内控轨制的律例，依期或不依期地 梳理风险约束经由和考订风险约束轨制。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金照料东说念主的监察稽核部、风险照料部和其他磋议部门负责对基金中多样磋议 合同进行事前骨子性审核，并在投资往复系统中建树和调节法律律例中磋议投资限 制的各项风控办法以及基金司理的投资权限等。   往复系统设有“预警”、“断绝接受往复指示”两说念风险防地，一朝磋议办法 接近或达到风险告戒线时，系统会自动发出告戒信号或限制投资司理的违章行径， 确保基金的合规性。   八、本基金的特有风险 风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅 经济、政府产业政策、货币政策、阛阓需求变化、行业波动等因素的影响，可能存 在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不符而变成个券价钱阐发低于预期的风 险。   本基金投资资产撑持证券，资产撑持证券是一种债券性质的金融器用，可能面 临利率风险、流动性风险、信用风险、法律风险等，由此可能给基金净值带来不利 影响。   本基金可投资国债期货，国债期货继承保证金往复轨制，由于保证金往复具有 杠杆，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损 失。国债期货继承逐日无欠债结算轨制，如果莫得在律例的时间内补足保证金，按 律例将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   九、其他风险   基金照料东说念主因歇业、散伙、铲除、破产或者被中国证监会铲除磋议业务许可、 责令歇业整顿等原因不可履行职责，可能导致基金的损失，从而带来风险。   构兵、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能 导致基金的损失，从而带来风险。   其他风险防止规范，在基金的运作过程中如出现以上首要事项时，基金照料东说念主 将实时发布公告，并向基金照料东说念主住所地中国证监会派出机构陈说。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、散伙与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例律例和基金合 同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏凯后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，经履行磋议模范后，《基金合同》应当散伙： 托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理 立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 具有从事证券磋议业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产清理小组统一吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 英大安惠纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任具有证券、期货磋议业务阅历的管帐师事务所对清理陈说进行外部审 计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律意见书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期货 磋议业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个工作 日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金照料东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例律例或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照律例召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律律例监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度磋议法律律例，应报告中国证监会和其他监管部门，并采 取必要规范保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》律例的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律律例决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司把握激动权利，为基金的利益 把握因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益把握诉讼权利或者实 施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 提供服务的外部机构；   （16）在允洽磋议法律、律例的前提下，制订和调节磋议基金认购、申购、赎 回、调动和非往复过户的业务功令；   （17）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以锻练信用、严慎费力的原则照料和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证 所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相零丁，对所照料的不同基金分别照料， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议律例外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选允洽合理的规范使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 允洽《基金合同》等法律文献的律例，按磋议律例筹备并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度、中期和年度基金陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议律例，履行信息败露及 陈说义务；   （12）保守基金贸易微妙，不知道基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他磋议律例另有律例外，在基金信息公开败露前应予诡秘，不向 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 他东说念主知道，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；   （14）按律例受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议律例召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按律例保存基金财产照料业务行动的管帐账册、报表、记录和其他磋议 尊府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在律例时间发出，况且保 证投资者大略按照《基金合同》律例的时间和方式，随时查阅到与基金磋议的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临散伙、照章被铲除或者被照章宣告破产时，实时陈说中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》律例履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金 事务的行径承担工作；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益把握诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议； 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的律例安全看护 基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例律例或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基金合 同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形， 应报告中国证监会，并采选必要规范保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户、为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以锻练信用、费力尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业局面，配备弥散的、及格 的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产互相零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账照料，保证不 同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他磋议律例外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （5）看护由基金照料东说念主代表基金缔结的与基金磋议的首要合同及磋议凭证；   （6）按律例开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》及《托管左券》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割 事宜；   （7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他 磋议律例另有律例外，在基金信息公开败露前赐与诡秘，不得向他东说念主知道，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度、中期和年度基金陈说出具意见，说明基金 照料东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的律例进行； 如果基金照料东说念主有未实施《基金合同》及《托管左券》律例的行径，还应当说明基 金托管东说念主是否采选了允洽的规范；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他磋议尊府15年以上；   （12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按律例制作磋议账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或磋议律例向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议律例，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、《托管左券》的律例监督基金照料东说念主的 投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临散伙、照章被铲除或者被照章宣告破产时，实时陈说中国证监会和 银行监管机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违抗《基金合同》或《托管左券》导致基金财产损失机，本旨担抵偿 