南边中证100A,南边中证100C: 南边中证A100指数证券投资基金基金合同

2024-11-01 15:42

南边中证 A100 指数证券投资基金        基金合同  基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                 第一部分 前     言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东说念主的权利与义务，范例南边中证 A100 指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华东说念主民共和国合同 法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运 作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称《流动性风险章程》）、《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、证券投资 基金信息走漏内容与方式准则第 6 号《基金合同的内容与方式》偏激他讨论章程，在对等自 愿、敦厚信用、充分保护基金投资者及关系当事东说念主的正当权益的原则基础上，特将强《南边 中证 A100 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是章程《基金合同》当事东说念主之间权利义务的基本法律文献，其他与本基金 关系的触及《基金合同》当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以本合同为准。《基 金合同》确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其握有基金份额的 行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》确当事东说念主按照法律律例和《基 金合同》的章程享有权利，同期需承担相应的义务。   南边中证 A100 指数证券投资基金由南边中证 100 指数证券投资基金变更而来，南边中 证 100 指数证券投资基金由南边恒元保本混杂型证券投资基金转型而来。南边恒元保本混杂 型证券投资基金由基金管制东说念主按照法律律例和《基金合同》的章程召募，并经中国证监会核 准，其转型后的南边中证 100 指数证券投资基金仍是中国证监会备案。中国证监会对南边恒 元保本混杂型证券投资基金召募的核准以偏激转型为南边中证 100 指数证券投资基金的备 案，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。   基金管制东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，但不保证 投老本基金一定盈利，也不保证基金份额握有东说念主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律律例之章程，若因法律律例的修改或更新 导致《基金合同》的内容与届时有用的法律律例的章程不一致，应当以届时有用的法律律例 的章程为准，实时作出相应的变更和疗养，同期就该等变更或疗养进行公告。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误抵制未达约定想法、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。                  第二部分 释      义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》 指《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》及对本合同的             任何有用的改良和补充 中国          指中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政             区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律律例        指中国当前有用并公布实施的法律、行政律例、部门规矩及范例             性文献 《基金法》       指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》      指《证券投资基金销售管制办法》 《运作办法》      指《公开召募证券投资基金运作管制办法》 《信息走漏办法》    指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公             开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其时常作念             出的改良 《流动性风险章程》   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公             开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对             其时常作念出的改良 《指数基金指引》    指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公             开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布             机关对其时常作念出的改良 元           指中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金      指南边中证 A100 指数证券投资基金 招募说明书       指《南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书》，即用于公开             走漏本基金关系信息，供基金投资者选拔并决定是否建议基金认             购或申购肯求的要约邀请文献，偏激更新 基金居品贵府提要    指《南边中证 A100 指数证券投资基金基金居品贵府提要》偏激             更新 托管契约        指基金管制东说念主与基金托管东说念主签订的《南边中证 A100 指数证券投             资基金托管契约》偏激任何有用改良和补充 《业务国法》      指《南边基金管制股份有限公司怒放式基金业务国法》 中国证监会       指中国证券监督管制委员会 银行监管机构      指中国银行业监督管制委员会或其他经国务院授权的机构 基金管制东说念主       指南边基金管制股份有限公司 基金托管东说念主       指中国工商银行股份有限公司 基金份额握有东说念主     指根据《基金合同》及关系文献正当取得本基金基金份额的投资             者 基金代销机构      指稳妥《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，取得基金代             销业务经验，并与基金管制东说念主签订基金销售与服务代理契约，代             为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构        指基金管制东说念主及基金代销机构 基金销售网点      指基金管制东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务      指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基金             账户管制、基金份额注册登记、计帐及基金往复阐述、披发红利、             建立并守护基金份额握有东说念主名册等 基金注册登记机构    指南边基金管制股份有限公司或其寄托的其他稳妥条件的办理             基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东说念主   指受《基金合同》连接，根据《基金合同》享受权利并承担义务             的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 个东说念主投资者       指稳妥法律律例定程的条件不错投资怒放式证券投资基金的自             然东说念主 机构投资者       指稳妥法律律例定程不错投资怒放式证券投资基金的在中国合             法注册登记并存续或经政府讨论部门批准竖立的并存续的企业             法东说念主、事迹法东说念主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者   指稳妥《及格境外机构投资者境内证券投资管制办法》及关系法             律律例定程的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中             国境外的基金管制机构、保障公司、证券公司以偏激他财富管制             机构 东说念主民币及格境外机构 投资者       指按照《东说念主民币及格境外机构投资者境内证券投资试点办法》           （包括其时常改良）及关系法律律例定程，运用来自境外的东说念主民           币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 投资者       指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民币及格           境外机构投资者和法律律例或中国证监会允许购买怒放式证券           投资基金的其他投资者的总称 基金合同收效日   指南边恒元保本混杂型证券投资基金保本期到期操作时间截止           日的次日，即“南边恒元保本混杂型证券投资基金”转型为“南           方中证 100 指数证券投资基金”之日 基金存续期     指《基金合同》收效后正当存续的不依期之时间 日/天       指公历日 月         指公历月 工作日       指上海证券往复所和深圳证券往复所的泛泛往复日 怒放日       指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日        指申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日     指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 申购        指在本基金召募期外，基金投资者根据基金销售网点章程的手续，           向基金管制东说念主购买基金份额的行动 赎回        指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金管制东说念主卖出           基金份额的行动 无数赎回      指在单个怒放日，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总和           加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求总和及基金           调遣中转入肯求份额总和后的余额）跨越上一日本基金总份额的 基金账户      指基金注册登记机构给投资者开立的用于记载投资者握有基金           管制东说念主管制的怒放式基金份额情况的账户 往复账户      指各销售机构为投资者开立的记载投资者通过该销售机构办理           基金往复所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管       指投资者将其握有的归拢基金账户下的基金份额从某一往复账           户转入另一往复账户的业务 基金调遣       指投资者向基金管制东说念主建议肯求将其所握有的基金管制东说念主管制            的任一怒放式基金（转出基金）的一齐或部分基金份额调遣为基            金管制东说念主管制的任何其他怒放式基金（转入基金）的基金份额的            行动 依期定额投资讨论   指投资者通过讨论销售机构建议肯求，约定每期扣款日、扣款金            额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行            账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 基金收益       指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单据投资收益、            买卖证券差价、银行入款利息以偏激他收益和因运用基金财产带            来的成本或用度的从简 基金财富总值     指基金所领有的各种证券及单据价值、银行入款本息和本基金应            收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和 基金财富净值     指基金财富总值扣除欠债后的净财富值 基金财富估值     指蓄意评估基金财富和欠债的价值，以笃定基金财富净值的经由 流动性受限财富    指由于法律律例、监管、合同或操作忙绿等原因无法以合理价钱            给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆            回购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、            停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、财富支握证券、            因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券等。法律律例或中            国证监会另有章程的，从其章程 货币市集用具     指现款；一年以内(含一年)的银行依期入款、大额存单；剩余期            限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以            内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票            据；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精良流动性的金            融用具 指定引子       指中国证监会指定的用以进行信息走漏的宇宙性报刊及指定互            联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会            基金电子走漏网站）等引子 不可抗力       指无法预思、无法幸免并无法克服的客不雅情况，包括地震、台风、            失火、水患等当然灾害，以及歇工、政事动乱、接触等事件   侧袋机制      指将基金投资组合中的特定财富从原有账户分离至一个有益账             户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得             到公正对待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施时间，原             有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户   特定财富      包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且罗致估值技艺仍导致公             允价值存在要紧不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提             财富减值准备仍导致财富价值存在要紧不笃定性的财富；（三）             其他财富价值存在要紧不笃定性的财富   以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法改良后，如适用本基 金，关系内容以改良后法律律例、业务国法为准。                第三部分 基金的基本情况   一、   基金称号   南边中证 A100 指数证券投资基金   二、   基金的类别    股票型证券投资基金   三、   基金的运作方式    契约型怒放式   四、   基金的投资想法   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资步骤连接和数目化的风险管制技巧，力 争抵制本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日平均追踪舛误小于 0.3%，年追踪舛误 不跨越 4%，以终了对中证 A100 指数的有用追踪。   五、   标的指数   本基金的标的指数是中证 A100 指数。   六、   基金份额运行面值   本基金基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元。   七、   基金存续期限   不依期。   