嘉实中证A100指数增强发起式A,嘉实中证A100指数增强发起式C: 嘉实中证A100指数增强型发起式证券投资基金招募说明书

2024-12-09 15:07

嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资       基金招募说明书     基金经管东说念主：嘉实基金经管有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二〇二四年十二月                                          招募说明书  嘉实中证A100指数增强型发起式证券投资基金招募                     说明书                     重要教唆   嘉实中证100指数增强型发起式证券投资基金于2024年6月13日获取中国证监会批复（证 监许可2024929号《对于准予嘉实立异趋势股票型发起式证券投资基金变更注册的批复》）。 商一致，嘉实中证100指数增强型发起式证券投资基金改名为嘉实中证A100指数增强型发起 式证券投资基金(以下简称“本基金”)。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等冒昧提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分推敲自身的风险承受智商，感性判断市场， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券至极的非系统性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程 中产生的基金经管风险、本基金的至极风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、股票期 权等金融繁衍品、资产支执证券等品种，并可根据联系法律法则和基金合同的约定参与融资 业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来格外风险。本基金可能投资于金融繁衍品， 金融繁衍品投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共同 风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金投资于科创板股票，将濒临流动性风险、退市风险、投资聚积度风险，详见本                                       招募说明书 基金招募说明书“风险揭示”章节。   本基金单一投资者（基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员当作发起资金提供 方除外）执有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的50%，但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或逾越50%的除外。法律法则、监管机构另有划定的，从其规 定。   基金合同顺利之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动阻隔，无需召开基金份额执有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额执有东说念主 大会延续基金合同期限；另外，基金合同顺利三年后本基金接续存续的，一语气20个做事日出 现基金份额执有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当 在按时敷陈中赐与透露；一语气50个做事日出现前述情形的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，可对本基金进行算帐，阻隔基金合同，无需召开基金份额执有东说念主大会进行表决。因此， 投资者将濒临基金合同提前阻隔的不相信性风险。   本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、 羼杂型基金。本基金为指数型基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的 施展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。投资者投资 于本基金可能濒临追踪谬误抑制未达约定办法、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在 风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。   本基金标的指数为中证A100 指数。   中证A100指数录取100只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公司证券当作 指数样本，以反应中枢龙头上市公司证券的举座施展。   同中证全指指数的样本空间   畴前一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。   （1）对于样本空间内安妥可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结果在C及以下 的上市公司证券；   （2）在剩余证券中，录取总市值位于样本空间前300名且属于沪股通或深股通证券范围 的上市公司证券当作待选样本；   （3）在待选样本中，优先录取二级行业解放流通市值最大且总市值位于样本空间前100                                                           招募说明书 名的上市公司证券当作指数样本；    （4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照解放流通市值由高到低次第选入一定数 量的证券，以使样本数目达到100只，且各一级行业解放流通市值占比与样本空间尽可能保 执一致。具体作念法如下：    谋略指数样本各一级行业解放流通市值占比，选出相较样本空间对应行业解放流通市值 占比最低的行业；从剩余待选样本中，遴聘该行业解放流通市值最大的证券当作指数样本； 重复该要津，直至样本数目达100只。    接洽标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：    www.csindex.com.cn。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金家具贵寓概要和基金 合同，全面知晓本基金的风险收益特征和家具特性，并充分推敲自身的风险承受智商，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。    当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应圭表后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时间，基金经管 东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读 联系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金经管东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按 可能濒临基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失的风险。    本基金经管东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽职的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩相等净值险阻并不预示其改日功绩施展。    本基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。    基金经管东说念主深知个东说念主信息对投资者的重要性，致力于于投资者个东说念主信息的保护。基金经管 东说念主承诺按照法律法则和联系监管要求的划定处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金经管东说念主直 销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金经管有限公司旗下基金家具的整个个东说念主投资者。 基金经管东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉相等法定代表东说念主、受益整个东说念主、承办东说念主等个东说念主 信 息 ， 也 将 遵 守 上 述 承 诺 进 行 处 理 。 详 情 请 关 注 嘉 实 基 金 官 网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）透露的“嘉实基金隐痛政 策”相等后续作出的常常改良。                                                                                                                                  招募说明书          目         录                        一、媒介   《嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》                                 （以下简称“本招募说明书”）依据《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称“《基金法》”）、                           《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办 法》  （以下简称“《销售办法》”）               、《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                 （以下简称“《运作办法》”）                                              、 《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》                    （以下简称“《信息透露办法》”）、                                    《证券投资基金信息透露 内容与格式准则第 5 号》                          《                          、公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管划定》 （以下简称“《流动性风险经管划定》”                  ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                                （以下 简称“《指数基金指引》”            ）等接洽法律法则以及《嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其信得过性、准确 性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金经管东说念主莫得寄予或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间 基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述， 均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资者自依基 金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行为自己即表 明其对基金合同的承认和接受。基金份额执有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》                 、基金合同相等他接洽划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额执有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                                                           招募说明书                              二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效改良和补充 资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 其他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对前述文献常常作念出的改良 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 修改等七部法律的决定》改良的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其常常作念出的改良     《销售办法》 金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 及颁布机关对其常常作念出的改良     《运作办法》 运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《流动性风险经管划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募 怒放式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其常常作念出的改良      《指数基金指引》 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改良                                            招募说明书 和经管的机构 理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 理办法》及联系法律法则划定，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 投资基金销售业务经历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 理登记业务的机构 基金份额的申购、赎回、改革、转托管、按时定额投资及提供基金来去账户信息查询等业务 理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和 办理非来去过户等 动情况的账户 改革、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 收场基金备案手续，并获取中国证监会书面阐发的日历                                                     招募说明书 国证监会备案并赐与公告的日历 面的业务王法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵照 的行为 的行为 基金份额兑换为现金的行为 基金经管东说念主经管的某一基金的基金份额改革为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行为 由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 额总额后扣除申购央求份额总额及基金改革中转入央求份额总额后的余额)逾越上一做事日基金总份额的 正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简                                               招募说明书 和 类基金份额的基金份额总额 程 的类别。各基金份额类别分别建立代码，合并投资运作，分别谋略和公告各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值     A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提 销售服务费的基金份额     C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额 额执有东说念主服务的用度                                        《信息透露办法》划定 的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行存 款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交 易的债券等 投资组合的市场冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影 响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 于有用挫折并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时间，原有账 户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市场价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不相信 性的资产；     （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不相信性的资产；                                          （三）其他 资产价值存在紧要不相信性的资产                                               招募说明书 更新 金经管东说念主鼓舞、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并执有一按时限的证券投资 基金 （指基金经管东说念主职工中照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金经 理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起 资金认购的基金份额执有期限不低于三年 的基金经管东说念主鼓舞、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                                                                   招募说明书                              三、基金经管东说念主  （一）基金经管东说念主概况    称号    嘉实基金经管有限公司   注册地址   中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东说念主   经雷   成立日历   1999 年 3 月 25 日   注册成本   1.5 亿元   股权结构   中诚信托有限职责公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立          信投资有限职责公司 30%。   存续时间   执续运筹帷幄    电话    （010）65215588    传真    （010）65185678    接洽东说念主   罗朝伟   嘉实基金经管有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立。公司注册 地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成齐、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获取首批寰宇社保基金、企业年金投资经管东说念主、QDII 和特定资产经管业务等经历。   （二）主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司船舶货运保障部总 司理，中原银行副行长（挂职）              ，中国东说念主保资产经管有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限职责公 司党委文告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信托有限职责公司。2011 年5月加入中诚信托有限职责公司，曾任信托业务总部业务团队负责东说念主（MD）、信托业务三部总司理、钞票管 理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本经管（北京）有限公司总司理等职，现任中诚信托有限职责 公司党委委员、副总裁，兼任中诚成本经管（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。   Stefan Hoops先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth）                                                           ，获取工商 经管学位及经济学博士学位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资 与治理决议负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球来去银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。                                                                招募说明书 Committee（德银集团经管委员会）委员。2023年1月起，担任DWS Management GmbH（DWS集团）投资部负责 东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与精算硕士学位。曾 于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算顾问集团高等顾问人；于好意思世集团（MERCER）担任首席顾问 顾问人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区养 老金、全球市场与证券服务主管；于东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北 亚机构业务主管；于东方汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于2021年9月加 入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任DWS Group董事总司理兼亚太区 客户主管，现任DWS Group亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济经管学院工业企业经管专科，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任 海问证券投资顾问有限公司总司理。1994年于今任北京德恒有限职责公司总司理，2001年11月于今任立信投 资有限职责公司董事长，2004年于今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长，2013年于今任麦克传感器股 份有限公司董事长。    王巍先生，独处董事，好意思国Fordham University经济学博士。并购公会首创会长，金融博物馆理事长。 也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座评释。2004 年主执创建了全联并购公会；2005年担任经 济协作与发展组织（OECD）投资委员会人人委员，2007年起担任上海证券来去所公司治理人人委员会成员； 主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独处董事、北京中关村银行股 份有限公司独处董事、上海仁会生物制药股份有限公司独处董事。    汤欣先生，独处董事，法学博士，清华大学法学院评释、博士生导师，清华大学商法研究中心主任、清 华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员，中国上市公司 协会第一、二届独处董事委员会主任委员、上海证券来去所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法 院履行特邀顾问人人、深圳证券来去所法律专科顾问委员会委员、中国证券投资基金业协会法制做事委员会 委员、中国上市公司协会学术顾问人委员会委员、贵州银行股份有限公司独处董事、民生证券股份有限公司独 立董事、万达电影股份有限公司独处董事。    陈重先生，独处董事，博士，中共党员，明石投资经管有限公司副董事长，兼任明石立异本事集团股份 有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、 党委副文告；重庆市东说念主民政府副秘书长（分担金融做事）                         ；新华基金经管股份有限公司董事长。重庆银行股 份有限公司外部监事、爱好意思客本事发展股份有限公司监事会主席、豆神训诲科技（北京）股份有限公司独处                                                             招募说明书 董事、四川省投资集团股份有限职责公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司独处董事。   类承曜先生，独处董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济学博士。现任中 国东说念主民大学财政金融学院金融学评释、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、                                      《投资研究》 编委会委员等职。2020年受聘为财政部财政 风险研究人人做事室人人。现兼任北汽财务公司独处董事、余姚农商行独处董事、中华联合东说念主寿保障监事。   经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分析师（CFA）。1994 年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高等投资分析师、副总裁；2008年5月至2013年9月任友 邦中国区资产经管中心首席投资总监、副总裁。2013年10月加入嘉实基金经管有限公司，2013年10月至2018 年3月任公司首席投资官（固收/机构）                  ，2018年3月于今任公司总司理。   沈树忠先生，监事长，正高等司帐师，经管学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部副 司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主执做事）、法定代表东说念主；兼任北 京华堂市场有限公司董事、中日合伙成齐伊藤洋华堂市场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现 任中诚信托有限职责公司财务总监。   穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限 公司董事会秘书，北京德恒有限职责公司财务主管。2001年11月于今任立信投资有限公司财务总监。   罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表， 浦东发展银行北京分行法务司理，2007年10月至2010年12月任工银瑞信基金经管有限公司法律合规司理。   高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明司帐师事务所高等审计师， 公司监察稽核部内审主管。2013年11月加入嘉实基金经管有限公司，曾任合规经管部稽核组总监，现任东说念主力 资源总监。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011年加入嘉实基金经管有限公司，曾任股票研究部研究员、基 金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006年7月至2022年4月，历任海通证券股份有限公司固定收益部业 务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022年 4月加入嘉实基金经管有限公司，现任 机构业务联席首席投资官兼动身治理决议战队负责东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师， 高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息本事部董事总司理，瑞信集团信息本事部董事总司理，北京大数                                                         招募说明书 据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇经管局、中汇储投资有限职责公司、国新国际投资 有限公司。2019年12月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品来去所、始创证券经纪有限职责公司。2000年12月 于今任嘉实基金经管有限公司首席财务官。    张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限职责公司投资司理助理。2010 年 3 月加 入嘉实基金经管有限公司，曾任风险经管部副总监、风险经管部总监、首席风险官。    归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国齐证券研究所研究员、投资司理。2014 年 5 月加 入嘉实基金经管有限公司，曾任机构投资部投资司理、策略组投资总监。    胡涛先生，均衡格调投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研究司理，长盛基 金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总司理、研究部研究主管、基金司理等 职务。2014 年 3 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。    急流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券经管总部信息研究部司理，德恒 证券信息研究中心副总司理、经纪业务经管部副总司理，兴业证券研究发展中心高等研究员、喜悦服务中心 首席喜悦分析师，上海证券资产经管分公司客户资产经管部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。    张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖投资高等副总 裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任国外研究组组 长、策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+）                  ，硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信诚基金投资司理， 国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债）                ，硕士研究生。