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 工作，其抵偿工作不因其退任而罢免；   （20）按律例监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》律例履行我方的义务， 基金照料东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金照料东说念主追偿；   （21）实施奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有律例或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等 的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照律例要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项把握表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （1）谨慎阅读并效力《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息败露，实时把握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所律例的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》散伙的有限 工作；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 规、基金合同和中国证监会另有律例的除外：   （1）散伙《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调节基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬金模范，调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （11）单独或统共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会律例的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》律例的范围内且对基金份额持有东说念主利益无骨子 性不利影响的前提下调节本基金的基金份额类别建树、调节申购费率、赎回费率， 或调低销售服务费率，或在对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下 变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金照料东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律律例律例或中国证监 会许可的范围内况且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，调节磋议认 购、申购、赎回、调动、基金往复、非往复过户、转托管等业务功令；   （6）在不违抗法律律例律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》律例不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配 合。 基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主无情书面提议。基金照料东说念主应当自收到书 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知无情提议的基金份额持有东说念主代表和 基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基 金照料东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东说念主无情书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之 日起10日内决定是否召集，并书面示知无情提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。并示知基金 照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统共代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监 会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金 托管东说念主应当配合，不得阻拦、搅扰。 记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时间、通告内容、通告方式 基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 效期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚磋议方式 和磋议东说念主、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告 基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。（公司结合推行情况 及律例要求，可补充会议召开的其他方式或表决体式。） 出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释允洽法律律例、《基金合同》和 会议通告的律例，况且持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的3个月以后、6个 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2个工作日内取悦公 布磋议请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金照料东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 知律例的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通 知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持 有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释允洽法律法 规、《基金合同》和会议通告的律例，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 不错继承收集、电话或其他方式进行表决，或者继承收集、电话或其他方式授权他 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、 决定散伙《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律律例及《基金合同》律例的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主 大会推敲的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第七条律例模范确定和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金照料东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主 大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不 影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或 单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督 下形成决议。   （六）表决 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所律例的须以相等决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金管 理东说念主或者基金托管东说念主、散伙《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交符 合会议通告中律例的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头允洽 会议通告律例的书面表决意见视为灵验表决，表决意见朦拢不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应 当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后布告在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公 布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头清 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起2日内在指定媒介上公告。如果继承通讯 方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏凯的基金份额持有东说念主大 会的决议。奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若磋议基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日磋议基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）磋议基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢类别账户内的每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的磋议律例以本节非常约定内容 为准，本节莫得律例的适用上文磋议律例。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等律例，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致磋议内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可平直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金的收益与分拨、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋议 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 每次收益分拨比例不得低于该次收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的10%， 若《基金合同》奏凯不悦3个月可不进行收益分拨； 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去相应类别的每单元基金份额收益分拨金额后均不可低于面值； 额享有同均分拨权；   在不违抗法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主可对基金收益分拨原则进行调节，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指定 媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹备截止日）的时间不 得进步15个工作日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备方法，依 照《业务功令》实施。