嘉实中证A100指数增强发起式A,嘉实中证A100指数增强发起式C: 嘉实中证A100指数增强型发起式证券投资基金托管协议

2024-12-09 15:19

嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金          托管协议     基金管制东说念主：嘉实基金管制有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                                                                                            托管协议                                                         目          录 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议   鉴于嘉实基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限株连公司， 按照联系法律法则的章程具备担任基金管制东说念主的履历和才调，拟召募刊行嘉实中证 A100 指数 增强型发起式证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照联系 法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才调；   鉴于嘉实基金管制有限公司拟担任嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金的基金 管制东说念主，招商银行股份有限公司拟担任嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金的基金 托管东说念主；   为明确嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）中界说的术语在用于本托管协议时应具有同样的含义，若有违反应以基金合同 为准并依其条件解释；   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和招募说明书的规 定。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                   托管协议                         一、基金托管协议当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：嘉实基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座写字楼 12A 层   邮政编码：100020   法定代表东说念主：经雷   成立时代：1999 年 3 月 25 日   批准树立机关：中国证券监督管制委员会   批准树立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织式样：有限株连公司（外商投资、非独资）   注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元   存续时代：抓续筹谋   筹谋规模：基金召募、基金销售、财富管制以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时代：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织式样：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续时代：抓续筹谋 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                二、基金托管协议的依据、办法和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息知道管制办法》（以下简称“《信息知道办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）等联系法律法则、基金合同过火 他联系章程制订。   （二）签订托管协议的办法   签订本协议的办法是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、净 值意料打算、基金份额抓有东说念主名册的建立和看护、收益分拨、信息知道及相互监督等联系事宜中的 职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                 托管协议              三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资比例、投资摈弃、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托证据），此外为更好地杀青投资 标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托证据过火他照章 刊行上市的股票）、债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可挽救债 券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期票 据等）、财富缓助证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、股票期权、现款以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的联系章程）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥模样后，不错 将其纳入投资规模。   本基金的投资比例为：   本基金股票财富占基金财富的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股及备选成份 股的财富不低于非现款基金财富的 80%；本基金应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股 指期货、股票期权过火他金融器具的投资比例适正当律法则和监管机构的章程。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例摈弃，基金管制东说念主在履行稳妥模样后，可 以诊治上述投资品种的投资比例。   本基金的投资摈弃为：   （1）本基金股票财富占基金财富的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股及备选 成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金财富净值的 10％，彻底按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例摈弃；   （4）本基金管制东说念主管制的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10％，完 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                  托管协议 全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例摈弃；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富缓助证券的比例，不得最初基金财富净值 的 10％；    （6）本基金抓有的通盘财富缓助证券，其市值不得最初基金财富净值的 20％；    （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)财富缓助证券的比例，不得最初该财富缓助证 券规模的 10％；    （8）本基金管制东说念主管制的通盘基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富缓助证券，不得超 过其种种财富缓助证券统统规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富缓助证券。基金抓有财富 缓助证券时代，若是其信用品级下跌、不再适合投资规律，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内 给以通盘卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总财富，本基金 所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金若参与股指期货交易，应当适合下列投资摈弃：    ①本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得最初基金财富净值的    ②每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金资 产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 财富缓助证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得最初基金抓有的股票总 市值的 20%；    ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差意料打算）应当适合 基金合同对于股票投资比例的联系章程；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一交 易日基金财富净值的 20%；    （12）本基金参与股票期权交易，应当适合下列投资摈弃：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得最初基金财富净值的 10%； 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议   ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所 需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得最初基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以 合约乘数意料打算；   （13）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得最初基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当适合下列投资摈弃：   ①出借证券财富不得最初基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的规模；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得最初基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均意料打算；   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资不 适合上述章程的，基金管制东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金财富总值不得最初基金财富净值的 140%；   （16）本基金管制东说念主管制的通盘洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的通盘投资组合抓有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 30%；彻底按照联系指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此条件章程的比例摈弃；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得最初基金财富净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金不适合本款 所章程比例摈弃的，本基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可收受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；   （19）本基金投资存托证据的比例摈弃依照国内照章刊行上市的股票实践，与国内照章发 行上市的股票合并意料打算；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资摈弃。   除上述第（2）、（9）、（14）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性摈弃等基金管制东说念主之 外的身分以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在所涉证券可交易 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议 之日起 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的， 从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 联系约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开始。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行动。 与其有枢纽横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当适合本基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益 防碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。