曾任天安保障债券来去员，兴业银行资金营运中心债券 来去员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东说念主、基金司理。2020年8月加入嘉 实基金经管有限公司。    金猛先生，硕士研究生，12 年证券从业经历，特准金融分析师（CFA），金融风险经管师（FRM），具有 基金从业经历。中国国籍。曾任职于安信基金经管有限职责公司，从事风险抑制做事。 2014 年 9 月加入嘉 实基金经管有限公司，现任职于股票投研体系。2018 年 9 月 20 日至 2023 年 6 月 5 日任嘉实中小企业量化 活力生动配置羼杂型证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 20 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证央企立异驱                                                           招募说明书 动来去型怒放式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 7 月 2 日任嘉实中证新兴科技 100 策略来去型怒放式指数证券投资基金基金司理、2019 年 11 月 1 日至 2021 年 7 月 2 日任嘉实中证新兴科技 实中证央企立异驱动来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金司理、2019 年 12 月 5 日至 2021 年 7 月 年 4 月 21 日任嘉实中证医药健康 100 策略来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金司理、2018 年 9 月 放羼杂型发起式证券投资基金基金司理、2020 年 5 月 14 日于今任嘉实十足收益策略按时怒放羼杂型发起式 证券投资基金基金司理。    Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念成见峰先生，公司总 司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士，指数基金司理怎样女士，增强风 格投资总监刘斌先生。   （三）基金经管东说念主的职责 改革和登记事宜；   （四）基金经管东说念主的承诺                                             招募说明书 轨制，采用有用设施，防护违犯接洽法律法则、基金合同和中国证监会接洽划定的行为发生。                            （简称“《证券法》”）                                      、《基金法》及接洽法律 法则，建立健全的里面抑制轨制，采用有用设施，防护下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公正地对待其经管的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会划定谢却的其他行为。 范，憨厚信用、勤勉尽职，不得将基金资产用于以下投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、附近证券来去价钱相等他不刚直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓舞、现实抑制东说念主或者与其有紧要蛮横 关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当安妥本基金的投资目 标和投资策略，遵命基金份额执有东说念主利益优先原则，驻守利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市场公正合理价钱履行。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联交 易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金经管东说念主董事会 应至少每半年对关联来去事项进行审查。   （1）依照接洽法律法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相等代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的接洽法律法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽划定，泄露在职职时间知 悉的接洽证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额执有东说念主利益的证券来去相等他行为。                                                 招募说明书   （五）基金经管东说念主的里面抑制轨制   为加强里面抑制，驻守和化解风险，促进公司诚信、正当、有用运筹帷幄，保障基金份额执有东说念主利益，根据 《证券投资基金经管公司里面抑制率领意见》并趋承公司具体情况，公司已建立健全里面抑制体系和里面控 制轨制。   公司里面抑制轨制由里面抑制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。公司里面抑制大纲是对 公司王法划定的内控原则的细化和张开，是各项基本经管轨制的纲目和统辖。基本经管轨制包括投资经管、 信息透露、信息本事经管、公司财务经管、基金司帐、东说念主力资源经管、贵寓档案经管、功绩评估阅览、合规 经管和风险抑制、热切应变等轨制。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭职责、操作守则 等具体说明。   （1）健全性原则：里面抑制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、履行、 监督、反馈等各个要津；   （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，真贵内控轨制的有用履行；   （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保执相对独处；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操作相互 独处；   （5）成本效益原则：运用科学化的运筹帷幄经管方法缩短运作成本，提高经济效益，以合理的抑制成本达 到最好的里面抑制效果。   （1）公司董事会对公司建立里面抑制系统和接济其有用性承担最终职责。董事会下设风控与内审委员 会，负责查验公司里面经管轨制的正当合规性及内控轨制的履行情况，充分施展独处董事监督职能，保护投 资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组成，负责率领基 金资产的运作、相信基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险抑制委员会为公司风险经管的最高决策机构，由公司总司理、督察长及联系总监组成，负责 全面评估公司运筹帷幄经管过程中的各项风险，并提倡驻守化解设施。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面抑制轨制的履行情况进行监察、稽核， 按时和不按时向董事会敷陈公司里面抑制履行情况。   （5）合规经管部门：公司经管层宠爱和支执合规风控做事，并保证合规经管部门的独处性和巨擘性，                                              招募说明书 配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规经管部门相等各岗亭的职责和做事经由、组织规律。合规经管部 门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面抑制轨制的履行情况的监控查验做事。   （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险抑制第一职责东说念主，对本部门业务范围内的风险负有管控 实时敷陈的义务。   （7）岗亭职工：公司努力建立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险驻守毅力，营造一个浓 厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险毅力连合到公司各个部 门、各个岗亭和各个要津。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控职责，并负有对岗亭做事中发现的风险 隐患或风险问题实时敷陈、反馈的义务。   公司确立“轨制上抑制风险、本事上量化风险”，积极汲取或领受先进的风险抑制本事和技巧，进行内 部抑制和风险经管。   （1）公司迟缓健全法东说念主治理结构，充分施展独处董事和监事会的监督职能，严禁不刚直关联来去、利 益运送和里面东说念主抑制自得的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司建立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权单干，操作 相互独处。公司迟缓建立决策科学、运营范例、经管高效的运行机制，包括民主、透明的决策圭表和经管议 事王法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了轨则递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有翔实的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东说念主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺 遵照，在授权范围内承担职责；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息疏导轨制，联系部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立有用的东说念主力资源经管轨制，健全激励握住机制，确保公司东说念主员具备与岗亭要求相顺应的 职业操守和专科胜任智商。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时驻守和化解 风险。   （6）授权抑制应当连合于公司运筹帷幄行为的恒久，授权抑制的主要内容包括：   ①鼓舞会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权柄，建立健全公司授权圭表和圭表，确保 授权轨制的贯彻履行；   ②公司各部门、分公司及职工在划定授权范围内诈骗相应的职责；   ③紧要业务授权采用书面款式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。                                             招募说明书   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司自有资产、其他 寄予资产以及不同基金的资产之间实行独处运作，分别核算，实时、准确和完好地反应基金资产的气象。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分离各岗亭职责，投资和来去、来去和算帐、基金司帐和 公司司帐等重要岗亭不得有东说念主员的重复。投资、研究、来去、IT 等重要业务部门和岗亭进行物理挫折。   （9）建立和真贵信息经管系统，严格信息经管，保证客户贵寓等信息安全、信得过和完好。积极真贵信 息疏导渠说念的运动，建立了了的敷陈系统，各级指示、部门及职工均有明确的敷陈门道。   （10）建立和完善客户服务圭表，加强基金销售经管，范例基金宣传推介，不得有不刚直销售行为和不 刚直竞争行为。   （11）制订切实有用的济急应变设施，建立危急处理机制和圭表，对发生严重影响基金份额执有东说念主利 益、可能引起系统性风险、严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规经管部门对公司里面抑制轨制的履行情况进行执续的监 督，保证里面抑制轨制落实；按时评价里面抑制的有用性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务安妥接洽法律、行政法 规、部门规章及行业监管王法；   ②对里面风险抑制轨制的执续监督。合规经管部门执续完善“风险职责授权体系”机制，组织联系业务 部门、岗亭共同识别风险点，界定风险职责东说念主，确保整个识别出的要害风险点均有对应抑制设施，实时驻守 和化解风险；   ③督察长按照公司划定，向董事会、运筹帷幄经管主要负责东说念主敷陈公司运筹帷幄经管的正当合规情况和合规经管 做事开展情况。   （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面抑制的透露信得过、准确；   （2）基金经管东说念主承诺根据市场变化和公司发展连续完善里面抑制体系和里面抑制轨制。                                                           招募说明书                            四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息透露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主执股的股份制交易银行，总行设在深 圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际司帐圭表上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来去（股票代码：3968）                                        ，10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行 了 24.2 亿 H 股。结果 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、家具研发团队、风险经管团队、系统与数 据团队、神色支执团队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经历，成为国内第一家获取该项业务经历 上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管业务。招商银行当作托管业务天赋最全的交易银行之一，领有 证券投资基金托管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投资经管托管业务托管经历、保障资金托管 业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）经历、及格境内机构投资者托管 （QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试点存托业务等业务经历。                                                        招募说明书   招商银行资产托管趋承自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和立异精神，推出“招商银行托管+”服务 品牌，以“践行价值银行政策，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌 愿景为指引，以“值得信托的人人、贴心折务的管家、让价值执续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”， 以立异的“服务家具化”为方法论，全场所助力资管机构完结可执续的高质地发展。招商银行资产托管围绕 资管全场景，打造了“如风运营”               “大不雅投研”                    “见微数据”三个服务子品牌，连续立异托管系统、服务和产 品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务圭表，首家发布私募基金 绩效分析敷陈，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商聚积 资产经管谋略、第一只 FOF、第一只信托资金谋略、第一只股权私募基金、第一家完结货币市场基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户喜悦、第一家大小 非解禁资产、第一单 TOT 守护，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改革，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力连续培植,连年来获取业内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融家具立异奖”                                     ； 6 月荣获《财资》                                               “中国最好 托管银行奖”，成为国内独一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”                                        “最好资产托管银行”                                                 、 《21 世纪经济报说念》           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；                     “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异 “十佳金融家具立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构” 奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央 金融团工委、寰宇金融青联第五届“双培植”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托 管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》                          “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、                   “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                                                      “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                      “中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”                                            “中国最 佳零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年                                                 “中国 境内最好托管机构”         “最好公募基金托管机构”                    “最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受欢 迎托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣 获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”                                     ；2022 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》                                               “中国最 佳托管银行”      “最好公募基金托管银行”                 “最好喜悦托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                                           “2022 年度                                                              招募说明书 了得资产托管银行天玑奖”            ；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机 构”、银行间市场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银 行间本币市场托管业务市场立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异 英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示 范银行（寰宇性股份行）”            ；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年                                      “2023 年度估值业务了得机构”、 “2023 年度债市领军机构”、                “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年至极评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管 机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》垄断的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产 经管竞争力研究案例发布盛典上，               “招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。 曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事 长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障 股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资经管有限公司董事长，中国东说念主 民养老保障有限职责公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。1995 年 6 月加 入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副 行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执本行做事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起 任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有 限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中 国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历 任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任招商                                                     招募说明书 银行合肥分行风险抑制部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、 中小企业金融部总司理、投行与金融市场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业素养，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等领域有真切的研究和丰富的实务素养。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   结果 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面抑制轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度接洽法律法则和行业监管轨制，坚执遵法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄理 念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，驻守和化解运筹帷幄风险，确保托管业务的稳健运行和托 管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险抑制轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的连续改进和各项业务轨制、经由的连续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑制及风险驻守体系：   一级里面抑制及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫和抑制；总行风险经管部、法 律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控培植经管建议。   二级里面抑制及风险驻守是招商银行资产托管部设立风险合规经管联系团队，负责部门里面风险防卫 和抑制，实时发现里面抑制缺陷，提倡整改决议，追踪整改情况，并径直向部门总司理室敷陈。   三级里面抑制及风险驻守是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵命内抑制衡原则，视业务的风险 进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑制覆盖各项业务过程和操作要津、覆盖整个团队和岗亭，并由一起东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以驻守风险、审慎运筹帷幄为起点，体 现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对独处，不同托管资产之间、托管 资产和自有资产之间相互分离。里面抑制的查验、评价部门独处于里面抑制的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面抑制有用性包含里面抑制瞎想的有用性、里面抑制履行的有用性。里面抑制设 计的有用性是指里面抑制的瞎想覆盖了整个应存眷的重要风险，且瞎想的风险搪塞设施安妥。里面抑制履行 的有用性是指里面抑制冒昧按照瞎想要求严格有用履行。   （5）顺应性原则。里面抑制顺应招商银行托管业务风险经管的需要，并冒昧跟着托管业务运筹帷幄政策、 运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行改良和完                                            招募说明书 善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公景色与招商银行其他业务景色挫折，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻守的目的。   （7）重要性原则。里面抑制在完结全面抑制的基础上，关防卫要托管业务重要事项和高风险要津。   （8）制衡性原则。里面抑制冒昧完结在托管组织体系、机构建立、权责分拨及业务经由等方面相互制 约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、家具受理、司帐核算、资金清 算、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本划定、业 务经管办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、经管要求明确，自在风险经管全覆盖的要求，保证资产托 管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抑制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份设施，领受 加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，整个的业务信息须经过严格的授权方能进行探问。   （3）客户贵寓风险抑制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格守秘，除法律法 规和其他接洽划定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息本事系统风险抑制。招商银行对信息本事系统机房、权限经管实行双东说念主双岗双责，电脑机房 离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采用两地三中心的济急备份经管设施等，保证信 息本事系统的安全。   （5）东说念主力资源抑制。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工培训、激励机制、加强东说念主力 资源经管及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源经管。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作经管办法》等接洽法律法则的规 定及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督 和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要津中，基金托管东说念主对基金经管东说念主发送的投资指示、基 金经管东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监督，对违犯法律法则、基金合同的指示断绝履行，独立 即通知基金经管东说念主。   基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据来去圭表照旧顺利的投资指示违犯法律、行政法则和其他接洽划定， 或者违犯基金合同约定，实时以书面款式通知基金经管东说念主进行整改，整改的时限应安妥法律法则及基金合同                                            招募说明书 允许的诊疗期限。基金经管东说念主收到通知后应实时查对阐发并以书面款式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金 经管东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。                                                                     