汇丰晋信丰宁三个月定开债券A,汇丰晋信丰宁三个月定开债券C: 汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书(2024年第4号)

2024-11-01 16:04

   汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金            更新招募阐述书          （2024 年第 4 号）     基金经管东谈主：汇丰晋信基金经管有限公司     基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司               第 1 页 共 137 页                   PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）                     关键教导   汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金的召募苦求于【2022】 年【8】月【15】日经中国证监会证监许可[2022]【1845】号文准予注册。   本基金经管东谈主保证招募阐述书的内容真确、准确、圆善。   本招募阐述书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出息等作出实质性判断或 者保证。   汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的 风险包括：市集风险、经管风险、职业谈德风险、流动性风险、合规性风险、 投资资产赈济证券的风险、投资国债期货的风险、自动断绝的风险、按期怒放 运作风险和其他风险等。   本基金是一只债券型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金和羼杂型 基金，高于货币市集基金。   本基金可投资于资产赈济证券。基金经管东谈主诚然已制定了投资决策经过和 风险控制轨制，但本基金仍将靠近资产赈济证券所私有的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等各式风险。   本基金投资范围包括国债期货，可能靠近市集风险、基差风险、流动性风 险等风险。   基金合同奏效后，流畅 50 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动断绝，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。因此，基金份额持有东谈主将可能靠近基金合同自动断绝的风险。   本基金以按期怒放的神志运作，以 3 个月为一个阻塞期。本基金在阻塞期 内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。因此，若基金份额持有东谈主错过某一 怒放期而未能赎回，其份额将转入下一阻塞期，至下一怒放期方可赎回。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行相 应圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书的研究章节。                    第 2 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并存眷本基金启用侧袋机 制时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的招募阐述 书、基金合同和基金居品贵府概要等信息涌现文献，全面意志本基金的风险收 益特征和居品特点，并充分考虑自身的风险承受智力，感性判断市集，自主判 断基金的投资价值，严慎作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹 也不组成对本基金事迹表现的保证。   基金经管东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主提醒投资者基金 投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   请个东谈主投资者阅读并充分了解《汇丰晋信基金经管有限公司用户阴私政策》 （https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy），清楚并同意汇丰晋信就为您开立基 金账户并提供相应基金业务行径之宗旨及法律法则和监管法则（如反洗钱、投 资者稳当性经管、实名制等）的要求，根据上述阴私政策和法律法则和监管规 定网罗、使用、存储或以其他神志处理您的个东谈主信息，您的个东谈主信息包括个东谈主 基本贵府、个东谈主身份信息、个东谈主财产信息等信息，其中包括部分明锐个东谈主信息。   若是您不同意咱们处理您的联系个东谈主信息，咱们将无法为您提供基金账户 以及相应的基金业务联系的服务。对于机构投资者，如波及提供第三方个东谈主信 息的，应当确保个东谈主信息起头正当而况确看经管东谈主处理其个东谈主信息不违背该第 三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读《汇丰晋信基金用户阴私政 策》，稀奇地应当根据《个东谈主信息保护法》联系法则见知经管东谈主将若那儿理其 个东谈主信息，并取得该第三方同意。   本招募阐述书（更新）依然本基金托管东谈主复核。本基金经管东谈主于2024年10 月22日对招募阐述书“第三部分、基金经管东谈主”的内容进行了更新，“第四部 分、基金托管东谈主”所载内容截止日为2024年8月27日，其余所载内容截止日为 书所载的财务数据未经审计。                     第 3 页 共 137 页                         PUBLIC                       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）                                                     第 4 页 共 137 页                                                             PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）                第一部分           媒介  《汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金招募阐述书》（以下 简称“招募阐述书”或“本招募阐述书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息涌现管 理办法》（以下简称“《信息涌现办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险经管法则》（以下简称“《流动性风险经管法则》”）以及《汇 丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。  基金经管东谈主承诺本招募阐述书不存在职何子虚纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律工作。  汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募阐述书所载明的贵府苦求召募的。本基金经管东谈主没 有录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者阐述。  本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同绝顶他研究法则享有权利、 承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应能干查阅基金 合同。                  第 5 页 共 137 页                      PUBLIC           汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）                   第二部分            释义     在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改动和补充 三个月按期怒放债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用修 订和补充 证券投资基金招募阐述书》绝顶更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品贵府概要》绝顶更新 司法解释、行政规章以绝顶他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、讲述 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改动 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常 作念出的改动                      第 6 页 共 137 页                          PUBLIC           汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息涌现经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的改动 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改动 年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管法则》及颁 布机关对其时常作念出的改动 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经研究政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》（及颁布机关对其时常作念出的改动）及 联系法律法则法则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务 国证监会法则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主坚决了基金                      第 7 页 共 137 页                          PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 经管有限公司或接受汇丰晋信基金经管有限公司录用代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额绝顶变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面 证明的日期 财产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 长不得逾越 3 个月 的怒放日 间按期怒放的运作神志 之日为基金合同奏效日，扫尾之日为基金合同奏效日所对应的 3 个月后月度对 日的前一日。第二个阻塞期的肇端之日为第一个怒放期扫尾之日次日，扫尾之 日为第二个阻塞期肇端之日所对应的 3 个月后月度对日的前一日，依此类推。 本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易                    第 8 页 共 137 页                        PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 间不错办理申购与赎回业务。本基金每个怒放期不少于 1 个工作日且最长不超 过 20 个工作日，怒放期的具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。如在阻塞期 扫尾之后或怒放期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时怒放申购与赎 回业务的，怒放期时期中止筹划，在不可抗力或其他情形影响身分排除之日次 一工作日起，不绝筹划该怒放期时期，直到满足怒放期的时期要求 日期为非工作日，则顺延至下一工作日，若该日期月度中不存在对应日期的， 则顺延至该月临了一日的下一工作日 务的工作日 是范例基金经管东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金 经管东谈主和投资东谈主共同治服 苦求购买基金份额的行动 明书的法则苦求购买基金份额的行动 招募阐述书道则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 届时有用公告法则的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金 份额调理为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资神志                    第 9 页 共 137 页                        PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 苦求份额总额加上基金调理中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基 金调理中转入苦求份额总额后的余额)逾越上一工作日基金总份额的 20% 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收申购款绝顶他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息涌现办法》法则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 从本类别基金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的 基金份额 本类别基金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基 金份额 及基金份额持有东谈主服务的用度 将本基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分裂建树代码，分裂筹划和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开采行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行 转让或交易的债券等                  第 10 页 共 137 页                      PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 份额净值的神志，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到公谈对待 门账户进行处置清理，宗旨在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 有利账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件                 第 11 页 共 137 页                     PUBLIC           汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）                 第三部分         基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况   称号：汇丰晋信基金经管有限公司   住所：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼   法定代表东谈主：杨小勇   缔造日期：2005 年 11 月 16 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2005】172 号   组织模样：有限工作公司   注册老本：2 亿元东谈主民币   存续期间：不绝计议   研究东谈主：周慧   研究电话：021-20376868   股权结构：山西相信股份有限公司（以下简称“山西相信”）持有 51%的股 权，HSBC Global Asset Management （UK） Limited （汇丰环球投资经管 （英国）有限公司）持有 49%的股权。    二、主要东谈主员情况   刘鹏飞先生，董事长，大学本科。曾任山西国信投资集团有限公司投资管 理部副总司理，山西金融投资控股集团有限公司老本运营部副总司理、金融投 资部总司理、职工董事。现任山西金融投资控股集团有限公司党委委员、副总 司理，同期兼任山西太行产业投资基金经管有限公司党委文告、董事长，山西 金信清洁疏导投资有限公司临时党支部文告，山西金控老本经管有限公司党支 部文告、董事长，山西信创产业园有限公司推广董事，山西证券股份有限公司 董事，山西省融资再担保集团公司董事。   何慧芬女士，副董事长兼董事，硕士研究生。曾任摩根大通银行市集推广 部副财务主管、恒生银行市集推广部高档投资居品司理、国卫（AXA）保障金融 有限公司金钱经管部助理总司理、富达亚洲控股私东谈主有限公司中国香港地区机 构业务客户关系经管负责东谈主、亚洲（日本除外）董事总司理、中国区董事长。                       第 12 页 共 137 页                           PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 现任汇丰环球投资经管（香港）有限公司亚太区行政总裁，同期兼任汇丰环球 投资经管（香港）有限公司董事、汇丰投资基金(香港)有限公司董事、汇丰环 球投资经管（台湾）有限公司董事、汇丰环球投资经管控股（巴哈马）董事、 汇丰环球投资经管（日本）有限公司董事和汇丰环球投资经管（新加披）有限 公司董事。  武旭先生，董事，硕士研究生。曾任山西相信股份有限公司党委办公室主 任和董事会办公室主任，山西金融投资控股集团有限公司董事会办公室副主任、 详细经管部总司理，山西省产权交易中心股份有限公司董事，山西相信股份有 限公司董事、党委文告。现任山西相信股份有限公司党委文告、董事长  李选进先生，董事，硕士研究生。曾任怡富基金（摩根资产经管）电子商 务及款式发展部司理、业务拓展总监，汇丰投资经管（香港）董事兼亚太区企 业拓展及中国是业主管，汇丰晋信基金经管有限公司总司理、董事，汇丰中华 证券投资相信股份有限公司董事长。现任汇丰晋信基金经管有限公司总司理。  梅建平先生，寂静董事，博士研究生。曾任纽约大学金融学副讲授、芝加 哥大学造访副讲授、阿姆斯特丹大学造访副讲授、清华大学特聘讲授。现任长 江商学院讲授同期兼任宝龙地产控股有限公司寂静非推广董事和 MI 能源控股有 限公司寂静非推广董事。  叶迪奇先生，寂静董事，硕士研究生。曾担任汇丰银行（好意思国）西岸业务 副总裁，汇丰银行（香港）零卖部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、 交通银行副行长、国际金融协会（IIF）亚太区首席代表、星展银行（香港）有 限公司寂静董事。  胡大源先生，寂静董事，博士研究生。曾任好意思国肯塔基大学博士后研究员， 北京大学国度发展研究院 BiMBA 商学院中方院长，北京大学国度发展研究院副 院长、党委文告。现任北京大学国度发展研究院讲授。  姚伟先生，监事会主席，硕士研究生。曾任山西金融投资控股集团有限公 司东谈主力资源部副总司理、审计部副总司理。现任山西金融投资控股集团有限公 司审计部总司理，同期兼任山西金融租出有限公司监事、监事会主席，山西金 控老本经管有限公司董事，山西国信医疗健康投资经管有限公司监事。  王云峰先生，监事，大学本科。曾任职于中国银行和德意志银行，2005 年                   第 13 页 共 137 页                       PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 加入汇丰集团，先后担任环球老本市集、环球银行与老本市集中国区常务总监、 香港上海汇丰银行有限公司环球银行及老本市集中国区主管。现任汇丰银行 （中国）有限公司副董事长、行长兼行政总裁同期兼任中国银行业协会第四届 常务委员会主任，上海市金融业聚首会理事金融东谈主才专科委员会主任委员，中 国金融四十东谈主论坛理事，深圳证券交易所理事会计谋发展委员会委员，中国儿 童发展基金经管委员会委员，上海国际联谊会理事，惠灵顿（中国）理事，中 国东谈主民政事协商会议上海市第十四届委员会委员，香港上海汇丰银行有限公司 行政委员。  周韫女士，监事，大学本科。曾任 That's Shanghai 英文月刊裁剪部主编 助理，加拿大邮报传媒新闻社上海分社裁剪部调研员，谈琼斯金融通信社上海 分社裁剪部研究员。2015 年 8 月加入汇丰晋信基金经管有限公司，先后担任市 场司理、市集推广部副总监等职，现任汇丰晋信基金经管有限公司品宣和投资 换取部总监。  林琳女士，监事，大学本科。曾任职于泰信基金经管有限公司详细经管部， 助理监察稽核司理、监察稽核司理、高档监察稽核司理等职，现任汇丰晋信基 金经管有限公司监察稽核部副总监。  李选进先生，总司理，硕士研究生。曾任怡富基金（摩根资产经管）电子 商务及款式发展部司理、业务拓展总监，汇丰投资经管（香港）董事兼亚太区 企业拓展及中国是业主管，汇丰晋信基金经管有限公司总司理、董事，汇丰中 华证券投资相信股份有限公司董事长。  王立荣先生，副总司理，硕士研究生。曾任山西相信固定收益部副总司理、 证券投资部副总司理、创新业务部总监；上海万方投资经管有限公司副总司理； 汇丰晋信基金经管有限公司副督察长。  张毅杰先生，副总司理，硕士研究生。曾任招商基金经管有限公司华东业 务发展司理、天同基金经管有限公司机构答理部负责东谈主、汇丰晋信基金经管有 限公司总司理助理、直销业务部总监。  陆彬先生，副总司理兼权益投资部总监、基金司理，硕士研究生。曾任汇 丰晋信基金经管有限公司助理研究员、研究员、助理研究总监、总司理助理。                    第 14 页 共 137 页                        PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   吕占甲先生，副总司理，硕士研究生。曾任交通银行股份有限公司总行管 理培训生、资产经管业务中心资深专员、资产经管业务中心私银答理部副总经 理，交银答理有限工作公司固定收益部副总司理、固定收益部总司理、多资产 投资部总司理。   苑忠磊先生，副总司理兼首席运营官，硕士研究生。曾任汇丰银行（中国） 有限公司本领与运营翻新部款式助理、款式专员、高档款式专员、款式司理、 高档款式司理，业务变革服务部（蓝本领与运营翻新部）高档款式司理、总监。   何寒熙女士，副总司理兼市集部总监，硕士研究生。曾任职于建树银行上 海市分行市集发展部和富国基金经管有限公司市集发展部。2005 年 11 月加入汇 丰晋信基金经管有限公司，历任市集推广部副总监、市集部总监、总司理助理。   周慧女士，督察长兼监察稽核部总监，硕士研究生。曾任德勤华永管帐师 事务所税务盘问专员、光大保德信基金经管有限公司监察稽核助理。2005 年 6 月加入汇丰晋信基金经管有限公司，历任稽核专员、稽核司理、监察稽核部副 总监、监察稽核部总监。   杨剑青先生，首席信息官（信息本领负责东谈主），大学本科。曾任恒生电子 股份有限公司基金职业部模块开采司理及基金党支部支部文告，汇丰晋信基金 经管有限公司应用赈济分析师、信息本领部副总监、信息本领部总监。   吴平先生，风控负责东谈主，大学本科。曾任汇丰晋信基金经管有限公司风险 控制司理、风险控制高档司理、风险经管部副总监、风险经管部总监、首席风 险官。   罗琤女士，财务负责东谈主，硕士研究生。曾任富国基金经管有限公司财务会 计，汇丰晋信基金经管有限公司管帐、高档管帐、管帐司理、财务副总监、财 务总监。   刘洋先生，博士研究生。曾任青岛银行股份有限公司固收交易员、长江养 老保障股份有限公司固收交易员、交银答理有限工作公司投资司理、上海浦银 安盛资产经管有限公司投资司理、汇丰晋信基金经管有限公司总司理办公室业 务司理、投资司理，现任汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金、 汇丰晋信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、汇丰晋信 2016 人命 周期怒放式证券投资基金、汇丰晋信慧鑫六个月持有期债券型证券投资基金、                   第 15 页 共 137 页                       PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金、汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金以及汇 丰晋信安谧增利中短债债券型证券投资基金基金司理。   傅煜清女士，硕士研究生。曾任上海国际货币经纪有限工作公司债券经纪 东谈主，加拿大皇家银行信用分析员，汇丰晋信基金经管有限公司信用分析员、基 金司理助理。现任汇丰晋信安谧增利中短债债券型证券投资基金、汇丰晋信货 币市集基金、汇丰晋信惠安纯债 63 个月按期怒放债券型证券投资基金、汇丰晋 信丰盈债券型证券投资基金、汇丰晋信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券 投资基金以及汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   蔡若林先生，于 2022 年 12 月 20 日至 2024 年 8 月 23 日期间，也曾管本基 金。   李选进，总司理；陆彬，副总司理、权益投资部总监兼汇丰晋信动态策略 羼杂型证券投资基金、汇丰晋信智造前锋股票型证券投资基金、汇丰晋信低碳 前锋股票型证券投资基金、汇丰晋信中枢成长羼杂型证券投资基金、汇丰晋信 研究精选羼杂型证券投资基金、汇丰晋信龙腾羼杂型证券投资基金以及汇丰晋 信期间前锋羼杂型证券投资基金基金司理；吕占甲，副总司理；闵良超，股票 研究总监，汇丰晋信 2026 人命周期证券投资基金、汇丰晋信新能源羼杂型证券 投资基金、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金和汇丰晋信沪港深股票型证券投 资基金基金司理；吴刘，总司理助理、固定收益投资部总监兼汇丰晋信 2016 生 命周期怒放式证券投资基金、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金、汇丰晋信慧 鑫六个月持有期债券型证券投资基金、汇丰晋信慧悦羼杂型证券投资基金、汇 丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金和汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金基金司理。 基金经管东谈主也不错根据需要增多或更换联系东谈主员。根据工作需要，投资决策委 员会可要求联系业务东谈主员参加投资决策会议。   三、基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                    第 16 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 配收益； 其他法律行动；  四、基金经管东谈主的承诺 建立健全里面控制轨制，采取有用顺次，辞谢违背《中华东谈主民共和国证券法》 行动的发生； 险控制轨制，采取有用顺次，辞谢下列行动的发生：  （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事联系的交易行径；  （7）轻率包袱，不按照法则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行动。 取有用顺次，辞谢违背基金合同行动的发生；                    第 17 页 共 137 页                        PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 家研究法律法则及行业范例，老实信用、致力于尽责；  五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计议等信息，不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事联系的交易行径；  六、基金经管东谈主的里面控制轨制  （1）保证公司计议运作严格治服国度研究法律法则和行业监管法令，自愿 形成称职计议、范例运作的计议想想和计议理念。  （2）防御和化解计议风险，提高计议经管效益，确保计议业务的稳健运行 和受托资产的安全圆善，扫尾公司的不绝、领会、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、圆善、实时。  （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个门径。  （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的有用推广。  （3）寂静性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂静，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议经管方法谴责运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。  