八、基金份额类别树立   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且从本类别基金财富净值中不计提销售服 务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金财富净值入彀提销售服务费，且不收取申购 用度的基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额永别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将永别蓄意基金份额净值，蓄意公式为蓄意日各种别基金财富净值除以蓄意 日发售在外的该类别基金份额总和。讨论基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管制 东说念主笃定，并在招募说明书及基金居品贵府提要中公告。   在不违反法律律例、基金合同的章程以及对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可加多、减少或疗养基金份额类别树立、对基 金份额分类办法及国法进行疗养并在疗养实施之日前依照《信息走漏办法》的讨论章程在指 定引子上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。                     第四部分 基金的历史沿革    本基金由南边中证 100 指数证券投资基金变更而来，南边中证 100 指数证券投资基金由 南边恒元保本混杂型证券投资基金转型而来。    南边恒元保本混杂型证券投资基金为契约型怒放式证券投资基金，经中国证监会 2008 年 9 月 5 日证监许可[2008]1106 号文核准召募，于 2008 年 11 月 12 日成立。    南边恒元保本混杂型证券投资基金于 2008 年 10 月 7 日至 2008 年 11 月 7 日进行召募， 并于 2008 年 11 月 12 日稳固成立。南边恒元保本混杂型证券投资基金保本期为三年，第三 个保本期于 2018 年 1 月 2 日到期（2017 年 12 月 30 日、2017 年 12 月 31 日、2018 年 1 月 1 日为非工作日，顺延至 2018 年 1 月 2 日），由于不稳妥保本基金存续条件，将按照《南边恒 元保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定转型为南边中证 100 指数证券投资基金，称号 相应变更为“南边中证 100 指数证券投资基金”。    南边恒元保本混杂型证券投资基金第三个保本期到期操作时间为 2018 年 1 月 2 日（含） 起至 2018 年 1 月 15 日（含）止。自 2018 年 1 月 16 日南边恒元保本混杂型证券投资基金正 式转型为南边中证 100 指数证券投资基金，转型后的《南边中证 100 指数证券投资基金基金 合同》自该日起收效。 投资基金。                第五部分 基金的存续   《基金合同》收效后，清楚 20 个工作日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期讲演中给予走漏；清楚 60 个工作日 出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会讲演并建议惩办有计算，如调遣运作方式、与 其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管机构另有章程时，从其章程。           第六部分 基金份额的申购与赎回   一、   申购与赎回场地   本基金的销售机构包括基金管制东说念主和基金管制东说念主寄托的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构。   二、   申购与赎回的怒放日实时候   本基金的申购、赎回自《基金合同》收效后不跨越 3 个月内出手办理，届时由基金管制 东说念主根据基金践诺运作情况决定并在出手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定引子公告。   申购和赎回的怒放日为证券往复所往复日（基金管制东说念主公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在怒放日办理申购和赎回肯求。怒放日的具体业务办理时候在招募说明书中载明 或另行公告。   若出现新的证券往复市集或往复所往复时候窜改或践诺情况需要，基金管制东说念主可对申购、 赎回时候进行疗养，但此项疗养应在实施日 2 日前在指定引子公告。   三、   申购与赎回的原则 行蓄意； 下疗养上述原则。基金管制东说念主必须在新国法出手实施前按照《信息走漏办法》的讨论章程在 指定引子公告。   四、   申购与赎回的方法   基金投资者必须根据基金销售机构章程的方法，在怒放日的业务办理时候向基金销售机 构建议申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金,投资者在提交赎回肯求 时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。   T 日章程时候受理的肯求，泛泛情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金发售机构申购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表发售机构如实吸收到 申购肯求。认购的阐述以注册登记机构或基金管制公司的阐述结果为准。   申购罗致全额缴款方式，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不到手，若申购不 到手或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者 T 日赎回肯求到手后，基金管制东说念主将通过基金注册登记机构偏激关系基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额握有东说念主账户。在发生无数赎回的情形 时，款项的支付办法参照《基金合同》的讨论条目处理。   五、     申购与赎回的数额限制 额。具体章程请参见《招募说明书》； 募说明书》； 说明书》； 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等轮番，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告。 赎回的份额的数目限制，基金管制东说念主必须在疗养收效前依照《信息走漏办法》的讨论章程在 指定引子公告。   六、     申购用度和赎回用度 广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。 基金份额时收取，扣除用于市集扩充、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回 费归入基金财产的比例不得低于法律律例或中国证监会章程的比例下限。其中对握续握有期 少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 定并在《招募说明书》中列示。基金管制东说念主不错根据《基金合同》的关系约定疗养费率或收 费方式，基金管制东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定引子公告。 制定基金促销讨论，针对特定地域领域、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往复方式 （如网上往复、电话往复等）等进行基金往复的投资者依期或不依期地开展基金促销行动。 在基金促销行动时间，按关系监管部门要求履行关系手续后基金管制东说念主不错恰当调低基金申 购费率和基金赎回费率。   七、   申购份额与赎回金额的蓄意   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   罗致“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行蓄意，蓄意公式：   赎回总金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额′赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   T 日的基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇脱落情况，经中国证监 会同意，不错恰当延长蓄意或公告。本基金基金份额净值的蓄意，保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   申购的有用份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准蓄意，上述触及基金份额的蓄意结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分 铁心，铁心部分归入基金财产；上述触及金额的蓄意结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 蓄意结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基 金财产。   八、   申购和赎回的注册登记   投资者申购基金到手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。   基金管制东说念主不错在法律律例允许的领域内，对上述注册登记办理时候进行疗养，但不得 内容影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前 3 个工作日在指定引子公告。   九、   拒却或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管制东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购肯求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法泛泛运作；   （2）证券往复场地在往复时候非泛泛停市，导致当日基金财富净值无法蓄意；   （3）基金财富范畴过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东说念主的利益；   （4）基金管制东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资东说念主握有基金份额数的 比例达到或者跨越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资东说念主变相遮掩前述 50%比例要求 的情形；   （5）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且罗致 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应 当暂停接受基金申购肯求；   （6）法律律例定程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （7）基金管制东说念主以为会有损于现存基金份额握有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）、（2）、（3）、（5）、 （6）、（7）项暂停申购情形时，基金管制东说念主应当在指定引子刊登暂停申购公告。当发生上述 第（4）项情形时，基金管制东说念主不错遴选比例阐述等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制， 基金管制东说念主有权拒却该等一齐或者部分申购肯求。   十、   暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管制东说念主不得拒却接受或暂停基金份额握有东说念主的赎回肯求或者延 缓支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管制东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券往复场地照章决定临时停市，导致基金管制东说念主无法蓄意当日基金财富净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现清楚 2 个或 2 个以上怒放日无数赎回，导致本 基金的现款支付出现贫窭；   （4）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且罗致 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应 当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项。   （5）法律律例定程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回肯求， 基金管制东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可展期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分由 基金管制东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续怒放日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回肯求可展期支付赎回款项，最 长不跨越 20 个工作日，并在指定引子公告。投资者在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未 获受理部分给予取销。   暂停基金的赎回，基金管制东说念主应实时在指定引子刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依照讨论章程在 指定引子公告。   十一、 无数赎回的情形及处理方式   本基金单个怒放日，基金净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金调遣中转出肯求份额总和 后扣除申购肯求总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额）跨越上一日基金总份额的   当出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据本基金其时的财富组合现象决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资者的一齐赎回肯求时，按泛泛赎回 方法奉行。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东说念主以为支付投资者的赎回肯求有贫窭或以为支付投资 者的赎回肯求可能会对基金的财富净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求展期给予办理。对于单个基金份额 握有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，笃定该单个基 金份额握有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时选拔 将当日未获办理部分给予取销外，延长至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价 格。依照上述章程转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一齐赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额握有东说念主跨越基金总份额 50%以上的赎回肯求情形 下，基金管制东说念主不错展期办理赎回肯求。如基金管制东说念主对于其跨越基金总份额 50%以上部分 的赎回肯求实发挥期办理，展期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分当作当日有用赎回肯求，基金管制东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额握有 东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分 给予取销；展期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东说念主 在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管制东说念主应在 2 日内通过指 定引子刊登公告，并在 3 个往复日内以邮寄、传真或《招募说明书》章程的其他方式通知基 金份额握有东说念主，并说明讨论处理方法。   本基金清楚 2 个怒放日以上发生无数赎回，如基金管制东说念主以为有必要，可暂停接受赎回 肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个工作日，并应当在指 定引子公告。   十二、 再行怒放申购或赎回的公告   淌若发生暂停的时候为一天，基金管制东说念主应于再行怒放日在指定引子刊登基金再行怒放 申购或赎回的公告并公布最近一个怒放日的基金份额净值。   淌若发生暂停的时候跨越一天但少于两周，暂停扫尾基金再行怒放申购或赎回时，基金 管制东说念主应于 2 日内在指定引子刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行出手办理申购 或赎回的怒放日公告最近一个怒放日的基金份额净值。   淌若发生暂停的时候跨越两周，暂停时间，基金管制东说念主应每两周全少类似刊登暂停公告 一次。淌若暂停的时候跨越两个月，基金管制东说念主可疗养发布暂停公告的频率。暂停扫尾基金 再行怒放申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 个工作日在指定引子清楚刊登基金再行怒放申 购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个怒放日的基金份额净值。   