联系交易必须事前得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以知道。枢纽关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上（含三分之二）的悲怆董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 强制性诊治的，本基金应当按照法律法则或监管部门的章程实践。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主采纳存 款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管制东说念主应根据法律法则的章程及《基金合同》 的约定，笃定适合条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否适合联系章程进行监督。如基金管制东说念主未提供名单，视为 招供通盘进款银行。对于不适合章程的银行进款，基金托管东说念主不错拒却实践，并呈文基金管制 东说念主。   本基金投资银行进款应适合如下章程： 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例摈弃；投资于具有基金托管东说念主履历的 吞并生意银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例统统不得最初 20%；投资于不具有 基金托管东说念主履历的吞并生意银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例统统不得最初   联系法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资计策，基金管制东说念主履行稳妥模样 后，可相应诊治投资组合摈弃的章程。 职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实驻防联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期 进款业务的监督与核查，审查、复核联系协议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献， 切实履行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责管制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才调等波及到进款银行采纳方面的风险。   （2）基金管制东说念主负责管制流动性风险。流动性风险主要包括基金管制东说念主要求通盘提前支 取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成高亢基 金平时结算业务的风险、因通盘提前支取或部分提前支取而波及的利息耗费影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险适度轨制的蛊卦。如因基金管制东说念主职工职务行径违纪或 爽约导致基金财产受到耗费的，需由基金管制东说念主承担由此形成的耗费。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金法》、《运作 办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款证据的办理方式、 邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验证据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的阐发及兑付办法等。   （2）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 录用进款证实书或其他灵验进款证据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过火上司行应予互助。   （3）基金管制东说念主应在《进款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应通盘划 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                    托管协议 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号；未划入指定账户的，由 进款银行承担株连。   （4）基金管制东说念主应在《进款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管制东说念主应实时书面呈文进款行，书面呈文应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具隆重书面阐发书。变更呈文的投递方式同 开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （5）基金管制东说念主应在《进款协议书》中章程，因如期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与进款银行签订的《进款 协议书》等，以基金的花样在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）进款证实书等进款证据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在《存 款协议书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款证据（下称“存 款证据”），该进款证据为基金进款阐发或到期支款的灵验证据，且对应每笔进款仅能开具唯 一进款证据。   （2）进款证据的遗失补办   进款证据在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向进款银行建议补办苦求，基金管制东说念主应督 促进款银行尽快补办进款证据，并快递或上门录用至托管东说念主，原进款证据自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   对于存期最初 3 个月的如期进款，基金托管东说念主        于每季度向进款银行发起查扣问复，存 款银行应按照东说念主行查扣问复的联系时限要求实时回复。基金管制东说念主有株连督促进款银行实时 回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的株连由进款银行承担。   进款银行应互助基金托管东说念主对进款证据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前呈文基金托管东说念主通过快递将进款证据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款证据原件的，应与基金托管东说念主电话推敲。进款到期前基金管制 东说念主与进款银行阐发进款证据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，呈文基金管制东说念主与存 款银行接洽进款到账时代及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽已矣呈文基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥进款本息确当日呈文基金管制东说念主。   若是在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基 金管制东说念主不错提前支取通盘或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与进款银行签订的《进款协议书》实践。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行进款投资时有违反联系法律法则的章程及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面式样呈文基金管制东说念主在 10 个职责日内改造。基金管制东说念主对基金 托管东说念主呈文的违纪事项未能在 10 个职责日内改造的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管制东说念主有枢纽违游记径，应立即敷陈中国证监会，同期呈文基金管制东说念主在 10 个 职责日内改造或拒却结算。若因基金管制东说念主拒不实践形成基金财产耗费的，联系耗费由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何株连。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法则 及行业规律的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金管制东说念主有株连确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的耗费应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的规模 在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券 市集交易敌手名单进行交易。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间 债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全市集交易敌手。在基金存续时代基金管制东说念主 不错诊治交易敌手名单，但应将诊治已矣至少提前一个职责日书面呈文基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金管制东说念主根据市集需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩处。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易功令进行交易，并负责 向不履行合同的交易敌手追偿。如基金管制东说念主存在极度，欢跃担相应的补偿株连。基金托管东说念主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主 莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不 承担由此形成的任何损构怨株连。   （五）本基金投资流畅受限证券，应恪守《对于基金投资非公蛊卦行股票等流畅受限证券 联系问题的呈文》等联系监管章程。 券刊行注册管制办法》法式的非公蛊卦行股票、公蛊卦行股票网下配售部分等在刊行时明确一 如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布枢纽音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公蛊卦行证券，且限于由中国证券登记结算有限 株连公司、中央国债登记结算有限株连公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公蛊卦行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资有谋略历程、风险适度轨制。基金投资非公蛊卦行股 票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管制东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有迷漫的时代进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日内，以书 面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵寓。   基金管制东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资流畅受限 证券的流动性风险选定积极灵验的措施，力求在合理的时代内灵验惩处基金运作的流动性问 题。如因基金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活长途时，基金管制东说念主应 按照基金合同的约定进行处理。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主 不承担任何株连。 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、资金划付时代等。基金管制东说念主应保证上述信息 的的确、完竣，并应至少于拟实践投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保 证基金托管东说念主有迷漫的时代进行审核。   由于基金管制东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担株连。 证券的行径。如发现基金管制东说念主违反了《基金合同》、《托管协议》以过火他联系法律法则的 联系章程，应实时呈文基金管制东说念主，并呈报中国证监会，同期选定合理措施保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的罪犯、违纪以及违反《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予实践，独立即呈文基金管制东说念主改造，基金管制东说念主不予改造或已代表基金签署合同不 得不实践时，基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公蛊卦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管制东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、发愤尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应适正当律法则及监管机构的联系规 定。