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的律例。   四、与基金财产照料、运用磋议用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 息败露用度； 律用度； 费、手续费、券商佣金、证券账户磋议用渡过甚他雷同性质的用度等）； 用。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。照料费的筹备方法 如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为逐日应计提的基金照料费   E为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金 托管东说念主发送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的筹备方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个工作日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额和E类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务 费年费率为0.30%。销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%的年费 率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。C类基金份 额的销售服务费主要用于本基金的连接销售以及基金份额持有东说念主的服务。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据磋议律例及相应左券律例， 按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 财产的损失； 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费， 详见招募说明书的律例及磋议公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。 基金财产投资的磋议税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度磋议税收征收的律例代扣代缴。   五、基金财产的投资场地和投资限制   （一）投资办法 本基金在严格约束风险和保持较好流动性的基础上，力求赢得进步功绩比拟基准 的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括债券（包括国债、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债、政府撑持机构债券、政府撑持债券、证券公司短期公司债券、可分 离往复可转债的纯债部分等）、资产撑持证券、国债期货、债券回购、银行入款（包 括左券入款、通告入款以及依期入款等其它银行入款）、同行存单、现款以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须允洽中国证监会的磋议律例。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离往复可转 债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行允洽程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金照料东说念主在履行 允洽模范后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金依据宏不雅经济运行数据、货币政策、财政政策、以及债券阛阓收益特征， 分析判断阛阓利率水平变动趋势，并展望下一阶段的利率水平，结合千般别资产的 收益性、风险性和流动性特征，进行大类资产配置。   基金照料东说念主将通过预期阛阓利率变化趋势，确定投资组合的久期。   基金照料东说念主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经济 运行的可能情景，展望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市 场资金供求情状变化趋势，在此基础上展望阛阓利率水平变动趋势，以及收益率曲 线变化趋势。在预期阛阓利率水平将飞腾时，谴责组合的久期；预期阛阓利率将下 降时，擢升组合的久期。   基金照料东说念主根据收益率弧线变化趋势，根据收益率弧线变化情况制定相应的债 券组合期限结构策略如骑乘策略息差策略和利差策略。   （1）骑乘策略。当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错买 入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着 持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水平将会较投 资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。   （2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所赢得资 金投资于债券以获取逾额收益。   （3）利差策略。对两个期限附进的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买入收 益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小赢得投资收益；当 预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两 债券利差的扩大赢得投资收益。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   根据金融债、企业（公司）债、分离往复可转债债券部分等品种与同期限国债 或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地加多预期利差将收窄的债券类 属品种的投资比例，谴责预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金将根据宏不雅经济运行情状、行业发展周期、刊行东说念主公司所在行业发展以 及公司治理、财务情状等因素，进一步结合债券刊行具体条件详尽评估信用风险及 信用风险溢价，在灵验约束组合信用风险的基础上，考中具备相对价值的个券进行 投资。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料的原则，以套期保值为主要目 的，继承流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的 研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，谴责投资组合的举座风险。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东说念主基本面的深切调研分析，结合刊行 东说念主资产欠债情状、盈利才智、现款流、经营闲适性以及信用利差、信用评级、违约 风险等详尽考量，遴聘流动性相对较好的品种进行投资，悉力在约束投资风险的前 提下擢升收益。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、撑持资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产撑持证券价值的因素进行分析，并扶助继承 蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产撑持证券的相对投资价值并作念出相应的 投资决策。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%； 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于 基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产撑持证券的比例，不得进步基金 资产净值的10％；   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得进步基金资产净值的20％；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产撑持证券的比例，不得进步该 资产撑持证券范围的10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产撑持证 券，不得进步其千般资产撑持证券统共范围的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产撑持证券。基金 持有资产撑持证券期间，如果其信用等第下降、不再允洽投资模范，应在评级陈说 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%，进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保 持一致；   （12）本基金参与国债期货往复，应当效力下列要求：   本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金 持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差筹备）应当允洽基金合同对于债 券投资比例的磋议约定；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的30%；   （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步本基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不允洽该 比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（14）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述律例 投资比例的，基金照料东说念主应当在10个往复日内进行调节，但中国证监会律例的非常 情形除外。法律律例另有律例的，从其律例。   基金照料东说念主应当自基金合同奏凯之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏凯之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履 行允洽模范后，则本基金投资不再受磋议限制或按调节后的律例实施。   为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗律例向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有律例的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱过甚他不正大的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会律例阻难的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、推行控 制东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联往复的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额持有 东说念主利益优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 平合理价钱实施。