招募说明书                               五、联系服务机构  （一）基金份额发售机构  （1）嘉实基金经管有限公司直销中心   办公地址       北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层   电话         （010）65215588           传真        （010）65215577   接洽东说念主        黄娜  （2）嘉实基金经管有限公司网上直销  具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                           。  基金经管东说念主可根据接洽法律、法则的要求，遴聘安妥要求的其他机构销售本基金，并在基金经管东说念主网站 公示。  （二）登记机构        称号           嘉实基金经管有限公司        住所           中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元        办公地址         北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼        法定代表东说念主        经雷        接洽东说念主          梁凯        电话           （010）65215588        传真           （010）65185678  （三）出具法律意见书的讼师事务所        称号            上海源泰讼师事务所        住所、办公地址       上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼        负责东说念主           廖海                   接洽东说念主       刘佳        电话            （021）51150298        传真        （021）51150398        承办讼师          刘佳、李筱筱                                                       招募说明书 （四）审计基金财产的司帐师事务所    称号        容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）              京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至    住所        901-26              北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至    办公地址      901-26    履行事务合伙东说念主   肖厚发、刘维         接洽东说念主        蔡晓慧    电话        010-66001391   传真         010-66001392    承办注册司帐师   张奋发、蔡晓慧                                                   招募说明书                            六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》                              、基金合同相等他接洽划定召募。本基 金召募央求照旧中国证监会 2024 年 6 月 13 日证监许可2024929 号文注册。   （二）基金类型、运作方式、存续时间、标的指数和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认 购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为A类 基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金各样基金份额分别建立代码，合并投资运作，分别谋略和公告各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。   在不违犯法律法则划定且对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基金经管东说念主可为本基金 增设新的基金份额类别并建立相应费率、减少或诊疗基金份额类别建立、对基金份额分类办法及王法进行 诊疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审议决定。基金经管东说念主应在诊疗实施日前依照《信息透露办法》的有 关划定在划定媒介上公告。   （三）基金份额的召募期限、召募方式及场所、召募对象、召募办法   具体发售时候由基金经管东说念主根据联系法律法则以及基金合同的划定相信，并在基金份额发售公告中披 露。   根据《运作办法》的划定，若是本基金在上述时候段内未达到基金合同顺利的法定条件、或基金经管东说念主 根据市场情况需要延长基金份额发售的时候，本基金可延长召募时候，但召募期限自基金份额发售之日起最 长不逾越3个月。   本基金通过销售机构公开拓售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金经管东说念主网站列明。基                                                招募说明书 金经管东说念主可常常变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。   安妥法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者和发起资金提 供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金不设召募办法。   基金经管东说念主不错对召募时间的本基金召募规模建立上限。召募期内逾越召募规模上限时，基金经管东说念主可 以领受比例阐发或其他方式进行阐发，具体办法参见基金份额发售公告。   （六）基金的认购 公告。   （1）本基金认购采用金额认购的方式。   （2）投资者按照基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项时，基金合同成立，基金管 理东说念主按照划定办理收场基金召募的备案手续并获中国证监会书面阐发之日起，基金合同顺利；销售机构对认 购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接收到认购央求。认购的阐发以登记机构的 阐发结果和基金合同顺利为准。对于认购央求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购央求非经登记机构同意不得肃除。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购时间累计认购份额不设上限，但如本基金 单个投资东说念主（基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）累计认购的基金份 额数达到或者逾越基金总份额的 50%，基金经管东说念主不错于召募期收尾后采用部分阐发等方式对该投资东说念主的认 购央求进行限制，以使该投资东说念主执有本基金份额数低于本基金总份额数的 50%。基金经管东说念主接受某笔或者某 些认购央求有可能导致投资者变相粉饰前述 50%比例要求的，基金经管东说念主有权断绝该等一起或者部分认购申 请。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的阐发为准。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过嘉实基金经管有限公司网上直销或非直销销售机构 初次认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费）；投资 者通过直销中心柜台初次认购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含认购费）                                      ，追加认购单笔最低名额为东说念主 民币 1 元（含认购费）。各销售机构对本基金的具体认购最低名额及来去级差有其他划定的，以各销售机构 划定为准。                                                        招募说明书 收取认购费，认购费率随认购金额的加多而递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投资者在一天 之内若是有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔 A 类基金份额的认购央求分别谋略。   投资者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下：                   认购金额（M，含认购费）             认购费率                      M＜100万元                0.8%                      M≥500万元            按笔收取，1000元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，认购用度用于 本基金的市场扩充、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主整个，其中利息转份额的数 量以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额运行面值均为东说念主民币 1.00 元。   （1）当投资者遴聘认购 A 类基金份额时，认购份额的谋略方法如下：   ① 认购用度适用比例费率时，认购份额的谋略方法如下：         净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）         认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的谋略方法如下：         认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－认购用度         认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元   例一：某投资者投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，若是其认购资金的利息为10.00元，则其可 得到的基金份数谋略如下：   净认购金额=10,000.00/（1+0.80%）=9,920.63元                                                        招募说明书   认购用度＝10,000.00 - 9,920.63=79.37元   认购份额＝（9,920.63+ 10.00）/1.00= 9,930.63份   即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募时间利息后一共可得到 9,930.63 份 A 类基金份额。   （2）当投资者遴聘认购 C 类基金份额时，认购份额的谋略方法如下：   认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元   例二：某投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假定这 10,000.00 元在召募时间产生的 利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数谋略如下：   认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00 份   即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得到 10,005.00 份 C 类基金份额。   （3）认购份额的谋略结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此谬误产生的收益或损失由基金 财产承担。   基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行为收尾前，任何东说念主不得动用。   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不少于 3 年。其中 发起资金指基金经管东说念主的鼓舞资金、基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员参与 认购的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。                                                招募说明书                     七、基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币 且承诺执有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定 住手基金发售，并在召募会束之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，验资敷陈需对发起资金提供方相等执 有份额进行特意说明，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，基金经管东说念垄断理收场基金备案手续并取得中国证监会书面阐发之日，基 金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金经管东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同顺利事宜赐与 公告。基金经管东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行为收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可顺利时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未自在基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职责：   如基金召募失败，基金经管东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请求报酬。基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售 机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产规模   基金合同顺利之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动阻隔， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的 法律法则或监管部门划定发生变化，上述阻隔划定被取消或篡改的，则本基金不错参照届时有用的法律法则 或监管部门的划定履行。   基金合同顺利三年后本基金接续存续的，一语气 20 个做事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时敷陈中赐与透露；一语气 50 个做事日出现前述情 形的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对本基金进行算帐，阻隔基金合同，无需召开基金份额执有 东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。                                            招募说明书                     八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说明书或基金经管 东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时候   投资东说念主在怒放日的怒放时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证券来去所的平方往未来的 来去时候，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若证券来去所来去时候变更或有其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及 怒放时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息透露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。   基金合同顺利后，基金经管东说念主在自在监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本基金入手办理申 购的具体日历，具体业务办理时候在申购入手公告中划定。   基金合同顺利后，基金经管东说念主在自在监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本基金入手办理赎 回的具体日历，具体业务办理时候在赎回入手公告中划定。   在相信申购入手与赎回入手时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息透露办法》的接洽 划定在划定媒介上公告申购与赎回的入手时候。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者改革。投资东说念主在基 金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或改革央求，登记机构有权断绝，如登记机构接收的，视为投 资东说念主鄙人一怒放日提倡的申购、赎回或改革央求，并按照下一怒放日的央求处理。   （三）申购与赎回的原则 认购或申购的份额先赎回；                                                招募说明书 并得到公正对待。   基金经管东说念主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主必须在新王法入手实施前 依照《信息透露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主应根据销售机构划定的圭表，在怒放日的怒放时候内提倡申购或赎回的央求。   投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理王法等在遵照基金合同和招 募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定时候内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金 份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎回央求 顺利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎回款项。遇证券、期货来去所或来去市场数据传输延伸、 通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能抑制的成分影响业务处理经由时， 赎回款项的支付时候相应顺延。在发生宽敞赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付按照基金合同接洽条件处理。   基金经管东说念主应以来去时候收尾前受理有用申购或赎回央求确当天当作申购或赎回央求日(T 日)，在平方 情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行阐发。本基金份额登记机构阐发申购或赎回的， 申购或赎复活效。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)实时到办理申购或赎回业务的销售 机构或以销售机构划定的其他方式查询央求的阐发情况。若申购未被阐发，则申购款项（无利息）退还给投 资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被阐发，而仅代表销售机构确乎接收到央求。申 购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资者应实时查询。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务王法，对上述业务办理时候进行诊疗，本基 金经管东说念主将于入手实施前按照接洽划定赐与公告。   （五）申购、赎回的数目限制   投资者通过嘉实基金经管有限公司网上直销或非直销销售机构初次申购单笔最低名额为东说念主民币1元（含                                                招募说明书 申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币1元（含申购费）；投资者通过直销中心柜台初次申购单笔最低 名额为东说念主民币20,000元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币1元（含申购费）。各销售机构对本 基金的具体申购最低名额及来去级差有其他划定的，以各销售机构划定为准。   投资者将当期分拨的基金收益转购相应类别的基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有份额不设上限限制，但单一投资者（基金经管东说念主或其高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）累计执有份额不得达到或者逾越本基金总份额的50%， 且不得变相粉饰50%聚积度要求。法律法则、中国证监会或基金合同另有划定的除外。   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可央求将其执有的部分或一起基金份额赎回；单笔赎回不得少 于 1 份，每个基金来去账户最低执有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金来去 账户的基金份额余额少于 1 份时，基金经管东说念主有权将投资者在该销售机构的某一基金来去账户剩余基金份 额一次性一起赎回。各销售机构对本基金的具体赎回份额限制有其他划定的，以各销售机构划定为准。 明书或联系公告。 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金 份额执有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述一项或多项设施对基金规 模赐与抑制，具体以基金经管东说念主联系公告为准。 申购或赎回的抑制设施。基金经管东说念主应在诊疗前依照《信息透露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 购用度，费率按申购金额的加多而递减。投资者在一天之内若是有多笔A类基金份额的申购，适用费率按单 笔A类基金份额的申购央求分别谋略。本基金A类基金份额申购费率具体如下：             申购金额（M，含申购费）           申购费率                    M＜100万元          1.0%                    M≥500万元      按笔收取，1000元/笔                                              招募说明书   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市场扩充、销售、 注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。 时候递减，即联系基金份额执未必候越长，所适用的赎回费率越低。   （1）本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额执有东说念主承担，其中对执续执有期少 于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中赎回费总额的25%的部分归入 基金资产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：                执有期限（T）         赎回费率                  N＜7天            1.5%                 N≥180天             0   （2）本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示：                 执有期限（T）        赎回费率                   T＜7 天          1.50%                   T≥7 天           0   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回C类基金份 额时收取，其中对执续执有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。 前依照《信息透露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。 性。具体处理原则与操作范例遵命联系法律法则以及监管部门、自律王法的划定。 按时或不按时地开展基金促销行为。   （七）申购份额、赎回金额的谋略方式   （1）当投资者遴聘申购A类基金份额时，申购份额的谋略方法如下：                                               招募说明书   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的谋略方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的谋略方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可 得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则其可得 到47,147.57份A类基金份额。   （2）当投资者遴聘申购C类基金份额时，申购份额的谋略方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净值为1.0500元，则可 得到的申购份额为：   申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05份   即：投资东说念主投资50,000元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金C类基金份额的基金份额净值 为1.0500元，则其可得到47,619.05份本基金C类基金份额。   （3）申购份额的谋略结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失归入基金 财产。   本基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的该类基金份额净值为基准进行谋略，本基金的 净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回A类基金份额时，净赎回金额的谋略方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率                                                招募说明书   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   （2）当投资者赎回 C 类基金份额时，净赎回金额的谋略方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   （3）赎回金额的谋略结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失归入基金 财产。   例三：某投资者央求赎回A类基金份额为10,000份，执有期限为10天，假定赎回当日A类基金份额的基 金份额净值为1.3000元，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.3000＝13,000.00元   赎回用度＝13,000.00×0.75%＝97.50元   净赎回金额＝13,000.00-97.50＝12,902.50元   即：某投资者央求赎回A类基金份额为10,000份，执有期限为10天，假定赎回当日A类基金份额的基金 份额净值为1.3000元，则可得到的净赎回金额为12,902.50元。   例四：某投资者央求赎回C类基金份额为10,000份，执有期限为60天，假定赎回当日C类基金份额的基金 份额净值为1.3000元，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.3000＝13,000.00元   赎回用度＝13,000.00×0＝0.00元   净赎回金额＝13,000.00-0.00＝13,000.00元   即：某投资者央求赎回C类基金份额为10,000份，执有期限为60天，假定赎回当日C类基金份额的基金份 额净值为1.3000元，则可得到的净赎回金额为13,000.00元。   T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总额。   T 日的各样基金份额净值在当天收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥圭表，不错 安妥延伸谋略或公告。某一类别基金份额净值为谋略日该类别基金资产净值除以谋略日刊行在外的该类别 基金份额总额，每一类别基金份额净值单元为元，谋略结果保留至少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：                                                 招募说明书 或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平方运行。 允价值存在紧要不相信性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 本基金单日净申购比例逾越基金经管东说念主划定确当日净申购比例上限。 金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）执有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相粉饰 50%聚积 度的情形。 上限；或该投资东说念主当日申购金额逾越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限。   发生上述第 1 项至第 7 项选取 11 项断绝或暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金经管东说念主应当根据《信息透露办法》的划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购申 请被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项（无利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管 理东说念主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 8、9、10 项断绝或暂停申购情形之一的，基金经管东说念主有权按 照应惜存量基金份额执有东说念主利益的原则，决定断绝或暂停接受投资东说念主申购央求，或采用部分阐发等方式对该 投资东说念主的申购央求进行限制。