公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本经管轨制、部门业务规章组成。 公司里面控制大纲是对公司规则法则的内控原则的细化和伸开，是各项基本管                 第 18 页 共 137 页                     PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 理轨制的纲领和统带，里面控制大纲明确了内控标的、内控原则、控制环境、 内控顺次等内容。基本经管轨制包括风险控制轨制、投资经管轨制、基金管帐 轨制、信息涌现轨制、监察稽核轨制、信息本领经管轨制、公司财务轨制、资 料档案经管轨制、事迹评估考查轨制和关键应变轨制。部门业务规章是在基本 经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭工作、操作守则等 的具体阐述。  公司制定里面控制轨制着力了以下原则：  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当合适国度法律、法则、规章和各 项法则。  （2）全面性原则。里面控制轨制应当涵盖公司计议经管的各个门径，不得 留有轨制上的空缺或间隙。  （3）审慎性原则。制定里面控制轨制应当以审慎计议、防御和化解风险为 起点。  （4）应时性原则。里面控制轨制的制定应当跟着研究法律法则的颐养和公 司计议计谋、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  公司的里面控制系统是一个单干明确、互相牵制、完备严实的系统。公司 董事会对公司建立里面控制系统和扶持其有用性承担最终工作，各个业务部门 负责本部门的里面控制，督察长和监察稽核部负责查验公司的里面控制顺次的 推广情况。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会  负责制定公司的里面控制大纲，对公司里面控制负透顶的和最终的工作。  （2）督察长  负责公司绝顶业务运作的监察稽核工作，对公司里面控制的推广情况进行 监督查验。督察长对董事会负责，将按期和不按期向董事会敷陈公司里面控制 的推广情况，并按期向中国证监会呈送监察稽核敷陈。  （3）监察稽核部  监察稽核部负责对公司各部门里面控制的推广情况进行监督。监察稽核部 对总司理负责，将按期和不按期对各业务部门里面控制轨制的推广情况和治服 国度法律法则绝顶他法则的推广情况进行查验，并应时提倡修改建议。                    第 19 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  （4）业务部门  里面控制是每一个业务部门的工作。各部门总监对本部门的里面控制负直 接工作，负责履行公司的里面控制轨制，并负责建立、推广和艳羡本部门的内 部控制顺次。  基金经管东谈主确知建立里面控制系统、扶持其有用性以及有用推广里面控制 轨制是董事会及经管层的工作，董事会承担最终工作；基金经管东谈主承诺以上关 于里面控制的涌现真确、准确，并承诺根据市集的变化和基金经管东谈主的发展不 断完善里面控制轨制。                    第 20 页 共 137 页                        PUBLIC            汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）                  第四部分         基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    研究东谈主：曹雨佳    电话：0571-88268133    传真：0571-88268688    成立时期：1993 年 04 月 16 日    组织模样：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续期间：不绝计议    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕    基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基 金托管阅历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    计议范围：接收公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服 务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准， 不错计议结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文告、董事长。形而上学硕士，正高档经济师。陆先 生曾任浙江省企业档案经管中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省 工商局工商信息经管办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政 经管局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙 江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，                       第 21 页 共 137 页                            PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 财通证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购聚首会第一届理事会会长、浙 商总会第二届理事会副会长。   张荣森先生，本公司党委副文告、推广董事、行长。博士研究生、正高档 经济师。张先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委 员、行长助理，江苏银行北京分行筹建负责东谈主、党委文告、行长，江苏银行党 委委员、副行长、推广董事，浙商银行党委委员、副行长兼北京分行党委文告、 行长。   二、发展概况及财务情状   浙商银行是十二家世界性股份制营业银行之一，于 2004 年 8 月 18 日谨慎开 业，总部设在浙江杭州，系世界第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银 行安身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完 善的优质营业银行。   浙商银行以“一流的营业银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，大肆表现四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持 “夯基础、调结构、控风险、创效益”十二字计议方针，践行善本金融理念， 以数字化转换为干线，以“深耕浙江”为首要计谋，金钱经管全新启程，大零 售、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块王人头并进、详细协同发展， 打好打赢“化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大斗殴，实施“客户基础、 东谈主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，九死无悔垒好经济周期弱明锐资 产压舱石，全面开释贤慧经餬口产力，开启了高质料发展的新征途。 鼓励的净利润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。控制 2023 年末，总资产 3.14 万亿元，比上年末增长 19.91%，其中：披发贷款和垫款总额 1.72 万亿元，比上 年末增长 12.54%；总欠债 2.95 万亿元，比上年末增长 20.29%，其中：接收存 款余额 1.87 万亿元，比上年末增长 11.13%。不良贷款率 1.44%、拨备灭亡率   浙商银行在世界 22 个省（自治区、直辖市）及香港稀奇行政区，缔造了 西地区和部分中西部地区的有用灭亡。在英国《银众人》(The Banker)杂志                    第 22 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） “2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级老本计位列 87 位。中诚信国 际给予浙商银行金融机构评级中最高等级 AAA 主体信用评级。   三、托管业务部的部门建树及职工情况   浙商银行资产托管部是总行寂静的一级经管部门，根据业务条线下设业务 经管中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、 中、后台的圆善与寂静。控制 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东谈主 员共 48 名，估值清理互助机构派驻东谈主员 18 东谈主。   浙商银行资产托管部解任法律法则要求，根据业务的发展模式、运营神志 以及里面控制、风险防御等各方面发展的需要，制定了一系列完善的里面经管 轨制，包括业务经管、操作规程、基金管帐核算、清理经管、信息涌现、里面 稽核监控、内控与风险防御、信息系统经管、隐讳与档案经管、紧要可疑情况 敷陈及济急处理等轨制，系统性地灭亡了托管业务开展的方方面面，概况有用 地控制、防御托管业务的政策风险、操作风险和计议风险。   四、证券投资基金托管业务计议情况   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金 托管业务，批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。   控制 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，范围悉数   五、基金托管东谈主里面风险控制轨制阐述   严格治服国度研究托管业务的法律、法则、规章、行政性法则、行业准则 和行内研究经管法则，称职计议、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行， 保证基金资产的安全圆善，确保研究信息的真确、准确、圆善、实时，保护基 金份额持有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的经管 和运营部门，资产托管部有利建树了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核 东谈主员负责托管业务的里面控制和风险经管工作，具有寂静诈欺监督稽核工作的 权益和智力。                    第 23 页 共 137 页                        PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  资产托管部建立了托管系统和完善的轨制控制体系。轨制体系包含经管制 度、实施确定、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作、顺 利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制， 授权工作实行麇集控制，业务图章按规程守护、存放、使用，账户贵府严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区有利建树，阻塞经管，实施音像监控；业 务信息由专职信息涌现东谈主负责，辞谢泄密；业求扫尾自动化操作，辞谢东谈主为事 故的发生，本领系统圆善、寂静。  基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同绝顶他研究法则，托管东谈主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付神志、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的筹划、收益分派、申购赎回以绝顶他研究基金投资和 运作的事项，对基金经管东谈主进行业务监督、核查。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同 和研究法律法则法则的行动，应实时以书面模样讲述基金经管东谈主限期纠正，基 金经管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面模样对基金托管东谈主发出回函。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中 国证监会。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记动，立即敷陈中国证监会，同期， 讲述基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法则和其他研究法则， 或者违背基金合同约定的，应当拒却推广，立即讲述基金经管东谈主，并实时向中 国证监会敷陈。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易圭表依然奏效的指示违背法律、行政 法则和其他研究法则，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金经管东谈主， 并实时向中国证监会敷陈。                   第 24 页 共 137 页                       PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）               第五部分        联系服务机构 一、基金份额发售机构 汇丰晋信基金经管有限公司投资答理中心 地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 电话：021-20376868 传真：021-20376989 客户服务中心电话：021-20376888 公司网址：www.hsbcjt.cn （1）称号：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 研究东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （2）称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （3）称号：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 研究东谈主：高源 研究电话：021-36696312 客服电话：400-700-9665                      第 25 页 共 137 页                          PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 传真：021-68596919 网址： www.ehowbuy.com （4）称号：泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主： 彭浩 研究东谈主：孙小梦 电话：18339217746 客服电话：4000048820 网址：www.taixincf.com （5）称号：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （6）称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁元空间 法定代表东谈主：王珺 研究东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （7）称号：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表东谈主：吴强 研究东谈主：费超超 公司网站：www.5ifund.com 客服电话：952554 （8）称号：北京汇成基金销售有限公司                       第 26 页 共 137 页                           PUBLIC            汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东谈主：王伟刚    研究东谈主：王骁骁    电话：010-56251471    电话：010-62680527    传真：010-62680827    网址：www.hcfunds.com    客服电话：400-0555-728    邮编：100051    （9）称号：上海基煜基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    电话：（021）65370077    传真：（021）58350979    研究东谈主：韩雨钦    客户服务电话：400-820-5369    网址：https://www.jigoutong.com    （10）称号：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    法定代表东谈主：肖雯    公司网站：www.yingmi.com    客服电话：020-89629065    （11）称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址： 中国(上海)解放贸易进修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    研究东谈主员：夏南                         第 27 页 共 137 页                             PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 客服电话：4000325884 公司网站：http://www.leadfund.com.cn/ （12）称号：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易进修区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 研究东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （13）称号：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：谭广锋 客服电话：95016 公司网站：www.txfund.com （14）称号：招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 研究东谈主：刘薇 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （15）称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：葛新 研究东谈主：孙博超 研究电话：010-59403028 客户服务电话：95055-4                       第 28 页 共 137 页                           PUBLIC            汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   网址：www.duxiaomanfund.com   （16）称号：诺亚正行基金销售有限公司   注册地点：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼   法定代表东谈主：汪静波   研究东谈主：黄欣文   公司网站：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399 公告，或基金经管东谈主届时发布的变更或增减销售机构的公告。   二、登记机构   称号：汇丰晋信基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易进修区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 17 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易进修区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 17 楼   法定代表东谈主：杨小勇   研究东谈主：苑忠磊   研究电话：021-20376892   三、出具法律主见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：俞卫峰   电话：021-31358666   传真：021-31358600   研究东谈主：陆奇   承办讼师：朝晨、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊普通合伙)                        第 29 页 共 137 页                              PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业寰宇 2 号楼普华永谈中心 11 楼 推广事务合伙东谈主/首席合伙东谈主：李丹 研究电话：021-2323 8888 传真电话：021-2323 8800 承办注册管帐师：陈熹、施翊洲 研究东谈主：施翊洲                      第 30 页 共 137 页                          PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）               第六部分        基金的召募   本基金由基金经管东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同绝顶他研究法则召募，召募苦求于【2022】年【8】月【15】日经中国证 监会[2022]【1845】号文注册。   一、基金运作神志与类型   本基金以 3 个月为一个阻塞期。本基金第一个阻塞期的肇端之日为基金合 同奏效日，扫尾之日为基金合同奏效日所对应的 3 个月后月度对日的前一日。 第二个阻塞期的肇端之日为第一个怒放期扫尾之日次日，扫尾之日为第二个封 闭期肇端之日所对应的 3 个月后月度对日的前一日，依此类推。本基金在阻塞 期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。   本基金自阻塞期扫尾之日的下一个工作日起插足怒放期，期间不错办理申 购与赎回业务。本基金每个怒放期不少于 1 个工作日且最长不逾越 20 个工作日， 怒放期的具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。如在阻塞期扫尾之后或怒放期 内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时怒放申购与赎回业务的，怒放期 时期中止筹划，在不可抗力或其他情形影响身分排除之日次一工作日起，不绝 筹划该怒放期时期，直到满足怒放期的时期要求。   二、基金存续期限   不按期   三、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取神志的不同将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别基金资 产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购 /申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金各种基金份额分裂建树代码，分裂筹划和公告基金份额净值和基金 份额累计净值。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额净值的筹划公式为：   筹划日某类基金份额净值＝该筹划日该类基金份额的基金资产净值/该筹划                    第 31 页 共 137 页                        PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。   本基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在招募说 明书中列明。在不违背法律法则法则且对已有基金份额持有东谈主利益无实质性不 利影响的情况下，基金经管东谈主在履行稳当圭表后不错增多新的基金份额类别、 颐养现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费神志、罢手现存 基金份额类别的销售等，颐养实施前基金经管东谈主需实时公告并履行稳当圭表。   四、召募期限   本基金于 2022 年 12 月 12 日起通过各销售机构向社会公开召募，控制 2022 年 12 月 19 日，本基金召募工作已胜利扫尾。   五、召募对象   合适法律法则法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   六、召募神志   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金经管东谈主网站公示。   七、基金的最低召募份额总额及召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可建树召募范围上限，具体召募上限及范围控制的决议详见基金份 额发售公告或其他公告。若本基金建树召募范围上限，基金合同奏效后不受此 召募范围上限的限制。   八、基金份额的发售面值与认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，基金份额的认购价钱为 1.00 元/份。   九、认购用度与认购份额的筹划   本基金在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取认购费，C 类基金份额不收取认购 用度。A 类基金份额的认购费率如下表：                   第 32 页 共 137 页                       PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）         认购金额（A，单元万元）                       认购费率               A＜100                         0.50%               A≥1000                      每笔 1000 元   召募期内投资者屡次认购 A 类基金份额的，认购用度须按每笔认购金额对 应的费率脉络分裂筹划。   A 类基金份额认购用度不列入基金资产，主要用于基金的市集推广、销售、 登记等召募期间发生的各项用度。   本基金接纳金额认购、全额预缴的原则。A 类基金份额的认购金额包括认 购用度和净认购金额。   （1）A 类基金份额认购份额的筹划如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值   认购用度=固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值   认购份额的筹划保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入， 由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购金额在募 集期产生的利息为 3 元，则其可得到的认购份额筹划如下：   净认购金额＝10,000/（1+0.50%）＝9,950.25 元   认购用度＝10,000-9,950.25＝49.75 元   认购份额＝（9,950.25+3）/1.00＝9,953.25 份                          第 33 页 共 137 页                              PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   即：投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 9,953.25 份 A 类基金份额（含利息折份额部分）。   （2）C 类基金份额认购份额的筹划如下：   认购份额＝（认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值   认购份额的筹划保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入， 由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，认购金额在募 集期产生的利息为 3 元，则其可得到的认购份额筹划如下：   认购份额=（10,000.00+3）/1.00=10,003.00 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，可得到 10,003.00 份 C 类基金份额（含利息折份额部分）。   十、投资东谈主对基金份额的认购 查阅本基金的基金份额发售公告。   （1）本基金认购采取金额认购的神志。   （2）投资东谈主认购时，需按销售机构法则的神志全额缴款。   （3）基金投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额认 购费按每笔 A 类基金份额认购苦求单独筹划。认购苦求一给与理不得根除。   （4）如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额 的 50%，基金经管东谈主不错采取比例证明等神志对该投资东谈主的认购苦求进行限制。 基金经管东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致单一投资者变相回避前述 50% 比例要求的，基金经管东谈主有权拒却该等全部或者部分认购苦求。投资东谈主认购的 基金份额数以基金合同奏效后登记机构的证明为准。   （5）基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏效，而仅代表 销售机构照实接收到认购苦求。认购苦求的证明以登记机构的证明结果为准。 对于认购苦求及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   投资东谈主初次单笔认购的最低金额为 100 元（含认购费，下同），追加认购 的单笔最低金额为 100 元，各销售机构对最低认购名额有其他法则的，以各销                       第 34 页 共 137 页                           PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 售机构的业务法则为准。   十一、召募期间认购资金利息的处理神志   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十二、基金召募期间召募的资金存入有利账户，在基金召募行动扫尾前， 任何东谈主不得动用。   本次召募有用认购总户数为 265 户，按照每份基金份额 1.00 元东谈主民币筹划， 召募发售期召募的有用份额为 1,260,034,139.46 份，利息结转的基金份额为 有东谈主的基金账户，归各基金份额持有东谈主扫数。                    第 35 页 共 137 页                        PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）             第七部分      基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法则及招募阐述书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管 理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入有利账户，在基金召募行动扫尾前，任 何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理神志   若是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列工作： 同期活期进款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效后，流畅 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期敷陈中赐与涌现； 流畅 50 个工作日出现前述情形的，在基金经管东谈主履行稳当圭表后，基金合同自 动断绝，无需召开基金份额持有东谈主大会，但应依照《信息涌现办法》的研究规 定在法则媒介上公告。   法律法则或监管机构另有法则时，从其法则。   四、本基金基金合同已于 2022 年 12 月 20 日奏效                   第 36 页 共 137 页                       PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）         第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东谈主在招募阐述书或其他联系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业时势或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   本基金以 3 个月为一个阻塞期。本基金第一个阻塞期的肇端之日为基金合 同奏效日，扫尾之日为基金合同奏效日所对应的 3 个月后月度对日的前一日。 第二个阻塞期的肇端之日为第一个怒放期扫尾之日次日，扫尾之日为第二个封 闭期肇端之日所对应的 3 个月后月度对日的前一日，依此类推。本基金在阻塞 期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。   本基金自阻塞期扫尾之日的下一个工作日起插足怒放期，期间不错办理申 购与赎回业务。本基金每个怒放期不少于 1 个工作日且最长不逾越 20 个工作日， 怒放期的具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。如在阻塞期扫尾之后或怒放期 内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时怒放申购与赎回业务的，怒放期 时期中止筹划，在不可抗力或其他情形影响身分排除之日次一工作日起，不绝 筹划该怒放期时期，直到满足怒放期的时期要求。   投资东谈主办理基金份额的申购和赎回的怒放日为怒放期内的每个工作日，具 体办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的通俗交易日的交易时期，但 基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、 赎回时除外。在阻塞期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易 时期变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行 相应的颐养，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的研究法则在法则媒介上 公告。                  第 37 页 共 137 页                      PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  本基金每个怒放期的具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调理。在怒放期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时期提倡申 购、赎回或调理苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该 怒放期下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。但若投资者在怒放期临了 一个怒放日业务办理时期扫尾之后提倡申购、赎回或者调理苦求的，视为无效 苦求。  怒放期以及怒放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金经管东谈主届时发布 的联系公告。  三、申购与赎回的原则 以苦求当日收市后筹划的各种基金份额净值为基准进行筹划； 照归并基金份额类别“先进先出”的原则处理，即对基金份额持有东谈主在该销售 机构托管的归并类别的基金份额进行赎回处理时，申购证明日期在先的基金份 额先赎回，申购证明日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 基金份额类别。基金经管东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的法则，畴昔 在条件纯属和准备完备的情况下提供本基金不同类别之间的调理服务，联系规 则由基金经管东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的法则制定并公告。  基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管 东谈主必须在新法令驱动实施前依照《信息涌现办法》的研究法则在法则媒介上公 告。  四、申购与赎回的圭表  投资东谈主必须根据销售机构法则的圭表，在怒放日的具体业务办理时期内提                    第 38 页 共 137 页                        PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条目处理。遇证券/期货交易所 或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金经管东谈主及基金托管东谈主所能控制的身分影响赎回款支付时，则赎回款顺延至上 述情形排除后的下一个工作日划出。   基金经管东谈主应以交易时期扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日(T 日)，在通俗情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构法则的其他神志查询苦求的证明情况。若申购不顺利或无 效，则申购款项（本金）退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表 销售机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构的确 认结果为准。对于苦求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。 不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金经管东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理法令进行颐养， 并在颐养实施前按照《信息涌现办法》的研究法则在法则媒介上公告。   五、申购与赎回的数额限制 低金额为 100 元；各销售机构对最低申购名额有其他法则的，以各销售机构的 业务法则为准。基金投资者将当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低 申购金额的限制。 份额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东谈主赎回                  第 39 页 共 137 页                      PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一 次全部赎回。如因分成再投资、非交易过户、转托管、多量赎回、基金调理等 原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全 部赎回。各销售机构若是对单次赎回最低份额和最低基金份额余额低于 10 份， 按照各销售机构的法则。 或本招募阐述书另有法则的除外。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述顺次对基金范围 赐与控制。具体见基金经管东谈主联系公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在颐养前依照《信息涌现办法》的研究法则 在法则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 用度。A 类基金份额的申购费率如下表：       申购金额（A，单元万元）                        申购费率              A＜100                         0.60%              A≥1000                      每笔 1000 元   投资东谈主在归并天屡次申购 A 类基金份额的，根据单笔申购基金份额的金额 确定每次申购所适用的费率。A 类基金份额申购用度用于本基金的市集推广、 销售、登记结算等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 基金份额时收取。                         第 40 页 共 137 页                             PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  本基金 A 基金份额和 C 类基金份额的赎回费率如下表：         持有时期（N）                    赎回费率           N＜7 天                     1.50%          N ≥7 天                      0  本基金对 A 类基金份额和 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金 财产。 应于新的费率或收费神志实施日前依照《信息涌现办法》的研究法则在法则媒 介上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例着力联系 法律法则以及监管部门、自律法令的法则。 有东谈主利益无实质性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销计议，在基 金促销行径期间，基金经管东谈主不错对促销行径范围内的基金投资东谈主调低基金申 购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率。 市集情况制定基金促销计议，按期或不按期地开展基金促销行径，具体促销安 排和业务法令以基金销售机构的法则和推广为准。  七、申购份额与赎回金额的筹划神志  （1）A 类基金份额申购份额的筹划如下：  净申购金额=申购金额/（1+申购费率）  申购用度=申购金额-净申购金额  申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值  申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额-申购用度  申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                   第 41 页 共 137 页                       PUBLIC           汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.60%）=9,940.36 元   申购用度=10,000－9,940.36=59.64 元   申购份额=9,940.36/1.0500=9,467.01 份   即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 0.60%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9,467.01 份 A 类基 金份额。   （2）C 类基金份额申购份额的筹划如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份   即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主在怒放期内申购后又赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持 有时期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是   赎回总额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×1.50%＝180.00 元                       第 42 页 共 137 页                           PUBLIC            汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）    赎回金额＝12,000.00-180.00＝11,820.00 元    即：投资者在怒放期内申购后又赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有 时期为 5 日，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回 金额为 11,820.00 元。    例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有时期逾越三个月， 对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得 到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元    赎回用度=12,000×0%=0.00 元    赎回金额=12,000.00-0.00=12,000.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有时期逾越三个月，假 设 赎 回 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 是 1.2000 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 值在今日收市后筹划，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行稳当 圭表，不错稳当蔓延筹划或公告。    八、拒却或暂停申购的情形    在怒放期内发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购 苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商                         第 43 页 共 137 页                             PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 证明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 资者单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据研究法则在法则媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项（本金）将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理， 且怒放期时期将相应顺延，具体时期见基金经管东谈主届时的公告。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在怒放期内发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或 减速支付赎回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金经管东谈主应按法则报中国证监会备案。已证明的赎回苦求，基金经管东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。基金份额持有东谈主在苦求赎回 时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况排除时，                  第 44 页 共 137 页                      PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告，且怒放期时期将相应顺延，具 体时期见基金经管东谈主届时的公告。   十、多量赎回的情形及处理神志   若本基金在怒放期的单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总 数加上基金调理中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转 入苦求份额总额后的余额)逾越前一工作日的基金总份额的 20%，即以为是发生 了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回、减速支付赎回款项或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按通俗赎回圭表推广。   （2）减速支付赎回款项：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有辛勤 或以为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成 较大波动时，基金经管东谈主应酬当日合适法律法则法则及基金合同约定的全部赎 回苦求进行证明，在当日按比例办理支付的赎回份额不低于前一工作日基金总 份额的 20%的情形下，其余赎回苦求不错减速支付赎回款项，减速支付赎回款 项的期限不得逾越 20 个工作日，并应当在法则媒介上进行公告。减速支付的赎 回苦求以赎回苦求当日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额。   （3）部分缓期赎回：在怒放期内，若本基金发生多量赎回且单个基金份额 持有东谈主的单日赎回苦求逾越上一工作日基金总份额的 30%的，对该单个持有东谈主 在该比例以内的赎回苦求与其他持有东谈主的赎回苦求根据前述“（1）全额赎回” 或“（2）减速支付赎回款项”的约定神志一并办理。对该单个持有东谈主逾越该比 例的赎回苦求，基金经管东谈主有权实施缓期办理。基金份额持有东谈主在提交赎回申 请时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放 日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 苦求将被根除。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。若至当期怒放期扫尾，仍存在未获受理的赎回苦求，则未获受理的                    第 45 页 共 137 页                        PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 部分赎回苦求不绝顺延至怒放期后的工作日，并以受理日的该类基金份额净值 为依据筹划赎回金额，直到全部赎回为止，期间不办理申购，亦不接受新的赎 回苦求。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   当发生上述多量赎回并减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应当通过邮寄、 传真或者招募阐述书道则的其他神志在 3 个交易日内讲述基金份额持有东谈主，说 明研究处理方法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息涌现办法》的研究法则，最迟于重新怒放日在法则媒介上刊登 重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新怒放 申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新怒放的公告。 约定的阻塞期与怒放期运作神志调理引起的暂停或重新怒放申购与赎回的情形。   十二、基金调理   基金经管东谈主不错在怒放期内根据联系法律法则以及基金合同的法则决定开 办本基金与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一 定的调理费，联系法令由基金经管东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的法则 制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金份额的非交易过户   基金份额的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广 等情形而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交易过 户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金 份额的投资东谈主。                  第 46 页 共 137 页                      PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  秉承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件的非交易过户苦求按基金 登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的圭臬收费。  登记机构不错办理的非交易过户情形，以其公告的业务法令为准。  十四、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照法则的圭臬收取转托管费。  十五、按期定额投资计议  基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资计议，具体法令由基金经管东谈主 在届时发布公告或更新的招募阐述书中确定。投资东谈主在办理按期定额投资计议 时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告 或更新的招募阐述书中所法则的按期定额投资计议最低申购金额。  十六、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法则或基金合同另有法则的除外。  十七、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的交易时势或者交易神志进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。  十八、基金份额质押  如联系法律法则允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定相应的业务法令。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                 第 47 页 共 137 页                     PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节或联系公告。                 第 48 页 共 137 页                     PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）             第九部分        基金的投资   一、投资标的   本基金在积极控制风险的基础上，力图永久内扫尾高出事迹相比基准的投 资酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市交易的债券（包括国债、央行单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、 证券公司短期公司债、短期融资券、超短期融资券、政府赈济债券、政府赈济 机构债券、中期单据、公开采行的次级债）、资产赈济证券、银行进款（包括 公约进款、按期进款、讲述进款）、同行存单、货币市集用具、债券回购、国 债期货等金融用具，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会联系法则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调理债券和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% （怒放期驱动前十个工作日至怒放期扫尾后十个工作日内不受此比例限制）。 怒放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在 履行稳当圭表后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）债券投资策略   本基金充分表现基金经管东谈主的研究上风，将严谨、范例化的基本面研究分 析与积极主动的投资作风相勾通，在分析和判断宏不雅经济运行情状和金融市集 运行趋势的基础上，动态颐养大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、                  第 49 页 共 137 页                      PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 期限结构配置及债券类别配置；同期在对企业债券进行信用评级的基础上，综 合考量企业债券（含公司债、企业短期融资券、中期单据）的信用评级以及包 括其它券种在内的债券流动性、供求关系、收益率水对等身分，从下到上地配 置债券类属和精选个券。   久期经管策略是债券型基金最基本的投资策略。久期经管策略在骨子上是 一种从上至下的策略，其宗旨在于通过合理的久期控制扫尾对利率风险的有用 经管。   从全球、区域的宏不雅层面（经济增长、通货蔓延和利息的预期）动身，本 基金经管东谈主对宏不雅经济运行趋势绝顶引致的财政、货币政策变化作念出判断，密 切追踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率明锐宗旨，运用数目化用具，对畴昔市集利 率趋势进行分析与臆想，并据此确定合理的债券组合久期。   