磋议往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与披 露。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主履行 允洽模范后，本基金投资不再受磋议限制或按变更后的律例实施。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债详尽全价（总值）指数收益率   中债详尽全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制并发布，该指数 涵盖了中国主要往复阛阓（银行间阛阓、往复所阛阓等）、不同刊行主体（政府、 企业等）和期限（恒久、中期、短期等），大略详尽响应中国债券阛阓总体价钱水 温和变动趋势，具有世俗的阛阓代表性，适团结为本基金的功绩比拟基准。   如果上述功绩比拟基准变改称呼或住手发布，或者法律律例发生变化，或者有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，本基金照料东说念主可依 据调节投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履 行允洽模范后变更功绩比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益率低于股票型基金和搀杂型基金， 高于货币阛阓基金。   （七）基金照料东说念主代表基金把握磋议权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所 意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的律例。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券/期货往复局面的往复日以及国度法律法 规律例需要对外败露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、资产撑持证券、其 它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐 准则》、监管部门磋议律例。 价的，除管帐准则律例的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事 件的，应继承最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复 日的报价不可着实响应公允价值的，应答谢价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技能中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制行为特征 接洽。此外，基金照料东说念主不应试虑因其巨额持有磋议资产或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息撑持的估值技能确定公允价值。继承估值技能确定公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进行调节 并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近 往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件 的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近往复市价，确定公 允价钱；   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环 境未发生首要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同 投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近往复市价，确定公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，继承估值技能确定公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的资产撑持证券，继承估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经调节的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调节以证据估值日的公允价值； 对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应继承估值技能确定其公允价值。   初度公开刊行未上市的债券，继承估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回 售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 往复日后经济环境未发生首要变化的，继承最近往复日结算价估值。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的平正性。 家最新律例估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范 及磋议法律律例的律例或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商责罚。   根据磋议法律律例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承 担。本基金的基金管帐工作方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问 题，如经磋议各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失以及因该往复日基金资产净值筹备顺延障碍而引起的损失，由基金照料东说念主负 责赔付。   （五）估值模范 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 类基金份额的余额数目筹备，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金照料 东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有律例的，从其律例。   每个工作日筹备基金资产净值及千般基金份额净值，并按律例公告。 基金合同的律例暂停估值时除外。基金照料东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按 律例对外公布。   （六）估值障碍的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采选必要、允洽、合理的规范确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值障碍时， 视为基金份额净值障碍。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的过失变成估值障碍，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责 任东说念主应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值障碍工作方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍工作方承担；由于 估值障碍工作方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主变成损失的，由估值障碍 工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值障碍工作方仍是积极调和，况且有协助义 务确当事东说念主有弥散的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿工作。   （2）估值障碍的工作方对磋议当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，并 且仅对估值障碍的磋议平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 值障碍工作方仍应酬估值障碍负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值障碍工作方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有 要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总 和进步其推行损失的差额部分支付给估值障碍工作方。   （4）估值障碍调节继承尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值障碍发生的原 因确定估值障碍的工作方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍变成的损失进行 评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的工作方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登 记机构进行更正。   （1）基金份额净值筹备出现障碍时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的规范防止损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金照料东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有律例的，从其律例处理。   （七）暂停估值的情形 暂停营业时； 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 认后，基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和千般基金份额净值由基金照料东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个洞开日往复结果后筹备当日的 基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结 果复核证据后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   （十）非常情况的处理 的过失不行为基金资产估值障碍处理。 入款银行等机构发送的数据障碍，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等原因，基 金照料东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、允洽、合理的规范进行检验，但未能发 现障碍的，由此变成的基金资产估值障碍，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿 工作，但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的规范排除或减弱由此变成的 影响。   七、基金合同消灭和散伙的事由、模范以及基金财产清理方式   （一）基金合同的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例律例和基金合 同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏凯后两日内在指定媒介公告。 