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项：                                               招募说明书 允价值存在紧要不相信性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基 金赎回央求。   发生上述情形（第 4、6 项除外）之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主 应按划定报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支 付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分 赐与肃除。在暂停赎回的情况排斥时（上述第 6 项除外）                           ，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）宽敞赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金改革中转出央求份额总额后 扣除申购央求份额总额及基金改革中转入央求份额总额后的余额)逾越前一做事日的基金总份额的 10%，即 以为是发生了宽敞赎回。   当基金出现宽敞赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智商支付投资东说念主的一起赎回央求时，按平方赎回圭表履行。   （2）部分延期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的一起赎回央求有用功或以为因支付投资东说念主的赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上 一做事日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，相信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到一起赎回为 止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。延期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若基金发生宽敞赎回且基金经管东说念主决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上一做事日基金总 份额 10%的前提下，如出现单个基金份额执有东说念主逾越前一做事日基金总份额 20%的赎回央求（“大额赎回申 请东说念主”   ）的，基金经管东说念主有权按照优先阐发其他赎回央求东说念主（                          “小额赎回央求东说念主”）赎回央求的原则，对当日 的赎回央求按照以下原则办理：如小额赎回央求东说念主的赎回央求能在当日被一起阐发，则在仍可接受赎回央求                                                招募说明书 的范围内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例（单个大额赎回央求东说念主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量） 阐发，对大额赎回央求东说念主未予阐发的赎回央求延期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日不可被一起确 认，则按照单个小额赎回央求东说念主的赎回央求量占当日小额赎回央求总量的比例，阐发当日受理的赎回央求 量，对当日一起未阐发的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的一起赎回央求） 延期办理。延期办理的具体圭表，按照本条文定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金经管东说念主应当 对延期办理的事宜按照《信息透露办法》的划定在划定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生宽敞赎回，如基金经管东说念主以为有必要，可暂停接受 基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个做事日，并应当按照《信 息透露办法》的划定在划定媒介上进行公告。   当发生上述宽敞赎回并延期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募说明书划定的其他 方式在 3 个往未来内通知基金份额执有东说念主，说明接洽处理方法，并依照《信息透露办法》的接洽划定在划定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 上刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额的基金份额净值。 基金经管东说念主须依照《信息透露办法》，最迟于再行怒放日在划定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告，或 根据现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时可不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金改革   基金经管东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基金经管东说念主经管的其他基金 之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费，联系王法由基金经管东说念主届时根据联系法律法则及基金合 同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机构。   （十三）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非来去过户以及 登记机构招供、安妥法律法则的其它非来去过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 执有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额执有东说念主弃世，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份额执有东说念主将其 正当执有的基金份额捐送礼公益性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法文书                                           招募说明书 和协助履行通知书要求登记机构将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组 织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于安妥条件的非来去过户央求按基金登 记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭表收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东说念主可向其销售机构央求办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机 构不错按照划定的圭表收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额的转托 管业务。   （十五）按时定额投资谋略   基金经管东说念主不错为投资东说念垄断理按时定额投资谋略，具体王法由基金经管东说念主另行划定。投资东说念主在办理按时 定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募 说明书中所划定的按时定额投资谋略最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、安妥法律法 规的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法则或 监管机构另有划定的除外。   （十七）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公告。   （十八）基金经管东说念主在不违犯法律法则、且对基金份额执有东说念主的利益无现实不利影响的前提下，可对上 述申购和赎回安排进行诊疗，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券来去所上市、申购和赎回，无需 召开执有东说念主大会进行审议。                                                招募说明书                       九、基金的投资   （一）投资办法   本基金为增强型指数基金，奋勉对标的指数（中证 A100 指数）进行有用追踪的基础上，通过精选个股 策略增强并优化指数组合经管和风险抑制，力求获取至极功绩比拟基准的逾额收益，完结基金资产的经久增 值。本基金力求使日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.5%，年化追踪谬误不逾越 7.75%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地完结投资办法，本基金 可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托凭证相等他照章刊行上市的股票）                                           、债券（国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可改革债券（含分离来去可转债）、可交换公司债券、 央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行进款、 股指期货、股票期权、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会 的联系划定）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥圭表后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股 及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期 权相等他金融器具的投资比例安妥法律法则和监管机构的划定。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行安妥圭表后，不错诊疗上述投 资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金领受指数增强型投资策略，以中证 A100 指数当作基金投资组合的标的指数。本基金运作过程中， 当标的指数成份股发生泄漏负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金经管东说念主应当按照基金 份额执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时对子系成份股进行诊疗。   一）资产配置策略   本基金当作指数增强型基金，以追踪中证 A100 指数为主，一般情况下保执各样资产配置的基本踏实， 与此同期，将从宏不雅面、政策面、基本面和资金面等四个维度进行抽象分析，根据市场情况在本基金的投资 范围内进行戒指动态配置，在抑制基金追踪谬误的前提下，通过对基本面的真切研究谋求基金在偏离风险及                                                招募说明书 逾额收益间的最好配置。   二）股票投资策略   本基金领受指数增强型投资策略，以中证 A100 指数为本基金的标的指数，奋勉投资收益冒昧追踪并超 越标的指数。   股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以个股精选策略为主，通过定量增强策略优化组合 经管和风险。在本基金的投资过程中，将抑制股票投资组合与标的指数的结构性偏离，以期在经久完结执续 至极标的指数收益率的投资办法。   本基金力求使日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.5%，年化追踪谬误不逾越 7.75%。   本基金以追求基金资产收益经久增长为办法，根据宏不雅经济趋势、市场政策、资产估值水平、外围主要 经济体宏不雅经济和成本市场的运行气象等成分的变化在本基金的投资范围内进行戒指动态配置，在抑制基 金追踪谬误的前提下，通过对基本面的真切研究及分析力求完结在偏离风险和逾额收益间的最好配置。   本基金通过真切的基本面研究，精选具备中枢竞争上风的个股，并通过定量增强策略优化组合经管和风 险，奋勉投资收益冒昧追踪并至极标的指数。   （1）基本面精选策略   基金经管东说念主通过实地调研并趋承案头研究的方式对企业基本面进行真切细巧的研究并运用定量和定性 的研究方法挖掘具有经久潜在投资价值的企业。具体分为行业分析、交易模式及市场定位、企业竞争上风评 估三个层级进行股票筛选：   ① 行业分析   包括对宏不雅经济环境与政策分析、险阻游产业链分析、供求分析、家具质命周期分析、竞争模式分析。 通过行业分析，发现行业举座投资契机，为分析要点龙头公司和潜在高增长公司的投资价值提供支执。   ② 公司交易模式及市场定位研究   公司交易模式及市场定位研究从五个角度进行评估，包括：办法公司的上风、瑕疵、机遇和要挟的 SWOT 分析；该公司照旧发生和正在发生的变化；公司交易模式和政策分析；公司的治理结构分析；公司轨制建造 与对外发布信息透明进程。   ③ 企业竞争上风评估   企业竞争上风评估主要从出产、市场、本事和政策环境等四方面进行分析。出产上风聚积体面前能以相 对更低的成本为主顾提供更好的家具或服务。市场上风主要表面前家具线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。 本事上风从专利权及常识产权保护、研究开拓两方面覆按。政策环境主要存眷所在行业是否安妥国度产业政                                               招募说明书 策的办法。   （2）增强策略   本基金利用定量模子，在保执对基准指数紧密追踪的前提下，力求完结对基准指数经久至极。增强策略 由风险模子、Alpha 模子以及组合优化组成。   ① 风险模子   基于中国股票市场特性，通过风险掂量和对主动风险敞口的抑制，如市场、行业和格调等。   ② Alpha 模子   基于量化模子构建选股策略，从估值、成长、营运质地、动量、流动性等多维度描述股票特征，录取最 具投资价值的个股。量化投资团队对各维度因子进行执续追踪与真切研究，分析其适用条件和背后的驱动机 理，在市场状态发生变化的情况下实时对模子作念出诊疗，力求完结模子的经久有用。   ③ 组合优化   抽象市场来去环境和来去成本，运用组合优化器将风险模子和 Alpha 模子相趋承，力求将投资组合的跟 踪谬误抑制在办法范围内的前提下，有用完结预期投资办法。   （3）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将趋承对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、 估值水对等成分的分析判断，遴聘投资价值高的存托凭证进行投资。   三）债券投资策略   本基金在债券投资方面，通过真切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率 水平、流动性和信用风险等成分，以久期抑制和结构散布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅， 构造冒昧提供踏实收益的债券和货币市场器具组合。   四）繁衍品投资策略   为更好地完结投资办法，本基金可投资股指期货、股票期权等繁衍金融家具。本基金将根据风险经管的 原则，主要遴聘流动性好、来去活跃的繁衍品合约进行来去。   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、来去活跃的股指 期货合约。本基金力求利用股指期货缩短股票仓位鄙俚诊疗的来去成本和追踪谬误，达到有用追踪标的指数 的目的。   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的，充分推敲股票期权的流动性和 风险收益特征，在风险可控的前提下戒指参与股票期权投资。                                           招募说明书   五）资产支执证券投资策略   本基金抽象推敲市场利率、刊行条件支执资产的组成及质地等成分，主要从资产池信用气象、走嘴联系 性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿进程等方面对资产支执证券的风险与收益气象进行评估， 在严格抑制风险的情况下，相信资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以期获取经久踏实收 益。   六）融资及转融通证券出借业务的投资策略   为更好地完结投资办法，在加强风险驻守并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资经管的需要参与 融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证 券流动秉性况等成分，合理相信出借证券的范围、期限和比例。若联系融资及转融通证券出借业务的法律法 规发生变化，本基金将从其最新划定。   跟着证券市场投资器具的发展和丰富，基金经管东说念主可在不改变投资办法的前提下，根据法律法则的接洽 划定，在履行安妥圭表后相应诊疗或更新投资策略，并公告。   七）投资决策依据和决策圭表   （1）国度接洽法律、法则、基金合同和基金经管东说念主经管轨制的接洽划定。照章决策是本基金进行投资 的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、行业发展变化、微不雅企业运作气象及证券市场走势。这是本基金投资决策的 基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念出投资决策。   研究、决策、组合构建、来去、评估、组合真贵的有机配合共同组成了本基金的投资经管圭表。严格的 投资经管圭表不错保证投资理念的正确履行，幸免紧要风险的发生。   （1）研究：基本面与量化投资研究团队依托公司举座研究平台，整合里面一手调研信息、市场与产业 数据研究论断以及券商等外部研究力量的研究效果开展标的指数成份相等他证券联系信息的征集与分析等， 当作基金投资决策的重要依据。   （2）投资决策：负责投资决策的委员会依据量化及指数投资研究小组提供的研究敷陈，按时召开或遇 紧要事项时召开会议，决策投资联系事项，并形成决议。基金司理根据决议，逐日进行基金投资经管的日常 决策。   （3）来去履行：聚积来去室负责具体的来去履行，同期履行一线监控的职责。   （4）投资绩效评估：风险经管部门按时和不按时对基金进行投资绩效评估，并提供联系敷陈。绩效评                                                招募说明书 估冒昧阐发组合是否完结了投资预期、组合谬误的开端及投资策略告捷与否，基金司理不错据此查抄投资策 略，进而诊疗投资组合。   （5）组合监控与诊疗：基金司理将追踪标的指数变动情况，并趋承成份股相等他证券的基本面情况、 公司行为、流动性气象、本基金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监 控和诊疗，密切追踪功绩比拟基准。   基金经管东说念主在确保基金份额执有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和现实需要对上述投资圭表作念出调 整，并在基金招募说明书相等更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股及备选成份股的资 产不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％，完全按照接洽指数的组成 比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％，完全按照接洽指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10％；   （6）本基金执有的一起资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）                          不得逾越该资产支执证券规模的 10％；      本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例，   （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得逾越其各样资产 支执证券估计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资产支执证券期 间，若是其信用品级下跌、不再安妥投资圭表，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票 数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金若参与股指期货来去，应当安妥下列投资限制：   ①本基金在职何往未来日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；   ②每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保执不低于基金资产净值的 5%的                                               招募说明书 现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何往未来日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净 值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                     、资产支执证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何往未来日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金执有的股票总市值的 20%；   ⑤本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差谋略）应当安妥基金合同对于 股票投资比例的接洽划定；   ⑥本基金在职何往未来内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往未来基金资产 净值的 20%；   （12）本基金参与股票期权来去，应当安妥下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现金 或来去所王法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；   （13）本基金参与融资业务后，在职何往未来日终，执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当安妥下列投资限制：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入《流动 性风险经管划定》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资不安妥上述划定 的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金经管东说念主经管的一起怒放式基金执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一起投资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该 上市公司可流通股票的 30%；完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定 的比例限制；                                               招募说明书   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得逾越基金资产净值的 15%；因证券市场波动、 上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不安妥本款所划定比例限制的，本基金 经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接 受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章刊行上市的股票 合并谋略；   （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）            、（14）                、（17）、                     （18）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变 动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上 述划定投资比例的，基金经管东说念主应当在所涉证券可来去之日起 10 个往未来内进行诊疗，但中国证监会划定 的特殊情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的接洽约定。在 上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验 自基金合同顺利之日起入手。   为真贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、附近证券来去价钱相等他不刚直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓舞、现实抑制东说念主或者与其有紧要蛮横 关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当安妥本基金的投资目 标和投资策略，遵命基金份额执有东说念主利益优先原则，驻守利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市场公正合理价钱履行。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联交 易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金经管东说念主董事会 应至少每半年对关联来去事项进行审查。                                                 招募说明书 的，本基金应当按照法律法则或监管部门的划定履行。   （五）标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证 A100 指数。   中证 A100 指数由中证指数有限公司编制并发布。   改日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不 安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中 国证监会敷陈并提倡治理决议，如改革运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确按时候，基金经管东说念主应按照指数编制机构提 供的最近一个往未来的指数信息遵命基金份额执有东说念主利益优先原则接济基金投资运作。   本基金功绩比拟基准为：中证 A100 指数收益率×95%+银行活期进款税后利率×5%。   法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。   （六）风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、羼杂型基金。 本基金为指数型基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的施展，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。   （七）基金经管东说念主代表基金诈骗鼓舞、债权东说念主权利的处理原则及方法   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主利益的原则，基 金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并顾问司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用 侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征                                           招募说明书 等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有 紧要影响的事项详见招募说明书的划定。                                           招募说明书                       十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金执有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款以相等他投资所形成的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构自有 的财产账户以相等他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债 权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的划定责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不 属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基 金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不 得对基金财产强制履行。                                            招募说明书                    十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场所的往未来以及国度法律法则划定需要对外透露基金净值 的非往未来。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支执证券、股指期货合约、股票期权合约、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在相信联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、监管部门接洽规 定。 的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往未来后 未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近往未来的报价相信公允价值。