十三、 基金的调遣   为便捷基金份额握有东说念主，改日在各项技艺条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金管制东说念主的讨论章程选拔在本基金和基金管制东说念主管制的其他基金之间进行基金调遣。基金转 换的数额限制、调遣费率等具体章程不错由基金管制东说念主届时另行章程并公告。   十四、 转托管   本基金当今实行份额托管的往复轨制。投资者可将所握有的基金份额从一个往复账户转 入另一个往复账户进行往复。具体办理方法参照《业务国法》的讨论章程以及基金代销机构 的业务国法。   十五、 依期定额投资讨论   基金管制东说念主不错为投资者办理依期定额投资讨论，具体国法由基金管制东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中笃定。   十六、 基金的非往复过户   非往复过户是指不罗致申购、赎回等基金往复方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转变到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理秉承、捐赠、司法强制奉行和经注册登记机构招供的其他情况 下的非往复过户。其中，“秉承”指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的继 承东说念主秉承；“捐赠”指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法奉行”是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。岂论在上述何种情况下，接受 划转的主体应稳妥关系法律律例和《基金合同》章程的握有本基金份额的投资者的条件。办 理非往复过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关系贵府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非往复过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于稳妥条件的非往复过户肯求按《业务国法》的讨论章程办理。   十七、 基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额握有东说念主本东说念主自发要求的 基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额握有东说念主在中国证监会 招供的往复场地或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管制东说念主受理基金份额转让业务的，基金份额握有东说念主应根据基金管制东说念主的业务国法 办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公告。            第七部分 基金合同当事东说念主及权利义务   一、    基金管制东说念主   （一） 基金管制东说念主简况   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   竖立日历：1998 年 3 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号   组织样貌：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：握续筹划   讨论电话：0755-82763888   （二） 基金管制东说念主的权利与义务   （1）   照章召募基金；   （2）   自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管制基 金财产；   （3）   依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例定程或中国证监会批准的其他 用度；   （4）   销售基金份额；   （5）   召集基金份额握有东说念主大会；   （6）   依据《基金合同》及讨论法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度讨论法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要轮番保 护基金投资者的利益；   （7）   在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）   选拔、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系行动进行监督和处理；   （9）   担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金注册登记机构，办理基金注册登记业 务并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）   依据《基金合同》及讨论法律章程决定基金收益的分拨有计算；   （11）   在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在稳妥讨论法律律例和《基金合同》的前提下，制订和疗养《业务国法》，决定 和疗养除调高管制费率、托管费率和销售服务费率之外的基金关系费率结构和收费方式；   （13）   依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）   在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）   以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （16）   选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （17）   法律律例和《基金合同》章程的其他权利。   （1）    照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务 代理契约及国度讨论法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要轮番保护基 金投资者的利益；   （2）    办理基金备案手续；   （3）    自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财 产；   （4）    配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方 式管制和运作基金财产；   （5）    建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管 理的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤立,对所管制的不同基金永别管制，永别记账，进 行证券投资；   （6）    除依据《基金法》、《基金合同》偏激他讨论章程外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）    照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）    遴选恰当合理的轮番使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥 《基金合同》等法律文献的章程，按讨论章程蓄意并走漏基金净值信息，笃定基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）    进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）   编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）   严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他讨论章程，履行信息走漏及讲小说务；   （12）   保守基金生意神秘，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他讨论章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）   按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有计算，实时向基金份额握有东说念主分拨基 金收益；   （14）   按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）   依据《基金法》、《基金合同》偏激他讨论章程召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）   按章程保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记载和其他关系贵府 15 年以上；   （17）   确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，而况保证投资 者好像按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金讨论的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到讨论贵府的复印件；   （18）   组织并进入基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）   濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会并通知基 金托管东说念主；   （20）   因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）   监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿；   （22）   当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理讨论基金事务的 行动承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额握有东说念主利益受到损失，而基金管制 东说念主领先承担了使命的情况下，基金管制东说念主有权向第三方追偿；   （23）   以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）   基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基 金管制东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）   奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （26）   建立并保存基金份额握有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基金份额握 有东说念主名册；   （27）   法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、     基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区酬报门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   成赶快间：1984 年 1 月 1 日   批准竖立机关和批准竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行有益愚弄中央银行职能的决 定》（国发[1983]146 号）   组织样貌：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   存续时间：握续筹划   基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）    自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全守护基金 财产；   （2）    依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例定程或监管部门批准的其他 收入；   （3）   监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》 及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证 监会，并遴选必要轮番保护基金投资者的利益；   （4）   以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和 深圳分公司开设证券账户；   （5）   以基金托管东说念主口头开立证券往复资金账户，用于证券往复资金计帐；   （6）   以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基 金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）   提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （8）   在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （9）   法律律例和《基金合同》章程的其他权利。   （1）   以敦厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）   竖立有益的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备充足的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）   建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤立； 对所托管的不同的基金永别树立账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相孤立；   （4）   除依据《基金法》、《基金合同》偏激他讨论章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）   守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金讨论的要紧合同及讨论凭证；   （6）   按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据 基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）   保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他讨论章程另有章程外， 在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）   复核、审查基金管制东说念主蓄意的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）   办理与基金托管业务行动讨论的信息走漏事项；   （10）   对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主张，说明基金管 理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金管制东说念主有未奉行 《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的轮番；   （11）   保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）   建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）   按章程制作关系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）   依据基金管制东说念主的指示或讨论章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）   按照章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金 份额握有东说念主大会；   （16）   按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）   进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）   濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管制东说念主；   （19）   因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而免除；   （20）   按章程监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管制东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管制东说念主追偿；   （21）   奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）   法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、     基金份额握有东说念主   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）   共享基金财产收益；   （2）   参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）   照章肯求转让或者赎回其握有的基金份额；   （4）   按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会；   （5）   出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项 愚弄表决权；   （6）   查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）   监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）   对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状 讼；   （9）   法律律例和《基金合同》章程的其他权利。 