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值意料打算、 种种基金份额净值意料打算、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息知道、基金宣传 推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法则、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面提醒等方式呈文基金管制东说念主限 期改造。基金管制东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到呈文后应及 时查对并回复基金托管东说念主。对于收到的书面呈文，基金管制东说念主应以书面式样给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及改造期限。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管 东说念主呈文的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金管制东说念主应在章程时代 内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项。基金管制东说念主应积极配 合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易模样仍是奏效的指示违反法律、行政法则和 其他联系章程，或者违反基金合同或本托管协议约定的，应当立即呈文基金管制东说念主实时改造， 由此形成的耗费由基金管制东说念主承担。托管东说念主在履行其呈文义务后，给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有枢纽违游记径，应实时敷陈中国证监会，同期呈文 基金管制东说念主限期改造。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议                四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主意料打算 的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、联系信息知道和监 督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故蔓延实践基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、 托管协议过火他联系章程时，应实时以书面式样呈文基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到书 面呈文后应不才一职责日前实时查对并以书面式样给基金管制东说念主发出回函，说明违纪原因及 改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对呈文县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务互助和协助基金管制东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协议对 基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在章程时代 内回应并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极互助提供联系贵寓 以供基金管制东说念主核查基金财产的完竣性和的确性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违游记径，应实时敷陈中国证监会，同期呈文基 金托管东说念主限期改造，并将改造已矣敷陈中国证监会。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议                      五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 产的完竣与悲怆。 基金管制东说念主的高洁指示，不得自走运用、刑事株连、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东说念主施行 灵验适度下的财富及什物证券等在基金托管东说念主看护时代的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的株连。 并呈文基金托管东说念主。到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时呈文基金管 理东说念主选定措施进行催收，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的耗费。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺 诈、坚毅、弊端或停业等原因给基金财富形成的耗费等不承担株连。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 的抓有期限适合《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户。同期在章程时代内，基金管制东说念主应聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资敷陈需对发 起资金提供方过火抓有份额进行专门说明。出具的验资敷陈由参预验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 事宜，基金托管东说念主应给以必要的协助和互助。   （三）基金资金账户的开立和管制 看护基金的银行进款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 东说念主不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 由基金管制东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限株连公司的一级法东说念主算帐职责，基金管 理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限株连公司 的章程实践。 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用并管制。若无联系章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限株连公司和银行 间市集算帐所股份有限公司的联系章程，以基金的花样在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必实时通 知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互互助，并提供所需贵寓。基金管制东说念主保证 所提供的账户开户材料的的确性和灵验性，且在联系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按联系章程使用并 管制。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议   （七）基金财产投资的联系有价证据等的看护   基金财产投资的联系什物证券等有价证据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限株连公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限株连公司或单子营业中心的代看护库，什物看护证据由基金托管东说念主抓有。什物证券等 有价证据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主除外机构施行灵验适度的有价证据不承担看护株连。   （八）与基金财产联系的枢纽合同的看护   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的枢纽合同的原件分离由基金管制东说念主、基 金托管东说念主看护。除本协议另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的枢纽合同 应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金管制东说念主应在枢纽合同签署 后实时将枢纽合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金 管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的成果，由基金管制东说念主负责。重 大合同的看护期限不低于法律法则章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得漂浮。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传 真件或扫描件与基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件或扫描件为准。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                托管协议                   六、指示的发送、阐发及实践   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主实践基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金往来等联系事项。   基金管制东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（选定电子报文传送的电子指示、网上托管银行 管制东说念主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预先设定 的业务功令自动产生的电子指示）。管制东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管东说念主 协商一致的方式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日期等。启用 函应加盖基金管制东说念主公司公章。   管制东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传确切传真号、发送指示附 件的邮箱地址以及指示阐发东说念主员过火筹商方式。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权呈文的内容：基金管制东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权呈文（以下称“授权通 知”），指定发送指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权呈文的内容包括被授权东说念主的名单、签 章样本、权限和预留印鉴。授权呈文应加盖基金管制东说念主公司公章并写明奏效时代。基金管制东说念主 应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权呈文，同期电话呈文 基金托管东说念主。授权呈文经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基金托管 东说念主招供的方式阐发后，于授权呈文载明的奏效时代奏效，未注明奏效时代的以授权呈文的题名 日期为奏效日期。基金管制东说念主在而后三个职责日内将授权呈文的原来送交基金托管东说念主。授权通 知原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权呈文负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相 关操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制本基金时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管制东说念主发 给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时代、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐发及实践的时代和模样   基金管制东说念主采纳以下等（2）、（3）种方式向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金管制东说念主通过招商银行托管+详细做事平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+详细做事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收罗，向基金管制东说念主提供的 客户做事软件，杀青基金管制东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息做事等纵贯式处理。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议   基金管制东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详细做事平台做事协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”详细做事平台做事协议》的约定为准。   （2）基金管制东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管制东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管制东说念主应至少在居品成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件呈文基金托管东说念主本居品的财富代码。   对于基金管制东说念主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金管制东说念主不得否定其效率。   