有充足把柄标明估值日或 最近往未来的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报价进行诊疗，相信公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值本事中考 虑不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制是针对资产执有者的，那么在估 值本事中不应将该限制当作特征推敲。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批执有联系资产或欠债所产生的溢 价或折价。 估值本事相信公允价值。领受估值本事相信公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资 产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊疗并相信公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无来去的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件 的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近来去市价，相信公允                                            招募说明书 价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）来去所市场上市来去的公开拓行的可改革债券等有活跃市场的含转股权的债券，实行全价来去的 债券录取估值日收盘价当作估值全价；实行净价来去的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息 当作估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值本事相信公允价值。来去所市场挂牌转让的资 产支执证券，领受估值本事相信公允价值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的吞并股票的估值方法估值； 该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，领受估值本事相信公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开拓行股票时公司 鼓舞公开拓售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质 押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会接洽划定相信公允价值。 估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的 独一估值全价或保举估值全价估值。 估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未 诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 可利用数据和其他信息支执的估值本事相信其公允价值。 且最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往未来结算价估值。   本基金投资期权，根据联系法律法则以及监管部门的划定估值。                                                 招募说明书 基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及联系法律法则的划定 或者未能充分真贵基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商治理。   基金经管东说念主担任本基金的司帐职责方，负责本基金资产净值谋略和基金司帐核算。就与本基金接洽的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息 的谋略结果对外赐与公布。   （五）估值圭表 谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急 诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。 时除外。基金经管东说念主每个做事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按照划定对外公布。   （六）估值过失的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的设施确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一 类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基金份额净值过失。基金合同 确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因形成估值过失，导致其 他当事东说念主遭受损失的，职责东说念主应当对由于该估值过失遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错 误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、系统故障差错、 下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失职责方应实时协调各方，实时进行更正， 因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给                                              招募说明书 当事东说念主形成损失的，由估值过失职责方对径直损失承担补偿职责；若估值过失职责方照旧积极协调，而况有 协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿职责。估值错 误职责方搪塞更正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的职责方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对估值过失的接洽 径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失职责方仍搪塞估 值过失负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受 损方”)，则估值过失职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主 享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方 应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值过失诊疗领受尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因相信估值过失的职责 方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正，并就 估值过失的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值谋略出现过失时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当立即赐与纠正，并采用合理的设施 防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案。   （3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额执有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在对等基础上充分 磋商后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议履行。由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的损失，由                                             招募说明书 基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主谋略的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额执有东说念主形成损 失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付补偿金。就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照过失进程各自承担相应的职责。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋略结果，诚然屡次再行谋略和查对，尚不可达成一致 时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的谋略结果对外公布。由此给基金份额执有东说念主 和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计 算过失而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的谬误不当作基金资产 估值过失处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所、指数编制机构或第三方估值机构，或证券登记结 算机构等发送的数据过失，或国度司帐政策、市场王法变更等非基金经管东说念主或基金托管东说念主原因，基金经管东说念主 和基金托管东说念主诚然照旧采用必要、安妥、合理的设施进行查验，仍未能发现过失的，由此形成的基金资产估 值过失，基金经管东说念主和基金托管东说念主辞退补偿职责，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的设施削弱 或排斥由此形成的影响。   （七）暂停估值的情形 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责谋略，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于 每个做事日来去收尾后谋略当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值谋略结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按照《信息透露办法》的划定进行透露。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净值信                   招募说明书 息，暂停透露侧袋账户份额净值。                                              招募说明书                     十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已实 现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 告为准，若基金合同顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 类别基金份额分别制定收益分拨决议。吞并类别内的每份基金份额享有同平分拨权；   在对基金份额执有东说念主利益无现实不利影响的前提下，基金经管东说念主可在履行安妥圭表后对基金收益分拨 原则和支付方式进行诊疗，但应于变更实施日前按照《信息透露办法》的要求在划定媒介公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨 数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的相信、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》的接洽划定在规 定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为 相应类别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照业务王法履行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。                                                招募说明书                      十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。经管费的谋略方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后， 基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金经管东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后， 基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定                                                 招募说明书 节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，按前一日 C 类 基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的谋略方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日谋略，按月支付，经基金经管东说念主和基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金 经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性划出，经登记机构分别支付给各个基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金经管 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应契约划定，按用度现实支拨金 额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度：   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行，但本基金运作过程中应 缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金经管东说念主口头缴纳。                                          招募说明书                       十四、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 制基金司帐报表；  （二）基金的年度审计 师事务所相等注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 息透露办法》的接洽划定在划定媒介公告。                                             招募说明书                     十五、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性风险经管划定》、 基金合同相等他接洽划定。联系法律法则或监管机关就基金的信息透露作念出新的划定或赐与诊疗的，本基金 按照其最新划定履行，无需基金份额执有东说念主大会审议批准。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主等法 律法则和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国证监会的划定 透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予透露的基金信息通过安妥中国证监会规 定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”                    ）及安妥《信息透露办法》划定的互联网网站（以下简称“规 定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者冒昧按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信 息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开透露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息透露义务东说念主应保证不同 文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具贵寓概要 体圭表，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。                                           招募说明书 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同 顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并 登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 务关系的法律文献。 同顺利后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具贵寓 概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当按照《信息透露办法》的划定，将基金份额发售公 告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募 说明书、基金家具贵寓概要、基金合同和基金托管契约登载在划定网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在划定网站上。   二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明书确当日按照 《信息透露办法》的划定登载于划定媒介上。   三）基金合同顺利公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日按照《信息透露办法》的划定在划定媒介上登载基金 合同顺利公告。   四）基金净值信息   基金合同顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在划定网站透露一次 各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过划定网站、基 金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站透露半年度和年度终末一日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的谋略方式及 接洽申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。                                              招募说明书   六）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在划定网站上， 并将年度敷陈教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经安妥《中华东说念主民共和国 证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在划定网站 上，并将中期敷陈教唆性公告登载在划定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起十五个做事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载在划定网 站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在划定报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金经管东说念主至少应当在按时敷陈“影响投资者决策的其他重要信息”项下透露该投资者的类别、敷陈期末 执有份额及占比、敷陈期内执有份额变化情况及本基金的至极风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中透露基金组合伙产情况相等流动性风险分析等。   七）临时敷陈   本基金发生紧要事件，接洽信息透露义务东说念主应当依照《信息透露办法》的接洽划定编制临时敷陈书，登 载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件： 服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；                                                 招募说明书 基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去事项，中国证监会另有规 定的情形除外； 额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临阻隔的不相信性风 险进行教唆； 项或中国证监会划定的其他事项。   八）泄漏公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市场斯文传的音书可能对基金份额价钱产生误 导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，联系信息透露义务东说念主洞悉后应当立即对 该音书进行公开泄漏。   九）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   十）算帐敷陈   发生基金合同阻隔事由的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并制作清 算敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在划定网站上，并将算帐敷陈教唆性公告登载在划定报刊 上。                                           招募说明书   十一）资产支执证券的信息透露   本基金投资资产支执证券，基金经管东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中透露其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产支执证券明细。基金经管东说念主应在基金季度 敷陈中透露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   十二）投资股指期货的信息透露   在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中透露股指期货来去情况， 包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是 否安妥既定的投资政策和投资办法。   十三）投资股票期权的信息透露   基金经管东说念主应在按时信息透露文献中透露参与股票期权来去的接洽情况，包括投资政策、执仓情况、损 益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期权来去对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资 政策和投资办法。   十四）实施侧袋机制时间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的划定进行信 息透露，详见招募说明书的划定。   十五）发起资金认购份额敷陈   基金经管东说念主应当按照联系法律的划定和监管机构的要求，在基金合同顺利公告、基金年度敷陈、中期报 告、季度敷陈均分别透露基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主 鼓舞执有基金的份额、期限实时间的变动情况。   十六）参与融资及转融通证券出借业务的信息透露   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说 明书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借来去的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险相等经管情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来去事项作念翔实的 说明。   十七）中国证监会划定应予公开透露的其他信息。   当联系法律法则对于上述信息透露的划定发生变化时，基金经管东说念主将按最新划定进行信息透露。   （六）信息透露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露经管轨制，指定特意部门及高等经管东说念主员负责经管信息 透露事务。                                             招募说明书   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息透露内容与格式准则等法 规的划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金经管东说念主编制的基金资 产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时敷陈、更新的招募说明书、基金家具贵寓概 要、基金算帐敷陈等公开透露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金经管东说念主、基金托管东说念主应 当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他民众媒介透露信息， 然则其他民众媒介不得早于划定媒介透露信息，而况在不同媒介上透露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应当制作做事底 稿，联系档案保存期限不低于法律法则要求的最低年限。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角 度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提下，自主培植信息透露服务的 质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律王法的联系划定。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则划定将信息置备于公司住 所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金信息：                                             招募说明书                      十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主利益的原则，基 金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并顾问司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用 侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内聘用安妥《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 金份额执有东说念主名册和份额。 基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况相信是否暂停申购。 份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。宽敞赎回按照单个怒放日内主袋账户份额 净赎回央求逾越前一做事日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主谋略各项投资运作办法和基金功绩办法时仅 需推敲主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往未来内完成对主袋账户投资组合的诊疗，因资产流动 性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金 净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应安妥《企业司帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户时间的基金用度   与侧袋账户接洽的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收 取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付                                           招募说明书   特定资产以可出售、可转让、复原来去等方式复原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益 最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，岂论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金经管东说念主齐应当实时向侧袋账户一起份额 执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现 后均应按照联系法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并阻隔侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘用安妥《中华东说念主民共和国证券法》 划定的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后 基金经管东说念主应实时发布临时公告，并在基金按时敷陈中透露特定资产的运作情况。   （八）本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或 监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规 定的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥圭表后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需 召开基金份额执有东说念主大会审议。                                            