具体而言，基金经管东谈主通过以下三个方面的分析来确定现实投资中债券组 合的标的久期：   （1）宏不雅经济环境分析：通过对宏不雅经济数据如月度、季度收支口增长率、 消耗增长率、投资增长率等的追踪与分析，臆想宏不雅经济运行趋势，合理预期 当前经济运行在经济周期中所处的阶段；针对当前的经济运行存在的问题，合 理预期中央政府的财政与货币政策取向以及当前利率在利率周期中所处的阶段。   （2）市集利率变动趋势分析：基于利率周期运行阶段的预期，密切存眷月 度 CPI、PPI 等物价指数、准备金比率、货币供应量、信贷、汇率等金融运行数 据、投资、贸易顺差、工业增多值等实体经济运行数据以及工作数据等等央行 货币政策所监控的标的数据的变化，臆想法定利率在时期与空间上的变动与趋 势。根据法定利率的变化，分析投资东谈主激情与市集供求关系以及流动性等的变 化，合理预期市集利率、债券收益率在时期与空间上的可能变动。   （3）标的久期分析：根据法定利率与市集利率的变动趋势、所处利率周期 的阶段，勾通当期的债券收益率水平，确定组合标的久期。基本原则为，在利 率上行通谈中，通过镌汰标的久期回避利率风险；在利率下行通谈中，通过延 长标的久期共享债券价钱飞腾的收益。   详细考虑收益性、流动性和风险性，进行主动性的品种遴荐，主要包括根                  第 50 页 共 137 页                      PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 据利率臆想颐养组合久期、遴荐低估值债券进行投资、把合手市集上的无风险套 利契机，增多盈利性、控制风险等等，以争取取得稳当的逾额收益，提高全体 组合收益率。   本基金投资的信用债券（含资产赈济证券，下同）的信用评级需在 AA+ （含 AA+）以上。其中，投资于信用评级为 AAA 及以上的信用债的比例不低于信 用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用债的比例不高于信用债资产的 依照其主体评级。本基金对信用债评级的认定参照基金经管东谈主采纳的评级机构 （中债资信除外）出具的债券信用评级。当逾越一乡信用评级机构对归并债券 评级时，着力孰新孰低原则确定其信用评级。本基金持有信用债期间，若是其 信用评级下降不再合适前述圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内颐养至符 合约定。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的深刻调研分析，勾通 刊行东谈主资产欠债情状、盈利智力、现款流、计议领会性以及债券流动性、信用 利差、信用评级、走嘴风险等详细评估结果，中式具有价钱上风和套利契机的 优质信用债券进行投资。   （二）国债期货投资策略   本基金投资于国债期货，根据风险经管原则，以套期保值为宗旨，以合理 经管债券组合的久期、流动性和风险水平，改善投资组合的风险收益特征。   （三）怒放期投资策略   怒放期内，为了保证组合具有较高的流动性，本基金将在治服研究投资限 制与投资比例的前提下，投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组 合期限结构等神志，积极防御流动性风险，在满足组合流动性需求的同期，尽 量减小基金净值的波动。   四、投资限制   基金的投资组合应着力以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%（怒放期驱动前十个                    第 51 页 共 137 页                        PUBLIC           汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 工作日至怒放期扫尾后十个工作日内不受此比例限制）；    （2）怒放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金 资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的 现款；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）不投资于 AA+以下评级信用债，投资 AA+评级信用债的比例不逾越所 投资信用债比例的 50%，投资 AAA 评级信用债的比例不低于所投资信用债比例的    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （5）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；    （6）在怒放期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越 其上一日基金资产净值的 40%；在阻塞期内，本基金债券正回购资金余额或逆 回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的 100%；本基金插足世界银行间 同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （7）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；    （8）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （9）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产赈济证券的比例，不得超 过该资产赈济证券范围的 10%；    （10）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支 持证券，不得逾越其各种资产赈济证券悉数范围的 10%；    （11）阻塞期内，本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 200%； 怒放期内，本基金的基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （12）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越 该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东谈主之外的 身分甚至基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；在阻塞期内，本基金不受该比例的限制；                     第 52 页 共 137 页                         PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）本基金参与国债期货交易，应当合适下列投资限制： 净值的 15%，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 上一交易日基金资产净值的 30%； 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹划）应当合适基金合同关 于债券投资比例的研究法则；   （15）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（3）、（12）、（13）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不 合适上述法则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国 证监会法则的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行稳当圭表后，则本基金投资可不再受联系限制或以变更后的法则为准。   为艳羡基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱绝顶他不正派的证券交易行径；                  第 53 页 共 137 页                      PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   （7）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主绝顶控股鼓励、实 际控制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，着力基 金份额持有东谈主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱推广。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与涌现。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述不容性法则，本基金经管东谈主在履行 稳当圭表后可不受上述法则的限制或以变更后的法则为准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中债新详细全价（总值）指数收益率*90%+同行进款 利率*10%   本基金接纳此事迹相比基准主要基于以下原因：   中债新详细全价（总值）指数由中央国债登记结算有限工作公司编制，该 指数旨在详细反应债券全市集全体价钱和投资酬报情况。该指数涵盖了银行间 市集和交易所市集，成份券种包括除资产赈济证券和部分在交易所刊行上市的 债券之外的其他扫数债券，具有平庸的市集代表性，概况反应债券市集总体走 势，适互助为市集债券投资收益的斟酌圭臬。   若是上述基准指数罢手筹划编制或更更称号，或者今后法律法则发生变化， 又或者市集推出更具泰斗、且更概况表征本基金风险收益特征的指数，则本基 金经管东谈主将视情况经与本基金托管东谈主协商同意后颐养本基金的事迹相比基准并 报中国证监会备案，并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金居品，预期风险和收益水平低于股票型基金和羼杂 型基金，高于货币市集基金。   七、基金经管东谈主代表基金诈欺债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益；                    第 54 页 共 137 页                        PUBLIC             汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  东谈主牟取任何不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基  金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐  师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”  章节的法则。      九、基金的投资组合敷陈      本基金经管东谈主的董事会及董事保证基金投资组合敷陈所载贵府不存在子虚  纪录、误导性述说或紧要遗漏,并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别  及连带工作。      本基金的托管东谈主——浙商银行股份有限公司根据本基金合同法则,于 2024  年 7 月 18 日复核了本敷陈中的财务宗旨、净值表现和投资组合敷陈等内容,保  证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本基金投资组合敷陈的敷陈期为 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日  止。本敷陈中的财务贵府未经审计。                                                    占基金总资产的比例 序号          款式                金额(元)                                                       （%）      其中：股票                                     -                -                        第 55 页 共 137 页                            PUBLIC                汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）         其中：债券                     1,105,140,901.24               84.62              资产赈济证券                                -                 -         其中：买断式回购的买                                                    -                 -         入返售金融资产         银行进款和结算备付金         悉数         无。 明细         无。                                                              占基金资产净 序号                债券品种                   公允价值(元)                                                              值比例（％）          其中：政策性金融债                        1,105,140,901.24       84.63                          第 56 页 共 137 页                              PUBLIC                   汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）      明细                                                                   占基金资 序                               数目      债券代码            债券称号                        公允价值(元)          产净值比 号                              （张）                                                                   例（％）      证券投资明细            无。      资明细            无。      明细            无。                              第 57 页 共 137 页                                  PUBLIC               汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）     （1）敷陈期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     无。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）敷陈期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     无。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）敷陈期末本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管 部门立案观看，或在敷陈编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。     （2）本基金本敷陈期末未持有股票，不存在投资于超出基金合同法则备 选股票库之外的股票的情况。     （3）其他资产组成 序号                 称号                     金额(元)                         第 58 页 共 137 页                             PUBLIC               汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）     （4）敷陈期末持有的处于转股期的可调理债券明细     无。     （5）敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的阐述     无。     （6）投资组合敷陈附注的其他笔墨形色部分     投资组合敷陈中,由于四舍五入原因,市值占净值比例的分项之和与悉数可 能存在尾差;由于极少点后保留位数限制原因,市值占净值比例可能骄横为零。                         第 59 页 共 137 页                             PUBLIC              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）                    第十部分           基金的事迹    本基金经管东谈主承诺以老实信用、致力于尽责的原则经管和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。 （一）基金份额净值增长率绝顶与同期事迹相比基准收益率的相比 汇丰晋信丰宁三个月定开债券 A                           份 额                   业 绩                份 额                  业 绩                         净值增长                  相比基准        ①        ②       阶段     净值增长                 相比基准                         率圭臬差                  收益率标      －③       －④              率①                   收益率③                         ②                     准差④ （基金合同生 效 日 ） － （基金合同生 效 日 ） － 汇丰晋信丰宁三个月定开债券 C                           份 额                   业 绩                份 额                  业 绩                         净值增长                  相比基准        ①        ②       阶段     净值增长                 相比基准                         率圭臬差                  收益率标      －③       －④              率①                   收益率③                         ②                     准差④ （基金合同生 效 日 ） －                          第 60 页 共 137 页                              PUBLIC              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） （基金合同生 效 日 ） － （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动绝顶与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 注： 不低于基金资产的 80%（怒放期驱动前十个工作日至怒放期扫尾后十个工作日 内不受此比例限制）。怒放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个 交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。                         第 61 页 共 137 页                             PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 率*10%。 筹划的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中。 注： 不低于基金资产的 80%（怒放期驱动前十个工作日至怒放期扫尾后十个工作日 内不受此比例限制）。怒放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个 交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 率*10%。 筹划的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中。                    第 62 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）              第十一部分         基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款绝顶他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户 相寂静。  四、基金财产的守护和刑事工作  本基金财产寂静于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的法则刑事工作外，基金财产 不得被刑事工作。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章根除或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制推广。                    第 63 页 共 137 页                        PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）            第十二部分        基金财产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易时势的交易日以及国度法律 法则法则需要对外涌现基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产赈济证券、国债期货合约、银行进款本息、应收 款项和其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 管帐准则》、监管部门研究法则。   （一）对存在活跃市集且概况获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交易日的报价不成真确反应公允价值的，应酬报价进行颐养， 确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中考虑不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该 限制动作特征考虑。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息赈济的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行颐养并确定公允价值。   四、估值方法                  第 64 页 共 137 页                      PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合 同另有法则的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。  （2）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同 另有法则的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价 或保举估值净价。  （3）对在交易所市集挂牌转让的资产赈济证券，接纳估值本领确定其公允 价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价。  （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。  （3）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异、未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结 算价估值。  对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则法则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收法则颐养或其他原因导 致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金颐养日或 现实支付日进行相应的估值颐养。                   第 65 页 共 137 页                       PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按 需进行账户颐养。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新法则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及联系法律法则的法则或者未能充分艳羡基金份额持有东谈主利益时，应立即 讲述对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据研究法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐工作方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主见， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。   五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。 基金经管东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制，具体可参见相 关公告。国度另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主每个估值日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按法则 公告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 经管东谈主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的顺次确保基金资产估                  第 66 页 共 137 页                      PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的纰谬形成估值舛错，导致其他当事东谈主遇到损失的， 纰谬的工作东谈主应当对由于该估值舛错遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错工作方应及 时协调各方，实时进行改动，因改动估值舛错发生的用度由估值舛错工作方承 担；由于估值舛错工作方未实时改动已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的， 由估值舛错工作方对径直损失承担抵偿工作；若估值舛错工作方依然积极协调， 而况有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行改动而未改动，则其应当承担相应 抵偿工作。估值舛错工作方应酬改动的情况向研究当事东谈主进行证明，确保估值 舛错已得到改动。   （2）估值舛错的工作方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值舛错的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错工作方仍应酬估值舛错负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得 利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东谈主依然将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然 取得的不妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值舛错工作方。   （4）估值舛错颐养接纳尽量规复至假设未发生估值舛错的正确情形的神志。   