对于基金管制东说念主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在救急情况下，基金管制东说念主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式分离按照以下等（3）、（4） 款指示发送方式实践。   （3）基金管制东说念主采纳以传真方式发送指示   对于基金管制东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效率。   特殊情况下，基金管制东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金管制东说念主须通过授权的电话号码呈文基金托管东说念主收受传真指示。如因基金管 理东说念主未呈文基金托管东说念主收受传真指示形成的耗费，基金托管东说念主不承担株连。上述特殊情况惩处 后，基金管制东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新呈文，并加盖基金管制东说念主在授权呈文告 中的预留印鉴。   （4）基金管制东说念主快递寄送或现场交互指示原件的式样传递指示   如需变更指示发送式样，基金管制东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送式样的指示 发送方式变更呈文告。   基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详细做事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供联系合同、交易证据或其他阐发材料。基金管制东说念主对该 等贵寓的的确性、灵验性、完竣性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详细做事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管制东说念主不得否定其效率。   对于新股、新债申购等网下公蛊卦行业务，基金管制东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货相差金业务，基金管制东说念主应于交易日期货相差金截止时代前 2 小时将期货相差 金指示发送至基金托管东说念主。平时情况下由基金托管东说念主依据基金管制东说念主发出的相差金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行相差金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他遑急 情况时，基金管制东说念主不错使用非银期转账手工相差金。   非银期转账手工相差金，入金由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供的划款指示通过结算银 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管制东说念主呈文期货公司进行入金操作；出金由基 金管制东说念主呈文期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。   实践完期货出金或入金的操作后，基金管制东说念主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金管制东说念主应与基金托管东说念主阐发已完成交易单元和 激动代码成就后方可进行。   对于银行间业务，基金管制东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金管制东说念主应与基金托管东说念主阐发基金托管东说念主已完成文凭和权限成就后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金管制东说念主应在 首笔银行间交易时通过预留电话呈文基金托管东说念主，如基金管制东说念主未呈文基金托管东说念主，导致指示 未实践或实践失败的，基金托管东说念主不承担株连。   对于指定时代出款的交易指示，基金管制东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东说念主不承担株连。   基金管制东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐发。如因基金管制东说念主未呈文基 金托管东说念主收受传真指示形成的耗费，基金托管东说念主不承担株连。对于依照“授权呈文”发出的指 令，基金管制东说念主不得否定其效率。   基金管制东说念主在发送指示时，应确保出款账户有迷漫的资金余额、文献贵寓王人全，并为基金 托管东说念主留出实践指示所必需的时代。因基金管制东说念主未给予合理必需的时代导致基金托管东说念主操 作不得手的，基金托管东说念主不承担株连。   基金托管东说念主阐发收到基金管制东说念主发送的指示后，应答指示进行式样审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否和 预留印鉴和签章样本花样一致性相符。传真指示加盖的印鉴和预留印鉴式样上不存在枢纽差 异即视为花样一致性审查通过。对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、诬蔑，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金管制东说念主提交的指示按照本托管协议约定进行花样一 致性审查，不负责审查基金管制东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、的确性、完竣 性和灵验性。基金管制东说念主应保证上述文献贵寓正当、的确、完竣和灵验。如因基金管制东说念主提供 的上述文献分歧法、不的确、不完竣或失去效率而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来 耗费，基金托管东说念主不承担株连。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规如期限内实时实践。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议   在指示未实践的前提下，若基金管制东说念主排除指示，基金管制东说念主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主图章/署名后传真给基金托管东说念主，并电话 呈文基金托管东说念主。若排除电子指示，基金管制东说念主应通过联系系统排除，系统功能不缓助排除的， 应参照排除传真指示方式排除电子指示。   （四）基金管制东说念主发送装假指示的情形和处理模样 能辨识或要素不全导致无法实践等情形。 停指示的实践并要求基金管制东说念主再行发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供联系交 易证据、合同或其他灵验管帐贵寓，以确保基金托管东说念主有迷漫的贵寓来判断指示的灵验性。基 金托管东说念主待收王人联系贵寓并判断指示灵验后再行开始实践指示。基金管制东说念主应在合理时代内 补充联系贵寓，并给基金托管东说念主预留必要的实践时代，不然基金托管东说念主对因此形成的延误不承 担株连。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实践指示的情形和处理模样   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他联系法律法则的章程时，应拒却实践指示，并实时呈文基金管制东说念主，基金 管制东说念主收到呈文后应实时查对并改造；如联系交易已奏效，则应呈文基金管制东说念主在 10 个职责 日内改造，并敷陈中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行径，基金托管东说念主在过后 履行了对基金管制东说念主的呈文以及向中国证监会的敷陈义务后，即视为彻底履行了其投资监督 职责。基金托管东说念主已依基金合同和本协议约定履行了投资监督职责的，对于基金管制东说念主违反 《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他联系法律法则的章程形成基金财产 耗费的，基金托管东说念主免于承担株连。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实践的处理方法   对于基金管制东说念主的灵验指示和呈文，除非违反法律法则、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述装假 ，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延实践，不然应就基金或基金管制东说念主由此产生的 耗费负补偿株连。   除因故意或弊端以致基金、基金管制东说念主的利益受到毁伤而负补偿株连外，基金托管东说念主对执 行基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的耗费不承担补偿株连。   （七）更换被授权东说念主员的模样   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或篡改被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公司公 章的书面变更呈文，同期电话呈文基金托管东说念主。被授权东说念主变更呈文，经基金管制东说念主与基金托管 东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的方式阐发后，于授权呈文载明的奏效时 间奏效，同期原授权呈文失效。基金管制东说念主在而后三个职责日内将被授权东说念主变更呈文的原来送 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议 交基金托管东说念主。变更呈文告书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收 到的传真为准。   基金托管东说念主更换收受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前呈文基金管制东说念主。   （八）指示的看护   指示若以传真式样发出，则原来由基金管制东说念主看护，基金托管东说念主看护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）联系株连   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时算帐 所形成的耗费由基金管制东说念主承担。因基金管制东说念主原因形成的传输不足时、未能留出迷漫实践时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发以致资金未能实时算帐或交易失败所形成的耗费由 基金管制东说念主承担，但如遭受不可抗力的情况除外。基金托管东说念主正如实践基金管制东说念主发送的正当 合规的灵验指示，基金财产发生耗费的，基金托管东说念主不承担任何式样的株连。在平时业务受理 渠说念和指示章程的时代内，因基金托管东说念主原因形成未能实时或正如实践正当合规的指示而导 致基金财产、基金管制东说念主的利益受损的，基金托管东说念主欢跃担相应的株连，但如遭受不可抗力的 情况除外。   基金托管东说念主根据本协议联系章程履行式样审核职责。若是基金管制东说念主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权呈文等情形，基金托管东说念主不承担因实践联系指示或 拒却实践联系指示而给基金管制东说念主或基金财富或任何第三方带来的耗费，但基金托管东说念主未按 本协议约定尽式样审核义求实践指示而形成耗费的情形除外。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议                    七、交易及算帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 和章程期骗基金财产投资职权而欢跃担的义务，包括但不限于采纳经纪商及投资标的等。基金 管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹谋机构，使用其交易单元动作基金的交易单元。 基金管制东说念主和被选中的证券筹谋机构签订交易单元租用协议，基金管制东说念主应提前呈文基金托 管东说念主，并将交易单元租用协议及联系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求收受结算 数据。基金管制东说念主应根据联系章程，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券筹谋机构的有 关情况、基金通过该证券筹谋机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以知道， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面式样呈文基 金托管东说念主。 其他事宜根据法律法则、《基金合同》和本协议的联系章程实践；若无明确章程的，可参照有 关证券买卖、证券经纪机构采纳的功令实践。   （1）基金管制东说念主所采纳的期货公司负责办理托福财富的期货交易的算帐交割。   （2）基金管制东说念主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管制东说念主发送以 市集监控中心模样泄漏本基金成交已矣的交易结算敷陈及参照市集监控中心模样制作的泄漏 本基金期货保证金账户权益情景的交易结算敷陈。经基金托管东说念主同意，可选定电子邮件的传送 方式动作救急备份方式传输当日交易结算数据。   平时情况下，当日交易结算敷陈的发送时代应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而形成数据蔓延发送的，基金管制东说念主应实时呈文基金托管东说念主，在复原后呈文期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话阐发数据收受情景。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管制东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即呈文基金托 管东说念主，并电话阐发数据收受情景。   （3）基金管制东说念主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、完竣性、的确性负责。   由于交易结算敷陈的记录事项出现与施行交易已矣和权益不符形成本基金估值意料打算装假 的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担株连。   （二）基金投资证券、期货后的算帐交收安排   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内算帐交收及联系风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》的要求实践。   （三）基金申购、赎回和挽救业务处理的基本章程 基金管制东说念主应答传递的申购、赎回、挽救洞开式基金的数据的确性和准确性负责。基金托管东说念主 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                托管协议 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一洞开日上述联系数据，并保证联系数据的准确、完竣。 发送联系数据。如因多样原因，该系统无法平时发送，两边可协商惩处处理方式。基金管制东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系章程保存。 行。不然，由基金管制东说念主承担相应的株连。   为高亢申购、赎回、挽救及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金算帐的专用账户， 该账户由登记机构管制。 日期并呈文基金托管东说念主。到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时呈文基金 管制东说念主选定措施进行催收；由此形成基金耗费的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的 耗费。   划付赎回款、挽救转出款时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主不承担株连且不承 担垫款义务，但应实时呈文基金管制东说念主。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的模样、内容、发送、收受和阐发方式等与投资指示同样。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此笃定 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管制东说念主提供稳妥方式，便于基金管制东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划往基金 资金账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询已矣；当存在资金账户净应付额时，基 金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户， 基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询已矣。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时呈文基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担株连；如系基金管制东说念主的原因形成，株连由基金管制东说念主承担，基金托 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会章顺次论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议                八、基金财富净值意料打算、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的意料打算、复核与完成的时代及模样   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金财富净值除以当日该类基金份额的余 额数目意料打算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益或耗费归入基金 财产。基金管制东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其 章程。   基金管制东说念主每个职责日意料打算基金财富净值、种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   基金管制东说念主每个职责日对基金财富估值后，将种种基金份额净值已矣发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按照章程对外公布。 金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基 金管制东说念主对基金净值信息的意料打算已矣对外给以公布。   （二）基金财富的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值装假的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值装假。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，分离独赶紧成就、记录和看护本基金的全套账册，对子系各方各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行悲怆的复核。查对不符时，应 实时呈文基金管制东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据彻底一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核；在 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议 季度收尾之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月 内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制及 复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度联系章程为准。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                      九、基金收益分拨   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议                      十、基金信息知道   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法则、基金合同的联系章程进行信息知道，拟公开知道 的信息在公开知道之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息知道办法》、《流动性 风险管制章程》过火他联系章程进行信息知道外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生 的信息以及从对方得回的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管 东说念主违反守秘义务： 管机构的号召、决定所作念出的信息知道或公开； 审计东说念主员、时代照顾人等作念出的必要信息知道。   （二）信息知道的内容   基金的信息知道内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金居品贵寓提要、 基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期 敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、知道公告、基金份额 抓有东说念主大会决议、算帐敷陈、发起资金认购份额敷陈、实施侧袋机制时代的信息知道、中国证 监会章程应予公开知道的其他信息。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过适合《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可知道。   基金管制东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中知道股指期货交易情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资计策和投资标的等。   基金管制东说念主应在如期信息知道文献中知道参与股票期权交易的联系情况，包括投资计策、 抓仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影 响以及是否适合既定的投资计策和投资标的。   基金管制东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中知道其抓有的财富缓助证券总和、财富缓助 证券市值占基金净财富的比例和敷陈期内通盘的财富缓助证券明细。基金管制东说念主应在基金季 度敷陈中知道其抓有的财富缓助证券总和、财富缓助证券市值占基金净财富的比例和敷陈期 末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富缓助证券明细。   基金管制东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中知道参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火管制情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的枢纽关联交易事 项作念详备的说明。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息知道中的职责和信息知道模样 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息知道过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，安分 信用，严守奥密。基金管制东说念主负责办理与基金联系的信息知道事宜，对于根据联系法律法则和 基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息知道文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主给以公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极互助、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时知道的 义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时代内，将应予知道的基金信息通过中国证监会规 定序论知道。根据法律法则应由基金托管东说念主公开知道的信息，基金托管东说念主在章顺次论公开知道。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延知道基金联系信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时；   （3）法律法则章程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息知道文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中章程需要知道的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须知道的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则章程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时代得回上述文献的复制 件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议                       十一、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的意料打算方法如下：   H＝E×0.2%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日意料打算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延至最近可支付日。费 用扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩处。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                   十二、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。基 金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应分离看护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法则章程的最低年限。如不成妥善 看护，则按联系法律法则承担株连。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管制东说念主应将联系贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和完竣性。基金管制东说念主和托管东说念主 不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘义务。