于：   （1）   遵循《基金合同》；   （2）   缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （3）   在其握有的基金份额领域内，承担基金厌世或者《基金合同》拆开的有限使命；   （4）   不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （5）   返还在基金往复经由中因任何原因，自基金管制东说念主、基金托管东说念主及代销机构处 赢得的失当得利；   （6）   奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （7）   法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                第八部分 基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、    召开事由   （1） 拆开《基金合同》；   （2） 更换基金管制东说念主；   （3） 更换基金托管东说念主；   （4） 调遣基金运作方式；   （5） 教训基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表和教训销售服务费收费圭表，但法律法 规要求教训该等报酬圭表的除外；   （6） 变更基金类别；   （7） 本基金与其他基金的合并；   （8） 变更基金投资想法、领域或策略（法律律例、中国证监会和基金合同另有章程的 除外）；   （9）变更基金份额握有东说念主大会方法；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   （1） 调低基金管制费、基金托管费、销售服务费；   （2） 法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3） 在法律律例和《基金合同》章程的领域内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4） 因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5） 《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6） 除按照法律律例和《基金合同》章程应当召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他 情形。   二、   会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得忙绿、干 扰。   三、   召开基金份额握有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地方、方式和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决样貌；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地方；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话。 并在会议通知中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激 讨论方式和讨论东说念主、表决主张寄交的截止时候和收取方式。 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行通知基金管制东说念主到指定地方对表决主张的计票进 行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地方对 表决主张的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督 的，不影响表决主张的计票结果。   四、   基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主笃定，但更换基金管制东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主或托 管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额 握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托稳妥法律律例、《基金合同》和会议通知的章程，并 且握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决为止日曩昔投递至召集东说念主。通信开会应以召集东说念主约定的非现场方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》章程公布会议通知后，在 2 个工作日内清楚公布关系 辅导性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证 机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经通知不进入收取表决主张的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交握有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的寄托东说念主握有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托稳妥法律律例、《基金合同》和会议通知的规 定，并与基金登记注册机构记载相符，而况寄托东说念主出具的代理投票授权寄托稳妥法律律例、 《基金合同》和会议通知的章程；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据证明，不然提交稳妥会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头稳妥法律律例和会议通 知章程的表决主张即视为有用的表决，表决主张暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具表决主张的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   五、   议事内容与方法   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会讨论的其他事项。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前向大会召集东说念主提交需由基金份额握有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行审核，稳妥 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，而况不超出法律律例 和《基金合同》章程的基金份额握有东说念主大会权柄领域的，应提交大会审议；对于不稳妥上述 要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。淌若召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）方法性。大会召集东说念主不错对提案触及的方法性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主不错就方法性问题 提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的方法进行审议。   单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额握有东说念主提交基金 份额握有东说念主大会审议表决的提案，或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额握有东说念主大会 审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有章程除外。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，淌若需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条章程方法笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；淌若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握 有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、   表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、拆开《基金合同》以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据证明，提交稳妥会议通知中 章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，稳妥会议通知章程的表决主张视 为有用表决，表决主张暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基 金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、   计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主 代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主赶快公布计票 结果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。 再行盘点后，大会主握东说念主应当赶快公布再行盘点结果。   （4）计票经由应由公证机关给予公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票经由给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、   收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定引子公告。淌若罗致通信方式进行 表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决议。   基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有连接。   九、    实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的脱落约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主永别握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法   一、   基金管制东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形   （一） 基金管制东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拆开：   （二） 基金托管东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   二、   基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换方法   （一） 基金管制东说念主的更换方法 额握有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决 通过； 决议收效后 2 日内在指定引子公告； 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念垄断理基金管制业务的交代手续，临时基金管制东说念主或新任基 金管制东说念主应实时吸收。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值； 务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备 案； 替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主讨论的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换方法 有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决 通过； 决议收效后 2 日内在指定引子公告； 办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金财富总值； 务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备 案。   （三） 基金管制东说念主与基金托管东说念主的同期更换 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；              第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他讨论章程将强托管契约。   将强托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值蓄意、收益分拨、信息走漏及互相监督等关系事宜中的权利义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。            第十一部分 基金份额的注册登记   一、    基金注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管制、基金份额注册登记、计帐及基金往复阐述、披发红利、建立并守护基金份额握 有东说念主名册等。   二、    基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的其他稳妥条件的机构办理。基 金管制东说念主寄托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理契约，以明确 基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额注册登记、计帐及基金往复阐述、 披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东说念主的 正当权益。   三、    基金注册登记机构的权利   基金注册登记机构享有以下权利： 于出手实施前在指定引子上公告；   四、    基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务： 据备份至国务院证券监督管制机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律律例定程的其他情形除 外； 服务；                第十二部分 基金的投资   变更后“南边中证 A100 指数证券投资基金”的投资想法、领域、理念、策略   一、投资想法   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资步骤连接和数目化的风险管制技巧，力 争抵制本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日平均追踪舛误小于 0.3%，年追踪舛误 不跨越 4%，以终了对中证 A100 指数的有用追踪。   二、投资领域   本基金财富投资于具有精良流动性的金融用具，包括中证A100指数的成份股偏激备选成 份股、新股（一级市集首次刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其中， 中证A100指数的成份股偏激备选成份股的投资比例不低于基金财富净值的90％。   此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融用具，待指 数繁衍金融居品推出以后，本基金不错运用繁衍金融居品进行风险管制。   本基金可投资存托凭证。   三、投资理念   我国国民经济增长将保握遥远褂讪的发展，这就为指数化操作上风的发扬和指数投资长 期褂讪收益的获取奠定了精良的宏不雅经济基础。本基金追踪市集代表性强的中证 A100 指数， 即是追踪中国经济遥远褂讪的发展，从而为投资者提供一个通过投资中证 A100 指数共享中 国经济中遥远增长的有用投资用具。   四、标的指数   本基金的标的指数是中证 A100 指数。   