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （二）基金合同的散伙事由   有下列情形之一的，经履行磋议模范后，《基金合同》应当散伙： 托管东说念主连结的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 具有从事证券磋议业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产清理小组统一吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任具有证券、期货磋议业务阅历的管帐师事务所对清理陈说进行外部审 计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律意见书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期货 磋议业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后5个工作日 内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存15年以上。   八、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议， 如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员 会，根据该仲裁委员会那时灵验的仲裁功令按普通模范进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有律例，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、费力、尽责地履行 基金合同律例的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国（为本合同之目的，不包括香港、澳门相等行 政区和中国台湾地区）法律统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报磋议监管机构一式二份外，基金照料东说念主、 基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。《基金合同》可印制成册，供 投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和营业局面查阅。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）          第二十一部分 基金托管左券的内容选录   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称呼：英大基金照料有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   成立日历：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织体式：有限工作公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：连接经营   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东说念主民币   存续期间：连接经营   基金托管阅历批文及文号：证监基金字200275 号   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋议法律律例的律例及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于具有邃密流动性的金融器用，包括债券（包括包括国债、地 英大安惠纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、政府撑持机构债券、政府撑持债券、证券公司短期公司债券、可 分离往复可转债的纯债部分）、资产撑持证券、国债期货、债券回购、银行入款（包 括左券入款、通告入款以及依期入款过甚他银行入款）、同行存单、现款以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须允洽中国证监会磋议律例。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离往复可转 债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行允洽程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金照料东说念主在履行 允洽模范后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据磋议法律律例的律例及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于 基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产撑持证券的比例，不得进步基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产撑持证券的比例，不得进步该 英大安惠纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 资产撑持证券范围的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产撑持证 券，不得进步其千般资产撑持证券统共范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券。基 金持有资产撑持证券期间，如果其信用等第下降、不再允洽投资模范，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的 40%；进入天下银行间同行阛阓进行债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （12）本基金参与国债期货往复，应当效力下列要求：   本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差筹备）应当允洽基金合同 对于债券投资比例的磋议约定；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步该基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不允洽 该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上 述律例投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证监会律例 的非常情形除外。法律律例另有律例的，从其律例。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   基金照料东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏凯之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履 行允洽模范后，本基金投资不再受磋议限制或按调节后的律例实施。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、推行控 制东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联往复的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，谨守持有东说念主利益优 先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价 格实施。磋议往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。首要 关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基 金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （三）基金托管东说念主根据磋议法律律例的律例及基金合同的约定，对本托管左券 第十五条第九款基金投资阻难行径进行监督。   为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗律例向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有律例的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱过甚他不正大的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会律例阻难的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消上述阻难性律例，则基金照料东说念主在履行允洽 模范后，本基金不受上述律例的限制。   （四）基金托管东说念主根据磋议法律律例的律例及基金合同的约定，对基金照料东说念主 参与银行间债券阛阓进行监督。 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金照料东说念主应在基金投资运作之前按照律例的数据格式向基金托管东说念主提供允洽 法律律例及行业模范的、经迟滞遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名 单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金照料东说念主应严格按照往复敌手名 单的范围在银行间债券阛阓遴聘往复敌手。基金托管东说念主过后监督基金照料东说念主是否按 事前提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行往复。基金照料东说念主不错每半年对银行 间债券阛阓往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往复 敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行结算。如基金照料东说念主根据阛阓情 况需要临时调节银行间债券阛阓往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明 根由，并在与往复敌手发生往复前 3 个工作日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金照料东说念主负责对往复敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的往复功令进行交 易，并承担往复敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约 定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托 管东说念主不承担由此变成的任何损结怨工作。   （五）基金托管东说念主根据磋议法律律例的律例及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 证券磋议问题的通告》等磋议法律律例律例。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不 包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。 险约束等规章轨制。基金照料东说念主应当根据基金的投阅历长入流动性的需要合理安排 流畅受限证券的投资比例，并在磋议轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。