招募说明书                     十七、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致市场价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运行气象将对质券市场的收益 水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企业的融资成本 和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目的是使基金资产保值升值，若是发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被 通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的运筹帷幄气象受多种成分影响，如市场、本事、竞争、经管、财务等齐会导致公司盈利发生变化， 从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在来去过程发生交收走嘴，或者基金所投资的债券走嘴，导致基金资产损失。   （三）流动性风险   指基金资产不可赶快改革成现金，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在怒放式基金来去 过程中，可能会发生宽敞赎回的情形。宽敞赎回可能会产生基金仓位诊疗的用功，导致流动性风险，甚而影 响基金份额净值。   投资东说念主在怒放日的怒放时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证券来去所的平方往未来的 来去时候，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若证券来去所来去时候变更或有其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及 怒放时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息透露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。                                              招募说明书   （1）投资市场的流动性风险   本基金为指数增强型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市场器具等，一般情况下，这些资产市 场流动性较好。上述资产均存在范例的来去场所，运作时候长，市场透明度较高，运作方式范例，历史流动 性气象致密，平方情况下冒昧实时自在基金变现需求，保证基金按时搪塞赎回要求。极点市场情况下，上述 资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往素养统 计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭逢极点市场情况时，基金经管东说念主会按照基金 合同及联系法律法则要求，实时启动流动性风险搪塞设施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   本基金领受指数增强型投资策略，以中证 A100 指数当作基金投资组合的标的指数，不以投资于某单一 行业为投资办法，行业分散度较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险                              ，经覆按中证 A100 指数的成份股数目、   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可自在本基金投资的要求；本基金在组合构建过 程中，将根据怒放日申购和赎回情况，决定投资标的指数成份股及备选成份股的时候和方式。一般情况下， 上述投资标的流动性较好，但不撤销在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如 因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金经管东说念主将根据市场情况，并结 合素养判断，采用包括成份股替代策略等在内的其他指数投资本事安妥诊疗基金投资组合，以期有用抑制本 基金的流动性风险。   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动性风险：本基金主动投资于流 动性受限资产的市值估计不得逾越基金资产净值的 15%。   本基金绝大部分基金资产投资于7个做事日可变现资产，包括可在来去所、银行间市场平方来去的股票、 债券、非金融企业债务融资器具及同行存单，7个做事日内到期或可支取的逆回购、银行进款，7个做事日内 冒昧阐发收到的各样应收款项等，上述资产流动秉性况致密。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金改革中转出央求份额总额 后扣除申购央求份额总额及基金改革中转入央求份额总额后的余额）逾越前一做事日的基金总份额的 10%， 即以为是发生了宽敞赎回。   当本基金发生宽敞赎回情形时，基金经管东说念主可能领受以下游动性风险经管设施，以抑制因宽敞赎回可能 产生的流动性风险：                                                招募说明书   （1）部分延期赎回，并有权对当日央求赎回的份额逾越前一做事日基金总份额20%的单个赎回央求东说念主 实施部分延期办理；   （2）暂停赎回；   （3）领受舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他设施。   基金经管东说念主在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定，抽象运用各样流 动性风险经管器具，对赎回央求等进行戒指诊疗，当作特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助设施，包括 但不限于：   （1）延期办理宽敞赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、宽敞赎回的情形及处理方式”                                              ，详 细了解本基金延期办理宽敞赎回央求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可 能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形”   ，翔实了解本基金暂停接受赎回央求的情形及圭表。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”和“九、宽敞赎回的情形及处理方式”                       ，翔实了解本基金减速支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般平方情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，翔实了解本基 金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延期办理或被暂停接受，或被 减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。                                             招募说明书 当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本 而进行诊疗，使得市场的冲击成本冒昧分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   （7）实施侧袋机制   投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”                        ，翔实了解本基金侧袋机制的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置算帐，并以处置变 现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有用挫折并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户 份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和改革，仅主袋账户份额平方怒放赎回，因此启用侧 袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不相信性，最终变现价钱也具有不相信性而况有可能大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金按时敷陈中透露敷陈 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允 价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理相信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停 申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主谋略各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需推敲主袋账户资产，并根据 联系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金透露的功绩办法不 能反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）经管风险   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东说念主对经济局势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响 基金的收益水平。基金经管东说念主的经管水平、经管技巧和经管本事等对基金收益水平存在影响。   （五）操作或本事风险   指联系当事东说念主在业务各要津操作过程中，因里面抑制存在缺陷或者东说念主为成分形成操作造作或违犯操作 规程等引致的风险，举例，越权违纪来去、司帐部门诓骗、来去过失、IT系统故障等风险。   在怒放式基金的多样来去行为或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响来去的平方 进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金经管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期 货来去所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险                                                招募说明书   指基金经管或运作过程中，违犯国度法律法则的划定，或者基金投资违犯法则及基金合同接洽划定的风 险。   （七）本基金至极的风险   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何 判断、掂量、保举和保证，发起资金也并毋庸于对投资者投资吃亏的补偿，投资者及发起资金提供方均自行 承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额执有期限自基金合同顺利日起满 3 年后，发起资金提供 方将根据自身情况决定是否接续执有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   若基金合同顺利之日起三年后的对应日（指当然日）                         ，若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动终 止，无需召开基金份额执有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法则或监管部门划定发生变化，上述阻隔划定被取消或篡改的，则本基金不错参照届时有用的法律 法则或监管部门的划定履行。   基金合同顺利三年后本基金接续存续的，一语气 20 个做事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时敷陈中赐与透露；一语气 50 个做事日出现前述情 形的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对本基金进行算帐，阻隔基金合同，无需召开基金份额执有 东说念主大会进行表决。因此，投资者将濒临基金合同提前阻隔的不相信性风险。   标的指数并不可完全代表整个这个词股票市场。标的指数成份股的平均通知率与整个这个词股票市场的平均通知率 可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司运筹帷幄气象、投资者样貌和来去轨制等各 种成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度与追踪 谬误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金 在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率，产生正的追踪 偏离度。                                              招募说明书   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合或承担冲击成本而产生 追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金投资组合与标的 指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的管明智商，举例追踪指数的水平、本事技巧、买入卖 出的时机遴聘等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的执有比例与标 的指数中该股票的权重可能不完全一样；因衰败卖空、对冲机制相等他器具形成的指数追踪成本较大；因基 金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   根据本基金的投资策略，为了获取踏实戒指的逾额收益，不错在被迫追踪指数的基础上进行一些优化调 整，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者加多一些非成份股、以及投资股指期货进行套期保 值等。这种基于对宏不雅面、基本面的深度研究、通过基金经管东说念主开拓的选股模子作念出优化诊疗投资组合的决 策，最闭幕果仍然存在一定的不相信性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。   本基金力求抑制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.5%、年跟 踪谬误不逾越 7.75%，但因标的指数编制王法诊疗或其他成分可能导致追踪谬误逾越上述范围，本基金净值 施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和真贵，改日指数编制机构可能由于多样原因住手对指 数的经管和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会敷陈并提 出治理决议，如更换基金标的指数、改革运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、改革运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议相信并实施前，基金经管东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个往未来的指数信息遵命基金份额执有东说念主利益优先原则接济基金投资运作，该时间由于标 的指数不再更新等原因可能导致指数施展与联系市场施展有在各异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折价，存在对基金 净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生泄漏负面事件濒临退市风险，且指                                                          招募说明书 数编制机构暂未作出诊疗的，基金经管东说念主将按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时 对子系成份股进行诊疗，从而可能产生追踪偏离、追踪谬误抑制未达约定办法的风险。   本基金投资资产支执证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流掂量风险。利率风险是指市场利率 将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支执证券收益。流动性风险是指在来去敌手有限 的情况下，资产支执证券执有东说念主将濒临无法在合理的时候内以公允价钱出售资产支执证券而遭受损失的风 险。资产支执证券的还款开端为基础资产改日现金流，现金流掂量风险是指由于对基础资产的现金流掂量发 生偏差导致的资产支执证券本息无法按期或足额偿还的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，具备一些至极的风险点。投资股指期货主要 存在以下风险：   （1）市场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险，以及不同股指 期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金自在建立或者接济股指期货合约头寸所要求的保证金而 带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者毛糙，或者系统出现故障等原因 形成损失的风险。   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时候、市场利率水对等成分 的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同 时，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、操作风险等。   基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。雷同于期货来去，融资业务在来去过程中需要全 程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的接济担保比率，这种“盯市”的方式对本基金流动性的管 理提倡了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款                                             招募说明书 项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市场风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共同风险外，若本基 金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大吃亏的风险，以及与中国存托凭证发 行机制联系的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托凭证执有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约 自动握住存托凭证执有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息透露监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里证券来去机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金投资于科创板股票，将濒临流动性风险、退市风险、投资聚积度风险。   率先，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于 A 股其他板块，投资者在特定的阶段 对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形；其次，退市风险方面，科创板的退市 圭表比 A 股其他板块更为严格，违犯联系划定的科创板上市公司将径直退市，莫得暂停上市和复原上市两 方面圭表，其濒临退市风险更大，会给基金资产净值带来不利影响；终末，投资聚积度风险方面，科创板的 上市公司均为科技立异成长型，其交易模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资 缩短投资风险，若股票价钱波动将引起基金净值波动。   （八）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。   金融市场危急、行业竞争、代理商走嘴、基金托管东说念主走嘴等超出基金经管东说念主自身径直抑制智商之外的 风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。                                              招募说明书                 十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过 的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意，在履行安妥圭表后变更并公告。 依照《信息透露办法》的接洽划定在划定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当阻隔： 要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对治理决议进行表决， 基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 定接续履行保护基金财产安全的职责。 国证券法》划定的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                             招募说明书   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 金联系划定等客不雅成分，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基金财产清 算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税 款并送还基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例相信剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各 类基金份额可分拨的剩余财产范围内按各样别基金份额执有东说念主执有的该类基金份额比例进行分拨。吞并类 别的基金份额执有东说念主对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项应实时公告；基金财产算帐敷陈经安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐敷陈报中国证 监会备案后按照《信息透露办法》的划定由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则划定的最低年限。                                              招募说明书                  十九、基金合同的内容摘录   （一）基金份额执有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一）基金份额执有东说念主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份 额执有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》相等他接洽划定，基金份额执有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的行为照章拿起仲裁；   （9）法律法则或中国证监会或基金合同划定的其他权利。            《运作办法》相等他接洽划定，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：   （1）负责阅读并遵照基金合同、招募说明书、基金家具贵寓概要、业务王法以及基金经管东说念主按照划定 就本基金发布的联系公告；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所划定的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金相等他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）如实提供基金经管东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并常常赐与更新和补充；                                            招募说明书   （10）发起资金提供方执有认购的基金份额自基金合同顺利之日起不少于 3 年；   （11）在本基金算帐交收过程中，基金经管东说念主不错向基金托管东说念主出具其同意中国证券登记结算有限职责 公司协助基金托管东说念主划转其证券账户内相应证券的书面文献，基金份额执有东说念主同意基金经管东说念主出具上述书 面文献；   （12）法律法则或中国证监会或基金合同划定的其他义务。   二）基金经管东说念主的权利与义务            《运作办法》相等他接洽划定，基金经管东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据基金合同及接洽法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合同及国度接洽法 律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）依据基金合同及接洽法律划定决定基金收益的分拨决议；   （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及改革央求；   （10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗证券执有东说念主权利，为基金的利益诈骗因基金财产投 资所产生的其他权利；   （11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；   （12）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行为；   （13）遴聘、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资顾问人、法律、司帐等 服务的机构并相信联系费率，对该等服务机构的联系行为进行监督和处理；   （14）在不违犯法律法则的前提下，制订和诊疗接洽基金开户、认购、申购、赎回、改革和非来去过户 相等他联系业务的业务王法；   （15）法律法则或中国证监会或基金合同划定的其他权利。            《运作办法》相等他接洽划定，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；                                              招募说明书   （3）自基金合同顺利之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式经管和运作基金 财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基 金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相等他接洽划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用安妥合理的设施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥基金合同等法律文 件的划定，按接洽划定谋略并公告基金净值信息，相信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）按照法律划定要求编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）   严格按照《基金法》                  、基金合同相等他接洽划定，履行信息透露及敷陈义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合同相等他接洽规 定另有划定或有权机关另有要求外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但向审计、法律等外 部专科顾问人提供的除外；   （13）按基金合同的约定相信基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同相等他接洽划定召集基金份额执有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份 额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保存期限不低于法 律法则划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时候发出，而况保证投资者冒昧按照基金合 同划定的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印 件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并通知基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应当承担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同划定履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基金合同形成基金                                              招募说明书 财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行为承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金经管东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利，基金经管东说念主应当将已召募 资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则或中国证监会或基金合同划定的其他义务。   三）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》相等他接洽划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法则和基金合同的划定安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯基金合同及国度法律法则行为， 对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，并采用必要设施保护基金投资者 的利益；   （4）根据联系市场王法，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、为基金办 理证券来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则或中国证监会或基金合同划定的其他权利。            