淌若中证 A100 指数被罢手编制及发布，或中证 A100 指数由其他指数替代(单纯改名除 外)，或由于指数编制方法等要紧变更导致中证 A100 指数不宜接续当作标的指数或证券市 场出现其他代表性更强、更合适投资的指数当作本基金的标的指数，本基金管制东说念主不错依据 审慎性原则和厚爱基金份额握有东说念主正当权益的原则更换本基金的标的指数和投资对象；并依 据市集代表性、流动性、与原指数的关系性等诸多身分选拔笃定新的标的指数。本基金由于 上述原因变更标的指数和投资对象，不需召开基金份额握有东说念主大和会过，但应报中国证监会， 并在指定引子上公告。   五、投资策略   本基金为实足被迫式指数基金，原则上罗致指数复制法，按照成份股在中证 A100 指数 中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应疗养。   当预期成份股发生疗养和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些脱落情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管制东说念主不错对投资组合管制进 行恰当变通和疗养，并辅之以金融繁衍居品投资管制等，使追踪舛误抵制在适度的领域之 内。   为终了精良追踪标的指数的投资想法，本基金将以不低于基金财富净值 90%的财富投资 于中证 A100 指数成份股和备选成份股。原则上本基金将罗致实足复制法，严格按想法指数 的成份股权重构建组合，少数脱落情况下本基金将配合使用优化方法当作补充，以保证对 标的指数的有用追踪。   本基金原则上通过指数复制法进行被迫式指数化投资，根据中证 A100 指数成份股的基 准权重构建股票投资组合，并根据成份股偏激权重的变动而进行相应疗养。   （１）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照中证 A100 指数各成份股的基准权重对其迟缓买入，在致力于 追踪舛误最小化的前提下，本基金可遴选恰当方法，以缩短买入成本。当际遇成份股停 牌、流动性不及等其他市集身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股 行将疗养或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据市集情况，勾文书诫判断，对基 金财富进行恰当疗养，以期在章程的风险承受适度之内，尽量松开追踪舛误。   （２）股票投资组合的疗养   本基金所构建的股票投资组合将根据中证 A100 指数成份股偏激权重的变动而进行相应 疗养，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发身分等 变化，对其进行当令疗养，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关系和追踪舛误 最小化。此外需要指出的是，基金管制东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠 佳的个股将罗致合理方法寻求替代。由于受到各项握股比例限制，基金可能不成按照成份 股权重握有成份股，此时也需要寻求替代。   根据标的指数的疗养国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行疗养。   当成份股发生增发、配股、分成等情况而影响成份股在指数中权重的行动时，本基金将 根据各成份股的权重变化实时疗养股票投资组合；      根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行疗养，从而有用追踪标的指 数；   根据法律、律例定程，成份股在标的指数中的权重因其它脱落原因发生相应变化的，本 基金不错对投资组合管制进行恰当变通和疗养，并辅之以金融繁衍居品投资管制等，最终使 追踪舛误抵制在适度的领域之内。   根据法律律例中针对基金投资比例的关系章程，当基金投资组合中按标的指数权重投 资的股票财富比例或个股比例跨越章程限制时，本基金将对其进行实时疗养，并相大意其 他财富或个股进行微调，以保证基金合律例范运作。   （3）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，柔软刊行东说念主讨论 信息走漏情况，柔软刊行东说念主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相结 合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选拔。   本基金债券投资组合将罗致从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断改日利率变化，并利用债券订价技艺，进行个券选拔，同期珍藏斟酌基金的流动 性管制需要，考取到期日在一年以内的政府债券进行配置。   本基金罗致市集公认的订价技艺，恰当参与金融繁衍居品的投资，以终了以下目的：   六、投资决策依据和决策方法   （1）国度讨论法律、律例、本基金合同和标的指数的讨论章程。   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。   （3）团队投资方式。本基金在投资决策委员会指示下，通过投资研究合座东说念主员的共同 努力与单干合营，由基金司理具体制定并奉行投资讨论，争取精良投资功绩。   本基金实行投资决策委员会指示下的团队投资方式。在遵循投资决策委员会制定的投 资原则前提下，通过投资研究合座东说念主员的团队投资、单干合营，由基金司理具体制定并执 行投资讨论。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主 要投资原则，建造基金的投资方针及投资想法，核定基金的财富及行业配置有计算。   （2）团队投资与投资决策制定：在遵循投资决策委员会制定的投资原则前提下，通过 投资研究合座东说念主员的团队投资、单干合营，由基金司理具体奉行投资讨论。   （3）金融工程小组运用风险监测模子以及多样风险监控目的，对市集预期风险和指数 化投资组合风险进行风险测算，并提供数目化风险分析讲演；研究部对基准指数成份股中 基本面恶化的企业情况提供实时的风险分析讲演；市集部逐日提供基金申购赎回的数据分 析讲演，供基金司理决策参考。   （4）投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究讲演，依期召开或遇要紧事项时召 开投资决策会议，决策关系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，逐日进行基金投 资管制的日常决策。   （5）基金司理以实足复制指数成份股权重方法构建组合，并根据量化风险分析讲演和 申购赎回分析讲演，在追求追踪舛误最小化的前提下，遴选恰当的方法以缩短往复成本、 抵制投资风险。   （6）往复部依据基金司理的指示，制定往复策略，通过指数往复系统奉行指数投资组 合的买卖，同期判断奉行该投资指示是否将发生积恶、违法行动，是否会发生脱落往复、 是否将要跨越比例限制等，履行一线监控职责。   （7）金融工程小组根据市集变化依期和不依期对基金进行投资绩效评估,并提供关系 绩效评估讲演，基金司理根据评估讲演分析该基金的投资操作、组合现象和追踪舛误等情 况，重心分析基金的偏离度和追踪舛误产生原因、现款抵制情况、标的指数成份股疗养前 后的操作、以及成份股改日可能发生的变化等；监察稽核部对投资讨论的奉行进行日常监 督和实时风险抵制。   （8）基金司理将追踪标的指数变动，勾通成份股基本面情况、流动性现象、基金申赎 情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和疗养。   本基金管制东说念主在确保基金份额握有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和践诺需要 疗养上述投资方法，并给予公告。   七、投资限制   为厚爱基金份额握有东说念主的正当权益，本基金回绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不耿介的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程回绝的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺抵制东说念主或者 与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，免除基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。关系往复必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予走漏。要紧关联往复应提交基金管制东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述回绝性章程，本基金管制东说念主在履行恰当方法后可不受 上述章程的限制。   本基金的投资组合将免除以下限制：   （1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总财富，所申报的 股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）股票、债券和现款的投资比例不得违反本基金合同讨论投资领域、投资策略、投 资比例等内容的约定；   （3）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越基金财富净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致；   （5）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票奉行；   （6）关系法律律例以及监管部门章程的其它投资限制；   （7）法律律例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程；如法律律例或监管 部门取消上述限制性章程，履行恰当方法后，本基金不受上述章程的限制。   基金的投资组合应在基金合同收效之日起 3 个月内达到章程的圭表。除上述第（3）、 （4）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴变动等基金管制东说念主之外的原因导 致的投资组合不稳妥上述约定比例的，基金管制东说念主应在 10 个往复日内疗养达标。法律律例 另有章程的从其章程。   八、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：中证 A100 指数收益率×90%＋一年期银行依期入款收益率（税 后）×10%。   改日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形 发生之日起十个工作日向中国证监会讲演并建议惩办有计算，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有计算确依时间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息免除基金份额握有东说念主利益优先原则救助基金 投资运作。   九、风险收益特征   本基金为股票型基金，一般而言，其遥远平均风险和预期收益水平高于混杂型基金、债 券型基金及货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相同的风险收益特征。   十、基金管制东说念主代表基金愚弄权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益。   十一、基金的转型   若将来基金管制东说念主推出以南边中证 A100 指数为标的指数的往复型怒放式指数基金 （ETF），本基金在履行恰当方法后可相应疗养为该往复型怒放式指数基金（ETF）的集中基 金模式并对投资运作等关系内容进行疗养，届时无需召开基金份额握有东说念主大会，但需报中国 证监会注册或备案并提前公告。   集中基金是指其绝大部分基金财富投资于归拢标的指数的往复型怒放式指数基金 （ETF），以精良追踪标的指数为目的的指数化居品。法律律例另有章程的从其章程。   十二、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所主张后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。               第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金代销机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管制东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的管制、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程 刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相对消； 基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相对消。            第十四部分 基金财富估值   一、估值目的   基金财富估值的目的是客不雅、准确地反应基金财富是否保值、升值，依据经基金财富估 值后笃定的基金财富净值而蓄意出的基金份额净值，是蓄意基金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为关系的证券往复场地的泛泛营业日以及国度法律律例定程需要对外 走漏基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等财富和欠债。   四、估值方法   基金日常估值由基金管制东说念主进行。基金管制东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面样貌加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、《基金合同》章程的估值方法、 时候、方法进行复核，复核无误后在基金管制东说念主传确实书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金管制东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近往复市价，笃定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近往复市价， 笃定公允价钱；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，疗养最近往复市价，笃定公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，罗致估值技艺笃定公允价值。往复所上 市的财富支握证券，罗致估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归拢股票 的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，罗致估值技艺笃定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）首次公拓荒行有明确锁依期的股票，归拢股票在往复所上市后，按往复所上市的 归拢股票的市价（收盘价）估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会 讨论章程笃定公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   根据《基金法》、《信息走漏办法》，基金管制东说念主蓄意并走漏基金份额净值、基金财富净 值，基金托管东说念主复核、审查基金管制东说念主蓄意的基金财富净值、基金份额净值。因此，就与本 基金讨论的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主张，按 照基金管制东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。   六、基金份额净值的阐述和估值失实的处理   基金份额净值的蓄意保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净 值计价失实践诺发生时，基金管制东说念主应当立即纠正，并遴选合理的轮番防御损失进一步扩大。 当失实达到或跨越基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应报中国证监会备案；当估值失实 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估 值失实给投资者形成损失的，应先由基金管制东说念主承担，基金管制东说念主对不应由其承担的使命， 有权向瑕玷东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作经由中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的瑕玷形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕玷的使命东说念主应当对由 于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同业业现存技艺水平无法 预思、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述章程奉行。   