估值舛错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：                  第 67 页 共 137 页                      PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的工作方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的工作方进行 改动和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值舛错的改动向研究当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额净值筹划出现舛错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的顺次辞谢损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责筹划，基金托管东谈主负 责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日筹划当日的基金资产净值和各种基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核证明后发送给 基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理                    第 68 页 共 137 页                        PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 的互异不动作基金资产估值舛错处理。 发送的数据舛错，或由于不可抗力或国度管帐政策变更、市集法令变更等非基 金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适 当、合理的顺次进行查验，然则未能发现该舛错而形成的基金资产估值舛错， 基金经管东谈主、基金托管东谈主免除抵偿工作，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采 取必要的顺次缩小或排除由此形成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 涌现主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。                 第 69 页 共 137 页                     PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）           第十三部分        基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指控制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已扫尾收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 服务费，各基金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金归并类别的 每份基金份额享有同中分派权； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派神志是现款分成；A 类和 C 类基金份额持有东谈主可分 别遴荐不同的分成神志； 苦求赎回的基金份额享受当次分成；   在不违背法律法则的法则且对基金份额持有东谈主利益无实质不利影响的前提 下，基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大 会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收                    第 70 页 共 137 页                        PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 益的范围、基金收益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派 神志及研究手续费等内容。由于不同基金份额类别对应的可供分派利润不同， 基金经管东谈主可相应制定不同的收益分派决议。  五、收益分派决议的确定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息涌现办法》的研究法则在法则媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红 利再投资的筹划方法，依照《业务法令》推广。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募阐述书 “侧袋机制”章节的法则。                 第 71 页 共 137 页                     PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）          第十四部分        基金用度与税收  一、基金用度的种类 费； 他用度。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神志  本基金的年经管费率为 0.30%。  在频繁情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的年费率计提。筹划方 法如下：  H ＝E×年经管费率÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值  基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款 指示，支付时期及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面模样另行讲述托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。  本基金的年托管费率为 0.10%。                  第 72 页 共 137 页                      PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。筹划方 法如下：   H ＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额计提的年销售服务费 率为 0.10%。本基金销售服务费将有利用于本基金 C 类基金份额的市集推广、销 售以及 C 类基金份额持有东谈主的服务，基金经管东谈主将在基金年度敷陈中对该用度 的列支情况作专项阐述。   在频繁情况下，基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的年费率计提。 筹划方法如下：   H ＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款 指示，支付时期及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面模样另行讲述托管东谈主。 由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同法则支付给基金销售机构等。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应协 议法则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：                  第 73 页 共 137 页                       PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的法则。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 推广。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度研究税收征收的法则代扣代缴。                 第 74 页 共 137 页                     PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）           第十五部分        基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度涌现； 管帐核算，按照研究法则编制基金管帐报表； 并以托管公约约定神志证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所绝顶注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息涌现办法》的研究法则在法则媒介公告。                    第 75 页 共 137 页                        PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）            第十六部分     基金的信息涌现  一、本基金的信息涌现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办 法》、《流动性风险经管法则》、《基金合同》绝顶他研究法则。联系法律法 规对于信息涌现的法则发生变化时，本基金从其最新法则。  二、信息涌现义务东谈主  本基金信息涌现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主绝顶日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监 会法则的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。  本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的法则涌现基金信息，并保证所涌现信息的真确性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会法则时期内，将应予涌现的基金 信息通过合适中国证监会法则条件的世界性报刊（以下简称“法则报刊”）及 《信息涌现办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介涌现， 并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和神志查阅或者复制公开 涌现的信息贵府。  三、本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行动： 字；  四、本基金公开涌现的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息涌现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开涌现的信息接纳阿拉伯数字；除稀奇阐述外，货币单元为东谈主民 币元。                 第 76 页 共 137 页                     PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府概要 基金份额持有东谈主大会召开的法令及具体圭表，阐述基金居品的特点等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息 涌现及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的 信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募阐述书 并登载在法则网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募阐述书 。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府概要，并登载在 法则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新 基金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募阐述书教导性公告和基金合同教导性公 告登载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵府 概要、《基金合同》和基金托管公约登载在法则网站上，并将基金居品贵府概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管公约登载在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在法则媒介上登载《基                 第 77 页 共 137 页                     PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 金合同》奏效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在阻塞期内，基金经管东谈主应当至少每周在法则网站 涌现一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。  在基金怒放期内，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过法则 网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现怒放日的各种基金份额净值和各种 基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站涌现 半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息涌现文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的筹划神志及研究申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈 基金年度敷陈，将年度敷陈登载在法则网站上，并将年度敷陈教导性公告登载 在法则报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合适《中华东谈主民共和 国证券法》法则的管帐师事务所审计。 成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在法则网站上，并将中期敷陈教导性公告登 载在法则报刊上。 制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载在法则网站上，并将季度敷陈教导性公 告登载在法则报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期 敷陈或者年度敷陈。  基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中涌现基金组结伴产情况绝顶 流动性风险分析等。  如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期敷陈“影响投资者                 第 78 页 共 137 页                     PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 决策的其他关键信息”项下涌现该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、 敷陈期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。  （七）临时敷陈  基金发生紧要事件，研究信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在法则报刊和法则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有利基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；                  第 79 页 共 137 页                      PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 东、现实控制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有法则的除外； 留神志和费率发生变更； 项； 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金经管东谈主就基金 合同可能出现断绝事由发布教导性公告； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）骄横公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集私密传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，联系信息涌现义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开 骄横。   （九）清理敷陈   基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在法则网站 上，并将清理敷陈教导性公告登载在法则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。                  第 80 页 共 137 页                      PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   （十一）实施侧袋机制期间的信息涌现   本基金实施侧袋机制的，联系信息涌现义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募阐述书的法则进行信息涌现，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的 法则。   （十二）投资资产赈济证券的信息涌现   基金经管东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中涌现其持有的资产赈济证券总 额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内扫数的资产赈济证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度敷陈中涌现其持有的资产赈济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产赈济证券明细。   （十三）投资国债期货的信息涌现   基金经管东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募阐述书 （更新）等文献中涌现国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险宗旨等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的。   （十四）中国证监会法则的其他信息。   六、信息涌现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现经管轨制，指定有利部门 及高档经管东谈主员负责经管信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当合适中国证监会联系基金信 息涌现内容与模样准则等法则的法则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的 约定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按期敷陈、更新的招募阐述书、基金居品贵府概要、基金清理 敷陈等公开涌现的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或 电子证明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中遴荐涌现信息的报刊。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信 息，并保证联系报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上涌现信息外，还不错根据需                    第 81 页 共 137 页                        PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 要在其他各人媒介涌现信息，然则其他各人媒介不得早于法则媒介涌现信息， 而况在不同媒介上涌现归并信息的内容应当一致。    为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计敷陈、法律主见书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后    基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求涌现信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金通俗投资操作的前提下，自主进步信息涌现服务的质料。具体要求应当 合适中国证监会及自律法令的联系法则。前述自主涌现如产生信息涌现用度， 该用度不得从基金财产中列支。    七、信息涌现文献的存放与查阅    照章必须涌现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 法则法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息涌现的情形 业时；                   第 82 页 共 137 页                       PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）              第十七部分            侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐 师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值本领仍导致公允 价值存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基 础，证明相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 基金份额持有东谈主苦求申购、赎回或调理侧袋账户份额的，该申购、赎回或调理 苦求将被拒却。 商证明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或延 缓支付赎回款项。 利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金经管东谈主 在联系公告中法则。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨应当以主 袋账户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。                  第 83 页 共 137 页                      PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  （三）基金的用度  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。  基金经管东谈主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 特定资产变现后方可列支。  （四）基金的收益分派  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形 下，基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金 合同的收益与分派条目。  （五）基金的信息涌现  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停涌现侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在基金按期敷陈中涌现敷陈期内特定资产处置进展情况。 基金经管东谈主涌现敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区 间并不代表特定资产最终变现价钱。  基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等关键信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋 账户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。  （六）特定资产处置清理  基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与 处置变现等神志，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。  （七）侧袋的审计  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时礼聘合适《中华 东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并涌现专项审计主见。  三、本部分对于侧袋机制的联系法则，但凡径直援用法律法则或监管法令                 第 84 页 共 137 页                     PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步法则的，基金经管东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行稳当圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无实质性不 利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、颐养或补充，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。                 第 85 页 共 137 页                     PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）              第十八部分             风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和交易轨制等各式身分 的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市集的收 益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的债券，收益水平也会随之变化， 从而产生风险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的波动， 并影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变 化的影响。  （4）购买力风险。基金的利润通过现款模样来分派，而现款可能因为通货 蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资 时，将取得比曩昔较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。  （6）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现走嘴、无法支付到期本息， 或由于债券刊行东谈主信用等级谴责导致债券价钱下降，将形成基金资产损失。此 外，债券回购交易到期时交易敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资 产损失的风险。  （7）杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放 大组合收益波动，对组合事迹领会性有一定影响，同期杠杆成本波动也会影响 组合收益率水平，在杠杆成本颠倒上升时，有可能导致基金财产收益的超预期 下降风险。  基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、经管系统建树不妥形成操                   第 86 页 共 137 页                       PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 作无理或公司里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：  （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推广和投资绩效监 督查验过程中，由于决策无理而给基金资产形成的可能的损失。  （2）操作风险：指基金投资决策推广中，由于投资指示不解晰、交易操作 无理等东谈主为身分而可能导致的损失。  （3）本领风险：是指公司经管信息系统建树不妥等身分而可能形成的损失。  指公司职工不治服职业操守，发生违法、违游记动而可能导致的损失。  流动性风险是指因市集交易量不及，导致不成以稳当价钱实时进行证券交 易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的走嘴风险。怒放期内， 基金投资东谈主的流畅多量赎回可能使基金资产难以按照预先渴望的价钱变现，而 导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由于外部环境影响 或基本面发生紧要变化而导致流动性谴责，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。  （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市交易的债券（包括国债、央行单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、 证券公司短期公司债、短期融资券、超短期融资券、政府赈济债券、政府赈济 机构债券、中期单据、公开采行的次级债）、资产赈济证券、银行进款（包括 公约进款、按期进款、讲述进款）、同行存单、货币市集用具、债券回购、国 债期货等金融用具，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会联系法则）。  本基金不投资于股票，也不投资于可调理债券和可交换债券。  债券投资方面，本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%（怒放期 驱动前十个工作日至怒放期扫尾后十个工作日内不受此比例限制），将扶持较 高的债券持仓比例。若是债券市集出现全体下落，本基金的净值表现将受到影 响。  同期，本基金严格控制投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要接纳估 值本领确定公允价值的投资品种的比例。本基金经管东谈主会进行标的的漫步化投                 第 87 页 共 137 页                     PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 资并勾通对各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防御流动性风险。  （2）多量赎回下的流动性风险经管顺次  基金经管东谈主根据法律法则法则及基金合同的约定不错采取的流动性风险管 理顺次包括但不限于：缓期办理多量赎回苦求；减速支付赎回款项；舞动订价； 中国证监会认定的其他顺次。  （3）实施备用的流动性风险经管用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响  投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“多量赎回的 情形及处理神志”，能干了解本基金缓期办理赎回苦求的情形及圭表。  在此情形下，投资者的全部或部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资 东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不 同。  投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”，能干了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及圭表。  在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。  投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理神志”，能干了解本基 金减速支付赎回款项的情形及圭表。  在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般通俗情形下有所延 迟。  本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。  投资东谈主具体请参见基金合同“基金财产估值”中的“暂停估值的情形”， 能干了解本基金暂停估值的情形及圭表。  在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎                 第 88 页 共 137 页                     PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 回苦求或减速支付赎回款项。   当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的公谈性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例 时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在多量赎回情形下，若是经管东谈主采 用舞动订价用具，当日赎回的基金份额净值会被调减。   投资东谈主具体请参见本招募阐述书“第十六部分 侧袋机制”能干了解本基金 启用侧袋机制的情形及圭表。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手涌现 基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变当前期具有不 确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法则的法则，或者基金投资违 反法则及基金合同研究法则的风险。   本基金可投资资产赈济证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现款流臆想风险等与基础资产联系的风险；2）资产赈济证券信用增级措 施联系风险、资产赈济证券的利率风险、资产赈济证券的流动性风险、评级风 险等与资产赈济证券联系的风险；3）经管东谈主走嘴违纪风险、托管东谈主走嘴违纪风 险、专项计议账户经管风险、资产服务机构违纪风险等与专项计议经管联系的 风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本领风险和操作风 险等其他风险。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货 间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生随机损益的风险。流动 性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价                  第 89 页 共 137 页                      PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 格建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由市集清寒广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸靠近 被强制平仓的风险。   基金合同奏效后，流畅 50 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动断绝，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。因此，基金份额持有东谈主将可能靠近基金合同自动断绝的风险。   本基金以按期怒放的神志运作，以 3 个月为一个阻塞期。本基金在阻塞期 内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。因此，若基金份额持有东谈主错过某一 怒放期而未能赎回，其份额将转入下一阻塞期，至下一怒放期方可赎回。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，若是投资于这 些用具，基金可能会靠近一些特殊的风险。   （2）因本领身分而产生的风险，如筹划机系统不可靠产生的风险。   （3）因基金业务快速发展而在轨制建树、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险。   （4）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交易、诈骗行动等产生的风险。   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险。   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险。   （7）其他随机导致的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 构销售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机 构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。                    第 90 页 共 137 页                        PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  第十九部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的清理  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在法则媒介公告。  二、《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连续的；  三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。在基金财产清理小组接管基金财产之前，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应按照基金合同和托管公约的法则不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 91 页 共 137 页                     PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   （4）制作清理敷陈；   （5）礼聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律主见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《中华 东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理敷陈登载在法则网站上，并将清理敷陈教导性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规法则的最低期限。                  第 92 页 共 137 页                      PUBLIC     汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）      第二十部分      基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。               第 93 页 共 137 页                   PUBLIC     汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）     第二十一部分        托管公约的内容节录 托管公约的内容节录见附件二。               第 94 页 共 137 页                   PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）        第二十二部分         对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，可增多或变更服务款式。主要服务内容如 下：   一、账单服务   本基金经管东谈主默许的对账单神志为电子对账单，电子对账单包括电子邮件 模样对账单（月度、季度）和短信账单（季度）。对于已订制电子邮件模样对 账单的基金持有东谈主，我公司将不绝发送电子邮件对账单；对于莫得订制电子邮 件对账单的客户，默许向预留有用手机号码的基金持有东谈主发送短信账单，向预 留有用电子邮箱的基金客户发送电子邮件对账单。   若基金持有东谈主因特殊原因需获取某段时期的纸质对账单，可拨打本基金管 理东谈主客服电话 021-20376888 按 0 转东谈主工服务，客服东谈主员查对姓名、开户证件或 基金账号、交易信息、邮寄地址及邮编等信息无误后，将为基金持有东谈主免费邮 寄纸质对账单。   二、基金间调理服务   基金经管东谈主在基金合同奏效后的稳当时候将为投资东谈主办理基金间的调理业 务，具体业务办理时期、业务法令及调理费率在基金调理公告中列明。   三、按期投资计议   在本领条件纯属时，基金经管东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供 按期投资的服务。通过按期投资计议，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按期申购 基金份额。该按期投资计议的研究法令另行公告。   四、蚁集在线服务   投资东谈主不错通过发送邮件至本基金经管东谈主网站公示的客户服务电子信箱， 扫尾盘问、投诉、建议和寻求各式匡助。   基金经管东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、答理刊物、基金学问等各式 信息，投资东谈主不错根据各自的使用风俗颠倒粗浅的自行查询或信息定制。   基金经管东谈主网站将为投资东谈主提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询 密码等服务。   网址：www.hsbcjt.cn                      第 95 页 共 137 页                          PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   电子信箱：services@hsbcjt.cn   五、信息定制服务   在本领条件纯属时，基金经管东谈主还可为基金投资东谈主提供通过基金经管东谈主网 站、客户服务中心提交信息定制苦求，基金经管东谈主通过手机短讯、E-MAIL 按期 为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易证明查询、每月账户余额与损 益查询、最近季度的基金投资组合、分成教导、公司最新公告、新址品信息披 露、基金净值查询等。   除了发送持有东谈主定制的上述信息之外，基金经管东谈主也会不按期向留有手机 和留有 EMAIL 地址的客户发送节日及寿辰致敬、居品推广等信息。如持有东谈主不 但愿接受到该类信息，不错通过客户服务热线取消该项服务。   六、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产 品与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工座次每个交易日 9：00-11：30，13：00-17：30 为投资东谈主提 供服务，投资东谈主不错通过该热线取得业务盘问，信息查询，服务投诉，信息定 制，贵府修改等专项服务。   客服电话：021-20376888   传真：021-20376998   七、投诉受理   投资东谈主不错拨打汇丰晋信基金经管有限公司客户服务中心电话或以书信、 电子邮件等神志，对基金经管东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于工作日期间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时 回复的投诉，基金经管东谈主承诺在 2 个工作日之内对投资东谈主的投诉作念出回复。对 于非工作日提倡的投诉，基金经管东谈主将在顺延的工作日当日进行回复。   八、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方 式研究基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本招募阐述书。                       第 96 页 共 137 页                             PUBLIC           汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）               第二十三部分       其他应涌现事项 登于指定媒介上。   涌现时期                           公告内容                汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金分成                           公告                汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新                     招募阐述书（2023 年第 1 号）                汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金（A 类                       份额）基金居品贵府概要                汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金（C 类                       份额）基金居品贵府概要                汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金怒放                       日常申购和赎回业务公告                汇丰晋信基金经管有限公司对于新增腾安基金为汇丰晋                           公告                汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金怒放                     日常申购和赎回业务的教导性公告                汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金 2023                         年第 2 季度敷陈                汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金 2023                          年中期敷陈                汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金分成                           公告                汇丰晋信基金经管有限公司对于新增招商银行招赢通为                     旗下怒放式基金代销机构的公告                汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金怒放                       日常申购和赎回业务公告                汇丰晋信基金经管有限公司对于新增部分销售机构为汇                          构的公告                     第 97 页 共 137 页                         PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金怒放                   日常申购和赎回业务的教导性公告              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金 2023                       年第 3 季度敷陈              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金 2023                       年第 4 季度敷陈              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金怒放                     日常申购和赎回业务公告              汇丰晋信基金经管有限公司对于汇丰晋信丰宁三个月定                期怒放债券型证券投资基金延长怒放期的公告              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金分成                         公告              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金 2023                        年年度敷陈              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金 2024                       年第 1 季度敷陈              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金基金                       司理变更公告              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新                   招募阐述书（2024 年第 1 号）              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金（C 类                     份额）基金居品贵府概要              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金（A 类                     份额）基金居品贵府概要                    第 98 页 共 137 页                        PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）     第二十四部分      招募阐述书存放及查阅神志  照章必须涌现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 法则法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本 费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种神志所 取得的文献绝顶复印件，基金经管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。  投资东谈主还不错径直登录基金经管东谈主的网站查阅和下载招募阐述书。                 第 99 页 共 137 页                     PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）             第二十五部分             备查文献  （一）中国证监会准予汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金 注册的文献  （二）《汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金基金合同》  （三）《汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金托管公约》  （四）对于苦求召募注册汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基 金之法律主见书  （五）基金经管东谈主业务阅历批件和营业牌照  （六）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托 管公约绝顶余备查文献存放在基金经管东谈主处。投资者可在营业时期免费到存放 地点查阅，也可按工本费购买复印件。                                     汇丰晋信基金经管有限公司                   第 100 页 共 137 页                       PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）            附件一：基金合同的内容节录  一、基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利义务  （一）基金经管东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂静运用 并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则法则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及研究法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度研究法律法则，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采取必要顺次保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；  （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法则的用度；  （10）依据《基金合同》及研究法律法则决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调理 苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权 利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为                    第 101 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 基金提供服务的外部机构；  （16）在合适研究法律、法则的前提下，制订和颐养研究基金认购、申购、 赎回、调理、非交易过户、转托管及按期定额投资等的业务法令；  （17）本公司有合理事理怀疑投资者与反洗钱和反恐怖融资监控名单联系 的，有权立即暂停其基金账户的开立、变更、根除和使用，并暂停其扫数金融 交易；  （18）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎致力于的原则经管和运 用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议神志经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相寂静，对所经管的不同基金分 别经管，分裂记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他研究法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取稳当合理的顺次使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的法则，按研究法则筹划并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；  （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他研究法则，履行信息披 露及敷陈义务；  （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金                    第 102 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 法》、《基金合同》绝顶他研究法则另有法则外，在基金信息公开涌现前应予 隐讳，不向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科照看人要求必须提供的情况除外，但此种情况下应要求信息接收 方严格履行隐讳义务；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他研究法则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 