《运作办法》相等他接洽划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽职的原则执有并安全守护基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备弥散的、及格的老练基金托管业务的 专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产的安全，保证 其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别建立 账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同相等他接洽划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；                                              招募说明书   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》                    、基金合同相等他接洽划定另有划定或有权机关另有要求外，在 基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说明基金经管东说念主在各重要方面 的运作是否严格按照基金合同的划定进行；若是基金经管东说念主有未履行基金合同划定的行为，还应当说明基金 托管东说念主是否采用了安妥的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法律法则划定的最 低年限；   （12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或接洽划定向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同相等他接洽划定，召集基金份额执有东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金 份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的划定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行业监督经管机构，并 通知基金经管东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退；   （20）按划定监督基金经管东说念主按法律法则和基金合同划定履行我方的义务，基金经管东说念主因违犯基金合同 形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则或中国证监会或基金合同划定的其他义务。   （二）基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额执有 东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额执有东说念主大会事宜，除法律法则另有划定或基金合同另有约定外， 基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的权利。   一）召开事由                                               招募说明书 托管东说念主以及安妥基金合同约定的基金份额执有东说念主应当依据基金合同约定的联系圭表召开基金份额执有东说念主大 会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改革基金运作方式；   （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会圭表；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （11）法律法则或基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的事项。 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在基金合同划定的范围内，且对现有基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，诊疗本基 金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、诊疗本基金的基金份额类别的建立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响或修改不触及基金合同当事东说念主权利义 务关系发生变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会划定范围内诊疗接洽基金认购、申购、 赎回、改革、非来去过户、转托管、收益分拨等业务的王法；   （6）对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同划定不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主大会由基金经管东说念主召集。                                                招募说明书 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 执有东说念主就吞并事项书面要求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金托管东说念主齐不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 应当配合，不得羁系、阻挠。   三）召开基金份额执有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 媒介公告会议通知。基金份额执有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时候和 地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关相等接洽方式和接洽东说念主、书面表决意见投递的截止时候和收取 方式。                                              招募说明书 召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基 金份额执有东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构、基金合同允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主相信。 经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的， 不影响表决服从。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主执有基金份额的凭证及寄予 东说念主的代理投票授权寄予证明安妥法律法则、基金合同和会议通知的划定，而况执有基金份额的凭证与基金管 理东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证骄傲，有用的基金份额不少于本基 金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会 者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                               。 其他方式在收取表决意见截止时候以前投递召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的 其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个做事日内一语气公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）到指定地 点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管 东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的方式统计基金份额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经通知不参与书面表决意见统计的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有的基金份额不小 于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面 意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的                                             招募说明书 基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。 再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理东说念主，同 时提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主执有基金份额的凭证及寄予东说念主的 代理投票授权寄予证明应安妥法律法则、基金合同和会议通知的划定，并与基金登记机构记录相符。 执有东说念主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主相信并在会议通知中 列明。 他方式，具体方式在会议通知中列明。   五）议事内容与圭表   议事内容为本部分“一）召开事由”中所述应由基金份额执有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通知后，对原有议事内容的修改应当在基金份额执有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第七）条文定圭表相信和公布计票东说念主，然后由大会主 执东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基 金经管东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50% 以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份证明 文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至少提前 30 日公布 提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，                                              招募说明书 在公证机关监督下形成决议。   六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方 式通过。 三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改革基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、 阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明，不然提交安妥会议通知中划定的阐发 投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头安妥会议通知划定的书面表决意见视为有用表决，表 决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份 额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议入手后文书在 出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担 任计票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额 执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任计票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的 服从。   （2）计票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地公布计票结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在文书表决结果后 立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主 执东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的服从。                                                 招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权代表（若由基金托 管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对计票过程赐与公证。基金经管东说念主 或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）顺利与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。该表决通过之日为基金份额执有东说念主大司帐票完成 且计票结果安妥法律法则和基金合同划定的决议通过条件之日。   基金份额执有东说念主大会决议顺利后应按照《信息透露办法》的划定在划定媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议。顺利的基金份 额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有握住力。   九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额执有东说念主分别执 有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账 户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 一（含二分之一）； 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项 再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 过； 通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                                              招募说明书   十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等划定，但凡径直援用 法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主经 与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额 执有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一）基金合同的变更 召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通 过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意，在履行安妥圭表后变更并公告。 依照《信息透露办法》的接洽划定在划定媒介公告。   二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当阻隔： 要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对治理决议进行表决， 基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的算帐 织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 定接续履行保护基金财产安全的职责。 国证券法》划定的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。                                             招募说明书   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 金联系划定等客不雅成分，算帐期限相应顺延。   四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基金财产清 算小组优先从基金财产中支付。   五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税 款并送还基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例相信剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各 类基金份额可分拨的剩余财产范围内按各样别基金份额执有东说念主执有的该类基金份额比例进行分拨。吞并类 别的基金份额执有东说念主对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项应实时公告；基金财产算帐敷陈经安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐敷陈报中国证 监会备案后按照《信息透露办法》的划定由基金财产算帐小组进行公告。   七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则划定的最低年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，各方当事东说念主应尽量通过协商、调 解治理。协商、和谐不可治理的，应当将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均具有握住力。仲裁用度由败诉方承担， 除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，接续诚笃、勤勉、尽职地履行基金合同划定的义务，维 护基金份额执有东说念主的正当权益。                                            招募说明书   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港至极行政区、澳门至极行政区和台湾地区法 律）统辖。   （五）基金合同的服从   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面阐发后顺利。 东说念主具有同等的法律握住力。 具有同等的法律服从。                                               招募说明书                         二十、基金托管契约的内容摘录  （一）托管契约当事东说念主  一）基金经管东说念主  称号：嘉实基金经管有限公司  住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  邮政编码：100020  法定代表东说念主：经雷  成立时候：1999 年 3 月 25 日  批准设立机关：中国证券监督经管委员会  批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号  组织款式：有限职责公司（外商投资、非独资）  注册成本：东说念主民币 1.5 亿元  存续时间：执续运筹帷幄  运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产经管以及中国证监会许可的其它业务  二）基金托管东说念主  称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织款式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续时间：执续运筹帷幄  （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  一）基金托管东说念主根据接洽法律法则的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资 限制、关联方来去等进行监督。                                                招募说明书   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地完结投资办法，本基金 可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托凭证相等他照章刊行上市的股票）                                           、债券（国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可改革债券（含分离来去可转债）、可交换公司债券、 央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行进款、 股指期货、股票期权、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会 的联系划定）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥圭表后，不错将其纳入投资 范围。   本基金的投资比例为：   本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股及备选成份股的资产不低 于非现金基金资产的 80%；本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权相等他金融器具的投资 比例安妥法律法则和监管机构的划定。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行安妥圭表后，不错诊疗上述投 资品种的投资比例。   本基金的投资限制为：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股及备选成份股的资 产不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％，完全按照接洽指数的组成 比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％，完全按照接洽指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10％；   （6）本基金执有的一起资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）                          不得逾越该资产支执证券规模的 10％；      本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例，                                                招募说明书   （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得逾越其各样资产 支执证券估计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资产支执证券期 间，若是其信用品级下跌、不再安妥投资圭表，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票 数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金若参与股指期货来去，应当安妥下列投资限制：   ①本基金在职何往未来日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；   ②每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保执不低于基金资产净值的 5%的 现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何往未来日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净 值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                     、资产支执证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何往未来日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金执有的股票总市值的 20%；   ⑤本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差谋略）应当安妥基金合同对于 股票投资比例的接洽划定；   ⑥本基金在职何往未来内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往未来基金资产 净值的 20%；   （12）本基金参与股票期权来去，应当安妥下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现金 或来去所王法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；   （13）本基金参与融资业务后，在职何往未来日终，执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当安妥下列投资限制：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入《流动 性风险经管划定》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券总量的 50%；                                               招募说明书   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资不安妥上述划定 的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金经管东说念主经管的一起怒放式基金执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一起投资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该 上市公司可流通股票的 30%；完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定 的比例限制；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得逾越基金资产净值的 15%；因证券市场波动、 上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不安妥本款所划定比例限制的，本基金 经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接 受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章刊行上市的股票 合并谋略；   （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）            、（14）                、（17）、                     （18）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变 动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上 述划定投资比例的，基金经管东说念主应当在所涉证券可来去之日起 10 个往未来内进行诊疗，但中国证监会划定 的特殊情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的接洽约定。在 上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验 自基金合同顺利之日起入手。   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向本基金的基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；                                              招募说明书   （6）从事内幕来去、附近证券来去价钱相等他不刚直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他行为。 害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当安妥本基金的投资 办法和投资策略，遵命基金份额执有东说念主利益优先原则，驻守利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场公正合理价钱履行。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联 来去应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金经管东说念主董事 会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 本基金应当按照法律法则或监管部门的划定履行。   二）基金托管东说念主根据接洽法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主遴聘进款银行进行监督。 基金投资银行按时进款的，基金经管东说念主应根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，相信安妥条件的整个 进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否安妥有 关划定进行监督。如基金经管东说念主未提供名单，视为招供整个进款银行。对于不安妥划定的银行进款，基金托 管东说念主不错断绝履行，并通知基金经管东说念主。   本基金投资银行进款应安妥如下划定： 契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主经历的吞并交易银行的银行进款、 同行存单占基金资产净值的比例估计不得逾越 20%；投资于不具有基金托管东说念主经历的吞并交易银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例估计不得逾越 5%。   接洽法律法则或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，基金经管东说念主履行安妥圭表后，可相应诊疗 投资组合限制的划定。 