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议                    十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金管制东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程的期限看护。保存期限不低于法律法则章程的最低年限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主收受相应 文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始证据、记账证据、基金账册、 交易记录和枢纽合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不低于法律法则的章程。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责断绝后，仍应妥善看护基金管制业务贵寓，保证不作念出对基金份额 抓有东说念主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制业 务的叮嘱手续。基金托管东说念主应给予积极互助，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基金 财富总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金管制东说念主应给予积极互助，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                       十五、退却行径   本协议当事东说念主退却从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托管 的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担耗费。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管制过程中任何尚未按法律法则规 定的方式公开知道的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不悲怆，其高档管制东说念主员和其他从业东说念主 员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事株连基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或托 管协议的章程进行刑事株连的除外。   （九）法律法则和基金合同退却的其他行径，以及依照法律、行政法则联系章程，由中国 证监会章程退却基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议              十六、托管协议的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管协议的变更模样   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的章程有任何防碍。基金托管协议的变更应履行稳妥模样。   （二）基金托管协议断绝的情形 在 6 个月内无其他稳妥的托管机构相接其原有职权义务； 在 6 个月内无其他稳妥的基金管制公司相接其原有职权义务；   （三）基金财产的算帐   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及联系法律法则处理基金财产的算帐。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议                       十七、爽约株连   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不适合约定的，应当承担爽约 株连。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法则的 章程、《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当分 别对各自的行径照章承担补偿株连；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的， 应当承担连带补偿株连。本协议所述任何耗费，仅限于径直耗费。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主或基金财产形成耗费的，应就径直耗费进行补偿， 另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况之一的，相应确当事 东说念主应当免责： 动作而形成的耗费等；   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责规模内有义务实时选定必要的措施，起劲防 止耗费的扩大。莫得选定稳妥措施以致耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求补偿。非违 约方因驻防耗费扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行径虽已发生，但本托管协议粗略连续履行的，在最大限制地保护基金份额抓 有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本协议。若基金管制东说念主或基金托管 东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要缓助。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管制东说念主和基 金托管东说念主天然仍是选定必要、稳妥、合理的措施进行查抄，然而未能发现装假的，由此形成基 金财产或投资东说念主耗费，基金管制东说念主和基金托管东说念主除名补偿株连。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主 应积极选定必要的措施削弱或摈弃由此形成的影响。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                      十八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，如经友好协商未能惩处 的，应当将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除 非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚笃、发愤、 尽职地履行基金合同和本托管协议章程的义务，崇尚基金份额抓有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之办法，不包括香港终点行政区、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统领。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议                     十九、托管协议的效率   两边对托管协议的效率约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议，应经托管协议当 事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章。协议当事东说念主两边根据中国证监会 的意见修改并隆重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为隆重文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的有 效期自其奏效之日起至基金财产算帐已矣报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，由基金管制东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效率。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                       二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应给以互助，承 担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、联系法律法则等章程协商办理。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议                    二十一、托管协议的签订   本协议两边盖印、法定代表东说念主或授权代表署名或签章、签订地、签订日。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议                   附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验驻防结算风险，法式结算行径，进一 步明确财富托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的株连，根据《中华东说念主民共和 国民法典》《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算管 理办法》《中国证券登记结算有限株连公司结算功令》《中国证券登记结算有限株连公司结算 备付金管制办法》《债券质押式回购交易结算风险适度指导》等联系章程，以及证券交易所或 其他天下性证券交易场面及证券登记结算机构联系业务功令，财富管制东说念主及财富托管东说念主就参 与中国证券登记结算有限株连公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务联系事宜约定 如下：   第一条 财富托管东说念主（即托管协议所述的“基金托管东说念主”，下同），系经国度金融监督管 理总局、中国证监会过火他联系金融监管部门核准具备证券投资基金、保障财富、企业年金基 金、财富管制规划，以过火他与中国结算办理结算业务联系的托管业务履历的生意银行；财富 管制东说念主（即托管协议所述的“基金管制东说念主”，下同），系经中国证监会批准树立的证券期货经 营机构。   第二条   财富管制东说念主管制并由财富托管东说念主托管的财富在证券交易所或其他天下性证券交 易场面达成的适合多边净额结算要求的证券及回购交易，选定托管东说念主结算模式的（包括证券投 资基金、财富管制规划、企业年金等），应由财富托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务； 财富托管东说念主负责动作结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，财富管制东说念主应当按照财富 托管东说念主提供的算帐已矣，按时履行交收义务，并承担对财富托管东说念主的最终交收株连，不得以资 产托福东说念主/受托东说念主爽约为由而拒却承担交收株连。   第三条   财富管制东说念主同意恪守中国结算制定的业务功令，明察并互助落实中国结算制定 的各项业务功令。在不违反中国结算业务功令的前提下，以本协议约定为准。   第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东说念主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与财富管制东说念主管制财富之间证券 和资金的二级算帐交收。财富托管东说念主与财富管制东说念主管制财富之间的证券划付，托福中国结算代 为办理。   第五条 财富托管东说念主依据交易算帐日（T 日）算帐已矣，按照中国结算联系业务功令，与 中国结算完成最终不可排除的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与财富管制东说念主管制资 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议 产完成不可排除的证券和资金交收处理。   第六条 财富管制东说念主管制财富交收爽约应遵命谁极度谁补偿的原则。   （一）因财富管制东说念主原因导致的交收爽约施行耗费，由财富管制东说念主承担。   （二）因财富托管东说念主原因导致的交收爽约施行耗费，由财富托管东说念主承担。   （三）由第三方极度导致的交收爽约耗费，按照最猛进度保护财富管制东说念主管制财富抓有东说念主 正当权益的原则，由两边协商处理。财富管制东说念主承担最终交收株连，并负责向第三方追偿，资 产托管东说念主应提供协助。   第七条   财富托管东说念主按照中国结算的章程，以财富托管东说念主自己花样向中国结算苦求开立 联系结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算联系业务章程应开立的其他结算账户， 用于办理财富托管东说念主所托管财富管制东说念主管制财富在证券交易所或其他天下性证券交易场面的 证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务功令，财富托管东说念主照章向财富管制东说念主管制财富收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金。该类资金的收取金额过火额度诊治按照中 国结算业务功令，以及财富托管东说念主和财富管制东说念主的其他书面协议或约定（如有）实践，于中国 结算章程的诊治日进行诊治。财富托管东说念主有权根据中国结算功令采纳最低结算备付金比例计 收方式（固定备付金比例/各异化备付金比例）。财富托管东说念主在中国结算功令规模内变更最低 结算备付金比例计收方式的，应于变更前实时呈文财富管制东说念主，无用征得财富管制东说念主书面同意。   在中国结算功令规模内，如选定各异化备付金比例计收方式，财富托管东说念主应于每月第三个 交易日前将财富管制东说念主管制财富适用的最低结算备付金诊治比例呈文财富管制东说念主，无用征得 财富管制东说念主书面同意。   若财富管制东说念主管制财富结算备付金账户余额低于诊治后瞻望算的其最低结算备付金名额 的，财富管制东说念主应于最近诊治日按照本协议第十四公约定时点补足款项。