由于不可抗力原因形成投资者的往复贵府灭失或被失实处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得失当得利确当事东说念主 仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时调和各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命方仍是积极调和，而况有协助义务 确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方大意更 正的情况向讨论当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致讨论当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而况 仅对差错的讨论径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而赢得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错使命方仍 大意差错负责，淌若由于赢得失当得利确当事东说念主不返还或不一齐返还失当得利形成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的 领域内对赢得失当得利确当事东说念主享有要求托福失当得利的权利；淌若赢得失当得利确当事东说念主 仍是将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的 失当得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错疗养罗致尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方拒却进行补偿时，淌若因基金管制东说念主瑕玷形成基金财富损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主瑕玷形成基金财富损失机，基 金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 财富的损失，并拒却进行补偿时，由基金管制东说念主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，而况依据法律、行政律例、 《基金合同》或其他章程，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 使命，则基金管制东说念主有权向出现瑕玷确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例定程的其他原则处理差错。   差错被发现后，讨论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明差错发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往复数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向讨论当事东说念主进行阐述；   （5）基金管制东说念主及基金托管东说念主基金份额净值蓄意失实偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管制东说念主应当讲演中国证监会；基金管制东说念主及基金托管东说念主基金份额净值蓄意失实偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   八、脱落情形的处理 误处理； 金管制东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、恰当、合理的轮番进行查验，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金财富估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的轮番摒除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金拆开计帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.5%年费率计提。管制费的蓄意方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金按照基金管制东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所章程的指数 使用许可费计提方法支付指数使用许可费。   指数使用许可费的费率、收取下限、具体蓄意方法及支付方式请参见招募说明书。   淌若指数使用许可契约约定的指数使用许可费的蓄意方法、费率和支付方式等发生疗养， 本基金将罗致疗养后的方法或费率蓄意指数使用费。基金管制东说念主应在招募说明书偏激更新中 走漏基金最新适用的方法。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金财富净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的蓄意方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管制东说念主并由基金管制东说念主代付给各基金销售机构， 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－10 项用度，根据讨论律例及相应契约章程，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 用度等用度；   四、用度疗养   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况疗养基金管制费率、基金托 管费率、基金销售服务费率等关系费率。   调高基金管制费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额握有东说念主 大会审议；调低基金管制费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无谓召开基金份 额握有东说念主大会。   基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定引子公告。   五、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。   六、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的章程。              第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以偏激他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的从简计入收益。   二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照讨论章程不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归拢类别每一基金份额享有同等分拨权；   四、收益分拨有计算   基金收益分拨有计算中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计算的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有计算由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定引子公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   本基金红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金管制东说念主承担。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。              第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 按照讨论章程编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定引子公告。            第十八部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》 偏激他讨论章程。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的引子走漏，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开走漏的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应罗致中语文本。如同期罗致外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息罗致阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府提要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘抄登载在指定引子上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书。 东说念主大会召开的国法及具体方法，说明基金居品的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个工作日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金居品贵府 提要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关系章程奉行。基金拆开运作的，基金管制 东说念主不再更新基金居品贵府提要。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及讨论申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在指定网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在指定网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   本基金在基金年度讲演及中期讲演中走漏其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市 值占基金净财富的比例和讲演期内所有的财富支握证券明细；在基金季度讲演中走漏其握有 的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和讲演期末按市值占基金净资 产比例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。   本基金在基金年度讲演及中期讲演中走漏其握有的流通受限证券总额、流通受限证券市 值占基金净财富的比例和讲演期内所有的流通受限证券明细。   基金运作时间，如讲演期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期讲演“影响投资者决策的 其他进攻信息”项下走漏该投资者的类别、讲演期末握有份额及占比、讲演期内握有份额变 化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的脱落情形除外。   基金握续运作经由中，应当在基金年度讲演和中期讲演中走漏基金组结伴产情况偏激流 动性风险分析等。   （五）临时讲演   本基金发生要紧事件，讨论信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   （六）深远公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球引子中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关系 信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开深远，并将讨论情况立即讲演中国证监会。   （七）计帐讲演   基金合同拆开的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演辅导性公告登 载在指定报刊上。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构核准或者备案， 并给予公告。召开基金份额握有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额握有东说念主 大会的召开时候、会议样貌、审议事项、议事方法和表决方式等事项。   基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主、基金托管东说念主对基金份 额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东说念主应当履行关系信息走漏义务。   （九）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息走漏，详见招募说明书的章程。   （十）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定有益部门及高档管制东说念主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息走漏内容与 方式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲演、更新 的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐讲演等公开走漏的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔走漏信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完竣、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定引子走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球媒 介走漏信息，然而其他寰球引子不得早于指定引子走漏信息，而况在不同引子上走漏归拢信 息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲演、法律主张书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例定程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）教训基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表和教训销售服务费收费圭表，但法律法 规要求教训该等报酬圭表的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、领域或策略（法律律例、中国证监会和基金合同另有章程的 除外）；   （9）变更基金份额握有东说念主大会方法；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费和销售服务费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的领域内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基金 合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》章程应当召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更收效后 2 日内在指定引子公告。   二、《基金合同》的拆开   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 连系的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开后，由基金财产计帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲演出具法律主张书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金 份额财富净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期货关系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于《基金合同》拆开并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第二十部分 业务国法   基金份额握有东说念主应遵循《南边基金管制股份有限公司怒放式基金业务国法》（以下称《业 务国法》）。《业务国法》由基金管制东说念主制订并由其解释与修改，但《业务国法》的修改若实 质修改了《基金合同》，则应召开基金份额握有东说念主大会，对《基金合同》的修改达成决议。               第二十一部分 违约使命   一、因《基金合同》当事东说念主的违约行动形成《基金合同》不成履行或者不成实足履行 的，由违约的一方承担违约使命；如属《基金合同》当事东说念主两边或多方当事东说念主的违约，根 据践诺情况，由违约方永别承担各自应负的违约使命。然而发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 当作而形成的损失等； 的损失等；   二、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等法律律例 的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当永别对 各自的行动照章承担补偿使命；因共同业为给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的， 应当承担连带补偿使命。   