联系贵府，保存期限不低于法律法则法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时期发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》法则的时期和神志，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近闭幕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监 会并讲述基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理研究 基金事务的行动承担工作；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                    第 103 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  （25）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全 守护基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则法则或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，应报告中国证监会，并采取必要顺次保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；  （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老实信用、致力于尽责的原则持有并安全守护基金财产；  （2）缔造有利的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相寂静；对所托管的不同的基金分裂建树账户，寂静核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相寂静；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他研究法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金经管东谈主代表基金坚决的与基金研究的紧要合同及研究凭证；                    第 104 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》绝顶他研究法则另 有法则外，在基金信息公开涌现前赐与隐讳，不得向他东谈主泄露，因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人要求必须提供的 情况除外，但此种情况下应要求信息接收方严格履行隐讳义务；  （8）复核、审查基金经管东谈主筹划的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径研究的信息涌现事项；  （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见， 阐述基金经管东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行； 若是基金经管东谈主有未推广《基金合同》法则的行动，还应当阐述基金托管东谈主是 否采取了稳当的顺次；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存 期限不低于法律法则法则的最低期限；  （12）从基金经管东谈主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；  （13）按法则制作联系账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或研究法则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他研究法则，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分派；  （18）靠近闭幕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监 会和银行监管机构，并讲述基金经管东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿工作，其赔 偿工作不因其退任而免除；  （20）按法则监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的                    第 105 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 义务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；  （21）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主的权利与义务  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  除法律法则另有法则或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并治服《基金合同》、招募阐述书、基金居品贵府概要等信 息涌现文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资                    第 106 页 共 137 页                        PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息涌现，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限工作；  （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有法则或本基金 合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  基金份额持有东谈主大会暂不缔造日常机构。  （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金经管东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调理基金运作神志（不包括本基金阻塞期与怒放期运作神志的调理）；  （5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；  （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；                   第 107 页 共 137 页                       PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》法则的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费神志；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （6）经中国证监会允许，基金经管东谈主、登记机构、销售机构在法律法则规 定的范围内颐养研究基金认购、申购、赎回、调理、非交易过户、转托管等业 务的法令；   （7）颐养基金份额类别的建树、对基金份额分类方法及法令进行颐养；   （8）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主和召集神志 金经管东谈主召集； 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合；                   第 108 页 共 137 页                       PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提 议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵犯； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的讲述时期、讲述内容、讲述神志 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决神志；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信神志、录用的公证机关绝顶 研究神志和研究东谈主、表决主见寄交的截止时期和收取神志。                   第 109 页 共 137 页                       PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金经管 东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面讲述基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。 基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表 决主见的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的神志   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法则、监 管机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用阐述注解合适法律法则、《基金 合同》和会议讲述的法则，而况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的神志在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以基 金合同约定的神志进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个工作日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，                   第 110 页 共 137 页                       PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讲述法则的神志收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经讲述不参加收取表决主见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的基金份额持有 东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主见或授权他 东谈主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的录用东谈主理有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证 明合适法律法则、《基金合同》和会议讲述的法则，并与基金登记机构记录相 符。 式上，本基金亦可接纳其他非现场神志或者以现场神志与非现场神志相勾通的 神志召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信神志开会的圭表 进行。 基金份额持有东谈主也不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他神志进行表 决。 构允许的情况下，授权神志不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他神志，召 集东谈主接受的具体授权神志在会议讲述中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交                  第 111 页 共 137 页                      PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的讲述后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条法则圭表确 定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基 金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额 持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和研究神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须 以稀奇决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有法则或                  第 112 页 共 137 页                      PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 基金合同另有约定外，调理基金运作神志、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、 断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以稀奇决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会采取记名神志进行投票表决。  采取通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐述注解，不然提 交合适会议讲述中法则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议讲述法则的表决主见视为有用表决，表决主见隐约不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议驱动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当飞速公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督                    第 113 页 共 137 页                        PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在法则媒介上公告。若是采 用通信神志进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有按捺力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分裂持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；                      第 114 页 共 137 页                          PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等法则，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则 或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   三、基金合同消逝和断绝的事由、圭表以及基金财产清理神志   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 法则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下                  第 115 页 共 137 页                      PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 进行基金清理。在基金财产清理小组接管基金财产之前，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应按照基金合同和托管公约的法则不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）礼聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律主见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《中华 东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应                  第 116 页 共 137 页                      PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 当将清理敷陈登载在法则网站上，并将清理敷陈教导性公告登载在法则报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规法则的最低期限。  四、争议治理神志  （一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之宗旨，在此 不包括香港、澳门稀奇行政区和台湾地区法律）并从其解释。  （二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同研究 的争议可通过友好协商或妥洽治理。若是争议未能以协商或妥洽神志治理，则 任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时有用 的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事 东谈主均具有按捺力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝针织、致力于、尽 责地履行基金合同法则的义务，艳羡基金份额持有东谈主的正当权益。  （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当 事东谈主不绝履行。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志  《基金合同》正本一式六份，除上报研究监管机构两份外，基金经管东谈主、 基金托管东谈主各持有两份，每份具有同等的法律效力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅。                 第 117 页 共 137 页                     PUBLIC              汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）                附件二：托管公约的内容节录    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称号：汇丰晋信基金经管有限公司    注册地址： 中国（上海）解放贸易进修区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰 银行大楼 17 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易进修区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰 银行大楼 17 楼    邮政编码： 200120    法定代表东谈主： 杨小勇    成立日期： 2005 年 11 月 16 日    批准缔造机关： 中国证券监督经管委员会    批准缔造文号：证监基金字【2005】172 号    组织模样：有限工作公司    注册老本：东谈主民币 2 亿元    存续期间：不绝计议    计议范围：发起、缔造、登记、经管和销售经证监会批准的基金，并处理 基金单元的销售、申购、赎回和登记，经管经证监会批准的其他种类的资产和 投资组合；经证监会批准的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：浙商银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：张荣森（代为履行法定代表东谈主职责）    成立日期：1993 年 4 月 16 日    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督经管委员会；银监复 〔2004〕91 号    注册老本：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续期间：不绝计议    基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基                        第 118 页 共 137 页                             PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 金托管阅历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号   组织模样：股份有限公司   计议范围：接收公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服 务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。经中国东谈主民银行批准，可 以计议结汇、售汇业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法则的法则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的，基金经管东谈主应按照基 金托管东谈主要求的模样提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系本领系统，对 基金现实投资是否合适基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑 义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市交易的债券（包括国债、央行单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、 证券公司短期公司债、短期融资券、超短期融资券、政府赈济债券、政府赈济 机构债券、中期单据、公开采行的次级债）、资产赈济证券、银行进款（包括 公约进款、按期进款、讲述进款）、同行存单、货币市集用具、债券回购、国 债期货等金融用具，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会联系法则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调理债券和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% （怒放期驱动前十个工作日至怒放期扫尾后十个工作日内不受此比例限制）。 怒放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的                   第 119 页 共 137 页                       PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在 履行稳当圭表后，不错颐养上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据研究法律法则的法则及基金合同的约定，对基金投 资范围进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督： 作日至怒放期扫尾后十个工作日内不受此比例限制）； 证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资 产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现 金；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 资信用债比例的 50%，投资 AAA 评级信用债的比例不低于所投资信用债比例的 的 10%； 上一日基金资产净值的 40%；在阻塞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回 购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的 100%；本基金插足世界银行间同 业市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 金资产净值的 10%； 该资产赈济证券范围的 10%； 证券，不得逾越其各种资产赈济证券悉数范围的 10%；                    第 120 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 放期内，本基金的基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%； 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因 素甚至基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；在阻塞期内，本基金不受该比例的限制； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （1）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值 的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一交易日基金资产净值的 30%；   （2）在职何交易日日终，持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹划）应当合适基金合同关 于债券投资比例的研究法则；   除上述第 2、3、11、12 项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述法则投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会法则的特殊 情形除外。法律法则或监管机构另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行稳当圭表后，则本基金投资可不再受联系限制或以变更后的法则为准。   （三）基金托管东谈主根据研究法律法则的法则及基金合同的约定，对本基金 投资不容行动进行监督。                    第 121 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  根据法律法则的法则及基金合同的约定，本基金不容从事下列行动：  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主绝顶控股鼓励、实 际控制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，着力基 金份额持有东谈主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱推广。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与涌现。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  如法律法则或监管部门取消或变更上述不容性法则，本基金经管东谈主在履行 稳当圭表后可不受上述法则的限制或以变更后的法则为准。  （四）基金托管东谈主依据研究法律、法则法则和基金合同约定对基金经管东谈主 参与银行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。  基金经管东谈主参与银行间市集交易时，应按银行间债券市集的交易法令进行 交易，并有工作控制交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的损失， 基金经管东谈主应当负责向联系工作东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的任何法 律工作及损失。  （五）基金托管东谈主根据研究法律法则的法则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主投资银行进款进行监督。  基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律法则的法则及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的 要求配合基金托管东谈主完成联系业务办理。  （六）基金托管东谈主根据研究法律法则的法则及基金合同的约定，对基金资                    第 122 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 产净值筹划、各种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数 据等进行监督和核查。   