未按第十四公约定补 足的，财富托管东说念主有权将其视为财富管制东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收爽约联系条件进行处置。   第九条   财富托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于财富管制 东说念主的部分向财富管制东说念主管制财富支付。   第十条 财富托管东说念主于交易算帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交已矣意料打算的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，分离用以意料打算财富管制东说念主管制财富资金 和证券的应收或应付净额，形成财富管制东说念主管制财富当日交易算帐已矣。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                  托管协议   第十一条 财富托管东说念主完成托管财富交易预算帐后，对于交收日财富管制东说念主管制财富可能 发生透支的情况，应实时与财富管制东说念主疏导或以约定方式呈文财富管制东说念主。财富托管东说念主于交收 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据意料打算的财富管制东说念主 T 日交易算帐已矣，完成财富 管制东说念主管制财富资金和证券的交收。   第十二条 财富管制东说念主对财富托管东说念主提供的算帐数据存有异议，应实时与财富托管东说念主疏导， 但财富管制东说念主不得因此拒却履行或蔓延履行交收义务。经两边核实，确属财富托管东说念主算帐差错 的，财富托管东说念主应给以更正并承担财富管制东说念主管制财富的施行耗费；若经核实，确属中国结算 算帐差错的，财富管制东说念主应互助财富托管东说念主与中国结算疏导。若因财富管制东说念主在托管交易单元 上进行非托管财富交易、指定交易单元装假等财富管制东说念主极度原因，以致财富托管东说念主收受算帐 数据不完竣不正确，形成算帐差错的，财富管制东说念主应优先完成资金交收，并由财富管制东说念主承担 托管财富、财富托管东说念主施行耗费。   第十三条 为确保财富托管东说念主与中国结算的平时交收，不影响财富托管东说念主通盘托管财富的 平时运作，交易日（T 日）日终财富管制东说念主应保证其管制的各托管财富资金账户有迷漫的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因财富管制东说念主管制财富资金账户 T 日无法高亢 T+1 日交收要求时，财富管制 东说念主应按照托管协议中约定的时点补足金额；未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点分离 补足相应市集应付金额：对于财富托管东说念主选定固定比例最低备付金计收方式的，财富管制东说念主应 于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于财富托管东说念主选定各异化最低备付金比例计收方式的，财富管 理东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保财富托管东说念主实时完成算帐交收。财富管制东说念主未 按约定时限补足透支金额，导致选定各异化最低结算备付金比例计收方式的财富托管东说念主的最 低结算备付金比例增多的，财富托管东说念主有权依据影响大小诊治联系财富管制东说念主管制财富的最 低结算备付金，并于变更前实时呈文财富管制东说念主并无需征得财富管制东说念主的同意。   第十五条 财富管制东说念主可通过“托管+”系统查询托管财富“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交已矣、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券已矣等信息。财富托管东说念主 可依据财富管制东说念主苦求为财富管制东说念主向中国结算苦求证券加设标记信息的联系明细数据。   第十六条 财富管制东说念主应充分潜入以下结算功令，并招供由此可能对财富管制东说念主管制财富 产生的影响：   （一）根据中国结算业务功令，当 T 日日终财富托管东说念主动作资金净应付结算参与东说念主发生 应付资金核验不足额情形时，财富托管东说念主不错向中国结算申报财富管制东说念主应收证券动作中国 结算加设“可售交收锁定”标记的证券，T+1 日财富托管东说念主不错向中国结算申报财富管制东说念主的 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                     托管协议 已加设“可售交收锁定”标记证券转为“待处置交收锁定”证券，具体历程见本协议第十八条 第（二）款；   财富托管东说念主有权在接头资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面身分后，决定向 中国结算申报优先或除名标记指示。   （二）财富管制东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时呈文财富托管东说念主。财富管 理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白日需使用无标记证券的业务的（如 T 日买入的证券规划用于 T+1 日开展选定实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向财富 托管东说念主发送除名标记指示，并按照除名标记指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户）。财富托管东说念主应在现款担保额度规模内于中 国结算章程的截止时点前，向中国结算申报除名标记指示。若财富管制东说念主申报除名标记指示后， T+1 日该证券并未施行开展 RTGS 等 T＋1 日白日需使用无标记证券业务，财富托管东说念主后续有 权拒却向中国结算申报财富管制东说念主的除名标记指示。财富托管东说念主不向财富管制东说念主承诺优先标 识或除名标记指示申报已矣灵验。   （三）财富托管东说念主动作结算参与东说念主对中国结算发生资金交收爽约的，财富管制东说念主管制财富 的联系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小限定采纳证券账户，所选 证券账户内的通盘“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东说念主对中国结算的交收爽约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”标记的证 券并优先受偿。   第十七条 财富管制东说念主某管制财富发生证券交收爽约的，财富托管东说念主有权暂不录用该管制 财富爽约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延录用、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行爽约处置时，财富管制东说念主应给以互助。财富托管东说念主按中国结算联系违 约金的规律，向财富管制东说念主收取爽约金及资金成本利息。财富管制东说念主须 T+1 日内补足爽约交 收的联系证券过火权益，财富管制东说念主未能补足的部分所产生的通盘耗费由财富管制东说念主承担，收 益归托管财富通盘。   第十八条 财富管制东说念主应积极选定各项措施履行资金交收义务，包括并不限于选定自有或 其他正当合规来源资金实时补足待交收金额。如因财富管制东说念主原因形成财富管制东说念主管制财富、 财富托管东说念主施行耗费，由财富管制东说念主承担。财富管制东说念主未实时补足资金的，财富托管东说念主有权直 接扣划爽约资金账户的资金，以及按照本协议第二十三条联系条件对财富管制东说念主实施风险管 理措施。财富管制东说念主未按约定时点补足透支金额，组成资金交收爽约，财富托管东说念主照章按以下 方式处理，且财富管制东说念主应给以互助： 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                    托管协议   （一）未形成财富托管东说念主对中国结算爽约的：   财富管制东说念主潜入并同意，财富托管东说念主有权向中国结算申报将财富管制东说念主管制财富对应证 券账户内相当于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价意料打算或两边招供的第三方估值基准 做事机构提供的估值价钱孰高意料打算）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品看护库的 回购质押券划转至财富托管东说念主的证券处置账户，并不错依据联系章程进行处置，申报划转的证 券品种、数目不错由财富托管东说念主笃定。中国结算根据财富托管东说念主申报的证券品种、数目办理划 转。财富管制东说念主亦可按上述功令向财富托管东说念主指定交收担保物，财富托管东说念主不错接头财富管制 东说念主意见后进行申报。财富托管东说念主极度导致财富管制东说念主管制财富正当权益受到毁伤的，财富管制 东说念主不错向财富托管东说念主见识职权，并由财富托管东说念主承担对财富管制东说念主管制财富形成的施行耗费。   财富管制东说念主应向财富托管东说念主出具其同意中国结算协助财富托管东说念主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。财富管制东说念主出具上述书面文献的，视为已取得财富托福东说念主的同意。如财富管 理东说念主不互助出具上述同意或阐发的书面文献的，财富托管东说念主仍有权按本条的约定办理。   财富管制东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收爽约金额和利息、爽约金 （若有）及联系用度。财富托管东说念主阐发财富管制东说念主按时足额补足通盘应付资金后，应实时向中 国结算苦求将交收担保物划回财富管制东说念主证券账户。若财富管制东说念主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起财富管制东说念主应互助财富托管东说念主对划转证券给以处置。如财富管制东说念主不互助，财富 托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时呈文财富管制东说念主。财富托管东说念主的该等处置对 财富管制东说念主托管财富和财富管制东说念主形成耗费的，由财富管制东说念主承担相应株连，财富托管东说念主不承 担任何株连。处置所得在扣除处置用度后，应开端用于完成交收及返璧财富管制东说念主的爽约株连； 有剩余的，将由财富托管东说念主返还财富管制东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，财富托管东说念主有 权对财富管制东说念主连续追偿。财富管制东说念主或其管制的财富出资东说念主不得以财富托管东说念主处置该财富 时未能作念出最好采纳为原理向财富托管东说念主见识权益，亦不得以财富托管东说念主处置该财富时未经 财富管制东说念主同意为原理拒却承担交易已矣或向财富托管东说念主见识权益。   （二）形成财富托管东说念主对中国结算爽约的：   财富管制东说念主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向财富托管东说念主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收爽约金额的待处置证券。财富托管东说念主应实时向中国 结算完成申报。   如财富管制东说念主管制财富当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条件指定交收担 保物。若财富管制东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，财富托管东说念主有权在财富管制东说念主该违 约财富证券规模内自行笃定和申报待处置证券及交收担保物，并呈文财富管制东说念主。若因财富管 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                托管协议 理东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报装假而形成财富托管东说念主对 中国结算发生资金交收爽约，进而导致中国结算选定交收爽约处理措施而产生的财富托管东说念主 通盘施行耗费，由财富管制东说念主承担。   财富管制东说念主于 T+2 日向财富托管东说念主补足相应资金的，包括交收爽约金额和利息、爽约金 （若有）及联系用度，财富托管东说念主在中国结算章程时代前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”标记淹没。   T+3 日起，如财富托管东说念主动作结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券过火权益，财富管制东说念主须潜入并互助。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向财富托管东说念主追索的，财富托管东说念主有权要求财富管制东说念主立即支付交收爽约金额和利息、 爽约金（若有）及联系用度等。若财富管制东说念主未支付导致财富托管东说念主垫付的，财富托管东说念主将继 续向财富管制东说念主追索，并要求财富管制东说念主进一步承担补偿株连。   第十九条 财富管制东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险适度指导》内容建立健全内 部风险适度机制，并衔接自己风险承受才调，对融资回购规模、融资回购规模增长率、回购融 资欠债率、规律券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库聚拢度、流动 本性况、欠库次数等风险身分进行检测并适度，并建立压力测试机制。财富管制东说念主过火管制资 产不得径直或通过其他利益联系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切热心中国结算和证券交易所或其他天下性证券交易场面发布的联系信 息，实时作念好应答安排，严格驻防融资回购交易发生欠库和资金交收爽约风险。   