基金投资非公开刊行股票，基金照料东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   上述规章轨制须经基金照料东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后， 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 基金照料东说念主应至少于初度投资流畅受限证券之前两个工作日将上述尊府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时间进行审核。 法律律例要求的磋议流畅受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）： 拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁依期、基金拟 认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券 市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文献等。基金照料东说念主 应保证上述信息的着实、无缺。 订风险约束补充左券。左券应包括基金托管东说念主对于基金照料东说念主是否效力磋议轨制、 流动性风险处置预案以及磋议投资额度和比例的情况进行监督等内容。 定媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 策经由、风险约束轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金照料东说念主提 供的磋议书面信息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求 基金照料东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的排除或防止规范进行补充书面说明， 并保留检讨基金照料东说念主风险照料部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估陈说 等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实施磋议指示。因断绝实施该指示 变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何工作，并有权陈说中国证监会。   （六）基金照料东说念主投资银行依期入款应允洽磋议法律律例约定。基金照料东说念主在 投资银行依期入款的过程中，必须允洽基金合同就投资品种、投资比例、入款期限 等方面的限制。基金照料东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此遴聘入款 银行。因基金照料东说念主违抗上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何工作。 开立依期入款账户时，依期入款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金 财产的安全看护和日常监督核查的原则，入款行应尽量遴聘托管账户所在地的分支 机构。对于跨行依期入款投资，照料东说念主必须和入款机构缔结依期入款左券，约定双 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 方的权利和义务，该左券行为划款指示附件。该左券中必须有如下明确条件：“存 款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归赵 或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划 入其他任何账户”。并依照本左券叮咛原则对存单叮咛经由赐与明确。对于跨行存 款，照料东说念主需提前与托管东说念主就依期入款左券及存单叮咛经由进行交流。除非入款协 议中律例入款证实书由入款行看护或入款左券行为入款支取的依据，存单叮咛原则 上继承入款行上门服务的方式。非常情况下，继承基金照料东说念主叮咛存单的方式。在 取得入款证实书后，托管东说念主看护证实书正本。照料东说念主需对跨行入款的利率政策风险、 入款行的遴聘及入款左券承担工作，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后， 负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或叮咛，以确保与托管东说念主所叮咛凭证的着实 性、准确性和无缺性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主推行约束之外的资产不承担看护 工作。跨行依期入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名 章。   （七）基金托管东说念主根据磋议法律律例的律例及基金合同的约定，对基金资产净 值筹备、千般基金份额的基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、磋议信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据 等进行监督和核查。   如果基金照料东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假的功绩阐发数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何工作，并将在发现后立即陈说中国证监 会。   （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗 法律律例、基金合同和本托管左券的律例，应实时以电话提醒或书面请示等方式通 知基金照料东说念主限期纠正。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到书面 通告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 管东说念主应陈说中国证监会。   （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本 托管左券对基金业求实施核查。   对基金托管东说念主发出的书面请示，基金照料东说念主应在律例时间内复兴并改正，或就 基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托 管左券的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金照料东说念主应积极配合提 供磋议数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据往复模范仍是奏凯的指示违抗法律、 行政律例和其他磋议律例，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金照料东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要违章行径，有权陈说中国证监会， 同期通告基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金照料东说念主无正大根由，断绝、谢透彻方根据本托管左券律例把握监督权，或 采选拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主无情告戒 仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及 投资所需的其他专用账户、复核基金照料东说念主筹备的基金资产净值和千般基金份额的 基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、磋议信息败露和监督基金投资 运作等行径。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照料、未实施或无故蔓延实施基金照料东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本左券过甚他磋议律例时，应实时以书面体式通告基金托 管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面体式给基金照料东说念主发出回函，说明 违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管 理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合 基金照料东说念主的核查行径，包括但不限于：提交磋议尊府以供基金照料东说念主核查托管财 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 产的无缺性和着实性，在律例时间内复兴基金照料东说念主并改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行径，应实时陈说中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金托管东说念主无正大根由，断绝、谢透彻方根据本左券律例把握监督权，或采选 拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主无情告戒仍不 改正的，基金照料东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 资所需的其他专用账户； 零丁； 财产，如有非常情况两边可另行协商责罚； 到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时通告基金照料东说念主采选规范进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金照料东说念主 应负责向磋议当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金照料东说念主的追偿行径应 赐与必要的协助； 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 “基金召募专户”，该账户由基金照料东说念主开立并照料。 金份额持有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等磋议律例后，基金照料东说念主应将 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在规 定时间内，聘任具有从事证券磋议业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和照料 行入款。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行动。 其他磋议律例。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 理和运用由基金照料东说念主负责。 备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东说念主清理 工作，基金照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国 证券登记结算有限工作公司的律例实施。 资品种的投资业务，波及磋议账户的开立、使用的，若无磋议律例，则基金托管东说念主 英大安惠纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 比照上述对于账户开立、使用的律例实施。   （五）银行间债券托管专户的开设和照料   基金合同奏凯后，基金照料东说念主负责以本基金的口头央求并取得进入天下银行间 同行拆借阛阓的往复阅历，并代表本基金进行往复；基金托管东说念主负责以本基金的名 义在中央国债登记结算有限工作公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。基金照料东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金缔结天下 银行间债券阛阓债券回购主左券，基金托管东说念主看护左券正本，基金照料东说念主保存左券 副本。   （六）期货账户的开立和照料   基金托管东说念主与基金照料东说念主应依据磋议期货往复所或期货公司的磋议律例开立和 照料期货账户。   （七）其他账户的开立和照料   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事允洽法律律例律例和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及磋议账户的开设和使用，由基金照料 东说念主协助基金托管东说念主根据磋议法律律例的律例和《基金合同》的约定，开立磋议账户。 该账户按磋议功令使用并照料。   （八）基金财产投资的磋议有价凭证等的看护   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限工作公司 上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主理有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金照料东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托 管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄托看护的机构除外机构推行灵验约束的证券不 承担看护工作。   （九）与基金财产磋议的首要合同的看护   与基金财产磋议的首要合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基 金签署的、与基金财产磋议的首要合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主看护。 除本左券另有律例外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产磋议的首要合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生的首要合同， 英大安惠纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。基金照料 东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在 30 个工作日内将正 本投递基金托管东说念主处。首要合同的看护期限为基金合同散伙后 15 年，法律律例另有 律例或有权机关另有要求的除外。   五、基金资产净值筹备和管帐核算   （一）基金资产净值的筹备、复核与完成的时间及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有律例的，从其 律例。   基金照料东说念主每个工作日筹备基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，经 基金托管东说念主复核，按律例公告。但基金照料东说念主根据法律律例或基金合同的律例暂停 估值时除外。   基金照料东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将千般基金份额的基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按律例对外公布。 承担。本基金的基金管帐工作方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐 问题，如经磋议各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致意见的，按照基金 照料东说念主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布，基金托管东说念主对该结果不承认任何 工作。   （二）基金资产估值方法和非常情形的处理   基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、资产撑持证券、其 它投资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的， 可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近往复市价，确定公允价 格； 日的估值净价进行估值； 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境 未发生首要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投 资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近往复市价，确定公允价钱； 所阛阓挂牌转让的资产撑持证券，继承估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 应以活跃阛阓上未经调节的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代 表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调节以证据估值日的公允价值；对 于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应继承估值技能确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   初度公开刊行未上市的债券，继承估值技能确定其公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市期间阛阓利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）国债期货合约一般以估值当日结算价估值，如估值日无结算价的，且最近 往复日后经济环境未发生首要变化，按最近往复日结算价估值。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金 照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错继承舞动订价机制，以确 保基金估值的平正性。   （8）其他资产按法律律例或监管机构磋议律例进行估值。   （9）磋议法律律例以及监管部门有强制律例的，从其律例。如有新增事项，按 国度最新律例估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范 及磋议法律律例的律例或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商责罚。   根据磋议法律律例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承 担。本基金的基金管帐工作方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问 题，如经磋议各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失以及因该往复日基金资产净值筹备顺延障碍而引起的损失，由基金照料东说念主负 责赔付。   基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项条件进行估值时，所变成的误 差不行为基金份额净值障碍处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所、期货公司及登记结算公司、存 款银行发送的数据障碍，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等原因，基金照料东说念主 和基金托管东说念主天然仍是采选必要、允洽、合理的规范进行检验，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值障碍，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿工作。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的规范排除或减弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值障碍的处理方式 净值障碍；基金份额净值出现障碍时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托 管东说念主，并采选合理的规范防止损失进一步扩大；障碍偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额 净值的 0.50%时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的工作，经证据后按以 下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐工作方由基金照料东说念主担任，与本基金磋议的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议实施， 由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （2）若基金照料东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律律例的律例对投资者或基金支付抵偿金， 就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照过失进程各 自承担相应的工作，基金照料东说念主和基金托管东说念主有权向赢得欠妥得利之主体倡导返还 欠妥得利。   （3）如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次从头计 算和查对或对基金照料东说念主继承的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公 布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的筹备结果对外公布，由此给基金份额持有 东说念主和基金变成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （4）由于基金照料东说念主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹备障碍而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金照料东说念主负责赔付。 基金照料东说念主筹备结果为准。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时； 认后，基金照料东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度磋议部门律例的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金照料东说念主、基金托 管东说念主分别独速即建树、记录和看护本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主 对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金照料东说念主的 账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时通告基金照料东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据十足一致。   （1）报表的编制   基金照料东说念主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结果 之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并 将季度陈说请示性公告登载在指定报刊上；在上半年结果之日起两个月内，编制完 成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说请示性公告登载在 英大安惠纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 指定报刊上；在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在指定网站上，并将年度陈说请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说的财 务管帐陈说应当经过具有证券、期货磋议业务阅历的管帐师事务所审计。基金合同 奏凯不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （2）报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调节，调节以国度磋议律例为准。   基金照料东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核磋议报表及陈说。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和看护.基金照料东说念主 应依期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金照料东说念主提供的 持有东说念主名册后与基金照料东说念主分别进行看护。看护方式不错继承电子或文档的体式， 保存期不少于 15 年。如不可妥善看护，则按磋议律例承担工作。   基金托管东说念主因编制基金依期陈说等合理原因要求基金照料东说念主提供磋议尊府时， 基金照料东说念主应将磋议尊府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真 实性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应效力诡秘义务，法律律例另有律例或有权机关另有 要求的除外。   七、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同及本左券而产生的或与基金合同或本左券磋议的 一切争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠 实、费力、尽责地履行基金合同和本托管左券律例的义务，调节基金份额持有东说念主的 正当权益。   本左券受中国法律统率。   八、托管左券的变更、散伙与基金财产的清理   （一）托管左券的变更模范   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与基金合同的律例有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管左券散伙出现的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同散伙事由之日起 30 个工作日内成立清理小组，基金照料 东说念主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券磋议 业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的工作主说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金照料东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚实、费力、尽责地履行基金合同和本托管左券律例的义务，调节基金份额持有 东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同散伙，应当按法律律例和本基金合同的磋议律例对基金财产进行清 算。基金财产清理模范主要包括： 英大安惠纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产清理小组统一吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任具有证券、期货磋议业务阅历的管帐师事务所对清理陈说进行外部 审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律意见书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项律例送还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产清理公告于基金合同散伙并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金 财产清理小组公告；清理过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产清理结果经 具有证券、期货磋议业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）           第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，同期，根据基金份额持 有东说念主的需要和阛阓的变化，在允洽法律律例的前提下，基金照料东说念主有权加多或变更 磋议服务样式。如因系统、第三方或其他不可抗力等原因导致下述服务无法提供， 基金照料东说念主不承担任何工作。对基金份额持有东说念主的服务主要由基金照料东说念主、销售机 构提供，以下为基金照料东说念主提供的主要服务内容：   一、账户开立与往复服务   投资者可通过英大基金官方网站网上往复平台、微信公众号“英大基金”、直 销柜台或非直销销售机构，完结账户开立及往复操作。   基金照料东说念主根据在直销网点进行往复的基金份额持有东说念主要求提供成交证据；非 直销销售机构基金份额持有东说念主证据服务参照各销售机构业务经由及律例。   二、依期定额投资筹备   基金照料东说念主为投资者提供依期定额投资的服务。通过依期定额投资筹备，投资 者不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额。   依期定额投资筹备的具体实施办法详见磋议公告及照料东说念主官方网站磋议业务规 则。   三、电子化往复服务及查询服务   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为客户提供电子化往复系统自助 办理基金往复服务，包括：基金认购/申购、赎回、调动、撤单、分成方式变更、定 期定额投资等业务办理服务。   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为持有东说念主提供账户查询、产物信 息查询、产物净值查询、公告信息查询、往复状态查询等服务。   四、持有东说念主对账单服务 件对账单。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 季度、年度电子邮件对账单或索要传真对账单。其中：    （1）电子邮件对账单：电子对账单是通过基金份额持有东说念主预留的电子邮箱向其 提供份额及往复对账的一种电子化的账单体式。电子邮件对账单的内容包括但不限 于：期末基金份额余额、期末资产净值、期间往复明细等；发送对象为订阅电子邮 件对账单且在对应期间内有往复或临了一个往复日仍持有份额的投资东说念主；发送时间 为每月、季度、年度结果后十个工作日内。    （2）传真对账单：基金份额持有东说念主若需传真对账单，可致电基金照料东说念主客户热 线或发送邮件到基金照料东说念主客服邮箱（ydamc@ydamc.com）索要。 误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法往往收取对账单 的基金份额持有东说念主，敬请实时通过登录本东说念主账户或拨打客服热线查询、查对、变更 您的预留磋议方式。    五、手机短敬佩务    基金照料东说念主通过短信为投资者提供账户信息证据、基金往复证据等信息服务。    基金照料东说念主依期或不依期向基金份额持有东说念主的预留手机号及邮箱发送基金分 红、诞辰道喜、个东说念主预留信息不全请示、造访问卷、行动扩充等信息。    如基金份额持有东说念主不但愿吸收到此类信息，不错通过英大基金官方客服热线或 客服邮箱取消该类服务。    六、客户服务热线电话服务    投资者思要了解往复情况、基金账户信息查询、基金产物与服务筹商、业务规 则解答或进行投诉等，可拨打英大基金照料有限公司客户服务热线电话： 示知县项及磋议方式，基金照料东说念主吸收基金份额持有东说念主需求后给予回复。 客服热线自助查询基金净值、基金份额、基金往复等信息。    七、基金份额持有东说念主意见、建议或投诉 英大安惠纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、书信、电子邮件、传真等 渠说念对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务无情意见、建议或投诉。   对于工作日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于非工作日无情的投诉， 将在顺延的工作日进行处理。 英大安惠纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）                 第二十三部分 其他应败露事项 司为旗下部分基金销售机构的公告 （2023 年第 1 号） 份额）基金产物尊府提要（更新） 份额）基金产物尊府提要（更新） 份额）基金产物尊府提要（更新） 明书及基金产物尊府提要的请示性公告 金司理的公告 （2023 年 6 月） 信息尊府的公告 陈说 告请示性公告 从头签约的请示 英大安惠纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新） 示性公告 灵验期的公告 度陈说 陈说请示性公告 增招商银行股份有限公司招赢通平台为销售机构的公告 售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 一次收益分拨公告 购（含调动转入）业务的公告 增中国邮政储蓄银行股份有限公司“邮你同赢”为销售平台的公告 （2023 年 12 月） 份信息尊府的公告 陈说 告请示性公告 英大安惠纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新） 公告 陈说 告请示性公告 英大安惠纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书的存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记东说念主的办 公局面，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制件 或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 英大安惠纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）              第二十五部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式   基金合同、托管左券、招募说明书或更新后的招募说明书、年度陈说、中期报 告、季度陈说和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金照料东说念主 所在地、基金托管东说念主所在地，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时间 内取得上述文献复制件或复印件。   投资东说念主也可在基金照料东说念主律例的网站上进行查阅。本基金的信息败露事项将在 指定媒介上公告。本基金的信息败露将严格按照法律律例和基金合同的律例进行。                            英大基金照料有限公司