若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何工作，并将在发现后立即敷陈 中国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作 中违背法律法则和基金合同的法则，应实时以书面模样讲述基金经管东谈主限期纠 正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到 讲述后应不才一工作日前实时查对并以书面模样给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规 按期限内实时改正。在上述规按期限内,基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复 查,督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交 易圭表依然奏效的投资指示违背法律、行政法则和其他研究法则，或者违背基 金合同约定的，应当立即讲述基金经管东谈主，并敷陈中国证监会。   （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管公约对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管 东谈主应在法则时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记动，应实时敷陈中国证监 会，同期讲述基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金经管 东谈主无正派事理，拒却、禁止对方根据本公约法则诈欺监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制 保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询管帐师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    第 123 页 共 137 页                        PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   基金托管东谈主依照联系法律法则的法则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息涌现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照联系法律法则的法则和基金合同的约定推广。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的托管账户、证券/期货账户等 投资所需账户、复核基金经管东谈主筹划的基金资产净值和各种基金份额净值、根 据基金经管东谈主指示办理清理交收、联系信息涌现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未推广或无故蔓延推广基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本公约绝顶他研究法则时，应实时以书面形 式讲述基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到讲述后应不才一工作日前实时核 对并以书面模样给基金经管东谈主发出回函，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在 规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对讲述县项进 行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交联系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和真确性， 在法则时期内恢复基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时敷陈中国证监 会，同期讲述基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管 东谈主无正派事理，拒却、禁止对方根据本公约法则诈欺监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡申饬仍不改正 的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事工作、分派基金的任何财产。 所需账户。                   第 124 页 共 137 页                       PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 整与寂静。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 确定到账日期并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时讲述基金经管东谈主采取顺次进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金经管东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此赐与必 要的配合与协助，但不承担任何工作。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等研究法则后，基金经管 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在 法则时期内，礼聘合适《证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 法则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和经管 账户，并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。                   第 125 页 共 137 页                       PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  （四）基金证券账户、资金交收账户和期货结算账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 超买。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。 开立和经管期货结算账户。 波及联系账户的开设、使用的，按研究法则开设、使用并经管；若无联系法则， 则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开设、使用的法则。  （五）债券托管与结算账户的开设和经管  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 工作公司、银行间市集清理所股份有限公司的研究法则，以基金的口头在中央 国债登记结算有限工作公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主代表基金坚决 世界银行间债券市集债券回购主公约，公约正本由基金经管东谈主保存。  （六）基金投资银行进款账户的开立和经管  基金经管东谈主应在基金投资银行按期进款之前向基金托管东谈主提供经在意遴荐 的、本基金适用的进款银行名单。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供 的银行进款名单进行交易。基金经管东谈主不错根据现实情况的变化，实时对进款 银行的名单赐与更新和颐养，并讲述基金托管东谈主。基金托管东谈主据此对基金投资 银行进款的交易敌手是否合适上述名单进行监督。  基金投资银行按期进款应由基金经管东谈主与进款银行总行或其授权分行坚决 总体互助公约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。                 第 126 页 共 137 页                     PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东谈主图章）及基金经管东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行坚决具体进款公约， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神志、支取神志、账户经管 等确定。   为防御特殊情况下的流动性风险，按期进款公约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按期进款存续期间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行 建立按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （七）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按研究法令使用并经管。 理。   （八）基金财产投资的研究有价凭证等的守护   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限工作公司或中国证券登记结算有 限工作公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集清理所股份有限公司或单据营 业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主现实有用控制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间 的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机 构现实有用控制的证券不承担守护工作。   （九）与基金财产研究的紧要合同的守护   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金研究的紧要合同的原件分裂由基金 经管东谈主、基金托管东谈主守护。除公约另有法则外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金研究的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金经管东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。紧要合同的守护期限不低于法律法 规法则的最低期限。对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东谈主应向基金托 管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，原则上合同原 件不得移动。   五、基金资产净值筹划和管帐核算                    第 127 页 共 137 页                        PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   （一）基金资产净值的筹划及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各种基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的 基金份额净值。本基金各种基金份额净值的筹划，均精准到 0.0001 元，极少点 后第五位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金经管东谈主不错缔造大额 赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主每个工作日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按法则 公告。   基金经管东谈主每个工作日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和相 关法律法则的法则对外公布。但基金经管东谈主根据法律法则或基金合同的法则暂 停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产赈济证券、国债期货合约、银行进款本息、应收 款项和其他投资等资产及欠债。   基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 管帐准则》、监管部门研究法则。   （1）对存在活跃市集且概况获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价 值计量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据表 明估值日或最近交易日的报价不成真确反应公允价值的，应酬报价进行颐养， 确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中考虑不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该                  第 128 页 共 137 页                      PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 限制动作特征考虑。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有填塞 可利用数据和其他信息赈济的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估 值进行颐养并确定公允价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 另有法则的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。 有法则的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或 保举估值净价。 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值本领确定 公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间市集交易的固定收益品种的估值 应品种当日的估值净价。 品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。 行利率与二级市集利率不存在彰着互异、未上市期间市集利率莫得发生大的变                    第 129 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 动的情况下，按成本估值。  （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分裂 估值。  （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日 结算价估值。  （6）税收  对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则法则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收法则颐养或其他原因导 致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金颐养日或 现实支付日进行相应的估值颐养。  （7）本基金持有的银行按期进款或讲述进款以本金列示，根据进款公约列 示的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则 按需进行账户颐养。  （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。  （10）联系法律法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事 项，按国度最新法则估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及联系法律法则的法则或者未能充分艳羡基金份额持有东谈主利益时，应立即 讲述对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据研究法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐工作方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任。因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的筹划结果对外 赐与公布。                    第 130 页 共 137 页                        PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法第（9）项进行估值时，所形成 的舛误不动作基金资产估值舛错处理。   （2）由于证券/期货交易所、第三方估值机构或登记结算公司品级三方机 构发送的数据舛错，或由于不可抗力或国度管帐政策变更、市集法令变更等非 基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、 稳当、合理的顺次进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值错 误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当 积极采取必要的顺次缩小或排除由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 涌现主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值舛错的处理神志   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的顺次确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的纰谬形成估值舛错，导致其他当事东谈主遇到损失的， 纰谬的工作东谈主应当对由于该估值舛错遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错工作方应及 时协调各方，实时进行改动，因改动估值舛错发生的用度由估值舛错工作方承 担；由于估值舛错工作方未实时改动已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的， 由估值舛错工作方对径直损失承担抵偿工作；若估值舛错工作方依然积极协调， 而况有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行改动而未改动，则其应当承担相应 抵偿工作。估值舛错工作方应酬改动的情况向研究当事东谈主进行证明，确保估值                  第 131 页 共 137 页                      PUBLIC         汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 舛错已得到改动。   （2）估值舛错的工作方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值舛错的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错工作方仍应酬估值舛错负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 舛错工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥 得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东谈主依然 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上已 经取得的不妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值舛错工作 方。   （4）估值舛错颐养接纳尽量规复至假设未发生估值舛错的正确情形的神志。   估值舛错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的工作方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的工作方进行 改动和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值舛错的改动向研究当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额净值筹划出现舛错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的顺次辞谢损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （四）暂停估值的情形                   第 132 页 共 137 页                       PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 业时； 资产价值时； 商证明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度研究部门法则的管帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金经管东谈主、基 金托管东谈主独随即建树、记录和守护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的筹划和公告的，以基金 经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供真确、圆善的基金财务管帐敷陈。月 度报表的编制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 个工作日内完成；季度敷陈应在 季度扫尾之日起 15 个工作日内编制完了并赐与公告；中期敷陈在管帐年度半年 终了后两个月内编制完了并赐与公告；年度敷陈在管帐年度扫尾后三个月内编 制完了并赐与公告。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合适《证券法》 法则的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编 制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面讲述基金经管东谈主。 基金经管东谈主在季度敷陈完成当日，将研究敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金经管东谈主。 基金经管东谈主在中期敷陈完成当日，将研究敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托                    第 133 页 共 137 页                        PUBLIC          汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金经管东谈主。基金管 理东谈主在年度敷陈完成当日，将研究敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金经管东谈主。基金经管东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献交往均以邮件神志或两边约定的其他神志进行。基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理神志为准；若两边无 法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 经管东谈主提供的敷陈上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核 主见书或进行电子证明，两边各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不 能于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据 和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分裂妥善守护的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管 东谈主守护。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供苟且一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同 奏效日、基金合同断绝日等波及到基金关键事项日期的基金份额持有东谈主名册应 于发寿辰后十个工作日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限不低 于法律法则法则的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服隐讳义务。若基金经管东谈主或基金 托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按研究法则法则各 自承担相应的工作。                    第 134 页 共 137 页                        PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  七、争议治理神志  因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、妥洽治理，协 商、妥洽不成治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为上海，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有按捺力。除非仲裁裁决另有 法则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续针织、致力于、尽责地履行基金合同和本托管公约法则的义务，艳羡基金份额 持有东谈主的正当权益。  本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之宗旨，不包括香港稀奇行政 区、澳门稀奇行政区和台湾地区法律）并从其解释。  八、托管公约的变更与断绝  （一）托管公约的变更圭表  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的法则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管公约断绝的情形 权；  （三）基金财产的清理  在基金财产清理过程中，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主和基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主应各自履行职责，不绝针织、致力于、尽责地履行基金合同和托管 公约法则的义务，艳羡基金份额持有东谈主的正当权益。 立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。在基金财产清理小组接管基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应按照基金合同和托管公约的法则不绝履行保护基金财产安全的职责。                 第 135 页 共 137 页                     PUBLIC        汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号） 管东谈主、合适《证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）礼聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律主见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《证券 法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个 工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登 载在法则网站上，并将清理敷陈教导性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存                  第 136 页 共 137 页                      PUBLIC       汇丰晋信丰宁三个月按期怒放债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 4 号）  基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规法则的最低期限。                 第 137 页 共 137 页                     PUBLIC