第二十条 财富管制东说念主应积极互助财富托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险适度指 引》项下要求财富托管东说念主对财富管制东说念主进行的如期详细评估及选定的其他风险适度措施要求； 积极互助财富托管东说念主履行法律法则、监管机构、登记结算机构等有权机构对财富托管东说念主的履职 要求；如财富管制东说念主未给以互助的，欢跃担由此给财富托管东说念主形成的通盘施行耗费。两边应建 立日常疏导机制，财富托管东说念主向财富管制东说念主发送违纪提醒或转发中国结算违纪提醒时，财富管 理东说念主应实时互助财富托管东说念主对违纪情况进行处理，并向财富托管东说念主反映违纪处理敷陈。   第二十一条 为驻防财富管制东说念主管制财富参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应恪守以下约定：   （一）财富管制东说念主应主动加强质押券管制，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补券 或提交现款担保品。财富托管东说念主发现财富管制东说念主有可能发生欠库的，财富托管东说念主应呈文财富管 理东说念主补券；若财富管制东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照财富托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。财富管制东说念主有义务互助补券、提交现款担保品并 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                托管协议 根据呈文要求反映财富托管东说念主联系信息。   （二）若财富管制东说念主未按要求完成补券，形成欠库的，财富管制东说念主应实时弥补回购欠库扣 款金额，并补充提交质押券或压缩融资规模。若出现蚁合欠库，财富管制东说念主应根据《中国证券 登记结算有限株连公司上海/深圳分公司结算账户管制及资金结算业务指南》联系章程，录用 回购欠库扣款金额和欠库爽约金，履行资金交收义务。   第二十二条 财富管制东说念主应积极选定各项措施履行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 选定自有或其他资金实时补足待交收金额。若因财富管制东说念主原因发生资金交收爽约，财富托管 东说念主有权对爽约资金账户实施见款即扣等方式，以及按照本协议第二十三条联系条件对财富管 理东说念主实施风险管制措施。财富管制东说念主潜入并阐发，财富管制东说念主管制财富中提交入库的债券将作 为财富托管东说念主联系结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券。若财富管制东说念主债券回 购交收爽约，财富托管东说念主有权依照中国结算联系功令进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收爽约风险，财富管制东说念主招供并同意以下事项：   财富管制东说念主或其管制的财富应在融资回购业务应付资金交收爽约后的第一个交易日 12︰ 约金的，财富管制东说念主应向财富托管东说念主具体指定爽约财富证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置限定）；财富托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的联系章程，要求财富管制东说念主处置该爽约财富。若财富管制东说念主未实时处置该爽约财富， 财富托管东说念主有权向中国结算苦求将财富管制东说念主爽约财富证券账户中的财富划转至财富托管东说念主 专用证券返璧账户。财富管制东说念主或其管制的财富出资东说念主不得以财富托管东说念主处置该财富时未能 作念出最好采纳为原理向财富托管东说念主见识权益，亦不得以财富托管东说念主处置该财富时未经财富管 理东说念主同意为原理拒却承担交易已矣或向财富托管东说念主见识权益。   （二）财富管制东说念主管制的爽约财富中，可供刑事株连的质押券刑事株连所得不足以弥补其联系未支 付融资回购业务应付资金、利息、爽约金及刑事株连质押券产生的通盘用度等款项时，财富托管东说念主 有权对该财富证券账户内的其他证券选定冻结或划转等措施连续追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，若是财富管制东说念主或其管制的爽约财富补足上述不足款项，财富托管东说念主将返还 冻结或扣取的证券。不然，从第三个交易日起，财富托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项，由此形成的施行耗费由财富管制东说念主承担。   第二十三条 财富托管东说念主根据自己的风险适度管制要求，有权基于财富管制东说念主以下风险特 征对财富管制东说念主选定各异化的风险管制措施：   （一）蚁合 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比最初 80%的，该比 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                     托管协议 例可放宽至 90%）；      （二）蚁合 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库聚拢度占比最初 10%；      （三）蚁合 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚拢度超标，即：对于上月日 均回购未到期规模小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚拢度高于 50%；对于上 月日均回购未到期规模大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚拢度高 于 30%；      （四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收爽约；      （五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形。      财富托管东说念主选定的风控措施包括：      （一）要求其缩短回购规模或将交易所债券质押式回购诊治为协议式正回购；      （二）要求其缩短某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管财富征收罕见结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他天下性证券交易场靠近托管财富选定联系自律监 管措施，或者摈弃其融资回购交易；      （五）按照中国结算规律计收爽约资金的利息和爽约金；      （六）调高财富管制东说念主管制的托管财富的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会敷陈；      （八）暂停为其提供联系结算业务及联系证券交易做事或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交。      上述风险管制措施待激发该措施的特征修正后，根据监管部门或联系行业协会意见（如 有），经两边约定后断绝。      第二十四条 财富管制东说念主应恪守联系法律法则及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法则或监管章程的办法要求的（发寿辰为 T 日）， 财富管制东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其管制的财富回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行诊治，直至适合上述摈弃。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限株连公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限株连公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司行径处理业务（以下简称“港股通公司行动”），财富托管东说念主和财富管制东说念主应恪守以下 约定： 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                    托管协议   （一）财富管制东说念主若是无法收受中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向财富 托管东说念主苦求转发获取，并提供两个以上筹商东说念主及邮箱或财富管制东说念主的深证通小站号；财富托管 东说念主向财富管制东说念主预留筹商东说念主邮箱或两边招供的其他方式转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行判辨、修改等处理，波及文献业务种类、内容、模样以 中国结算发送为准。   （二）财富管制东说念主应实时热心港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算章程需财富托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算章程的申报文献模样、内容填写要 求，不晚于申报截止日 14：00 前发送财富托管东说念主并进行电话阐发。财富托管东说念主不承担对申报 文献内容审核及修改株连。财富托管东说念主完成申报后将中国结算反映的受理状态以邮件或者双 方约定的方式呈文财富管制东说念主，财富管制东说念主根据中国结算反映的受理状态稽察申报是否被中 国结算受理。   （三）若财富管制东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前再行填写申报文献并发送 财富托管东说念主进行申报。若财富管制东说念主未在本协议约定时代内提交修改后的申报内容，而财富托 管东说念主仍是向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切成果由财富管制东说念主自行承担，财富托管 东说念主对此不承担任何株连。   第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限株连公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 财富管制东说念主管制财富投资参与港股通交易的，财富管制东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有迷漫 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 迷漫的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。   财富管制东说念主须潜入港股通交易日期优化实施后的交收功令，领会联系结算风险。对于两地 市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，财富管制东说念主应在 T 日 16:00 之前向财富托管东说念主发送资金划转指示，并同期保证有迷漫的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，履行资金提前到账义务。   如由于财富管制东说念主原因导致的港股通交收失败，由此形成的财富托管东说念主施行耗费，由财富 管制东说念主承担。   第二十七条 因财富管制东说念主原因导致财富托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算联系业务功令完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，财富托管东说念主将向中国结算申报财富管制东说念主联系证券账户，中国结算将呈文上交所和深交 所暂停收受 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。财富托管东说念主承诺对申报行径和内容的 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 的确、准确、完竣、实时负责。   第二十八条 若是因不可抗力不成履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或通盘除名 株连。不可抗力是指财富托管东说念主或财富管制东说念主不成预感、不可幸免、不成克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、急流、失火、疫情、疫疠、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东说念主民银行中央支付算帐系统故障以及新法律或国度计策的颁布或对原法律或国 家计策的修改等。任何一方因不可抗力不成履行本协议时，应实时呈文对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的阐发，并选定稳妥措施驻防耗费的扩大。发生临时停市时，财富管制东说念主 应密切热心证券交易所或其他天下性证券交易场面、中国结算发布的临时停市、复原交易、登 记结算应答安排等公告，作念好联系流动性风险管制等职责。   第二十九条 本协议灵验时代，若因法律法则、中国结算业务功令发生变化导致本协议的 内容与届时灵验的法律法则、业务功令的章程不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务规 则的章程为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务功令对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致招供本协议仍是两边充分协商，并非模样合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商惩处并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律效率。   第三十一条 本协议动作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效率，在托管协议生 效时奏效。