制设施和监察稽核轨制，切实驻守接洽风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按时进款业务的监督与核查，审 查、复核联系契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责经管信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智商等 触及到进款银行遴聘方面的风险。   （2）基金经管东说念主负责经管流动性风险。流动性风险主要包括基金经管东说念主要求一起提前支取、部分提前 支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可自在基金平方结算业务的风险、因 一起提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。                                            招募说明书   （3）基金经管东说念主须加强里面风险抑制轨制的建造。如因基金经管东说念主职工职务行为违纪或走嘴导致基金 财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》                                     、《运作办法》等接洽法 律法则，以及国度接洽账户经管、利率经管、支付结算等的各项划定。   三）基金投资银行进款契约的缔结、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目查对、到期兑付、提 前支取   （1）基金经管东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方式、邮寄地址、 接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐发及兑付办法等。   （2）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门托福进款证实书 或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构相等上 级行应予配合。   （3）基金经管东说念主应在《进款契约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划转到指定的基 金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号；未划入指定账户的，由进款银行承担职责。   （4）基金经管东说念主应在《进款契约书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴发生变更，管 理东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金 经管东说念主、基金托管东说念主出具谨慎书面阐发书。变更通知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基 金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （5）基金经管东说念主应在《进款契约书》中划定，因按时进款产生的存单不得被质押或以任何方式被典质， 不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行缔结的《进款契约书》等， 以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在《进款契约书》中 划定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下称“进款凭证”）                                         ，该进款凭证为 基金进款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。   （2）进款凭证的遗失补办                                             招募说明书   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行提倡补办央求，基金经管东说念主应督促进款银行尽 快补办进款凭证，并快递或上门托福至托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   对于存期逾越 3 个月的按时进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照 东说念主行查询问复的接洽时限要求实时回复。基金经管东说念主有职责督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未 实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至基金托管东说念主指 定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的司帐主管。存 款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话磋议。进款到期前基金经管东说念主与进款银行阐发进款凭证 收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金经管东说念主与进款银行接洽存 款到账时候及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日通 知基金经管东说念主。   若是在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因，基金经管东说念主不错 提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款银行缔结的《进款契约书》履行。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违犯接洽法律法则的划定及《基金合同》的约定的行 为，应实时以书面款式通知基金经管东说念主在 10 个做事日内纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未 能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记为， 应立即敷陈中国证监会，同期通知基金经管东说念主在 10 个做事日内纠正或断绝结算。若因基金经管东说念主拒不履行 形成基金财产损失的，联系损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。   四）基金托管东说念主根据接洽法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与银行间债券市场进 行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业圭表的、经拖拉遴聘的、 本基金适用的银行间债券市场来去敌手名单并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金经管东说念主有职责 确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金经管东说念主承担。基金经管                                            招募说明书 东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市场遴聘来去敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事 前提供的银行间债券市场来去敌手名单进行来去。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券市场来去敌手名单的，视为基金经管东说念主招供全市场来去敌手。在基金存续时间基金经管东说念主不错调 整来去敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个做事日书面通知基金托管东说念主。新名单相信时已与本次剔除的 来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的来去。如基金经管东说念主根据市 场需要临时诊疗银行间债券来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与来去敌手发生交 易前 3 个往未来内与基金托管东说念主协商治理。   基金经管东说念主负责对来去敌手的资信抑制，按银行间债券市场的来去王法进行来去，并负责向不履行合同 的来去敌手追偿。如基金经管东说念主存在过失，应承担相应的补偿职责。基金托管东说念主则根据银行间债券市场成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时， 基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。   五）本基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开拓行股票等流通受限证券接洽问题的通 知》等接洽监管划定。 理办法》范例的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证 券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登记结算有限职责公司、中央 国债登记结算有限职责公司或银行间市场算帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券来去所或全 国银行间债券市场来去的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险抑制轨制。基金投资非公开拓行股票，基金经管东说念主还应提供基 金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例抑制情况。   基金经管东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个做事日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有弥散的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个做事日内，以书面或其他两边招供的方式 阐发收到上述贵寓。   基金经管东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资流通受限证券的流动性                                              招募说明书 风险采用积极有用的设施，力求在合理的时候内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金宽敞赎回或市场 发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活用功时，基金经管东说念主应按照基金合同的约定进行处理。对本基金因 投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟 认购的数目、价钱、资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟履行投资指 令前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时候进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指示而影响认购 款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。 发现基金经管东说念主违犯了《基金合同》、                 《托管契约》以相等他联系法律法则的接洽划定，应实时通知基金经管 东说念主，并申诉中国证监会，同期采用合理设施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的造孽、 违纪以及违犯《基金合同》            、《托管契约》的投资指示不予履行，独立即通知基金经管东说念主纠正，基金经管东说念主不 予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时，基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。 开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信 息。   六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风险，本着审慎、勤 勉尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应安妥法律法则及监管机构的联系划定。   七）基金托管东说念主根据接洽法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值谋略、各样基金份额 净值谋略、基金用度开支及收入相信、基金收益分拨、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯法律法则、                                        《基金合同》和 本托管契约的划定，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式通知基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配 合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到通知后应实时查对并回复基金托管东说念主。对于收到的书面 通知，基金经管东说念主应以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                             《基金合同》和本托管契约对基金业务执 行核查，包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金经管东说念主应在划定时候内回话并改正，或就基金托管                                            招募说明书 东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会 报送基金监督敷陈的事项。基金经管东说念主应积极配合提供联统统据贵寓和轨制等。   十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来去圭表照旧顺利的指示违犯法律、行政法则和其他接洽划定， 或者违犯基金合同或本托管契约约定的，应当立即通知基金经管东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金经管东说念主 承担。托管东说念主在履行其通知义务后，赐与免责。   十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记为，应实时敷陈中国证监会，同期通知基金经管东说念主限期 纠正。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全守护基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主谋略的基金资产净值和各样基金 份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行为。   二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未履行或无故延伸执 行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、托管契约相等他接洽划定时， 应实时以书面款式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通知后应鄙人一做事日前实时查对并以 书面款式给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时 限内，基金经管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管契约对基金业务履行核 查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在划定时候内回话并改正，或就基金经管 东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供联系贵寓以供基金经管东说念主核查基金财产的完好性和 信得过性。   四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记为，应实时敷陈中国证监会，同期通知基金托管东说念主限期纠 正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   （四）基金财产守护   一）基金财产守护的原则 立。                                              招募说明书 刚直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东说念主现实有用抑制下的资产及什物证 券等在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 东说念主。到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金经管东说念主采用设施进行催收，基金 经管东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失。 公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）相等收 益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的诓骗、矍铄、过失或歇业等原因给基金资产 形成的损失等不承担职责。   二）基金召募时间及召募资金的验资                          。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 《基金法》、      《运作办法》等接洽划定后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为基金开 立的基金资金账户。同期在划定时候内，基金经管东说念主应聘用安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所进行验资，出具验资敷陈，验资敷陈需对发起资金提供方相等执有份额进行特意说明。出具的验资敷陈 由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 管东说念主应赐与必要的协助和配合。   三）基金资金账户的开立和经管 银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“嘉实中证 A100 指数增强型发起式 证券投资基金”       ，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 联名的证券账户。                                            招募说明书 或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 责。 管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐做事，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备 付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定履行。 联系账户的开立、使用的，按接洽划定开立、使用并经管。若无联系划定，则基金托管东说念主比照上述对于账户 开立、使用的划定履行。   五）债券托管账户的开设和经管   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银行间市场算帐所 股份有限公司的接洽划定，以基金的口头在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银 行间市场债券的结算。   六）其他账户的开立和经管 期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东说念主应以书面款式将期货公司提供的期货保证 金账户的运行资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市场监控中心登 录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金经管东说念主保证所提供的账户 开户材料的信得过性和有用性，且在联系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。 管东说念主按照接洽法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按接洽划定使用并经管。   七）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，或存入中 央国债登记结算有限职责公司、银行间市场算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营 业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东说念主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根 据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构现实有用抑制的有价凭证                                               招募说明书 不承担守护职责。   八）与基金财产接洽的紧要合同的守护   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的紧要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主保 管。除本契约另有划定外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要合同应保证基金经管东说念主和基金 托管东说念主至少各执有一份原来的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并 在三十个做事日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一 致所形成的后果，由基金经管东说念主负责。紧要合同的守护期限不低于法律法则划定的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件或扫描件，未 经两边协商一致，合同原件不得转化。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件或扫描件与基金经管东说念主留 存原件不一致的，以传真件或扫描件为准。   （五）基金资产净值谋略和司帐核算   一）基金资产净值的谋略、复核与完成的时候及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个做事日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目谋略，精 确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失归入基金财产。基金经管东说念主不错设立大 额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主每个做事日谋略基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按划定公告。   基金经管东说念主每个做事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金经管东说念主按照划定对外公布。 问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的 谋略结果对外赐与公布。   二）基金资产的估值   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   三）基金份额净值过失的处理方式   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   四）基金司帐轨制   按国度接洽部门划定的司帐轨制履行。                                               招募说明书   五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐处理原则，分别独 马上建立、记录和守护本基金的全套账册，对子系各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资 产的安全。   六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，应实时通知基金 经管东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制及复核；在季度收尾之 日起 15 个做事日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期敷陈的编 制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度接洽划定为准。基 金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同生 效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （六）基金份额执有东说念主名册的守护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号、证件号码和执有的基金份额。基金份额执有东说念主 名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额执 有东说念主名册，保存期限不低于法律法则划定的最低年限。如不可妥善守护，则按联系法律法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金经管东说念主应将接洽贵寓送交基金托管东说念主，不得无故 断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金经管东说念主和托管东说念主不得将所守护的基金份额执有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。   （七）争议治理方式   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，如经友好协商未能治理的，应当将争 议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有握住力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续诚笃、勤勉、尽职地履行基 金合同和本托管契约划定的义务，真贵基金份额执有东说念主的正当权益。                                             招募说明书   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港至极行政区、澳门至极行政区和台湾地区 法律）统辖。   （八）托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐   一）托管契约的变更圭表   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基金合同的划定 有任何松懈。基金托管契约的变更应履行安妥圭表。   二）基金托管契约阻隔的情形 其他安妥的托管机构相连其原有权利义务； 其他安妥的基金经管公司相连其原有权利义务；   三）基金财产的算帐   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及接洽法律法则处理基金财产的算帐。                                                        招募说明书                     二十一、对基金份额执有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额执有东说念主的需要和市场的变化， 加多或变更服务神色。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送/发送   初次基金来去（除基金开户外其他来去类型）后的 15 个做事日内向基金份额执有东说念主寄送或邮件发送开 户阐发书和来去对账单。   每月向定制电子对账单服务的基金份额执有东说念主发送电子对账单。 故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平方收取对账单的投资者，敬请 实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、变更您的预留接洽方式。   （二）按时定额投资谋略   基金经管东说念主可通过销售机构为投资者提供按时定额投资服务。通过按时定额投资谋略，投资者不错通过 销售渠说念按时定额申购基金份额。按时定额投资谋略的接洽王法另行公告。   （三）在线服务   通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额执有东说念主还可获取如下服务：   基金份额执有东说念主均可通过基金经管东说念主网站完结基金来去查询、账户信息查询和基金信息查询。   投资者不错利用基金经管东说念主网站获取基金和基金经管东说念主的各样信息，包括基金的法律文献、功绩敷陈及 基金经管东说念主最新动态等贵寓。   本基金经管东说念主已通达个东说念主和机构投资者的网上直销来去业务。个东说念主和机构投资者通过基金经管东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、来去密码修改、来去央求查询和账户贵寓 查询等各样业务。   （四）顾问服务 息，可拨打基金经管东说念主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、(010)85712266，传真：（010）                                招募说明书    公司网址：http://www.jsfund.cn    电子信箱：service@jsfund.cn                    招募说明书      二十二、其他应透露事项 无。                                           招募说明书                二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                                             招募说明书                     二十四、备查文献                                 。                                 。 （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。 （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文献的复制件或复 印件。                                     嘉实基金经管有限公司