三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大适度地保护基金份额握有东说念主利益的前提 下，《基金合同》好像接续履行的应当接续履行。非违约方当事东说念主在任责领域内有义务实时 遴选必要的轮番，防御损失的扩大。莫得遴选恰当轮番甚至损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求补偿。非违约方因防御损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。        第二十二部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有连接力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统率。           第二十三部分 基金合同的效能   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，自南边恒元保本混杂型证券投资 基金第三个保本期到期操作时间截止日的次日起收效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律连接力。 管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效能。 所和营业场地查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以 《基金合同》底本为准。           第二十四部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按讨论法律律例协商惩办。            第二十五部分 基金合同内容摘抄   一、基金份额握有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）   共享基金财产收益；   （2）   参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）   照章肯求转让或者赎回其握有的基金份额；   （4）   按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会；   （5）   出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项 愚弄表决权；   （6）   查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）   监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）   对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状 讼；   （9）   法律律例和《基金合同》章程的其他权利。 限于：   （1）   遵循《基金合同》；   （2）   缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （3）   在其握有的基金份额领域内，承担基金厌世或者《基金合同》拆开的有限使命；   （4）   不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （5）   返还在基金往复经由中因任何原因，自基金管制东说念主、基金托管东说念主及代销机构处 赢得的失当得利；   （6）   奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （7）   法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东说念主的权利与义务   （1）    照章召募基金；   （2）    自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管制基 金财产；   （3）    依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例定程或中国证监会批准的其他 用度；   （4）    销售基金份额；   （5）    召集基金份额握有东说念主大会；   （6）    依据《基金合同》及讨论法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度讨论法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要轮番保 护基金投资者的利益；   （7）    在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）    选拔、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系行动进行监督和处理；   （9）    担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金注册登记机构，办理基金注册登记业 务并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）   依据《基金合同》及讨论法律章程决定基金收益的分拨有计算；   （11）   在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）   在稳妥讨论法律律例和《基金合同》的前提下，制订和疗养《业务国法》，决 定和疗养除调高管制费率、托管费率和销售服务费率之外的基金关系费率结构和收费方式；   （13）   依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）   在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）   以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （16）   选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （17）   法律律例和《基金合同》章程的其他权利。   （1）    照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务 代理契约及国度讨论法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要轮番保护基 金投资者的利益；   （2）    办理基金备案手续；   （3）    自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财 产；   （4）    配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方 式管制和运作基金财产；   （5）    建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管 理的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤立,对所管制的不同基金永别管制，永别记账，进 行证券投资；   （6）    除依据《基金法》、《基金合同》偏激他讨论章程外,不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）    照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）    遴选恰当合理的轮番使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥 《基金合同》等法律文献的章程，按讨论章程蓄意并走漏基金净值信息，笃定基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）    进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）   编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）   严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他讨论章程，履行信息走漏及讲小说 务；   （12）   保守基金生意神秘，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他讨论章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）   按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有计算，实时向基金份额握有东说念主分拨基 金收益；   （14）   按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）   依据《基金法》、《基金合同》偏激他讨论章程召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）   按章程保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记载和其他关系贵府 15 年以上；   （17）   确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，而况保证投资 者好像按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金讨论的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到讨论贵府的复印件；   （18）   组织并进入基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）   濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会并通知基 金托管东说念主；   （20）   因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）   监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿；   （22）   当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理讨论基金事务的 行动承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额握有东说念主利益受到损失，而基金管制 东说念主领先承担了使命的情况下，基金管制东说念主有权向第三方追偿；   （23）   以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）   基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基 金管制东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）   奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （26）   建立并保存基金份额握有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基金份额握 有东说念主名册；   （27）   法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）    自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全守护基金 财产；   （2）    依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例定程或监管部门批准的其他 收入；   （3）    监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》 及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证 监会，并遴选必要轮番保护基金投资者的利益；   （4）    以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和 深圳分公司开设证券账户；   （5）    以基金托管东说念主口头开立证券往复资金账户，用于证券往复资金计帐；   （6）    以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基 金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）    提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （8）    在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （9）    法律律例和《基金合同》章程的其他权利。   （1）    以敦厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）    竖立有益的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备充足的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）    建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤立； 对所托管的不同的基金永别树立账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相孤立；   （4）    除依据《基金法》、《基金合同》偏激他讨论章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）    守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金讨论的要紧合同及讨论凭证；   （6）    按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据 基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）    保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他讨论章程另有章程外， 在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）    复核、审查基金管制东说念主蓄意的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）    办理与基金托管业务行动讨论的信息走漏事项；   （10）   对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主张，说明基金管 理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金管制东说念主有未奉行 《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的轮番；   （11）   保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）   建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）   按章程制作关系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）   依据基金管制东说念主的指示或讨论章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）   按照章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金 份额握有东说念主大会；   （16）   按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）   进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）   濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管制东说念主；   （19）   因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而免除；   （20）   按章程监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管制东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管制东说念主追偿；   （21）   奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）   法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的方法和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1） 拆开《基金合同》；   （2） 更换基金管制东说念主；   （3） 更换基金托管东说念主；   （4） 调遣基金运作方式；   （5） 教训基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表和教训销售服务费收费圭表，但法律法 规要求教训该等报酬圭表的除外；   （6） 变更基金类别；   （7） 本基金与其他基金的合并；   （8） 变更基金投资想法、领域或策略（法律律例、中国证监会和基金合同另有章程的 除外）；   （9）变更基金份额握有东说念主大会方法；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   （1） 调低基金管制费、基金托管费、销售服务费；   （2） 法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3） 在法律律例和《基金合同》章程的领域内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4） 因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5） 《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6） 除按照法律律例和《基金合同》章程应当召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得忙绿、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地方、方式和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决样貌；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地方；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话。 并在会议通知中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激 讨论方式和讨论东说念主、表决主张寄交的截止时候和收取方式。 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行通知基金管制东说念主到指定地方对表决主张的计票进 行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地方对 表决主张的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督 的，不影响表决主张的计票结果。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主笃定，但更换基金管制东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主或托 管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额 握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托稳妥法律律例、《基金合同》和会议通知的章程，并 且握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决为止日曩昔投递至召集东说念主。通信开会应以召集东说念主约定的非现场方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》章程公布会议通知后，在 2 个工作日内清楚公布关系 辅导性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证 机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经通知不进入收取表决主张的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交握有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的寄托东说念主握有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托稳妥法律律例、《基金合同》和会议通知的规 定，并与基金登记注册机构记载相符，而况寄托东说念主出具的代理投票授权寄托稳妥法律律例、 《基金合同》和会议通知的章程；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据证明，不然提交稳妥会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头稳妥法律律例和会议通 知章程的表决主张即视为有用的表决，表决主张暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具表决主张的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会讨论的其他事项。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10％（含 10％）以 上的基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前向大会召集东说念主提交需由基金份额握 有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行审核，稳妥 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，而况不超出法律律例 和《基金合同》章程的基金份额握有东说念主大会权柄领域的，应提交大会审议；对于不稳妥上述 要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。淌若召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）方法性。大会召集东说念主不错对提案触及的方法性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主不错就方法性问题 提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的方法进行审议。   单独或合并握有权利登记日基金总份额 10％（含 10％）以上的基金份额握有东说念主提交基 金份额握有东说念主大会审议表决的提案，或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审 议表决的提案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额握有东说念主大 会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有章程除外。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，淌若需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条章程方法笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；淌若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 50％以上（含 50％）选举产生又名基金份额 握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 以上（含 50％）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、拆开《基金合同》以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据证明，提交稳妥会议通知中 章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，稳妥会议通知章程的表决主张视 为有用表决，表决主张暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基 金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主 代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主赶快公布计票 结果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。 再行盘点后，大会主握东说念主应当赶快公布再行盘点结果。   （4）计票经由应由公证机关给予公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票经由给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定引子公告。淌若罗致通信方式进行 表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决议。   基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有连接。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的脱落约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主永别握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、奉行方式   （一）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归拢类别每一基金份额享有同等分拨权；   （二）收益分拨有计算   基金收益分拨有计算中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨有计算的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有计算由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定引子公 告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   本基金红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金管制东说念主承担。   （五）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。   四、与基金财产管制、运作讨论用度的索取、支付方式与比例   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.5%年费率计提。管制费的蓄意方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金按照基金管制东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所章程的指数 使用许可费计提方法支付指数使用许可费。   指数使用许可费的费率、收取下限、具体蓄意方法及支付方式请参见招募说明书。   淌若指数使用许可契约约定的指数使用许可费的蓄意方法、费率和支付方式等发生疗养， 本基金将罗致疗养后的方法或费率蓄意指数使用费。基金管制东说念主应在招募说明书偏激更新中 走漏基金最新适用的方法。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金财富净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的蓄意方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管制东说念主并由基金管制东说念主代付给各基金销售机构， 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   五、基金财产的投资想法和投资限制   （一）投资领域   本基金财富投资于具有精良流动性的金融用具，包括中证A100指数的成份股偏激备选成 份股、新股（一级市集首次刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其中， 中证A100指数的成份股偏激备选成份股的投资比例不低于基金财富净值的90％。   此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融用具，待指 数繁衍金融居品推出以后，本基金不错运用繁衍金融居品进行风险管制。   本基金可投资存托凭证。   （二）投资限制   为厚爱基金份额握有东说念主的正当权益，本基金回绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不耿介的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程回绝的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺抵制东说念主或者 与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，免除基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。关系往复必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予走漏。要紧关联往复应提交基金管制东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述回绝性章程，本基金管制东说念主在履行恰当方法后可不受 上述章程的限制。   本基金的投资组合将免除以下限制：   （1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总财富，所申报的 股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）股票、债券和现款的投资比例不得违反本基金合同讨论投资领域、投资策略、投 资比例等内容的约定；   （3）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越基金财富净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致；   （5）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票奉行；   （6）关系法律律例以及监管部门章程的其它投资限制；   （7）法律律例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程；如法律律例或监管 部门取消上述限制性章程，履行恰当方法后，本基金不受上述章程的限制。   基金的投资组合应在基金合同收效之日起 3 个月内达到章程的圭表。除上述第（3）、 （4）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴变动等基金管制东说念主之外的原因导 致的投资组合不稳妥上述约定比例的，基金管制东说念主应在 10 个往复日内疗养达标。法律律例 另有章程的从其章程。   六、基金财富净值的蓄意方法和公告方式   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同捣毁和拆开的事由、方法以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）教训基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表和教训销售服务费收费圭表，但法律法 规要求教训该等报酬圭表的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、领域或策略（法律律例、中国证监会和基金合同另有章程的 除外）；   （9）变更基金份额握有东说念主大会方法；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费和销售服务费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的领域内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基金 合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》章程应当召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更收效后 2 日内在指定引子公告。   （二）《基金合同》的拆开   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 连系的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开后，由基金财产计帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲演出具法律主张书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金 份额财富净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   计帐经由中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期货关系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于《基金合同》拆开并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演辅导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有连接力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场地 和营业场地查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》底本为准。